华商稳定增利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 (2012年第2号) 基金管理人:华商基金管理有限公司 基金托管人:中国建设银行股份有限公司 【重要提示】 华商稳定增利债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)于2011年1月6日经中国证监会证监许可【2011】16号文核准募集,本基金基金合同于2011年3月15日生效。 投资有风险,投资者申购基金前应当认真阅读招募说明书。 基金的过往业绩并不预测其未来表现。 本摘要根据基金合同和招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。 本招募说明书所载内容截止日为2012年9月15日,有关财务数据和净值表现截止日为2012年6月30日(财务数据未经审计)。 一、基金管理人 (一) 基金管理人概况 1.名称:华商基金管理有限公司 2.住所:北京市西城区平安里西大街28号中海国际中心19层 3.办公地址:北京市西城区平安里西大街28号中海国际中心19层 4.法定代表人:李晓安 5.成立时间:2005年12月20日 6.注册资本:壹亿元 7.电话:010-58573600 传真:010-58573520 8.联系人:周亚红 9.股权结构 股东名称 出资比例 华龙证券有限责任公司 46% 中国华电集团财务有限公司 34% 济钢集团有限公司 20% 10.客户服务电话:010-58573300 400-700-8880(免长途费) 11.管理基金情况:目前管理华商领先企业混合型证券投资基金、华商盛世成长股票型证券投资基金、华商收益增强债券型证券投资基金、华商动态阿尔法灵活配置混合型证券投资基金、华商产业升级股票型证券投资基金、华商稳健双利债券型证券投资基金、华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金、华商稳定增利债券型证券投资基金、华商价值精选股票型证券投资基金、华商主题精选股票型证券投资基金、华商中证500指数分级证券投资基金。 (二)基金管理人主要人员情况 1.董事会成员 李晓安:董事长。男,清华大学EMBA。现任华龙证券有限责任公司董事长兼党委书记,历任天水市信托投资公司副总经理、总经理、党委书记,天水市财政局副局长、局长、党组书记。 郭怀保:副董事长。男,硕士、工程师。现任中国华电集团财务有限公司总经理,曾就职于新疆奎屯河水电站、伊犁电力局、伊犁二电厂,历任中国华电集团财务有限公司副总经理,中国华电集团发电运营有限公司总经理。 邵明天:董事。男,高级工程师。现任济钢集团有限公司副总经理,历任济钢第一炼钢厂副厂长、济钢第二炼钢厂厂长、济钢第三炼钢厂筹备组组长及厂长等职务。 韩鹏:董事。男,工商管理硕士。现任华龙证券有限责任公司总经理,曾就职于甘肃经济管理干部学院、兰州信托上海武昌路营业部、闽发证券公司,历任华龙证券有限责任公司资产管理部总经理、总裁助理兼投资总监。 徐国兴:董事。男,工商管理硕士。现任华龙证券有限责任公司副总经理,曾就职于招商银行兰州分行、甘肃省国税局、中国化工集团,历任华龙证券有限责任公司委托投资部总经理、投资副总监。 李文峰:董事。男,硕士研究生学历。高级经济师,现任中国华电集团资本控股有限公司副总经理。曾就职于中国人民保险公司、中国电力信托投资有限公司、中国电力财务有限公司、中国华电集团财务有限公司。 徐信忠:独立董事。男,金融学博士、教授。现任北京大学光华管理学院金融系教授兼金融系主任,历任WARWICK大学(英国)研究员,MANCHESTER大学(英国)会计与金融系讲师和高级讲师,BANK OF ENGLAND(英国)货币政策局金融经济家,LANCASTER大学(英国)高级讲师和讲座教授。 李业:独立董事。男,管理学博士、教授。现任华南理工大学管理学院副院长、教授,历任广州华南理工大学管理工程系助教、讲师,华南理工大学工商管理学院副教授。 方国春:独立董事。男,教育学硕士。现任英大人寿保险股份有限公司监事、人力资源部主任,历任国家教育委员会政策法规司副处长、中国光大国际信托投资公司总经理助理、国家留学基金委中澳项目办公室副主任、长城人寿保险股份有限公司项目中心经理。 2.监事会成员 吴艳坤:监事。硕士研究生学历。中级经济师,现任职于中国华电集团资本控股有限公司机构管理与发展部。曾就职于中国华电集团公司、中国华电集团财务有限公司。 徐亮天:监事。会计师。现任济钢集团有限公司财务处副处长,历任济钢财务处物价科科员、财务处成本科科长、财务处副处长等职务。 申艳丽:职工监事。经济学硕士。现任职于华商基金管理有限公司投资管理部。 3.总经理及其他高级管理人员 王锋:总经理。男,工学学士、经济学硕士。曾任博时基金管理公司研究部研究员、基金管理部基金经理助理,云南国际信托投资管理有限公司资产管理总部执行总经理 自2005年9月加入华商基金管理有限公司,历任投资管理部总经理、公司投资决策委员会委员、华商领先企业混合型证券投资基金基金经理、公司副总经理等职务。 程丹倩:副总经理。女,工商管理学硕士。曾任职于中国经济开发信托投资公司证券总部计财部和证券投资部。2002年7月至2005年12月,担任华商基金管理公司(筹)筹备组成员,2005年12月至2011年8月担任华商基金管理有限公司督察长。 周亚红:督察长。女,经济学博士。2011年7月加入华商基金管理有限公司,曾任云南财经大学金融系副教授,博时基金管理有限公司研究员、TA主管、产品设计师、渠道主管、市场部副总经理,国金通用基金管理有限公司(筹)总经理助理等职务。 4.基金经理 张永志,男,经济学硕士,具有基金从业资格。 1999年9月至2003年7月就职于工商银行青岛市市北一支行,任科员、科长等职务 2006年1月至2007年5月就职于海通证券担任债券部交易员 2007年5月进入华商基金管理有限公司,2007年5月至2009年1月担任华商基金管理有限公司交易员 2009年1月至2010年8月担任华商收益增强债券型基金基金经理助理 2010年8月起至今担任华商稳健双利债券型基金基金经理,2011年3月15日起至今担任华商稳定增利债券型证券投资基金基金经理。 本基金自基金合同生效之日起未发生基金经理变动情形。 5.投资决策委员会成员 本基金投资采取集体决策制度,投资决策委员会成员的姓名及职务如下: 王锋:华商基金管理有限公司总经理、投资决策委员会主席 孙建波:华商基金管理有限公司总经理助理、投资总监、投资管理部总经理、华商盛世成长股票型证券投资基金基金经理、华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理 田明圣:华商基金管理有限公司总经理助理、研究总监、研究发展部总经理、华商领先企业混合型证券投资基金基金经理、华商中证500指数分级证券投资基金基金经理 梁永强:华商基金管理有限公司量化投资部总经理、华商动态阿尔法灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商主题精选股票型证券投资基金基金经理 王华:华商基金管理有限公司证券交易部总经理 毛水荣:华商收益增强债券型证券投资基金基金经理、华商稳健双利债券型证券投资基金基金经理 上述人员之间无近亲属关系。 二、基金托管人 (一)基金托管人情况 1、基本情况 名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行) 住所:北京市西城区金融大街25号 办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人:王洪章 成立时间:2004年09月17日 组织形式:股份有限公司 注册资本:贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元 存续期间:持续经营 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12号 联系人:尹 东 联系电话:(010) 6759 5003 中国建设银行股份有限公司拥有悠久的经营历史,其前身“中国人民建设银行”于1954年成立,1996年易名为“中国建设银行”。