华商产业升级混合型证券投资基金基金产品资料概要(更新) 华商产业升级混合型证券投资基金 基金产品资料概要(更新) 编制日期:2024年10月28日 送出日期:2024年11月25日 本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。 作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、产品概况 基金简称 华商产业升级混合 基金代码 630006 基金管理人 华商基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 基金合同生效 2010-06-18 上市交易所及上市日 暂未上 - 日 期 市 基金类型 混合型 交易币种 人民币 运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日 开始担任本基金基金 2016-08-05 基金经理 彭欣杨 经理的日期 证券从业日期 2010-09-29 二、基金投资与净值表现 (一)投资目标与投资策略 - 投资目标 本基金在把握经济结构调整和产业发展趋势的基础上,通过重点投资于受益于产业结 构调整和产业升级的优势企业,在控制投资组合风险的前提下,追求基金资产的长期 持续增值。 投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(含 存托凭证)、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会 允许基金投资的其他金融工具。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适当程序 后,可以将其纳入投资范围。 本基金的投资组合比例为:股票投资比例为基金资产的60%—95%;债券投资比例为 基金资产的0%—35%;权证投资比例为基金资产净值的0—3%;并保持不低于基金资 产净值5%的现金或到期日在一年以内的政府债券,其中现金不包括结算备付金、存出 保证金、应收申购款等。 主要投资策略 本基金在构建和管理投资组合的过程中,以产业升级作为行业配置与个股精选的投资 主线,沿着先产业分析再行业分析再上市公司分析的投资逻辑,深入挖掘受益于国内 产业结构调整、产业升级的上市公司的价值,进行长期价值投资。 具体投资策略详见基金合同。 业绩比较基准 沪深300指数收益率×75%+上证国债指数收益率×25% 风险收益特征 本基金是混合型证券投资基金,预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基 华商产业升级混合型证券投资基金基金产品资料概要(更新) 金,但低于股票型基金,属于证券投资基金中的中高预期风险和中高预期收益产品。 (二)投资组合资产配置图表/区域配置图表 (三)自基金合同生效以来/最近十年(孰短)基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基 准的比较图 华商产业升级混合型证券投资基金基金产品资料概要(更新) 注:业绩表现截止日期2023年12月31日。基金过往业绩不代表未来表现。 三、投资本基金涉及的费用 (一)基金销售相关费用 以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取: 费用类型 份额(S)或金额(M)/持有期限(N) 收费方式/费率 备注 M<500,000 1.5% - 申购费(前收费) 500,000≤M<2,000,000 1.2% - 2,000,000≤M<5,000,000 0.8% - M≥5,000,000 1000元/笔 - N<7日 1.5% -7日≤N<365日 0.5% -赎回费 1年≤N<2年 0.25% 1年指365日 N≥2年 0% - 注:通过本公司直销中心申购本基金的养老金客户实施特定申购费率,详见本基金《招募说明书》及相 关公告。 (二)基金运作相关费用 华商产业升级混合型证券投资基金基金产品资料概要(更新) 以下费用将从基金资产中扣除: 费用类别 收费方式/年费率或金额 收取方 管理费 1.20% 基金管理人和销售机构 托管费 0.20% 基金托管人 销售服务费 - 销售机构 审计费用 年费用金额25,000.00元 会计师事务所 信息披露费 年费用金额80,000.00元 规定披露报刊 注:基金管理费、托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付。其他费用详见本基金基金合同、 招募说明书及相关公告。 本基金交易证券、基金等产生的费用和税负,按实际发生额从基金资产扣除。 本基金审计费用以及信息披露费为基金整体承担费用,非单个份额类别费用,且年金额为预估值,最终 实际金额以基金定期报告披露为准。 (三)基金运作综合费用测算 若投资者认购/申购本基金份额,在持有期间,投资者需支出的运作费率如下表: 基金运作综合费率(年化) 1.56% 注:基金管理费率、托管费率、销售服务费率(若有)为基金现行费率,其他运作费用以最近一次基金 年报披露的相关数据为基准测算。 四、风险揭示与重要提示 (一)风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。 投资有风险,投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 本基金投资运作过程中面临的主要风险有:市场风险、管理风险、流动性风险、启动侧袋机制的风险、投资科创板股票的风险、投资策略风险和债券品种配置风险、存托凭证投资风险及其他风险。 本基金特色风险: 由于本基金重点投资受益于产业结构调整和产业升级的优势企业,存在对产业结构调整和产业升级理解误差从而导致投资误差的风险。 (二)重要提示 中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 基金产品资料概要信息发生重大变更的,基金管理人将在三个工作日内更新,其他信息发生变更的,基金管理人每年更新一次。因此,本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后,如需及时、准 华商产业升级混合型证券投资基金基金产品资料概要(更新) 确获取基金的相关信息,敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。 与本基金/基金合同相关的争议解决方式为仲裁。仲裁委员会是中国国际经济贸易仲裁委员会,仲裁地点是北京市。 五、其他资料查询方式 以下资料详见华商基金管理有限公司网站(www.hsfund.com)。客服电话:400-700-8880、010-58573300。 1、《华商产业升级混合型证券投资基金基金合同》、《华商产业升级混合型证券投资基金托管协议》、《华商产业升级混合型证券投资基金招募说明书》; 2、定期报告,包括基金季度报告、中期报告和年度报告; 3、基金份额净值; 4、基金销售机构及联系方式; 5、其他重要资料。 六、其他情况说明 无。