民生加银精选股票型证券投资基金 2013 年半年度报告 摘要 2013 年 6 月 30 日 基金管理人:民生加银基金管理有限公司 基金托管人:中国建设银行股份有限公司 送出日期:2013 年 8 月 27 日 民生加银精选股票 2013 年半年度报告摘要 §1 重要提示1.1 重要提示 基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意,并由董事长签发。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2013 年 8 月 23 日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。 本半年度报告摘要摘自半年度报告正文,投资者欲了解详细内容,应阅读半年度报告正文。 本报告中财务资料未经审计 。 本报告期自 2013 年 1 月 1 日起至 6 月 30 日止。 §2 基金简介2.1 基金基本情况 基金简称 民生加银精选股票 基金主代码 690003 交易代码 690003 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2010 年 2 月 3 日 基金管理人 民生加银基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 报告期末基金份额总额 800,111,893.85 份 基金合同存续期 不定期2.2 基金产品说明 在充分控制基金资产风险、保持基金资产流动性的前提下,追求超越 投资目标 业绩比较基准的投资回报,争取实现基金资产的长期稳定增值。 投资策略 本基金采取自上而下的资产配置与行业配置以及自下而上的个股精 第 2 页 共 30 页 民生加银精选股票 2013 年半年度报告摘要 选相结合的策略,进行积极主动资产管理。 本基金在个股选择上采取自下而上的股票精选策略,通过构建初选股 票池、精选股票池,从基本面角度筛选出具有核心竞争力优势企业, 并通过估值水平和流动性筛选个股,构建股票投资组合,最后通过风 险评估优化股票投资组合。本基金的债券投资策略主要包括债券投资 组合策略和个券选择策略。 业绩比较基准 沪深 300 指数收益率×80%+上证国债指数收益率×20% 本基金属于主动投资的股票型证券投资基金,通常预期风险收益水平 风险收益特征 高于货币市场基金、债券型基金、混合型基金,属于证券投资基金中 的高风险收益品种。2.3 基金管理人和基金托管人 项目 基金管理人 基金托管人 名称 民生加银基金管理有限公司 中国建设银行股份有限公司 信息披 姓名 张力 田青 露负责 联系电话 0755-23999888 010-67595096 人 电子邮箱 zhangli@msjyfund.com.cn tianqing1.zh@ccb.com 客户服务电话 400-8888-388 010-67595096 传真 0755-23999800 010-662758532.4 信息披露方式 登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址 http://www.msjyfund.com.cn 基金半年度报告备置地点 基金管理人和基金托管人的住所 §3 主要财务指标和基金净值表现3.1 主要会计数据和财务指标 金额单位:人民币元 3.1.1 期间数据和指标 报告期(2013 年 1 月 1 日 - 2013 年 6 月 30 日) 本期已实现收益 25,291,258.73 本期利润 -16,220,591.51 加权平均基金份额本期利润 -0.0196 本期基金份额净值增长率 -3.17% 3.1.2 期末数据和指标 报告期末( 2013 年 6 月 30 日 ) 期末可供分配基金份额利润 -0.2965 期末基金资产净值 562,855,772.99 第 3 页 共 30 页 民生加银精选股票 2013 年半年度报告摘要 期末基金份额净值 0.703注:①本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益; ②期末可供分配利润,采用期末资产负债表中未分配利润期末余额和未分配利润中已实现部分的期末余额的孰低数。表中的“期末”均指报告期最后一日,即 6 月 30 日,无论该日是否为开放日或交易所的交易日; ③所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。3.2 基金净值表现3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 份额净值 业绩比较 业绩比较基 份额净值 阶段 增长率标 基准收益 准收益率标 ①-③ ②-④ 增长率① 准差② 率③ 准差④ 过去一个月 -11.46% 1.92% -12.55% 1.49% 1.09% 0.43% 过去三个月 -1.82% 1.40% -9.32% 1.16% 7.50% 0.24% 过去六个月 -3.17% 1.51% -9.86% 1.20% 6.69% 0.31% 过去一年 -4.61% 1.35% -7.65% 1.09% 3.04% 0.26% 过去三年 -19.01% 1.27% -8.79% 1.10% -10.22% 0.17%自基金合同 -29.70% 1.24% -22.06% 1.12% -7.64% 0.12%生效起至今3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 第 4 页 共 30 页 民生加银精选股票 2013 年半年度报告摘要注:本基金合同于 2010 年 2 月 3 日生效,本基金建仓期为自基金合同生效日起的 6 个月。截至建仓期结束及本报告期末,本基金各项资产配置比例符合基金合同及招募说明书有关投资比例的约定。 §4 管理人报告4.1 基金管理人及基金经理情况4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验 民生加银基金管理有限公司(以下简称“公司”)是由中国民生银行股份有限公司、加拿大皇家银行和三峡财务有限责任公司共同发起设立的中外合资基金管理公司。经中国证监会[2008]1187 号文批准,于 2008 年 11 月 3 日在深圳正式成立,截至本报告期末注册资本为 3 亿元人民币。 截至 2013 年 6 月 30 日,民生加银基金管理有限公司管理 16 只开放式基金:民生加银品牌蓝筹灵活配置混合型证券投资基金、民生加银增强收益债券型证券投资基金、民生加银精选股票型证券投资基金、民生加银稳健成长股票型证券投资基金、民生加银内需增长股票型证券投资基金、 第 5 页 共 30 页 民生加银精选股票 2013 年半年度报告摘要民生加银景气行业股票型证券投资基金、民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金、民生加银信用双利债券型证券投资基金、民生加银红利回报灵活配置混合型证券投资基金、民生加银平稳增利定期开放债券型证券投资基金、民生加银现金增利货币市场基金、民生加银积极成长混合型发起式证券投资基金、民生加银家盈理财 7 天债券型证券投资基金、民生加银转债优选债券型证券投资基金、民生加银家盈理财月度债券型证券投资基金、民生加银策略精选灵活配置混合型证券投资基金。4.1.2 基金经理(或基金经理小组)及基金经理助理简介 任本基金的基金经理 (助理)期限 证券从 姓名 职务 说明 业年限 任职日期 离任日期 金融学硕士。自 2006 年起在招商基 民生加银品 金从事投资风险管理和量化投资策 牌蓝筹混合、 2011 年 12 略研究;2008 年 7 月加入民生加银 江国华 民生加银精 - 7年 月 20 日 基金管理有限公司,曾任煤炭、电 选股票基金 力、汽车、电力设备行业研究员、 经理 基金经理助理。