中国建设银行是中国四大商业银行之一。中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于2004年9月分立而成立,承继了原中国建设银行的商业银行业务及相关的资产和负债。中国建设银行(股票代码:939)于2005年10月27日在香港联合交易所主板上市,是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。2006年9月11日,中国建设银行又作为第一家H股公司晋身恒生指数。2007年9月25日中国建设银行A股在上海证券交易所上市并开始交易。A股发行后中国建设银行的已发行股份总数为:250,010,977,486股(包括240,417,319,880股H股及9,593,657,606股A股)。 截至2011 年9月30日,中国建设银行资产总额117,723.30亿元,较上年末增长8.90%。截至2011年9月30日止九个月,中国建设银行实现净利润1,392.07亿元,较上年同期增长25.82% 年化平均资产回报率1.64%,年化加权平均净资产收益率24.82% 利息净收入2,230.10亿元,较上年同期增长22.41% 净利差为2.56%,净利息收益率为2.68%,分别较上年同期提高0.21 和0.23个百分点 手续费及佣金净收入687.92亿元,较上年同期增长41.31%。中国建设银行在中国内地设有1.3万余个分支机构,并在香港、新加坡、法兰克福、约翰内斯堡、东京、首尔、纽约、胡志明市及悉尼设有分行,在莫斯科、台北设有代表处,海外机构已覆盖到全球13 个国家和地区,基本完成在全球主要金融中心的网络布局,24 小时不间断服务能力和基本服务架构已初步形成。中国建设银行筹建、设立村镇银行33家,拥有建行亚洲、建银国际,建行伦敦、建信基金、建信金融租赁、建信信托、建信人寿、中德住房储蓄银行等多家子公司,为客户提供一体化全面金融服务能力进一步增强。 中国建设银行得到市场和业界的支持和广泛认可,2011 年上半年,中国建设银行主要国际排名位次持续上升,先后荣获国内外知名机构授予的50 多个重要奖项。中国建设银行在英国《银行家》2011 年“世界银行品牌500 强”中位列第10,较去年上升3 位 在美国《财富》世界500 强中排名第108 位,较去年上升8 位。中国建设银行连续第三年获得香港《亚洲公司治理》杂志颁发的“亚洲企业管治年度大奖”,先后摘得《亚洲金融》、《财资》、《欧洲货币》等颁发的“中国最佳银行”、“中国国内最佳银行”与“中国最佳私人银行”等奖项。 中国建设银行总行设投资托管服务部,下设综合制度处、基金市场处、资产托管处、QFII托管处、基金核算处、基金清算处、监督稽核处和投资托管团队、涉外资产核算团队、养老金托管服务团队、养老金托管市场团队、上海备份中心等12个职能处室、团队,现有员工130余人。自2008年以来中国建设银行托管业务持续通过SAS70审计,并已经成为常规化的内控工作手段。 2、主要人员情况 杨新丰,投资托管服务部副总经理(主持工作),曾就职于中国建设银行江苏省分行、广东省分行、中国建设银行总行会计部、营运管理部,长期从事计划财务、会计结算、营运管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 纪伟,投资托管服务部副总经理,曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设银行总行计划财务部、信贷经营部、公司业务部,长期从事大客户的客户管理及服务工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 张军红,投资托管服务部副总经理,曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室,长期从事零售业务和个人存款业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 3、基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,切实维护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展,中国建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系,是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2011年12月31日,中国建设银行已托管224只证券投资基金。建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得了业内的高度认同。2011年,中国建设银行以总分第一的成绩被国际权威杂志《全球托管人》评为2011年度“中国最佳托管银行” 并获和讯网2011年中国“最佳资产托管银行”奖。 (二)基金托管人的内部控制制度 1、内部控制目标 作为基金托管人,中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和本行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。 2、内部控制组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会,负责全行风险管理与内部控制工作,对托管业务风险控制工作进行检查指导。投资托管服务部专门设置了监督稽核处,配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作,具有独立行使监督稽核工作职权和能力。 3、内部控制制度及措施 投资托管服务部具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行 业务人员具备从业资格 业务管理严格实行复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务印章按规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格有效 业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像监控 业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密 业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技术系统完整、独立。 (三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 1、监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的投资运作。利用自行开发的“托管业务综合系统——基金监督子系统”,严格按照现行法律法规以及基金合同规定,对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督,并定期编写基金投资运作监督报告,报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中,对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。 