华商动态阿尔法灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 基金管理人:华商基金管理有限公司 基金托管人:中国建设银行股份有限公司 重要提示 华商动态阿尔法灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)于 2009 年 9 月 4 日经 中国证监会证监许可【2009】892 号文核准募集,本基金基金合同于 2009 年 11 月 24 日正式 生效。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会审核同意, 但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保 证,也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,基金管理人不 保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不预示未来表现。 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资有风险,投资 者在投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判 断市场,对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策,获得基金投资收益,亦 承担基金投资中出现的各类风险,包括:因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产 生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资人连续大量赎回 基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的 特定风险,等等。 投资有风险,投资者在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。 本招募说明书所载内容截止日为 2018 年 11 月 24 日,有关财务数据和净值表现截止日为 2018 年 9 月 30 日(财务数据未经审计)。 一、基金管理人 (一)基金管理人概况 1.名称:华商基金管理有限公司 2.住所:北京市西城区平安里西大街 28 号中海国际中心 19 层 3.办公地址:北京市西城区平安里西大街 28 号中海国际中心 19 层 4.法定代表人:李晓安 5.成立时间:2005 年 12 月 20 日 6.注册资本:壹亿元 7.电话:010-58573600 传真:010-58573520 8.联系人:周亚红 9.股权结构 股东名称 出资比例 华龙证券股份有限公司 46% 中国华电集团财务有限公司 34% 济钢集团有限公司 20% 10.客户服务电话:010-58573300400-700-8880(免长途费) 11.管理基金情况:目前管理华商领先企业混合型证券投资基金、华商盛世成长混合型证券 投资基金、华商收益增强债券型证券投资基金、华商动态阿尔法灵活配置混合型证券投资基 金、华商产业升级混合型证券投资基金、华商稳健双利债券型证券投资基金、华商策略精选 灵活配置混合型证券投资基金、华商稳定增利债券型证券投资基金、华商价值精选混合型证 券投资基金、华商主题精选混合型证券投资基金、华商现金增利货币市场基金、华商价值共 享灵活配置混合型发起式证券投资基金、华商大盘量化精选灵活配置混合型证券投资基金、 华商红利优选灵活配置混合型证券投资基金、华商优势行业灵活配置混合型证券投资基金、 华商双债丰利债券型证券投资基金、华商创新成长灵活配置混合型发起式证券投资基金、华 商新量化灵活配置混合型证券投资基金、华商新锐产业灵活配置混合型证券投资基金、华商 未来主题混合型证券投资基金、华商稳固添利债券型证券投资基金、华商健康生活灵活配置 混合型证券投资基金、华商量化进取灵活配置混合型证券投资基金、华商新趋势优选灵活配 置混合型证券投资基金、华商双翼平衡混合型证券投资基金、华商信用增强债券型证券投资 基金、华商新动力灵活配置混合型证券投资基金、华商新常态灵活配置混合型证券投资基金、 华商双驱优选灵活配置混合型证券投资基金、华商智能生活灵活配置混合型证券投资基金、 华商乐享互联灵活配置混合型证券投资基金、华商新兴活力灵活配置混合型证券投资基金、 华商回报 1 号混合型证券投资基金、华商万众创新灵活配置混合型证券投资基金、华商瑞鑫 定期开放债券型证券投资基金、华商丰利增强定期开放债券型证券投资基金、华商润丰灵活 配置混合型证券投资基金、华商元亨灵活配置混合型证券投资基金、华商瑞丰混合型证券投 资基金、华商民营活力灵活配置混合型证券投资基金、华商研究精选灵活配置混合型证券投 资基金、华商鑫安灵活配置混合型证券投资基金、华商可转债债券型证券投资基金、华商上 游产业股票型证券投资基金、华商改革创新股票型证券投资基金。 (二)基金管理人主要人员情况 1.董事会成员 李晓安:董事长。男,清华大学 EMBA。现任中国证券业协会副监事长;历任甘肃金融控股 集团有限公司董事长,华龙证券股份有限公司党委书记、董事长,天水市信托投资公司副总 经理、总经理、党委书记,天水市财政局副局长、局长、党组书记。 金树成:董事。男,会计专业硕士。现任中国华电集团资本控股有限公司总经理,党委副书 记;曾就职于华鑫国际信托有限公司,任党组书记、副总经理;中国华电集团公司,历任资 产部风险管理处处长、审计部主任师、财务与风险管理部副主任;中央企业工委国有重点大 型企业监事会,副处级专职监事;武警水电指挥部后勤部企业管理局,会计师。 徐亮天:董事。男,硕士研究生学历、高级会计师。现任济钢集团有限公司副总经理兼财务 总监,历任济钢集团有限公司财务处处长、副处长,济南钢铁股份有限公司财务处处长、科 员等职务。 韩鹏:董事。男,工商管理硕士。现任华龙证券股份有限公司总经理,曾就职于甘肃经济管 理干部学院、兰州信托上海武昌路营业部、闽发证券公司,历任华龙证券股份有限公司资产 管理部总经理、总裁助理兼投资总监。 徐国兴:董事。男,工商管理硕士。现任华龙证券股份有限公司副总经理,曾就职于招商银 行兰州分行、甘肃省国税局、中国化工集团,历任华龙证券股份有限公司委托投资部总经理、 投资副总监。 刘晖:董事。男,大专学历,经济师。现任中国华电集团资本控股有限公司副总经理、党组 成员;曾就职于黑龙江省火电第二工程公司,历任团委干事、团委副书记、宣传副部长、办 公室副主任、党总支书记;黑龙江电力股份有限公司,任金融产业部经理;黑龙江龙电典当 公司,任总经理;华信保险经纪有限公司,任副总经理、总经理。 王小刚:董事。男,理学硕士。2018 年 6 月加入华商基金管理有限公司,曾任职天水市信 托投资公司;华龙证券有限责任公司兰州东岗西路营业部部门经理、副总经理、总经理、公 司经纪业务管理总部总经理、公司总经理助理;华龙证券股份有限公司副总经理、党委委员、 深圳分公司总经理、公司固定收益总部总经理。 曲飞:独立董事。男,硕士研究生学历、高级工程师。现任北京亿路特通新材料有限公司董 事长,北京亿阳汇智通科技股份有限公司副董事长,南京长江第三大桥有限公司副董事长, 亿阳集团股份有限公司董事、副总裁;曾就职于江苏盐城悦达集团、亿阳集团经贸公司;亿 阳交通股份有限公司,任副总裁、总裁;亿阳信通股份有限公司,任董事、副总裁。 马光远:独立董事。男,经济学博士。现任北京中视旭晨文化传媒有限公司法律合规高级战 略顾问,中央电视台财经评论员。曾就职于浙江省嘉兴市乡镇企业局、北京市境外融投资管 理中心、北京市国有资产经营有限责任公司。 戚向东:独立董事。男,本科学历,研究员、高级会计师。现已退休,曾就职于河北省宣化 钢铁公司,任管理干部;河北省冶金工业厅,任经济研究室主任;冶金工业部经济调节司, 任副司长;国家冶金局体改法规司,任副司长;中国钢铁工业协会,任常务副秘书长;冶金 经济发展研究中心,任党委书记。 陈星辉:独立董事。男,北京大学 EMBA。现任立信会计师事务所管理合伙人;曾就职于大 信会计师事务所,任副主任会计师;湖北省体改委上市中心,任副主任;三峡建行房地产公 司,任财务经理。 2.监事会成员 苏金奎:监事。男,本科学历。现任华龙证券股份有限公司副总经理兼总会计师;曾就职于 金昌市农业银行、化工部化工机械研究院、上海恒科科技有限公司;历任华龙证券股份有限 公司投资银行部职员、计划财务部会计、副总经理、总经理。 李亦军:监事。女,会计专业硕士、高级会计师。现任中国华电资本控股有限公司机构与战 略研究部部门经理;曾就职于北京北奥有限公司、中进会计师事务所(后并入信永中和会计 师事务所)、中瑞华恒会计师事务所;历任华电集团财务有限公司计划财务部部门经理,华 电集团资本控股有限公司企业融资部部门经理。 张新福:监事。男,法律硕士、高级经济师。现任济钢集团有限公司资产管理部部长,历任 济钢集团有限公司财务部副部长、法律事务部副部长、处长助理、科长。曾任山东钢铁股份 有限公司济南分公司销售管理部副部长。 3.总经理及其他高级管理人员 王小刚:董事、总经理。男,理学硕士。2018 年 6 月加入华商基金管理有限公司,曾任职 天水市信托投资公司;华龙证券有限责任公司兰州东岗西路营业部部门经理、副总经理、总 经理、公司经纪业务管理总部总经理、公司总经理助理;华龙证券股份有限公司副总经理、 党委委员、深圳分公司总经理、公司固定收益总部总经理。 周亚红:督察长。女,经济学博士。2011 年 7 月加入华商基金管理有限公司,曾任云南财 经大学金融系副教授,博时基金管理有限公司研究员、TA 主管、产品设计师、渠道主管、 市场部副总经理,国金通用基金管理有限公司(筹)总经理助理等职务。 高敏:副总经理、深圳分公司总经理。女,会计专业硕士。2007 年 5 月加入华商基金管理 有限公司,2007 年 7 月至 2017 年 7 月担任综合管理部总经理。曾任兰州百货大楼股份有限 公司计划财务总部主管会计,甘肃金信会计师事务所审计主管,兰州金瑞税务师事务所业务 部副主任,华龙证券股份有限公司计划财务总部副总经理。 4.基金经理 邓默:男,中国籍,数学博士,具有基金从业资格。2011 年 6 月加入华商基金管理有限公司, 从事金融工程与产品设计工作;2015 年 1 月 6 日至 2015 年 6 月 30 日担任公司量化投资部 总经理助理;2015 年 7 月 1 日至 2017 年 3 月 10 日担任产品创新部副总经理;2015 年 9 月 9 日至 2017 年 4 月 26 日担任华商大盘量化精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理;2015 年 9 月 9 日起至今担任华商新量化灵活配置混合型证券投资基金基金经理;2015 年 9 月 9 日起至今担任华商量化进取灵活配置混合型证券投资基金基金经理;2018 年 2 月 23 日起至 今担任华商动态阿尔法灵活配置混合型证券投资基金基金经理;现任量化投资部总经理、公 司投资决策委员会委员、公司公募业务权益投资决策委员会委员。 5.投资决策委员会成员 本基金投资采取集体决策制度,投资决策委员会成员的姓名及职务如下: (1)权益投资决策委员会 王小刚:华商基金管理有限公司董事、总经理。 王华:华商基金管理有限公司总经理助理、机构投资一部总经理、投资经理。 周海栋:华商基金管理有限公司投资管理部副总经理、华商策略精选灵活配置混合型证券投 资基金基金经理、华商新趋势优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商优势行业灵 活配置混合型证券投资基金基金经理、华商盛世成长混合型证券投资基金基金经理、华商主 题精选混合型证券投资基金基金经理。 李双全:华商基金管理有限公司投资管理部副总经理、华商领先企业混合型证券投资基金基 金经理、华商双驱优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商改革创新股票型证券投 资基金基金经理。 邓默:华商基金管理有限公司量化投资部总经理、华商新量化灵活配置混合型证券投资基金 基金经理、华商量化进取灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商动态阿尔法灵活配置 混合型证券投资基金基金经理。 童立:华商基金管理有限公司研究发展部总经理助理、华商新锐产业灵活配置混合型证券投 资基金基金经理、华商研究精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商上游产业股票 型证券投资基金基金经理。 张杨:华商基金管理有限公司证券交易部副总经理。 (2)固收投资决策委员会 王小刚:华商基金管理有限公司董事、总经理。 陈杰:华商基金管理有限公司固定收益部总经理。 张永志:华商基金管理有限公司固定收益部总经理助理、华商稳健双利债券型证券投资基金 基金经理、华商稳定增利债券型证券投资基金基金经理、华商稳固添利债券型证券投资基金 基金经理、华商瑞鑫定期开放债券型证券投资基金基金经理、华商瑞丰混合型证券投资基金 基金经理、华商可转债债券型证券投资基金基金经理、华商收益增强债券型证券投资基金基 金经理、华商双债丰利债券型证券投资基金基金经理、华商双翼平衡混合型证券投资基金基 金经理、华商回报 1 号混合型证券投资基金基金经理。 李海宝:华商信用增强债券型证券投资基金基金经理。 张杨:华商基金管理有限公司证券交易部副总经理。 上述人员之间无近亲属关系。 (三)基金管理人职责 1.依法募集基金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申 购、赎回和登记事宜; 2.办理基金备案手续; 3.自基金合同生效之日起,以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产; 4.配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的经营方式管理和运 作基金财产; 5.