注:①上述任职日期、离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写。 ②证券从业的含义遵从《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内,基金管理人严格遵守《证券投资基金法》及其他相关法律法规、证监会规定和基金合同的约定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的前提下,为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内,基金运作整体合法合规,无损害基金份额持有人利益的行为。4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明4.3.1 公平交易制度的执行情况 公司严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》,完善了公司公平交易制度,制度的范围包括境内上市股票、债券的一级市场申购、二级市场交易等所有投资管理活动,同时包括授权、研究分析、投资决策、交易执行、监控等投资管理活动相关的各个环节,形成了有效的公平交易执行体系。 对于场内交易,公司启用了交易系统中的公平交易程序,在指令分发及指令执行阶段,均由 第 6 页 共 30 页 民生加银精选股票 2013 年半年度报告摘要系统强制执行公平委托;此外,公司严格控制不同投资组合之间的同日反向交易。 对于场外交易,公司完善银行间市场交易、交易所大宗交易等非集中竞价交易的交易分配制度,保证各投资组合获得公平的交易机会。对于部分债券一级市场申购、非公开发行股票申购等以公司名义进行的交易,各投资组合经理在交易前独立地确定各投资组合的交易价格和数量,公司按照价格优先、比例分配的原则对交易结果进行分配。 本报告期内,本基金管理人公平交易制度得到良好的贯彻执行,未发现存在违反公平交易原则的情况。4.3.2 异常交易行为的专项说明 公司严格控制不同投资组合之间的同日反向交易,禁止可能导致不公平交易和利益输送的同日反向交易。本报告期内,本基金未发现可能的异常交易情况,不存在所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边成交量超过该证券当日成交量的 5%的情况。4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析 2013 年上半年,市场整体呈现明显的结构性行情。上证指数、沪深 300 都是下跌了 10%以上,但是创业板指数涨了 40%以上,并且各行业分化也非常明显。周期股整体持续下跌,但是以 TMT和医药为代表的成长和消费股持续上涨。本基金前期医药和新兴产业相对较少,但后期增加了医药、消费和新兴产业的配置。4.4.2 报告期内基金的业绩表现 截至 2013 年 6 月 30 日,本基金份额净值为 0.703 元,本报告期内份额净值增长率为-3.17%,同期业绩比较基准收益率为-9.86%。4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 我们对市场的看法开始趋于谨慎。新一届政府把结构转型放在首位,产能过剩行业面临调整,整体经济去杠杆。但经济结构的转型是一个较长的过程,经济增速会出现下滑,并且以往 8%以上的增长将很难持续,其中会伴随较多的社会改革和问题。我们将寻找在整体去杠杆的背景下加杠杆的行业,如医药、消费和传媒等新兴产业,虽然目前估值偏高,但如有回落仍有机会;传统的周期股可能有反弹,但很难有趋势性机会。 感谢持有人对基金经理的信任,我们将在严格控制风险的基础上,力争获取更好的收益,为 第 7 页 共 30 页 民生加银精选股票 2013 年半年度报告摘要您的财富增值做出应有的努力与贡献。4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 根据中国证监会相关规定及基金合同约定,本基金管理人严格按照新准则、中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定,对基金所持有的投资品种进行估值。本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任。其中,本基金管理人为了确保估值工作的合规开展,建立了负责估值工作决策和执行的专门机构,组成人员包括分管运营的公司领导、督察长、投资总监、运营管理部、交易部、研究部、投资部、监察稽核部各部门负责人及其指定的相关人员。研究部参加人员应包含金融工程小组及相关行业研究员。分管运营的公司领导任估值小组组长。且基金经理不参与其管理基金的相关估值业务。本报告期内,参与估值流程各方之间无重大利益冲突。4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 根据《证券投资基金运作管理办法》及本基金的基金合同等规定,本基金本报告期可不进行利润分配。 §5 托管人报告5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 本报告期,中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中,严格遵守了《证券投资基金法》、基金合同、托管协议和其他有关规定,不存在损害基金份额持有人利益的行为,完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 本报告期,本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定,对本基金的基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核,对本基金的投资运作方面进行了监督,未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。 报告期内,本基金未实施利润分配。 第 8 页 共 30 页 民生加银精选股票 2013 年半年度报告摘要5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 §6 半年度财务会计报告(未经审计)6.1 资产负债表会计主体:民生加银精选股票型证券投资基金报告截止日: 2013 年 6 月 30 日 单位:人民币元 本期末 上年度末 资 产 附注号 2013 年 6 月 30 日 2012 年 12 月 31 日资 产: 银行存款 32,255,553.08 30,022,881.62 结算备付金 6,193,293.69 6,150,676.13 存出保证金 630,948.68 - 交易性金融资产 481,104,704.21 558,888,876.73 其中:股票投资 481,048,642.61 558,834,920.73 基金投资 - - 债券投资 56,061.60 53,956.00 资产支持证券投资 - - 衍生金融资产 - - 买入返售金融资产 30,000,000.00 - 应收证券清算款 15,401,425.80 30,019,238.88 应收利息 18,693.34 11,166.02 应收股利 - - 应收申购款 7,756.15 40,499.87 递延所得税资产 - - 其他资产 - - 资产总计 565,612,374.95 625,133,339.25 本期末 上年度末 负债和所有者权益 附注号 2013 年 6 月 30 日 2012 年 12 月 31 日负 债: 短期借款 - - 交易性金融负债 - - 衍生金融负债 - - 卖出回购金融资产款 - - 应付证券清算款 - - 第 9 页 共 30 页 民生加银精选股票 2013 年半年度报告摘要 应付赎回款 99,543.52 767,338.49 应付管理人报酬 733,018.93 736,400.17 应付托管费 122,169.79 122,733.37 应付销售服务费 - - 应付交易费用 1,623,285.96 1,344,079.75 应交税费 - - 应付利息 - - 应付利润 - - 递延所得税负债 - - 其他负债 178,583.76 260,027.12 负债合计 2,756,601.96 3,230,578.90所有者权益: 实收基金 800,111,893.85 857,010,494.12 未分配利润 -237,256,120.86 -235,107,733.77 所有者权益合计 562,855,772.99 621,902,760.35 负债和所有者权益总计 565,612,374.95 625,133,339.25注:报告截止日 2013 年 6 月 30 日,基金份额净值 0.703 元,基金份额总额 800,111,893.85 份。