方正富邦创新动力股票型证券投资基金2015年半年度报告 方正富邦创新动力股票型证券投资基金2015年半年度报告 2015年6月30日 基金管理人：方正富邦基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 送出日期：2015年8月27日 方正富邦创新动力股票型证券投资基金2015年半年度报告 §1 重要提示及目录 1.1重要提示 基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年 度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2015年8月26日 复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报 告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基 金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应 仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。 本报告期自2015年1月1日起至2015年6月30日止。 方正富邦创新动力股票型证券投资基金2015年半年度报告 1.2 目录 §1 重要提示及目录..............................................................................................................................2 1.1重要提示......................................................................................................................................2 1.2 目录............................................................................................................................................3 §2 基金简介..........................................................................................................................................5 2.1基金基本情况..............................................................................................................................5 2.2基金产品说明..............................................................................................................................5 2.3基金管理人和基金托管人..........................................................................................................6 2.4信息披露方式..............................................................................................................................6 2.5其他相关资料..............................................................................................................................7 §3主要财务指标和基金净值表现........................................................................................................7 3.1主要会计数据和财务指标..........................................................................................................7 3.2基金净值表现..............................................................................................................................7 §4 管理人报告......................................................................................................................................9 4.1基金管理人及基金经理情况......................................................................................................9 4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明............................................................10 4.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明........................................................................11 4.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明........................................................11 4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望........................................................11 4.6管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明....................................................................12 4.7管理人对报告期内基金利润分配情况的说明........................................................................12 §5 托管人报告....................................................................................................................................12 5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明............................................................................12 5.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明........13 5.3托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见........................13 §6半年度财务会计报告（未经审计） ..............................................................................................13 6.1资产负债表................................................................................................................................13 6.2利润表........................................................................................................................................15 6.3所有者权益（基金净值）变动表............................................................................................16 6.4报表附注....................................................................................................................................17 §7 投资组合报告................................................................................................................................36 7.1期末基金资产组合情况............................................................................................................36 7.2报告期末按行业分类的股票投资组合....................................................................................36 方正富邦创新动力股票型证券投资基金2015年半年度报告 7.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细................................37 7.4报告期内股票投资组合的重大变动........................................................................................38 7.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细............................42 7.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细................42 7.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细................42 7.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细............................42 7.10报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明..................................................................42 7.