华商主题:更新招募说明书摘要(2017年第2号)
2017-07-14
华商主题精选混合
华商主题精选混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 (2017 年第 2 号) 基金管理人:华商基金管理有限公司 基金托管人:中国建设银行股份有限公司 重要提示 华商主题精选混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)于 2011 年 11 月 23 日经中国证监会 证监许可【2011】1858 号文核准募集,本基金基金合同于 2012 年 5 月 31 日生效。 投资有风险,投资人申购基金时应当认真阅读招募说明书。 基金的过往业绩并不预测其未来表现。 本摘要根据基金合同和招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人 之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和 本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基 金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务;基金投资人欲了解基金份额持有人的权利 和义务,应详细查阅基金合同。 本招募说明书所载内容截止日为 2017 年 5 月 31 日,有关财务数据和净值表现截止日为 2017 年 3 月 31 日(财务数据未经审计)。 一、基金管理人 (一)基金管理人概况 1.名称:华商基金管理有限公司 2.住所:北京市西城区平安里西大街 28 号中海国际中心 19 层 3.办公地址:北京市西城区平安里西大街 28 号中海国际中心 19 层 4.法定代表人:李晓安 5.成立时间:2005 年 12 月 20 日 1 华商主题精选混合型证券投资基金招募说明书摘要 6.注册资本:壹亿元 7.电话:010-58573600 传真:010-58573520 8.联系人:周亚红 9.股权结构 股东名称 出资比例 华龙证券股份有限公司 46% 中国华电集团财务有限公司 34% 济钢集团有限公司 20% 10.客户服务电话:010-58573300 400-700-8880(免长途费) 11、管理基金情况:目前管理华商领先企业混合型证券投资基金、华商盛世成长混合型证券 投资基金、华商收益增强债券型证券投资基金、华商动态阿尔法灵活配置混合型证券投资基金、 华商产业升级混合型证券投资基金、华商稳健双利债券型证券投资基金、华商策略精选灵活配置 混合型证券投资基金、华商稳定增利债券型证券投资基金、华商价值精选混合型证券投资基金、 华商主题精选混合型证券投资基金、华商现金增利货币市场基金、华商价值共享灵活配置混合型 发起式证券投资基金、华商大盘量化精选灵活配置混合型证券投资基金、华商红利优选灵活配置 混合型证券投资基金、华商优势行业灵活配置混合型证券投资基金、华商双债丰利债券型证券投 资基金、华商创新成长灵活配置混合型发起式证券投资基金、华商新量化灵活配置混合型证券投 资基金、华商新锐产业灵活配置混合型证券投资基金、华商未来主题混合型证券投资基金、华商 稳固添利债券型证券投资基金、华商健康生活灵活配置混合型证券投资基金、华商量化进取灵活 配置混合型证券投资基金、华商新趋势优选灵活配置混合型证券投资基金、华商双翼平衡混合型 证券投资基金、华商信用增强债券型证券投资基金、华商新动力灵活配置混合型证券投资基金、 华商新常态灵活配置混合型证券投资基金、华商双驱优选灵活配置混合型证券投资基金、华商智 能生活灵活配置混合型证券投资基金、华商乐享互联灵活配置混合型证券投资基金、华商新兴活 力灵活配置混合型证券投资基金、华商保本 1 号混合型证券投资基金、华商万众创新灵活配置混 合型证券投资基金、华商瑞鑫定期开放债券型证券投资基金、华商丰利增强定期开放债券型证券 投资基金、华商润丰灵活配置混合型证券投资基金、华商元亨灵活配置混合型证券投资基金、华 商瑞丰混合型证券投资基金、华商民营活力灵活配置混合型证券投资基金、华商研究精选灵活配 置混合型证券投资基金。 (二)基金管理人主要人员情况 2 华商主题精选混合型证券投资基金招募说明书摘要 1.董事会成员 李晓安:董事长。男,清华大学 EMBA。现任华龙证券股份有限公司董事长兼党委书记;历 任天水市信托投资公司副总经理、总经理、党委书记,天水市财政局副局长、局长、党组书记。 金树成:董事。男,会计专业硕士。现任中国华电集团资本控股有限公司总经理,党委副书 记;曾就职于华鑫国际信托有限公司,任党组书记、副总经理;中国华电集团公司,历任资产部 风险管理处处长、审计部主任师、财务与风险管理部副主任;中央企业工委国有重点大型企业监 事会,副处级专职监事;武警水电指挥部后勤部企业管理局,会计师。 徐亮天:董事。男,硕士研究生学历、高级会计师。现任济钢集团有限公司副总经理兼财务 总监,历任济钢集团有限公司财务处处长、副处长,济南钢铁股份有限公司财务处处长、科员等 职务。 韩鹏:董事。男,工商管理硕士。现任华龙证券股份有限公司总经理,曾就职于甘肃经济管 理干部学院、兰州信托上海武昌路营业部、闽发证券公司,历任华龙证券股份有限公司资产管理 部总经理、总裁助理兼投资总监。 徐国兴:董事。男,工商管理硕士。现任华龙证券股份有限公司副总经理,曾就职于招商银 行兰州分行、甘肃省国税局、中国化工集团,历任华龙证券股份有限公司委托投资部总经理、投 资副总监。 刘晖:董事。男,大专学历,经济师。现任中国华电集团资本控股有限公司副总经理、党组 成员;曾就职于黑龙江省火电第二工程公司,历任团委干事、团委副书记、宣传副部长、办公室 副主任、党总支书记;黑龙江电力股份有限公司,任金融产业部经理;黑龙江龙电典当公司,任 总经理;华信保险经纪有限公司,任副总经理、总经理。 梁永强:董事。男,经济学博士。现任华商基金管理有限公司总经理、基金经理,曾就职于 华龙证券有限公司,历任华商基金管理有限公司投资管理部副总经理、量化投资部总经理、公司 副总经理。 曲飞:独立董事。男,硕士研究生学历、高级工程师。现任北京亿路特通新材料有限公司董 事长,北京亿阳汇智通科技股份有限公司副董事长,南京长江第三大桥有限公司副董事长,亿阳 集团股份有限公司董事、副总裁;曾就职于江苏盐城悦达集团、亿阳集团经贸公司;亿阳交通股 份有限公司,任副总裁、总裁;亿阳信通股份有限公司,任董事、副总裁。 3 华商主题精选混合型证券投资基金招募说明书摘要 马光远:独立董事。男,经济学博士。现任北京中视旭晨文化传媒有限公司法律合规高级战 略顾问,中央电视台财经评论员。曾就职于浙江省嘉兴市乡镇企业局、北京市境外融投资管理中 心、北京市国有资产经营有限责任公司。 戚向东:独立董事。男,本科学历,研究员、高级会计师。现已退休,曾就职于河北省宣化 钢铁公司,任管理干部;河北省冶金工业厅,任经济研究室主任;冶金工业部经济调节司,任副 司长;国家冶金局体改法规司,任副司长;中国钢铁工业协会,任常务副秘书长;冶金经济发展 研究中心,任党委书记。 陈星辉:独立董事。男,北京大学 EMBA。现任立信会计师事务所管理合伙人;曾就职于大 信会计师事务所,任副主任会计师;湖北省体改委上市中心,任副主任;三峡建行房地产公司, 任财务经理。 2.监事会成员 苏金奎:监事。男,本科学历。现任华龙证券股份有限公司副总经理兼总会计师;曾就职于 金昌市农业银行、化工部化工机械研究院、上海恒科科技有限公司;历任华龙证券股份有限公司 投资银行部职员、计划财务部会计、副总经理、总经理。 李亦军:监事。女,会计专业硕士、高级会计师。现任中国华电资本控股有限公司机构与战 略研究部部门经理;曾就职于北京北奥有限公司、中进会计师事务所(后并入信永中和会计师事 务所)、中瑞华恒会计师事务所;历任华电集团财务有限公司计划财务部部门经理,华电集团资本 控股有限公司企业融资部部门经理。 张新福:监事。男,法律硕士、高级经济师。现任济钢集团有限公司资产管理部部长,历任 济钢集团有限公司财务部副部长、法律事务部副部长、处长助理、科长。曾任山东钢铁股份有限 公司济南分公司销售管理部副部长。 3.总经理及其他高级管理人员 梁永强:董事、总经理。男,经济学博士。2004 年 7 月加入华商基金管理公司筹备组,公司 成立后历任投资管理部副总经理、量化投资部总经理、公司副总经理,现任华商动态阿尔法灵活 配置混合型证券投资基金基金经理、华商主题精选混合型证券投资基金基金经理、华商新锐产业 灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商未来主题混合型证券投资基金基金经理。曾就职于 华龙证券有限公司投资银行部,担任研究员、高级研究员。 周亚红:督察长。女,经济学博士。2011 年 7 月加入华商基金管理有限公司,曾任云南财经 大学金融系副教授,博时基金管理有限公司研究员、TA 主管、产品设计师、渠道主管、市场部副 4 华商主题精选混合型证券投资基金招募说明书摘要 总经理,国金通用基金管理有限公司(筹)总经理助理等职务。 陆涛:副总经理。男,2006 年 5 月加入华商基金管理有限公司,历任运营保障部总经理、公 司总经理助理兼运营总监。曾任裕翔科技有限责任公司系统管理员,博时基金管理有限公司高级 系统管理员。 4.基金经理 梁永强先生,中国籍,经济学博士,具有基金从业资格。2002 年 7 月至 2004 年 7 月就职于华 龙证券有限公司投资银行部,担任研究员、高级研究员;2004 年 7 月至 2005 年 12 月担任华商基 金管理公司筹备组成员;公司成立后历任投资管理部副总经理、量化投资部总经理、公司副总经 理;2007 年 5 月至 2008 年 9 月担任华商领先企业混合型证券投资基金基金经理助理;2008 年 9 月 23 日至 2012 年 4 月 24 日担任华商盛世成长混合型证券投资基金基金经理;2009 年 11 月 24 日 起至今担任华商动态阿尔法灵活配置混合型证券投资基金基金经理;2012 年 5 月 31 日起至今担任 华商主题精选混合型证券投资基金基金经理;2014 年 7 月 24 日起至今担任华商新锐产业灵活配置 混合型证券投资基金基金经理;2014 年 10 月 14 日起至今担任华商未来主题混合型证券投资基金 基金经理。现任公司董事、总经理、公司投资决策委员会成员。 马国江先生,中国籍,物理电子学硕士,具有基金从业资格。2015 年 4 月 8 日至 2016 年 8 月 19 日担任本基金的基金经理。 5.投资决策委员会成员 本基金投资采取集体决策制度,投资决策委员会成员的姓名及职务如下: 梁永强:华商基金管理有限公司董事、总经理、华商动态阿尔法灵活配置混合型证券投资基 金基金经理、华商主题精选混合型证券投资基金基金经理、华商新锐产业灵活配置混合型证券投 资基金基金经理、华商未来主题混合型证券投资基金基金经理、投资决策委员会主席; 梁伟泓:华商基金管理有限公司总经理助理兼投资总监、投资管理部副总经理、华商收益增 强债券型证券投资基金基金经理、华商双债丰利债券型证券投资基金基金经理、华商双翼平衡混 合型证券投资基金基金经理、华商保本 1 号混合型证券投资基金基金经理、华商稳定增利债券型 证券投资基金基金经理; 周海栋:华商基金管理有限公司投资管理部副总经理、华商策略精选灵活配置混合型证券投 资基金基金经理、华商新趋势优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商优势行业灵活配 置混合型证券投资基金基金经理。 李双全:华商基金管理有限公司投资管理部副总经理、华商领先企业混合型证券投资基金基 金经理、华商双驱优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 5 华商主题精选混合型证券投资基金招募说明书摘要 邓默:华商基金管理有限公司量化投资部总经理、华商新量化灵活配置混合型证券投资基金 基金经理、华商量化进取灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 蔡建军:华商基金管理有限公司研究发展部副总经理、华商健康生活灵活配置混合型证券投 资基金基金经理、华商价值精选混合型证券投资基金基金经理、华商研究精选灵活配置混合型证 券投资基金基金经理; 高兵:华商乐享互联灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商新常态灵活配置混合型证 券投资基金基金经理、华商创新成长灵活配置混合型发起式证券投资基金基金经理。 