民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金更新招募说明 书摘要(2017 第 2 号) 基金管理人:民生加银基金管理有限公司 基金托管人:中国建设银行股份有限公司 二零一七年十月 重要提示 民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金经 2011 年 9 月 22 日中国证监会证监许可 【2011】1540 号文核准募集,基金合同于 2012 年 3 月 8 日正式生效。 投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读招募说明书;基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人, 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金 合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅 基金合同。 本基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会审核同意,但中国 证监会对本基金做出的任何决定,均不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投 资于本基金没有风险。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最 低收益。 除非另有说明,本招募说明书所载内容截止日为 2017 年 9 月 8 日,有关财务数据和净值表现截止日为 2017 年 6 月 30 日(财务数据未经审计)。 目录 重要提示 2 一、基金管理人 4 二、基金托管人 9 三、相关服务机构 12 四、基金的名称 32 五、基金的类型 32 六、基金的投资目标 33 七、基金的投资方向 33 八、基金的投资策略 33 九、业绩比较基准 35 十、风险收益特征 36 十一、基金投资组合报告 36 十二、基金业绩 40 十三、基金的费用与税收 41 十四、对招募说明书更新部分的说明 42 一、基金管理人 一、基金管理人概况 名称:民生加银基金管理有限公司 住所:深圳市福田区莲花街道福中三路 2005 号民生金融大厦 13 楼 13A 办公地址:深圳市福田区莲花街道福中三路 2005 号民生金融大厦 13 楼 13A 法定代表人:张焕南 成立时间:2008 年 11 月 3 日 批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监许可[2008]1187 号 组织形式:有限责任公司(中外合资) 注册资本:叁亿元人民币 存续期间:永续经营 经营范围:基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务 股权结构:公司股东为中国民生银行股份有限公司(持股 63.33%)、加拿大皇家银行(持股 30%)、三 峡财务有限责任公司(持股 6.67%)。 电话:010-88566528 传真:010-88566500 联系人:李良翼 民生加银基金管理有限公司设有股东会、董事会、监事会;董事会下设专门委员会:审计委员会、合规与 风险管理委员会、薪酬与提名委员会;经营管理层下设专门委员会:投资决策委员会、风险控制委员会和 产品委员会,以及设立常设部门。投资决策委员会下设公募投资决策委员会和专户投资决策委员会;常设 部门包括:投资部、研究部、固定收益部、专户理财一部、专户理财二部、资产配置部、产品部、市场策 划中心、渠道管理部、机构一部、机构二部、机构三部、电子商务部、客户服务部、交易部、监察稽核部、 风险管理部、运营管理部、信息技术部、深圳管理总部、综合管理部、国际业务部(筹)。 基金管理情况:截至 2017 年 9 月 8 日,民生加银基金管理有限公司管理 52 只开放式基金:民生加银品牌 蓝筹灵活配置混合型证券投资基金、民生加银增强收益债券型证券投资基金、民生加银精选混合型证券投 资基金、民生加银稳健成长混合型证券投资基金、民生加银内需增长混合型证券投资基金、民生加银景气 行业混合型证券投资基金、民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金、民生加银信用双利债券型证 券投资基金、民生加银红利回报灵活配置混合型证券投资基金、民生加银平稳增利定期开放债券型证券投 资基金、民生加银现金增利货币市场基金、民生加银积极成长混合型发起式证券投资基金、民生加银家盈 理财 7 天债券型证券投资基金、民生加银转债优选债券型证券投资基金、民生加银家盈理财月度债券型证 券投资基金、民生加银策略精选灵活配置混合型证券投资基金、民生加银岁岁增利定期开放债券型证券投 资基金、民生加银平稳添利定期开放债券型证券投资基金、民生加银现金宝货币市场基金、民生加银城镇 化灵活配置混合型证券投资基金、民生加银优选股票型证券投资基金、民生加银研究精选灵活配置混合型 证券投资基金、民生加银新动力灵活配置混合型证券投资基金、民生加银新战略灵活配置混合型证券投资 基金、民生加银新收益债券型证券投资基金、民生加银和鑫债券型证券投资基金、民生加银量化中国灵活 配置混合型证券投资基金、民生加银鑫瑞债券型证券投资基金、民生加银现金添利货币市场基金、民生加 银鑫福灵活配置混合型证券投资基金、民生加银鑫盈债券型证券投资基金、民生加银鑫安纯债债券型证券 投资基金,民生加银养老服务灵活配置混合型证券投资基金,民生加银鑫享债券型证券投资基金,民生加 银前沿科技灵活配置混合型证券投资基金,民生加银腾元宝货币市场基金,民生加银鑫喜灵活配置混合型 证券投资基金、民生加银鑫升纯债债券型证券投资基金、民生加银鑫益债券型证券投资基金、民生加银汇 鑫一年定期开放债券型证券投资基金、民生加银中证港股通高股息精选指数型证券投资基金、民生加银鑫 元纯债债券型证券投资基金、民生加银鑫利纯债债券型证券投资基金、民生加银鑫兴纯债债券型证券投资 基金、民生加银鑫成纯债债券型证券投资基金、民生加银鑫顺债券型证券投资基金、民生加银鑫智纯债债 券型证券投资基金、民生加银鑫华债券型证券投资基金、民生加银鑫信债券型证券投资基金、民生加银鑫 弘债券型证券投资基金、民生加银鑫丰债券型证券投资基金、民生加银鑫泰纯债债券型证券投资基金。 二、主要人员情况 1.基金管理人董事会成员 张焕南先生:董事长,硕士。历任宜兴市实验小学校长,无锡市委办公室副主任,市委副秘书长,江苏省 政府办公厅财贸处处长,中国银监会江苏监管局调研员,中国银监会银行监管一部副主任,海南省政府副 秘书长、研究室主任,民生银行董事会战投办主任。现任民生加银基金管理有限公司党委书记、董事长, 民生加银资产管理有限公司党委书记、董事长。 吴剑飞先生:董事、总经理,硕士。历任长盛基金管理公司研究员;泰达宏利基金管理有限公司基金经理 助理和基金经理;建信基金管理有限公司基金经理、投资决策委员会委员及投资部副总监;2009 年至 2011 年,任职于平安资产管理公司,担任股票投资部总经理;2011 年 9 月加入民生加银基金管理有限公 司,自 2011 年 9 月至 2015 年 5 月担任公司副总经理(分管投研);现任党委副书记、总经理、投资决策 委员会主席、公募投资决策委员会主席。 林海先生:董事、副总经理,硕士。1995 年至 1999 年历任中国民生银行办公室秘书、宣传处副处长; 1999 年至 2000 年,任中国民生银行北京管理部阜成门支行副行长;2000 年至 2012 年,历任中国民生银 行金融同业部处长、公司银行部处长、董事会战略发展与投资管理委员会办公室处长;2012 年 2 月加入 民生加银基金管理有限公司,2012 年 5 月至 2014 年 4 月担任民生加银基金管理有限公司副总经理, 2014 年 4 月至 2017 年 8 月担任民生加银基金管理有限公司督察长;现任民生加银基金管理有限公司党委 委员、副总经理。 CliveBrown 先生:董事,学士。历任 PriceWaterhouse 审计师、高级经理,JPMorgan 资产管理亚洲业务、 JPMorganEMEA 和 JPMorgan 资产管理的首席执行官。现任加拿大皇家银行环球资产管理(英国)有限公 司亚洲区和 RBCEMEA 全球资产管理首席执行官。 王维绛先生:董事,学士。历任外汇管理局储备管理司副司长及首席投资官、汇丰集团伦敦总部及香港分 行全球市场部董事总经理、加拿大皇家银行香港分行资本市场部董事总经理。现任加拿大皇家银行中国区 董事总经理、北京分行行长。 张星燎先生:董事,硕士。历任葛洲坝电厂会计、中国长江电力股份有限公司财务主任、财务部副经理、 湖北大冶有色金属有限公司副总经理、财务总监、监事会副主席、湖北清能地产集团有限公司董事、党委 委员、副总经理、总会计师、中国长江三峡集团公司资产财务部主任、三峡财务有限责任公司总经理、党 委副书记。 任淮秀先生:独立董事,经济学博士。历任中国人民大学工业经济系讲师,基本建设经济教研室主任、党 支部书记,投资经济系副系主任,投资经济系副教授,财金学院投资经济系系主任,人民大学财金学院副 院长,现任中国人民大学财政金融学院教授委员会副主席。 