建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管理的基金财 产和管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理,分别记账,进行证券投资; 6.除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,不得为自己及任何第三人谋取利益,不 得委托第三人运作基金财产; 7.依法接受基金托管人的监督; 8.计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格; 9.采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金合同等 法律文件的规定; 10.按规定受理申购和赎回申请,及时、足额支付赎回款项; 11.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告; 12.编制中期和年度基金报告; 13.严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定,履行信息披露及报告义务; 14.保守基金商业秘密,不得泄露基金投资计划、投资意向等,除《基金法》、基金合同及其 他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不得向他人泄露; 15.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益; 16.依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、 基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会; 17.保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料; 18.以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为; 19.组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配; 20.因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益,应当承担赔偿责 任,其赔偿责任不因其退任而免除; 21.基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时,应为基金份额持有人利益向基金托管人 追偿; 22.按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料; 23.面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会并通知基金托管人; 24.执行生效的基金份额持有人大会决议; 25.不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动; 26.依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,为基金的利益行使因基金财产 投资于证券所产生的权利,不谋求对上市公司的控股和直接管理; 27.法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。 (四)基金管理人的承诺 1.基金管理人承诺不从事任何违反《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的行为, 并承诺建立健全内部控制制度,采取有效措施,积极防止此类行为的发生。 2.基金管理人承诺不从事以下违反《基金法》的行为,并承诺建立健全内部风险控制制度, 采取有效措施,保证基金财产不用于下列投资或者活动: (1)承销证券; (2)向他人贷款或者提供担保; (3)从事承担无限责任的投资; (4)买卖其他基金份额,但是国务院另有规定的除外; (5)向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券; (6)买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管人有其 他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券; (7)将基金资产用于购买基金管理人股东发行和承销期内承销的有价证券; (8)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动; (9)依照法律、行政法规有关规定,由中国证监会规定禁止的其他活动。 3.基金管理人承诺严格遵守基金合同,并承诺建立健全内部控制制度,采取有效措施,防止 违反基金合同行为的发生。 4.基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家有关法律法规及 行业规范,诚实信用、勤勉尽责。不从事以下行为: (1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资; (2)不公平地对待其管理的不同基金财产; (3)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益; (4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失; (5)其他法律、法规及中国证监会规定禁止行为。 (五)基金经理承诺 1.依照有关法律法规和基金合同的规定,本着敬业、诚信和谨慎的原则为基金份额持有人谋 取最大利益; 2.不协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易,不利用职务之便为 自己、或任何第三者谋取利益; 3.不违反现行有效的法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定,不泄露在任职 期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信 息; 4.不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 (六)基金管理人的内部风险控制制度 1.内部控制制度 (1)内部控制的原则 1)健全性原则:内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员,并涵盖到 决策、执行、监督、反馈等各个环节。 2)有效性原则:通过科学的内控手段和方法,建立合理的内控程序,维护内控制度的有效执 行。 3)独立性原则:公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,基金资产、自有资产、其 他资产的运作应当分离。 4)相互制约原则:公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。 5)成本效益原则:公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济效益,以合理的 控制成本达到最佳的内部控制效果。 (2)内部控制的主要内容 1)控制环境 ①控制环境构成公司内部控制的基础,环境控制包括管理思想、经营理念、控制文化、公司 治理结构、组织结构和员工道德素质等内容。 ②管理层通过定期学习、讨论、检讨内控制度,组织内控设计并以身作则、积极执行,牢固 树立诚实信用和内控优先的思想,自觉形成风险管理观念;通过营造公司内控文化氛围,增 进员工风险防范意识,使其贯穿于公司各部分、岗位和业务环节。 ③董事会负责公司内部控制基本制度的制定和内控工作的评估审查,对公司建立有效的内部 控制系统承担最终责任;同时,通过充分发挥独立董事和监事会的监督职能,避免不正当关 联交易、利益输送和内部人控制现象的发生,建立健全符合现代企业制度要求的法人治理结 构。 ④建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制,包括民主透明的决策程序和管理议事规 则、高效严谨的业务执行系统、以及健全有效的内部监督和反馈系统。 ⑤建立科学的聘用、培训、轮岗、考评、晋升、淘汰等人事管理制度,严格制定单位业绩和 个人工作表现挂钩的薪酬制度,确保公司职员具备和保持正直、诚实、公正、廉洁的品质与 应有的专业能力。 2)风险评估 内部稽核人员定期评估公司风险状况,范围包括所有可能对经营目标产生负面影响的内部和 外部因素,评估这些因素对公司总体经营目标产生影响的程度及可能性,并将评估报告报公 司董事会及高级管理人员。 3)组织体系 内部控制组织体系包括三个层次: ①第一层次风险控制 在董事会层面设立风险控制委员会,对公司规章制度、经营管理、基金运作、固有资金投资 等方面的合法、合规性进行全面的分析检查,对各种风险预测报告进行审议,提出相应的意 见和建议。 公司设督察长。督察长作为风险控制委员会的执行机构,对董事会负责,按照中国证监会的 规定和风险控制委员会的授权进行工作。 ②第二层次风险控制 第二层次风险控制是指公司经营层层面的风险控制,具体为在风险管理小组、投资决策委员 会和监察稽核部层次对公司的风险进行的预防和控制。 风险管理小组对公司在经营管理和基金运作中的风险进行全面的研究、分析、评估,全面、 及时、有效地防范公司经营过程中可能面临的各种风险。 投资决策委员会研究并制定基金资产的投资策略,对基金的总体投资情况提出指导性意见, 从而达到分散投资风险,提高基金资产的安全性的目的。 监察稽核部独立于公司各业务部门和各分支机构,对各岗位、各部门、各机构、各项业务中 的风险控制情况实施监督。 ③第三层次风险控制 第三层次风险控制是指公司各部门对自身业务工作中的风险进行的自我检查和控制。 公司各部门根据经营计划、业务规则及本部门具体情况制定本部门的工作流程及风险控制措 施,相关部门、相关岗位之间相互监督制衡。 4)制度体系 制度是内部控制的指引和规范,制度缜密是内部控制体系的基础。 ①内部控制制度包括内部控制大纲、业务控制制度、基金会计制度、信息披露制度、监察稽 核制度等。 ②内部管理控制制度包括财务管理制度、人力资源及业绩考核制度、行政管理制度、员工行 为规范、纪律程序。 ③业务控制制度包括投资管理制度、基金销售管理制度、风险控制制度、资料档案管理制度、 信息技术管理制度和突发事件管理制度。 5)信息与沟通 建立内部办公自动化信息系统与业务汇报体系,通过建立有效的信息交流渠道,保证公司员 工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息,保证信息及时送达适当的人员进行处 理。 2.基金管理人关于内部控制的声明 (1)本公司确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任,董事会承 担最终责任; (2)上述关于内部控制的披露真实、准确; (3)本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。 二、基金托管人 一、基金托管人情况 1、基本情况 名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行) 住所:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人:田国立 成立时间:2004 年 09 月 17 日 组织形式:股份有限公司 注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间:持续经营 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号 联系人:田青 联系电话:(010)67595096 中国建设银行成立于 1954 年 10 月,是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行,总 部设在北京。本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码 939),于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。 2018 年 6 月末,本集团资产总额 228,051.82 亿元,较上年末增加 6,807.99 亿元,增幅 3.08%。 上半年,本集团盈利平稳增长,利润总额较上年同期增加 93.27 亿元至 1,814.20 亿元,增幅 5.42%;净利润较上年同期增加 84.56 亿元至 1,474.65 亿元,增幅 6.08%。 2017 年,本集团先后荣获香港《亚洲货币》“2017 年中国最佳银行”,美国《环球金融》“2017 最佳转型银行”、新加坡《亚洲银行家》“2017 年中国最佳数字银行”、“2017 年中国最佳大 型零售银行奖”、《银行家》“2017 最佳金融创新奖”及中国银行业协会“年度最具社会责任 金融机构”等多项重要奖项。本集团在英国《银行家》“2017 全球银行 1000 强”中列第 2 位;在美国《财富》“2017 年世界 500 强排行榜”中列第 28 名。 中国建设银行总行设资产托管业务部,下设综合与合规管理处、基金市场处、证券保险资产 市场处、理财信托股权市场处、QFII 托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨境托管运 营处、监督稽核处等 10 个职能处室,在安徽合肥设有托管运营中心,在上海设有托管运营 中心上海分中心,共有员工 315 余人。自 2007 年起,托管部连续聘请外部会计师事务所对 托管业务进行内部控制审计,并已经成为常规化的内控工作手段。 2、主要人员情况 纪伟,资产托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行南通分行、总行计划财务部、信贷经 营部任职,并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部担任领导职务。