民生加银稳健成长混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 2018 年第 1 号 基金管理人:民生加银基金管理有限公司 基金托管人:中国银行股份有限公司 二〇一八年二月  民生加银稳健成长混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号) 重要提示 民生加银稳健成长混合型证券投资基金经2010年5月4日中国证监会证监许可【2010】589 号文核准募集,基金合同于2010年6月29日正式生效。根据基金管理人2015年8月8日刊登的 《民生加银稳健成长股票型证券投资基金更名公告》,民生加银稳健成长股票型证券投资基 金自2015年8月8日起更名为民生加银稳健成长混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)。 投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读招募说明书;基金的过往业绩并不预示其未 来表现。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定 基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为 基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同 的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承 担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。 本基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会 审核同意,但中国证监会对本基金做出的任何决定,均不表明其对本基金的价值和收益做出 实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一 定盈利,也不保证最低收益。 除非另有说明,本招募说明书所载内容截止日为2017年12月29日,有关财务数据和净值 表现截止日为2017年9月30日(财务数据未经审计)。 1  民生加银稳健成长混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号) 目 录 重要提示 .................................................................................................................................................. 1 一、基金管理人 ...................................................................................................................................... 3 二、基金托管人 ...................................................................................................................................... 8 三、相关服务机构 .................................................................................................................................. 9 四、基金的名称 .................................................................................................................................... 31 五、基金的类型 .................................................................................................................................... 31 六、基金的投资目标 ............................................................................................................................ 31 七、基金的投资方向 ............................................................................................................................ 31 八、基金的投资策略 ............................................................................................................................ 31 九、业绩比较基准 ................................................................................................................................ 39 十、风险收益特征 ................................................................................................................................ 39 十一、基金投资组合报告 .................................................................................................................... 39 十二、基金业绩 .................................................................................................................................... 42 十三、基金的费用 ................................................................................................................................ 43 十四、对招募说明书更新部分的说明 ................................................................................................ 45 2  民生加银稳健成长混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号) 一、基金管理人 (一)基金管理人概况 名称:民生加银基金管理有限公司 注册地址:深圳市福田区莲花街道福中三路 2005 号民生金融大厦 13 楼 13A 办公地址:深圳市福田区莲花街道福中三路 2005 号民生金融大厦 13 楼 13A 法定代表人:张焕南 成立时间:2008 年 11 月 3 日 批准设立机关及批准设立文号:中国证券监督管理委员会证监许可[2008]1187 号 组织形式:有限责任公司(中外合资) 注册资本:人民币叁亿元 存续期间:永续经营 经营范围:基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务 股权结构:公司股东为中国民生银行股份有限公司(持股 63.33%)、加拿大皇家银行 (持股 30%)、三峡财务有限责任公司(持股 6.67%)。 电话:010-88566528 传真:010-88566500 联系人:李良翼 民生加银基金管理有限公司设有股东会、董事会、监事会;董事会下设专门委员会:审 计委员会、合规与风险管理委员会、薪酬与提名委员会;经营管理层下设专门委员会:投资 决策委员会、风险控制委员会和产品委员会,以及设立常设部门。投资决策委员会下设公募 投资决策委员会和专户投资决策委员会;常设部门包括:投资部、研究部、固定收益部、专 户理财一部、专户理财二部、资产配置部、产品部、市场策划中心、渠道管理部、机构一部、 机构二部、机构三部、电子商务部、客户服务部、交易部、监察稽核部、风险管理部、运营 管理部、信息技术部、深圳管理总部、综合管理部、国际业务部(筹)。 截至 2017 年 12 月 29 日,民生加银基金管理有限公司管理 53 只开放式基金:民生加银 品牌蓝筹灵活配置混合型证券投资基金、民生加银增强收益债券型证券投资基金、民生加银 精选混合型证券投资基金、民生加银稳健成长混合型证券投资基金、民生加银内需增长混合 型证券投资基金、民生加银景气行业混合型证券投资基金、民生加银中证内地资源主题指数 型证券投资基金、民生加银信用双利债券型证券投资基金、民生加银红利回报灵活配置混合 3  民生加银稳健成长混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号) 型证券投资基金、民生加银平稳增利定期开放债券型证券投资基金、民生加银现金增利货币 市场基金、民生加银积极成长混合型发起式证券投资基金、民生加银家盈理财 7 天债券型证 券投资基金、民生加银转债优选债券型证券投资基金、民生加银家盈理财月度债券型证券投 资基金、民生加银策略精选灵活配置混合型证券投资基金、民生加银岁岁增利定期开放债券 型证券投资基金、民生加银平稳添利定期开放债券型证券投资基金、民生加银现金宝货币市 场基金、民生加银城镇化灵活配置混合型证券投资基金、民生加银优选股票型证券投资基金、 民生加银研究精选灵活配置混合型证券投资基金、民生加银新动力灵活配置混合型证券投资 基金、民生加银新战略灵活配置混合型证券投资基金、民生加银新收益债券型证券投资基金、 民生加银和鑫债券型证券投资基金、民生加银量化中国灵活配置混合型证券投资基金、民生 加银鑫瑞债券型证券投资基金、民生加银现金添利货币市场基金、民生加银鑫福灵活配置混 合型证券投资基金、民生加银鑫盈债券型证券投资基金、民生加银鑫安纯债债券型证券投资 基金,民生加银养老服务灵活配置混合型证券投资基金,民生加银鑫享债券型证券投资基金, 民生加银前沿科技灵活配置混合型证券投资基金,民生加银腾元宝货币市场基金,民生加银 鑫喜灵活配置混合型证券投资基金、民生加银鑫升纯债债券型证券投资基金、民生加银鑫益 债券型证券投资基金、民生加银汇鑫一年定期开放债券型证券投资基金、民生加银中证港股 通高股息精选指数型证券投资基金、民生加银鑫元纯债债券型证券投资基金、民生加银鑫利 纯债债券型证券投资基金、民生加银鑫兴纯债债券型证券投资基金、民生加银鑫成纯债债券 型证券投资基金、民生加银鑫顺债券型证券投资基金、民生加银鑫智纯债债券型证券投资基 金、民生加银鑫华债券型证券投资基金、民生加银鑫信债券型证券投资基金、民生加银鑫弘 债券型证券投资基金、民生加银鑫丰债券型证券投资基金、民生加银鑫泰纯债债券型证券投 资基金、民生加银家盈季度定期宝理财债券型证券投资基金。 (二)主要人员情况 1、董事会成员基本情况 张焕南先生:董事长,硕士。历任宜兴市实验小学校长,无锡市委办公室副主任,市委 副秘书长,江苏省政府办公厅财贸处处长,中国银监会江苏监管局调研员,中国银监会银行 监管一部副主任,海南省政府副秘书长、研究室主任,民生银行董事会战投办主任。现任民 生加银基金管理有限公司党委书记、董事长,民生加银资产管理有限公司党委书记、董事长。 吴剑飞先生:董事、总经理,硕士。