于学会先生:独立董事,学士。从事过 10 年企业经营管理工作。历任北京市汉华律师事务所律师、北京 市必浩得律师事务所合伙人、律师。现任北京市众天律师事务所合伙人、律师。 杨有红先生:独立董事,会计学博士。1987 年 7 月起至今,先后曾任北京工商大学商学院讲师、副教授、 教授,会计学院副院长、书记、院长,商学院院长,现任科技处处长。 2.监事会成员基本情况 朱晓光先生:监事会主席,硕士,高级经济师。历任中国银行北京分行财会部副科长,中国民生银行总行 财会部会计处处长,中国民生银行福州分行副行长,中国民生银行中小企业金融部副总经理兼财务总监, 民生加银基金管理有限公司督察长、副总经理。现任民生加银基金管理有限公司党委委员、监事会主席。 谭伟明先生:监事,香港专业文凭,香港会计师公会会士、香港特许公认会计师工会资深会员。曾在普华 永道国际会计事务所、黛丽斯国际有限公司、怡富集团从事财务工作,曾任摩根资产管理董事总经理兼北 亚区主管、德意志银行资产与财富管理董事总经理兼全球客户亚太区(日本除外)主管。现任加拿大皇家 银行环球资产管理董事总经理兼亚洲业务总主管。 陈伟先生:监事,硕士,高级经济师。历任四川雅安印刷厂秘书,私立四川恩立德学院秘书,三峡财务有 限责任公司投资银行部研究员、副经理,研究发展部副经理(牵头)、经理,现任三峡财务有限责任公司 投资银行部经理。 董文艳女士:监事,学士。曾就职于河南叶县教育局办公室从事统计工作,中国人民银行外管局从事稽核 检查工作。2008 年加入民生加银基金管理有限公司,现任民生加银基金管理有限公司深圳管理总部负责 人兼工会办公室主任。 申晓辉先生:监事,学士。历任长盛基金管理有限公司市场部机构经理,摩根士丹利华鑫基金管理有限公 司市场部总监助理、北京中心总经理,光大保德信基金管理有限公司北京分公司总经理助理,益民基金管 理有限公司机构业务部总经理。2012 年加入民生加银基金管理有限公司,现任民生加银基金管理有限公 司机构一部总监。 刘静女士:监事,博士。曾就职于中国证监会稽查总队、稽查局。2015 年加入民生加银基金管理有限公 司,担任风险管理部总监。 3.高级管理人员基本情况 张焕南先生:董事长,简历见上。 吴剑飞先生:总经理,简历见上。 宋永明先生:副总经理,博士。历任中国建设银行山西省分行计划财务部科员,中国人民银行银行管理司 监管制度处主任科员,中国银监会银行监管一部国有银行改革办公室秘书处主任科员,中国银监会人事部 (党委组织部)综合处、机关人事处副处长,中国银监会办公厅处长,中国银监会城市银行部综合处兼城 商行监管处处长,中国银监会国有重点金融机构监事会副巡视员(副局级)。2017 年 7 月加入民生加银 基金管理有限公司。 林海先生:副总经理,简历见上。 于善辉先生:副总经理,硕士。历任天相投资顾问有限公司董事、副总经理。2012 年加入民生加银基金 管理有限公司,曾兼任金融工程与产品部总监、总经理助理,现任民生加银基金管理有限公司党委委员、 副总经理,兼专户理财二部总监、产品部总监、专户投资总监、投资决策委员会委员、专户投资决策委员 会主席。 邢颖女士:督察长,博士。历任中国人民武装警察部队学院法律教研室副教授、北京观韬律师事务律师、 湘财荷银基金管理有限公司产品部经理及监察稽核部副总监、大成基金管理有限公司监察稽核部经理、泰 达宏利基金管理有限公司法律合规部总经理、方正富邦基金管理有限公司监察稽核部总监,2012 年 4 月 加入民生加银基金管理有限公司,任监察稽核部总监。 4.本基金基金经理 蔡晓先生:中国科学院半导体研究所微电子与固体电子学硕士,13 年证券从业经历。曾在中信建投证券、 新华资产管理公司研究部担任研究员,在建信基金管理公司研究部担任总监助理、策略组长、专户投委会 成员。2014 年加入民生加银基金管理有限公司,现任研究部总监助理。自 2016 年 1 月起至今担任民生加 银中证内地资源主题指数型证券投资基金基金经理;自 2016 年 5 月起至今担任民生加银量化中国灵活配 置混合型证券投资基金基金经理;自 2017 年 6 月至今担任民生加银中证港股通高股息精选指数证券投资 基金基金经理。 历任基金经理:江国华先生,自 2012 年 3 月起至 2013 年 5 月担任民生加银中证内地资源主题指数型证券 投资基金基金经理。黄一明先生,自 2013 年 5 月至 2016 年 1 月担任民生加银中证内地资源主题指数型证 券投资基金基金经理。 5.投资决策委员会 投资决策委员会下设公募投资决策委员会和专户投资决策委员会,由 10 名成员组成。由吴剑飞先生担任 投资决策委员会主席、公募投资决策委员会主席,现任董事、总经理;于善辉先生,担任专户投资决策委 员会主席、投资委员会委员,现任监事、总经理助理兼专户理财二部总监;杨林耘女士,投资决策委员会 委员、公募投资决策委员会委员,现任公司总经理助理兼固定收益部总监;牛洪振先生,投资决策委员会 委员、公募投资决策委员会委员、专户投资委员会委员,现任公司交易部总监;陈廷国先生,公募投资决 策委员会委员,现任研究部首席分析师;宋磊先生,公募投资决策委员会委员、专户投资决策委员会委员、 投资决策委员会委员,现任研究部总监;张岗先生,公募投资决策委员会委员、投资决策委员会委员,现 任投资部总监;李宁宁女士,专户投资决策委员会委员、投资决策委员会委员,现任总经理助理兼专户理 财一部总监;赵景亮先生,专户投资决策委员会委员,现任专户理财一部副总监;尹涛先生,专户投资决 策委员会委员。 6.上述人员之间不存在亲属关系。 二、基金托管人 一、基金托管人情况 (一)基本情况 名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行) 住所:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人:王洪章 成立时间:2004 年 09 月 17 日 组织形式:股份有限公司 注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间:持续经营 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号 联系人:田青 联系电话:(010)67595096 中国建设银行成立于 1954 年 10 月,是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行,总部设在北京。 本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码 939),于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上 市(股票代码 601939)。 资产负债稳步增长。2016 年末,本集团资产总额 20.96 万亿元,较上年增加 2.61 万亿元,增幅 14.25%, 其中客户贷款总额 11.76 万亿元,较上年增加 1.27 万亿元,增幅 12.13%。负债总额 19.37 万亿元,较上年 增加 2.47 万亿元,增幅 14.61%,其中客户存款总额 15.40 万亿元,较上年增加 1.73 万亿元,增幅 12.69%。 核心财务指标表现良好。积极消化五次降息、利率市场化等因素影响,本集团实现净利润 2,323.89 亿元, 较上年增长 1.53%。手续费及佣金净收入 1,185.09 亿元,在营业收入中的占比较上年提升 0.83 个百分点。 平均资产回报率 1.18%,加权平均净资产收益率 15.44%,净利息收益率 2.20%,成本收入比为 27.49%,资 本充足率 14.94%,均居同业领先水平。 2016 年,本集团先后获得国内外知名机构授予的 100 余项重要奖项。荣获《欧洲货币》2016 中国最佳银 行,《环球金融》2016 中国最佳消费者银行、2016 亚太区最佳流动性管理银行,《机构投资者》人民币 国际化服务钻石奖,《亚洲银行家》中国最佳大型零售银行奖及中国银行业协会年度最具社会责任金融机 构奖。本集团在英国《银行家》2016 年世界银行 1000 强排名中,以一级资本总额继续位列全球第 2;在 美国《财富》2016 年世界 500 强排名第 22 位。 中国建设银行总行设资产托管业务部,下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、理财信托股权市 场处、QFII 托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨境托管运营处、监督稽核处等 10 个职能处室, 在上海设有投资托管服务上海备份中心,共有员工 220 余人。自 2007 年起,托管部连续聘请外部会计师 事务所对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常规化的内控工作手段。 (二)主要人员情况 赵观甫,资产托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行郑州市分行、总行信贷部、总行信贷二部、行长 办公室工作,并在中国建设银行河北省分行营业部、总行个人银行业务部、总行审计部担任领导职务,长 期从事信贷业务、个人银行业务和内部审计等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 龚毅,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行北京市分行国际部、营业部并担任副行长,长期 从事信贷业务和集团客户业务等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 黄秀莲,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行会计部,长期从事托管业务管理等工作, 具有丰富的客户服务和业务管理经验。 原玎,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行国际业务部,长期从事海外机构及海外业务 管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 (三)基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持以客户为中心的经营理念, 不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,切实维护资产持有人的合法权益,为资产委 托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展,中国建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不 断增加,已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年 金等产品在内的托管业务体系,是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2017 年一季度末, 中国建设银行已托管 719 只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得了业 内的高度认同。中国建设银行连续 11 年获得《全球托管人》、《财资》、《环球金融》中国最佳托管银 行、中国最佳次托管银行、最佳托管专家 QFII 等奖项,并在 2016 年被《环球金融》评为中国市场唯一一 家最佳托管银行。 二、基金托管人的内部控制制度 (一)内部控制目标 作为基金托管人,中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和本行内有关管理 规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息 的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。 (二)内部控制组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会,负责全行风险管理与内部控制工作,对托管业务风险控制工作 进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合规人员负责托管业务的内控合规工作,具有独立行使内 控合规工作职权和能力。 (三)内部控制制度及措施 资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程, 可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资格;业务管理严格实行复核、审核、检查 制度,授权工作实行集中控制,业务印章按规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格有 效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像监控;业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密;业务 实现自动化操作,防止人为事故的发生,技术系统完整、独立。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 (一)监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的投资运作。利用自行开发的新一代托 管应用监督子系统,严格按照现行法律法规以及基金合同规定,对基金管理人运作基金的投资比例、投资 范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中,对基金管 理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。 (二)监督流程 1.每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统,对各基金投资运作比例控制等情况进行监控,如发现投 资异常情况,向基金管理人进行风险提示,与基金管理人进行情况核实,督促其纠正,如有重大异常事项 及时报告中国证监会。 2.收到基金管理人的划款指令后,对指令要素等内容进行核查。 3.根据基金投资运作监督情况,定期编写基金投资运作监督报告,对各基金投资运作的合法合规性和投资 独立性等方面进行评价,报送中国证监会。 4.通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易,电话或书面要求基金管理人进行解释或举证,并及时报 告中国证监会。 三、相关服务机构 (一)销售机构及联系人 1.直销机构 民生加银基金管理有限公司 注册地址:深圳市福田区莲花街道福中三路 2005 号民生金融大厦 13 楼 13A 办公地址:深圳市福田区莲花街道福中三路 2005 号民生金融大厦 13 楼 13A 法定代表人:张焕南 客服电话:400-8888-388 联系人:汤敏 电话:0755-23999809 传真:0755-23999810 网址:www.msjyfund.com.cn 2.代销机构 (1)中国建设银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人:王洪章 电话:010-66275654 传真:010-66275654 联系人:张静 客服电话:95533 网址:www.ccb.com (2)中国民生银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人:洪崎 客服电话:95568 联系人:穆婷 电话:010-58560666 传真:010-57092611 网址:www.cmbc.com.cn (3)中国银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人:田国立 客户服务电话:95566 联系人:侯燕鹏 电话:010-66594838 传真:010-66594431 网址:www.boc.cn (4)招商银行股份有限公司 注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人:李建红 客户电话:95555 联系人:邓炯鹏 电话:0755-83198888 传真:0755-83195050 网址:www.cmbchina.com (5)北京银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址:北京市西城区金融大街丙 17 号 法定代表人:张东宁 客户服务电话:95526 联系人:谢小华 电话:010-66223587 传真:010-66226045 网址:www.bankofbeijing.com.cn (6)渤海银行股份有限公司 注册地址:天津市河西区马场道 201-205 号 办公地址:天津市河东区海河东路 218 号渤海银行大厦 法定代表人:李伏安 客服电话:95541 联系人:王宏 网址:www.cbhb.com.cn (7)包商银行股份有限公司 注册地址:内蒙古包头市钢铁大街 6 号 办公地址:内蒙古包头市青山区钢铁大街 10 号中环大厦 B 座 1804 室 法定代表人:李镇西 客服电话:96016 或 010-96016 或各城市分行咨询电话 联系人:刘芳 电话:0472-5189051 传真:0472-5188086 公司网站:www.hrbb.com.cn (8)哈尔滨银行股份有限公司 注册地址:哈尔滨市道里区尚志大街 160 号 办公地址:哈尔滨市道里区尚志大街 160 号 法定代表人:郭志文 客服电话:95537 或 400-60-95537 联系人:王超 电话:0451-86779007 传真:0451-86779218 公司网站:www.hrbb.com.cn (9)中国银河证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人:陈共炎 客服电话:400-888-8888 联系人:辛国政 电话:010-66568430 传真:010-665688990 网址:www.chinastock.com.cn (10)中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址:北京市东城区朝阳门内大街 