6.2 利润表会计主体:民生加银精选股票型证券投资基金本报告期: 2013 年 1 月 1 日 至 2013 年 6 月 30 日 单位:人民币元 附 本期 上年度可比期间 项 目 注 2013 年 1 月 1 日至 2012 年 1 月 1 日至 号 2013 年 6 月 30 日 2012 年 6 月 30 日 一、收入 -5,796,091.17 52,595,458.97 1.利息收入 569,464.88 753,459.19 其中:存款利息收入 193,177.18 379,963.73 债券利息收入 86,044.41 188.40 资产支持证券利息收入 - - 买入返售金融资产收入 290,243.29 373,307.06 其他利息收入 - - 2.投资收益(损失以“-”填列) 35,138,438.69 10,338,552.88 其中:股票投资收益 32,006,538.24 6,631,451.63 基金投资收益 - - 债券投资收益 81,865.84 - 资产支持证券投资收益 - - 衍生工具收益 - - 股利收益 3,050,034.61 3,707,101.25 3.公允价值变动收益(损失以“-”号填列) -41,511,850.24 41,495,649.59 4. 汇兑收益 (损失以“-”号填列) - - 5.其他收入(损失以“-”号填列) 7,855.50 7,797.31 第 10 页 共 30 页 民生加银精选股票 2013 年半年度报告摘要 减:二、费用 10,424,500.34 12,534,426.38 1.管理人报酬 4,576,920.19 5,310,865.01 2.托管费 762,819.96 885,144.22 3.销售服务费 - - 4.交易费用 4,887,101.98 6,138,009.91 5.利息支出 - - 其中:卖出回购金融资产支出 - - 6.其他费用 197,658.21 200,407.24 三、利润总额(亏损总额以“-”号填列) -16,220,591.51 40,061,032.59 减:所得税费用 - - 四、净利润(净亏损以“-”号填列) -16,220,591.51 40,061,032.596.3 所有者权益(基金净值)变动表会计主体:民生加银精选股票型证券投资基金本报告期:2013 年 1 月 1 日 至 2013 年 6 月 30 日 单位:人民币元 本期 项目 2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益(基金净值) 857,010,494.12 -235,107,733.77 621,902,760.35二、本期经营活动产生的基金净值 - -16,220,591.51 -16,220,591.51变动数(本期利润)三、本期基金份额交易产生的基金 净值变动数(净值减少以“-”号填 -56,898,600.27 14,072,204.42 -42,826,395.85列) 其中:1.基金申购款 12,576,484.23 -3,439,522.56 9,136,961.67 2.基金赎回款 -69,475,084.50 17,511,726.98 -51,963,357.52四、本期向基金份额持有人分配利 润产生的基金净值变动(净值减少 - - -以“-”号填列) 五、期末所有者权益(基金净值) 800,111,893.85 -237,256,120.86 562,855,772.99 上年度可比期间 项目 2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6 月 30 日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益(基金净值) 993,981,609.05 -300,721,496.19 693,260,112.86二、本期经营活动产生的基金净值 - 40,061,032.59 40,061,032.59变动数(本期利润)三、本期基金份额交易产生的基金 净值变动数(净值减少以“-”号填 -65,324,138.15 16,541,584.83 -48,782,553.32列) 其中:1.基金申购款 6,553,952.48 -1,668,945.74 4,885,006.74 第 11 页 共 30 页 民生加银精选股票 2013 年半年度报告摘要 2.基金赎回款 -71,878,090.63 18,210,530.57 -53,667,560.06四、本期向基金份额持有人分配利 润产生的基金净值变动(净值减少 - - -以“-”号填列) 五、期末所有者权益(基金净值) 928,657,470.90 -244,118,878.77 684,538,592.13报表附注为财务报表的组成部分。本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署: ______俞岱曦______ ______朱晓光______ ____洪锐珠____ 基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人6.4 报表附注6.4.1 基金基本情况 民生加银精选股票型证券投资基金 (以下简称“本基金”),系经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2009]1323 号文《关于核准民生加银精选股票型证券投资基金募集的批复》的核准,由基金管理人民生加银基金管理有限公司向社会公开发行募集,基金合同于 2010 年 2 月 3 日正式生效,首次设立募集规模为 2,475,168,598.16 份基金份额。本基金为契约型开放式,存续期限不定。本基金的基金管理人为民生加银基金管理有限公司,注册登记机构为民生加银基金管理有限公司,基金托管人为中国建设银行股份有限公司(以下简称“中国建设银行”)。 根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《民生加银精选股票型证券投资基金基金合同》的有关规定,本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。本基金各类资产的投资比例为:股票等权益类资产占基金资产的 60%-95%,其中,权证投资比例占基金资产净值的比例不高于 3%;债券等固定收益类资产占基金资产的 0%-35%,现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值 5%。本基金的业绩比较基准为:沪深 300 指数收益率×80%+上证国债指数收益率×20%。