张杨:华商基金管理有限公司证券交易部副总经理。 上述人员之间无近亲属关系。 二、基金托管人 一、基金托管人情况 (一)基本情况 名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行) 住所:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人:王洪章 成立时间:2004 年 09 月 17 日 组织形式:股份有限公司 注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间:持续经营 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号 联系人:田 青 联系电话:(010)6759 5096 中国建设银行成立于 1954 年 10 月,是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行,总 部设在北京。本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码 939),于 2007 年 9 月在上 海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。 2015 年末,本集团资产总额 18.35 万亿元,较上年增长 9.59%;客户贷款和垫款总额 10.49 万 亿元,增长 10.67%;客户存款总额 13.67 万亿元,增长 5.96%。净利润 2,289 亿元,增长 0.28%; 6 华商主题精选混合型证券投资基金招募说明书摘要 营业收入 6,052 亿元,增长 6.09%,其中,利息净收入增长 4.65%,手续费及佣金净收入增长 4.62%。 平均资产回报率 1.30%,加权平均净资产收益率 17.27%,成本收入比 26.98%,资本充足率 15.39%, 主要财务指标领先同业。 物理与电子渠道协同发展。营业网点“三综合”建设取得新进展,综合性网点数量达 1.45 万个, 综合营销团队 2.15 万个,综合柜员占比达到 88%。启动深圳等 8 家分行物理渠道全面转型创新试 点,智慧网点、旗舰型、综合型和轻型网点建设有序推进。电子银行主渠道作用进一步凸显,电 子银行和自助渠道账务性交易量占比达 95.58%,较上年提升 7.55 个百分点;同时推广账号支付、 手机支付、跨行付、龙卡云支付、快捷付等五种在线支付方式,成功实现绝大多数主要快捷支付 业务的全行集中处理。 转型业务快速增长。信用卡累计发卡量 8,074 万张,消费交易额 2.22 万亿元,多项核心指标 继续保持同业领先。金融资产 1,000 万以上的私人银行客户数量增长 23.08%,客户金融资产总量 增长 32.94%。非金融企业债务融资工具累计承销 5,316 亿元,承销额市场领先。资产托管业务规 模 7.17 万亿元,增长 67.36%;托管证券投资基金数量和新增只数均为市场第一。人民币国际清算 网络建设再获突破,继伦敦之后,再获任瑞士、智利人民币清算行资格;上海自贸区、新疆霍尔 果斯特殊经济区主要业务指标居同业首位。 2015 年,本集团先后获得国内外各类荣誉总计 122 项,并独家荣获美国《环球金融》杂志“中 国最佳银行”、香港《财资》杂志“中国最佳银行”及香港《企业财资》杂志“中国最佳银行”等大奖。 本集团在英国《银行家》杂志 2015 年“世界银行品牌 1000 强”中,以一级资本总额位列全球第二; 在美国《福布斯》杂志 2015 年度全球企业 2000 强中位列第二。 中国建设银行总行设资产托管业务部,下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、理 财信托股权市场处、QFII 托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨境托管运营处、监督稽核 处等 10 个职能处室,在上海设有投资托管服务上海备份中心,共有员工 220 余人。自 2007 年起, 托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常规化的内控工作 手段。 (二)主要人员情况 赵观甫,资产托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行郑州市分行、总行信贷部、总行信 贷二部、行长办公室工作,并在中国建设银行河北省分行营业部、总行个人银行业务部、总行审 计部担任领导职务,长期从事信贷业务、个人银行业务和内部审计等工作,具有丰富的客户服务 和业务管理经验。 7 华商主题精选混合型证券投资基金招募说明书摘要 张军红,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银行总行零 售业务部、个人银行业务部、行长办公室,长期从事零售业务和个人存款业务管理等工作,具有 丰富的客户服务和业务管理经验。 张力铮,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行建筑经济部、信贷二部、信 贷部、信贷管理部、信贷经营部、公司业务部,并在总行集团客户部和中国建设银行北京市分行 担任领导职务,长期从事信贷业务和集团客户业务等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 黄秀莲,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行会计部,长期从事托管业务 管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 (三)基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持“以客户为中心” 的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,切实维护资产持有人 的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展,中国建设银行托管资产 规模不断扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本 养老个人账户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系,是目前国内托管业务品种最齐全的商 业银行之一。截至 2016 年一季度末,中国建设银行已托管 584 只证券投资基金。中国建设银行专 业高效的托管服务能力和业务水平,赢得了业内的高度认同。中国建设银行自 2009 年至今连续六 年被国际权威杂志《全球托管人》评为“中国最佳托管银行”。 二、基金托管人的内部控制制度 (一)内部控制目标 作为基金托管人,中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和本 行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安 全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。 (二)内部控制组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会,负责全行风险管理与内部控制工作,对托管业务 风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部专门设置了监督稽核处,配备了专职内控监督人员 负责托管业务的内控监督工作,具有独立行使监督稽核工作职权和能力。 (三)内部控制制度及措施 资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职责、 业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资格;业务管理严 8 华商主题精选混合型证券投资基金招募说明书摘要 格实行复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务印章按规程保管、存放、使用,账 户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像监控;业务信 息由专职信息披露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技术系统完 整、独立。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 (一)监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的投资运作。利用自行开 发的“托管业务综合系统——基金监督子系统”,严格按照现行法律法规以及基金合同规定,对基金 管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督,并定期编写基金投资运作监 督报告,报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中,对基金 管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。 (二)监督流程 1.每工作日按时通过基金监督子系统,对各基金投资运作比例控制等情况进行监控,如发现投 资异常情况,向基金管理人进行风险提示,与基金管理人进行情况核实,督促其纠正,并及时报 告中国证监会。 2.收到基金管理人的划款指令后,对指令要素等内容进行核查。 3.根据基金投资运作监督情况,定期编写基金投资运作监督报告,对各基金投资运作的合法合 规性和投资独立性等方面进行评价,报送中国证监会。 4.通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易,电话或书面要求基金管理人进行解释或举 证,并及时报告中国证监会。 三、相关服务机构 (一)基金份额发售机构 1.直销机构: 名称:华商基金管理有限公司 住所:北京市西城区平安里西大街 28 号中海国际中心 19 层 办公地址:北京市西城区平安里西大街 28 号中海国际中心 19 层 法定代表人:李晓安 直销中心:华商基金管理有限公司 9 华商主题精选混合型证券投资基金招募说明书摘要 电话:010-58573768 传真:010-58573737 网址:www.hsfund.com 2.