2、监督流程 (1)每工作日按时通过基金监督子系统,对各基金投资运作比例控制指标进行例行监控,发现投资比例超标等异常情况,向基金管理人发出书面通知,与基金管理人进行情况核实,督促其纠正,并及时报告中国证监会。 (2)收到基金管理人的划款指令后,对涉及各基金的投资范围、投资对象及交易对手等内容进行合法合规性监督。 (3)根据基金投资运作监督情况,定期编写基金投资运作监督报告,对各基金投资运作的合法合规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价,报送中国证监会。 (4)通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易,电话或书面要求基金管理人进行解释或举证,并及时报告中国证监会。 三、相关服务机构 (一)基金份额发售机构 1.直销机构: 名称:华商基金管理有限公司 住所:北京市西城区平安里西大街28号中海国际中心19层 办公地址:北京市西城区平安里西大街28号中海国际中心19层 法定代表人:李晓安 直销中心:华商基金管理有限公司 电话:010-58573768 传真:010-58573737 网址:www.hsfund.com 2.代销机构(以下排名不分先后): (1) 中国建设银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街25号 办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人:王洪章 客服电话:95533 网址:www.ccb.com (2) 中国工商银行股份有限公司 注册地址:中国北京复兴门内大街55号 办公地址:中国北京复兴门内大街55号 法定代表人:姜建清 客服电话:95588 网址:www.icbc.com.cn (3) 中国农业银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街69号 办公地址:北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人:蒋超良 联系人:蒋浩 客服电话:95599 网址:www.abchina.com (4) 中国银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人:肖钢 电话:010-66594977 传真:010-66594942 联系人:宁敏 客服电话:95566 公司网址:www.boc.cn (5) 交通银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人:胡怀邦 电话:021-58781234 传真:021-58408483 联系人:曹榕 客户服务电话:95559 网址:www.bankcomm.com (6) 中国民生银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人:董文标 电话:010-58561666 客户服务咨询电话:95568 网址:www.cmbc.com.cn (7) 北京银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街17号首层 办公地址:北京市西城区金融大街丙17号 法定代表人:闫冰竹 联系人:谢小华 电话:010-66223587 传真:010-66226045 客户服务电话:95526 网址:www.bankofbeijing.com.cn (8) 招商银行股份有限公司 注册地点:深圳市深南大道7088号招商银行大厦 办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人:傅育宁 电话:0755-83198888 传真:0755-83195109 客服电话:95555 网址:www.cmbchina.com (9) 中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区宣武门西大街131号 办公地址:北京市西城区宣武门西大街131号 法定代表人:刘安东 联系人:陈春林 传真:010-66415194 客服电话:95580 网址:www.psbc.com (10) 深圳发展银行股份有限公司 注册地点:深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦 办公地址:深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦 法定代表人:肖遂宁 联系人:张青 电话:0755-82088888 传真:0755-82080714 客服电话:95501 公司网址: www.sdb.com.cn (11) 中信银行股份有限公司 注册地点:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 办公地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 法定代表人:孔丹 联系人:丰靖 电话:010-65558888 传真:010-65550827 客服电话:95558 公司网址:bank.ecitic.com (12) 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区浦东南路500号 办公地址:上海市中山东一路12号 法定代表人:吉晓辉 客服电话:95528 网站:www.spdb.com.cn (13) 平安银行股份有限公司 注册地址:深圳市深南中路1099号平安银行大厦 法定代表人:孙建一 联系人:芮蕊 客户服务热线:95511-395511-3 公司网站:www.pingan.com/bank (14) 华夏银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街22号华夏银行大厦 办公地址:北京市东城区建国门内大街22号华夏银行大厦 法定代表人:吴建 传真:010-85238680 服务热线:95577 网址:www.hxb.com.cn (15) 温州银行股份有限公司 住所:温州市车站大道196号 法定代表人:邢增福 客服电话:浙江省内96699,上海地区962699 公司网址:www.wzbank.com.cn (16) 乌鲁木齐市商业银行股份有限公司 注册地址:乌鲁木齐市新华北路8号 办公地址:乌鲁木齐市扬子江路339号商行科技大厦7楼 法定代表人:农惠臣 电话:0991-8824667 联系人:何佳 客服电话:96518 网址:www.uccb.com.cn (17) 南京银行股份有限公司 注册地址:南京市淮海路50号 办公地址:南京市淮海路50号 法定代表人:林复 电话:025-84551162 传真:025-84544129 联系人:徐玲 服务热线:400-88-96400 网址:www.njcb.com.cn (18) 浙江稠州商业银行股份有限公司 注册地址:浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧 办公地址:浙江省杭州市延安路128号 法定代表人:金子军 电话:0571-87117616 联系人:邵利兵 客服电话:4008096527 (0571)96527 (19) 浙商银行股份有限公司 注册地址:杭州市庆春路288号 办公地址:杭州市庆春路288号 法定代表人:张达洋 联系人:毛真海 客服电话:95527 网站:www.czbank.com (20) 华龙证券有限责任公司 注册地址:甘肃省兰州市静宁路308号 