华商稳定增利债券型证券投资基金 2021 年第 2 季度报告 2021 年 6 月 30 日 基金管理人：华商基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 报告送出日期：2021 年 7 月 21 日 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021 年 7 月 20 日复核了本 报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2021 年 4 月 1 日起至 6 月 30 日止。 §2 基金产品概况 基金简称 华商稳定增利债券 基金主代码 630009 交易代码 630009 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2011 年 3 月 15 日 报告期末基金份额总额 2,320,337,701.49 份 本产品以期限匹配的债券为主要配置资产，适当 投资目标 投资二级市场股票和新股申购，在有效控制风险 的前提下，为基金持有人创造持续收益，最终实 现基金资产的长期稳健增值。 本基金在资产配置过程中严格遵循自上而下的 配置原则，强调投资纪律、避免因随意性投资带 来的风险或损失。在大类资产配置方面，根据 CPPI、TIPP 等保本技术原理，开发的股票投资权 投资策略 重管理模型来确定二级市场股票投资占基金净 资产的比例。在债券组合构建过程中，通过债券 组合久期调整、收益率曲线配置、信用债品种选 择、息差策略、可转换债券投资策略等策略，主 动发现并利用市场失衡实现组合增值。 具体投资策略详见基金合同。 业绩比较基准 三年期定期存款利率+2% 风险收益特征 本基金为债券型基金，属于证券投资基金中风险 较低、收益稳定的品种。其预期风险与收益高于 货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。 基金管理人 华商基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 华商稳定增利债券 A 华商稳定增利债券 C 下属分级基金的交易代码 630009 630109 报告期末下属分级基金的份额总额 1,851,420,348.51 份 468,917,352.98 份 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（ 2021 年 4 月 1 日 － 2021 年 6 月 30 日 ） 华商稳定增利债券 A 华商稳定增利债券 C 1．本期已实现收益 21,122,041.18 4,552,919.69 2．本期利润 62,614,577.95 11,932,045.31 3．加权平均基金份额本期利润 0.0375 0.0285 4．期末基金资产净值 3,305,059,020.86 800,527,321.93 5．期末基金份额净值 1.785 1.707 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 华商稳定增利债券 A 阶段 净值增 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基准收 ①－③ ②－④ 长率① 标准差② 准收益率③ 益率标准差④ 过去三个月 2.53% 0.53% 0.76% 0.01% 1.77% 0.52% 过去六个月 4.75% 0.67% 1.53% 0.01% 3.22% 0.66% 过去一年 19.72% 0.69% 3.13% 0.01% 16.59% 0.68% 过去三年 44.53% 0.57% 10.02% 0.01% 34.51% 0.56% 过去五年 53.35% 0.51% 17.88% 0.01% 35.47% 0.50% 自基金合同 124.20% 0.51% 56.53% 0.01% 67.67% 0.50% 生效起至今 华商稳定增利债券 C 阶段 净值增 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基准收 ①－③ ②－④ 长率① 标准差② 准收益率③ 益率标准差④ 过去三个月 2.40% 0.52% 0.76% 0.01% 1.64% 0.51% 过去六个月 4.53% 0.67% 1.53% 0.01% 3.00% 0.66% 过去一年 19.20% 0.69% 3.13% 0.01% 16.07% 0.68% 过去三年 42.61% 0.57% 10.02% 0.01% 32.59% 0.56% 过去五年 50.09% 0.51% 17.88% 0.01% 32.21% 0.50% 自基金合同 114.33% 0.51% 56.53% 0.01% 57.80% 0.50% 生效起至今 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 注：①本基金合同生效日为 2011 年 3 月 15 日。 ②根据《华商稳定增利债券型证券投资基金基金合同》的规定，本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具，包括债券回购、央行票据、国债、金融债、企业债、公司债、可转换债券（含分离型可转换债券）、资产支持证券，本基金还可投资于一级市场新股申购、持有可转债转股所得的股票、投资二级市场股票（包括创业板、中小板）、权证。本基金的投资组合比例为：债券等固定收益类资产的投资比例不低于基金资产的 80%，其中可转换债券比例不高于基金资产净值的 30%；股票等权益类品种投资比例不高于基金资产的 20%；权证投资比例不高于基金资产净值的 3%；并保持不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。根据基金合同的规定，自基金合同生效之日起 6 个月内基金各项资产配置比例需符合基金合同要求。