代销机构: (1) 中国建设银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人:王洪章 客服电话:95533 网址:www.ccb.com (2) 中国工商银行股份有限公司 注册地址:中国北京复兴门内大街 55 号 办公地址:中国北京复兴门内大街 55 号 法定代表人:易会满 联系人:郭明 客服电话:95588 网址:www.icbc.com.cn (3) 中国农业银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人:蒋超良 联系人:滕涛 客服电话:95599 网址:www.abchina.com (4) 交通银行股份有限公司 办公地址:上海市银城中路 188 号 法定代表人:牛锡明 联系人:张宏革 联系电话:021-58781234 10 华商主题精选混合型证券投资基金招募说明书摘要 传真:021-58408483 客服电话:95559 网址:www.bankcomm.com (5) 招商银行股份有限公司 注册地点:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人:李建红 联系人:邓炯鹏 电话:0755-83198888 传真:0755-83195109 客服电话:95555 网址:www.cmbchina.com (6) 中国民生银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人:洪崎 电话:010-58560666 客户服务咨询电话:95568 网址:www.cmbc.com.cn (7) 北京银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 17 号首层 办公地址:北京市西城区金融大街丙 17 号 法定代表人:闫冰竹 联系人:谢小华 电话:010-66223587 传真:010-66226045 客户服务电话:95526 网址:www.bankofbeijing.com.cn (8) 中信银行股份有限公司 注册地点:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 11 华商主题精选混合型证券投资基金招募说明书摘要 办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 法定代表人:常振明 联系人:郭伟 电话:010-65558888 传真:010-65550827 客服电话:95558 网址:bank.ecitic.com (9) 平安银行股份有限公司 注册地址:深圳市深南东路 5047 号 法定代表人:孙建一 联系人:张莉 客户服务热线:95511-3 网址:bank.pingan.com (10) 乌鲁木齐银行股份有限公司 注册地址:乌鲁木齐市新华北路 8 号 办公地址:乌鲁木齐市新华北路 8 号 法定代表人:杨黎 联系人:余戈 电话:0991-4525212 客服电话:0991-96518 网址:www.uccb.com.cn (11) 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500 号 办公地址:上海市中山东一路 12 号 法定代表人:吉晓辉 客服电话:95528 网站:www.spdb.com.cn (12) 南京银行股份有限公司 注册地址:南京市中山路 288 号 办公地址:南京市中山路 288 号 12 华商主题精选混合型证券投资基金招募说明书摘要 法定代表人:林复 联系人:刘晔 服务热线:400-88-96400 网址:www.njcb.com.cn (13) 温州银行股份有限公司 注册地址:温州市车站大道 196 号 法定代表人:邢增福 客服电话:浙江省内 96699,上海地区 962699 网址:www.wzbank.com.cn (14) 浙江稠州商业银行股份有限公司 注册地址:浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧 办公地址:浙江省杭州市延安路 128 号 法定代表人:金子军 电话:0571-87117616 联系人:邵利兵 客服电话:4008096527 (0571)96527 网址:www.czcb.com.cn (15) 浙商银行股份有限公司 注册地址:杭州市庆春路 288 号 办公地址:杭州市庆春路 288 号 法定代表人:张达洋 联系人:毛真海 客服电话:95527 网站:www.czbank.com (16)浙江泰隆商业银行股份有限公司 注册地址:浙江省台州市路桥区南官大道 188 号 法定代表人:王钧 联系人:陈妍宇 电话:0571-87219677 客服电话:400-88-96575 13 华商主题精选混合型证券投资基金招募说明书摘要 公司网址:www.zjtlcb.com (17)东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址:广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 办公地址:东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞农商银行大厦 法定代表人:何沛良 联系人:杨亢 电话:0769-22866270 传真:0769-22866282 客服电话:0769-961122 公司网址:www.drcbank.com (18)河北银行股份有限公司 注册地址:石家庄市平安北大街 28 号 办公地址:石家庄市平安北大街 28 号 法定代表人:乔志强 联系人:郑夏芳 电话:0311-67807030 传真:0311-88627027 客服电话:400-612-9999 网址:www.hebbank.com (19) 深圳前海微众银行股份有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 A 栋 201 办公地址:深圳市南山区田厦国际中心 36 楼、37 楼 法定代表人:顾敏 传真:0755-86700688 客服电话:400-999-8800 公司网址:www.webank.com (20) 华龙证券股份有限公司 注册地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 办公地址:兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 14 华商主题精选混合型证券投资基金招募说明书摘要 法定代表人:李晓安 电话:0931-4890208 传真:0931-4890628 联系人:李昕田 客服热线:400-689-8888、0931-96668 网址:www.hlzqgs.com (21) 国信证券股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证劵大厦十六层至二十六层 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证劵大厦十六层至二十六层 法定代表人:何如 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 联系人:周杨 客服热线:95536 网址:www.guosen.com.cn (22) 浙商证券股份有限公司 注册地址:浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 办公地址:浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 法定代表人:吴承根 电话:0571-87901963 传真:0571-87901955 联系人:李婷 客服热线:95345 网址:www.stocke.com.cn (23) 光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人:薛峰 电话:021-22169999 传真:021-22169134 15 华商主题精选混合型证券投资基金招募说明书摘要 联系人:刘晨、李芳芳 客服电话:95525、4008888788、10108998 网址:www.ebscn.com (24) 国泰君安证券股份有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址:上海市银城中路 168 号上海银行大厦 29 层 法定代表人:杨德红 电话:021-38676666 传真:021-38670666 联系人:芮敏祺、朱雅崴 客服电话:400-8888-666、95521 网址:www.gtja.com (25) 申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 40 层 法定代表人:李梅 电话:021-33389888 传真:021-33388224 联系人:李玉婷 客服电话:95523 或 4008895523 网址:www.swhysc.com (26) 海通证券股份有限公司 注册地址:上海市广东路 689 号 办公地址:上海市广东路 689 号 法定代表人:王开国 电话:021-23219000 传真:021-23219100 联系人:金芸、李笑鸣 客服电话:95553、400-8888-001 网址:www.htsec.com 16 华商主题精选混合型证券投资基金招募说明书摘要 (27) 山西证券股份有限公司 注册地址:太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址:太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人:侯巍 客服电话:400-666-1618,95573 网址:www.i618.com.cn (28) 中国银河证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层 办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人:陈共炎 电话:010-66568450 传真:010-66568990 联系人:邓颜 客服电话:4008-888-888 网址:www.chinastock.com.cn (29) 中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人:王常青 开放式基金业务传真:(010)65182261 联系人:权唐 客服电话:400-8888-108 网址:www.csc108.com (30) 中信证券(山东)有限责任公司 注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 A 座 21 层(266061) 办公地址:青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 法定代表人:姜晓林 电话:0532-85023924 传真:0532-85022605 联系人:赵艳青 17 华商主题精选混合型证券投资基金招募说明书摘要 客服电话:95548 网址:www.citicssd.com (31) 中信证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 法定代表人:张佑君 联系电话:010-60838888 传真:010-60833739 联系人:顾凌 网址:www.cs.ecitic.com (32) 财通证券股份有限公司 注册地点:杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 201、501、502、1103、1601-1615、1701-1716 办公地址:杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 201、501、502、1103、1601-1615、1701-1716 法定代表人:沈继宁 联系人:章力彬 联系电话:0571-87825100 传真:0571-87818329 客服电话:95336 ,4008696336 网址:www.ctsec.com (33) 天相投资顾问有限公司 注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505 法定代表人:林义相 电话:(010)66045182 传真:(010)66045518 联系人:谭磊 客服电话: 010-66045678 天相投顾网址: http://www.txsec.com 天相基金网网址:www.jjm.com.cn (34) 广发证券股份有限公司 注册地址:广东广州天河北路大都会广场 43 楼(4301-4316 房) 18 华商主题精选混合型证券投资基金招募说明书摘要 办公地址:广东广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、43、44 楼 法定代表人:孙树明 联系人:黄岚 客服电话:95575 或致电各营业网点 网址:www.gf.com.cn (35) 平安证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16—20 层 办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16—20 