办公地址:甘肃省兰州市静宁路308号 法定代表人:李晓安 电话:0931-8888088 传真:0931-4890515 联系人:李昕田 客服热线:(0931)4890619、4890618、4890100 网址:www.hlzqgs.com (21) 长江证券股份有限公司 注册地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦 办公地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人:胡运钊 客户服务热线:95579或4008-888-999 联系人:李良 电话:027-65799999 传真:027-85481900 网址:www.95579.com (22) 民生证券有限责任公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层 办公地址:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层 法定代表人:岳献春 客服电话:4006198888 公司网址:www.mszq.com (23) 齐鲁证券有限公司 办公地址:山东省济南市经七路86号 法定代表人:李 玮 联系人:吴阳 电话:0531-68889155 传真:0531-68889752 客服电话:95538 公司网址:www.qlzq.com.cn (24) 日信证券有限责任公司 注册地址:呼和浩特市新城区锡林南路18号 办公地址:呼和浩特市新城区锡林南路18号 法定代表人:孔佑杰 联系人:陈韦杉、朱晓光 客服电话:010-88086830 网址:www.rxzq.com.cn (25) 江海证券有限公司 注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 法定代表人:孙名扬 客服电话:4006662288 公司网址:www.jhzq.com.cn (26) 厦门证券有限公司 住所:厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼 法定代表人:傅毅辉 客服电话:0592-5163588 公司网址:www.xmzq.com.cn (27) 英大证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 办公地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 法定代表人:赵文安 电话:0755-83007190 传真:0755-83007040 联系人:刘晓章 客户服务电话: 4008-698-698 网址:www.ydsc.com.cn (28) 国信证券股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证劵大厦十六层至二十六层 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证劵大厦十六层至二十六层 法定代表人:何如 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 联系人:齐晓燕 客服热线:95536 网址:www.guosen.com.cn (29) 中信证券(浙江)有限责任公司 注册地址:浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层 办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层 法定代表人:刘军 联系电话:0571-86811958 传真:0571-86078823 联系人:俞会亮 公司网站:www.bigsun.com.cn 客户服务中心电话:0571-96598 (30) 浙商证券有限责任公司 注册地址:浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场 办公地址:浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场 法定代表人:吴承根 电话:0571-8790053 传真:0571-8790191 联系人:谢项辉 客服热线:0571-967777 网址:www.stocke.com (31) 光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路1508号 办公地址:上海市静安区新闸路1508号 法定代表人:徐浩明 电话:021-22169999 传真:021-22169134 联系人:刘晨、李芳芳 客服电话:4008888788、10108998 网址:www.ebscn.com (32) 国泰君安证券股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区商城路618号 办公地址:上海市浦东新区银城中路168号 法定代表人:万建华 电话:021-38676666 传真:021-38670666 联系人:芮敏祺 客服电话:400-8888-666 网址:www.gtja.com (33) 申银万国证券股份有限公司 注册地址:上海市常熟路171号 办公地址:上海市常熟路171号 法定代表人:丁国荣 电话:021-54041654 传真:021-54033888 联系人:李清怡 客服电话:95523或4008895523 网址:www.sywg.com (34) 海通证券股份有限公司 注册地址:上海市淮海中路98号 办公地址:上海市广东路689号 法定代表人:王开国 电话:021-23219000 传真:021-23219100 联系人:金芸、李笑鸣 客服电话:95553、400-8888-001 网址:www.htsec.com (35) 山西证券有限责任公司 注册地址:山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 办公地址:山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 法定代表人:侯巍 客服电话:400-666-1618 网址:www.i618.com.cn (36) 中国银河证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人:陈有安 电话:010-66568430 传真:010-66568990 联系人:田薇 客服电话:4008-888-888 网址:www.chinastock.com.cn (37) 中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址:北京市朝阳门内大街188号 法定代表人:王常青 开放式基金业务传真:(010)65182261 联系人:权唐 客服电话:400-8888-108 网址:www.csc108.com (38) 中信万通证券有限责任公司 注册地址:青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层(1507-1510室) 办公地址:崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层(266061) 法定代表人:杨宝林 电话:0532-85022326 传真:0532-85022605 联系人:吴忠超 客服电话:0532-96577 网址:www.zxwt.com.cn (39) 中信证券股份有限公司 注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦A层 法定代表人:王东明 