其拥有八年 托管从业经历,熟悉各项托管业务,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 龚毅,资产托管业务部资深经理(专业技术一级),曾就职于中国建设银行北京市分行国际 部、营业部并担任副行长,长期从事信贷业务和集团客户业务等工作,具有丰富的客户服务 和业务管理经验。 黄秀莲,资产托管业务部资深经理(专业技术一级),曾就职于中国建设银行总行会计部, 长期从事托管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 郑绍平,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、战略 客户部,长期从事客户服务、信贷业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 原玎,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行国际业务部,长期从事海外机 构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作,具有丰富的客 户服务和业务管理经验。 3、基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持“以客户为中 心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,切实维护资 产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展,中国建设 银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保基金、 保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在内的托管业务体系,是 目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2018 年二季度末,中国建设银行已托 管 857 只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得了业内的 高度认同。中国建设银行先后 9 次获得《全球托管人》“中国最佳托管银行”、4 次获得《财 资》“中国最佳次托管银行”、连续 5 年获得中债登“优秀资产托管机构”等奖项,并在 2016 年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”、在 2017 年荣获《亚洲银行家》 “最佳托管系统实施奖”。 二、基金托管人的内部控制制度 1、内部控制目标 作为基金托管人,中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和本 行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产 的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。 2、内部控制组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会,负责全行风险管理与内部控制工作,对托管业务 风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合规人员负责托管业务的内控 合规工作,具有独立行使内控合规工作职权和能力。 3、内部控制制度及措施 资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职责、 业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资格;业务管 理严格实行复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务印章按规程保管、存放、 使用,账户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像 监控;业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的 发生,技术系统完整、独立。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 1、监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的投资运作。利用自行开 发的“新一代托管应用监督子系统”,严格按照现行法律法规以及基金合同规定,对基金管 理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运作所 提供的基金清算和核算服务环节中,对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费 用的提取与开支情况进行检查监督。 2、监督流程 (1)每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统,对各基金投资运作比例控制等情况进 行监控,如发现投资异常情况,向基金管理人进行风险提示,与基金管理人进行情况核实, 督促其纠正,如有重大异常事项及时报告中国证监会。 (2)收到基金管理人的划款指令后,对指令要素等内容进行核查。 (3)通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易,电话或书面要求基金管理人进行解释 或举证,如有必要将及时报告中国证监会。 三、相关服务机构 (一)基金份额发售机构 1.直销机构: 名称:华商基金管理有限公司 住所:北京市西城区平安里西大街 28 号中海国际中心 19 层 办公地址:北京市西城区平安里西大街 28 号中海国际中心 19 层 法定代表人:李晓安 直销中心:华商基金管理有限公司 电话:010-58573768 传真:010-58573737 网址:www.hsfund.com 2.代销机构: (1) 中国建设银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人:田国立 客服电话:95533 网址:www.ccb.com (2) 中国工商银行股份有限公司 注册地址:中国北京复兴门内大街 55 号 办公地址:中国北京复兴门内大街 55 号 法定代表人:易会满 联系人:郭明 客服电话:95588 网址:www.icbc.com.cn (3) 中国农业银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人:蒋超良 联系人:滕涛 客服电话:95599 网址:www.abchina.com (4) 交通银行股份有限公司 办公地址:上海市银城中路 188 号 法定代表人:彭纯 联系人:王菁 联系电话:021-58781234 客服电话:95559 公司网站:www.bankcomm.com (5) 招商银行股份有限公司 注册地点:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人:李建红 联系人:邓炯鹏 电话:0755-83198888 传真:0755-83195109 客服电话:95555 网址:www.cmbchina.com (6) 中国民生银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人:洪崎 电话:010-58560666 客户服务咨询电话:95568 网址:www.cmbc.com.cn (7) 中信银行股份有限公司 注册地点:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 法定代表人:常振明 联系人:郭伟 电话:010-65558888 传真:010-65550827 客服电话:95558 网址:bank.ecitic.com (8) 北京银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 17 号首层 办公地址:北京市西城区金融大街丙 17 号 法定代表人:闫冰竹 联系人:谢小华 电话:010-66223587 传真:010-66226045 客户服务电话:95526 网址:www.bankofbeijing.com.cn (9) 平安银行股份有限公司 注册地址:深圳市深南东路 5047 号 法定代表人:孙建一 联系人:张莉 客户服务热线:95511-3 公司网站:bank.pingan.com (10) 乌鲁木齐银行股份有限公司 注册地址:乌鲁木齐市新华北路 8 号 办公地址:乌鲁木齐市新华北路 8 号 法定代表人:杨黎 联系人:余戈 电话:0991-4525212 客服电话:0991-96518 网址:www.uccb.com.cn (11) 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500 号 办公地址:上海市中山东一路 12 号 法定代表人:高国富 客服电话:95528 网站:www.spdb.com.cn (12) 华夏银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 22 号华夏银行大厦 办公地址:北京市东城区建国门内大街 22 号华夏银行大厦 法定代表人:吴建 传真:010-85238680 服务热线:95577 网址:www.hxb.com.cn (13) 浙商银行股份有限公司 注册地址:杭州市庆春路 288 号 办公地址:杭州市庆春路 288 号 法定代表人:张达洋 联系人:毛真海 客服电话:95527 网站:www.czbank.com (14) 南京银行股份有限公司 注册地址:南京市中山路 288 号 办公地址:南京市中山路 288 号 法定代表人:林复 联系人:刘晔 服务热线:400-88-96400 网址:www.njcb.com.cn (15) 温州银行股份有限公司 注册地址:温州市车站大道 196 号 法定代表人:邢增福 客服电话:浙江省内 96699,上海地区 962699 公司网址:www.wzbank.com.cn (16) 浙江稠州商业银行股份有限公司 注册地址:浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧 办公地址:浙江省杭州市延安路 128 号 法定代表人:金子军 电话:0571-87117616 联系人:邵利兵 客服电话:4008096527(0571)96527 网址:www.czcb.com.cn (17) 晋商银行股份有限公司 注册地址:山西省太原市长风西街 1 号丽华大厦 办公地址:山西省太原市长风西街 1 号丽华大厦 法定代表人:阎俊生 联系人:杨瑞 客服电话:9510-5588 公司网址:www.jshbank.com (18) 浙江泰隆商业银行股份有限公司 注册地址:浙江省台州市路桥区南官大道 188 号 法定代表人:王钧 联系人:陈妍宇 电话:0571-87219677 客服电话:400-88-96575 公司网址:www.zjtlcb.com (19) 东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址:广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 办公地址:东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞农商银行大厦 法定代表人:何沛良 联系人:杨亢 电话:0769-22866270 传真:0769-22866282 客服电话:0769-961122 公司网址:www.drcbank.com (20) 深圳前海微众银行股份有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 A 栋 201 办公地址:深圳市南山区田厦国际中心 36 楼、37 楼 法定代表人:顾敏 传真:0755-86700688 客服电话:400-999-8800 公司网址:www.webank.com (21) 河北银行股份有限公司 注册地址:石家庄市平安北大街 28 号 办公地址:石家庄市平安北大街 28 号 法定代表人:乔志强 联系人:郑夏芳 电话:0311-67807030 传真:0311-88627027 客服电话:400-612-9999 网址:www.hebbank.com (22) 华龙证券股份有限公司 注册地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 办公地址:兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 法定代表人:李晓安 电话:0931-4890208 传真:0931-4890628 联系人:李昕田 客服热线:400-689-8888、0931-96668 网址:www.hlzqgs.com (23) 国信证券股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证劵大厦十六层至二十六层 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证劵大厦十六层至二十六层 法定代表人:何如 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 联系人:周杨 客服热线:95536 网址:www.guosen.com.cn (24) 浙商证券股份有限公司 注册地址:杭州市江干区五星路 201 号 办公地址:杭州市江干区五星路 201 号浙商证券大楼 8 楼 法定代表人:吴承根 电话:021-80108643 传真:021-80106010 联系人:陈姗姗 客服热线:95345 网址:www.stocke.com.cn (25) 光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人:薛峰 电话:021-22169081 传真:021-22169134 联系人:何耀 客服电话:95525 网址:www.ebscn.com (26) 国泰君安证券股份有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址:上海市银城中路 168 号上海银行大厦 29 层 法定代表人:杨德红 电话:021-38676666 传真:021-38670666 联系人:芮敏祺、朱雅崴 客服电话:400-8888-666、95521 网址:www.gtja.com (27) 申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 40 层 法定代表人:李梅 电话:021-33389888 传真:021-33388224 联系人:王叔胤 客服电话:95523 或 4008895523 网址:www.swhysc.com (28) 海通证券股份有限公司 注册地址:上海市广东路 689 号 办公地址:上海市广东路 689 号 法定代表人:王开国 电话:021-23219000 传真:021-23219100 联系人:金芸、李笑鸣 客服电话:95553、400-8888-001 网址:www.htsec.com (29) 山西证券股份有限公司 注册地址:太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址:太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人:侯巍 客服电话:400-666-1618,95573 网址:www.i618.com.cn (30) 中国银河证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人:陈共炎 电话:010-83574507 传真:010-83574087 联系人:辛国政 客服电话:4008-888-888、95551 网址:www.chinastock.com.cn (31) 中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人:王常青 开放式基金业务传真:(010)65182261 联系人:权唐 客服电话:400-8888-108 网址:www.csc108.com (32) 中信证券(山东)有限责任公司 注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址:青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 法定代表人:姜晓林 电话:0531-89606165 传真:0532-85022605 联系人:刘晓明 客服电话:95548 网址:www.citicssd.com (33) 中信证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 法定代表人:张佑君 联系电话:010-60838888 传真:010-60833739 联系人:郑慧 网址:www.cs.ecitic.com (34) 财通证券股份有限公司 注册地点:杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 201、501、502、1103、1601-1615、1701-1716 办公地址:杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 201、501、502、1103、1601-1615、1701-1716 法定代表人:沈继宁 联系人:章力彬 联系电话:0571-87825100 传真:0571-87818329 客服电话:95336,4008696336 网址:www.ctsec.com (35) 中信证券(浙江)有限责任公司 注册地址:浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层 办公地址:浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层 法定代表人:沈强 联系电话:0571-85776114 传真:0571-86078823 联系人:李珊 公司网站:www.bigsun.com.cn 客服电话:0571-95548 (36) 天相投资顾问有限公司 注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505 法定代表人:林义相 电话:(010)66045182 传真:(010)66045518 联系人:谭磊 客服电话:(010)66045678 天相投顾网址:http://www.txsec.com 天相基金网网址:www.jjm.com.cn (37) 广发证券股份有限公司 注册地址:广东广州天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316 房) 办公地址:广东广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、43、44 楼 法定代表人:孙树明 联系人:黄岚 客服电话:95575 或致电各营业网点 网址:www.gf.com.cn (38) 平安证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16—20 层 办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16—20 层 法定代表人:刘世安 电话:021-38631117 传真:021-58991896 联系人:石静武 客服电话:95511-8 网址:stock.pingan.com (39) 安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 法定代表人:王连志 开放式基金咨询电话:4008001001 开放式基金业务传真:0755-82558355 联系人:陈剑虹 联系电话:0755-82825551 网址:www.essence.com.cn (40) 招商证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层 办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层 法定代表人:宫少林 电话:0755-82960167 传真:0755-82943636 联系人:黄婵君 客服电话:95565?4008888111 网址:www.newone.com.cn (41) 东方证券股份有限公司 注册地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层 办公地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层-29 层 法定代表人:潘鑫军 电话:021-63325888 传真:021-63326173 联系人:吴宇 客服电话:95503 网址:www.dfzq.com.cn (42) 申万宏源西部证券有限公司 注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 (邮编:830002) 法定代表人:韩志谦 联系人:王叔胤 联系电话:010-88085858 客服电话:4008-000-562 网址:www.hysec.com (43) 信达证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人:张志刚 联系人:尹旭航 联系电话:010-63081000 传真:010-63081344 客服电话:95321 公司网址:www.cindasc.com (44) 东海证券有限责任公司 注册地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 楼 办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人:赵俊 电话:021-20333333 传真:021-50498825 联系人:王一彦 客服电话:95531;400-888-8588 网址:www.longone.com.cn (45) 华福证券有限责任公司 注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层 办公地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层 法定代表人:黄金琳 联系电话:0591-87841160 业务传真:0591-87841150 联系人:王虹 客服电话:96326(福建省外请加拨 0591) 网址:www.hfzq.com.cn (46) 国都证券股份有限公司 注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 电话:010-84183333 传真:010-84183311-3389 联系人:黄静 客户服务电话:400-818-8118 网址:www.guodu.com (47) 世纪证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 层 办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 层 法定代表人:姜昧军 电话:0755-83199599 传真:0755-83199545 联系人:袁媛 客服电话:4008-323-000 网址:www.csco.com.cn (48) 中信证券(浙江)有限责任公司 注册地址:浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座大厦 22 层 办公地址:浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层 法定代表人:沈强 联系电话:0571-85776114 传真:0571-86078823 联系人:李珊 客服热线:0571-96598 网址:www.bigsun.com.cn (49) 国联证券股份有限公司 注册地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街 8 号 7-9 层 办公地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街 8 号 7-9 层 法定代表人:姚志勇 电话:0510-82831662 联系人:祁昊 客服电话:95570 网址:www.glsc.com.cn (50) 华宝证券有限责任公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层 法定代表人:陈林 联系人:刘闻川 联系电话:021-20657517 公司网址:www.cnhbstock.com (51) 华泰证券股份有限公司 注册地址:南京市江东中路 228 号 办公地址:南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场 法定代表人:周易 联系人:庞晓芸 联系电话:0755-82492193 传真:0755-82492962(深圳) 客服电话:95597 网址:www.htsc.com.cn (52) 长江证券股份有限公司 注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人:尤习贵 客户服务热线:95579 或 4008-888-999 联系人:奚博宇 电话:027-65799999 传真:027-85481900 网址:www.95579.com (53) 民生证券股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-18 层 办公地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-18 层 法定代表人:余政 联系人:赵明 电话:010-85127622 传真:010-85127917 客服电话:4006198888 公司网址:www.mszq.com (54) 东莞证券股份有限公司 注册地址:东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼 办公地址:东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼 法定代表人:张运勇 电话:0769-22112062 联系人:乔芳 电话:0769-22100155 传真:0769-22100155 服务热线:0769-961130 网址:www.dgzq.com.cn (55) 中泰证券股份有限公司 注册地址:济南市市中区经七路 86 号 办公地址:上海市花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 18 层 法定代表人:李玮 联系人:许曼华 电话:021-20315290 传真:021-20315125 客服电话:95538 网址:www.zts.com.cn (56) 国融证券股份有限公司 注册地址:呼和浩特市新城区锡林南路 18 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融中心西楼 11 层(100031) 法定代表人:孔佑杰 联系人:陈文彬 客服电话:010-83991716 网址:www.rxzq.com.cn (57) 英大证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 办公地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 