188 号 法定代表人:王常青 开放式基金咨询电话:400-8888-108 联系人:魏明 电话:010-85130579 传真:010-65182261 网址:www.csc108.com (11)国泰君安证券股份有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 层 法定代表人:杨德红 客户服务热线:95521 联系人:芮敏祺 电话:021-38676666 传真:021-38670666 网址:www.gtja.com (12)平安证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼 办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼 法定代表人:曹实凡 联系人:石静武 业务咨询电话:95511 转 8 开放式基金业务传真:0755-82400862 网站:stock.pingan.com (13)申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市常熟路 171 号 办公地址:上海市常熟路 171 号 法定代表人:李梅 客服电话:021-962505 联系人:王叔胤 电话:021-54033888-2653 传真:021-54038844 网址:www.sywg.com (14)招商证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 楼 办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 楼 法定代表人:霍达 客户服务热线:95565,400-8888-111 联系人:林生迎 电话:0755-82943666 传真:0755-82943636 网址:www.newone.com.cn (15)兴业证券股份有限公司 注册地址:福州市湖东路 268 号 办公地址:上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 21 层 法定代表人:兰荣 客服热线:95562 联系人:谢高得 电话:021-38565785 传真:021-38565955 网址:www.xyzq.com.cn (16)海通证券股份有限公司 注册地址:上海市淮海中路 98 号 办公地址:上海市广东路 689 号 法定代表人:周杰 电话:021-23219000 传真:021-23219100 联系人:李笑鸣 客服电话:95553 或拨打各城市营业网点咨询电话 公司网址:www.htsec.com (17)华泰证券股份有限公司 注册地址:江苏省南京市江东中路 228 号 办公地址:江苏省南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场 法定代表人:周易 客户服务电话:95597 联系人:庞晓芸 电话:0755-82492193 传真:0755-82492962 网址:www.htsc.com.cn (18)国信证券股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人:何如 客服电话:95536 联系人:齐晓燕 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 网址:www.guosen.com.cn (19)安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 办公地址:深圳市福田区深南大道凤凰大厦 1 栋 9 层 法定代表人:王连志 开放式基金咨询电话:4008-001-001 联系人:陈剑虹 联系电话:0755-82558305 开放式基金业务传真:0755-82558355 网址:www.essence.com.cn (20)中国中投证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层 21 层及第 04 层 01、02、03、 05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23 单元 办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层 法定代表人:高涛 客服电话:400-600-8008、95532 联系人:刘毅 电话:0755-82023442 传真:0755-82026539 网址:www.china-invs.cn (21)广发证券股份有限公司 注册地址:广州市天河北路 183 号大都会广场 43 楼 办公地址:广州市天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、43、44 楼 法定代表人:孙树明 客服电话:95575 或致电各地营业网点 联系人:黄岚 开放式基金咨询电话:020-87555888 开放式基金业务传真:020-87555303 网址:www.gf.com.cn (22)国联证券股份有限公司 注册地址:江苏省无锡市县前东街 168 号 办公地址:无锡市县前东街 168 号国联大厦 6 楼-8 楼 法定代表人:姚志勇 客服电话:400-888-5288 联系人:沈刚 电话:0510-82831662 传真:0510-82830162 网址:www.glsc.com.cn (23)民生证券股份有限公司 注册地址:北京东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-18 层 办公地址:北京东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-18 层 法定代表人:冯鹤年 客服电话:400-619-8888 联系人:赵明 开放式基金业务传真:010-85127917 公司网站:www.mszq.com (24)中原证券股份有限公司 注册地址:河南省郑州市郑东新区商务外环路 10 号 办公地址:河南省郑州市郑东新区商务外环路 10 号 法定代表人:菅明军 客服电话:0371-967218 或 400-813-9666 联系人:程月艳 电话:0371-65585670 传真:0371-65585665 网址:www.ccnew.com (25)东海证券有限责任公司 注册地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18-19 楼 办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人:赵俊 客服电话:400-888-8588;95531 联系人:王一彦 电话:021-20333333 传真:021-50498825 网址:www.longone.com.cn (26)光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人:徐浩明 客服电话:4008888788,10108998 联系人:刘晨、李芳芳 电话:021-22169999 传真:021-22169134 网址:www.ebscn.com (27)长江证券股份有限公司 注册地址:湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 办公地址:湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法人代表人:尤习贵 客户服务电话:95579 或 4008-888-999 联系人:奚博宇 电话:027-65799999 传真:027-85481900 网址:www.95579.com (28)中航证券有限公司 注册地址:南昌市抚河北路 291 号 办公地址:南昌市抚河北路 291 号 法人代表人:王宜四 客户服务电话:400-8866-567 联系人:余雅娜 电话:0791-6768763 传真:0791-6789414 网址:www.avicsec.com (29)中信证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人:张佑君 客服电话:95558 联系人:马静懿 电话:010-60833889 传真:010-60833739 网址:www.citics.com (30)中信证券(山东)有限责任公司 法定代表人:姜晓林 注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层 办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层 注册时间:2004 年 4 月 29 日 注册资本:8 亿元人民币 营业期限:永久 基金业务联系人:孙秋月 电话:0532-85022326 传真:0532-85022605 客户服务电话:95548 网址:www.citicssd.com (31)英大证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 