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明..................................................................42 7.12投资组合报告附注..................................................................................................................42 §8基金份额持有人信息......................................................................................................................43 8.1期末基金份额持有人户数及持有人结构................................................................................43 8.2期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况....................................................................44 8.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况....................................44 §9 开放式基金份额变动....................................................................................................................44 §10重大事件揭示................................................................................................................................44 10.1基金份额持有人大会决议......................................................................................................44 10.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动......................................44 10.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼..........................................................45 10.4基金投资策略的改变..............................................................................................................45 10.5为基金进行审计的会计师事务所情况..................................................................................45 10.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况..................................................45 10.7基金租用证券公司交易单元的有关情况..............................................................................45 10.8其他重大事件..........................................................................................................................46 §11 备查文件目录..............................................................................................................................48 11.1备查文件目录..........................................................................................................................48 11.2存放地点..................................................................................................................................48 11.3查阅方式..................................................................................................................................48 方正富邦创新动力股票型证券投资基金2015年半年度报告 §2 基金简介 2.1基金基本情况 基金名称 方正富邦创新动力股票型证券投资基金 基金简称 方正富邦创新动力股票 基金主代码 730001 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2011年12月26日 基金管理人 方正富邦基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 报告期末基金份额总额 30,932,859.55份 基金合同存续期 不定期 2.2基金产品说明 本基金秉承精选个股和长期投资理念，寻找受益于中 国经济战略转型，符合内需导向和产业升级中以技术 投资目标 创新和商业模式创新等为发展动力的成长型公司，通 过多层次筛选机制构建享受转型和成长溢价的股票组 合，力争为投资者创造长期稳定的投资回报。 本基金的资产配置采用"自上而下"的多因素分析策 略，综合运用定性分析和"宏观量化模型"等定量分析 手段，在股票、债券、现金三类资产之间进行配置。 行业配置策略将主要来自两个方面的支撑。首先聚焦 于以技术创新和商业模式变革为驱动力、处于增长初 期的新兴成长型行业。其次，在"宏观量化模型"体系 投资策略 下指导行业配置，当经济变动方向趋于扩张时，行业 配置偏于周期类进攻型，当经济变动方向趋于收缩时， 行业配置偏于弱周期类防御型。个股选择策略重点关 注企业由知识创新、技术创新和管理模式创新引发的 盈利变化趋势和动态估值水平走势，精选在经济转型 中依托技术领先能力和商业模式创新能力构建壁垒优 势且与市场普遍预期业绩和估值存在"水平差"的优质 上市公司进行投资。债券投资采取主动的投资管理方 第5页 共48页 方正富邦创新动力股票型证券投资基金2015年半年度报告 式，根据市场变化和投资需要进行积极操作，力争提 高基金收益。 业绩比较基准 80%×沪深300指数+20%×中证全债指数 本基金是股票基金，属于高风险、高预期收益的品种， 风险收益特征 理论上其风险高于货币型基金、债券型基金和混合型 基金。 2.3基金管理人和基金托管人 项目 基金管理人 基金托管人 名称 方正富邦基金管理有限公司 中国建设银行股份有限公司 信息披 姓名 赖宏仁 田青 露负责 联系电话 010-57303988 010-67595096 人 电子邮箱 laihr@founderff.com tianqingl.zh@ccb.com 客户服务电话 400-818-0990 010-67595096 传真 010-57303718 010-66275853 北京市西城区太平桥大街18 注册地址 号丰融国际大厦11层9、11单 北京市西城区金融大街25号 元 北京市西城区太平桥大街18 北京市西城区闹市口大街1号 办公地址 号丰融国际大厦11层9、11单 院1号楼 元 邮政编码 100032 100033 法定代表人 雷杰 王洪章 2.4信息披露方式 本基金选定的信息披 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》 露报纸名称 登载基金半年度报告 正文的管理人互联网 www.founderff.com 网址 基金半年度报告备置 基金管理人和基金托管人的办公地址 地点 第6页 共48页 方正富邦创新动力股票型证券投资基金2015年半年度报告 2.5其他相关资料 项目 名称 办公地址 会计师事务所 普华永道中天会计师事务所 中国北京市朝阳区东三环中路7号北 （特殊普通合伙） 京财富中心写字楼A座26楼 注册登记机构 方正富邦基金管理有限公司 北京市西城区太平桥大街18号丰融 国际大厦11层9、11单元 §3主要财务指标和基金净值表现 3.1主要会计数据和财务指标 金额单位：人民币元 3.1.1期间数据和指标 报告期（2015年1月1日至2015年6月30日） 本期已实现收益 30,392,620.76 本期利润 24,353,292.15 加权平均基金份额本期利润 0.7834 本期加权平均净值利润率 49.13% 本期基金份额净值增长率 58.82% 3.1.2期末数据和指标 报告期末(2015年6月30日) 期末可供分配利润 14,794,640.56 期末可供分配基金份额利润 0.4783 期末基金资产净值 45,727,500.11 期末基金份额净值 1.478 3.1.3累计期末指标 报告期末(2015年6月30日) 基金份额累计净值增长率 128.22% 注：①所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低 于所列数字。 ②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关 费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 ③期末可供分配利润为期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。 3.2基金净值表现 3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 份额净 份额净 业绩比 业绩比 ①-③ ②-④ 值增长 值增长 较基准 较基准 第7页 共48页 方正富邦创新动力股票型证券投资基金2015年半年度报告 率① 率标准 收益率 收益率 差② ③ 标准差 ④ 过去一个月 -17.01% 4.05% -5.86% 2.80% -11.15% 1.25% 过去三个月 24.21% 3.11% 9.09% 2.09% 15.12% 1.02% 过去六个月 58.82% 2.39% 22.11% 1.81% 36.71% 0.58% 过去一年 106.46 1.85% 82.76% 1.47% 23.70% 0.38% % 过去三年 122.87 1.42% 67.59% 1.20% 55.28% 0.22% % 自基金合同生效日起 128.22 至今（2011年12月26 % 1.34% 74.86% 1.17% 53.36% 0.17% 日-2015年06月30日） 注：方正富邦创新动力股票型证券投资基金业绩比较基准为：沪深300指数收益率*80%+中证全债指 数收益率*20%。沪深300指数和中证全债指数分别反映了中国证券市场和债券市场的整体运行状况， 具有可操作性和投资性。本基金股票投资比例范围是60%-95%，债券和短期金融工具的投资比例范围 是0%-40%，分别参考上述投资比例范围的中值，确定本基金业绩比较基准中沪深300指数占80%，中 证全债指数占20%，并且比较基准每日按照80%和20%对沪深300指数和中证全债指数进行再平衡。 3.2.2自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益 率变动的比较 方正富邦创新动力股票型证券投资基金 份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 （2011年12月26日-2015年6月30日） 第8页 共48页 方正富邦创新动力股票型证券投资基金2015年半年度报告 200% 180% 160% 140% 120% 100% 80% 60% 40% 20% 0% 2011-12-26 2012-06-28 2012-12-20 2013-06-30 2013-12-25 2014-06-30 2014-12-25 2015-06-30 方正富邦创新动力股票 业绩比较基准 注：1、本基金合同于2011年12月26日生效。 2、本报告期内，本基金的投资组合比例符合基金合同约定的各项比例要求。 §4 管理人报告 4.1基金管理人及基金经理情况 4.1.1基金管理人及其管理基金的经验 本基金管理人为方正富邦基金管理有限公司。方正富邦基金管理有限公司（以下简称"本公司"）经中国证券监督管理委员会批准（证监许可【2011】1038号）于2011年7月8日成立。本公司注册资本2亿元人民币。本公司股东为方正证券股份有限公司，持有股份比例66.7%；富邦证券投资信托股份有限公司，持有股份比例33.3%。 