华商领先企业混合型开放式证券投资基金招募说明书（更新） 华商领先企业混合型开放式证券投资基金招募说明书 （更新）摘要 （2019 年第 1 号） 基金管理人：华商基金管理有限公司 基金托管人：中国民生银行股份有限公司 重要提示 华商领先企业混合型开放式证券投资基金（以下简称“本基金”）于 2007年4月9日经中国证监会证监基金字【2007】98号文核准募集。本基金的基 金合同于2007年5月15日正式生效。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证监会审核同意，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金 的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财 产，基金管理人不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动， 投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险 承受能力，理性判断市场，对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独 立决策，获得基金投资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整 体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个 别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性 风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定 风险，等等。 本基金资产投资于科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制 度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括但不限于流动性风险、退市风险、 投资集中度风险、市场风险、系统性风险、股价波动风险、政策风险等。本基 金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于科创板 第 1 页 共74 页  华商领先企业混合型开放式证券投资基金招募说明书（更新） 股票或选择不将基金资产投资于科创板股票，本基金资产并非必然投资于科创 板股票。 投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金 合同》。 本招募说明书所载内容截止日为2019年5月15日 ,有关财务数据和净值表现 截止日为2019年3月31日（财务数据未经审计）。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 1、名称：华商基金管理有限公司 2、住所：北京市西城区平安里西大街 28 号中海国际中心 19 层 3、办公地址：北京市西城区平安里西大街 28 号中海国际中心 19 层 4、法定代表人：李晓安 5、成立时间：2005 年 12 月 20 日 6、注册资本：壹亿元 7、电话：010－58573600 传真：010－58573520 8、联系人：周亚红 9、股权结构 股东名称 出资比例 华龙证券股份有限公司 46％ 深圳市五洲协和投资有限公司 34％ 济钢集团有限公司 20％ 10、客户服务电话：010-58573300 400-700-8880（免长途费） 11、管理基金情况：目前管理华商领先企业混合型开放式证券投资基金、 华商盛世成长混合型证券投资基金、华商收益增强债券型证券投资基金、华商 动态阿尔法灵活配置混合型证券投资基金、华商产业升级混合型证券投资基金、 华商稳健双利债券型证券投资基金、华商策略精选灵活配置混合型证券投资基 金、华商稳定增利债券型证券投资基金、华商价值精选混合型证券投资基金、 华商主题精选混合型证券投资基金、华商现金增利货币市场基金、华商大盘量 第 2 页 共74 页  华商领先企业混合型开放式证券投资基金招募说明书（更新） 化精选灵活配置混合型证券投资基金、华商价值共享灵活配置混合型发起式证 券投资基金、华商红利优选灵活配置混合型证券投资基金、华商优势行业灵活 配置混合型证券投资基金、华商双债丰利债券型证券投资基金、华商创新成长 灵活配置混合型发起式证券投资基金、华商新量化灵活配置混合型证券投资基 金、华商新锐产业灵活配置混合型证券投资基金、华商未来主题混合型证券投 资基金、华商稳固添利债券型证券投资基金、华商健康生活灵活配置混合型证 券投资基金、华商量化进取灵活配置混合型证券投资基金、华商新趋势优选灵 活配置混合型证券投资基金、华商双翼平衡混合型证券投资基金、华商信用增 强债券型证券投资基金、华商新动力灵活配置混合型证券投资基金、华商新常 态灵活配置混合型证券投资基金、华商双驱优选灵活配置混合型证券投资基金、 华商智能生活灵活配置混合型证券投资基金、华商乐享互联灵活配置混合型证 券投资基金、华商新兴活力灵活配置混合型证券投资基金、华商回报 1 号混合 型证券投资基金、华商万众创新灵活配置混合型证券投资基金、华商瑞鑫定期 开放债券型证券投资基金、华商丰利增强定期开放债券型证券投资基金、华商 润丰灵活配置混合型证券投资基金、华商元亨灵活配置混合型证券投资基金、 华商瑞丰混合型证券投资基金、华商民营活力灵活配置混合型证券投资基金、 华商研究精选灵活配置混合型证券投资基金、华商鑫安灵活配置混合型证券投 资基金、华商可转债债券型证券投资基金、华商上游产业股票型证券投资基金、 华商改革创新股票型证券投资基金。 （二）基金管理人主要人员情况 1、董事会成员 李晓安：董事长。男，清华大学 EMBA。现任中国证券业协会副监事长； 历任甘肃金融控股集团有限公司董事长，华龙证券股份有限公司党委书记、董 事长，天水市信托投资公司副总经理、总经理、党委书记，天水市财政局副局 长、局长、党组书记。 金树成：董事。男，会计专业硕士。现任中国华电集团资本控股有限公司 总经理，党委副书记；曾就职于华鑫国际信托有限公司，任党组书记、副总经 理；中国华电集团公司，历任资产部风险管理处处长、审计部主任师、财务与 风险管理部副主任；中央企业工委国有重点大型企业监事会，副处级专职监事； 第 3 页 共74 页  华商领先企业混合型开放式证券投资基金招募说明书（更新） 武警水电指挥部后勤部企业管理局，会计师。 曹孟博：董事。男，工业工程硕士，高级经济师。现任济钢集团有限公司 财务部部长，曾任山东钢铁股份有限公司财务部部长，山东钢铁股份有限公司 济南分公司财务部部长，济南钢铁股份有限公司财务部部长，济钢集团有限公 司财务处科长、副部长，济南钢铁集团总公司炼铁厂科员。 韩鹏：董事。男，工商管理硕士。现任华龙证券股份有限公司总经理，甘 肃金融控股集团有限公司副总经理，曾就职于甘肃经济管理干部学院、兰州信 托上海武昌路营业部、闽发证券公司，历任华龙证券股份有限公司资产管理部 总经理、总裁助理兼投资总监。 徐国兴：董事。男，工商管理硕士。现任华龙证券股份有限公司副总经理， 曾就职于招商银行兰州分行、甘肃省国税局、中国化工集团，历任华龙证券股 份有限公司委托投资部总经理、投资副总监。 刘晖：董事。男，大专学历，经济师。现任中国华电集团资本控股有限公 司副总经理、党组成员；曾就职于黑龙江省火电第二工程公司，历任团委干事、 团委副书记、宣传副部长、办公室副主任、党总支书记；黑龙江电力股份有限 公司，任金融产业部经理；黑龙江龙电典当公司，任总经理；华信保险经纪有 限公司，任副总经理、总经理。 王小刚：董事。男，理学硕士。2018 年 6 月加入华商基金管理有限公司， 现任华商基金管理有限公司总经理，曾任职天水市信托投资公司，华龙证券有 限责任公司兰州东岗西路营业部部门经理、副总经理、总经理、公司经纪业务 管理总部总经理、公司总经理助理，华龙证券股份有限公司副总经理、党委委 员、深圳分公司总经理、公司固定收益总部总经理。 曲飞：独立董事。男，清华大学工商管理硕士，高级工程师。现任亿阳信 通股份有限公司董事长、南京长江第三大桥有限责任公司副董事长、中国电子 学会常务理事、中国公路学会常务理事、中国公路学会养护与管理分会副理事 长、国际电工委员会智慧城市系统评价组（IEC/SEG1-WG3）专家、中国研究 型医院学会实践创新分会副会长、教育部信息网络工程研究中心特聘专家、科 技部现代服务业共性服务产业联盟副理事长等职务。历任亿阳交通总裁、亿阳 信通董事、副总裁和亿阳集团股份有限公司董事、副总裁等职务。 第 4 页 共74 页  华商领先企业混合型开放式证券投资基金招募说明书（更新） 马光远：独立董事。男，经济学博士。现任北京国视大同文化传媒有限公 司首席经济学家，战略顾问，中央电视台财经评论员。曾就职于浙江省嘉兴市 乡镇企业局、北京市境外融投资管理中心、北京市国有资产经营有限责任公司。 戚向东：独立董事。男，本科学历，研究员、高级会计师。现已退休，曾 就职于河北省宣化钢铁公司，任管理干部；河北省冶金工业厅，任经济研究室 主任；冶金工业部经济调节司，任副司长；国家冶金局体改法规司，任副司长； 中国钢铁工业协会，任常务副秘书长；冶金经济发展研究中心，任党委书记。 陈星辉：独立董事。男，清华大学五道口金融学院 EMBA，北京大学光华 管理学院 EMBA、后 EMBA，长江商学院 EMBA。现任立信会计师事务所（特 殊普通合伙）董事、管理合伙人，立信会计师事务所（特殊普通合伙）市场拓 展与品牌推广委员会主任，中共立信湖北分所党总支书记，立信会计师事务所 （特殊普通合伙）湖北分所所长；曾就职于大信会计师事务所，任副主任会计 师；湖北省体改委上市中心，任副主任；三峡建行房地产公司，任财务经理。 2、监事会成员 苏金奎：监事。男，本科学历，会计师。现任华龙证券股份有限公司副总 经理兼总会计师，金城资本管理有限公司董事长；曾就职于金昌市农业银行、 化工部化工机械研究院、上海恒科科技有限公司；历任华龙证券股份有限公司 投资银行部职员、计划财务部会计、副总经理、总经理。 李亦军：监事。女，会计专业硕士、高级会计师。