6.4.2 会计报表的编制基础 本财务报表系按照中国财政部 2006 年 2 月颁布的《企业会计准则—基本准则》和 38 项具体会计准则、其后颁布的应用指南、解释以及其他相关规定(以下合称“企业会计准则”)编制,同时,对于在具体会计核算和信息披露方面,也参考了中国证券业协会制定的《证券投资基金会计核算业务指引》、中国证监会制定的《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》、《关 第 12 页 共 30 页 民生加银精选股票 2013 年半年度报告摘要于证券投资基金执行<企业会计准则>估值业务及份额净值计价有关事项的通知》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则》第 2 号《年度报告的内容与格式》、《证券投资基金信息披露编报规则》第 3 号《会计报表附注的编制及披露》、《证券投资基金信息披露 XBRL 模板第 3 号<年度报告和半年度报告>》及其他中国证监会颁布的相关规定。 本财务报表以本基金持续经营为基础列报。6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 本财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了本基金于 2013 年 6 月 30 日的财务状况以及 2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日止期间的经营成果和净值变动情况。6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明 本基金本报告期会计报表所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度会计报表所采用的会计政策、会计估计一致。6.4.5 差错更正的说明 本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。6.4.6 税项 1.印花税 经国务院批准,财政部、国家税务总局研究决定,自 2008 年 4 月 24 日起,调整证券(股票)交易印花税税率,由原先的 3‰调整为 1‰; 经国务院批准,财政部、国家税务总局研究决定,自 2008 年 9 月 19 日起,调整由出让方按证券(股票)交易印花税税率缴纳印花税,受让方不再征收,税率不变; 根据财政部、国家税务总局财税字[2005]103 号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》的规定,股权分置改革过程中因非流通股股东向流通股股东支付对价而发生的股权转让,暂免征收印花税。 2.营业税、企业所得税 根据财政部、国家税务总局财税字[2004]78 号文《关于证券投资基金税收政策的通知》的规定,自 2004 年 1 月 1 日起,对证券投资基金(封闭式证券投资基金,开放式证券投资基金)管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入,继续免征营业税和企业所得税; 根据财政部、国家税务总局财税字[2005]103 号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》的规定,股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等收入,暂免征收流通股股东应缴纳的企业所得税; 第 13 页 共 30 页 民生加银精选股票 2013 年半年度报告摘要 根据财政部、国家税务总局财税[2008]1 号文《关于企业所得税若干优惠政策的通知》的规定,对证券投资基金从证券市场中取得的收入,包括买卖股票、债券的差价收入,股权的股息、红利收入,债券的利息收入及其他收入,暂不征收企业所得税。 3.个人所得税 根据财政部、国家税务总局财税字[2002]128 号文《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》的规定,对基金取得的股票的股息、红利收入、债券的利息收入及储蓄利息收入,由上市公司、债券发行企业及金融机构在向基金派发股息、红利收入、债券的利息收入及储蓄利息收入时代扣代缴 20%的个人所得税; 根据财政部、国家税务总局财税字[2005]107 号文《关于股息红利有关个人所得税政策的补充通知》的规定,自 2005 年 6 月 13 日起,对证券投资基金从上市公司分配取得的股息红利所得,按照财税[2005]102 号文规定,扣缴义务人在代扣代缴个人所得税时,减按 50%计算应纳税所得额; 根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2012]85 号文《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》的规定,自 2013 年 1 月 1 日起,个人从公开发行和转让市场取得的上市公司股票,持股期限在 1 个月以内(含 1 个月)的,其股息红利所得全额计入应纳税所得额;持股期限在 1 个月以上至 1 年(含 1 年)的,暂减按 50%计入应纳税所得额;持股期限超过 1 年的,暂减按 25%计入应纳税所得额。上述所得统一适用 20%的税率计征个人所得税。 根据财政部、国家税务总局财税字[2005]103 号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》的规定,股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等收入,暂免征收流通股股东应缴纳的个人所得税。 根据财政部、国家税务总局财税[2008]132 号《财政部国家税务总局关于储蓄存款利息所得有关个人所得税政策的通知》,自 2008 年 10 月 9 日起暂免征收储蓄存款利息所得个人所得税。6.4.7 关联方关系6.4.7.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况 本基金本报告期不存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况。6.4.7.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方 关联方名称 与本基金的关系 民生加银基金管理有限公司(“民生加银基金公 基金管理人、注册登记机构、基金销售机构司”)中国民生银行股份有限公司(“中国民生银行”) 基金管理人的股东、基金代销机构 中国建设银行股份有限公司(“中国建设银行”) 基金托管人、基金代销机构 加拿大皇家银行 基金管理人的股东 第 14 页 共 30 页 民生加银精选股票 2013 年半年度报告摘要注:下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。6.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易6.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易6.4.8.1.1 股票交易 本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行股票交易。6.4.8.1.2 权证交易 本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行权证交易。6.4.8.1.3 应支付关联方的佣金 本基金本报告期及上年度可比期间均未发生应支付关联方的佣金。6.4.8.2 关联方报酬6.4.8.2.1 基金管理费 单位:人民币元 本期 上年度可比期间 项目 2013 年 1 月 1 日至 2013 2012 年 1 月 1 日至 2012 年 年 6 月 30 日 6 月 30 日 当期发生的基金应支付的管理费 4,576,920.19 5,310,865.01 其中:支付销售机构的客户维护费 514,956.62 586,623.15注:1)基金管理费按前一日的基金资产净值的 1.50%的年费率计提。计算方法如下: H=E×1.50%/当年天数 H 为每日应支付的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。 