本基金在建仓期结束时，各项资产配置比例符合基金合同有关投资比例的约定。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业 说明 任职日期 离任日期 年限 男，中国籍，经济学硕士， 具有基金从业资格。1999 年 9 月至 2003 年 7 月，就职于 工商银行青岛市市北一支 行，任科员、科长等职务； 2006 年 1 月至 2007 年 5 月， 就职于海通证券，任债券部 交易员；2007 年 5 月加入华 商基金管理有限公司；2007 年 5 月至 2009 年 1 月担任 交易员；2009 年 1 月至 2010 年 8 月担任华商收益增强债 券型证券投资基金的基金 基 金 经 经理助理；2010 年 8 月 9 日 理，固定 起至今担任华商稳健双利 收 益 部 债券型证券投资基金的基 副 总 经 金经理；2011 年 3 月 15 日 理，公司 2011 年 3 起至今担任华商稳定增利 张永志 公 募 业 月 15 日 - 15.4 债券型证券投资基金的基 务 固 收 金经理；2015 年 2 月 17 日 投 资 决 至 2020 年 3 月 16 日担任华 策 委 员 商稳固添利债券型证券投 会委员 资基金的基金经理；2016 年 8月24日起至今担任华商瑞 鑫定期开放债券型证券投 资基金的基金经理；2017 年 3 月 1 日至 2019 年 5 月 23 日担任华商瑞丰混合型证 券投资基金的基金经理； 2017年12月22日起至今担 任华商可转债债券型证券 投资基金的基金经理；2018 年 7 月 27 日起至今担任华 商收益增强债券型证券投 资基金的基金经理；2018 年 7 月 27 日至 2020 年 3 月 16 日担任华商双债丰利债券 型证券投资基金的基金经 理；2018年7月27日至2021 年 4 月 26 日担任华商双翼 平衡混合型证券投资基金 的基金经理；2018 年 7 月 27 日至 2020 年 12 月 15 日 担任华商回报 1 号混合型证 券投资基金的基金经理； 2019 年 5 月 24 日至2019年 8月23日担任华商瑞丰短债 债券型证券投资基金的基 金经理；2020 年 9 月 29 日 起至今担任华商转债精选 债券型证券投资基金的基 金经理。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 在本报告期内，基金管理人不存在损害基金份额持有人利益的行为。基金管理人勤勉尽责地为基金份额持有人谋求利益，严格遵守了《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同的规定。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 报告期内，本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公司内部公平交易制度，在研究分析、投资决策、交易执行等各个环节，公平对待旗下所有投资组合。 公司建立投研管理平台并定期举行投研晨会、投研联席会等，建立健全投资授权制度，确保各投资组合公平获得研究资源，享有公平的投资决策机会。 针对公司旗下所有投资组合的交易所公开竞价交易，通过交易系统中的公平交易程序，对于不同投资组合同日同向买卖同一证券的指令自动进行比例分配，报告期内，系统的公平交易程序运作良好，未出现异常情况。针对场外网下交易业务，公司依照《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公司内部场外、网下交易业务的相关规定，确保各投资组合享有公平的交易执行机会。对于以公司名义进行的交易严格按照发行分配的原则或价格优先、比例分配的原则在各投资组合间进行分配。本报告期内，场外、网下业务公平交易制度执行情况良好，未出现异常情况。 公司对旗下各投资组合的交易行为进行监控和分析，对各投资组合不同时间窗口（1 日、3 日、5 日）内的同向交易的溢价金额与溢价率进行了 T 检验，统计了溢价率占优比例。本报告期内，未出现违反公平交易制度的情况，公司旗下各基金不存在利益输送的行为。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 为规范投资行为，公平对待投资组合，公司制定了《异常交易管理办法》，对包括可能显著影响市场价格、可能导致不公平交易、可能涉嫌利益输送等异常交易行为做出了界定及相应的防范、控制措施。 报告期内严格执行公司相关制度，未发现本基金存在异常交易行为。公司严格控制旗下非指数型投资组合参与交易所公开竞价同日反向交易，按照有关指数的构成比例进行的投资导致出现的同日反向交易中，成交较少的单边交易量均未超过该证券当日成交量的 5%。 4.4 报告期内基金投资策略和运作分析 上半年债券市场回顾： 今年上半年的宏观经济走势因为去年基数的原因，所以自然的呈现前高后低的走势，因此在年初的时候市场预期今年债券收益率也会跟随 GDP 增速出现冲高回落的走势，但是央行今年上半年一直维持了银行间市场资金的合理充裕，所以一季度债券收益率也没有如市场预期的出现上行，进入二季度，宏观经济受大宗商品大涨，地产销售受控等因素影响，环比回落速度超过了正常季节性，带动债券收益率持续下行，整个上半年债券市场走出了持续的小牛市。 上半年权益市场回顾： 今年上半年股票市场走势波动较大，而且不同板块之间分化较大，刚刚开年，以食品饮料为代表的白马股轮番表现，大小分化明显，春节之后，风格突变，白马股出现较大幅度的调整，相反以部分低估值低市值的小盘成长股出现了估值修复，进入二季度，随着市场的逐步企稳，医药，新能源，半导体等前期调整较大的成长股带动大盘重回上行趋势。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末华商稳定增利债券型证券投资基金 A 类份额净值为 1.785 元，份额累计净值 为 2.115 元，基金份额净值增长率为 2.53%，同期基金业绩比较基准的收益率为 0.76%，本类基金份额净值增长率高于业绩比较基准收益率 1.77 个百分点。 