联系电话:010-84588888 传真:010-84865560 联系人:陈忠 网址:www.citics.com (40) 财通证券有限责任公司 注册地址:杭州市杭大路15号 办公地址:杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心 法定代表人:沈继宁 联系电话:0571-87822359 传真:0571-87818329 联系人:徐轶青 客服电话:96336(浙江),40086-96336(全国) 网址:www.ctsec.com (41) 广发证券股份有限公司 注册地址:广东广州天河北路183-187号大都会广场43楼(4301-4316房) 办公地址:广东广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼 法定代表人:孙树明 联系人:黄岚 客服电话:95575或致电各营业网点 网址:www.gf.com.cn (42) 平安证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 法定代表人:杨宇翔 电话:0755-22626391 传真:0755-82400862 联系人:郑舒丽 客服电话:95511-8 网址:www.pingan.com (43) 安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路2222号安联大厦35层、28层A02单元 办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 法定代表人:牛冠兴 开放式基金咨询电话:4008001001 开放式基金业务传真:0755-82558355 联系人:陈剑虹 联系电话:0755-82825551 网址:www.essence.com.cn (44) 国元证券股份有限公司 注册地址:合肥市寿春路179号 办公地址:合肥市寿春路179号 法定代表人:凤良志 客服电话:全国:400-8888-777、安徽地区:96888 网址:www.gyzq.com.cn (45) 招商证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层 办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层 法定代表人:宫少林 电话:0755-82943666 传真:0755-82943636 联系人:林生迎 客服电话:95565、4008888111 网址:www.newone.com.cn (46) 东方证券股份有限公司 注册地址:上海市中山南路318号2号楼22层-29层 办公地址:上海市中山南路318号2号楼21层-29层 法定代表人:潘鑫军 电话:021-63325888 传真:021-63326173 联系人:吴宇 客服电话:021-95503 网址:www.dfzq.com.cn (47) 宏源证券股份有限公司 注册地址:新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市建设路2号 办公地址:北京市西城区太平桥大街19号宏源证券 法定代表人:冯戎 电话:010-88085858 联系人:李巍 客服电话:4008-000-562 网址:www.hysec.com (48) 信达证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人:高冠江 联系人:唐静 联系电话:010-63081000 传真:010-63080978 客服电话:400-800-8899 公司网址:www.cindasc.com (49) 东海证券有限责任公司 注册地址:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18、19楼 办公地址:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18、19楼 法定代表人:朱科敏 电话:0519-88157761 传真:0519-88157761 联系人:梁旭 客服电话:400-888-8588 网址:www.longone.com.cn (50) 华福证券有限责任公司 注册地址:福州市五四路157号新天地大厦7、8层 办公地址:福州市五四路157号新天地大厦7至10层 法定代表人:黄金琳 联系电话:0591-87383623 业务传真:0591-87383610 联系人:张腾 客服电话:96326(福建省外请加拨0591) 公司网址:www.hfzq.com.cn (51) 天相投资顾问有限公司 注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 办公地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座4层 法定代表人:林义相 电话:(010)66045608 传真:(010)66045527 联系人:林爽 客服电话:(010)66045678 天相投顾网址:http://www.txsec.com 天相基金网网址:www.jjm.com.cn (52) 国都证券有限责任公司 注册地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 法定代表人:常喆 电话:010-84183333 传真:010-84183311-3389 联系人:黄静 客户服务电话:400-818-8118 网址:www.guodu.com (53) 世纪证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦40-42层 办公地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦40-42层 法定代表人:卢长才 电话:0755-83199599 传真:0755-83199545 联系人:袁媛 客服电话:0755-83199511 网址:www.csco.com.cn (54) 国联证券股份有限公司 注册地址:无锡市县前东街168号国联大厦 办公地址:无锡太湖新城金融一街8号国联金融大厦 法定代表人:雷建辉 电话:510-82831662 联系人:沈刚 客服电话:95570 网址:www.glsc.com.cn (55) 华宝证券有限责任公司 办公地址:上海市陆家嘴环路166号未来资产大厦27层 法定代表人:陈林 联系人:宋歌 电话:(021)68778081 传真:(021)8777723 服务热线:4008209898 网址:www.cnhbstock.com (56) 华泰证券股份有限公司 注册地址:南京市中山东路90号 办公地址:南京市中山东路90号 法定代表人:吴万善 电话:025-8777723 联系人:庞晓芸 服务热线:95597 网址:www.htsc.com.cn (57) 东莞证券有限责任公司 注册地址:东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 办公地址:东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 法定代表人:张运勇 服务热线:961130 网址:www.dgzq.com.cn (58) 国盛证券有限责任公司 注册地址:南昌市北京西路88号(江信国际金融大厦) 办公地址:南昌市北京西路88号(江信国际金融大厦) 法定代表人:曾小普 电话0791-86281305 传真0791-86285337 客服电话:4008222111 公司网址:www.gsstock.com (59) 