2) 基金管理费于 2013 年上半年末尚未支付的金额为 733,018.93 元,于 2012 年末尚未支付的金额为 736,400.17 元。6.4.8.2.2 基金托管费 单位:人民币元 本期 上年度可比期间 项目 2013 年 1 月 1 日至 2013 2012 年 1 月 1 日至 2012 年 年 6 月 30 日 6 月 30 日 当期发生的基金应支付的托管费 762,819.96 885,144.22注:1)基金托管费按前一日的基金资产净值的 0.25%的年费率计提。计算方法如下: H=E×0.25%/当年天数 H 为每日应支付的基金托管费 第 15 页 共 30 页 民生加银精选股票 2013 年半年度报告摘要 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。 2) 基金托管费于 2013 年上半年末尚未支付的金额为 122,169.79 元,于 2012 年末尚未支付的金额为 122,733.37 元。6.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易 本基金本报告期及上年度可比期间均未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。6.4.8.4 各关联方投资本基金的情况6.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 本报告期及上年度可比期间均无基金管理人运用固定资金投资本基金的情况。6.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 份额单位:份 本期末 上年度末 2013 年 6 月 30 日 2012 年 12 月 31 日 关联方名称 持有的 持有的基金份额 持有的 持有的基金份额 基金份额 占基金总份额的比例 基金份额 占基金总份额的比例 加拿大皇家银行 25,852,119.96 3.23% 25,852,119.96 3.02%注:除基金管理人之外的其他关联方投资本基金系在正常业务范围内按一般的商业条款进行,投资本基金的费率是公允的。6.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 单位:人民币元 本期 上年度可比期间 关联方 2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日 2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6 月 30 日 名称 期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入 中国建设银行 32,255,553.08 144,181.73 69,347,883.44 327,002.55注: 本基金的银行存款由基金托管人中国建设银行保管,按银行同业利率计息。6.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 本基金本报告期及上年度可比期间均未发生在承销期内参与关联方承销证券的情况。6.4.8.7 其他关联交易事项的说明 无。6.4.9 期末( 2013 年 6 月 30 日 )本基金持有的流通受限证券6.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券 第 16 页 共 30 页 民生加银精选股票 2013 年半年度报告摘要 本基金无因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券。6.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票 金额单位:人民币元 期末 复牌 股票 停牌日 停牌 复牌 数量 期末 期末估值总 股票名称 估值单 开盘单 备注 代码 期 原因 日期 (股) 成本总额 额 价 价 2013 年 5 重大 601989 中国重工 4.52 - - 1,599,904 7,087,214.56 7,231,566.08 - 月 17 日 事项6.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券6.4.9.3.1 银行间市场债券正回购 截至本报告期末 2013 年 6 月 30 日止,本基金没有因从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额。6.4.9.3.2 交易所市场债券正回购 截至本报告期末 2013 年 6 月 30 日止,本基金没有因从事交易所市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额。6.4.10 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 1.承诺事项 截至资产负债表日,本基金无需要说明的承诺事项。 2.其他事项 截至资产负债表日,本基金无需要说明的其他重要事项。 §7 投资组合报告7.1 期末基金资产组合情况 金额单位:人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 481,048,642.61 85.05 其中:股票 481,048,642.61 85.05 2 固定收益投资 56,061.60 0.01 其中:债券 56,061.60 0.01 资产支持证券 - - 3 金融衍生品投资 - - 第 17 页 共 30 页 民生加银精选股票 2013 年半年度报告摘要 4 买入返售金融资产 30,000,000.00 5.30 其中:买断式回购的买入返售金融资产 - - 5 银行存款和结算备付金合计 38,448,846.77 6.80 6 其他各项资产 16,058,823.97 2.84 7 合计 565,612,374.95 100.007.2 期末按行业分类的股票投资组合 金额单位:人民币元 代码 行业类别 公允价值 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 5,306,587.11 0.94 B 采矿业 33,657,745.77 5.98 C 制造业 318,521,278.24 56.59 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 28,559,742.96 5.07 F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 4,203,500.00 0.75 J 金融业 - - K 房地产业 22,099,182.94 3.93 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 14,743,707.00 2.62 N 水利、环境和公共设施管理业 6,227,968.86 1.11 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 30,234,031.33 5.37 S 综合 17,494,898.40 3.11 合计 481,048,642.61 85.477.