截止2015年6月30日，本公司管理6只证券投资基金--方正富邦创新动力股票型证券投资基金、方正富邦红利精选股票型证券投资基金、方正富邦货币市场基金、方正富邦互利定期开放债券型证券投资基金、方正富邦金小宝货币市场基金、方正富邦优选灵活配置混合型证券投资基金，同时管理21个特定客户资产投资组合。 4.1.2基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从 说明 任职日期 离任日期 业年限 公司投 本科毕业于清华大学国民 沈毅 资总监 2014年1月9 － 12年 经济管理专业，硕士毕业 兼研究 日 于美国卡内基梅隆大学计 总监 算金融专业和美国加州圣 第9页 共48页 方正富邦创新动力股票型证券投资基金2015年半年度报告 克莱尔大学列维商学院工 商管理（MBA）专业。1993 年8月加入中国人民银行 深圳分行外汇经纪中心、 总行国际司国际业务资金 处，历任交易员、投资经 理职务；2002年6月加入嘉 实基金管理有限公司投资 部，任投资经理职务；2004 年4月加入光大保德信基 金管理有限公司投资部， 历任高级投资经理兼资产 配置经理、货币基金基金 经理、投资副总监、代理 投资总监职务；2007年11 月加入长江养老保险股份 有限公司投资部，任部门 总经理职务；2008年1月加 入泰达宏利基金管理有限 公司固定收益部，任部门 总经理职务；2012年10月 加入方正富邦基金管理有 限公司，任基金投资部总 监兼研究部总监职务； 2014年1月，任方正富邦创 新动力股票型证券投资基 金基金经理。 4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 报告期内，本基金管理人严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》及其各项配套法规、《方正富邦创新动力股票型证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。本基金运作管理符合有关法律法规和基金合同的规定和约定，无损害基金份额持有人利益的行为。 第10页 共48页 方正富邦创新动力股票型证券投资基金2015年半年度报告 4.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 4.3.1公平交易制度的执行情况 报告期内，本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《方正富邦基金管理有限公司公平交易制度》的规定，通过系统和人工等方式在各业务环节严格控制交易公平执行，公平对待旗下管理的所有投资组合。 在投资决策内部控制方面，本基金管理人建立了统一的投资研究管理平台和全公司适用的投资对象备选库和交易对象备选库，确保各投资组合在获取研究信息、投资建议及实施投资决策方面享有平等的机会。健全投资授权制度，明确各投资决策主体的职责和权限划分，投资组合经理在授权范围内自主决策。建立投资组合投资信息的管理及保密制度，通过岗位设置、制度约束、技术手段相结合的方式，使不同投资组合经理之间的持仓和交易等重大非公开投资信息相互隔离。 在交易执行控制方面，本基金管理人实行集中交易制度，交易部运用交易系统中设置的公平交易功能并按照时间优先，价格优先的原则严格执行所有指令，确保公平对待各投资组合。对于一级市场申购等场外交易，按照公平交易原则建立和完善了相关分配机制。 4.3.2异常交易行为的专项说明 本基金管理人建立了对异常交易的控制制度，报告期内未发现本基金存在异常交易行为。 报告期内，本基金管理人所有投资组合未出现参与交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量5%的情况。 4.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析 上半年宏观经济下行压力比较大,货币政策上，央行虽可能更多采取结构宽松工具.坚持自下而上、精选个股、专注合理价格下的成长性投资的基本理念。集中配置了TMT，医药等行业中的新兴龙，把握住了上半年的机会。 4.4.2报告期内基金的业绩表现 截至2015年6月30日，本基金份额净值为1.478元。报告期份额净值增长率为58.82%，同期业绩比较基准增长率为22.11%。 4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 就A股上市公司的盈利增速而言，2014年A股总体归母净利润水平同比增长了5.82%，今年一季度增幅继续下降至2.39%，分板块来看，上证、创业板一季度盈利增速维持个位增长，而中小板增速则为13.8%，保持两位数增长.经济增速下台阶，会引来销售收 第11页 共48页 方正富邦创新动力股票型证券投资基金2015年半年度报告 入的大幅放缓，但并不会带来盈利增速的显著下滑，盈利情况并不会对A股行情发展构 成显著利空。展望半年报及三季报的情况，预计，上市公司净利润仍将延续个位数增长。 预测下半年市场的多空博弈也将更为激烈，指数将出现宽幅震荡行情。 4.6管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 公司设立的基金估值委员会为公司基金估值决策机构，负责制定公司所管理基金的基本估值政策，对公司旗下基金已采用的估值政策、方法、流程的执行情况进行审核监督，对因经营环境或市场变化等导致需调整已实施的估值政策、方法和流程的，负责审查批准基金估值政策、方法和流程的变更和执行。确保基金估值工作符合相关法律法规和基金合同的规定，确保基金资产估值的公平、合理，有效维护投资人的利益。估值委员会由公司分管估值业务的高级管理人员、督察长、投资总监、基金运营部负责人及监察稽核部负责人组成。 公司基金估值委员会下设基金估值工作小组，由具备丰富专业知识、两年以上基金行业相关领域工作经历、熟悉基金投资品种定价及基金估值法律法规、具备较强专业胜任能力的基金经理、数量研究员、风险管理人员、监察稽核人员及基金运营人员组成。 基金经理作为估值工作小组的成员之一，在基金估值定价过程中，充分表达对相关问题及定价方案的意见或建议，参与估值方案提议的制定。但对估值政策和估值方案不具备最终表决权。参与估值流程的各方还包括本基金托管银行和会计师事务所。托管人根据法律法规要求对基金估值及净值计算履行复核责任。会计师事务所对估值委员会采用的相关估值模型、假设及参数的适当性发表审核意见并出具报告。上述参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。 报告期内，本基金管理人未与任何第三方签定与估值相关的定价服务。本基金所采用的估值流程及估值结果均已经过会计师事务所鉴证，并经托管银行复核确认。 4.7管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 根据《基金法》、《方正富邦创新动力股票型证券投资基金基金合同》及其他相关法律法规的规定，本报告期内，本基金进行了一次分红。以2015年5月27日已实现的可分配收益28,686,360.05元为基准计算，2015年6月5日向本基金的基金份额持有人按每10份基金份额派发红利5.50元。本次分红符合本基金基金合同中利润分配的相关约定。 本基金截止本报告期末不存在根据基金合同约定应分配但尚未实施利润分配的情形。 §5 托管人报告 5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 第12页 共48页 方正富邦创新动力股票型证券投资基金2015年半年度报告 本报告期，中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中，严格遵守了《证券投资基金法》、基金合同、托管协议和其他有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。 5.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 本报告期，本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定，对本基金的基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核，对本基金的投资运作方面进行了监督，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。 报告期内,本基金实施利润分配的金额为16,183,547.01元。5.3托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 §6半年度财务会计报告（未经审计） 6.1资产负债表 会计主体：方正富邦创新动力股票型证券投资基金 报告截止日：2015年6月30日 单位：人民币元 资 产 附注号 本期末 上年度末 2015年6月30日 2014年12月31日 资 产： 银行存款 6.4.7.1 5,276,473.99 6,402,230.75 结算备付金 267,803.17 193,318.60 存出保证金 22,893.34 24,527.42 交易性金融资产 6.4.7.2 41,515,319.14 32,712,629.89 其中：股票投资 41,515,319.14 32,712,629.89 基金投资 － － 债券投资 － － 资产支持证券投资 － － 贵金属投资 － － 衍生金融资产 6.4.7.3 － － 第13页 共48页 方正富邦创新动力股票型证券投资基金2015年半年度报告 买入返售金融资产 6.4.7.4 － － 应收证券清算款 － － 应收利息 6.4.7.5 1,820.27 2,030.13 应收股利 － － 应收申购款 43,083.06 6,182.50 递延所得税资产 － － 其他资产 6.4.7.6 － － 资产总计 47,127,392.97 39,340,919.29 负债和所有者权益 附注号 本期末 上年度末 2015年6月30日 2014年12月31日 负 债： 短期借款 － － 交易性金融负债 － － 衍生金融负债 6.4.7.3 － － 卖出回购金融资产款 － － 应付证券清算款 － － 应付赎回款 743,834.51 44,295.10 应付管理人报酬 69,945.18 48,388.05 应付托管费 11,657.52 8,064.69 应付销售服务费 － － 应付交易费用 6.4.7.7 128,228.60 60,093.15 应交税费 － － 应付利息 － － 应付利润 － － 递延所得税负债 － － 其他负债 6.4.7.8 446,227.05 364,170.34 负债合计 1,399,892.86 525,011.33 所有者权益： 实收基金 6.4.7.9 30,932,859.55 32,476,913.59 未分配利润 6.4.7.10 14,794,640.56 6,338,994.37 所有者权益合计 45,727,500.11 38,815,907.96 第14页 共48页 方正富邦创新动力股票型证券投资基金2015年半年度报告 负债和所有者权益总计 47,127,392.97 39,340,919.29 注：截止2015年6月30日，基金份额净值1.478元，基金份额总额30,932,859.55份。 6.2利润表 会计主体：方正富邦创新动力股票型证券投资基金 本报告期：2015年1月1日至2015年6月30日 单位：人民币元 本期2015年1月1日 上年度可比期间 项 目 附注号 至2015年6月30日 2014年1月1日至2014 年6月30日 一、收入 25,170,789.83 447,643.16 1.利息收入 31,858.60 51,562.30 其中：存款利息收入 6.4.7.11 29,656.07 25,939.90 债券利息收入 － 2,455.89 资产支持证券利息收 － － 入 买入返售金融资产收 2,202.53 23,166.51 入 其他利息收入 － － 2.投资收益（损失以“-”填 31,163,864.79 570,370.43 列） 其中：股票投资收益 6.4.7.12 31,068,290.22 375,511.40 基金投资收益 － － 债券投资收益 6.4.7.13 － 6,384.00 资产支持证券投资收 － － 益 贵金属投资收益 － － 衍生工具收益 6.4.7.14 － － 股利收益 6.4.7.15 95,574.57 188,475.03 3.公允价值变动收益（损失以 6.4.7.16 -6,039,328.61 -185,535.47 “-”号填列） 4.汇兑收益（损失以“－”号 － － 第15页 共48页 方正富邦创新动力股票型证券投资基金2015年半年度报告 填列） 5.其他收入（损失以“-”号 6.4.7.17 14,395.05 11,245.90 填列 减：二、费用 817,497.68 813,887.50 1．