办公地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 法定代表人:吴骏 客服电话:400-018-8688 联系人:吴尔晖 电话:0755-83007159 传真:0755-83007034 公司网站:www.ydsc.com.cn (32)国融证券股份有限公司 注册地址:呼和浩特市新城区锡林南路 18 号 办公地址:北京西城区闹市口大街 1 号长安兴融中心西楼 11 层 法定代表人:张智河 客服电话:400-660-9839 联系人:文思婷 电话:010-83991737 传真:010-66412537 网址:www.rxzq.com.cn (33)上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室 法定代表人:杨文斌 客服电话:400-700-9665 联系人:张茹 电话:021-20613600 传真:021-68596916 公司网站:www.ehowbuy.com (34)深圳众禄金融控股股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 法定代表人:薛峰 客服电话:400-6788-887 联系人:童彩平 电话:0755-33227950 传真:0755-82080798 公司网站:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com (35)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号 办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼 法定代表人:陈柏青 客服电话:4000-766-123 联系人:徐昳绯 电话:021-60897840 传真:0571-26698533 网站:www.fund123.cn (36)上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼 法定代表人:其实 客服电话:400-1818-188 联系人:高莉莉 电话:020-87599121 传真:020-87597505 公司网站:www.1234567.com.cn (37)和讯信息科技有限公司 公司地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人:王莉 客服电话:400-920-0022 联系人:吴阿婷 电话:0755-82721106 网站:http://licaike.hexun.com/ (38)深圳腾元基金销售有限公司 公司地址:深圳市福田区金田路卓越世纪中心 1 号楼 1806-1808 单元 法定代表人:曾革 客户电话:40068877899 网站:www.tenyuanfund.com (39)日发资产管理(上海)有限公司 注册地址:上海市花园石桥路 66 号 1307 室 办公地址:上海市花园石桥路 66 号 1307 室 法定代表人:周泉恭 联系人:杨迎雪 电话:021-61600500 传真:021-61600502 网站:www.rffund.com (40)浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市文二西路 1 号元茂大厦 903 办公地址:浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼 2 楼 法定代表人:凌顺平 客服电话:4008-773-772 联系人:吴强 电话:0571-88911818 传真:0571-86800423 网站:www.10jqka.com.cn (41)北京展恒基金销售有限公司 注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址:北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层 法定代表人:闫振杰 客服电话:400-888-6661 联系人:朱亚菲 电话:010-62020088 传真:010-62020355 网站:www.myfund.com (42)上海汇付金融服务有限公司 注册地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层 办公地址:上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场 19 层 法定代表人:冯修敏 客服电话:400-820-2819 联系人:陈云卉 电话:021-33323999-5611 传真:021-33323830 网站:www.bundwealth.com (43)上海陆金所资产管理有限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 法定代表人:郭坚 客服电话:4008-2190-31 联系人:宁博宇 电话:021-20665952 传真:021-22066653 网站:www.lufunds.com (44)北京微动利投资管理有限公司 注册地址:北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341 办公地址:北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341 法定代表人:梁洪军 客服电话:400-819-6665 联系人:季长军 电话:010-68854005 传真:010-38854009 网站:www.buyforyou.com (45)北京钱景财富投资管理有限公司 注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号丹棱 SOHO1008-1012 办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号丹棱 SOHO1008-1012 法定代表人:赵荣春 客服电话:400-893-6885 联系人:高静 电话:010-59158281 传真:010-57569671 网站:www.qianjing.com (46)珠海盈米财富管理有限公司 注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203 法定代表人:肖雯 客服电话:020-89629066 联系人:吴煜浩 电话:020-89629021 传真:020-89629011 网站:www.yingmi.cn (47)北京乐融多源投资咨询有限公司 注册地址:北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室 办公地址:北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室 法定代表人:董浩 客服电话:400-068-1176 联系人:张婷婷 网站:www.jimufund.com (48)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址:上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座 12 楼 法定代表人:汪静波 客服电话:400-821-5399 联系人:张裕 电话:021-38509735 传真:021-38509777 网站:www.noah-fund.com (49)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层 法定代表人:杨懿 客服电话:400-166-1188 联系人:张燕 电话:010-83363099 传真:010-83363072 网站:http://8.jrj.com.cn (50)北京广源达信投资管理有限公司 注册地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室 办公地址:北京市朝阳区望京东园四区浦项中心 B 座 19 层 法定代表人:齐剑辉 客服电话:4006236060 联系人:王永霞 电话:4006236060 传真:010-8205586061 网址:https://www.niuniufund.com/ (51)中民财富管理(上海)有限公司 注册地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元 办公地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 17 层 法定代表人:弭洪军 客服电话:400-9655-365 联系人:茅旦青 电话:021-33355392 传真:021-33355288 网址:www.cmiwm.com (52)北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地址:北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15 法定代表人:陈超 