中原证券股份有限公司 注册地址:郑州市郑东新区商务外环路10号 办公地址:郑州市郑东新区商务外环路10号 法定代表人:石保上 联系人:程月艳、耿铭 客服电话:400-813-9666、0371-967218 公司网址:www.ccnew.com (60) 国海证券股份有限公司 注册地址:广西桂林市辅星路13号 办公地址:广西南宁市滨湖路46号 法定代表人:张雅锋 电话:0755-83709350 传真:0755-83704850 联系人:牛孟宇 客户服务电话: 95563 网址:http://www.ghzq.com.cn (61) 广州证券有限责任公司 注册地址:广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼 办公地址:广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼 法定代表人:刘东 电话:020-88836999 传真:020-88836654 联系人:林洁茹 客服电话:020-961303 公司网址::www.gzs.com.cn (62) 联讯证券有限责任公司 注册地址:广东省惠州市下埔路14号 办公地址:广东省惠州市下埔路14号 法定代表人:徐刚 电话:0752-2119391 传真:0752-2119369 联系人:丁宁 客服电话:400-8888-929 公司网址:www.lxzq.com.cn (63) 深圳众禄基金销售有限公司 注册地址:深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元 办公地址:深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元 法定代表人:薛峰 电话:0755-33227953 传真:0755-82080798 联系人:张玉静 客户服务电话: 4006788887 网址:www.jjmmw.com (64) 国金证券股份有限公司 注册地址:成都市青羊区东城根上街95号 办公地址:成都市青羊区东城根上街95号 法定代表人:冉云 电话:028-86690207 传真:028-86690126 联系人:孙肖 客服电话:4006600109 网址:www.gjzq.com.cn (65) 上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市高翔路526弄2幢220室 办公地址:上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层 法定代表人:张跃伟 电话:021-58788678 传真:021-58788678-8101 联系人:王丽 客服电话:400-089-1289 网址:www.erichfund.com (66) 上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室 办公地址:上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903-906室 法定代表人:杨文斌 电话:021-58870011 传真:021-68596916 联系人:蒋章 客服电话:400-700-9665 网址:www.ehowbuy.com (67) 杭州数米基金销售有限公司 注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号 办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼 法定代表人:陈柏青 电话:0571-28829790,021-60897869 传真:0571-26698533 联系人:周嬿旻 客服电话:4000-766-123 网址:http://www.fund123.cn/ (68) 华鑫证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元 办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元 法定代表人:王文学 电话:0755-82083788 传真:0755-82083408 联系人:黄旭成 客服电话:021-32109999, 029-68918888 网址:www.cfsc.com.cn (二)注册登记机构 名称:华商基金管理有限公司 注册地址:北京市西城区平安里西大街28号中海国际中心19层 法定代表人:李晓安 电话:010-58573572 传真:010-58573580 联系人:马砚峰 网址:www.hsfund.com (三)律师事务所和经办律师 名称:上海市通力律师事务所 注册地:上海市银城中路68号时代金融中心19楼 办公地:上海市银城中路68号时代金融中心19楼 负责人:韩炯 电话:021-31358666 传真:021-31358600 联系人:吕红 经办律师:吕红、李永波 (四)会计师事务所和经办注册会计师 名称:普华永道中天会计师事务所有限公司 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼 办公地址:上海市黄浦区湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心11楼 法人代表:杨绍信 电话:(021)23238888 传真:(021)23238800 经办注册会计师:许康玮、吴海霞 联系人:吴海霞 四、基金的名称 本基金名称:华商稳定增利债券型证券投资基金 五、基金的类型 基金类型:契约型开放式 六、基金的投资目标 本产品以期限匹配的债券为主要配置资产,适当投资二级市场股票和新股申购,在有效控制风险的前提下,为基金持有人创造持续收益,最终实现基金资产的长期稳健增值。 七、基金的投资方向 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括债券回购、央行票据、国债、金融债、企业债、公司债、可转换债券(含分离型可转换债券)、资产支持证券,本基金还可投资于一级市场新股申购、持有可转债转股所得的股票(包括创业板、中小板)、投资二级市场股票、权证。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。 本基金的投资组合比例为:债券等固定收益类资产的投资比例不低于基金资产的80%,其中可转换债券比例不高于基金资产净值的30% 股票等权益类品种投资比例不高于基金资产的20% 权证投资比例不高于基金资产净值的3% 并保持不低于基金资产净值5%的现金或到期日在一年以内的政府债券。 八、基金的投资策略 1.资产配置策略 本基金在资产配置过程中严格遵循自上而下的配置原则,强调投资纪律、避免因随意性投资带来的风险或损失。在大类资产配置方面,根据CPPI、TIPP等保本技术原理,开发的股票投资权重管理模型来确定二级市场股票投资占基金净资产的比例,严格控制股票投资风险。 2.债券投资策略 本基金在债券组合构建过程中,本基金将通过债券组合久期调整、收益率曲线配置、信用债品种选择、息差策略、可转换债券投资策略等策略,主动发现并利用市场失衡实现组合增值。这些主动投资策略是在遵守投资纪律并有效管理风险的基础上作出的: (1)债券久期调整策略 通过利率预测策略即在分析宏观经济、财政政策、货币政策和资金供求状况的基础上,根据本债券基金的特殊性质,结合对利率及其结构的分析与判断,确定债券投资组合的平均剩余期限目标。 (2)收益率曲线配置策略 本基金对债券市场收益率期限结构进行分析,预测收益率期限结构的变化方式,以求从长、中、短期债券的相对价格变化中获利,达到预期投资收益最大化的目的。 (3)信用债品种选择 本基金将部分资产,投资于信用类债券。