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值 占基金资产净值比例(%) 1 002571 德力股份 2,265,179 31,621,898.84 5.62 第 18 页 共 30 页 民生加银精选股票 2013 年半年度报告摘要 2 601117 中国化学 2,999,973 28,559,742.96 5.07 3 600519 贵州茅台 139,925 26,917,372.25 4.78 4 600880 博瑞传播 1,309,926 23,093,995.38 4.10 5 002104 恒宝股份 1,412,683 18,237,737.53 3.24 6 600256 广汇能源 1,349,915 17,494,898.40 3.11 7 002554 惠博普 1,562,381 17,483,043.39 3.11 8 600518 康美药业 900,000 17,307,000.00 3.07 9 600383 金地集团 2,499,929 17,149,512.94 3.05 10 002018 华星化工 2,381,909 16,363,714.83 2.91注:投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细,应阅读登载于民生加银基金管理有限公司网站的半年度报告正文。7.4 报告期内股票投资组合的重大变动7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值比例(%) 1 600519 贵州茅台 65,596,826.68 10.55 2 000002 万 科A 51,083,506.83 8.21 3 600383 金地集团 50,391,487.76 8.10 4 600256 广汇能源 36,474,288.56 5.86 5 601117 中国化学 35,646,671.02 5.73 6 002018 华星化工 35,221,621.54 5.66 7 600495 晋西车轴 32,164,447.56 5.17 8 601857 中国石油 29,172,262.04 4.69 9 601166 兴业银行 27,465,140.78 4.42 10 002554 惠博普 26,234,915.86 4.22 11 002142 宁波银行 24,837,881.19 3.99 12 002104 恒宝股份 23,292,796.59 3.75 13 000049 德赛电池 22,421,937.07 3.61 14 601088 中国神华 21,966,250.99 3.53 15 002480 新筑股份 19,480,129.34 3.13 16 600837 海通证券 19,059,136.75 3.06 17 002055 得润电子 18,681,661.15 3.00 18 600376 首开股份 18,257,490.98 2.94 19 600332 广州药业 18,172,183.88 2.92 第 19 页 共 30 页 民生加银精选股票 2013 年半年度报告摘要 20 600197 伊力特 18,119,323.74 2.91 21 000920 南方汇通 17,890,751.85 2.88 22 000937 冀中能源 17,667,039.23 2.84 23 002571 德力股份 17,252,232.47 2.77 24 600050 中国联通 17,175,468.00 2.76 25 600518 康美药业 17,001,605.75 2.73 26 000989 九 芝 堂 16,989,358.38 2.73 27 000063 中兴通讯 16,857,988.50 2.71 28 600583 海油工程 16,678,342.21 2.68 29 601328 交通银行 16,566,587.20 2.66 30 600125 铁龙物流 16,549,720.91 2.66 31 000895 双汇发展 16,482,543.05 2.65 32 600880 博瑞传播 16,213,210.10 2.61 33 600645 中源协和 16,102,366.13 2.59 34 600276 恒瑞医药 16,064,062.95 2.58 35 300115 长盈精密 15,964,983.23 2.57 36 601901 方正证券 15,867,428.89 2.55 37 600184 光电股份 15,403,366.96 2.48 38 600086 东方金钰 15,129,057.02 2.43 39 600252 中恒集团 14,671,738.80 2.36 40 002594 比亚迪 14,448,869.63 2.32 41 000933 神火股份 13,994,976.74 2.25 42 600036 招商银行 13,968,280.00 2.25 43 600559 老白干酒 13,791,174.60 2.22 44 300261 雅本化学 13,759,923.15 2.21 45 600011 华能国际 13,756,186.09 2.21 46 000697 炼石有色 13,688,173.59 2.20 47 300088 长信科技 13,411,603.18 2.16 48 601788 光大证券 13,285,466.98 2.14 49 600585 海螺水泥 12,999,388.19 2.09 50 601699 潞安环能 12,917,097.42 2.08 51 000060 中金岭南 12,855,348.67 2.07 52 002255 海陆重工 12,825,160.01 2.06 53 601607 上海医药 12,531,260.30 2.01注:“本期累计买入金额”按买入成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。 第 20 页 共 30 页 民生加银精选股票 2013 年半年度报告摘要7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值比例(%) 1 000002 万 科A 63,873,374.38 10.27 2 601166 兴业银行 49,093,936.30 7.89 3 600495 晋西车轴 43,846,686.14 7.05 4 601088 中国神华 37,854,478.10 6.09 5 600837 海通证券 36,079,854.02 5.80 6 600519 贵州茅台 35,711,866.43 5.74 7 600383 金地集团 31,907,245.82 5.13 8 601398 工商银行 29,686,304.93 4.77 9 601857 中国石油 28,211,577.06 4.54 10 600030 中信证券 26,578,400.95 4.27 11 601318 中国平安 26,024,884.01 4.18 12 002142 宁波银行 24,679,247.31 3.97 13 600104 上汽集团 23,191,559.46 3.73 14 600585 海螺水泥 22,124,090.06 3.56 15 002480 新筑股份 20,956,655.20 3.37 16 600125 铁龙物流 20,191,512.23 3.25 17 601669 中国水电 19,690,000.00 3.17 18 002594 比亚迪 19,059,566.26 3.06 19 601901 方正证券 18,861,876.04 3.03 20 601377 兴业证券 18,458,187.58 2.97 21 600256 广汇能源 18,412,162.10 2.96 22 600376 首开股份 18,183,909.20 2.92 23 601766 中国南车 17,899,183.72 2.88 24 000562 宏源证券 17,767,451.88 2.86 25 600050 中国联通 17,522,173.97 2.82 26 600157 永泰能源 17,503,474.08 2.81 27 000063 中兴通讯 17,233,876.32 2.77 28 600031 三一重工 16,367,937.10 2.63 29 