客服电话:95118,4000988511 联系人:万容 电话:010-89189297 传真:010-89188000 网址:http://fund.jd.com (53)深圳市金斧子投资咨询有限公司 注册地址:深圳市南山区南山街道科苑路 18 号东方科技大厦 18F 办公地址:深圳市南山区南山街道科苑路 18 号东方科技大厦 18F 法定代表人:赖任军 客服电话:4009-500-888 联系人:张烨 电话:0755-84034499 传真:0755-84034477 网址:www.jfzinv.com/ (54)奕丰金融服务(深圳)有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115-1116 室 法定代表人:TANYIKKUAN 客服电话:400-684-0500 联系人:叶健 电话:0755-89460500 传真:0755-21674453 网址:www.ifastps.com.cn (55)上海基煜基金销售有限公司 注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和经济发展区) 办公地址:上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室 法定代表人:王翔 客服电话:400-820-5369 联系人:吴鸿飞 电话:021-65370077 传真:021-55085991 网址:www.jiyufund.com.cn (56)北京汇成基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 法定代表人:王伟刚 客服电话:400-619-9059 联系人:丁向坤 电话:010-56282140 传真:010-62680827 网址:http://www.fundzone.cn (57)北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室 办公地址:北京市朝阳区万通中心 D 座 21 层 法定代表人:蒋煜 客服电话:400-818-8866 联系人:宋志强 电话:010-58170932 传真:010-58170840 网址:www.gscaifu.com (58)北京植信基金销售有限公司 注册地址:北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67 办公地址:北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10 号 法定代表人:杨纪峰 客服电话:4006-802-123 联系人:吴鹏 电话:010-56075718 传真:010-67767615 网址:www.zhixin-inv.com (59)弘业期货股份有限公司 注册地址:南京市中华路 50 号 办公地址:南京市中华路 50 号弘业大厦 法定代表人:周剑秋 电话:025-52278870 传真:025-52313068 网址:www.ftol.com.cn (60)武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城(一期)第七幢 23 层 1 号 4 号 办公地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城(一期)第七幢 23 层 1 号 4 号 法定代表人:陶捷 电话:027-87006009 传真:027-97006010 网址:www.buyfunds.cn (61)中信期货有限公司 注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、14 层 办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、14 层 法定代表人:张皓 电话:010-60833754 传真:0755-83217421 网址:www.citicsf.com (62)上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址:上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 法定代表人:李一梅 客服电话:400-817-5666 联系人:仲秋玥 电话:010-88066632 传真:010-88066552 网址:www.amcfortune.com (63)北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 办公地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 法定代表人:钟斐斐 客服电话:400-0618-518 联系人:戚晓强 电话:15810005516 传真:010-61840699 网址:https://danjuanapp.com (64)上海万得投资顾问有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址:上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼 法定代表人:王廷富 客服电话:400-821-0203 联系人:徐亚丹 电话:021-51327185 传真:021-50710161 网址:www.520fund.com.cn (65)南京苏宁基金销售有限公司 注册地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 法定代表人:刘汉青 客服电话:95177 联系人:赵耶 电话:18551602256 传真:025-66996699-884131 网址:www.snjijin.com (二)基金注册登记机构 名称:民生加银基金管理有限公司 注册地址:深圳市福田区莲花街道福中三路 2005 号民生金融大厦 13 楼 13A 办公地址:深圳市福田区莲花街道福中三路 2005 号民生金融大厦 13 楼 13A 法定代表人:张焕南 电话:0755-23999888 传真:0755-23999833 联系人:蔡海峰 (三)出具法律意见书的律师事务所和经办律师 名称:上海市通力律师事务所 注册地址:上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 办公地址:上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人:韩炯 经办律师:吕红、安冬 电话:021-31358666 传真:021-31358600 联系人:安冬 (四)审计基金财产的会计师事务所和经办注册会计师 名称:毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:北京市东城区东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层 办公地址:北京市东城区东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层 执行事务合伙人:吴钟鸣 经办注册会计师:窦友明、吴钟鸣 电话:010-850850000755-25473378 传真:010-850851110755-82668930 联系人:吴钟鸣 四、基金的名称 民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金 五、基金的类型 指数型证券投资基金 六、基金的投资目标 本基金采取全样本复制法进行被动指数化投资,力求实现跟踪偏离度与跟踪误差的最小化,获得与标的指 数收益相似回报。 七、基金的投资方向 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包含中小板、创业板及 其他经中国证监会核准上市的股票)、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证 监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资 范围。 基金的投资组合比例为:本基金投资于中证内地资源主题指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产 净值的 90%;权证投资比例占基金资产净值的比例不高于 3%;保持不低于基金资产净值 5%的现金或者 到期日在一年以内的政府债券。 八、基金的投资策略 (一)投资决策依据 1、国家相关法律法规和基金合同的有关规定; 2、国内外宏观经济形势及其对中国证券市场的影响; 3、国家货币政策、产业政策以及证券市场政策; 4、行业发展现状及前景; 5、股票市值及流通性; 6、股票、债券等资产的预期收益率及风险水平。 (二)投资策略 1.股票投资策略 本基金采取全样本复制法进行被动指数化投资,即:按照中证内地资源主题指数的成份股组成及权重构建 股票投资组合。