本基金将深入挖掘公司债券、无担保企业债券等信用类债券的投资价值,在承担适度风险的前提下追求较高溢价。在分析债券发行人所处行业的发展前景、市场地位、财务状况、管理水平和债务水平等因素的基础上,采取“自下而上”的精选策略,谨慎选择债券发行人基本面良好、债券条款优惠的信用类债券进行投资。 (4)息差策略 本基金可通过正回购,融资买入收益率高于回购成本的债券,获得杠杆放大收益。 (5)可转换债券投资策略 可转换债券的价值主要取决于其股权价值、债券价值和转换期权价值,本基金将根据可转债的底价溢价率和到期收益率来判断其债性,根据可转债的平价溢价率和Delta系数大小来判断其股性强弱。当可转债类属资产的债性较强时,将参照债券类资产的投资策略予以管理,当可转债类属资产的股性较强时,将参照股票类资产的投资策略予以管理。 3.新股申购策略 本基金通过对新股基本价值的深入分析,从而判断新股一、二级市场价差的大小,然后综合考虑资金成本、股票锁定期间投资风险等因素,制定新股申购策略。 4.股票二级市场投资策略 本基金股票投资策略分为两个部分:自下而上的筛选与研究员挖掘相结合的股票投资备选库构建 自上而下的资产配置策略指导下投资组合构建管理。然后确定行业配置比例、具体股票组合的构建以及组合的动态优化管理。 为了减少基金经理的主观判断风险,行业配置比例主要以公司金融工程团队研发的行业轮动模型作依据。该模型以行为金融中的动量反转理论为基础,重视行业配置风险控制。 在个股选择方面,本基金重点关注三类公司:一是公司金融工程团队开发的量化选股模型认为具有较高上涨概率的股票 二是具有鲜明投资主题和成长空间的股票 三是我们研究团队长期跟踪并且有良好业绩记录的股票。 组合构建完成之后,基金经理会进一步根据行业轮动模型以及行业研究员跟踪研究对所投资标的资产未来预期的调整情况,定期或不定期优化组合,以确保整个股票组合的获得更好的收益。 九、基金的业绩比较基准 本基金的比较基准设定为:三年期定期存款利率 + 2% 上述“三年期定期存款利率”是指当年第一个工作日中国人民银行网站上发布的三年期“金融机构人民币存款基准利率”。 上述业绩比较基准能反映本基金以“追求绝对回报,力求持续稳妥地高于存款利率的收益”的债券基金产品定位,符合本基金的风险收益特征,易于广泛地被投资人理解。由于本基金的管理方式以定量投资为主,公司金融工程团队在对本基金管理中使用的量化模型进行严格的测试,认为本基金以三年期定期存款利率 + 2%的业绩评价基准较为适当。 如果相关法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,经基金管理人与基金托管人协商,本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。 十、基金的风险收益特征 本基金为债券型基金,属于证券投资基金中风险较低、收益稳定的品种。其预期风险与收益高于货币市场基金,低于混合型基金和股票型基金。 十一、基金的投资组合报告 本基金按照《基金法》、《信息披露办法》及中国证监会的其他规定中关于投资组合报告的要求披露基金的投资组合。 1.报告期末基金资产组合情况 截至2012年6月30日,华商稳定增利债券型证券投资基金A类基金资产净值为686,292,213.27元,份额净值为1.021元,份额累计净值为1.021元 C类基金资产净值为352,772,042.26元,份额净值为1.015元,份额累计净值为1.015元。其投资组合情况如下: 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 69,643,371.30 5.76 其中:股票 69,643,371.30 5.76 2 固定收益投资 967,095,037.61 79.92 其中:债券 967,095,037.61 79.92 资产支持证券 - - 3 金融衍生品投资 - - 4 买入返售金融资产 103,820,555.73 8.58 其中:买断式回购的买入返售金融资产 - - 5 银行存款和结算备付金合计 48,020,908.93 3.97 6 其他资产 21,501,465.35 1.78 7 合计 1,210,081,338.92 100.00 2.报告期末按行业分类的股票投资组合 2012年6月30日 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采掘业 - - C 制造业 32,529,951.20 3.13 C0 食品、饮料 6,280,000.00 0.60 C1 纺织、服装、皮毛 - - C2 木材、家具 - - C3 造纸、印刷 - - C4 石油、化学、塑胶、塑料 - - C5 电子 17,511,000.00 1.69 C6 金属、非金属 - - C7 机械、设备、仪表 - - C8 医药、生物制品 8,738,951.20 0.84 C99 其他制造业 - - D 电力、煤气及水的生产和供应业 30,312,393.70 2.92 E 建筑业 - - F 交通运输、仓储业 - - G 信息技术业 6,801,026.40 0.65 H 批发和零售贸易 - - I 金融、保险业 - - J 房地产业 - - K 社会服务业 - - L 传播与文化产业 - - M 综合类 - - 合计 69,643,371.30 6.70 3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 2012年6月30日 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 300331 苏大维格 780,000 17,511,000.00 1.69 2 000543 皖能电力 2,300,000 16,123,000.00 1.55 3 600011 华能国际 2,199,906 14,189,393.70 1.37 4 600267 海正药业 499,940 8,738,951.20 0.84 5 300036 超图软件 469,360 6,801,026.40 0.65 6 600438 通威股份 1,000,000 6,280,000.00 0.60 4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合 2012年6月30日 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 国家债券 89,711,205.00 8.63 2 央行票据 96,935,000.00 9.33 3 金融债券 260,049,000.00 25.03 其中:政策性金融债 260,049,000.00 25.03 4 企业债券 425,016,812.61 40.90 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 62,823,000.00 6.05 7 可转债 32,560,020.00 3.13 8 其他 - - 9 合计 967,095,037.61 93.07 5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 2012年6月30日 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 120307 12进出07 700,000 69,720,000.00 6.71 2 120308 12进出08 700,000 69,489,000.00 6.69 3 110401 11农发01 600,000 60,558,000.00 5.83 4 019120 11国债20 600,010 60,301,005.00 5.80 5 120405 12农发05 600,000 60,282,000.00 5.80 6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证投资。 