方正富邦基金管理有限公司 关于旗下部分公开募集证券投资基金拟参与科创板股票投 资及相关风险揭示的公告 根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》、《关 于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》、《科创板 首次公开发行股票注册管理办法(试行)》、《上海证券交易所科创板 股票发行上市审核规则》及相关法律法规的规定,公开发行并在上海 证券交易所科创板上市的股票,是国内依法发行上市的股票,属于《中 华人民共和国证券投资基金法》及中国证监会规定的公开募集证券投 资基金(以下简称“公募基金”)可投资的范围。 方正富邦基金管理有限公司(以下简称“本公司”)旗下部分公 募基金拟参与科创板股票投资的列表详见附件 1:《方正富邦基金管 理有限公司拟参与科创板股票投资的公开募集证券投资基金列表》。 本次列示的可参与科创板股票投资的公募基金其基金合同中的 投资范围均包括国内依法发行上市的股票,投资于科创板股票符合列 示基金的基金合同所约定的投资目标、投资策略、投资范围、资产配 置比例、风险收益特征和相关风险控制指标。其中,方正富邦丰利债 券型证券投资基金不参与科创板股票一级市场的申购。 本公司将根据审慎的原则参与科创板股票的投资,做好风险管理 并严格遵行相关信息披露义务,切实保护好基金投资者的利益。本公 司将提示基金份额持有人应特别关注投资科创板股票可能带来的各 类风险。 特别风险提示: 基金投资科创板上市企业,会面临科创板因投资标的、市场制度 以及交易规则等差异带来的特有风险: 一、流动性风险 由于参与科创板投资有一定的门槛要求,科创板的投资者可能以 机构投资者为主。机构投资者在投资决策上具有一定的趋同性,将会 造成市场的流动性风险; 科创板可能采用摇号抽签方式对于参与网下申购中签的账户进 行获配股份的一定时间内的锁定机制,锁定期间获配的股份无法进行 交易,存在流动性风险。 二、集中投资风险 科创板将集中以成长性的科技创新企业为主。由于投入规模大、 技术迭代快、盈利周期长等行业特点,科创板企业的收入及盈利水平 具有较大不确定性,可能存在公开发行时和上市后仍无法盈利的情形。 三、退市风险 (一)科创板退市的标准、程序和执行较主板更为严格; (二)退市情形更多:当上市公司出现新增市值低于规定标准、 信息披露或者规范运作存在重大缺陷的情形,将直接导致退市; (三)退市时间更短:因科创板取消了暂停上市和恢复上市程序, 因此存在对应当退市的企业直接终止上市的情形;  (四)执行标准更严:当上市公司明显丧失持续经营能力,仅依 赖与主业无关的贸易或者不具备商业实质的关联交易维持收入时,可 能会直接导致退市。 四、其他风险 (一)公司治理风险。科创板股票发行实行注册制,上市条件与 主板不同,科创板上市公司的股权激励制度更为灵活,可能存在表决 权差异安排; (二)股价波动风险。科创板新股采用向机构投资者询价的方式 确定发行价格且可比公司较少,发行定价难度大,上市后存在股价较 大波动的风险;科创板竞价交易设置较宽的涨跌幅限制,上市后的前 5 个交易日不设涨跌幅限制,其后涨跌幅限制为 20%;可能产生股价 大幅波动的风险; (三)境外企业风险。在境外注册的红筹企业可以发行股票或存 托凭证在科创板上市,其在信息披露、分红派息等方面可能与境内上 市公司存在差异; (四)存托凭证特别风险。存托凭证代表境外基础证券权益,但 持有人并不等同于直接持有境外基础证券。 本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净 值高低并不预示其未来业绩表现。本公司提醒投资者,投资者投资前 应认真阅读基金合同、招募说明书等文件。敬请投资者注意投资风险。 特此公告。 方正富邦基金管理有限公司 二〇一九年六月二十一日 附件 1:方正富邦基金管理有限公司拟参与科创板股票投资的公开 募集证券投资基金列表 序号 基金主代码 基金名称 1 730001 方正富邦创新动力混合型证券投资基金 2 730002 方正富邦红利精选混合型证券投资基金 方正富邦中证保险主题指数分级证券投 3 167301 资基金 方正富邦中证 500 交易型开放式指数证券 4 510550 投资基金 5 006416 方正富邦丰利债券型证券投资基金 方正富邦中证 500 交易型开放式指数证券 6 006656 投资基金联接基金