层(518048) 法定代表人:詹露阳 电话:021-38631117 传真:021-58991896 联系人:石静武 客服电话:95511-8 网址:stock.pingan.co (36) 安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 法定代表人:王连志 开放式基金咨询电话:4008001001 开放式基金业务传真:0755-82558355 联系人:陈剑虹 联系电话:0755-82825551 网址:www.essence.com.cn (37) 招商证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层 办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层 法定代表人:宫少林 电话:0755-82960167 传真:0755-82943636 联系人:黄婵君 19 华商主题精选混合型证券投资基金招募说明书摘要 客服电话:955654008888111 网址:www.newone.com.cn (38) 东方证券股份有限公司 注册地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层 办公地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层-29 层 法定代表人:潘鑫军 电话:021-63325888 传真:021-63326173 联系人:吴宇 客服电话:95503 网址:www.dfzq.com.cn (39) 申万宏源西部证券有限公司 注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室(邮 编:830002) 法定代表人:韩志瑛 电话:010-88085858 联系人:李玉婷 客服电话:4008-000-562 网址:www.hysec.com (40) 信达证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人:张志刚 联系人:尹旭航 联系电话:010-63081000 传真:010-63081344 客服电话:95321 网址:www.cindasc.com (41) 东海证券有限责任公司 20 华商主题精选混合型证券投资基金招募说明书摘要 注册地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 楼 办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人:赵俊 电话:021-20333333 传真:021-50498825 联系人:王一彦 客服电话:95531;400-888-8588 网址:www.longone.com.cn (42) 华福证券有限责任公司 注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层 办公地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层 法定代表人:黄金琳 联系电话:0591-87841160 业务传真:0591-87841150 联系人:王虹 客服电话:96326(福建省外请加拨 0591) 网址:www.hfzq.com.cn (43) 国都证券股份有限公司 注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表人:王少华 电话:010-84183333 传真:010-84183311-3389 联系人:黄静 客户服务电话: 400-818-8118 网址:www.guodu.com (44) 中信证券(浙江)有限责任公司 注册地址:浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层 办公地址:浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层 法定代表人:沈强 21 华商主题精选混合型证券投资基金招募说明书摘要 联系电话:0571-85776114 传真:0571-86078823 联系人:李珊 网址:www.bigsun.com.cn 客服热线:0571-95548 (45) 国联证券股份有限公司 注册地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街 8 号 7-9 层 办公地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街 8 号 7-9 层 法定代表人:姚志勇 联系人:沈刚 联系电话:0510-82831662 客服电话:95570 网址:www.glsc.com.cn (46) 华宝证券有限责任公司 办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 层 法定代表人:陈林 联系人:刘闻川 电话:(021)68778790 传真:(021)68777992 服务热线:4008209898 网址:www.cnhbstock.com (47) 华泰证券股份有限公司 注册地址:南京市江东中路 228 号 办公地址:南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场 法定代表人:周易 联系人:庞晓芸 联系电话:0755-82492193 传真:0755-82492962(深圳) 客服电话:95597 网址:www.htsc.com.cn 22 华商主题精选混合型证券投资基金招募说明书摘要 (48) 长江证券股份有限公司 注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人:尤习贵 客户服务热线:95579 或 4008-888-999 联系人:奚博宇 电话:027-65799999 传真:027-85481900 网址:www.95579.com (49) 民生证券股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-18 层 办公地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-18 层 法定代表人:余政 联系人:赵明 电话:010-85127622 传真: 010-85127917 客服电话:4006198888 公司网址:www.mszq.com (50) 东莞证券股份有限公司 注册地址:东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼 办公地址:东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼 法定代表人:张运勇 联系人:乔芳 电话:0769-22100155 传真:0769-22100155 服务热线:0769-961130 网址:www.dgzq.com.cn (51) 中泰证券股份有限公司 注册地址:山东省济南市市中区经七路 86 号 办公地址:山东省济南市市中区经七路 86 号 23 华商主题精选混合型证券投资基金招募说明书摘要 法定代表人:李玮 联系人:许曼华 电话:021-20315290 传真:021-20315137 客服电话:95538 网址:www.ats.com.cn (52) 国盛证券有限责任公司 注册地址:南昌市北京西路 88 号(江信国际金融大厦) 办公地址:南昌市北京西路 88 号(江信国际金融大厦) 法定代表人:马跃进 联系人:俞驰 联系电话:0791-86283080 传真:0791-86281485 客服电话:4008222111 公司网址:www.gsaq.com (53) 江海证券有限公司 注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 法定代表人:孙名扬 联系人:周俊 电话:0451-85863726 传真:0451-82337279 客服电话:4006662288 网址:www.jhzq.com.cn (54) 长城国瑞证券有限公司 注册地址:福建省厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七层 办公地址:福建省厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七层 法定代表人:王勇 客服电话:0592-5163588 公司网址:www.xmzq.com.cn 24 华商主题精选混合型证券投资基金招募说明书摘要 (55) 中原证券股份有限公司 注册地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号 办公地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号 法定代表人:菅明军 联系人:程月艳、范春艳 客服电话:95377 网址:www.ccnew.com (56) 广州证券股份有限公司 注册地址:广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 办公地址:广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19 层、20 层 法定代表人:邱三发 电话:020-88836999 传真:020-88836654 联系人:梁微 客服电话:95396 网址:www.gzs.com.cn (57) 深圳众禄金融控股股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801 办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801 法定代表人:薛峰 电话:0755-33227950 传真:0755-33227951 联系人:童彩平 客户服务电话: 4006788887 网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com (58) 国金证券股份有限公司 注册地址:成都市青羊区东城根上街 95 号 办公地址:成都市青羊区东城根上街 95 号 法定代表人:冉云 电话:028-86690057、028-86690058 25 华商主题精选混合型证券投资基金招募说明书摘要 传真:028-86690126 联系人:刘婧漪、贾鹏 客服电话:95310 网址:www.gjzq.com.cn (59) 世纪证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦40-42层 办公地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦40-42层 法定代表人:姜昧军 电话:0755-83199599 传真:0755-83199545 联系人:袁媛 客服电话:4008-323-000 网址:www.csco.com.cn (60) 华鑫证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元 办公地址:上海市徐汇区宛平南路 8 号 法定代表人:俞洋 电话:021-64339000 联系人:王逍 客服电话:4001099918、021-32109999, 029-68918888 网址:www.cfsc.com.cn (61) 上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市高翔路 526 弄 2 幢 220 室 办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 法定代表人:张跃伟 电话:021-20691832 传真:021—20691861 联系人:黄辉 客服电话:400-820-2899 26 华商主题精选混合型证券投资基金招募说明书摘要 网址:www.erichfund.com (62) 上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903-906 室 上海市虹口区欧阳路 196 号(法兰桥创意园)26 号楼 2 楼 法定代表人:杨文斌 电话:021-20613999 传真:021-68596916 联系人:张茹 客服电话:400-700-9665 网址:www.ehowbuy.com (63) 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 注册地址:杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号 1 栋 202 室 办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F 法定代表人:陈柏青 电话:0571-81147394 传真:0571-26698533 联系人:韩爱彬 客服电话:4000-766-123 网址:http://www.fund123.cn/ (64) 国海证券股份有限公司 注册地址:广西桂林市辅星路 13 号 办公地址:广西南宁市滨湖路 46 号 法定代表人:张雅锋 电话:0755-83709350 传真:0755-83704850 联系人:牛孟宇 客户服务电话: 95563 网址:http://www.ghzq.com.cn (65) 华安证券股份有限公司 27 华商主题精选混合型证券投资基金招募说明书摘要 注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座 法定代表人:李工 电话:0551-5161666 传真:0551-5161600 客户服务电话: 95318 网址:www.hazq.com (66) 东北证券股份有限公司 注册地址:长春市自由大路 1138 号 办公地址:长春市自由大路 1138 号 法定代表人:杨树财 客户服务电话:4006000686 网址:www.nesc.cn (67) 中国中投证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16. 18.19.20.21.22.23 单元 办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层 法定代表人:高涛 联系人:万玉琳 电话:0755-82026907 传真:0755-82026539 客户服务电话: 95532 网址:www.china-invs.cn (68) 方正证券股份有限公司 注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层 办公地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层 法定代表人:雷杰 客户服务电话: 95571 网址:www.foundersc.com (69) 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 28 华商主题精选混合型证券投资基金招募说明书摘要 注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路 32 号(杨树浦路 340 号)C 栋 2 楼 法定代表人:汪静波 联系电话:021-38600735 传真:021-38509777 联系人:方成 客户服务电话: 400-821-5399 网址:www.noah-fund.com (70) 中期资产管理有限公司 注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号 办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 法定代表人:姜新 客户服务电话: 95162 网址: www.cifcofund.com (71) 北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址:北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 层 法定代表人:闫振杰 联系电话:010-59601366—7024 传真:010-62020355 联系人:马林 客服电话: 400—818—8000 网址:www.myfund.com (72) 上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼 法定代表人:其实 联系电话:021-54509998 传真:021-64385308 联系人:黄妮娟 29 华商主题精选混合型证券投资基金招募说明书摘要 客服电话: 400-1818-188 公司网址:www.1234567.com.cn (73) 众升财富(北京)基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区北四环中路盘古大观 3201 办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08 法定代表人:李招弟 联系电话:010-59497361 传真:010-64788016 联系人:李艳 客服电话:400-059-8888 网址:www.zscffund.com (74) 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 办公地址:浙江省杭州市余杭区五常街道同顺路 18 号同花顺大楼 法定代表人:凌顺平 电话:0571-88911818 传真:0571-86800423 联系人:吴强 客户服务电话: 4008-773-772 网址:www.5ifund.com (75) 东吴证券股份有限公司 注册地址:苏州市工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦 办公地址:苏州市工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦 法定代表人:范力 电话:0512-65581136 传真:0512-65588021 联系人:方晓丹 客服电话:4008601555 网址:www.dwzq.com.cn (76) 东兴证券股份有限公司 30 华商主题精选混合型证券投资基金招募说明书摘要 注册地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层 办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层 法定代表人:魏庆华 电话:010-66555316 传真:010-66555133 联系人:汤漫川 客服电话:400-8888-993 网址:www.dxzq.net.cn (77) 宜信普泽投资顾问(北京)有限公司 注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809 法定代表人:戎兵 电话: 010-52855713 传真:010-85894285 联系人:魏晨 客服电话:400 6099 200 网址:www.yixinfund.com (78) 一路财富(北京)信息科技有限公司 注册地址:北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 室 办公地址:北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 法定代表人:吴雪秀 电话:010-88312877 传真:010-88312099 联系人:段京璐 客服电话:400-0011-566 网址:www.yilucaifu.com (79) 北京唐鼎耀华投资咨询有限公司 注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路甲 40 号二十一世纪大厦 A303 31 华商主题精选混合型证券投资基金招募说明书摘要 法人代表:王岩 联系人:胡明会 电话:010-59200855 传真:010-59200800 网址:www.tdyhfund.com 客服电话:400-819-9868 (80) 北京创金启富投资管理有限公司 注册地址:北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A 办公地址:北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社综合楼 A 座 712 室 法人代表:梁蓉 联系人:魏素清 电话:010-66154828 传真:010-63583991 客服电话:400-6262-818 网址:www.5irich.com (81) 泰信财富投资管理有限公司 注册地址: 北京市石景山区实兴大街 30 号院 3 号楼 8 层 8995 房间 办公地址: 北京市海淀区西四环北路 69 号一层 法定代表人: 穆宏轩 电话: 88460066 联系人:房珊珊 客户服务电话: 400-881-5596 网址: www.taixincaifu.com (82) 开源证券股份有限公司 注册地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 办公地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 法定代表人:李刚 联系人:袁伟涛 电话:029-63387289 32 华商主题精选混合型证券投资基金招募说明书摘要 传真:029-88447611 客服电话:400-860-8866 公司网址:www.kysec.cn (83) 深圳新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层 法定代表人:张彦 联系人:张燕 电话:010-83363099 传真:010-83363072 客服电话:400-166-1188 公司网址:https:/8.jrj.com.cn (84) 北京虹点基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙楼 2 层 222 单元 办公地址:北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B 座裙楼二层 法定代表人: 胡伟 联系人: 陈铭洲 电话:18513699505 客服电话:400-618-0707 公司网址:www.hongdianfund.com (85) 上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼 法定代表人: 陈继武 联系人:王哲宇 电话: 021-63333389-611 传真:021-63333390 客服电话:4006-433-389 公司网址:www.vstonewealth.com 33 华商主题精选混合型证券投资基金招募说明书摘要 (86) 大泰金石基金销售有限公司 注册地址:南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室 办公地址:南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室 法定代表人:袁顾明 联系人:何庭宇 电话:13917225742 传真:021-20324199 客服电话:400-928-2266 公司网址:www.dtfunds.com (87) 北京钱景基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 法定代表人:赵荣春 联系人:高静 电话:010-59158281 传真:010-57569671 客服电话:400-893-6885 公司网址:www.qianjing.com (88) 珠海盈米财富管理有限公司 注册地址: 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 法定代表人:肖雯 