历任长盛基金管理公司研究员;泰达宏利基金管理 有限公司基金经理助理和基金经理;建信基金管理有限公司基金经理、投资决策委员会委员 及投资部副总监;2009 年至 2011 年,任职于平安资产管理公司,担任股票投资部总经理; 4  民生加银稳健成长混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号) 2011 年 9 月加入民生加银基金管理有限公司,自 2011 年 9 月至 2015 年 5 月担任公司副总 经理(分管投研);现任党委副书记、总经理、投资决策委员会主席、公募投资决策委员会 主席。 林海先生:董事、副总经理,硕士。1995 年至 1999 年历任中国民生银行办公室秘书、 宣传处副处长;1999 年至 2000 年,任中国民生银行北京管理部阜成门支行副行长;2000 年至 2012 年,历任中国民生银行金融同业部处长、公司银行部处长、董事会战略发展与投 资管理委员会办公室处长;2012 年 2 月加入民生加银基金管理有限公司,2012 年 5 月至 2014 年 4 月担任民生加银基金管理有限公司副总经理,2014 年 4 月至 2017 年 8 月担任民生加银 基金管理有限公司督察长;现任民生加银基金管理有限公司党委委员、副总经理。 Clive Brown 先生:董事,学士。历任 Price Waterhouse 审计师、高级经理,JP Morgan 资 产管理亚洲业务、JP Morgan EMEA 和 JP Morgan 资产管理的首席执行官。现任加拿大皇家 银行环球资产管理(英国)有限公司亚洲区和 RBC EMEA 全球资产管理首席执行官。 王维绛先生:董事,学士。历任外汇管理局储备管理司副司长及首席投资官、汇丰集团 伦敦总部及香港分行全球市场部董事总经理、加拿大皇家银行香港分行资本市场部董事总经 理。现任加拿大皇家银行中国区董事总经理、北京分行行长。 张星燎先生:董事,硕士。历任葛洲坝电厂会计、中国长江电力股份有限公司财务主任、 财务部副经理、湖北大冶有色金属有限公司副总经理、财务总监、监事会副主席、湖北清能 地产集团有限公司董事、党委委员、副总经理、总会计师、中国长江三峡集团公司资产财务 部主任、三峡财务有限责任公司总经理、党委副书记。 任淮秀先生:独立董事,经济学博士。历任中国人民大学工业经济系讲师,基本建设经 济教研室主任、党支部书记,投资经济系副系主任,投资经济系副教授,财金学院投资经济 系系主任,人民大学财金学院副院长,现任中国人民大学财政金融学院教授委员会副主席。 于学会先生:独立董事,学士。从事过 10 年企业经营管理工作。历任北京市汉华律师 事务所律师、北京市必浩得律师事务所合伙人、律师。现任北京市众天律师事务所合伙人、 律师。 杨有红先生:独立董事,会计学博士。1987 年 7 月起至今,先后曾任北京工商大学商 学院讲师、副教授、教授,会计学院副院长、书记、院长,商学院院长,现任科技处处长。 2、监事会成员基本情况 朱晓光先生:监事会主席,硕士,高级经济师。历任中国银行北京分行财会部副科长, 中国民生银行总行财会部会计处处长,中国民生银行福州分行副行长,中国民生银行中小企 5  民生加银稳健成长混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号) 业金融部副总经理兼财务总监,民生加银基金管理有限公司督察长、副总经理。现任民生加 银基金管理有限公司党委委员、监事会主席。 谭伟明先生:监事,香港专业文凭,香港会计师公会会士、香港特许公认会计师工会资 深会员。曾在普华永道国际会计事务所、黛丽斯国际有限公司、怡富集团从事财务工作,曾 任摩根资产管理董事总经理兼北亚区主管、德意志银行资产与财富管理董事总经理兼全球客 户亚太区(日本除外)主管。现任加拿大皇家银行环球资产管理董事总经理兼亚洲业务总主 管。 陈伟先生:监事,硕士,高级经济师。历任四川雅安印刷厂秘书,私立四川恩立德学院 秘书,三峡财务有限责任公司投资银行部研究员、副经理,研究发展部副经理(牵头)、经 理,现任三峡财务有限责任公司投资银行部经理。 董文艳女士:监事,学士。曾就职于河南叶县教育局办公室从事统计工作,中国人民银 行外管局从事稽核检查工作。2008 年加入民生加银基金管理有限公司,现任民生加银基金 管理有限公司深圳管理总部负责人兼工会办公室主任。 申晓辉先生:监事,学士。历任长盛基金管理有限公司市场部机构经理,摩根士丹利华 鑫基金管理有限公司市场部总监助理、北京中心总经理,光大保德信基金管理有限公司北京 分公司总经理助理,益民基金管理有限公司机构业务部总经理。2012 年加入民生加银基金 管理有限公司,现任民生加银基金管理有限公司机构一部总监。 刘静女士:监事,博士。曾就职于中国证监会稽查总队、稽查局。2015 年加入民生加 银基金管理有限公司,担任风险管理部总监。 3、高级管理人员基本情况 张焕南先生:董事长,简历见上。 吴剑飞先生:总经理,简历见上。 宋永明先生:副总经理,博士。历任中国建设银行山西省分行计划财务部科员,中国人 民银行银行管理司监管制度处主任科员,中国银监会银行监管一部国有银行改革办公室秘书 处主任科员,中国银监会人事部(党委组织部)综合处、机关人事处副处长,中国银监会办 公厅处长,中国银监会城市银行部综合处兼城商行监管处处长,中国银监会国有重点金融机 构监事会副巡视员(副局级)。2017 年 7 月加入民生加银基金管理有限公司。 林海先生:副总经理,简历见上。 于善辉先生:副总经理,硕士。历任天相投资顾问有限公司董事、副总经理。2012 年 加入民生加银基金管理有限公司,曾兼任金融工程与产品部总监、总经理助理,现任民生加 6  民生加银稳健成长混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号) 银基金管理有限公司党委委员、副总经理,兼专户理财二部总监、资产配置部总监、专户投 资总监、投资决策委员会委员、专户投资决策委员会主席。 邢颖女士:督察长,博士。历任中国人民武装警察部队学院法律教研室副教授、北京观 韬律师事务所律师、湘财荷银基金管理有限公司产品部经理及监察稽核部副总监、大成基金 管理有限公司监察稽核部经理、泰达宏利基金管理有限公司法律合规部总经理、方正富邦基 金管理有限公司监察稽核部总监,2012 年 4 月加入民生加银基金管理有限公司,任监察稽 核部总监。 4.本基金基金经理 宋磊先生: 华东理工大学化学工程硕士,19 年证券从业经历。曾任大鹏证券、申银万国证券研究 部研究员,华安基金管理公司研究部研究总监、投资部基金经理,华宸未来基金投资部副总 监。2014 年 5 月加入民生加银基金管理有限公司,现任研究部总监、公募投资决策委员会 委员、专户投资决策委员会委员、投资决策委员会委员。自 2014 年 10 月至 2016 年 7 月担 任民生加银红利回报灵活配置混合型证券投资基金、民生加银策略精选灵活配置混合型证券 投资基金基金经理;自 2015 年 5 月至今担任民生加银研究精选灵活配置混合型证券投资基 金基金经理;自 2016 年 3 月至今担任民生加银积极成长混合型发起式证券投资基金基金经 理;自 2016 年 7 月至今担任民生加银稳健成长混合型证券投资基金、民生加银内需增长混 合型证券投资基金基金经理。 蒯学章先生:北京大学学士,军事医学科学院硕士,13 年生物学学习工作经历,7 年证 券从业经历。曾任方正证券、国金通用基金研究员。2013 年 4 月加入民生加银基金管理有限 公司,历任医药生物行业研究员、高级研究员,现任基金经理;自 2016 年 11 月至今担任民 生加银稳健成长混合型证券投资基金基金经理;自 2017 年 3 月至今担任民生加银优选股票型 证券投资基金基金经理。 历任基金经理:自 2010 年 6 月 29 日至 2011 年 7 月 28 日陈东先生任本基金基金经理。 自 2011 年 7 月至 2016 年 7 月,蔡锋亮先生担任本基金基金经理。 5.投资决策委员会 投资决策委员会下设公募投资决策委员会和专户投资决策委员会,由10名成员组成。由 吴剑飞先生担任投资决策委员会主席、公募投资决策委员会主席,现任董事、总经理;于善 辉先生,担任专户投资决策委员会主席、投资委员会委员,现任公司副总经理兼专户理财二 7  民生加银稳健成长混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号) 部总监、专户投资总监、产品部总监、资产配置部总监;杨林耘女士,投资决策委员会委员、 公募投资决策委员会委员,现任公司总经理助理兼固定收益部总监;牛洪振先生,投资决策 委员会委员、公募投资决策委员会委员、专户投资委员会委员,现任公司交易部总监;陈廷 国先生,公募投资决策委员会委员,现任研究部首席分析师;宋磊先生,公募投资决策委员 会委员、专户投资决策委员会委员、投资决策委员会委员,现任研究部总监;张岗先生,公 募投资决策委员会委员、投资决策委员会委员,现任投资部总监;李宁宁女士,专户投资决 策委员会委员、投资决策委员会委员,现任总经理助理;赵景亮先生,专户投资决策委员会 委员,现任专户理财一部总监;尹涛先生,专户投资决策委员会委员,现任专户理财二部总 监助理。 6.上述人员之间不存在亲属关系。 二、基金托管人 (一)基本情况 名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”) 住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号 首次注册登记日期:1983年10月31日 注册资本:人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 法定代表人:陈四清 基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号 托管部门信息披露联系人:王永民 传真:(010)66594942 中国银行客服电话:95566 (二)基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于1998年,现有员工110余人,大部分员工具有丰富的银行、 证券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历,60%以上的员工具有硕士 以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务,中国银行已在境内、外分行开展托 管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券投资基金、基 金(一对多、一对一)、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商 资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门 8  民生加银稳健成长混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号) 类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内,中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值 服务,为各类客户提供个性化的托管增值服务,是国内领先的大型中资托管银行。 (三)证券投资基金托管情况 截至2017年09月30日,中国银行已托管637只证券投资基金,其中境内基金600只,QDII 基金37只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基金,满足了不 同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模位居同业前列。 (四)托管业务的内部控制制度 中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分,秉 承中国银行风险控制理念,坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风险 控制工作贯穿业务各环节,通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检 查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 2007年起,中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。 