管理人报酬 365,596.06 275,475.03 2．托管费 60,932.67 45,912.52 3．销售服务费 － － 4．交易费用 6.4.7.18 291,550.35 350,940.20 5．利息支出 － － 其中：卖出回购金融资产支出 － － 6．其他费用 6.4.7.19 99,418.60 141,559.75 三、利润总额（亏损总额以“-” 24,353,292.15 -366,244.34 号填列） 减：所得税费用 － － 四、净利润（净亏损以“-” 24,353,292.15 -366,244.34 号填列） 6.3所有者权益（基金净值）变动表 会计主体：方正富邦创新动力股票型证券投资基金 本报告期：2015年1月1日至2015年6月30日 单位：人民币元 本期 项 目 2015年1月1日至2015年6月30日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益(基金净 32,476,913.59 6,338,994.37 38,815,907.96 值) 二、本期经营活动产生的基金 － 24,353,292.15 24,353,292.15 净值变动数(本期利润) 三、本期基金份额交易产生的 基金净值变动数（净值减少以 -1,544,054.04 285,901.05 -1,258,152.99 “-”号填列） 其中：1.基金申购款 8,321,110.67 6,691,086.04 15,012,196.71 第16页 共48页 方正富邦创新动力股票型证券投资基金2015年半年度报告 2.基金赎回款 -9,865,164.71 -6,405,184.99 -16,270,349.70 四、本期向基金份额持有人分 配利润产生的基金净值变动 － -16,183,547.01 -16,183,547.01 （净值减少以“-”号填列） 五、期末所有者权益（基金净 30,932,859.55 14,794,640.56 45,727,500.11 值） 上年度可比期间 项 目 2014年1月1日至2014年6月30日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益(基金净 39,206,561.93 1,354,574.17 40,561,136.10 值) 二、本期经营活动产生的基金 － -366,244.34 -366,244.34 净值变动数(本期利润) 三、本期基金份额交易产生的 基金净值变动数（净值减少以 -4,053,997.28 -109,277.14 -4,163,274.42 “-”号填列） 其中：1.基金申购款 5,925,483.91 927,811.11 6,853,295.02 2.基金赎回款 -9,979,481.19 -1,037,088.25 -11,016,569.44 四、本期向基金份额持有人分 配利润产生的基金净值变动 － － － （净值减少以“-”号填列） 五、期末所有者权益（基金净 35,152,564.65 879,052.69 36,031,617.34 值） 注：报表附注为财务报表的组成部分。 报表附注为财务报表的组成部分。 本报告6.1至6.4财务报表由下列负责人签署: 邹牧 潘英杰 潘英杰 ————————— ————————— ————————— 基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人 6.4报表附注 6.4.1基金基本情况 方正富邦创新动力股票型证券投资基金(以下简称"本基金")经中国证券监督管理 第17页 共48页 方正富邦创新动力股票型证券投资基金2015年半年度报告 委员会(以下简称"中国证监会")证监许可[2011]第1703号《关于核准方正富邦创新动力 股票型证券投资基金募集的批复》核准，由方正富邦基金管理有限公司依照《中华人民 共和国证券投资基金法》和《方正富邦创新动力股票型证券投资基金基金合同》负责公 开募集。本基金为契约型开放式，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共 募集1,313,157,861.67元，业经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）普华永道 中天验字(2011)第502号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《方正富邦创新动 力股票型证券投资基金基金合同》于2011年12月26日正式生效，基金合同生效日的基金 份额总额为1,313,570,322.66份基金份额，其中认购资金利息折合412,460.99份基金份 额。本基金的基金管理人为方正富邦基金管理有限公司，基金托管人为中国建设银行股 份有限公司。 根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《方正富邦创新动力股票型证券投资基金基金合同》的有关规定，本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票(包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其它金融工具，但须符合中国证监会的相关规定。本基金的投资组合比例为：股票投资占基金资产的比例范围为60%-95%；债券投资占基金资产的比例范围为0%-40%；权证投资占基金资产净值的比例范围为 0-3%；现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。其它金融工具的 投资比例按照相关法律法规的规定执行。本基金投资于创新动力相关股票的比例不低于 基金股票投资的80%。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人 在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。本基金股票投资的业绩比较基准为沪深300 指数，债券投资的业绩比较基准为中证全债指数。整体业绩比较基准构成为：基准收益 率=80%×沪深300指数+20%×中证全债指数。 本财务报表由本基金的基金管理人方正富邦基金管理有限公司于2015年8月27日批准报出。 6.4.2会计报表的编制基础 本基金的财务报表按照财政部于2006年2月15日及以后期间颁布的《企业会计准则－基本准则》、各项具体会计准则及相关规定(以下合称"企业会计准则")、中国证监会颁布的《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号<年度报告和半年度报告>》、中国证券投资基金业协会颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《方正富邦创新动力股票型证券投资基金基金合同》和在财务报表附注7.4.4所列示的中国证监会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。 6.4.3遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 本基金财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金2015年6月 第18页 共48页 方正富邦创新动力股票型证券投资基金2015年半年度报告 30日的财务状况以及2015年上半年度的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。 6.4.4本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明 除下列事项外，本基金本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致： 对于在证券交易所上市或挂牌转让的固定收益品种(可转换债券、资产支持证券和私募债券除外)，鉴于其交易量和交易频率不足以提供持续的定价信息，本基金本报告期改为采用中证指数有限公司根据《中国证券投资基金业协会估值核算工作小组关于2015年1季度固定收益品种的估值处理标准》所独立提供的估值结果确定公允价值。6.4.5差错更正的说明 6.4.5.1会计政策变更的说明 本基金本报告期未发生会计政策变更。6.4.5.2会计估计变更的说明 对于在证券交易所上市或挂牌转让的固定收益品种(可转换债券、资产支持证券和私募债券除外)，鉴于其交易量和交易频率不足以提供持续的定价信息，本基金本报告期改为采用中证指数有限公司根据《中国证券投资基金业协会估值核算工作小组关于2015年1季度固定收益品种的估值处理标准》所独立提供的估值结果确定公允价值。6.4.5.3差错更正的说明 本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。6.4.6税项 根据财政部、国家税务总局财税[2002]128号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》、财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2012]85号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》及其他相关财税法规和实务操作，主要税项列示如下： (1)以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。基金买卖股票、债券的差价收入不予征收营业税。 (2)对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。 (3)对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴20%的个人所得税。自2013年1月1日起，对基金从上市公司取得的股息红利所得， 第19页 共48页 方正富邦创新动力股票型证券投资基金2015年半年度报告 持股期限在1个月以内(含1个月)的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限 在1个月以上至1年(含1年)的，暂减按50%计入应纳税所得额；持股期限超过1年的，暂 减按25%计入应纳税所得额。对基金持有的上市公司限售股，解禁后取得的股息、红利 收入，按照上述规定计算纳税，持股时间自解禁日起计算；解禁前取得的股息、红利收 入继续暂减按50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用20%的税率计征个人所得税。 (4)基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。 6.4.7重要财务报表项目的说明 6.4.7.1银行存款 单位：人民币元 项目 本期末 2015年6月30日 活期存款 5,276,473.99 定期存款 － 其中：存款期限1-3个月 － 其他存款 － 合计 5,276,473.99 6.4.7.2交易性金融资产 单位：人民币元 项目 本期末2015年6月30日 成本 公允价值 公允价值变动 股票 41,126,863.14 41,515,319.14 388,456.00 贵金属投资-金交所黄 － － － 金合约 交易所市场 － － － 债券 银行间市场 － － － 合计 － － － 资产支持证券 － － － 基金 － － － 其他 － － － 第20页 共48页 方正富邦创新动力股票型证券投资基金2015年半年度报告 合计 41,126,863.14 41,515,319.14 388,456.00 6.4.7.3衍生金融资产/负债 本基金本报告期末未持有衍生金融资产/负债。 6.4.7.4买入返售金融资产 6.4.7.4.1各项买入返售金融资产期末余额 本基金本报告期末未持有买入返售金融资产。 6.4.7.4.2期末买断式逆回购交易中取得的债券 本基金本报告期末未进行买断式逆回购交易。 6.4.7.5应收利息 单位：人民币元 项目 本期末 2015年6月30日 应收活期存款利息 1,689.03 应收定期存款利息 － 应收其他存款利息 － 应收结算备付金利息 120.50 应收债券利息 － 应收买入返售证券利息 － 应收申购款利息 0.44 应收黄金合约拆借孳息 － 其他 10.30 合计 1,820.27 6.4.7.6其他资产 本基金本报告期末未持有其他资产。 