法定代表人:吴骏 电话:0755-83007339 传真:0755-83007040 联系人:刘晓章 客户服务电话:4008-698-698 网址:www.ydsc.com.cn (58) 国盛证券有限责任公司 注册地址:南昌市北京西路 88 号(江信国际金融大厦) 办公地址:南昌市北京西路 88 号(江信国际金融大厦) 法定代表人:徐丽峰 联系人:占文驰 联系电话:0791-86283372 传真:0791-86281305 客服电话:4008222111 公司网址:www.gszq.com (59) 江海证券有限公司 注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 法定代表人:孙名扬 联系人:周俊 电话:0451-85863719 传真:0451-82287211 客户服务热线:400-666-2288 网址:www.jhzq.com.cn (60) 长城国瑞证券有限公司 注册地址:福建省厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七层 办公地址:福建省厦门市思明区深田路 46 号深田国际大厦 20F 法定代表人:王勇 客服电话:400-0099-886 公司网址:www.gwgsc.com (61) 中原证券股份有限公司 注册地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号 办公地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号 法定代表人:菅明军 联系人:程月艳、范春艳 客服电话:95537 公司网址:www.ccnew.com (62) 广州证券股份有限公司 注册地址:广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20 楼 办公地址:广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20 楼 法定代表人:邱三发 电话:020-88836999 传真:020-88836654 联系人:梁微 客服电话:95396 公司网址:www.gzs.com.cn (63) 联讯证券有限责任公司 注册地址:广东省惠州市下埔路 14 号 办公地址:广东省惠州市下埔路 14 号 法定代表人:徐刚 电话:0752-2119391 传真:0752-2119369 联系人:丁宁 客服电话:400-8888-929 公司网址:www.lxzq.com.cn (64) 深圳众禄金融控股股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801 办公地址:深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼 法定代表人:薛峰 电话:0755-33227950 传真:0755-33227951 联系人:童彩平 客户服务电话:4006788887 网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com (65) 国金证券股份有限公司 注册地址:成都市青羊区东城根上街 95 号 办公地址:成都市青羊区东城根上街 95 号 法定代表人:冉云 电话:028-86690057、028-86690058 传真:028-86690126 联系人:刘婧漪、贾鹏 客服电话:95310 网址:www.gjzq.com.cn (66) 华鑫证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元 办公地址:上海市徐汇区宛平南路 8 号 法定代表人:俞洋 电话:021-64339000 联系人:王逍 客服电话:4001099918、021-32109999,029-68918888 网址:www.cfsc.com.cn (67) 上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市高翔路 526 弄 2 幢 220 室 办公地址:上海市浦东新区东方路 1267 号陆家嘴金融服务广场二期 11 层 法定代表人:周雨平 电话:021-20691832 传真:021—20691861 联系人:黄辉 客服电话:400-820-2899 公司网址:www.erichfund.com (68) 上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903-906 室 上海市虹口区欧阳路 196 号(法兰桥创意园)26 号楼 2 楼 法定代表人:杨文斌 电话:021-20613999 传真:021-68596916 联系人:张茹 客服电话:400-700-9665 网址:www.ehowbuy.com (69) 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室 办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F 法定代表人:陈柏青 电话:0571-81137494 传真:0571-26698533 联系人:韩爱彬 客服电话:4000-766-123 网址:http://www.fund123.cn/ (70) 国海证券股份有限公司 注册地址:广西桂林市辅星路 13 号 办公地址:广西南宁市滨湖路 46 号 法定代表人:张雅锋 电话:0755-83709350 传真:0755-83704850 联系人:牛孟宇 客户服务电话:95563 网址:http://www.ghzq.com.cn (71) 华安证券股份有限公司 注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座 法定代表人:李工 电话:0551-65161666 传真:0551-65161600 客户服务电话:95318 网址:www.hazq.com (72) 东北证券股份有限公司 注册地址:长春市生态大街 6666 号 办公地址:长春市生态大街 6666 号 法定代表人:李福春 客服热线:95360 联系人:安岩岩 联系电话:0431-85096517 传真:0431-85096795 公司网站:www.nesc.cn (73) 中国中投证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层 法定代表人:高涛 联系人:万玉琳 电话:0755-82026907 传真:0755-82026539 客户服务电话:95532 网址:www.china-invs.cn (74) 方正证券股份有限公司 注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层 办公地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层 法定代表人:雷杰 客户服务电话:95571 网址:www.foundersc.com (75) 诺亚正行基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路 32 号(杨树浦路 340 号)C 栋 2 楼 法定代表人:汪静波 联系电话:021-38509639 传真:021-38509777 联系人:徐诚 客户服务电话:400-821-5399 网址:www.noah-fund.com (76) 中期资产管理有限公司 注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号 办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 法定代表人:姜新 客户服务电话:95162 网址:www.cifcofund.com (77) 北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址:北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 层 法定代表人:闫振杰 联系电话:010-59601366-7024 传真:010-62020355 联系人:马林 客服电话:400-818-8000 公司网址:www.myfund.com (78) 上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼 法定代表人:其实 联系电话:021-54509998 传真:021-64385308 联系人:黄妮娟 客服电话:400-1818-188 公司网址:www.1234567.com.cn (79) 众升财富(北京)基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、1103 单元 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、1103 单元 法定代表人:李招弟 联系电话:010-59497361 传真:010-64788016 联系人:李艳 客服电话:400-876-9988 网址:www.zscffund.com (80) 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 办公地址:浙江省杭州市余杭区五常街道同顺路 18 号同花顺大楼 法定代表人:凌顺平 电话:0571-88911818 传真:0571-86800423 联系人:吴强 客户服务电话:4008-773-772 网址:www.5ifund.com (81) 东吴证券股份有限公司 注册地址:苏州市工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦 办公地址:苏州市工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦 法定代表人:范力 电话:0512-65581136 传真:0512-65588021 联系人:方晓丹 客服电话:95530 网址:www.dwzq.com.cn (82) 东兴证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层 办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层 法定代表人:魏庆华 电话:010-66555316 传真:010-66555133 联系人:汤漫川 客服电话:400-8888-993 网址:www.dxzq.net.cn (83) 宜信普泽(北京)基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809 法定代表人:戎兵 电话:010-52855713 传真:010-85894285 联系人:魏晨 客服电话:4006099200 网址:www.yixinfund.com (84) 一路财富(北京)信息科技有限公司 注册地址:北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 室 办公地址:北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 法定代表人:吴雪秀 电话:010-88312877 传真:010-88312885 联系人:段京璐 客服电话:400-0011-566 网址:www.yilucaifu.com (85) 北京唐鼎耀华基金销售有限公司 注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路甲 40 号二十一世纪大厦 A303 法人代表:王岩 联系人:胡明会 电话:010-59200855 传真:010-59200800 网址:www.tdyhfund.com 客服电话:400-819-9868 (86) 北京创金启富基金销售有限公司 注册地址:北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A 办公地址:北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社综合楼 A 座 712 室 法人代表:梁蓉 联系人:魏素清 电话:010-66154828 传真:010-63583991 客服电话:400-6262-818 网址:www.5irich.com (87) 泰信财富投资管理有限公司 注册地址:北京市石景山区实兴大街 30 号院 3 号楼 8 层 8995 房间 办公地址:北京市海淀区西四环北路 69 号一层 法定代表人:穆宏轩 电话:88460066 联系人:房珊珊 客户服务电话:400-881-5596 网址:fangshanshan126@126.com (88) 开源证券股份有限公司 注册地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 办公地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 法定代表人:李刚 联系人:袁伟涛 电话:029-63387289 传真:029-88447611 客服电话:400-860-8866 公司网址:www.kysec.cn (89) 西南证券股份有限公司 注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法人代表:吴坚 联系人:张煜 电话:023-63786633 传真:023-63786212 客服电话:95355、4008096096 公司网址:www.swsc.com.cn (90) 长城证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 特区报业大厦 16-17 层 办公地址:深圳市福田区深南大道 6008 特区报业大厦 14 楼、16 楼、17 楼 