临时公告 关于旗下部分开放式基金在上海华信证券有限责任公司开通基金转 换业务并开展转换申购补差费率优惠活动的公告 一、根据财通基金管理有限公司(下称“本公司”)与上海华信证券有限责任 公司(下称“华信证券”)签署的开放式证券投资基金销售代理协议,自 2018 年 4 月 4 日起,投资者可通过华信证券的指定方式办理本公司旗下部分开放式基金的 转换业务。 二、适用基金: 财通价值动量混合型证券投资基金(基金代码:720001); 财通多策略稳健增长债券型证券投资基金 A(基金代码:720002); 财通收益增强债券型证券投资基金 A(基金代码:720003); 中证财通中国可持续发展 100(ECPI ESG)指数增强型证券投资基金 A(基 金代码:000042); 财通可持续发展主题混合型证券投资基金(基金代码:000017); 财通成长优选混合型证券投资基金(基金代码:001480)。 三、日常转换业务: (一) 转换费率 1、基金转换费用由转出基金的赎回费用加上转出与转入基金申购费用补差 两部分构成,具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费差异情况和转出基金 的赎回费而定。基金转换费用由基金份额持有人承担。 (1)基金转换申购补差费:按照转入基金与转出基金的申购费的差额收取 补差费。转出基金金额所对应的转出基金申购费低于转入基金的申购费的,补差 1  临时公告 费为转入基金的申购费和转出基金的申购费差额;转出基金金额所对应的转出基 金申购费高于转入基金的申购费的,补差费为零。 (2)转出基金赎回费:按转出基金正常赎回时的赎回费率收取费用。 2、基金转换的计算公式 赎回费=转出基金份额×当日转出基金份额净值×转出基金赎回费率 转换金额=转出基金份额×当日转出基金份额净值-赎回费 申购补差费=转换金额×申购补差费率/(1+申购补差费率) 转换费用=赎回费+申购补差费 转入份额=(转出基金份额×当日转出基金份额净值-转换费用)/当日转 入基金份额净值 各基金申购、赎回费率请参照相应基金的招募说明书,或参照本公司优惠活 动公告。 3、转换份额的计算方法举例 假设某持有人持有财通多策略稳健增长债券型证券投资基金 A(下称“财通 稳健”)份额 10,000 份,持有期限超过 1 年但小于 2 年,现欲转换为财通成长 优选混合型证券投资基金(下称“财通成长”);假设财通稳健 T 日的基金份 额净值为 1.100 元,转入财通成长 T 日的基金份额净值为 1.200 元,则转出基金 的赎回费率为 0.05%,申购补差费率为 0.70%,转换份额计算如下: 赎回费=转出基金份额×当日转出基金份额净值×赎回费率=10,000×1.100 ×0.05%=5.50 元 转换金额=转出基金份额×当日转出基金份额净值-赎回费=10,000× 1.100-5.50=10994.50 元 申购补差费=转换金额×申购补差费率/(1+申购补差费率)=10994.50× 0.70%/(1+0.70%)=76.43 元 转换费用=赎回费+申购补差费=5.50+76.43=81.93 元 2  临时公告 转入份额=(转出基金份额×当日转出基金份额净值-转换费用)/当日转入 基金份额净值=(10,000×1.100-81.93)/1.200=9098.39 份 4、本公司转换业务规则 (1)基金转换是指投资者可将其持有的基金管理人管理的某只开放式基金 份额全部或部分转换为基金管理人管理的另一只开放式基金。基金转换只能在同 一销售机构进行,转换的两只基金必须都是该销售机构代理的同一基金管理人管 理的、在同一注册登记人处注册登记的基金。 (2)投资者须同时向代理销售机构提交转出和转入基金的申请,且申请当 日,拟转出基金和转入基金均处于正常交易状态,否则申请无效。 (3)基金转换采用未知价法,即转出/转入基金的成交价格以申请当日转出 /入基金的基金份额净值为计算依据,投资者在办理基金转换时,须缴纳一定的 转换费用。根据中国证监会《开放式证券投资基金销售费用管理规定》的相关规 定,基金的转换按照转出基金的赎回费用加上转出与转入基金申购费用补差的标 准收取费用。 ①当转出基金申购费率低于转入基金申购费率时,费用补差为按照转出基金 金额计算的申购费用差额;当转出基金申购费率高于转入基金申购费率时,不收 取费用补差。 ②免申购费用的基金转入上述其他开放式基金,转换申购补差费用为转入基 金的申购费。 具体的转换费用收取方式,参见各《基金合同》、《招募说明书》以及相关 基金文件。 (4)基金管理人可对投资者转换份额进行合理限额规定,如单个投资者单 笔最低转换份额、转换后单个交易账户的最低持有份额等。基金管理人应在基金 招募说明书中明确载明相关规定。基金管理人在不影响基金持有人实际利益的前 提下,可根据市场情况调整转出/转入份额限制,但调整结果必须提前两个工作 日予以公告。 3  临时公告 (5)基金账户冻结期间,基金转换申请无效。 (6)投资者在申请基金转换转出时,可对其持有的全部或部分基金份额转 换转出,在某一销售机构处转换转出的基金份额仅限于在该销售机构处持有的基 金份额。如单只基金设有不同的收费方式,如前/后端收费,则投资者在申请转 换转出时,应指定转出份额的收费方式归属,每种收费方式下可转出的份额仅限 于在该销售机构持有的该收费(前端收费或后端收费)方式下持有的基金份额。 (7)基金注册登记机构采用"先进先出"原则确认基金转换转出申请,即先 认购/申购的基金份额先转出。基金转换后,转入的基金份额的持有期将自转入 的基金份额被确认之日起重新开始计算。 (8)若基金转换申请日发生巨额赎回且基金管理人决定部分延期赎回的, 转换业务不享有优先处理权。提交的转换申请按比例计算当日可转换外,当日未 确认的基金转换转出申请份额将自动予以撤销,不再视为下一开放日的基金转换 申请。 (9)投资者 T 日提交的基金转换申请,基金注册登记机构 T+1 日进行确 认,T+2 日投资者可至销售机构处查询转入确认份额。对于某些特定基金,基 金管理人有权调整上述确认日规则,但须在相关《基金合同》、招募说明书及其 他相关基金文件中载明。 (10)基金转换以转换申请日的基金份额净值为计算基准,具体计算公式如 下: 转出确认金额=转出份额×转出基金份额净值 赎回费=转出确认金额×赎回费率 补差费=(转出确认金额-赎回费)×补差费率/(1+补差费率) 转入确认金额=转出确认金额-赎回费-补差费 转入确认份额=转入确认金额/转入基金份额净值 4  临时公告 转出金额以四舍五入的方式保留至小数点后两位,由此产生的误差在转出资 金的基金资产中列支;转入份额以四舍五入的方式保留至小数点后两位,由此产 生的收益或损失由基金资产承担。 (11)投资者在销售机构处提交基金转换申请时,除须填写销售机构提供的 《基金交易特殊业务申请书》外,至少须提供以下申请材料: ① 个人投资者 1、本人有效身份证件; 2、交易账户卡或资金账户卡; 3、代办授权委托书、代办人有效身份证件及复印件(适用于委托他人代办方 式)。 ② 机构投资者 1、经办人有效身份证件; 2、交易账户卡或资金账户卡; ③ 合格境外机构投资者 1、交易授权签字人的身份证件原件。 如投资者以电子交易方式提交基金转换申请,则不受上款约定,具体的办理 方式参见各销售机构的电子交易规则。 四、转换申购补差费率优惠: 自 2018 年 4 月 4 日起,投资者通过华信证券指定方式办理上述基金的转换业 务,转换费用中申购补差费率享受 1 折优惠。即实收申购补差费率=原申购补差 费率×0.1。 凡在规定时间及规定产品范围以外的基金转换不享受以上优惠;本活动基金 转换申购补差费率优惠仅针对处于正常申购期的指定开放式基金转换费用中申 购补差费率。 5  临时公告 本活动解释权归华信证券及本公司所有。基金费率请详见基金合同、招募说 明书(更新)等法律文件,以及本公司发布的最新业务公告。 五、投资者可通过华信证券和本公司的客服热线或网站咨询有关详情: 1、上海华信证券有限责任公司 客服电话: 021-63898888 网址: http://www.shhxzq.com 2、财通基金管理有限公司 客服电话:400-820-9888 网址:www.ctfund.com 风险提示: 本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基 金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来 业绩表现。本公司提醒投资者,投资者投资于基金前应认真阅读本基金的基金合 同、招募说明书等文件。敬请投资者注意投资风险。 特此公告。 财通基金管理有限公司 二〇一八年四月四日 6