6.4.7.7应付交易费用 单位：人民币元 项目 本期末 2015年6月30日 第21页 共48页 方正富邦创新动力股票型证券投资基金2015年半年度报告 交易所市场应付交易费用 127,982.10 银行间市场应付交易费用 246.50 合计 128,228.60 6.4.7.8其他负债 单位：人民币元 项目 本期末 2015年6月30日 应付券商交易单元保证金 － 应付赎回费 2,800.16 其他应付 15,136.22 预提费用 428,290.67 合计 446,227.05 6.4.7.9实收基金 金额单位：人民币元 项目 本期2015年1月1日至2015年6月30日 基金份额（份） 账面金额 上年度末 32,476,913.59 32,476,913.59 本期申购 8,321,110.67 8,321,110.67 本期赎回（以“-”号填列） -9,865,164.71 -9,865,164.71 本期末 30,932,859.55 30,932,859.55 注：申购含红利再投、转换入份额；赎回含转换出份额。 6.4.7.10未分配利润 单位：人民币元 项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计 上年度末 3,108,615.77 3,230,378.60 6,338,994.37 本期利润 30,392,620.76 -6,039,328.61 24,353,292.15 本期基金份额交易产 -15,497.72 301,398.77 285,901.05 生的变动数 其中：基金申购款 4,192,863.65 2,498,222.39 6,691,086.04 第22页 共48页 方正富邦创新动力股票型证券投资基金2015年半年度报告 基金赎回款 -4,208,361.37 -2,196,823.62 -6,405,184.99 本期已分配利润 -16,183,547.01 － -16,183,547.01 本期末 17,302,191.80 -2,507,551.24 14,794,640.56 6.4.7.11存款利息收入 单位：人民币元 项目 本期2015年1月1日至2015年6月30日 活期存款利息收入 28,447.95 定期存款利息收入 － 其他存款利息收入 1.62 结算备付金利息收入 1,048.01 其他 158.49 合计 29,656.07 6.4.7.12股票投资收益 6.4.7.12.1股票投资收益项目构成 单位：人民币元 项目 本期2015年1月1日至2015年6月30日 股票投资收益——买卖股票 31,068,290.22 差价收入 股票投资收益——赎回差价 － 收入 合计 31,068,290.22 6.4.7.12.2股票投资收益——买卖股票差价收入 单位：人民币元 项目 本期 2015年1月1日至2015年6月30日 卖出股票成交总额 101,166,122.83 减：卖出股票成本总额 70,097,832.61 买卖股票差价收入 31,068,290.22 6.4.7.13债券投资收益 第23页 共48页 方正富邦创新动力股票型证券投资基金2015年半年度报告 6.4.7.13.1债券投资收益——买卖债券差价收入 本基金本报告期未发生债券投资收益。 6.4.7.14衍生工具收益 本基金本报告期末未有衍生工具收益。 6.4.7.15股利收益 单位：人民币元 项目 本期 2015年1月1日至2015年6月30日 股票投资产生的股利收益 95,574.57 基金投资产生的股利收益 － 合计 95,574.57 6.4.7.16公允价值变动收益 单位：人民币元 项目 本期 2015年1月1日至2015年6月30日 1.交易性金融资产 -6,039,328.61 ——股票投资 -6,039,328.61 ——债券投资 － ——资产支持证券投资 － ——基金投资 0 ——贵金属投资 － ——其他 － 2.衍生工具 － ——权证投资 － 3.其他 － 合计 -6,039,328.61 6.4.7.17其他收入 单位：人民币元 第24页 共48页 方正富邦创新动力股票型证券投资基金2015年半年度报告 项目 本期 2015年1月1日至2015年6月30日 基金赎回费收入 13,891.45 转换费收入 503.60 合计 14,395.05 注：1.本基金的赎回费率按持有期间递减，赎回费总额不低于25%的部分归入基金资产。 2.本基金的转换费由申购补差费和转出基金的赎回费两部分构成，其中转出基金的赎回费的25%归入 转出基金的基金资产。 6.4.7.18交易费用 单位：人民币元 项目 本期 2015年1月1日至2015年6月30日 交易所市场交易费用 291,550.35 银行间市场交易费用 － 合计 291,550.35 6.4.7.19其他费用 单位：人民币元 项目 本期 2015年1月1日至2015年6月30日 审计费用 29,752.78 信息披露费 49,537.89 银行费用 1,927.93 银行间账户维护费 18,000.00 其他费用 200.00 合计 99,418.60 6.4.8或有事项、资产负债表日后事项的说明 6.4.8.1或有事项 截至资产负债表日，本基金并无须作披露的或有事项。 第25页 共48页 方正富邦创新动力股票型证券投资基金2015年半年度报告 6.4.8.2资产负债表日后事项 截止本财务报表批准报出日，本基金并无须做披露的资产负债表日后事项。6.4.9关联方关系 6.4.9.1本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况 本基金本报告期不存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况。6.4.9.2本报告期与基金发生关联交易的各关联方 关联方名称 与本基金的关系 方正富邦基金管理有限公司 基金管理人、注册登记机构、基金销售机构 中国建设银行股份有限公司（"中国建设 基金托管人、基金代销机构 银行"） 方正证券股份有限公司（"方正证券"） 基金管理人的股东、基金代销机构 富邦证券投资信托股份有限公司 基金管理人的股东 注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。 6.4.10本报告期及上年度可比期间的关联方交易 6.4.10.1通过关联方交易单元进行的交易 6.4.10.1.1股票交易 金额单位：人民币元 本期 上年度可比期间 关联方名称 2015年1月1日至2015年6月30日 2014年1月1日至2014年6月30日 成交金额 占当期股票成 成交金额 占当期股票成 交总额的比例 交总额的比例 方正证券 － － 1,058,296.61 0.46% 6.4.10.1.2权证交易 本基金本报告期及上年度可比期间均无通过关联方交易单元进行的权证交易。 6.4.10.1.3应支付关联方的佣金 金额单位：人民币元 关联方名称 本期 2015年1月1日至2015年6月30日 第26页 共48页 方正富邦创新动力股票型证券投资基金2015年半年度报告 当期佣金 占当期佣金 期末应付佣金 占期末应付佣 总量的比例 余额 金总额的比例 方正证券 － － － － 上年度可比期间 关联方名称 2014年1月1日至2014年6月30日 当期佣金 占当期佣金 期末应付佣金 占期末应付佣 总量的比例 余额 金总额的比例 方正证券 963.44 0.46% 963.44 0.95% 注：1.上述佣金参考市场价格经本基金的基金管理人与对方协商确定，以扣除由中国证券登记结算 有限责任公司收取的证管费和经手费的净额列示。权证交易不计佣金。 2.该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务 等。 6.4.10.1.4债券交易 本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行的债券交易。 6.4.10.1.5债券回购交易 本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行的债券回购交易。 6.4.10.2关联方报酬 6.4.10.2.1基金管理费 单位：人民币元 本期 上年度可比期间 项目 2015年1月1日至2015年6 2014年1月1日至2014年6 月30日 月30日 当期发生的基金应支付的管 365,596.06 275,475.03 理费 其中：支付销售机构的客户维 29,948.08 26,246.16 护费 注：支付基金管理人方正富邦基金管理有限公司的管理人报酬按前一日基金资产净值1.50%的年费率 计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为： 日管理人报酬＝前一日基金资产净值×1.50%/当年天数。 6.4.10.2.2基金托管费 第27页 共48页 方正富邦创新动力股票型证券投资基金2015年半年度报告 单位：人民币元 本期 上年度可比期间 项目 2015年1月1日至2015年6 2014年1月1日至2014年6 月30日 月30日 当期发生的基金应支付的托 60,932.67 45,912.52 管费 注：支付基金托管人中国建设银行的托管费按前一日基金资产净值0.25%的年费率计提，逐日累计至 每月月底，按月支付。其计算公式为： 日托管费＝前一日基金资产净值×0.25%/当年天数。 6.4.10.3与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易 本基金本报告期与上年度可比期间均未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购) 交易。 6.4.10.4各关联方投资本基金的情况 6.4.10.4.1报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 份额单位：份 本期 上年度可比期间 项目 2015年1月1日至2015年6 2014年1月1日至2014年6 月30日 月30日 基金合同生效日（2011年12 20,002,600.00 20,002,600.00 月26日)持有的基金份额 期初持有的基金份额 － － 期间申购/买入总份额 － － 期间因拆分变动份额 － － 减：期间赎回/卖出总份额 － － 期末持有的基金份额 20,002,600.00 20,002,600.00 期末持有的基金份额 64.66% 56.90% 占基金总份额比例 注：关联方投资本基金的费率按本基金合同公布的费率执行。 6.4.10.4.2报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 份额单位：份 关联方名称 本期末 上年度末 第28页 共48页 方正富邦创新动力股票型证券投资基金2015年半年度报告 2015年6月30日 2014年12月31日 持有的 持有的基金份 持有的 持有的基金份 基金份额 额占基金总份 基金份额 额占基金总份 额的比例 额的比例 方正证券 － － 1,000,000.00 2.84% 注：关联方投资本基金的费率按本基金合同公布的费率执行。 6.4.10.5由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 单位：人民币元 本期 上年度可比期间 关联方名称 2015年1月1日至2015年6月30日 2014年1月1日至2014年6月30日 期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入 中国建设银行 5,276,473.99 28,447.95 3,320,877.11 23,337.99 注：本基金的银行存款由基金托管人中国建设银行保管，按银行同业利率计息。 6.4.10.6本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 本基金本报告期及上年度可比期间内均未在承销期内参与关联方承销证券。 6.4.10.7其他关联交易事项的说明 本基金本报告期及上年度可比期间无须作说明的其他关联交易事项。 6.4.11利润分配情况 单位：人民币元 现金形 利润分 序号 权益 除息日 每10份基金 式 再投资形式 配 备注 登记日 份额分红数 发放总 发放总额 合计 额 2015 2015 1 2015-06 -6-4 -6-4 5.500 15,351, 831,824.73 16,183, -04 (场 (场 722.28 547.01 内) 外) 合计 5.500 15,351, 831,824.73 16,183, 722.28 547.01 第29页 共48页 方正富邦创新动力股票型证券投资基金2015年半年度报告 6.4.12期末（2015年6月30日）本基金持有的流通受限证券 6.4.12.1因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券 本基金本报告期末无因认购新发/增发证券而持有的流通受限证券。 