法人代表:丁益 联系人:金夏 电话:0755-83516289 传真:0755-83515567 客服电话:400-666-6888 公司网址:www.cgws.com (91) 深圳新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层 法定代表人:张彦 联系人:张燕 电话:010-83363099 传真:010-83363072 客服电话:400-166-1188 公司网址:https:/8.jrj.com.cn (92) 北京虹点基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙楼 2 层 222 单元 办公地址:北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B 座裙楼二层 法定代表人:胡伟 联系人:陈铭洲 电话:18513699505 客服电话:400-618-0707 公司网址:www.hongdianfund.com (93) 上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼 法定代表人:陈继武 联系人:黄祎 电话:021-63333389 传真:021-63333390 客服电话:4006-433-389 公司网址:www.vstonewealth.com (94) 大泰金石基金销售有限公司 注册地址:南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室 办公地址:上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼 法定代表人:袁顾明 联系人:王骅 电话:021-20324174 传真:021-20324199 客服电话:400-928-2266 网址:www.dtfunds.com (95) 北京钱景基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 法定代表人:赵荣春 联系人:高静 电话:010-59158281 传真:010-57569671 客服电话:400-893-6885 公司网址:www.qianjing.com (96) 珠海盈米财富管理有限公司 注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 法定代表人:肖雯 联系人:黄敏嫦 电话:020-89629099 传真:020-89629011 客服电话:020-89629066 公司网址:www.yingmi.cn (97) 上海联泰资产管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 法定代表人:燕斌 联系人:陈东 电话:021-52822063 传真:021-52975270 客服电话:400-166-6788 公司网址:http://www.66zichan.com (98) 和耕传承基金销售有限公司 注册地址:郑州市郑东新区东风东路康宁街北互联网金融大厦 6 号楼 6 楼 办公地址:郑州市郑东新区东风东路康宁街北互联网金融大厦 6 号楼 6 楼 法定代表人:李淑慧 联系人:郭兆英 电话:0371-55213196 传真:0371-85518397 客服电话:4000-555-671 公司网址:www.hgccpb.com (99) 中国国际金融股份有限公司 注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址:北京市建国门外甲 6 号 SK 大厦 联系人:杨涵宇 联系电话:010-65051166 客服电话:400-910-1166 公司网址:www.cicc.com.cn (100) 泰诚财富基金销售(大连)有限公司 注册(办公)地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 法定代表人:林卓 联系人:李晓涵 电话:0411-88891212-119 传真:0411-84396536 客户服务电话:400-0411-001 公司网址:www.haojiyoujijin.com (101) 上海汇付基金销售有限公司 注册地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层 办公地址:上海市徐汇区虹梅路 1801 号凯科国际大厦 7 楼 法定代表人:金佶 联系人:陈云卉 电话:021-33323999 传真:021-33323837 客服电话:400-820-2819 网址:http://www.chinapnr.com/ (102) 奕丰基金销售有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入住深圳市前海商务秘书有 限公司) 办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室 法定代表人:TEOWEEHOWE 联系人:陈广浩 电话:0755-89460500 传真:0755-21674453 客户服务电话:400-684-6500、400-684-0500 公司网址:www.ifastps.com.cn (103) 中证金牛(北京)投资咨询有限公司 注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲 1 号新华社第三工作区 5F 法定代表人:钱昊旻 联系人:孙雯 电话:010-59336519 传真:010-59336500 客服电话:4008-909-998 公司网站:www.jnlc.com (104) 上海利得基金销售有限公司 注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址:上海市虹口区东大名路 1098 号浦江金融世纪广场 18F 法定代表人:李兴春 联系人:陈洁 电话:021-60195121 传真:021-50583633 客服电话:400—921—7755 公司网址:www.leadfund.com.cn (105) 上海陆金所基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址:上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼 法定代表人:胡学勤 联系人:宁博宇 电话:021-20665952 传真:021-22066653 客服电话:4008219031 公司网址:www.lufunds.com (106) 北京广源达信基金销售有限公司 注册地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室 办公地址:北京市朝阳区望京东园四区浦项中心 B 座 19 层 法定代表人:齐剑辉 联系人:王英俊 电话:4006236060 传真:010-82055860 客服电话:4006236060 公司网址:www.niuniufund.com (107) 深圳金斧子基金销售有限公司 注册地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层 1108 办公地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层 1108 法定代表人:赖任军 联系人:刘昕霞 电话:0755-29330513 传真:0755-26920530 客服电话:400-930-0660 公司网址:www.jfzinv.com (108) 北京格上富信基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 办公地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 法定代表人:李悦章 联系人:张林 联系电话:010-65983311 客服电话:010-82350618 公司网址:www.igesafe.com (109) 上海万得基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址:上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼 法定代表人:王廷富 联系人:姜吉灵 电话:021-51327185 传真:021-50710161 客服电话:400-821-0203 公司网址:www.520fund.com.cn (110) 北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室 办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室 法定代表人:李昭琛 联系人:付文红 电话:010-62676405 客服电话:010-62675369 公司网址:http://www.xincai.com (111) 上海云湾基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层 法定代表人:戴新装 联系人:范泽杰 电话:021-20530186、13917243813 传真:021-20538999 客服电话:400-820-1515 公司网址:www.zhengtongfunds.com (112) 浙江金观诚基金销售有限公司 注册地址:杭州市拱墅区登云路 45 号(锦昌大厦)1 幢 10 楼 1001 室 办公地址:杭州市拱墅区登云路 43 号金诚集团(锦昌大厦)13 楼 法人:蒋雪琦 联系人:来舒岚 电话:0571-88337888 传真:0571-88337666 客服电话:400-068-0058 公司网址:www.jincheng-fund.com (113) 深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘书有 限公司) 办公地址:深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 23A 法定代表人:高锋 联系人:廖苑兰 电话:0755-83655588 传真:0755-83655518 客服电话:400-804-8688 公司网址:www.keynesasset.com (114) 北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室 法定代表人:李悦 联系人:张晔 电话:010-56642600 传真:010-56642623 客服电话:4007868868 公司网址:www.chtfund.com (115) 武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城(一期)第七幢 23 层 1 层4号 办公地址:武汉市泛海国际 SOHO 城 7 栋 2301、2304 法人代表:陶捷 客服电话:400-027-9899 公司网址:www.buyfunds.cn (116) 北京汇成基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 1108 办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 1108 法定代表人:王伟刚 联系人:丁向坤 电话:010-56282140 传真:010-62680827 客服电话:4006199059 公司网址:www.hcjijin.com (117) 大连网金基金销售有限公司 办公地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室 法定代表人:卜勇 联系人:于舒 联系电话:(0411)39027828 传真:(0411)39027835 客服电话:4000-899-100 公司网址:http://www.yibaijin.com/ (118) 天津国美基金销售有限公司 注册地址:天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层 202-124 室 办公地址:北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 19 层 法定代表人:丁东华 联系人:郭宝亮 电话:010-59287061 传真:010-59287825 客户服务电话:400-111-0889 公司网址:www.gomefund.com (119) 北京懒猫金融信息服务有限公司 注册地址:北京市石景山区石景山路 31 号院盛景国际广场 3 号楼 1119 办公地址:北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111 号 联系人:朱翔宇 电话:15921710500 传真:010-87723200 客服电话:4001-500-882 公司网址:www.lanmao.com (120) 上海基煜基金销售有限公司 注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和经济发展区) 办公地址:上海市昆明路 518 号北美广场 A1002-A1003 室 法定代表人:王翔 联系人:蓝杰 电话:021-35385521 传真:021-55085991 客服电话:400-820-5369 公司网址:www.jiyufund.com.cn (121) 和讯信息科技有限公司 注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人:王莉 联系人:刘洋 电话:010-85650628 传真:010-65884788 客服电话:400-920-0022 公司网址:www..hexun.com (122) 济安财富基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室 