联系人:黄敏嫦 电话:020-89629099 传真:020-89629011 客服电话:020-89629066 公司网址:www.yingmi.cn (89) 上海联泰资产管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 法定代表人:燕斌 34 华商主题精选混合型证券投资基金招募说明书摘要 联系人:陈东 电话:021-52822063 传真:021-52975270 客服电话:400-166-6788 公司网址:http://www.66zichan.com (90) 和耕传承基金销售有限公司 注册地址:郑州市郑东新区东风东路康宁街北互联网金融大厦 6 号楼 6 楼 办公地址:郑州市郑东新区东风东路康宁街北互联网金融大厦 6 号楼 6 楼 法定代表人:李淑慧 联系人:郭兆英 电话:0371-55213196 传真:0371-85518397 客服电话:4000-555-671 公司网址:www.hgccpb.com (91) 泰诚财富基金销售(大连)有限公司 注册(办公)地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 法定代表人:林卓 联系人:张晓辉 电话:0411-88891212-325 传真:0411-84396536 客户服务电话:4006411999 公司网址:www.haojiyoujijin.com (92) 上海汇付金融服务有限公司 注册地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层 办公地址:上海市徐汇区虹梅路 1801 号凯科国际大厦 7 楼 法定代表人: 金佶 联系人: 陈云卉 电话:021-33323999 传真:021-33323837 35 华商主题精选混合型证券投资基金招募说明书摘要 客服电话:400-820-2819 网址:http://www.chinapnr.com/ (93) 奕丰金融服务(深圳)有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入住深圳市前海商务秘书有限 公司) 办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室 法定代表人:TAN YIK KUAN 联系人:陈广浩 电话:0755-89460500 传真:0755-21674453 客户服务电话:400-684-6500、400-684-0500 公司网址:www.ifastps.com.cn (94) 中证金牛(北京)投资咨询有限公司 注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地址: 北京市西城区宣武门外大街甲 1 号新华社第三工作区 5F 法定代表人:彭运年 联系人: 孙雯 电话:010-59336519 传真:010-59336500 客服电话:4008-909-998 公司网站:www.jnlc.com (95) 上海利得基金销售有限公司 注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 法定代表人:李兴春 联系人:曹怡晨 电话:021-50583533 传真:021-50583633 客服电话:400-921-7755 36 华商主题精选混合型证券投资基金招募说明书摘要 公司网址:www.leadfund.com.cn (96) 上海陆金所资产管理有限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人: 鲍东华 联系人: 宁博宇 电话:021-20665952 传真:021-22066653 客服电话:4008219031 公司网址:www.lufunds.com (97) 北京广源达信基金销售有限公司 注册地址: 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室 办公地址:北京市朝阳区望京东园四区浦项中心 B 座 19 层 法定代表人: 齐剑辉 联系人:王英俊 电话:4006236060 传真:010-82055860 客服电话:4006236060 公司网址:www.niuniufund.com (98) 深圳金斧子基金销售有限公司 注册地址:深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大厦 18 楼 办公地址:深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3 单元 7 楼 法定代表人:赖任军 联系人:张烨 电话:0755-66892301 传真:0755-66892399 客服电话:400-9500-888 公司网址:www.jfzinv.com (99) 北京格上富信投资顾问有限公司 37 华商主题精选混合型证券投资基金招募说明书摘要 注册地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 办公地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 法定代表人:李悦章 联系人:曹庆展 联系电话:010-65983311 客服电话:010-82350618 公司网址:www.igesafe.com (100) 上海万得投资顾问有限公司 注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址: 中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 8 楼 法定代表人:王廷富 联系人: 姜吉灵 电话:021-51327185 传真:021-50710161 客服电话:400-821-0203 (101) 北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室 办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室 法定代表人: 李昭琛 联系人: 付文红 电话:010-62676405 客服电话:010-62675369 公司网址:http://www.xincai.com (102) 上海云湾投资管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层 法定代表人: 戴新装 38 华商主题精选混合型证券投资基金招募说明书摘要 联系人: 江辉 电话:021-20538888 传真:021-20538999 客服电话:400-820-1515 公司网址:www.zhengtongfunds.com (103) 浙江金观诚财富管理有限公司 注册地址:杭州市拱墅区登云路 45 号(锦昌大厦)1 幢 10 楼 1001 室 办公地址:杭州市拱墅区登云路 43 号金诚集团(锦昌大厦)13 楼 法人:徐黎云 联系人:来舒岚 电话:0571-88337888 传真:0571-88337666 客服电话:400-068-0058 公司网址:www.jincheng-fund.com (104) 深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘书有限 公司) 办公地址:深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 23A 法定代表人:高锋 联系人:廖苑兰 电话:0755-83655588 传真:0755-83655518 客服电话:400-804-8688 公司网址:www.keynesasset.com (105) 北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室 法定代表人:李悦 联系人:张晔 39 华商主题精选混合型证券投资基金招募说明书摘要 电话:010-56642600 传真:010-56642623 客服电话:4007868868 公司网址:www.chtfund.com (106) 武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城(一期)第七幢 23 层 1 层4号 办公地址:武汉市泛海国际 SOHO 城 7 栋 2301、2304 法人代表:陶捷 客服电话:400-027-9899 公司网址:www.buyfunds.cn (107) 北京汇成基金销售有限公司 注册地址: 北京市海淀区中关村大街 11 号 1108 办公地址: 北京市海淀区中关村大街 11 号 1108 法定代表人:王伟刚 联系人: 丁向坤 电话:010-56282140 传真:010-62680827 客服电话:4006199059 公司网址:www.hcjijin.com (108) 大连网金金融信息服务有限公司 办公地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号 2 层 202 室 法定代表人:卜勇 联系人:贾伟刚 联系电话:(0411)3902 7828 传真:(0411) 3902 7888 客服电话:4000-899-100 公司网址:http://www.yibaijin.com/ (109) 天津国美基金销售有限公司 40 华商主题精选混合型证券投资基金招募说明书摘要 注册地址:天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层 202-124 室 办公地址:北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 19 层 法定代表人:丁东华 联系人:郭宝亮 电话:010-59287061 传真:010-59287825 客户服务电话:400-111-0889 公司网址:www.gomefund.com (110) 北京懒猫金融信息服务有限公司 注册地址:北京市石景山区石景山路 31 号院盛景国际广场 3 号楼 1119 办公地址:北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111 号 联系人:朱翔宇 电话:15921710500 传真:010-87723200 客服电话:4001-500-882 公司网址:www.lanmao.com (111) 上海基煜基金销售有限公司 注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和经济发展区) 办公地址: 上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室 法定代表人: 王翔 联系人: 蓝杰 电话: 021-65370077 传真:021-55085991 客服电话:400-820-5369 公司网址:www.jiyufund.com.cn (112) 和讯信息科技有限公司 注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人:王莉 41 华商主题精选混合型证券投资基金招募说明书摘要 联系人:刘洋 电话:010-85650628 传真:010-65884788 客服电话:400-920-0022 公司网址:www..hexun.com (113) 济安财富(北京)资本管理有限公司 注册地址: 北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室 办公地址: 北京市朝阳区东三环中路 7 号 财富中心 A 座 46 层 济安财富 法定代表人: 杨健 联系人:付志恒 电话:010-65309516-802 传真:010-65330699 客服电话:400-673-7010 公司网址:www.jianfortune.com (114) 上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址:上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 