601328 交通银行 16,309,639.31 2.62 30 000937 冀中能源 16,290,956.26 2.62 31 601169 北京银行 15,865,221.07 2.55 32 600111 包钢稀土 15,663,316.43 2.52 33 601988 中国银行 15,392,296.00 2.48 34 600276 恒瑞医药 14,926,353.98 2.40 第 21 页 共 30 页 民生加银精选股票 2013 年半年度报告摘要 35 600000 浦发银行 14,680,939.23 2.36 36 000989 九 芝 堂 14,290,504.98 2.30 37 300088 长信科技 13,859,799.58 2.23 38 000060 中金岭南 13,739,939.26 2.21 39 002018 华星化工 13,720,709.61 2.21 40 600036 招商银行 13,659,597.00 2.20 41 002554 惠博普 13,447,443.97 2.16 42 002255 海陆重工 13,407,361.13 2.16 43 300274 阳光电源 12,844,343.56 2.07 44 600011 华能国际 12,827,334.10 2.06 45 300261 雅本化学 12,820,228.52 2.06 46 000725 京东方A 12,777,157.00 2.05 47 000933 神火股份 12,774,443.89 2.05 48 000629 攀钢钒钛 12,707,897.96 2.04注:“本期累计卖出金额”按卖出成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 单位:人民币元 买入股票成本(成交)总额 1,582,281,567.80 卖出股票收入(成交)总额 1,650,560,428.32注:“买入股票成本”、 “卖出股票收入”均按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 金额单位:人民币元 序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例(%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中:政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债 56,061.60 0.01 8 其他 - - 9 合计 56,061.60 0.01 第 22 页 共 30 页 民生加银精选股票 2013 年半年度报告摘要7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 金额单位:人民币元 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值 占基金资产净值比例(%) 1 113001 中行转债 560 56,061.60 0.017.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。7.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明7.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。7.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金尚未在基金合同中明确股指期货的投资策略、比例限制、信息披露等,本基金暂不参与股指期货交易。7.10 投资组合报告附注7.10.1 声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 2013 年 2 月 22 日,贵州茅台酒股份有限公司控股子公司贵州茅台酒销售有限公司收到贵州省物价局《行政处罚决定书》(黔价处[2013]1 号),本基金投资上述股票的决策程序符合相关法 第 23 页 共 30 页 民生加银精选股票 2013 年半年度报告摘要律法规的要求。 本基金持有的其余九名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。7.10.2 声明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。 报告期内本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。7.10.3 期末其他各项资产构成 单位:人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 630,948.68 2 应收证券清算款 15,401,425.80 3 应收股利 - 4 应收利息 18,693.34 5 应收申购款 7,756.15 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 16,058,823.977.10.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细 金额单位:人民币元 序号 债券代码 债券名称 公允价值 占基金资产净值比例(%) 1 113001 中行转债 56,061.60 0.017.10.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。7.10.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §8 基金份额持有人信息8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 份额单位:份 第 24 页 共 30 页 民生加银精选股票 2013 年半年度报告摘要 持有人结构 持有人户数 户均持有的 机构投资者 个人投资者 (户) 基金份额 占总份 占总份 持有份额 持有份额 额比例 额比例 12,881 62,115.67 67,050,803.47 8.38% 733,061,090.38 91.62%8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 项目 持有份额总数(份) 占基金总份额比例 基金管理人所有从业人员持有本基金 134,324.47 0.02%注:①本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本只基金份额总量的数量区间是 0。 ②本只基金的基金经理持有本只基金份额总量的数量区间是 0。 §9 开放式基金份额变动 单位:份 基金合同生效日( 2010 年 2 月 3 日 )基金份额总额 2,475,168,598.16 本报告期期初基金份额总额 857,010,494.12 本报告期基金总申购份额 12,576,484.23 减:本报告期基金总赎回份额 69,475,084.50 本报告期基金拆分变动份额 - 本报告期期末基金份额总额 800,111,893.85 §10 重大事件揭示10.1 基金份额持有人大会决议 报告期内无基金份额持有人大会决议。10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门未发生重大人事变动。10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 本报告期基金管理人、基金财产、基金托管业务没有发生诉讼事项。 第 25 页 共 30 页 民生加银精选股票 2013 年半年度报告摘要10.4 基金投资策略的改变 本报告期基金投资策略没有改变。