截至本报告期末华商稳定增利债券型证券投资基金 C 类份额净值为 1.707 元，份额累计净值 为 2.027 元，基金份额净值增长率为 2.40%，同期基金业绩比较基准的收益率为 0.76%，本类基金份额净值增长率高于业绩比较基准收益率 1.64 个百分点。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本报告期，本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净 值低于五千万元的情形。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 809,317,619.32 17.94 其中：股票 809,317,619.32 17.94 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 3,460,821,853.30 76.70 其中：债券 3,460,821,853.30 76.70 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售 - - 金融资产 7 银行存款和结算备付金合计 63,848,964.91 1.42 8 其他资产 178,026,939.71 3.95 9 合计 4,512,015,377.24 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 135,135,803.26 3.29 C 制造业 562,540,706.08 13.70 D 电力、热力、燃气及水生产和供 - - 应业 E 建筑业 - - F 批发和零售业 11,428,515.00 0.28 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务 19,551,278.73 0.48 业 J 金融业 80,661,316.25 1.96 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 809,317,619.32 19.71 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通股票。 5.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细 5.3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净 值比例（％） 1 000933 神火股份 8,191,558 77,410,223.10 1.89 2 601788 光大证券 3,372,125 60,327,316.25 1.47 3 601899 紫金矿业 5,188,020 50,271,913.80 1.22 4 600104 上汽集团 2,001,500 43,972,955.00 1.07 5 600741 华域汽车 1,573,187 41,327,622.49 1.01 6 600581 八一钢铁 6,521,500 40,302,870.00 0.98 7 000059 华锦股份 4,928,035 40,212,765.60 0.98 8 002353 杰瑞股份 786,100 35,138,670.00 0.86 9 601857 中国石油 6,626,500 35,054,185.00 0.85 10 000959 首钢股份 5,867,700 32,976,474.00 0.80 5.3.2 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的全国中小企业股份转让系统挂牌股票投资明细 本基金本报告期末未持有全国中小企业股份转让系统挂牌股票。 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 214,913,449.10 5.23 2 央行票据 - - 3 金融债券 24,485,200.00 0.60 其中：政策性金融债 24,485,200.00 0.60 4 企业债券 40,312,000.00 0.98 5 企业短期融资券 1,231,978,900.00 30.01 6 中期票据 739,477,600.00 18.01 7 可转债（可交换债） 1,209,654,704.20 29.46 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 3,460,821,853.30 84.30 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净 值比例（％） 1 012101284 21 深圳地铁 SCP001 1,350,000 135,229,500.00 3.29 2 019654 21 国债 06 1,200,000 120,036,000.00 2.92 3 101900191 19 中电投 MTN001A 1,000,000 100,560,000.00 2.45 4 102101168 21 华润医药 MTN001 1,000,000 100,290,000.00 2.44 5 102101046 21 深圳地铁 MTN002 1,000,000 100,110,000.00 2.44 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属投资。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证投资。 