先后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅 准 则 的 无 保 留 意 见 的 审 阅 报 告 。 2017 年 , 中 国 银 行 继 续 获 得 了 基 于 “ISAE3402” 和 “SSAE16”双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善,内控措施严密, 能够有效保证托管资产的安全。 (五)托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的 相关规定,基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或 者违反基金合同约定的,应当拒绝执行,及时通知基金管理人,并及时向国务院证券监督管 理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行 政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人,并及时向国 务院证券监督管理机构报告。 三、相关服务机构 (一)销售机构及联系人 1.直销机构 民生加银基金管理有限公司 注册地址:深圳市福田区莲花街道福中三路 2005 号民生金融大厦 13 楼 13A 9  民生加银稳健成长混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号) 办公地址:深圳市福田区莲花街道福中三路 2005 号民生金融大厦 13 楼 13A 法定代表人:张焕南 客服电话:400-8888-388 联系人:林泳江 电话:0755-23999809 传真:0755-23999810 网址:www.msjyfund.com.cn 2.代销机构 (1)中国银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人:田国立 客户服务电话:95566 联系人:侯燕鹏 电话:010-66594838 传真:010-66594431 网址:www.boc.cn (2)中国民生银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人:洪崎 客服电话:95568 联系人:穆婷 电话:010-58560666 传真:010-57092611 网址:www.cmbc.com.cn (3)兴业银行股份有限公司 注册地址:福州市湖东路 154 号 办公地址:福州市湖东路 154 号 法定代表人:高建平 电话:021-52629999 联系人:刘玲 客服电话:95561 网址:www.cib.com.cn 10  民生加银稳健成长混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号) (4)中国建设银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人:王洪章 电话:010-66275654 传真:010-66275654 联系人:张静 客服电话:95533 网址:www.ccb.com (5)交通银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人:牛锡明 客服电话:95559 联系人:曹榕 电话:021-58781234 传真:021-58408483 网址::www.bankcomm.com (6)招商银行股份有限公司 注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人:李建红 客户电话:95555 联系人:邓炯鹏 电话:0755-83198888 传真:0755-83195050 网址:www.cmbchina.com (7)中信银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 法定代表人:李庆萍 联系人:廉赵峰 电话:010-65550827 传真:010-65550827 客服电话:95558 11  民生加银稳健成长混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号) 网址:http://bank.ecitic.com (8)南京银行股份有限公司 注册地址:南京市白下区淮海路 50 号 办公地址:南京市白下区淮海路 50 号 法定代表人:胡升荣 客服电话:400-88-96400 联系人:翁俊 电话:025-86775337 传真:025-86775352 网址:www.njcb.com.cn (9)北京银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址:北京市西城区金融大街丙 17 号 法定代表人:张东宁客户服务电话: 95526 联系人:谢小华 电话:010-66223587 传真:010-66226045 网址:www.bankofbeijing.com.cn (10)平安银行股份有限公司 注册地址:广东省深圳市深南东路 5047 号 办公地址:广东省深圳市深南东路 5047 号 法定代表人:谢永林 客服电话:95511-3 联系人:施艺帆 电话:021-38637673 传真:021-50979507 网址:www.bank.pingan.com (11)上海银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区银城中路 168 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号 法定代表人:金煜开放式基金咨询电话:021-962888 开放式基金业务传真:021-68476111 联系人:夏雪 联系电话:021-68475888 12  民生加银稳健成长混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号) 网址:www.bankofshanghai.com (12)江苏银行股份有限公司 注册地址:南京市洪武北路 55 号置地广场 办公地址:南京市洪武北路 55 号置地广场 法定代表人:夏平 客户服务热线:40086-96098 联系人:田春慧 电话:025-58588167 传真:025-58588164 网址:www.jsbchina.cn (13)渤海银行股份有限公司 注册地址:天津市河西区马场道 201-205 号 办公地址:天津市河东区海河东路 218 号渤海银行大厦 法定代表人:李伏安 客服电话:95541 联系人:王宏 网址:www.cbhb.com.cn (14)中国银河证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人:陈共炎 客服电话: 400-888-8888 联系人:田薇 电话:010-66568430 传真:010-66568990 网址:www.chinastock.com.cn (15)中信建投证券股份有限公司注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址:北京市东城区朝阳门内大街 188 号 法定代表人:王常青 开放式基金咨询电话:400-8888-108 联系人:魏明 电话:010-85130579 传真:010-65182261 网址:www.csc108.com 13  民生加银稳健成长混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号) (16)国泰君安证券股份有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 层 法定代表人:杨德红 客户服务热线:95521 联系人:芮敏祺 电话:021-38676666 传真:021-38670666 网址:www.gtja.com (17)平安证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼 办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼 法定代表人:曹实凡 联系人:石静武 业务咨询电话:95511 转 8 开放式基金业务传真:0755-82400862 网站:stock.pingan.com (18)申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市常熟路 171 号 办公地址:上海市常熟路 171 号 法定代表人:李梅 客服电话:021-962505 联系人:曹晔 电话:021-54033888-2653 传真:021-54038844 网址:www.sywg.com (19)华泰证券股份有限公司 注册地址:江苏省南京市江东中路 228 号 办公地址:江苏省南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场 法定代表人:周易 客户服务电话:95597 联系人:庞晓芸 电话: 0755-82492193 传真: 0755-82492962 14  民生加银稳健成长混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号) 网址:www.htsc.com.cn (20)招商证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 楼 办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 楼 法定代表人:霍达客户服务热线:95565,400-8888-111 联系人:林生迎 电话:0755-82943666 传真:0755-82943636 网址:www.newone.com.cn (21)兴业证券股份有限公司 住所:福州市湖东路 268 号 办公地址:上海市浦东新区长柳路 36 号 法定代表人:杨华辉 电话: 021-38565547 联系人:乔琳雪 网址: www.xyzq.com.cn 客户服务电话:95562(22)海通证券股份有限公司 注册地址:上海市淮海中路 98 号 办公地址:上海市广东路 689 号 法定代表人:周杰电话:021-23219000 传真:021-23219100 联系人:李笑鸣 客服电话:95553 或拨打各城市营业网点咨询电话 公司网址:www.htsec.com (23)华福证券有限责任公司 注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层 办公地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层 法定代表人:黄金琳 客服电话:0591-96326 联系人:张腾 电话:0591-87383623 传真:0591-87383610 网址:www.gfhfzq.com.cn (24)国信证券股份有限公司 15  民生加银稳健成长混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号) 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人:何如 客服电话:95536 联系人:齐晓燕 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 网址:www.guosen.com.cn (25)安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 办公地址:深圳市福田区深南大道凤凰大厦 1 栋 9 层 法定代表人:王连志开放式基金咨询电话:4008-001-001 联系人:陈剑虹 联系电话:0755-82558305 开放式基金业务传真:0755-82558355 网址:www.essence.com.cn (26)中国中投证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层 01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23 单元 办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层 法定代表人:高涛客服电话:400-600-8008,95532 联系人:刘毅 电话:0755-82023442 传真:0755-82026539 网址:www.china-invs.cn (27)广发证券股份有限公司 注册地址:广州市天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316 房) 办公地址:广州市天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、43、44 楼 法定代表人:孙树明 客服电话:95575 或致电各地营业网点 联系人:黄岚 开放式基金咨询电话:020-87555888 开放式基金业务传真:020-87555303 网址:www.gf.com.cn 16  民生加银稳健成长混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号) (28)国联证券股份有限公司 注册地址:江苏省无锡市县前东街 168 号 办公地址:无锡市县前东街 168 号国联大厦 6 楼-8 楼 法定代表人:姚志勇 客服电话: 400-888-5288 联系人:沈刚 电话:0510-82831662 传真:0510-82830162 网址:www.glsc.com.cn (29)民生证券股份有限公司注册地址:北京东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-18 层 办公地址:北京东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-18 层 法定代表人:冯鹤年客服电话:4006198888 联系人:赵明 开放式基金业务传真:010-85127917 公司网站:www.mszq.com (30)中原证券股份有限公司 注册地址:河南省郑州市郑东新区商务外环路 10 号 办公地址:河南省郑州市郑东新区商务外环路 10 号 法定代表人:菅明军 客服电话:95377 联系人:党静 电话:0371-65585670 传真:0371-65585665 网址:www.ccnew.com (31)东海证券股份有限公司注册地址:江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人:赵俊 客服电话:400-888-8588;95531 联系人:王一彦 电话:021-20333333 传真:021-50498825 网址:http://www.longone.com.cn (32)光大证券股份有限公司 17  民生加银稳健成长混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号) 注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人:薛峰 客服电话:4008888788,10108998 联系人:刘晨、李芳芳 电话:021-22169999 传真:021-22169134 网址:www.ebscn.com (33)浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市文二西路 1 号元茂大厦 903 办公地址:浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼 2 楼 法定代表人:凌顺平 客服电话:4008-773-772 联系人:吴强 电话:0571-88911818 传真:0571-86800423 网站:www.10jqka.com.cn (34)长江证券股份有限公司 注册地址:湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 办公地址:湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法人代表人:尤习贵 客户服务电话:95579 或 4008-888-999 联系人:奚博宇 电话:027-65799999 传真:027-85481900 网址:www.95579.com (35)中航证券有限公司 注册地址:南昌市抚河北路 291 号 办公地址:南昌市抚河北路 291 号 法人代表人:王宜四客户服务电话:400-8866-567 联系人:余雅娜 电话:0791-6768763 传真:0791-6789414 网址:www.avicsec.com 18  民生加银稳健成长混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号) (36)金元证券股份有限公司 注册地址: 海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼 办公地址: 深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 3 层 法定代表人:王作义客户服务热线:400-8888-228 联系人:许方迪 电话:0755-83025022 传真:0755-83025625 网址:www.jyzq.cn (37)中信证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人:张佑君 客服电话:95558 联系人:马静懿电话:010-60838888 传真:010-60836221 网址:www.citics.com (38)中信证券(山东)有限责任公司 法定代表人:姜晓林 注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层 办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层 联系人:孙秋月 电话:0532-85022026 传真:0532-85022605 客户服务电话:95548 网址:www.citicssd.com (39)北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址:北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层 法定代表人:闫振杰 客服电话:400-888-6661 联系人:朱亚菲 电话:010-62020088 传真:010-62020355 网站:www.myfund.com 19  民生加银稳健成长混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号) (40)国融证券股份有限公司注册地址:呼和浩特市新城区锡林南路18号 办公地址:北京西城区闹市口大街1号长安兴融中心西楼11层 法定代表人:张智河 客服电话:400-660-9839 联系人:文思婷 电话:010-83991737 传真:010-66412537 网址:www.rxzq.com.cn (41)哈尔滨银行股份有限公司 注册地址:哈尔滨市道里区尚志大街160号 办公地址:哈尔滨市道里区尚志大街160号 法定代表人:郭志文 客服电话:95537 或 400-60-95537 联系人:王超 电话:0451-86779007 传真:0451-86779218 公司网站:www.hrbb.com.cn (42)包商银行股份有限公司 注册地址:内蒙古包头市钢铁大街6号 办公地址:内蒙古包头市青山区钢铁大街10号中环大厦B座1804室 法定代表人:李镇西 客服电话:96016 或010-96016或各城市分行咨询电话 联系人:刘芳 电话:0472-5189051 传真:0472-5188086 公司网站:www.bsb.com.cn (43)上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室 办公地址:上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室 法定代表人:杨文斌 20  民生加银稳健成长混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号) 客服电话: 400-700-9665 联系人:张茹 电话:021-20613600 传真:021-68596916 公司网站:www.ehowbuy.com (44)深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼 办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼 法定代表人:薛峰 客服电话:400-6788-887 联系人:童彩平 电话:0755-33227950 传真:0755-33227951 公司网站:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com (45)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号 办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼 法定代表人:陈柏青 客服电话:4000-766-123 联系人:徐昳绯 电话:28829790,021-60897840 传真:0571-26698533 网站:www.fund123.cn (46)上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 办公地址:上海市徐汇区龙田路195号3C座10楼 法定代表人:其实 客服电话:400-1818-188 联系人:高莉莉 电话:020-87599121 21  民生加银稳健成长混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号) 传真:020-87597505 公司网站:www.1234567.com.cn (47)和讯信息科技有限公司 公司地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表人:王莉 客服电话:400-920-0022 联系人:吴阿婷 电话:0755-82721106 网站:http://licaike.hexun.com (48)深圳腾元基金销售有限公司 公司地址:深圳市福田区金田路卓越世纪中心 1 号楼 1806-1808 单元 法定代表人:曾革 客户电话:40068877899 网站:www.tenyuanfund.com/ (49)英大证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 办公地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 法定代表人:吴骏 客服电话:400-018-8688 联系人:吴尔晖 电话:0755-83007159 传真:0755-83007034 (50)日发资产管理(上海)有限公司 注册地址:上海市花园石桥路 66 号 1307 室 办公地址:上海市花园石桥路 66 号 1307 室 法定代表人:周泉恭 联系人:杨迎雪 电话:021-61600500 传真:021-61600502 网站:www.rffund.com (51)上海汇付金融服务有限公司 注册地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层 22  民生加银稳健成长混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号) 办公地址:上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场 19 层 法定代表人:冯修敏 