6.4.12.2期末持有的暂时停牌等流通受限股票 金额单位：人民币元 股票 股票 停牌 停牌原因 期末 复牌 复牌 数量 期末 期末 代码 名称 日期 估值单价 日期 开盘单价 成本总额 估值总额 60064 中源 2015- 重大事项 79.34 － 16,56 590,275.2 1,313,949 5 协和 04-27 1 8 .74 00202 京新 2015- 重大事项 27.21 2015- 26.10 28,70 452,080.6 781,171.8 0 药业 04-16 08-10 9 2 9 30029 华录 2015- 重大事项 37.76 2015- 34.65 84,70 2,998,030 3,198,498 1 百纳 06-30 07-13 6 .23 .56 30039 腾信 2015- 重大事项 133.74 2015- 147.11 10,60 1,594,602 1,417,644 2 股份 06-30 07-14 0 .00 .00 注：本基金截至2015年6月30日止持有以上因公布的重大事项可能产生重大影响而被暂时停牌的股 票，该类股票将在所公布事项的重大影响消除后，经交易所批准复牌。 6.4.12.3期末债券正回购交易中作为抵押的债券 6.4.12.3.1银行间市场债券正回购 本基金本报告期末未持有债券正回购交易中作为抵押的债券。6.4.12.3.2交易所市场债券正回购 本基金本报告期末未持有债券正回购交易中作为抵押的债券。6.4.13金融工具风险及管理 6.4.13.1风险管理政策和组织架构 本基金为进行主动投资的股票型证券投资基金，属于高风险品种。本基金投资的金融工具主要包括股票投资和债券投资等。本基金在日常经营活动中面临的与这些金融工具相关的风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。本基金将80%以上的股票资产投资于创新动力相关股票。该类股票的特定风险即成为本基金及投资者主要面对的特定投资风险。其投资收益会受到宏观经济、市场偏好、行业波动和公司自身经营状况等因素的影响，可能存在所选投资标的的成长性与市场一致预期不符而造成个股价格表现低于预期的风险。因此，本基金所投资的创新动力相关股票可能在一定时期内表现与其他未投资的股票不同，造成本基金的收益低于其他基金，或波动率高于其他基金或市场平均水平。本基金的基金管理人从事风险管理的主要目标是争取将以上风险控制在限定 第30页 共48页 方正富邦创新动力股票型证券投资基金2015年半年度报告 的范围之内，使本基金在风险和收益之间取得最佳的平衡以实现"风险和收益相匹配"的 风险收益目标。 本基金的基金管理人内部控制组织体系包括三个层次：(1)第一层次风险控制：在董事会层面设立风险控制委员会,对公司规章制度、经营管理、基金运作、固有资金投资等方面的合法、合规性进行全面的分析检查,对各种风险预测报告进行审议,提出相应的意见和建议。公司设督察长。督察长对董事会负责,按照中国证监会的规定和风险控制委员会的授权进行工作。(2)第二层次风险控制：第二层次风险控制是指公司经营层层面的风险控制,具体为在风险管理小组、投资决策委员会和监察稽核部层次对公司的风险进行的预防和控制。风险管理小组对公司在经营管理和基金运作中的风险进行全面的研究、分析、评估,全面、及时、有效地防范公司经营过程中可能面临的各种风险。投资决策委员会研究并制定基金资产的投资策略,对基金的总体投资情况提出指导性意见,从而达到分散投资风险,提高基金资产的安全性的目的。监察稽核部独立于公司各业务部门和各分支机构,对各岗位、各部门、各机构、各项业务中的风险控制情况实施监督。(3)第三层次风险控制：第三层次风险控制是指公司各部门对自身业务工作中的风险进行的自我检查和控制。公司各部门根据经营计划、业务规则及本部门具体情况制定本部门的工作流程及风险控制措施,相关部门、相关岗位之间相互监督制衡。 本基金的基金管理人对于金融工具的风险管理方法主要是通过定性分析和定量分析的方法去估测各种风险产生的可能损失。从定性分析的角度出发，判断风险损失的严重程度和出现同类风险损失的频度。而从定量分析的角度出发，根据本基金的投资目标，结合基金资产所运用金融工具特征通过特定的风险量化指标、模型，日常的量化报告，确定风险损失的限度和相应置信程度，及时可靠地对各种风险进行监督、检查和评估，并通过相应决策，将风险控制在可承受的范围内。 6.4.13.2信用风险 信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人出现违约、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益变化的风险。 本基金在交易前对交易对手的资信状况进行了充分的评估。本基金的银行存款存放在本基金的托管人中国建设银行，因而与银行存款相关的信用风险不重大。本基金在交易所进行的交易均以中国证券登记结算有限责任公司为交易对手完成证券交收和款项清算，违约风险可能性很小；在银行间同业市场进行交易前均对交易对手进行信用评估并对证券交割方式进行限制以控制相应的信用风险。 本基金的基金管理人建立了信用风险管理流程，通过对投资品种信用等级评估来控制证券发行人的信用风险，且通过分散化投资以分散信用风险。 本基金债券投资的信用评级情况按《中国人民银行信用评级管理指导意见》设定的标准统计及汇总。 第31页 共48页 方正富邦创新动力股票型证券投资基金2015年半年度报告 6.4.13.2.1按长期信用评级列示的债券投资 于2015年6月30日，本基金未持有按长期信用评级的债券投资。6.4.13.3流动性风险 流动性风险是指基金在履行与金融负债有关的义务时遇到资金短缺的风险。本基金的流动性风险一方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难或因投资集中而无法在市场出现剧烈波动的情况下以合理的价格变现。 针对兑付赎回资金的流动性风险，本基金的基金管理人每日对本基金的申购赎回情况进行严密监控并预测流动性需求，保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配。本基金的基金管理人在基金合同中设计了巨额赎回条款，约定在非常情况下赎回申请的处理方式，控制因开放申购赎回模式带来的流动性风险，有效保障基金持有人利益。 针对投资品种变现的流动性风险，本基金的基金管理人通过独立的风险管理部门设定流动性比例要求，对流动性指标进行持续的监测和分析，包括组合持仓集中度指标、组合在短时间内变现能力的综合指标、组合中变现能力较差的投资品种比例以及流通受限制的投资品种比例等。本基金投资于一家公司发行的股票市值不超过基金资产净值的10%，且本基金与由本基金的基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券不得超过该证券的10%。本基金所持大部分证券在证券交易所上市，其余亦可在银行间同业市场交易，均能及时变现。此外，本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求，其上限一般不超过基金持有的债券投资的公允价值。 于2015年6月30日，本基金所承担的其他/全部金融负债的合约约定到期日均为一个月以内且不计息，可赎回基金份额净值(所有者权益)无固定到期日且不计息，因此账面余额即为未折现的合约到期现金流量。 6.4.13.4市场风险 市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。 6.4.13.4.1利率风险 利率风险是指金融工具的公允价值或现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。利率敏感性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险，其中浮动利率类金融工具还面临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的风险。 本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控，并通过调整投资组合的久期等方法对上述利率风险进行管理。 本基金持有及承担的大部分金融资产和金融负债不计息，因此本基金的收入及经营 第32页 共48页 方正富邦创新动力股票型证券投资基金2015年半年度报告 活动的现金流量在很大程度上独立于市场利率变化。本基金持有的利率敏感性资产主要 为银行存款、结算备付金及债券投资等。 6.4.13.4.1.1利率风险敞口 单位：人民币元 本期末 1年以内 1-5年 5年以上 不计息 合计 2015年6月30日 资产 银行存款 5,276,473. － － － 5,276,473. 99 99 结算备付金 267,803.17 － － － 267,803.17 存出保证金 22,893.34 － － － 22,893.34 交易性金融资 － － － 41,515,319 41,515,319 产 .14 .14 应收利息 － － － 1,820.27 1,820.27 应收申购款 － － － 43,083.06 43,083.06 资产总计 5,567,170. － － 41,560,222 47,127,392 50 .47 .97 负债 应付赎回款 － － － 743,834.51 743,834.51 应付管理人报 － － － 69,945.18 69,945.18 酬 应付托管费 － － － 11,657.52 11,657.52 应付交易费用 － － － 128,228.60 128,228.60 其他负债 － － － 446,227.05 446,227.05 负债总计 － － － 1,399,892. 1,399,892. 86 86 利率敏感度缺 5,567,170. － － 40,160,329 45,727,500 口 50 .61 .11 上年度末 2014年12月31 1年以内 1-5年 5年以上 不计息 合计 日 资产 第33页 共48页 方正富邦创新动力股票型证券投资基金2015年半年度报告 银行存款 6,402,230. － － － 6,402,230. 75 75 结算备付金 193,318.60 － － － 193,318.60 存出保证金 24,527.42 － － － 24,527.42 交易性金融资 － － － 32,712,629 32,712,629 产 .89 .89 应收利息 － － － 2,030.13 2,030.13 应收申购款 － － － 6,182.50 6,182.50 资产总计 6,620,076. － － 32,720,842 39,340,919 77 .52 .29 负债 应付赎回款 － － － 44,295.10 44,295.10 应付管理人报 － － － 48,388.05 48,388.05 酬 应付托管费 － － － 8,064.69 8,064.69 应付交易费用 － － － 60,093.15 60,093.15 其他负债 － － － 364,170.34 364,170.34 负债总计 － － － 525,011.33 525,011.33 利率敏感度缺 6,620,076. － － 32,195,831 38,815,907 口 77 .19 .96 注：表中所示为本基金资产及负债的账面价值，并按照合约规定的利率重新定价日或到期日孰早予 以分类。 6.4.13.4.1.2利率风险的敏感性分析 2015年6月30日，本基金未持有的交易性债券投资因此市场利率的变动对于本基金资产 净值无重大影响。 6.4.13.4.2外汇风险 外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本基金的所有资产及负债以人民币计价，因此无重大外汇风险。 6.4.13.4.3其他价格风险 其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和 第34页 共48页 方正富邦创新动力股票型证券投资基金2015年半年度报告 外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上 市或银行间同业市场交易的股票和债券，所面临的其他价格风险来源于单个证券发行主 体自身经营情况或特殊事项的影响，也可能来源于证券市场整体波动的影响。 本基金的资产配置采用"自上而下"的多因素分析策略，综合运用定性分析和"宏观量化模型"等定量分析手段，判断全球经济发展形势及中国经济发展趋势(包括宏观经济运行周期、财政及货币政策、资金供需情况、证券市场估值水平等)，对股票市场、债券市场未来一段时间内的风险收益特征做出合理预测，从而确定基金资产在股票、债券、现金三大类资产之间的投资比例，并随着各类资产风险收益特征的相对变化，适时动态地调整股票、债券和货币市场工具的投资比例，力争规避市场风险，提高基金收益率水平。 本基金通过投资组合的分散化降低其他价格风险。本基金投资组合中股票投资比例为基金资产的60%-95%；债券投资比例为基金资产的0%-40%；权证投资比例为基金资产净值的0%-3%；并保持不低于基金资产净值5%的现金或到期日在一年以内的政府债券。此外，本基金的基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控，定期运用多种定量方法对基金进行风险度量，包括VaR(ValueatRisk)指标等来测试本基金面临的潜在价格风险，及时可靠地对风险进行跟踪和控制。 