5.9 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.9.1 本期国债期货投资政策 根据本基金的基金合同约定，本基金的投资范围不包括国债期货。 5.9.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期内未投资国债期货。 5.9.3 本期国债期货投资评价 根据本基金的基金合同约定，本基金的投资范围不包括国债期货。 5.10 投资组合报告附注 5.10.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明 苏银转债 2020 年 9 月和 12 月因个人贷款资金用途管控不严；以贷转存、虚增存贷款规模；发放贷款 偿还银行承兑汇票垫款，企图掩盖不良资产等违法违规事实；理财投资和同业投资非标准化债权 资产未严格化比照自营贷款管理；个人理财资金对接项目资本金；理财业务未与自营业务相分离；理财资金投资非标准化债权资产的余额超监管比例要求。江苏银行收到罚单，累计被罚金额 1323万元。 本公司对以上证券的投资决策程序符合法律法规及公司制度的相关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为。除此之外，本基金投资的其他前十名证券的发行主体本期未被监管部门立案调查, 且在本报告编制日前一年内未受到公开谴责、处罚。 5.10.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明 本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 5.10.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 811,385.53 2 应收证券清算款 152,769,136.45 3 应收股利 - 4 应收利息 23,693,410.39 5 应收申购款 753,007.34 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 178,026,939.71 5.10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值 (元) 占基金资产净值比例（％） 1 110053 苏银转债 86,165,600.00 2.10 2 113508 新凤转债 63,730,219.50 1.55 3 110043 无锡转债 49,485,675.60 1.21 4 110047 山鹰转债 38,231,592.30 0.93 5 128048 张行转债 33,821,025.60 0.82 6 113025 明泰转债 32,322,303.50 0.79 7 127027 靖远转债 31,798,314.24 0.77 8 110066 盛屯转债 29,185,539.00 0.71 9 127005 长证转债 26,940,442.90 0.66 10 132017 19 新钢 EB 24,289,318.00 0.59 11 127011 中鼎转 2 23,036,893.75 0.56 12 110063 鹰 19 转债 22,418,100.00 0.55 13 127022 恒逸转债 22,104,000.00 0.54 14 127020 中金转债 21,692,626.50 0.53 15 113009 广汽转债 21,096,696.30 0.51 16 123033 金力转债 20,534,803.77 0.50 17 128129 青农转债 15,791,770.80 0.38 18 113034 滨化转债 15,318,764.80 0.37 19 128029 太阳转债 15,218,953.87 0.37 20 113615 金诚转债 14,624,000.00 0.36 21 128130 景兴转债 14,478,007.98 0.35 22 110067 华安转债 14,059,129.60 0.34 23 110075 南航转债 13,517,900.00 0.33 24 113040 星宇转债 12,202,037.10 0.30 25 132018 G 三峡 EB1 12,012,000.00 0.29 26 127018 本钢转债 12,009,600.00 0.29 27 128046 利尔转债 11,910,783.20 0.29 28 123091 长海转债 11,718,323.72 0.29 29 128081 海亮转债 11,371,000.00 0.28 30 128134 鸿路转债 10,801,184.73 0.26 31 113534 鼎胜转债 10,617,246.40 0.26 32 113516 苏农转债 9,982,609.00 0.24 33 113013 国君转债 9,278,622.50 0.23 34 128075 远东转债 7,070,072.60 0.17 35 123060 苏试转债 6,990,508.80 0.17 36 113572 三祥转债 6,921,576.00 0.17 37 113509 新泉转债 6,736,977.10 0.16 38 128123 国光转债 6,119,400.00 0.15 39 110072 广汇转债 5,870,720.00 0.14 40 132020 19 蓝星 EB 5,784,000.00 0.14 41 128107 交科转债 5,185,585.52 0.13 42 113037 紫银转债 5,158,500.00 0.13 43 113591 胜达转债 5,007,367.20 0.12 44 113525 台华转债 4,922,899.20 0.12 45 128064 司尔转债 4,806,238.56 0.12 46 113537 文灿转债 4,679,936.00 0.11 47 127019 国城转债 