法定代表人:李一梅 联系人:仲秋玥 电话:010-88066632 传真:010-88066552 客服电话:400-817-5666 网址:www.amcfortune.co (115) 北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 办公地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 法定代表人:钟斐斐 联系人:吴季林 电话:010-61840688 42 华商主题精选混合型证券投资基金招募说明书摘要 客服电话:400-061-8518 (116) 北京肯特瑞财富投资管理有限公司 客服电话:个人业务:95118、 400-098-8511;企业业务:400-088-8816 公司网址:http://fund.jd.com/ (二)注册登记机构 名称:华商基金管理有限公司 注册地址:北京市西城区平安里西大街 28 号中海国际中心 19 层 法定代表人:李晓安 电话:010-58573572 传真:010-58573580 联系人:马砚峰 网址:www.hsfund.com (三)律师事务所和经办律师 名称:上海源泰律师事务所 注册地:上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室 办公地:上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室 负责人:廖海 电话:021-51150298 传真:021-51150398 经办律师:刘佳 张兰 (四)会计师事务所和经办注册会计师 名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 办公地址:上海市黄浦区湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11 楼 法人代表:杨绍信 电话:(021)23238888 传真:(021)23238800 经办注册会计师:单峰、王灵 联系人:周祎 43 华商主题精选混合型证券投资基金招募说明书摘要 四、基金的名称 本基金名称:华商主题精选混合型证券投资基金 五、基金的类型 基金类型:契约型开放式 六、基金的投资目标 在有效管理投资风险的前提下,追求超过基准的投资回报及基金资产的长期稳定增值。 七、基金的投资方向 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包含中小 板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券 及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具,但须符合中国证监会的相关规定。 本基金的投资组合比例为:股票(包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票) 投资比例为基金资产的 60%—95%,债券投资比例为基金资产的 0%—35%;权证投资比例为基金 资产净值的 0—3%;并保持不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种的,基金管理人在履行适当程序后,可以 将其纳入投资范围。 八、基金的投资策略 本基金坚持“自上而下”为主、“自下而上”为辅的投资视角,在实际投资过程中充分体现“主题 投资”这个核心理念。深入分析挖掘社会经济发展进程中各类投资主题得以产生和持续的内在驱动 因素,重点投资于具有可持续发展前景的投资主题中的优质上市公司。 1. 大类资产配置策略 本基金采用“自上而下”的分析视角,综合考量中国宏观经济发展前景、国内股票市场的估值、 国内债券市场收益率的期限结构、CPI 与 PPI 变动趋势、外围主要经济体宏观经济与资本市场的 运行状况等因素,分析研判货币市场、债券市场与股票市场的预期收益与风险,并据此进行大类 资产的配置与组合构建,合理确定本基金在股票、债券、现金等金融工具上的投资比例,并随着 44 华商主题精选混合型证券投资基金招募说明书摘要 各类金融工具风险收益特征的相对变化,适时动态地调整各金融工具的投资比例。 2. 股票投资策略 本基金坚持“自上而下”为主、“自下而上”为辅的投资视角,在实际投资过程中充分体现“主题 投资”这个核心理念。 (1)主题投资策略 本基金所谓“主题”,是指国内外实体经济、政府政策、科学技术、社会变迁、金融市场等层面 已经发生或预期将发生的,将导致行业或企业竞争力提升、盈利水平改善的驱动因素,重点关注 产业政策、区域振兴、科技进步、经济结构转型、社会结构变迁所带来的投资主题。具体说来, 可供本基金配置的投资主题包括但不限于内需增长、消费提振与消费升级、出口增长与结构优化、 投资结构与布局改善、社会保障与医疗改革、节能减排、环保、产业转移、产业链优化、新能源、 新材料及新科技的应用、城市化的进程、人口老龄化、社会收入分配改革、汇率改革、金融制度 的改革和发展、金融工具的创新、经济全球化等等所带来的投资主题。由于这些“投资主题”有着深 刻的基本面基础,且将导致相关行业或企业经营状况的改善,因此,将给本基金带来良好的投资 机会。 投资主题是影响经济发展或企业盈利前景的关键性和趋势性因素,具有动态、前瞻、跨行业 或跨地区等特征。主题投资策略是基于自上而下的投资主题分析框架,综合运用定量和定性分析 方法,通过对经济发展过程中的制度性、结构性或周期性趋势的研究和分析,深入挖掘上述趋势 得以产生和持续的内在驱动因素以及潜在的投资主题,并选择那些受惠于投资主题的公司进行投 资 本基金进行主题投资主要由主题挖掘、主题配置和主题转换三个步骤组成。 1)主题挖掘 我们将从定性和定量的角度出发,遵循自上而下的分析模式,对宏观经济、政策制度、行业 特征等角度分析,力求使所确定的投资主题具备如下特点: 反映经济的中、长期趋势,具有稳定、持续发展的特性; 具备持续增长的潜力; 在证券市场中有足够的行业和上市公司能够充分受益于主题的发展; 主题的代表行业有足够的流通市值,可反映主题带来的投资机会。 ①宏观经济 宏观经济角度主要是从宏观经济发展状况、宏观经济的结构性特征、经济周期以及投资者对 45 华商主题精选混合型证券投资基金招募说明书摘要 宏观经济的预期等角度进行观察和研究。 ②政策制度 政策制度角度主要从人口结构变化、经济体制变革、产业结构调整、技术发展创新等多个角 度进行挖掘。 ③行业特征 行业特征角度主要分析经济结构、产业结构或企业商业运作模式变化的根本性趋势以及导致 上述根本性变化的关键性驱动因素,从而前瞻性地发掘经济发展过程中的投资主题。 2)主题配置 在主题挖掘的基础上,基金管理人将对不同的主题进行全面的分析和评估,明确投资主题所 对应的主题行业或主题板块,从而确定受惠于相关主题的企业,进而精选符合此主题的个股。主 题敏感程度高又有一定投资安全边际的企业将是本基金的投资重点。 3)主题转换 主题研究不是一劳永逸的过程,经济发展呈现多元化动态发展特征,而投资主题可能会随着 社会和经济的发展而有所变化。本基金将通过紧密跟踪经济发展趋势及其内在驱动因素的变化, 不断地挖掘和研究新的投资主题,并对主题投资方向做出适时调整,从而准确把握新旧投资主题 的转换时机,充分分享不同投资主题兴起所带来的投资机遇。对于可供选择的投资主题进行评价, 筛选出可持续性强、对于实体经济将产生重大影响、对于传导所至的行业与企业经营绩效提升空 间较大的投资主题,作为本基金的重点配置方向。 (2)个股精选策略 本基金在主题配置策略的基础上,在各投资主题内配置相应的投资标的。本基金主要通过定 量筛选和定性分析相结合的方式来考察和筛选具有综合性比较优势的品种。具体而言,首先根据 定量指标进行初选,主要依据盈利能力、成长性、现金流状况、偿债能力、营运能力、估值等。 在定量初选的基础上,定性方面首先考虑公司所处的行业、主营业务以及其它业务对于本基金拟 重点配置的投资主题之切合程度与敏感性。然后考虑公司与资产市场的利益是否一致;公司的发 展是否得到政策的鼓励;公司的发展布局和战略的合理性和可行性;公司管理层的领导能力和执 行能力;公司在资源、技术、品牌方面的核心竞争力;公司企业文化、治理结构度等。最后由基 金经理结合定量和定性研究以及实地调研,筛选出行业增长空间广阔、发展布局合理 、基本面健 康、最具比较优势的个股作为本基金的核心投资标的,进行重点投资。 3. 债券投资策略 46 华商主题精选混合型证券投资基金招募说明书摘要 在资本市场日益国际化的背景下,通过研判债券市场风险收益特征的国际化趋势和国内宏观 经济景气周期引发的债券收益率的变化趋势,采取自上而下的策略构造组合。债券类品种的投资, 追求在严格控制风险的基础上获取稳健回报的原则。 (1)本基金采用目标久期管理法作为本基金债券类证券投资的核心策略。通过宏观经济分析 平台把握市场利率水平的运行态势,作为组合久期选择的主要依据。 (2)结合收益率曲线变化的预测,采取期限结构配置策略,通过分析和情景测试,确定长、 中、短期债券的投资比例。 (3)收益率利差策略是债券资产在类属间的主要配置策略。本基金在充分考虑不同类型债券 流动性、税收以及信用风险等因素基础上,进行类属的配置,优化组合收益。 (4)在运用上述策略方法基础上,通过分析个券的剩余期限与收益率的配比状况、信用等级 状况、流动性指标等因素,选择风险收益配比最合理的个券作为投资对象,并形成组合。本基金 还将采取积极主动的策略,针对市场定价错误和回购套利机会等,在确定存在超额收益的情况下, 积极把握市场机会。 (5)根据基金申购、赎回等情况,对投资组合进行流动性管理,确保基金资产的变现能力。 4. 权证投资策略 本基金将因为上市公司进行增发、配售以及投资分离交易的可转换公司债券等原因被动获得 权证,或者在进行套利交易、避险交易以及权证价值严重低估等情形下将投资权证。本基金进行 权证投资时,将在对权证标的证券进行基本面研究及估值的基础上,结合股价波动率等参数,运 用数量化期权定价模型,确定其合理内在价值,从而构建套利交易、避险交易组合以及合同许可 投资比例范围内的价值显著低估的权证品种。 九、基金的业绩比较基准 沪深 300 指数收益率×75%+上证国债指数收益率×25% 本基金为混合型证券投资基金,股票投资比例为 60-95%,因此在业绩比较基准中股票投资部 分权重为 75%,其余为债券投资部分。本基金主要通过投资市场中具有长期投资价值的上市公司 为投资者谋取高于市场平均水平的回报,沪深 300 指数由中国 A 股各行业上市公司中最具流动性 的 300 家公司编制而成,能够全面反映市场的波动,是市场中风险收益特征较好的指数之一,因 此作为股票投资部分的业绩比较基准具有较好的代表性。同时,选取上证国债指数作为债券投资 部分的比较基准。如果今后市场中出现更适用于本基金的指数,本基金可以在征得基金托管人同 47 华商主题精选混合型证券投资基金招募说明书摘要 意后报中国证监会备案变更业绩比较基准,并及时公告。 十、基金的风险收益特征 本基金是混合型证券投资基金,预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金,但低 于股票型基金,属于证券投资基金中的中高预期风险和中高预期收益产品。 十一、基金的投资组合报告 本基金按照《基金法》、《信息披露办法》及中国证监会的其他规定中关于投资组合报告的 要求披露基金的投资组合。 1.报告期末基金资产组合情况 截至 2017 年 3 月 31 日,华商主题精选混合型证券投资基金资产净值为 3,330,416,358.79 元,份 额净值为 1.770 元,累计份额净值为 2.670 元。 其投资组合情况如下: 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 3,152,750,121.19 92.07 其中:股票 3,152,750,121.19 92.07 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中:债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 181,581,333.91 5.30 8 其他资产 90,004,280.08 2.63 9 合计 3,424,335,735.18 100.00 2. 