6.4.13.4.3.1其他价格风险敞口 金额单位：人民币元 本期末 上年度末 2015年6月30日 2014年12月31日 项目 占基金 占基金 公允价值 资产净 公允价值 资产净 值比例 值比例 （%） （%） 交易性金融资产-股票投资 41,515,319.14 90.79 32,712,629.89 84.28 衍生金融资产－权证投资 － － － － 其他 － － － － 合计 41,515,319.14 90.79 32,712,629.89 84.28 6.4.13.4.3.2其他价格风险的敏感性分析 假设 除中证红利指数以外的其他市场变量保持不变 分析 相关风险变量的变动 对资产负债表日基金资产净值的 影响金额（单位：人民币元） 第35页 共48页 方正富邦创新动力股票型证券投资基金2015年半年度报告 本期末 上年度末 2015年6月30日 2014年12月31日 1.业绩比较基准上升5% 1,695,227.00 1,210,000.00 2.业绩比较基准下降5% -1,695,227.00 -1,210,000.00 6.4.14有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 截至资产负债表日，本基金无需要说明的其他重要事项。 §7 投资组合报告 7.1期末基金资产组合情况 金额单位：人民币元 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比 例(%) 1 权益投资 41,515,319.14 88.09 其中：股票 41,515,319.14 88.09 2 固定收益投资 － － 其中：债券 － － 资产支持证券 － － 3 贵金属投资 － － 4 金融衍生品投资 － － 5 买入返售金融资产 － － 其中：买断式回购的买入返售金 － － 融资产 6 银行存款和结算备付金合计 5,544,277.16 11.76 7 其他各项资产 67,796.67 0.14 8 合计 47,127,392.97 100.00 7.2报告期末按行业分类的股票投资组合 金额单位：人民币元 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比 例(%) A 农、林、牧、渔业 － － 第36页 共48页 方正富邦创新动力股票型证券投资基金2015年半年度报告 B 采矿业 － － C 制造业 14,835,346.44 32.44 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 － － E 建筑业 － － F 批发和零售业 － － G 交通运输、仓储和邮政业 － － H 住宿和餐饮业 － － I 信息传输、软件和信息技术服务业 9,941,295.60 21.74 J 金融业 － － K 房地产业 － － L 租赁和商务服务业 1,356,462.00 2.97 M 科学研究和技术服务业 1,313,949.74 2.87 N 水利、环境和公共设施管理业 2,643,770.20 5.78 O 居民服务、修理和其他服务业 － － P 教育 － － Q 卫生和社会工作 － － R 文化、体育和娱乐业 11,424,495.16 24.98 S 综合 － － 合计 41,515,319.14 90.79 7.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) 1 600703 三安光电 140,592 4,400,529.60 9.62 2 300291 华录百纳 84,706 3,198,498.56 6.99 3 600037 歌华有线 90,500 2,850,750.00 6.23 4 000802 北京文化 90,820 2,643,770.20 5.78 5 000681 视觉中国 60,000 2,463,600.00 5.39 6 300133 华策影视 91,030 2,457,810.00 5.37 7 300251 光线传媒 83,214 2,072,028.60 4.53 第37页 共48页 方正富邦创新动力股票型证券投资基金2015年半年度报告 8 300296 利亚德 86,600 1,610,760.00 3.52 9 000997 新 大 陆 58,851 1,565,436.60 3.42 10 002465 海格通信 48,000 1,545,120.00 3.38 11 300236 上海新阳 47,840 1,516,528.00 3.32 12 002609 捷顺科技 74,260 1,485,200.00 3.25 13 300392 腾信股份 10,600 1,417,644.00 3.10 14 300115 长盈精密 42,300 1,409,013.00 3.08 15 002273 水晶光电 43,711 1,365,968.75 2.99 16 002400 省广股份 53,700 1,356,462.00 2.97 17 300017 网宿科技 28,900 1,341,538.00 2.93 18 600645 中源协和 16,561 1,313,949.74 2.87 19 300077 国民技术 30,480 1,296,619.20 2.84 20 300059 东方财富 20,300 1,280,727.00 2.80 21 601098 中南传媒 53,800 1,232,558.00 2.70 22 600584 长电科技 47,600 909,636.00 1.99 23 002020 京新药业 28,709 781,171.89 1.71 7.4报告期内股票投资组合的重大变动 7.4.1累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净 值比例(%) 1 300133 华策影视 5,464,023.16 14.08 2 300291 华录百纳 5,397,723.76 13.91 3 600703 三安光电 4,356,435.00 11.22 4 300006 莱美药业 3,884,281.00 10.01 5 000997 新 大 陆 3,339,631.50 8.60 6 600037 歌华有线 3,158,679.07 8.14 7 300296 利亚德 3,038,885.20 7.83 8 300077 国民技术 3,011,842.43 7.76 9 002400 省广股份 2,932,797.00 7.56 第38页 共48页 方正富邦创新动力股票型证券投资基金2015年半年度报告 10 300251 光线传媒 2,813,433.00 7.25 11 000802 北京文化 2,396,923.00 6.18 12 000681 视觉中国 2,340,114.00 6.03 13 002465 海格通信 1,864,308.50 4.80 14 300236 上海新阳 1,852,967.00 4.77 15 600767 运盛医疗 1,825,892.00 4.70 16 000078 海王生物 1,819,380.00 4.69 17 600261 阳光照明 1,794,580.00 4.62 18 300104 乐视网 1,738,951.65 4.48 19 300392 腾信股份 1,594,602.00 4.11 20 300059 东方财富 1,577,714.00 4.06 21 300028 金亚科技 1,548,619.00 3.99 22 002332 仙琚制药 1,514,850.00 3.90 23 300081 恒信移动 1,508,891.15 3.89 24 300115 长盈精密 1,501,579.00 3.87 25 002273 水晶光电 1,411,333.55 3.64 26 300017 网宿科技 1,387,904.24 3.58 27 300346 南大光电 1,345,577.00 3.47 28 002653 海思科 1,289,500.00 3.32 29 300071 华谊嘉信 1,286,715.00 3.31 30 002609 捷顺科技 1,261,485.90 3.25 31 000776 广发证券 1,217,760.00 3.14 32 000024 招商地产 1,216,599.00 3.13 33 300124 汇川技术 1,215,212.44 3.13 34 300389 艾比森 1,187,368.40 3.06 35 300136 信维通信 1,103,450.00 2.84 36 601098 中南传媒 1,095,606.00 2.82 37 300290 荣科科技 1,091,968.00 2.81 38 002081 金 螳 螂 1,013,440.00 2.61 39 002115 三维通信 1,011,141.00 2.61 40 600584 长电科技 952,068.00 2.45 第39页 共48页 方正富邦创新动力股票型证券投资基金2015年半年度报告 41 002390 信邦制药 823,269.52 2.12 42 002007 华兰生物 787,375.00 2.03 注：本项的“买入金额”均按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。 7.4.2累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净 值比例(%) 1 300359 全通教育 5,399,962.46 13.91 2 600129 太极集团 4,528,933.16 11.67 3 300006 莱美药业 4,336,710.00 11.17 4 300133 华策影视 3,970,070.24 10.23 5 300291 华录百纳 3,842,902.52 9.90 6 300049 福瑞股份 3,821,048.76 9.84 7 600767 运盛医疗 3,647,073.00 9.40 8 300059 东方财富 2,950,594.73 7.60 9 300081 恒信移动 2,424,185.48 6.25 10 000078 海王生物 2,334,965.00 6.02 11 000997 新 大 陆 2,168,760.00 5.59 12 300028 金亚科技 2,011,304.59 5.18 13 300296 利亚德 1,978,625.00 5.10 14 300104 乐视网 1,889,416.00 4.87 15 000732 泰禾集团 1,866,421.00 4.81 16 300077 国民技术 1,845,547.40 4.75 17 600271 航天信息 1,806,753.00 4.65 18 002332 仙琚制药 1,671,616.00 4.31 19 000591 桐 君 阁 1,657,646.00 4.27 20 300199 翰宇药业 1,649,583.00 4.25 21 600261 阳光照明 1,593,933.00 4.11 22 300136 信维通信 1,581,224.00 4.07 23 300124 汇川技术 1,569,226.55 4.04 第40页 共48页 方正富邦创新动力股票型证券投资基金2015年半年度报告 24 002400 省广股份 1,568,406.00 4.04 25 300183 东软载波 1,558,121.00 4.01 26 000623 吉林敖东 1,530,559.00 3.94 27 600703 三安光电 1,497,005.94 3.86 28 601318 中国平安 1,449,180.00 3.73 29 000671 阳 光 城 1,294,014.00 3.33 30 300389 艾比森 1,277,563.00 3.29 31 600597 光明乳业 1,253,492.00 3.23 32 300290 荣科科技 1,235,120.00 3.18 33 600645 中源协和 1,226,273.40 3.16 34 002653 海思科 1,206,664.00 3.11 35 002390 信邦制药 1,198,730.00 3.09 36 002462 嘉事堂 1,191,041.20 3.07 37 300346 南大光电 1,186,468.00 3.06 38 300071 华谊嘉信 1,184,076.00 3.05 39 000776 广发证券 1,180,648.00 3.04 40 002117 东港股份 1,163,127.60 3.00 41 000024 招商地产 1,157,094.00 2.98 42 601628 中国人寿 1,115,920.00 2.87 43 002089 新 海 宜 1,101,683.00 2.84 44 300002 神州泰岳 1,051,666.00 2.71 45 002115 三维通信 1,007,004.28 2.59 46 600048 保利地产 997,094.00 2.57 47 002081 金 螳 螂 953,957.00 2.46 48 600030 中信证券 903,680.00 2.33 49 002007 华兰生物 837,106.00 2.16 50 300377 赢时胜 794,401.56 2.05 51 000831 五矿稀土 794,002.00 2.05 52 600559 老白干酒 776,098.00 2.00 注：本项“卖出金额”均按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。 