客服电话:400-820-2819 联系人:陈云卉 电话:021-33323999-5611 传真:021-33323830 网站:www.bundwealth.com (52)上海陆金所资产管理有限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 法定代表人:郭坚 客服电话:4008-2190-31 联系人:宁博宇 电话:021-20665952 传真:021-22066653 网站:www.lufunds.com (53)北京微动利投资管理有限公司 注册地址:北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341 办公地址:北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341 法定代表人:梁洪军 客服电话:400-819-6665 联系人:季长军 电话:010-68854005 传真:010-38854009 网站:www.buyforyou.com (54)北京钱景基金销售有限公司注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号丹棱 SOHO 1008-1012 办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号丹棱 SOHO 1008-1012 法定代表人:赵荣春 客服电话:400-893-6885 联系人:高静 电话:010-57418813 传真:010-57569671 网站:www.qianjing.com 23  民生加银稳健成长混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号) (55)珠海盈米财富管理有限公司 注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203 法定代表人:肖雯 客服电话:020-89629066 联系人:吴煜浩 电话:020-89629021 传真:020-89629011 网站:www.yingmi.cn (56)北京虹点基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室 办公地址:北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B 座裙楼二层 法定代表人:董浩 客服电话:400-068-1176 联系人:牛亚楠 网站:www.jimufund.com(57)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址:上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座 12 楼 法定代表人:汪静波 客服电话:400-821-5399 联系人:张裕 电话:021-38509735 传真:021-38509777 网站:www.noah-fund.com (58)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层 法定代表人:杨懿 客服电话:400-166-1188 联系人:张燕 电话:010-83363099 传真:010-83363072 网站:http://8.jrj.com.cn (59)北京广源达信投资管理有限公司 24  民生加银稳健成长混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号) 注册地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室 办公地址:北京市朝阳区望京东园四区浦项中心 B 座 19 层 法定代表人:齐剑辉 客服电话:4006236060 联系人:王永霞 电话:4006236060 传真:010-82055860 网址:https://www.niuniufund.com/ (60)中民财富管理(上海)有限公司 注册地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元 办公地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 17 层 法定代表人:弭洪军 客服电话:400-9655-365 联系人:茅旦青 电话:021-33355392 传真:021-33355288 网址:www.cmiwm.com (61)深圳市金斧子基金销售有限公司 注册地址:深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大厦 18 楼 办公地址:深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3 单元 7 楼 法定代表人:赖任军 客服电话:4009-500-888 联系人:张烨 电话:0755-84034499 传真:0755-84034477 网址:www.jfz.com(62)深圳市金斧子投资咨询有限公司 注册地址:深圳市南山区南山街道科苑路 18 号东方科技大厦 18F 办公地址:深圳市南山区南山街道科苑路 18 号东方科技大厦 18F 法定代表人:赖任军 客服电话:4009-500-888 联系人:张烨 电话:0755-84034499 传真:0755-84034477 网址:www.jfzinv.com/ 25  民生加银稳健成长混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号) (63)奕丰金融服务(深圳)有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115-1116 室 法定代表人:TAN YIK KUAN 客服电话:400-684-0500 联系人:叶健 电话:0755-89460500 传真:0755-21674453 网址: www.ifastps.com.cn (64)上海基煜基金销售有限公司 注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和经济发展 区) 办公地址:上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室 法定代表人:王翔 客服电话: 400-820-5369 联系人: 吴鸿飞 电话:021-65370077 传真:021-55085991 网址: www.jiyufund.com.cn (65)北京汇成基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 法定代表人:王伟刚 客服电话: 400-619-9059 联系人:丁向坤 电话:010-56282140 传真:010-62680827 网址:http://www.fundzone.cn (66)北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室 办公地址:北京市朝阳区万通中心 D 座 21 层 法定代表人:蒋煜 客服电话: 400-818-8866 联系人:宋志强 26  民生加银稳健成长混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号) 电话:010-58170932 传真:010-58170840 网址:www.gscaifu.com (67)北京植信基金销售有限公司 注册地址:北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67 办公地址:北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10 号 法定代表人:杨纪峰 客服电话: 4006-802-123 联系人:吴鹏 电话:010-56075718 传真:010-67767615 网址:www.zhixin-inv.com (68)上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址:上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 法定代表人:李一梅 客服电话:400-817-5666 联系人:仲秋玥 电话:010-88066632 传真:010-88066552 网址:www.amcfortune.com (69)北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 办公地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 法定代表人: 钟斐斐 客服电话:400-0618-518 联系人: 戚晓强 电话:15810005516 传真:010-61840699 网址:https://danjuanapp.com (70)上海万得基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址:上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼 法定代表人: 王廷富 27  民生加银稳健成长混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号) 客服电话:400-821-0203 联系人: 徐亚丹 电话:021-51327185 传真:021-50710161 网址:www.520fund.com.cn(71)南京苏宁基金销售有限公司 注册地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 法定代表人: 刘汉青 客服电话:95177 联系人: 赵耶 电话:18551602256 传真:025-66996699-884131 网址:www.snjijin.com (72)弘业期货股份有限公司 注册地址: 南京市中华路 50 号 办公地址:南京市中华路 50 号弘业大厦 法定代表人: 周剑秋 电话:025-52278870 传真:025-52313068 网址:www.ftol.com.cn (73)中信期货有限公司 注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、 14 层 办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、 14 层 法定代表人:张皓 电话:010-60833754 传真:0755-83217421 网址:www.citicsf.com (74)武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城(一期)第七幢 23 层1号4号 办公地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城(一期)第七幢 23 层1号4号 28  民生加银稳健成长混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号) 法定代表人:陶捷 电话:027-87006009 传真:027-97006010 网址:www.buyfunds.cn (75)泰诚财富基金销售有限公司 注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 上海市徐汇区中山南二路 107 号美奂大厦裙楼 法定代表人: 林卓 客服电话:400-0411-001 联系人: 姜奕竹 电话:15840969093 网址:www.haojiyoujijin.com (76)上海联泰资产管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 法定代表人:燕斌 联系人:陈东 联系电话:021-52822063 客服电话:400-166-6788 传真:021-52975270 网址:www.66zichan.com (77)北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室 法定代表人:周斌 联系人:张鼎 电话:18641514414 客服电话:400-898-0618 传真:010-53509643 网址:www.chtwm.com (78)喜鹊财富基金销售有限公司 注册地址:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室 办公地址:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室 29  民生加银稳健成长混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号) 法定代表人:陈皓 联系人:曹砚财 电话:010-58349088 客服电话:400-699-7719 传真:010-88371180 网址:www.xiquefund.com 基金管理人可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和基金合同等的规定, 选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并及时履行公告义务。 (二)基金注册登记机构 名称:民生加银基金管理有限公司 注册地址:深圳市福田区莲花街道福中三路 2005 号民生金融大厦 13 楼 13A 办公地址:深圳市福田区莲花街道福中三路 2005 号民生金融大厦 13 楼 13A 法定代表人:张焕南 电话:0755-23999888 传真:0755-23999833 联系人:蔡海峰 (三)出具法律意见书的律师事务所和经办律师 名称:上海市通力律师事务所 注册地址:上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 办公地址:上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人:韩炯 经办律师:吕红、安冬 电话:021-31358666 传真:021-31358600 联系人:安冬 (四)审计基金财产的会计师事务所和经办注册会计师 名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙) 注册地址:北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 办公地址:北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 执行事务合伙人:Tony Mao 毛鞍宁 经办注册会计师:吴翠蓉、乌爱莉 电话:010-58153000\0755-25028288 传真:010-85188298\0755-25026188 联系人:吴翠蓉 30  民生加银稳健成长混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号) 四、基金的名称 民生加银稳健成长混合型证券投资基金 五、基金的类型 混合型 六、基金的投资目标 在充分控制基金资产风险、保持基金资产流动性的前提下,主要投资于成长性良好且经 营稳健的企业,争取实现基金资产的长期稳定增值。 七、基金的投资方向 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票、债券、 货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工 具。 本基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的 60%-95%;债券、货币市场工具、 权证、现金、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具占基金 资产的 5%-40%,其中,基金持有全部权证的市值不超过基金资产净值的 3%,现金或者到 期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值 5%。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可 以将其纳入投资范围。 八、基金的投资策略 (一)投资策略 1.资产配置 本基金在资产配置中采取自上而下的策略,采用定性分析和定量分析相结合的方法,分 析全球经济发展形势、中国经济发展情况、经济政策、市场情况等,研究和判断股票、债券、 现金等资产的收益和风险变化趋势,在遵守基金合同规定的投资范围和投资比例等规定前提 31  民生加银稳健成长混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号) 下,确定和动态调整基金资产在股票、债券、现金等上的配置比例。 定量分析主要是通过对于中国及世界主要国家 GDP 增速、居民消费价格指数(CPI)、 工业品出厂价格指数(PPI)、社会零售品消费总额增速、固定资产投资增速、进出口增速、 货币供应量 M1 增速、M2 增速、大宗商品价格、重要行业指数、重要行业的盈利情况、市 场 PE、PB 估值水平、A-H 股溢价、市场成交量等进行全面分析和深度数据挖掘工作;定性 分析主要是通过对于宏观经济增长模式、财政政策、货币政策、产业政策、市场政策等进行 研究,判断宏观经济和证券市场的发展趋势,为基金在股票、债券、现金等资产之间进行配 置提供决策依据。 2.股票投资 (1)行业配置 本基金在稳健投资的理念下运用自上而下的策略对基金股票资产进行适度均衡行业配 置。即在分析国内外宏观经济环境的基础上,通过分析行业的特点、发展现状、生命周期、 景气程度,同时比较分析行业内在价值和市场估值的差异情况,判断各个行业的相对投资价 值和投资时机,确定和动态调整本基金股票资产在各行业的投资比例;其中本基金在考虑上 述因素的前提下,将重点关注处于成长期、成熟期的行业,适当关注受益于国家政策扶持、 经济转型或者经济区域性转移等发展机遇的处于幼稚期、衰退期的行业。 (2)个股选择 本基金认为企业具有良好的成长性,是推动股价上升的重要动力,但是,本基金股票资 产投资的企业不仅需要具有良好的成长性,而且要求经营稳健。这是因为企业的成长应是又 好又快的长期可持续发展,而不是不顾实力的短时期盲目快速扩张,稳健经营是企业保持良 好成长性的必然要求;同时,稳健经营包含着积极进取的意味,不是固步自封,强调在安全 与效率兼顾的基础上求得长期可持续发展。此外,拟进入基金股票组合的企业,还需要经过 估值水平和流动性的审慎筛选。 1)成长性良好企业的选择 本基金首先通过财务指标初步筛选出成长性良好的企业,然后通过外部环境和企业内部 因素分析,寻找和研究支持企业成长的内外因素,并判断这些因素在未来是否能够继续发挥 作用支持企业长期可持续发展,保持企业长期良好成长性,以验证财务指标筛选结果,并补 充经过内外因素深入细致分析挖掘出的成长性良好企业,以弥补单纯依靠财务指标选择的局 限性。 ① 财务指标分析 32  民生加银稳健成长混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号) 本基金从反映企业成长水平的指标和对于企业成长产生影响的指标两个维度开展企业 成长性分析,其中,前一类指标侧重考察企业过往的成长状况,后一类指标侧重考察企业未 来的持续成长能力。具体而言,反映企业成长水平的指标有净利润增长率、销售收入增长率、 总资产增长率、主营利润率等,它们分别反映企业收益增长、市场扩张能力、规模扩张能力、 成本控制能力等,综合以上四项指标,可较好地反映企业在过去一段时间的成长速度与成长 质量。对于企业成长产生影响的指标有净资产回报率、营业利润比率、固定资产比率、资产 负债率等,它们分别反映企业的盈利能力、主业收益稳定性、资产结构、资本结构等对企业 成长的影响,综合以上四项指标,可较好地反映企业在未来实现持续成长的潜力和稳定性。 本基金将关注依靠上述方法计算得出成长性指标符合以下一项或者几项标准的企业: A 高于全市场平均水平; B 高于行业平均水平; C 高于企业自身往年平均水平。 ② 外部环境分析 A 行业成长前景分析 行业成长前景分析,注重解决的是企业未来的行业成长空间预测问题。本基金认为行业 发展前景分析,不能仅仅停留在大行业的一般性粗略分析中,应当深入到相关的细分行业中, 做到精耕细作式的深入研究。本基金主要从以下两个方面分析:其一,分析目前的细分行业 的市场竞争结构状况,包括企业数量、规模分布、新企业进入障碍、产品差异化程度、厂商 成本结构等方面因素,特别是进行市场进入情况分析,判断目前的行业市场空间大小;其二, 分析影响和推动行业市场空间变化的国家产业政策、技术创新、上下游产品供求状况等相关 因素是否在发生改变以及其对于行业市场空间的影响,研究和判断行业的未来成长空间是否 足够以支持企业的长期成长发展需要。 B 突发性环境变化分析 对于国内外突然出现的社会、经济、政治环境的重大变化,例如,战争、恐怖事件、流 行性疾病、重大经济政策转变、金融危机、经济危机、重大的技术突破等,本基金将及时跟 进研究,分析其对于相关行业的短期和中长期成长发展的影响,以寻找受益于环境突发性变 化而发展壮大的行业。 ③企业内部因素分析 A 发展战略分析 企业发展战略是企业在对于市场环境、企业自身、竞争对手等情况进行综合分析判断后 33  民生加银稳健成长混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号) 形成企业成长发展方向的选择。企业发展战略分析的主要内容是研究企业发展方向的布局以 及历史变革情况;业务范围的大小,是坚持主营业务为主,还是多元化业务;特别关注发展 战略在企业资金运作上的体现即募集资金的投资项目,分析投资项目是否符合企业发展战 略、是强化主营业务还是增加企业业务范围,以及分析和测算投资项目的收益和风险等。 B 管理能力分析 企业管理能力是在企业发展过程中的一种重要的企业能力,是影响其他能力发挥效用的 关键因素,因此,企业在成长的同时,客观上要求其管理能力的相应发展和提高,否则,企 业的发展将面临无序低效的窘境。成长性良好的企业管理需要先进、科学的经营管理理念, 高素质、适度稳定的经营管理团队,健全、高效的组织机构,合理、有效、到位的激励约束 机制等,因此,本基金将围绕以上四个方面分析企业的管理能力。其中,本基金将重点关注 企业的经营管理团队和激励约束机制。因为,经营管理团队在企业的组织中具有核心和主导 地位,通过指挥、协调、管理等作用,深刻影响着企业的生存和发展;激励约束机制直接影 响着企业全体员工的工作积极性、主动性和创造性,从而影响员工为企业创造价值的大小。 对于经营管理团队分析,主要从职业经历、文化知识结构、核心团队的稳定性、是否具有开 拓进取精神等方面开展。对于激励约束机制的分析,主要从绩效考核制度、员工晋升体系、 员工培训制度等方面开展。 C 市场开发能力分析 市场开发能力是企业成长发展的内在要求,也是企业成长发展的外在核心表现。市场开 发能力主要从产品创新开发能力,以顾客为导向的质量管理能力,品牌管理与营销传播能力, 从原材料供应商、生产商、分销商、经销商到最终顾客之间的供应链与销售管理能力,服务 与客户关系管理能力等方面展开分析。其中,本基金将重点关注企业以顾客为导向的质量管 理能力、供应链与销售管理能力。这是因为对于一家企业而言,拥有顾客是生存和发展的前 提,是在激烈的市场竞争中实现增长的关键;良好的供应链与销售管理能力,可以有助于企 业降低有关成本,提高对市场的应变速度,增加销售量,提高产品及服务的品质,改善企业 与顾客及供应商等之间的关系。对于以顾客为导向的质量管理能力,在分析质量管理体系、 产品质量的基础上,本基金将重点考察企业对顾客需求的识别和满足程度,现有顾客对企业 的忠诚度以及企业开发新顾客的能力。对于供应链的分析,主要从企业与外部供应商等企业 之间的信息共享程度、是否建立长期互惠互利的战略合作关系、企业是否积极参与外部供应 商等的质量管理和质量改进;对于销售管理能力的分析,不仅要考察企业对于分销渠道的管 理,还要研究企业对于销售的组织、人员、服务和过程的管理。 34  民生加银稳健成长混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号) D 企业学习与技术创新能力分析 企业在成长壮大的过程中,经常遇到两个重要问题,其一是如何适应和应对环境变化问 题,其二是技术瓶颈问题。