华商价值共享灵活配置混合型发起式证券投资基金基金合同生效公告 公告送出日期:2013年3月19日 1.公告基本信息 基金名称 华商价值共享灵活配置混合型发起式证券投资基金 基金简称 华商价值共享混合发起式 基金主代码 630016 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2013年3月18日 基金管理人名称 华商基金管理有限公司 基金托管人名称 中国建设银行股份有限公司 公告依据 《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》以及《华商价值共享灵活配置混合型发起式证券投资基金基金合同》、《华商价值共享灵活配置混合型发起式证券投资基金招募说明书》、《华商价值共享灵活配置混合型发起式证券投资基金份额发售公告》 2.基金募集情况 基金募集申请获中国证监会核准的文号 证监许可[2012]1683号 基金募集期间 自2013年3月8日至2013年3月14日止 验资机构名称 普华永道中天会计师事务所有限公司 募集资金划入基金托管专户的日期 2013年3月18日 募集有效认购总户数(单位:户) 1,308 募集期间净认购金额(单位:人民币元) 266,192,983.26 认购资金在募集期间产生的利息(单位:人民币元) 11,482.33 募集份额(单位:份) 有效认购份额 266,192,983.26 利息结转的份额 11,482.33 合计 266,204,465.59 募集期间基金管理人运用固有资金认购本基金情况 认购的基金份额(单位:份) 4,000,321.60 占基金总份额比例 1.50% 其他需要说明的事项 基金管理人于2013年3月12日运用固有资金4,000,000.00元人民币认购本基金基金份额,认购费率为0.5%,与基金招募说明书公布的费率一致。基金管理人以上固有资金作为本基金的发起资金,自本基金基金合同生效之日起,所认购的基金份额持有期限不低于三年。 募集期间基金管理人的从业人员认购本基金情况 认购的基金份额(单位:份) 6,223,153.36 占基金总份额比例 2.34% 募集期限届满基金是否符合法律法规规定的办理基金备案手续的条件 是 向中国证监会办理基金备案手续获得书面确认的日期 2013年3月18日 注:①本次募集期间所发生与本基金有关的律师费、会计师费、信息披露费等费用不从基金资产中列支 ②基金管理人运用固有资金及从业人员认购本基金的基金份额均包含利息结转份额 ③基金管理公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本基金基金份额总量的区间为100万份以上 ④本基金基金经理持有本基金基金份额总量的区间为100万份以上。 3.发起式基金发起资金持有份额情况 项目 持有份额总数 持有份额占基金总份额比例 发起份额总数 发起份额占基金总份额比例 发起份额承诺持有期限 基金管理公司固有资金 4,000,321.60 1.50% 4,000,321.60 1.50% 自合同生效之日起不低于三年 基金管理公司高级管理人员 5,000,585.80 1.88% 5,000,585.80 1.88% 自合同生效之日起不低于三年 基金经理等人员 1,000,101.00 0.38% 1,000,101.00 0.38% 自合同生效之日起不低于三年 基金管理公司股东 20,000,000.00 7.51% 20,000,000.00 7.51% 自合同生效之日起不低于三年 其他 - - - - - 合计 30,001,008.40 11.27% 30,001,008.40 11.27% - 注:上述份额总数均包含利息结转份额。 4.其他需要提示的事项 基金份额持有人可以到本基金销售机构的网点进行交易确认和查询,也可以通过本基金管理人的网站(www.hsfund.com) 客户服务电话4007008880(免长途费),010-58573300查询交易确认情况。 本基金的申购、赎回自基金合同生效日后不超过三个月开始办理,届时由基金管理人根据基金实际运作情况决定并在开始办理申购、赎回的实施日前依照《证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在至少一家指定媒体公告。 华商基金管理有限公司 2013年3月19日