8.投资组合报告附注 8.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期未被监管部门立案调查,且在本报告编制日前一年内未受到公开谴责、处罚。 8.2本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 8.3 其他资产构成 2012年6月30日 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 48,085.44 2 应收证券清算款 3,761,478.53 3 应收股利 98,995.77 4 应收利息 16,859,351.30 5 应收申购款 733,554.31 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 21,501,465.35 (下转60版) (上接58版) 8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 2012年6月30日 十二、基金的业绩 1.本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 (截止至2012年6月30日) 华商稳定增利债券A 注:①本基金合同生效日为2011年3月15日。 ②根据《华商稳定增利债券型证券投资基金基金合同》的规定,本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具,包括债券回购、央行票据、国债、金融债、企业债、公司债、可转换债券(含分离型可转换债券)、资产支持证券,本基金还可投资于一级市场新股申购、持有可转债转股所得的股票、投资二级市场股票(包括创业板、中小板)、权证。本基金的投资组合比例为:债券等固定收益类资产的投资比例不低于基金资产的80%,其中可转换债券比例不高于基金资产净值的30% 股票等权益类品种投资比例不高于基金资产的20% 权证投资比例不高于基金资产净值的3% 并保持不低于基金资产净值5%的现金或到期日在一年以内的政府债券。 十三、基金的费用与税收 (一)基金费用的种类 1.基金管理人的管理费 2.基金托管人的托管费 3.本基金从C类基金份额基金的财产中计提的销售服务费 4.基金财产拨划支付的银行费用 5.基金合同生效后的基金信息披露费用 6.基金份额持有人大会费用 7.基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费 8.基金的证券交易费用 9.依法可以在基金财产中列支的其他费用。 (二)上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定,法律法规另有规定时从其规定。 (三)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1.基金管理人的管理费 在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的0.7%年费率计提。计算方法如下: H=E×年管理费率÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。 2.基金托管人的托管费 在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的0.2%年费率计提。计算方法如下: H=E×年托管费率÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日基金资产净值 基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。 3.销售服务费 本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类基金份额的销售服务费年费率为0.4%。本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务,基金管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。 销售服务费按前一日C类基金资产净值的0.4%年费率计提。计算方法如下: H=E×0.4%÷当年天数 H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 E为C类基金份额前一日基金资产净值 销售服务费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送销售服务费划付指令,基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金资产中划出,由注册登记机构代收,注册登记机构收到后按相关合同规定支付给基金销售机构等。 4.除管理费和托管费之外的基金费用,由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。 (四)不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。 (五)基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。基金管理人必须最迟于新的费率实施日2日前在指定媒体上刊登公告。 (六)基金税收 基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定,履行纳税义务。 十四、对招募说明书更新部分的说明 (一) 更新了“重要提示”部分的相关内容。 (二) 更新了“二、释义”部分的相关内容。 (三) 更新了“三、基金管理人”的相关信息。 (四) 更新了“五、相关服务机构”中代销机构、会计师事务所相关信息。 (五) 在“九、基金的投资”中根据本基金的实际运作情况,更新了最近一期投资组合报告的内容,并更新了最近一期基金业绩和同期业绩比较基准的表现。 (六) 在“二十一、其他应披露事项”中披露了本期已刊登的公告内容。 上述内容仅为摘要,须与本《招募说明书》(正文)所载之详细资料一并阅读。 华商基金管理有限公司 2012年10月29日 序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 110003 新钢转债 20,546,000.00 1.98 2 113001 中行转债 9,712,000.00 0.93 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 流通受限情况说明 1 600267 海正药业 8,738,951.20 0.84 临时停牌 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④ 基金成立日-2011/12/31 -3.40% 0.18% 4.92% 0.00% -8.32% 0.18% 2012/1/1-2012/6/30 5.69% 0.15% 2.20% 0.00% 3.49% 0.15% 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④ 基金成立日-2011/12/31 -3.80% 0.18% 4.92% 0.00% -8.72% 0.18% 2012/1/1-2012/6/30 5.51% 0.14% 2.20% 0.00% 3.31% 0.14%