这两个问题的有效解决,需要企业具备良好的学习与技术创新能 力。在市场环境日益变化的知识经济时代,企业具有良好的学习机制,可以使员工和企业通 过学习提升员工和企业整体的知识水平,培养员工和企业的持续创新能力,有助于解决企业 成长中不断出现的问题,成为不断前进的学习型组织。本基金对于企业学习与技术创新能力 的分析,主要从学习机制、创新机制、员工教育培训投入、技术研发投入、技术研发的管理 机制和激励机制、研发团队特别是核心技术人员、创新成果以及转化、技术的壁垒和专利保 护等方面展开。其中,本基金特别关注科技转化成果、技术壁垒保护的能力,因为只有将技 术成功应用于生产,并且产品符合市场需求,才能最终体现出技术的价值,才能促使企业不 断成长;因为如果新技术壁垒不强或者企业没有实施有效的专利保护措施,新技术被后来者 低成本的模仿,将使企业的技术创新优势逐渐消耗殆尽。 2)经营稳健企业的选择 本基金认为一个经营稳健的企业应包括以下三个有机联系部分:健全有序的内部控制, 这是经营稳健的基础;稳健合理的财务安排,这是经营稳健的保障;协调和谐的成长,这是 经营稳健的表现。 A 内控健全有序性分析 企业建立并实施有力有序的内部控制,是企业长期成长发展的重要基础。本基金将从企 业的内控文化和氛围、内部控制规章制度、内控的组织机构、外部审计报告、是否发生风险 事件、舆论报道等方面分析企业内控的健全有序性。 B 财务稳健合理性分析 财务稳健是保持企业长期良好成长性的必然要求。本基金将重点分析企业资本结构的合 理性,关注资本成本在企业发展中是否在降低,以及是否合理安排债权资本比例以增加股东 利益;分析企业负债结构,研究是否按照合理配比原则统筹安排短、中、长期负债,特别关 注企业对于短期负债比重的控制,是否会发生还债期过于集中和还债高峰出现过早。 C 成长协调和谐性分析 本基金主要从以下几个方面开展企业成长协调和谐性分析:其一,分析企业成长和外部 环境以及公司资源、发展阶段的协调性,即分析企业的业务范围、扩张步伐是否和外部环境、 公司资源、发展阶段相适应,是否存在不顾公司实力而片面追求企业成长速度的盲目扩张现 象;其二,分析企业在资产增加、销售额提高、人员增加、盈利扩大等方面“量”的扩张和在 35  民生加银稳健成长混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号) 发展战略、企业管理、市场开发、学习与技术创新等内在能力的“质”的提高的协调性,是否 根据行业和公司特点,有计划稳妥的处理好“量”的扩张与“质”的提高的和谐成长问题;其三, 分析企业的投资额和利润额的协调性,两者是否同步增长或者预期将同步增长,是否存在企 业投资额增加速度过快而影响企业利润、股东利益的情形。 3)估值水平和流动性的选择 本基金对于经过上述标准筛选出来的企业,进一步考量企业的估值水平和流动性,以构 建股票组合。本基金将根据企业的行业特性和公司自身特征,从绝对估值和相对估值方法的 角度开展分析,选择适用于该企业的估值方法,并通过在行业内、全市场内、国际同等发展 阶段行业等范围内进行估值水平比较,筛选出具有足够安全边际的企业;此外,本基金还从 组合投资流动性需要的角度出发,结合企业价值的判断,对于企业的市值规模和市场交易情 况进行分析,筛选出具有足够流动性的企业。 3.债券投资 本基金的债券投资策略主要包括债券投资组合策略和个券选择策略。 (1)债券投资组合策略 本基金的投资组合策略采用自上而下进行分析,从宏观经济和货币政策等方面分析,判 断未来的利率走势,从而确定债券资产的配置策略;同时,在日常的操作中综合运用久期管 理、收益率曲线形变预测等组合管理手段进行债券日常管理。 1)久期管理 本基金通过宏观经济及政策形势分析,对未来利率走势进行判断,在充分保证流动性的 前提下,确定债券组合久期以及可以调整的范围。 2)收益率曲线形变预测 收益率曲线形状的变化将直接影响本基金债券组合的收益情况。本基金将根据宏观面、 货币政策面等综合因素,对收益率曲线变化进行预测,在保证债券流动性的前提下,适时采 用子弹、杠铃或梯形策略构造组合。 (2)个券选择策略 在个券选择上,本基金重点考虑个券的流动性,包括是否可以进行质押融资回购等要素, 还将根据对未来利率走势的判断,综合运用收益率曲线估值、信用风险分析等方法来评估个 券的投资价值。此外,对于可转换债券等内嵌期权的债券,还将通过运用金融工程的方法对 期权价值进行判断,最终确定其投资策略。 本基金将重点关注具有以下一项或者多项特征的债券: 36  民生加银稳健成长混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号) 1)信用等级高、流动性好; 2)资信状况良好、未来信用评级趋于稳定或有较大改善的企业发行的债券; 3)在剩余期限和信用等级等因素基本一致的前提下,运用收益率曲线模型或其他相关 估值模型进行估值后,市场交易价格被低估的债券; 4)公司基本面良好,具备良好的成长空间与潜力,转股溢价率合理、有一定下行保护 的可转债。 4.其他金融工具的投资策略 本基金的权证投资将以保值为主要投资策略,以充分利用权证来达到控制下跌风险、实 现保值和锁定收益的目的。本基金在权证投资中以对应的标的证券的基本面为基础,结合权 证定价模型、市场供求关系、交易制度设计等多种因素对权证进行定价;利用权证衍生工具 的特性,通过权证与证券的组合投资,来达到改善组合风险收益特征的目的,包括但不限于 杠杆交易策略、看跌保护组合策略、保护组合成本策略、获利保护策略、买入跨式投资策略 等。 对于监管机构允许基金投资的其他金融工具,本基金将在谨慎分析收益性、风险水平、 流动性和金融工具自身特征的基础上进行稳健投资,以降低组合风险,实现基金资产的保值 增值。 (二)投资决策依据 1、国家有关法律法规和基金合同的有关规定; 2、国内外宏观经济形势及其对中国证券市场的影响; 3、国家货币政策、产业政策以及证券市场政策; 4、行业发展现状及前景; 5、上市公司基本面及成长前景; 6、股票、债券等资产的预期收益率及风险水平。 (三)投资管理程序 本基金采用投资决策委员会领导下的基金经理负责制。本基金的投资管理程序如下: 1、研究员提供研究报告,以研究驱动投资 本基金严格实行研究支持投资决策机制,加强研究对投资决策的支持工作,防止投资决 策的随意性。研究员在熟悉基金投资目标和投资策略的基础上,对其分工的行业和上市公司 进行综合研究、深度分析,广泛参考和利用外部研究成果,拜访政府机构、行业协会等,了 解国家宏观经济政策及行业发展状况,调查上市公司和相关的供应商、终端销售商,考察上 37  民生加银稳健成长混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号) 市公司真实经营状况,并向投资决策委员会和基金经理定期或不定期提供宏观经济分析报 告、证券市场行情报告、行业分析报告和上市公司及发债主体研究报告等。 2、投资决策委员会审议并决定基金投资重大事项 投资决策委员会将定期分析投资研究团队所提供的研究报告,在充分讨论宏观经济、股 票和债券市场的基础上,根据基金合同规定的投资目标、投资范围和投资策略,依据基金管 理人的投资管理制度,确定基金的总体投资计划,包括基金在股票、债券及现金等资产上的 投资比例等重大事项。 3、基金经理构建具体的投资组合 基金经理根据投资决策委员会的资产投资比例等决议,参考研究团队的研究成果,根据 基金合同,依据专业经验进行分析判断,在授权范围内构建具体的投资组合,并进行组合的 日常管理。 4、交易部独立执行投资交易指令 基金管理人设置独立的交易部,由基金经理根据投资方案的要求和授权以及市场的运行 特点,作出投资操作的相关决定,向交易部发出投资指令。交易部接到基金经理的投资指令 后,根据有关规定对投资指令的合规性、合理性和有效性进行检查,确保投资指令在合法、 合规的前提下得到高效的执行,对交易情况及时反馈,对投资指令进行监督;如果市场和个 股交易出现异常情况,及时提示基金经理。 5、基金绩效评估 基金经理对投资管理策略进行评估,出具自我评估报告。金融工程小组就投资管理进行 持续评估,定期提出评估报告,如发现原有的投资分析和投资决策同市场情况有较大的偏离, 立即向主管领导和投资决策委员会报告。投资决策委员会根据基金经理和金融工程小组的评 估报告,对于基金业绩进行评估。基金经理根据投资决策委员会的意见对投资组合进行调整。 6、基金风险监控 监察稽核部对投资组合计划的执行过程进行日常监督和实时风险控制,包括投资集中 度、投资组合比例、投资限制、投资权限等交易情况,风险控制委员会根据市场变化对基金 投资组合进行风险评估,并提出风险防范措施。 7、投资管理程序的调整 基金管理人在保证基金份额持有人利益的前提下,有权根据投资需要和环境变化,对投 资管理的职责分工和程序进行调整,并在更新招募说明书中予以公告。 38  民生加银稳健成长混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号) 九、业绩比较基准 业绩比较基准=沪深 300 指数收益率×80%+上证国债指数收益率×20% 基于沪深 300 指数和上证国债指数具有覆盖面广、编制合理、透明度高、运用广泛、 市场代表性强的特点,本基金采用沪深 300 指数和上证国债指数加权组成的复合型指数作为 本基金业绩比较基准,能够真实反映本基金的风险收益特征,同时也能较恰当衡量本基金的 投资业绩。 在本基金的运作过程中,如果发生法律法规变化、或者指数编制单位停止计算编制有关 指数、或者出现更有代表性、更权威、更为市场普遍接受的业绩比较基准,则基金管理人在 履行适当程序后,可以对业绩比较基准进行变更。 十、风险收益特征 本基金属于混合型证券投资基金,预期风险和预期收益水平高于货币市场基金、债券型 基金,低于股票型基金。 十一、基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定复核了本投资组合报告内容,保 证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定 盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募说明书。 本投资组合报告截至时间为2017年9月30日,本报告中所列财务数据未经审计。 1. 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 57,160,879.51 78.24 其中:股票 57,160,879.51 78.24 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中:债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 39  民生加银稳健成长混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号) 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 9,200,000.00 12.59 其中:买断式回购的买入返售 - - 金融资产 7 银行存款和结算备付金合计 4,784,008.01 6.55 8 其他资产 1,915,451.40 2.62 9 合计 73,060,338.92 100.00 2. 