但是当以下情况发生时,基金管理人将对投资组合进行适当调整,以实现本基金对业绩比 较基准的紧密跟踪: (1)基金管理人预期指数成份股或权重发生变化; (2)由于市场因素影响、法律法规限制等原因,本基金无法根据指数构建组合; (3)基金发生申购赎回、成份股派发现金股息等可能影响跟踪效果的情形。 2.股票投资组合的动态调整 在基金运作过程中,当发生以下情况时,基金管理人将对投资组合进行调整,以降低跟踪误差,实现对业 绩比较基准的紧密跟踪。 (1)指数编制方法发生变更。基金管理人将评估指数编制方法变更对指数成份股及权重的影响,适时调 整投资组合。 (2)指数成份股构成定期或者临时调整。基金管理人将对标的指数成份股调整的可能情况做出预期和判 断,在此基础上适时调整投资组合,从而减小跟踪误差。 (3)中证内地资源主题指数成份股出现股本变化、增发、配股、派发现金股息等情形。基金管理人将密 切关注这些情形对基金投资组合的影响,并据此调整投资策略。 (4)基金发生申购赎回、参与新股申购等影响跟踪效果的情形。基金管理人将分析这些情形对跟踪效果 的影响,据此对投资组合进行相应调整。(5)法律法规限制、部分标的股票流动性不足、股票停牌等因 素导致基金无法根据标的指数成分股构成建立组合。基金管理人将根据实际情况,以跟踪误差最小化为原 则适时调整投资组合。 (三)投资管理程序 本基金采用投资决策委员会领导下的基金经理负责制。本基金的投资管理程序如下: 1.研究员提供研究报告,以研究驱动投资 本基金严格实行研究支持投资决策机制,加强研究对投资决策的支持工作,防止投资决策的随意性。研究 员在熟悉基金投资目标和投资策略的基础上,对指数编制方法、指数复制、风险管理、业绩归因进行量化 研究,并向投资决策委员会和基金经理定期或不定期撰写提供宏观经济分析报告、证券市场行情报告、行 业分析报告和上市公司及发债主体研究报告等。 2.投资决策委员会审议并决定基金投资重大事项 投资决策委员会将定期分析投资研究团队所提供的研究报告,在充分讨论宏观经济、股票和债券市场的基 础上,根据基金合同规定的投资目标、投资范围和投资策略,依据基金管理人的投资管理制度,确定基金 的总体投资计划。 3.基金经理构建具体的投资组合 基金经理根据投资决策委员会的资产投资比例等决议,参考研究团队的研究成果,根据基金合同,依据专 业经验进行分析判断,在授权范围内构建具体的投资组合,进行组合的日常管理。 4.交易部独立执行投资交易指令 基金管理人设有独立的交易部,由基金经理根据投资方案的要求和授权、以及市场的运行特点,作出投资 操作的相关决定,向交易部发出投资指令。交易部接到基金经理的投资指令后,根据有关规定对投资指令 的合规性、合理性和有效性进行检查,确保投资指令在合法、合规的前提下得到高效的执行;并对交易情 况及时反馈,对投资指令进行监督;如果市场和个股交易出现异常情况,及时提示基金经理。 5.基金绩效评估 基金经理对投资管理策略进行评估,出具自我评估报告。金融工程部门就投资管理进行持续评估,定期提 出评估报告,如发现原有的投资分析和投资决策同市场情况有较大的偏离,立即向主管领导和投资决策委 员会报告。投资决策委员会根据基金经理和金融工程部门的评估报告,对于基金业绩进行评估。基金经理 根据投资决策委员会的意见对投资组合进行调整。 6.基金风险监控 监察稽核部对投资组合计划的执行过程进行日常监督和实时风险控制,包括投资集中度、投资组合比例、 投资限制、投资权限等交易情况,风险控制委员会根据市场变化对基金投资组合进行风险评估,并提出风 险防范措施。 7.投资管理程序的调整 基金管理人在保证基金份额持有人利益的前提下,有权根据投资需要和环境变化,对投资管理的职责分工 和程序进行调整,并在招募说明书或其更新中予以公告。 九、业绩比较基准 基金的业绩比较基准=中证内地资源主题指数 95%+活期存款利率(税后)5%。 中证内地资源主题指数是中证指数有限公司在中证 800 指数的基础上,选择属于资源性行业中具有代表性 的股票作为成分股编制而成,能够综合反映沪深证券市场中内地资源上市公司的整体表现。资源性行业包 括综合性油气企业、油气的勘探与生产、煤炭与消费用燃料、铝、黄金、多种金属与采矿、贵重金属与矿 石等行业;成分股是在资源性行业中选择市值规模排名居前、流动性较好、符合指数跟踪的一般要求的具 有相当代表性的股票。 如果中证内地资源主题指数的编制单位变更或停止中证内地资源主题指数的编制及发布、或中证内地资源 主题指数由其他指数替代、或中证内地资源主题指数编制方法发生重大变更导致该指数不宜继续作为业绩 比较基准的组成部分,本基金管理人可以依据维护投资者合法权益的原则,履行必要手续后,调整业绩比 较基准并及时公告。如变更业绩比较基准需事先征得基金托管人同意。 十、风险收益特征 本基金是指数型股票基金,属于证券投资基金中的高风险、高收益品种,风险收益水平高于混合基金、债 券基金和货币市场基金。 十一、基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的 真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定复核了本投资组合报告内容,保证复核内容不 存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说 明书。 本投资组合报告截至时间为 2017 年 6 月 30 日,本报告中所列财务数据未经审计。 1.报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 68,640,286.38 93.96 其中:股票 68,640,286.38 93.96 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中:债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 4,321,806.67 5.92 8 其他资产 87,870.29 0.12 9 合计 73,049,963.34 100.00 2.报告期末按行业分类的股票投资组合 (1)报告期末指数投资按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 35,653,201.22 49.81 C 制造业 29,473,432.16 41.18 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 - - J 金融业 - - K 房地产业 648,420.00 0.91 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 764,786.34 1.07 合计 66,539,839.72 92.97 (2)报告期末积极投资按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采掘业 2,099,442.50 2.93 C 制造业 951.96 0.00 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 - - J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 52.20 0.00 合计 2,100,446.66 2.93 3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 (1)报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 600028 中国石化 962,288 5,706,367.84 7.97 2 601088 中国神华 183,957 4,319,310.36 6.03 3 601600 中国铝业 795,425 3,595,321.00 5.02 4 601899 紫金矿业 991,683 3,401,472.69 4.75 5 002466 天齐锂业 59,600 3,239,260.00 4.53 6 601857 中国石油 420,006 3,229,846.14 4.51 7 002460 赣锋锂业 54,200 2,506,750.00 3.50 8 000060 中金岭南 199,382 2,233,078.40 3.12 9 600111 北方稀土 175,918 1,993,150.94 2.78 10 000630 铜陵有色 660,317 1,875,300.28 2.62 (2)报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 600497 驰宏锌锗 272,100 1,782,255.00 2.49 2 000693 *ST 华泽 25,375 317,187.50 0.44 3 002428 云南锗业 62 662.16 0.00 4 000519 中兵红箭 23 289.80 0.00 5 600175 美都能源 12 52.20 0.00 4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 (1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持股指期货。 (2)本基金投资股指期货的投资政策 本基金尚未在基金合同中明确股指期货的投资策略、比例限制、信息披露等,本基金暂不参与股指期货交 易。 10.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 (1)本期国债期货投资政策 本基金尚未在基金合同中明确国债期货的投资策略、比例限制、信息披露等,本基金暂不参与国债期货交 易。 (2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 (3)本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未持有国债期货。 11.投资组合报告附注 (1)本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内 受到公开谴责、处罚的情形。 (2)本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 (3)其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 3,917.36 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 739.60 5 应收申购款 83,213.33 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 87,870.29 (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 a.报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末指数投资前十名股票中不存在流通受限情况。 b.报告期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 流通受限情况说明 1 000693 *ST 华泽 317,187.50 0.44 重大事项 (6)投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。 十二、基金业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也 不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募说明书。 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 份额净值增长率 份额净值增长率标准差 业绩比较基准收益率 业绩比较基准收益率标准差 - - 2012 年度(2012 年 3 月 8 日至 12 月 31 日) -6.10% 1.23% -10.29% 1.53% 4.19% -0.30% 2013 年度 -37.70% 1.44% -38.78% 1.47% 1.08% -0.03% 2014 年度 30.09% 1.33% 29.11% 1.34% 0.98% -0.01% 2015 年度 -7.88% 2.93% -9.31% 2.68% 1.43% 0.25% 2016 年度 -2.43% 1.79% -3.39% 1.79% 0.96% 0.00% 2017 年(2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日) 4.39% 0.92% 4.44% 0.90% -0.05% 0.02% 自基金合同生效起至今(2017 年 6 月 30 日) -28.60% 1.80% -35.11% 1.77% 6.51% 0.03% 注:业绩比较基准=中证内地资源主题指数*95%+活期存款利率(税后)*5% 十三、基金的费用与税收 (一)基金费用的种类 1.基金管理人的管理费; 2.基金托管人的托管费; 3.基金财产划拨支付的银行费用; 4.基金合同生效后的基金信息披露费用; 5.基金份额持有人大会费用; 6.基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费; 7.基金的证券交易费用; 8.基金的指数使用费用; 9.基金的开户费用、账户维护费用; 10.依法可以在基金财产中列支的其他费用。 (二)上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定,法律法规另有规定时从 其规定。 (三)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1.基金管理人的管理费 在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的 0.75%年费率计提。计算方法如下: H=E 年管理费率当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,经基金托管人复 核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日或不可 抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可支付日支付。 2.基金托管人的托管费 在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的 0.20%年费率计提。计算方法如下: H=E 年托管费率当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日基金资产净值 基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,经基金托管人复 核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人,若遇法定节假日、休息日或不可 抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可支付日。 3.基金的指数使用费 本基金作为指数基金,需根据与指数所有人中证指数有限公司签署的指数使用许可协议的约定向中证指数 有限公司支付指数使用费。通常情况下,指数使用费按前一日基金资产净值的万分之二的年费率计提,且 下限为每季度人民币 5 万元。计算方法如下: H=E 万分之二/当年天数 H 为每日计提的指数使用费 E 为前一日的基金资产净值 指数使用费从基金合同生效日开始每日计算,逐日累计,每季一次支付。 指数使用费的支付由基金管理人向基金托管人发送划付指令,经基金托管人复核后于次季初 10 个工作日 内从基金财产中一次性支付给中证指数有限公司。 如果指数使用费的计算方法和费率等发生调整,本基金将采用调整后的方法或费率计算指数使用费。基金 管理人应及时按照《信息披露管理办法》的规定在指定媒体进行公告。此项调整无需召开基金份额持有人 大会。 4.除管理费、托管费之外的基金费用,由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定,按费用支出金 额支付,列入或摊入当期基金费用。 (四)不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失,以及处理与基金 运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费 以及其他费用不从基金财产中支付。 (五)基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。基金管理人必须最 迟于新的费率实施日 2 日前在指定媒体上刊登公告。 (六)基金税收 基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定,履行纳税义务。 十四、对招募说明书更新部分的说明 本更新招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、 《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求,对 2017 年 4 月 22 日公布的《民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金招募说明书(2017 年第 1 号)》 进行了更新,本招募说明书所载内容截止日为 2017 年 9 月 8 日,有关财务数据和净值表现截止日为 2017 年 6 月 30 日。主要修改内容如下: 1、在重要提示中,对招募说明书所载内容截止日期以及有关财务数据和净值表现截止日期进行了更新。 2、在三、基金管理人部分,更新了基金管理人的概况和主要人员情况相关信息。 3、在四、基金托管人部分,更新了基金托管人的相关信息。 4、在五、相关服务机构中,对销售机构相关信息进行了更新。 5、在九、基金的投资中,更新了(九)基金投资组合报告的相关信息。 6、在十、基金业绩中,对基金的业绩进行了更新。 7、在二十二、其他应披露事项中,更新了本次更新内容期间的历次公告等信息。 民生加银基金管理有限公司 二〇一七年十月二十一日