办公地址:北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财富中心 A 座 46 层 法定代表人:杨健 联系人:李海燕 电话:010-65309516-814 传真:010-65330699 客服电话:400-673-7010 公司网址:www.jianfortune.com (123) 上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址:上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 法定代表人:李一梅 联系人:仲秋玥 电话:010-88066632 传真:010-88066552 客服电话:400-817-5666 网址:www.amcfortune.com (124) 北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 办公地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 法定代表人:钟斐斐 联系人:吴季林 电话:010-61840688 客服电话:400-061-8518 (125) 北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06 办公地址:北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街 18 号院京东总部 法定代表人:江卉 联系人:江卉 电话:13141319110 传真:010-89189566 客服电话:95118 网址:http://fund.jd.com/ (126) 上海挖财金融信息服务有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 楼 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 楼 法定代表人:胡燕亮 客户服务电话:021-50810673 网址:www.wacaijijin.com (127) 天津万家财富资产管理有限公司 注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室 办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层 法定代表人:李修辞 联系人:邵玉磊 电话:010-59013825 传真:010-59013707 客户服务电话:010-59013825 公司网址:www.wanjiawealth.com (128) 上海大智慧基金销售有限公司 注册地址:上海浦东杨高南路 428 路 1 号楼 10-11 层 办公地址:上海浦东杨高南路 428 路 1 号楼 10-11 层 法定代表人:申健 联系人:印强明 客服电话:021-20219931 传真:021-20219923 公司网址:http://www.wg.com.cn (129) 北京电盈基金销售有限公司 住所:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1 号楼 36 层 3603 室 办公地址:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1 号楼 36 层 3603 室 法定代表人:程刚 联系人:张旭 客服电话:400-100-3391 公司网址:www.bjdyfund.com (130) 嘉实财富管理有限公司 住所:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312 -15 单元 法定代表人:赵学军 客服电话:400-021-8850 网站:www.harvestwm.cn (131) 洪泰财富(青岛)基金销售有限责任公司 客服电话:400-8189-598 公司网址:www.hongtaiwealth.com (132) 深圳信诚基金销售有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前港一路 1 号 A 栋 201 室 办公地址:深圳市福田区时代财富大厦第 49A 单元 法定代表人:周文 联系人:张敏 联系电话:0755-23946579 传真:0755-82786863 客服电话:0755-23946579 公司网址:www.ecpefund.com (133) 南京苏宁基金销售有限公司 注册地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 法定代表人:钱燕飞 联系人:王锋 电话:025-66996699-887226 传真:025-66996699 客服电话:95177 网址:www.snjijin.com (134) 第一创业证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼 办公地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼 法定代表人:刘学民 联系人:毛诗莉 电话:0755—23838750 客服电话:95358 公司网址:ww.firstcapital.com.cn (二)注册登记机构 名称:华商基金管理有限公司 注册地址:北京市西城区平安里西大街 28 号中海国际中心 19 层 法定代表人:李晓安 电话:010-58573571 传真:010-58573580 联系人:董士伟 网址:www.hsfund.com (三)律师事务所和经办律师 名称:上海源泰律师事务所 注册地:上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室 办公地:上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室 负责人:廖海 电话:021-51150298 传真:021-51150398 经办律师:廖海、刘佳 (四)会计师事务所和经办注册会计师 名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼 办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼 首席合伙人:李丹 电话:(021)23238888 传真:(021)23238800 经办注册会计师:单峰、周祎 联系人:周祎 四、基金的名称 本基金名称:华商动态阿尔法灵活配置混合型证券投资基金 五、基金的类型 基金类型:契约型开放式 六、基金的投资目标 本基金通过量化模型筛选出具有高 Alpha 的股票,利用主动投资管理与数量化组合管理的有 效结合,管理并提高组合的 Alpha 水平,在有效控制投资风险的同时,力争为投资者创造超 越业绩基准的回报。 七、基金的投资方向 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票、债券、货 币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以 将其纳入投资范围。 本基金的投资组合比例为:股票投资比例为基金资产的 30%—80%;债券投资比例为基金 资产的 15%—65%;权证投资比例为基金资产净值的 0-3%;并保持不低于基金资产净值 5% 的现金或到期日在一年以内的政府债券,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申 购款等。 八、基金的投资策略 本基金将主动投资与数量化组合管理有机的结合起来,切实贯彻自上而下的资产配置和自下 而上的公司选择相结合的策略。 本基金动态 Alpha 策略包括两部分:一是通过自下而上的公司研究,借助公司动态 Alpha 多 因素选股模型将那些具有高 Alpha 值的公司遴选出来组成基金投资的备选库,这里高 Alpha 值的公司指根据公司量化模型各行业综合排名前三分之一的公司;二是通过自上而下的资产 配置策略确定各类标的资产的配置比例,并对组合进行动态地优化管理,进一步优化整个组 合的风险收益特征,避免投资过程中随意性造成的 Alpha 流失。 1.资产配置策略 本基金资产配置分两个层次:大类资产配置策略和投资组合的构建及动态管理策略。 本基金在资产配置过程中严格遵循自上而下的配置原则,强调投资纪律、避免因随意性投资 带来的风险或损失。在大类资产配置方面,通过对宏观经济运行周期、财政及货币政策、资 金供需及具体行业发展情况、证券市场估值水平等方面问题的深入研究,分析股票市场、债 券市场、货币市场三大类资产的预期风险和收益,通过公司数量化模型确定资产配置比例并 动态地优化管理。在投资组合构建管理方面,通过有效结合数量化资产配置结果和自下而上 的标的资产研究结果,确定资产的配置比例、构建投资组合,并通过跟踪研究对整个组合进 行动态地优化管理。 2.股票投资策略 本基金股票投资策略分为两个部分:自下而上的数量筛选与研究员挖掘相结合的股票投资备 选库构建;自上而下的资产配置策略指导下投资组合构建管理。 (1)投资备选股票库的构建 本公司金融工程部门一直进行自己的选股研究,通过持续跟踪分析、不断用历史数据实证检 验,筛选出最能够体现我们投资逻辑、在实际投资中能够带来最好回报的公司群的指标,形 成基金产品的选股模型。我们自下而上的公司选择就是适应市场阶段性的特征,利用我们数 量化选股模型研究结果选择出最具投资价值的公司。我们股票备选库由以下两部分构成: 股票备选库的主体部分基于动态 Alpha 多因素选股模型的选择结果。通过我们数量选股模型 对全部上市公司的公开数据进行分析比较,最终筛选出各个行业未来一段时期内预期阿尔法 值最高的前三分之一的公司。经过金融工程长期对选股指标实际效果的实证分析,目前该模 型中考查的量化指标主要包括以下三个方面: ①公司的行业地位。涉及的指标包括公司年度毛利率的水平及变化情况和资产负债表中的应 收、预付、预收、应付等指标情况。通过这些指标判断公司盈利模式的稳定性,以及公司与 上下游企业的市场地位情况,进而判断公司未来一段时期内盈利预期的置信程度。 ②公司资产管理效率情况和财务安全性,如 ROCE(ReturnonCapitalEmployed 已用资本回报 率)指标或 ROIC(ReturnonInvestedCapital 资本回报率)指标、负债水平和期限结构管理效 率指标如资本成本指标。通过这些指标判断公司资产管理效率情况和财务安全性。 ③公司成长性的估值指标,如 PEG,过去一年的 Alpha 值。 综合上述三个方面的量化指标,通过公司的动态 Alpha 多因素选股模型对公司所在上市公司 进行综合评分,按行业进行排名并筛选出各行业排在前三分之一的具有较高 Alpha 值的具备 进一步深入研究价值的公司集合作为构建股票备选库的基础来源。 作为对数量化模型选股的有益补充,研究员通过自下而上对公司研究,挑选那些具有优秀的 管理团队、盈利模式稳定、财务政策安全、行业地位有利、行业发展空间巨大、短期具有确 定性较高增长预期等,并通过公司内部的股票备选库构建及相关投资和研究流程,加入到股 票备选库中。 (2)投资组合的构建管理 股票投资组合的构建包括:行业配置比例确定、具体股票组合的构建以及组合的动态优化管 理。 行业配置比例确定是指基金经理在综合投研部门及外部研究的力量的基础上,形成自己未来 一段时期内具体的股票投资策略。基于宏观研究结果及不同行业的预期风险和收益,组合管 理人员利用数量模型确定股票资产在不同行业的配置比例建议。在此基础上,基金经理根据 行业研究员的研究结论和股票推荐建议,确定具体行业配置的标的公司,在组合管理人员数 量模型配置比例建议基础上形成具体的组合构建方案。组合构建完成之后,组合管理人员会 进一步根据组合内资产价格波动、风险收益变化情况,以及基金经理及行业研究员跟踪研究 对所标的资产未来预期的调整情况,定期或不定期优化组合,以确保整个股票组合的 Alpha 值处于最优的区域内。 3.债券投资策略 本基金的债券资产配置是在大类资产配置策略指导下完成的。基金经理在组合管理员帮助下, 将自己对未来一段时间资本市场的预期风险收益特征体现到债券资产组合与股票资产组合 配置比例中,并在债券研究员的帮助下完成债券组合的构建。债券组合是一个低风险、低收 益的组合。 本基金债券投资综合考虑了各类固定收益产品的收益率、流动性、信用风险、久期、税收和 生产率敏感性分析等因素,在计算各类特定产品投资价值基础上,通过对宏观经济运行中央 行货币供给与利率政策、价格指数等因素研判,为债券资产配置提供具有前瞻性的决策依据, 并确定债券组合中各类固定收益品种的配置比例。在具体投资标的选择方面,基金管理人将 根据对利率期限结构的深入研究来选择国债投资品种;通过重点分析市场风险和信用风险以 及与国债收益率之差的变化情况选择金融债和企业债等品种。 本基金在债券组合构建过程中,具体的投资策略主要包括:利率策略、信用策略、相对价值 策略、债券组合构建及调整策略、可转债投资策略、资产支持证券等投资策略等。在明确具 有较高投资价值债券资产的基础上,遵循以下原则构造债券投资组合: A、确保债券投资策略的执行,确保组合久期保持在规定的范围之内。 B、保持组合分散化,减少非系统风险。 C、保持组合适当的流动性。 D、将下行风险控制在一定的范围之内。 公司债券策略小组将定期讨论债券投资策略,基于数量化配置建议的贯彻执行情况,从风险 管理的角度,综合评估组合绩效。 九、基金的业绩比较基准 沪深 300 指数收益率×55%+上证国债指数收益率×45% 本基金为混合型证券投资基金,股票投资比例为 30-80%,因此在业绩比较基准中股票投资 部分权重为 55%,其余为债券投资部分。本基金主要通过投资市场中高阿尔法公司为投资 者谋取高于市场平均水平的回报,沪深 300 指数由中国 A 股各行业上市公司中流通市值最 大和最具流动性的 300 家公司编制而成,能够全面反映市场的波动,是市场中风险收益特征 较好的指数之一,因此作为股票投资部分的业绩比较基准具有较好的代表性。同时,选取上 证国债指数作为债券投资部分的比较基准。