10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 本报告期本基金所聘用的会计师事务所未发生改变。10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 本基金管理人、托管人及其高级管理人员没有发生受监管部门稽查或处罚的情形。10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 金额单位:人民币元 股票交易 应支付该券商的佣金 交易单元 占当期股票 券商名称 占当期佣金 数量 成交金额 成交总额的比 佣金 备注 总量的比例 例国金证券股份 1 595,371,504.57 18.42% 542,027.84 18.99% - 有限公司国信证券股份 1 479,108,864.42 14.82% 429,894.20 15.06% - 有限公司中银国际证券 2 309,819,717.00 9.58% 282,059.61 9.88% - 有限公司长江证券股份 1 251,291,119.88 7.77% 228,365.48 8.00% - 有限公司 东方证券股份 本报告期新 1 220,386,501.67 6.82% 156,561.58 5.48% 有限公司 增海通证券股份 1 214,135,798.40 6.62% 194,950.00 6.83% - 有限公司广发证券股份 1 208,725,725.79 6.46% 190,023.05 6.66% - 有限公司安信证券股份 2 185,503,628.69 5.74% 168,882.34 5.92% - 有限公司中国银河证券 2 164,578,634.26 5.09% 113,428.62 3.97% -股份有限公司 招商证券股份 1 164,333,561.85 5.08% 149,419.96 5.23% - 第 26 页 共 30 页 民生加银精选股票 2013 年半年度报告摘要 有限公司国泰君安股份 1 101,615,433.78 3.14% 92,510.64 3.24% - 有限公司中信证券股份 1 70,014,332.35 2.17% 63,740.66 2.23% - 有限公司申银万国证券 1 68,569,443.62 2.12% 62,425.56 2.19% -股份有限公司中国国际金融 2 62,558,899.64 1.94% 56,954.13 2.00% - 有限公司民生证券有限 1 51,952,222.68 1.61% 47,297.62 1.66% - 责任公司光大证券股份 1 34,131,217.13 1.06% 30,202.64 1.06% - 有限公司平安证券有限 1 33,538,931.78 1.04% 30,535.03 1.07% - 责任公司山西证券股份 1 17,206,458.61 0.53% 15,226.32 0.53% - 有限公司东海证券有限 1 - - - - - 责任公司东吴证券股份 1 - - - - - 有限公司兴业证券股份 1 - - - - - 有限公司华泰证券股份 1 - - - - - 有限公司齐鲁证券有限 1 - - - - - 公司中信建投证券 1 - - - - -股份有限公司中国中投证券 1 - - - - -有限责任公司 国联证券股份 本报告期新 1 - - - - 有限公司 增10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 金额单位:人民币元 债券交易 债券回购交易 权证交易 占当期债 占当期债券 占当期权证 券商名称 券回购 成交金额 成交总额的比 成交金额 成交金额 成交总额的 成交总额 例 比例 的比例 国金证券股份 - - 750,000,000.00 36.11% - - 第 27 页 共 30 页 民生加银精选股票 2013 年半年度报告摘要 有限公司 国信证券股份 - - - - - - 有限公司 中银国际证券 - - 190,000,000.00 9.15% - - 有限公司 长江证券股份 - - - - - - 有限公司 东方证券股份 - - 170,000,000.00 8.18% - - 有限公司 海通证券股份 - - 330,000,000.00 15.89% - - 有限公司 广发证券股份 - - 180,000,000.00 8.67% - - 有限公司 安信证券股份 - - 20,000,000.00 0.96% - - 有限公司 中国银河证券 - - - - - -股份有限公司 招商证券股份 - - - - - - 有限公司 国泰君安股份 - - - - - - 有限公司 中信证券股份 64,828,692.80 100.00% 155,000,000.00 7.46% - - 有限公司 申银万国证券 - - 70,000,000.00 3.37% - -股份有限公司 中国国际金融 - - - - - - 有限公司 民生证券有限 - - 62,000,000.00 2.99% - - 责任公司 光大证券股份 - - - - - - 有限公司 平安证券有限 - - 90,000,000.00 4.33% - - 责任公司 山西证券股份 - - - - - - 有限公司 东海证券有限 - - - - - - 责任公司 东吴证券股份 - - - - - - 有限公司 兴业证券股份 - - - - - - 有限公司 华泰证券股份 - - - - - - 有限公司 齐鲁证券有限 - - - - - - 第 28 页 共 30 页 民生加银精选股票 2013 年半年度报告摘要 公司 中信建投证券 - - - - - -股份有限公司 中国中投证券 - - 60,000,000.00 2.89% - -有限责任公司 国联证券股份 - - - - - - 有限公司注:由于四舍五入的原因,百分比分项之和与合计可能有尾差。①为了贯彻中国证监会的有关规定,我公司制定了选择券商的标准,即:ⅰ实力雄厚,信誉良好,注册资本不少于 3 亿元人民币;ⅱ研究实力较强,有固定的研究机构和专门的研究人员,能及时为基金提供高质量的资讯服务,包括宏观经济报告、行业报告、市场分析、个股分析报告、市场数据统计及其它专门报告等,并能根据基金投资的特定要求,提供专门研究报告;ⅲ财务状况良好,各项财务指标显示公司经营状况稳定;ⅳ经营行为规范,内部管理规范、严格,具备健全的内部控制制度,并能满足基金运作高度保密的要求;ⅴ具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件,交易设施符合代理基金进行证券交易的要求,并能为基金提供全面的信息服务。②券商专用交易单元选择程序:ⅰ投研能力打分:由投资、研究、交易部相关人员对券商投研及综合能力进行打分,填写《券商评价表》ⅱ指定租用方案:由交易部根据评价结果,结合公司租用席位要求制定具体的席位租用方案;ⅲ公司领导审批:公司领导对席位租用方案进行审批或提供修改意见;ⅳ交易部洽谈:交易部指派专人就租用事宜等业务与券商一并进行洽谈,并起草相关书面协议;ⅴ律师审议:席位租用协议交公司监察稽核部的律师进行法律审计;vi 交易部经办:席位租用协议生效后,由交易部专人与券商进行联系,具体办理租用手续;vii 连通测试:信息技术部接到交易部通知后,将联络券商技术人员对租用席位进行连通等方面的测试;viii 通知托管行:信息技术部测试通过后,应及时通知投资部、交易部及运营部,由运营部通知托管行有关席位的具体信息;ix 席位启用:交易席位正式使用,投资部、交易部、运营部有关人员须提前做好席位启用的准备工作。 第 29 页 共 30 页 民生加银精选股票 2013 年半年度报告摘要本基金管理人与被选择的券商签订交易单元租用协议,并通知基金托管人。③本基金本期新增东方证券股份有限公司、国联证券股份有限公司交易单元作为本基金交易单元。 §11 影响投资者决策的其他重要信息 无。 民生加银基金管理有限公司 2013 年 8 月 27 日 第 30 页 共 30 页