报告期末按行业分类的股票投资组合 2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 2,833,557,996.64 85.08 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - 48 华商主题精选混合型证券投资基金招募说明书摘要 F 批发和零售业 309,863,324.55 9.30 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 9,328,800.00 0.28 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 3,152,750,121.19 94.67 2.2 报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有沪港通股票。 3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 600316 洪都航空 12,060,466 258,938,205.02 7.77 2 000901 航天科技 7,569,115 254,322,264.00 7.64 3 600391 成发科技 6,847,188 245,677,105.44 7.38 4 600677 航天通信 11,490,741 203,845,745.34 6.12 5 002371 北方华创 5,968,481 170,101,708.50 5.11 6 600855 航天长峰 5,728,457 162,630,894.23 4.88 7 300114 中航电测 6,720,313 154,231,183.35 4.63 8 600990 四创电子 1,990,992 137,278,898.40 4.12 9 000738 中航动控 5,299,922 130,272,082.76 3.91 10 600038 中直股份 2,499,773 124,988,650.00 3.75 4. 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 49 华商主题精选混合型证券投资基金招募说明书摘要 6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期未投资贵金属投资。 8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9. 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 9.2 本基金投资股指期货的投资政策 根据本基金的基金合同约定,本基金的投资范围不包括股指期货。 10. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 10.1. 本期国债期货投资政策 根据本基金的基金合同约定,本基金的投资范围不包括国债期货。 10.2. 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期未投资国债期货。 10.3. 本期国债期货投资评价 本基金本报告期未投资国债期货。 11. 投资组合报告附注 11.1. 洪都航空于 2016 年 9 月 12 日收到中国证券监督管理委员会江西监管局《关于对江西洪都航空工业股份有限 公司采取责令改正措施的决定》([2016]6 号),指出公司主要存在:重大交易未作临时公告;部分信息披露不及 时、不完整、不准确;关联交易管理不规范;资产权属不清晰;财务核算不规范等五方面问题,对公司提出相应 的整改要求。 成发科技于 2016 年 11 月 23 日披露,公司收到四川证监局《行政监管措施决定书》,提出公司存在间接股东 影响公司子公司独立运作、公司子公司的部分土地被其第二大股东占用、公司人力资源部同时承担控股股东的相 应管理职能等问题,要求上市公司整改。目前上市公司正在整改过程中,不影响上市公司生产经营正常进行。 本公司对以上证券的投资决策程序符合法律法规及公司制度的相关规定,不存在损害基金份额持有人利益的 行为。 除此之外,本基金投资的其他前十名证券的发行主体本期未被监管部门立案调查, 且在本报告编制日前一年 内未受到公开谴责、处罚。 50 华商主题精选混合型证券投资基金招募说明书摘要 11.2. 本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 11.3. 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 509,332.88 2 应收证券清算款 86,338,525.29 3 应收股利 - 4 应收利息 47,415.11 5 应收申购款 3,109,006.80 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 90,004,280.08 11.4. 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有可转换债券。 11.5. 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 占基金资产 流通受限部分的 序号 股票代码 股票名称 净值比例 流通受限情况说明 公允价值(元) (%) 1 600855 航天长峰 162,630,894.23 4.88 重大事项停牌 11.6. 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。 十二、基金的业绩 1.本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 净值增长 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基准收 阶段 ①-③ ②-④ 率① 标准差② 准收益率③ 益率标准差④ 2012-07-01—2012-12-31 -2.40% 1.13% -2.76% 0.91% 0.36% 0.22% 2013-01-01—2013-12-31 63.42% 1.53% -4.73% 1.04% 68.15% 0.49% 2014/01/01—2014/12/31 47.00% 1.48% 38.62% 0.91% 8.38% 0.57% 51 华商主题精选混合型证券投资基金招募说明书摘要 2015/01/01—2015/12/31 36.53% 3.26% 7.23% 1.86% 29.30% 1.40% 2016/01/01—2016/12/31 -18.48% 2.29% -7.40% 1.05% -11.08% 1.24% 2017/01/01—2017/03/31 2.67% 1.14% 3.37% 0.39% -0.70% 0.75% 2.自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的 比较 注:①本基金合同生效日为 2012 年 5 月 31 日。 ②根据《华商主题精选混合型证券投资基金基金合同》的规定,本基金主要投资于具有良好流动性的金融工 具,包括国内依法发行上市的股票(包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券、货币市 场工具、权证、资产支持证券及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具,但须符合中国证监会的相 关规定。本基金的投资组合比例为:股票(包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)投资比例 为基金资产的 60%-95%;债券投资比例为基金资产的 0%-35%;权证投资比例为基金资产净值的 0%-3%;并保 持不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券。根据基金合同的规定,自基金合同生效之日起 6 个月内基金各项资产配置比例需符合基金合同要求。本基金在建仓期结束时,各项资产配置比例符合基金合同 有关投资比例的约定。 52 华商主题精选混合型证券投资基金招募说明书摘要 十三、基金的费用与税收 (一)基金费用的种类 1.基金管理人的管理费; 2.基金托管人的托管费; 3.基金财产拨划支付的银行费用; 4.基金合同生效后的基金信息披露费用; 5.基金份额持有人大会费用; 6.基金合同生效后与基金有关的会计师费、律师费和诉讼费; 7.基金的证券交易费用; 8. 基金的开户费用、账户维护费用; 9.在中国证监会规定允许的前提下,本基金可以从基金财产中计提销售服务费,具体计提方法、 计提标准在招募说明书或相关公告中载明; 10.依法或依基金合同约定可以在基金财产中列支的其他费用。 本基金终止清算时所发生费用,按实际支出金额从基金财产总值中扣除。 (二)上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定,法律法规另有 规定时从其规定。 (三)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1.基金管理人的管理费 在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。计算方法如下: H=E×年管理费率÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,经 基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,若遇法定 节假日、休息日或不可抗力,支付日期顺延。 2.基金托管人的托管费 在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。计算方法如下: 53 华商主题精选混合型证券投资基金招募说明书摘要 H=E×年托管费率÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日基金资产净值 基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,经 基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人,若遇法定 节假日、休息日或不可抗力,支付日期顺延。 3.除管理费和托管费之外的基金费用,由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定,按 费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。 (四)不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失,以 及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生的信息披露 费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。 (五) 基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。基金 管理人必须最迟于新的费率实施日 2 日前在指定媒体上刊登公告。 (六)基金税收 基金运作过程中涉及的各纳税主体根据国家法律法规的规定,履行纳税义务。 十四、对招募说明书更新部分的说明 1. 更新了“重要提示”部分的相关内容。 2. 更新了“三、基金管理人”的相关信息。 3. 更新了“五、相关服务机构”中代销机构相关信息。 4. 在“九、基金的投资”中根据本基金的实际运作情况,更新了最近一期投资组合报告的内容, 并更新了最近一期基金业绩和同期业绩比较基准的表现。 5. 在“二十一、其他应披露事项”中披露了本期已刊登的公告内容。 华商基金管理有限公司 2017 年 7 月 14 日 54