如果今后市场出现更适用于本基金的指数,本基 金可以在征得基金托管人同意后报中国证监会备案后变更业绩比较基准,并及时公告。 十、基金的风险收益特征 本基金是混合型基金,在资产配置中强调数量化配置,其预期收益和风险水平较股票型产品 低、较债券型基金高,属于中高风险、中高预期收益的基金产品。 十一、基金投资组合报告 本基金按照《基金法》、《信息披露办法》及中国证监会的其他规定中关于投资组合报告的要 求披露基金的投资组合。 1.报告期末基金资产组合情况 截至 2018 年 9 月 30 日,华商动态阿尔法灵活配置混合型证券投资基金资产净值为 908,217,145.57 元,份额净值为 1.513 元,累计份额净值为 1.513 元。其投资组合情况如下: 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 506,857,756.45 55.59 其中:股票 506,857,756.45 55.59 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 213,533,085.60 23.42 其中:债券 213,533,085.60 23.42 资产支持证券- - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产- - 其中:买断式回购的买入返售金融资产- - 7 银行存款和结算备付金合计 187,807,555.56 20.60 8 其他资产 3,508,364.43 0.38 9 合计 911,706,762.04100.00 2.报告期末按行业分类的股票投资组合 2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 257,818,110.98 28.39 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 48,279,876.80 5.32 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 97,774,580.19 10.77 J 金融业 65,257,000.00 7.19 K 房地产业 25,529,000.00 2.81 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 133,400.00 0.01 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 10,744,000.00 1.18 R 文化、体育和娱乐业 1,321,788.48 0.15 S 综合 - - 合计 506,857,756.45 55.81 2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通股票。 3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例 (%) 1 603019 中科曙光 700,000 32,816,000.00 3.61 2 002368 太极股份 999,945 30,608,316.45 3.37 3 603986 兆易创新 330,000 29,280,900.00 3.22 4 000661 长春高新 119,929 28,423,173.00 3.13 5 600115 东方航空 4,999,978 27,999,876.80 3.08 6 601318 中国平安 400,000 27,400,000.00 3.02 7 600276 恒瑞医药 359,936 22,855,936.00 2.52 8 002371 北方华创 450,000 21,177,000.00 2.33 9 600029 南方航空 3,000,000 20,280,000.00 2.23 10 002179 中航光电 449,919 19,796,436.00 2.18 4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 国家债券 208,491,085.60 22.96 2 央行票据 - - 3 金融债券 5,042,000.00 0.56 其中:政策性金融债 5,042,000.00 0.56 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债(可交换债) - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 213,533,085.60 23.51 5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例 (%) 1 010303 03 国债⑶ 1,170,160 116,325,605.60 12.81 2 010107 21 国债⑺ 899,000 92,165,480.00 10.15 3 018002 国开 1302 50,000 5,042,000.00 0.56 本基金本报告期末仅持有以上 3 只债券。 6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属投资。 8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 9.2 本基金投资股指期货的投资政策 根据本基金的基金合同约定,本基金的投资范围不包括股指期货。 10.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 10.1 本期国债期货投资政策 根据本基金的基金合同约定,本基金的投资范围不包括国债期货。 10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期未投资国债期货。 10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期未投资国债期货。 11.投资组合报告附注 11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期未被监管部门立案调查,且在本报告编制日前一年 内未受到公开谴责、处罚。 11.2 本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 519,144.44 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 2,723,273.47 5 应收申购款 265,946.52 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 3,508,364.43 11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。 11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。 十二、基金的业绩 1.本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基 准收益率标准差④ ①-③ ②-④ 2009/11/24--2009/12/31 -3.00% 1.07% -1.11% 1.05% -1.89% 0.02% 2010/01/01--2010/12/31 24.64% 1.54% -4.38% 0.86% 29.02% 0.68% 2011/01/01--2011/12/31 -31.10% 1.27% -12.93% 0.71% -18.17% 0.56% 2012/01/01--2012/12/31 2.88% 1.27% 5.95% 0.69% -3.07% 0.58% 2013/01/01--2013/12/31 51.46% 1.35% -2.08% 0.76% 53.54% 0.59% 2014/01/01--2014/12/31 33.74% 1.25% 28.35% 0.65% 5.39% 0.60% 2015/01/01--2015/12/31 54.55% 2.60% 6.72% 1.34% 47.83% 1.26% 2016/01/01--2016/12/31 -15.43% 1.79% -4.38% 0.77% -11.05% 1.02% 2017/01/01--2017/12/31 -18.51% 1.13% 11.92% 0.35% -30.43% 0.78% 2018/01/01--2018/06/30 -12.39% 1.33% -5.94% 0.64% -6.45% 0.69% 2018/07/01--2018/09/30 -6.60% 1.03% -0.59% 0.75% -6.01% 0.28% 2.自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动 的比较 注:①本基金合同生效日为 2009 年 11 月 24 日。 ②根据《华商动态阿尔法灵活配置混合型证券投资基金基金合同》的规定,本基金主要投资 于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票、债券、货币市场工具、权证、 资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。本基金的投资组合 比例为:股票投资比例为基金资产的 30%—80%;债券投资比例为基金资产的 15%—65%; 权证投资比例为基金资产净值的 0-3%;并保持不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一 年以内的政府债券,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。根据基金合 同的规定,自基金合同生效之日起 6 个月内基金各项资产配置比例需符合基金合同要求。本 基金在建仓期结束时,各项资产配置比例符合基金合同有关投资比例的约定。 十三、基金的费用与税收 (一)基金费用的种类 1.基金管理人的管理费; 2.基金托管人的托管费; 3.基金财产拨划支付的银行费用; 4.基金合同生效后的基金信息披露费用; 5.基金份额持有人大会费用; 6.基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费; 7.基金的证券交易费用; 8.依法可以在基金财产中列支的其他费用。 (二)上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定,法律法规另 有规定时从其规定。 (三)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1.基金管理人的管理费 在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。计算方法如下: H=E×年管理费率÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,经 基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,若遇 法定节假日、休息日,支付日期顺延。 2.基金托管人的托管费 在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。计算方法如下: H=E×年托管费率÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日基金资产净值 基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,经 基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人,若遇 法定节假日、休息日,支付日期顺延。 3.除管理费和托管费之外的基金费用,由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定, 按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。 (四)不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失,以 及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生的信息 披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。 (五)基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。履行 适当手续后基金管理人必须最迟于新的费率实施日 2 日前在指定媒体上刊登公告。 (六)基金税收 基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定,履行纳税义务。 十四、对招募说明书更新部分的说明 依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投 资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金 流动性风险管理规定》及其他有关法律法规的要求,我公司结合华商动态阿尔法灵活配置混 合型证券投资基金的运行情况,对其原招募说明书进行了更新,主要更新的内容说明如下: 一、在“重要提示”部分更新了相关内容。 二、更新了“三、基金管理人”的相关信息。 三、更新了“四、基金托管人”的相关信息、 四、更新了“五、相关服务机构”的相关内容。 五、在“九、基金的投资”中根据本基金的实际运作情况,更新了最近一期投资组合报告的 内容,并更新了最近一期基金业绩和同期业绩比较基准的表现。 六、在“二十一、其他应披露事项”中披露了本期已刊登的公告内容。 上述内容仅为摘要,须与本《招募说明书》(正文)所载之详细资料一并阅读。 华商基金管理有限公司 2019 年 1 月 7 日