报告期末按行业分类的股票投资组合 占基金资产净值比例 代码 行业类别 公允价值(元) (%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 39,064,310.97 55.05 电力、热力、燃气及水生产和供应 D 347,916.00 0.49 业 E 建筑业 - - F 批发和零售业 9,905,084.25 13.96 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 933,465.00 1.32 J 金融业 4,094,391.60 5.77 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 2,815,711.69 3.97 R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 57,160,879.51 80.55 3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 占基金资产净值 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 比例(%) 1 601607 上海医药 208,730 4,955,250.20 6.98 2 000963 华东医药 86,800 4,259,276.00 6.00 3 600535 天士力 118,039 4,149,070.85 5.85 4 600566 济川药业 104,600 3,855,556.00 5.43 5 000418 小天鹅A 84,212 3,829,961.76 5.40 6 002007 华兰生物 128,041 3,483,995.61 4.91 40  民生加银稳健成长混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号) 7 002223 鱼跃医疗 152,100 3,121,092.00 4.40 8 601818 光大银行 753,400 3,051,270.00 4.30 9 603899 晨光文具 145,400 3,027,228.00 4.27 10 600867 通化东宝 155,160 2,994,588.00 4.22 4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 (1) 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 (2)本基金投资股指期货的投资政策 本基金尚未在基金合同中明确股指期货的投资策略、比例限制、信息披露等,本基金暂 不参与股指期货交易。 10.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 (1)本期国债期货投资政策 本基金尚未在基金合同中明确国债期货的投资策略、比例限制、信息披露等,本基金暂 不参与国债期货交易。 (2) 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 (3) 本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未持有国债期货。 11.投资组合报告附注 (1)本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或在报告编 41  民生加银稳健成长混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号) 制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形 (2)报告期内本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 (3)其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 11,997.93 2 应收证券清算款 876,419.19 3 应收股利 - 4 应收利息 -10,516.85 5 应收申购款 1,037,551.13 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 1,915,451.40 (4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 (5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 (6) 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。 十二、基金业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证 基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投 资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 净值增长 业绩比较 业绩比较基 净值增 阶段 率标准差 基准收益 准收益率标 ①-③ ②-④ 长率① ② 率③ 准差④ 2010 年(2010 年 6 月 29 日至 2010 年 12 月 -0.10% 1.20% 12.36% 1.28% -12.46% -0.08% 31 日) 2011 年度 -34.93% 1.23% -19.67% 1.04% -15.26% 0.19% 42  民生加银稳健成长混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号) 2012 年度 5.23% 1.25% 7.04% 1.02% -1.81% 0.23% 2013 年度 10.38% 1.52% -5.30% 1.11% 15.68% 0.41% 2014 年度 31.26% 1.30% 41.16% 0.97% -9.90% 0.33% 2015 年度 53.58% 3.08% 6.98% 1.99% 46.60% 1.09% 2016 年 -14.06% 1.88% -8.16% 1.12% -5.90% 0.76% 2017 年 (2017 年 1 月 1 日至 9 15.83% 0.58% 12.72% 0.46% 3.11% 0.12% 月 30 日) 自基金合同生效起至 今(2010 年 6 月 29 日 51.50% 1.70% 43.02% 1.20% 8.48% 0.50% 至 2017 年 9 月 30 日) 注: 业绩比较基准=沪深 300 指数收益率×80%+上证国债指数收益率×20% 十三、基金的费用 (一)与基金运作有关的费用 1、基金费用的种类 (1)基金管理人的管理费; (2)基金托管人的托管费; (3)因基金的证券交易或结算而产生的费用(包括但不限于经手费、印花税、证管费、 过户费、手续费、券商佣金、权证交易的结算费及其他类似性质的费用等); (4)基金合同生效以后的信息披露费用; (5)基金份额持有人大会费用; (6)基金合同生效以后的会计师费和律师费; (7)基金资产的资金汇划费用; (8)按照国家有关法律法规规定可以列入的其他费用。 2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 43  民生加银稳健成长混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号) (1)基金管理人的管理费 在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。计算方法如下: H=E×年管理费率÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提,按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后,由基金托管 人于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休 息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可支付日。 (2)基金托管人的托管费 在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。计算方法如下: H=E×年托管费率÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日基金资产净值 基金托管费每日计提,按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后,由基金托管 人于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人,若遇法定节假日、休 息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可支付日。 (3)本条第(一)款第 3 至第 8 项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相 应协议的规定,列入当期基金费用。 (二)与基金销售相关费用 1、申购费用 本基金的申购费用由申购人承担,主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项 费用,不列入基金财产。 本基金的申购费率如下: 单笔申购金额 M 申购费率 M<100 万 1.50% 100 万≤M<200 万 1.00% 200 万≤M<500 万 0.50% M≥500 万 每笔 1000 元 投资者同日或异日多笔申购,须按每笔申购所对应的费率档次分别计费。当需要采取 比例配售方式对有效申购金额进行部分确认时,投资者申购费率按照申购申请确认金额所 对应的费率计算,申购申请确认金额不受申购最低限额的限制。 2、赎回费用 44  民生加银稳健成长混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号) 赎回费用由基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取。不低于赎回 费总额的 25%应归入基金财产,其余部分用于支付注册登记费等相关手续费。 本基金的赎回费率如下: 持有基金时间 T 赎回费率 T<1 年 0.60% 1 年≤T<2 年 0.35% T≥2 年 0 注:上表中,1 年按 365 天计算。 投资者通过日常申购所得基金份额,持有期限自基金注册登记机构确认登记之日起计 算。 3、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定 基金促销计划,针对以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等进行基金交易的投资者 定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监管部门要求履行必要手 续后,基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。 4、基金管理人可以在法律法规和本基金合同规定范围内调整申购费率和调低赎回费率 以及调整收费方式。费率或收费方式如发生变更,基金管理人应在调整实施 2 个工作日前在 至少一种指定媒体上公告。 十四、对招募说明书更新部分的说明 本更新招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开证券投资基金运作管 理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法 律法规的要求,对 2017 年 8 月 12 日公布的《民生加银稳健成长混合型证券投资基金更新招 募说明书》进行了更新,本更新招募说明书所载内容截止日为 2017 年 12 月 29 日,有关财 务数据和净值表现截止日为 2017 年 9 月 30 日,主要修改内容如下: 1、在“重要提示”中,对招募说明书所载内容截止日期以及有关财务数据和净值表现 截止日期进行了更新。 2、在“三、基金管理人”部分,更新了 基金管理人的相关信息。 3、根据托管人的反馈,更新了“四、基金托管人”的相关信息。 4、在“五、相关服务机构”中,对销售机构的相关信息进行了更新。 5、在“十、基金投资”中,对“(十二)基金投资组合报告”内容进行了更新。 45  民生加银稳健成长混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号) 6、在“十一、基金业绩”中,对基金业绩进行了更新。 7、在“二十四、其他应披露事项”中,更新了本次更新内容期间的历次公告。 民生加银基金管理有限公司 2018年2月8日 46