4,556,000.00 0.11 48 113594 淳中转债 4,338,921.90 0.11 49 128109 楚江转债 4,030,240.20 0.10 50 128142 新乳转债 3,765,332.48 0.09 51 113550 常汽转债 3,485,400.00 0.08 52 110057 现代转债 3,354,300.00 0.08 53 127024 盈峰转债 3,300,189.99 0.08 54 113542 好客转债 3,256,800.00 0.08 55 123081 精研转债 3,237,844.40 0.08 56 110073 国投转债 3,231,300.00 0.08 57 123077 汉得转债 3,179,526.48 0.08 58 128032 双环转债 3,134,600.00 0.08 59 113012 骆驼转债 2,508,400.00 0.06 60 128082 华锋转债 2,492,163.36 0.06 61 113030 东风转债 2,205,600.00 0.05 62 128121 宏川转债 2,158,800.00 0.05 63 113599 嘉友转债 2,147,400.00 0.05 64 113563 柳药转债 2,144,600.00 0.05 65 123088 威唐转债 2,058,494.90 0.05 66 127006 敖东转债 2,029,400.00 0.05 67 113033 利群转债 2,004,000.00 0.05 68 128139 祥鑫转债 2,002,200.00 0.05 69 128127 文科转债 1,962,800.00 0.05 70 128021 兄弟转债 1,892,880.00 0.05 71 110034 九州转债 1,805,443.20 0.04 72 110060 天路转债 1,744,918.00 0.04 73 123075 贝斯转债 1,686,043.09 0.04 74 110070 凌钢转债 1,445,875.00 0.04 75 128137 洁美转债 1,277,772.21 0.03 76 123046 天铁转债 1,158,811.10 0.03 77 123085 万顺转 2 1,147,625.90 0.03 78 128018 时达转债 1,141,300.00 0.03 79 123063 大禹转债 1,134,000.00 0.03 80 128042 凯中转债 1,073,300.00 0.03 81 128125 华阳转债 1,018,000.00 0.02 82 113601 塞力转债 1,014,700.00 0.02 83 123076 强力转债 1,008,195.65 0.02 84 110064 建工转债 987,200.00 0.02 85 113044 大秦转债 855,182.10 0.02 86 113600 新星转债 208,657.90 0.01 5.10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。 5.10.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 项目 华商稳定增利债券 A 华商稳定增利债券 C 报告期期初基金份额总额 1,526,307,196.01 361,518,304.45 报告期期间基金总申购份额 574,489,391.52 272,887,303.64 减:报告期期间基金总赎回份额 249,376,239.02 165,488,255.11 报告期期间基金拆分变动份额（份额减 - - 少以"-"填列） 报告期期末基金份额总额 1,851,420,348.51 468,917,352.98 注：总申购份额含红利再投、转换入份额；总赎回份额含转换出份额。 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 单位：份 报告期期初管理人持有的本基金份额 1,552,785.39 报告期期间买入/申购总份额 - 报告期期间卖出/赎回总份额 - 报告期期末管理人持有的本基金份额 1,552,785.39 报告期期末持有的本基金份额占基金总份 0.07 额比例（%） 注：报告期期间基金总申购份额含红利再投、转换入份额； 报告期期间基金总赎回份额含转换出份额。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期内基金管理人未运用固有资金申购、赎回、买卖本基金份额。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 本基金本报告期内未发生单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 1.中国证监会批准华商稳定增利债券型证券投资基金设立的文件； 2.《华商稳定增利债券型证券投资基金基金合同》； 3.《华商稳定增利债券型证券投资基金托管协议》； 4.《华商稳定增利债券型证券投资基金招募说明书》； 5.基金管理人业务资格批件、营业执照； 6.报告期内华商稳定增利债券型证券投资基金在规定媒介披露的各项公告的原稿。 9.2 存放地点 基金管理人、基金托管人处。 9.3 查阅方式 基金管理人办公地址：北京市西城区平安里西大街 28 号中海国际中心 19 层 基金托管人地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 投资者对本报告书如有疑问，可咨询基金管理人华商基金管理有限公司。 客户服务中心电话：4007008880（免长途费），010－58573300 基金管理人网址：http://www.hsfund.com 中国证监会基金电子披露网站: http://eid.csrc.gov.cn/fund 华商基金管理有限公司 2021 年 7 月 21 日