第41页 共48页 方正富邦创新动力股票型证券投资基金2015年半年度报告 7.4.3买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 单位：人民币元 买入股票的成本（成交）总额 84,939,850.47 卖出股票的收入（成交）总额 101,166,122.83 注：本项“买入股票成本”、“卖出股票收入”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列， 不考虑相关交易费用。 7.5期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 7.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 7.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 7.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 7.10报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 7.10.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 7.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 7.11.1报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 7.12投资组合报告附注 7.12.1报告期内，本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求，未发现本基金投资的 前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公 开谴责、处罚的情形。 第42页 共48页 方正富邦创新动力股票型证券投资基金2015年半年度报告 7.12.2本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。 7.12.3期末其他各项资产构成 单位：人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 22,893.34 2 应收证券清算款 － 3 应收股利 － 4 应收利息 1,820.27 5 应收申购款 43,083.06 6 其他应收款 － 7 待摊费用 － 8 其他 － 9 合计 67,796.67 7.12.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 7.12.5期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 金额单位：人民币元 流通受限部分 占基金资产净 流通受限情况 序号 股票代码 股票名称 的 值比例(%) 说明 公允价值 1 300291 华录百纳 3,198,498.56 6.99 重大事项 7.12.6投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §8基金份额持有人信息 8.1期末基金份额持有人户数及持有人结构 份额单位：份 第43页 共48页 方正富邦创新动力股票型证券投资基金2015年半年度报告 持有人结构 持有人户数 户均持有的基 机构投资者 个人投资者 (户) 金份额 持有 占总份 持有 占总份 份额 额比例 份额 额比例 1,516 20,404.26 23,014,234.04 74.40% 7,918,625.51 25.60% 8.2期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例 基金管理人所有从业人员持有本基 30,606.56 0.099% 金 8.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况 项目 持有基金份额总量的数量区间（万份） 本公司高级管理人员、基金投资和研 0 究部门负责人持有本开放式基金 本基金基金经理持有本开放式基金 0 §9 开放式基金份额变动 单位：份 基金合同生效日(2011年12月26日)基金份额总额 1,313,570,322.66 本报告期期初基金份额总额 32,476,913.59 本报告期基金总申购份额 8,321,110.67 减：本报告期基金总赎回份额 9,865,164.71 本报告期基金拆分变动份额 － 本报告期期末基金份额总额 30,932,859.55 注：申购含红利再投、转换入份额；赎回含转换出份额。 §10重大事件揭示 10.1基金份额持有人大会决议 本报告期内，本基金未召开基金份额持有人大会。10.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 第44页 共48页 方正富邦创新动力股票型证券投资基金2015年半年度报告 本报告期内，本基金管理人2015年03年04日发布公告由邹牧代为履行董事长职务，2015年6月13日发布公告解聘张金良方正富邦基金管理有限公司副总经理职务，2015年6月27日发布公告解聘徐进方正富邦基金管理有限公司副总经理职务。 10.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 报告期无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。10.4基金投资策略的改变 本基金本报告期投资策略未发生改变。10.5为基金进行审计的会计师事务所情况 本报告期内本基金所聘用的会计师事务所未发生改变。10.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 本基金管理人、基金托管人涉及托管业务的部门及其高级管理人员在本报告期内未受到任何处分。 10.7基金租用证券公司交易单元的有关情况 10.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 金额单位：人民币元 交易单 股票交易 应支付该券商的佣金 券商名称 元 成交金 占当期股票 占当期佣金 备注 数量 额 成交总额比 佣金 总量的比例 例 安信证券 1 12,554,4 6.75% 11,429.75 6.75% － 63 海通证券 1 26,206,0 14.08% 23,858.14 14.08% － 30.6 招商证券 1 59,813,0 32.14% 54,453.53 32.14% － 07.79 中信建投 2 63,101,0 33.91% 57,447.32 33.91% － 36.48 中信证券 2 24,431,4 13.13% 22,242.28 13.13% － 35.43 方正证券 2 － － － － － 第45页 共48页 方正富邦创新动力股票型证券投资基金2015年半年度报告 东方证券 1 － － － － － 宏源证券 1 － － － － － 银河证券 1 － － － － － 长江证券 1 － － － － － 东兴证券 1 － － － － － 申银万国 1 － － － － － 民族证券 1 － － － － － 兴业证券 2 － － － － － 注：1.为了贯彻中国证监会的有关规定，我公司制定了选择券商的标准，即： ⅰ经营行为规范，在近一年内无重大违规行为。 ⅱ公司财务状况良好。 ⅲ有良好的内控制度，在业内有良好的声誉。 ⅳ有较强的研究能力，能及时、全面、定期提供质量较高的宏观、行业、公司和证券市场研究报告， 并能根据基金投资的特殊要求，提供专门的研究报告。 ⅴ建立了广泛的信息网络，能及时提供准确的信息资讯和服务。 2.券商专用交易单元选择程序： ⅰ对交易单元候选券商的研究服务进行评估 本基金管理人组织相关人员依据交易单元选择标准对交易单元候选券商的服务质量和研究实力进行 评估，确定选用交易单元的券商。 ⅱ协议签署及通知托管人 本基金管理人与被选择的券商签订交易单元租用协议，并通知基金托管人。 3.本基金报告期内停止租用交易单元情况 序号 证券公司名称 所属市场 数量 1光大证券股份有限公司 上海1个 2信达证券股份有限公司 上海1个 3信达证券股份有限公司 深圳1个 10.8其他重大事件 序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期 方正富邦基金管理有限公司旗下 中证报、上证报、证券时 1 基金 报、管理人网站 2015-01-05 2014年12月31日资产净值公告 2 《方正富邦创新动力股票型证券 中证报、上证报、证券时 2015-01-21 投资基金2014年第4季度报告》 报、管理人网站 第46页 共48页 方正富邦创新动力股票型证券投资基金2015年半年度报告 "方正富邦创新动力股票型证券 投资基金招募说明书（更新）摘 中证报、上证报、证券时 3 要 报、管理人网站 2015-02-09 方正富邦创新动力股票型证券投 资基金招募说明书（更新） 4 方正富邦基金管理有限公司关于 中证报、上证报、证券时 2015-03-05 公司高级管理人员变更的公告 报、管理人网站 方正富邦基金管理有限公司关于 中证报、上证报、证券时 5 旗下基金调整交易所固定收益品 报、管理人网站 2015-03-27 种估值方法的公告 6 《方正富邦创新动力股票型证券 中证报、上证报、证券时 2015-03-27 投资基金2014年度报告》 报、管理人网站 方正富邦基金管理有限公司关于 8 旗下基金持有的“航天信息、光 中证报、上证报、证券时 2015-04-02 明乳业、桐君阁、信邦制药、东 报、管理人网站 方财富”估值方法调整的公告 方正富邦基金：关于旗下基金持 中证报、上证报、证券时 9 有的“新海宜”估值方法调整的 报、管理人网站 2015-04-03 公告 方正富邦基金：关于旗下基金持 中证报、上证报、证券时 10 有的“阳光城”估值方法调整的 报、管理人网站 2015-04-10 公告 11 《方正富邦创新动力股票型证券 中证报、上证报、证券时 2015-04-20 投资基金2015年1季度报告》 报、管理人网站 方正富邦创新动力股票型证券投 中证报、上证报、证券时 13 资基金暂停大额申购定投及转换 报、管理人网站 2015-05-28 转入业务公告 14 方正富邦创新动力股票型证券投 中证报、上证报、证券时 2015-06-01 资基金分红公告 报、管理人网站 方正富邦基金管理有限公司关于 15 旗下基金新增杭州数米基金销售 中证报、上证报、证券时 2015-06-05 有限公司为代销机构并开通转换 报、管理人网站 及定期定额投资业务 第47页 共48页 方正富邦创新动力股票型证券投资基金2015年半年度报告 16 方正富邦基金管理有限公司关于 中证报、上证报、证券时 2015-06-13 公司高级管理人员变更的公告 报、管理人网站 方正富邦创新动力股票型证券投 中证报、上证报、证券时 18 资基金恢复申购、转换转入、定 报、管理人网站 2015-06-25 期定额申购业务公告 19 方正富邦基金管理有限公司关于 中证报、上证报、证券时 2015-06-27 公司高级管理人员变更的公告 报、管理人网站 方正富邦基金管理有限公司旗下 20 基金参加交通银行网上银行、手 中证报、上证报、证券时 2015-06-29 机银行基金申购费率优惠活动的 报、管理人网站 公告 §11 备查文件目录 11.1备查文件目录 （1）中国证监会核准基金募集的文件 （2）《方正富邦创新动力股票型证券投资基金基金合同》 （3）《方正富邦创新动力股票型证券投资基金托管协议》 （4）法律意见书 （5）基金管理人业务资格批件、营业执照 （6）基金托管人业务资格批件、营业执照 11.2存放地点 备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人的办公地址。11.3查阅方式 投资者可到基金管理人和/或基金托管人的办公地址免费查阅备查文件。在支付工本费后，投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。 方正富邦基金管理有限公司 二〇一五年八月二十七日 第48页 共48页