现任中国华电资本控股 有限公司机构与战略研究部部门经理；曾就职于北京北奥有限公司、中进会计 师事务所（后并入信永中和会计师事务所）、中瑞华恒会计师事务所；历任华 电集团财务有限公司计划财务部部门经理，华电集团资本控股有限公司企业融 资部部门经理。 宋锋：监事。男，硕士研究生学历，高级会计师。现任济钢集团有限公司 财务部副部长，曾任济钢集团有限公司财务部副科长、科长、部长助理，济钢 （马）钢板有限公司财务部副部长、部长，济南钢铁集团总公司财务处科员。 3、总经理及其他高级管理人员 王小刚：董事、总经理。男，理学硕士。2018 年 6 月加入华商基金管理有 第 5 页 共74 页  华商领先企业混合型开放式证券投资基金招募说明书（更新） 限公司，曾任职天水市信托投资公司；华龙证券有限责任公司兰州东岗西路营 业部部门经理、副总经理、总经理、公司经纪业务管理总部总经理、公司总经 理助理；华龙证券股份有限公司副总经理、党委委员、深圳分公司总经理、公 司固定收益总部总经理。 周亚红：督察长。女，经济学博士。2011 年 7 月加入华商基金管理有限公 司，曾任云南财经大学金融系副教授，博时基金管理有限公司研究员、TA 主管、 产品设计师、渠道主管、市场部副总经理，国金通用基金管理有限公司（筹） 总经理助理等职务。 高敏：副总经理、深圳分公司总经理。女，会计专业硕士。2007 年 5 月加 入华商基金管理有限公司，2007 年 7 月至 2017 年 7 月担任综合管理部总经理。 曾任兰州百货大楼股份有限公司计划财务总部主管会计，甘肃金信会计师事务 所审计主管，兰州金瑞税务师事务所业务部副主任，华龙证券股份有限公司计 划财务总部副总经理。 王华：副总经理。男，工商管理硕士。2007 年 4 月加入华商基金管理有限 公司，历任证券交易部主管、总经理，机构投资一部总经理、投资经理，公司 总经理助理；曾任中国物资再生利用总公司上海期货交易部投资分析员、部门 副经理、部门经理，上海宏达期货有限公司投资结算部总监，中国经济开发信 托投资公司北京证券营业部总经理助理、研究发展部经理，中海基金筹备组成 员，北京华商投资有限公司副总经理。 吴林谦：副总经理。男，大学本科。2019 年 1 月加入华商基金管理有限公 司。曾就职于国家地震局兰州地震研究所，任助理研究员；上海新兰德证券投 资咨询公司，任总经理助理；金新信托股份有限公司，从事投资管理工作；新 疆新界集团公司，从事房地产开发项目投资工作；金元证券股份有限公司乌鲁 木齐黄河路营业部，从事投行及机构客户服务工作；华龙证券有限责任公司乌 鲁木齐扬子江路证券营业部，任副总经理；华龙证券股份有限公司乌鲁木齐扬 子江路证券营业部，任总经理；华龙证券股份有限公司新疆分公司，任总经理。 4、基金经理 李双全，男，中国籍，经济学硕士，具有基金从业资格。2007 年 8 月至 第 6 页 共74 页  华商领先企业混合型开放式证券投资基金招募说明书（更新） 2010 年 4 月就职于 SK 能源公司从事财务工作；2010 年 4 月加入华商基金管理 有限公司，曾任行业研究员；2014 年 8 月 1 日至 2015 年 4 月 7 日担任华商领 先企业混合型开放式证券投资基金基金经理助理；2015 年 4 月 8 日起至今担任 华商领先企业混合型开放式证券投资基金基金经理；2015 年 7 月 8 日起至今担 任华商双驱优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理；2018 年 3 月 2 日起至 今担任华商改革创新股票型证券投资基金基金经理；现任投资管理部副总经理、 公司公募业务权益投资决策委员会委员。 彭欣杨，男，中国籍，理学硕士，具有基金从业资格。2010 年 9 月至 2012 年 3 月，就职于广发证券有限责任公司，任研究员；2012 年 3 月加入华商 基金管理有限公司，曾任行业研究员；2015 年 7 月 21 日至 2016 年 4 月 11 日 担任华商领先企业混合型开放式证券投资基金基金经理助理；2016 年 4 月 12 日起至今担任华商领先企业混合型开放式证券投资基金基金经理；2016 年 8 月 5 日起至今担任华商产业升级混合型证券投资基金基金经理；2017 年 12 月 21 日起至今担任华商价值精选混合型证券投资基金基金经理。 田明圣，男，自 2010 年 7 月 28 日起至 2015 年 10 月 30 日止担任本基金基 金经理。 蔡建军，男，自 2013 年 12 月 30 日起至 2015 年 10 月 8 日止担任本基金基 金经理。 申艳丽，女，自 2010 年 8 月 26 日起至 2013 年 12 月 30 日止担任本基金基 金经理。 5、投资决策委员会成员 本基金投资采取集体决策制度，投资决策委员会成员的姓名及职务如下： （1）权益投资决策委员会 王小刚：华商基金管理有限公司董事、总经理。 周海栋：华商基金管理有限公司投资管理部副总经理、华商策略精选灵活 配置混合型证券投资基金基金经理、华商新趋势优选灵活配置混合型证券投资 基金基金经理、华商优势行业灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商盛 世成长混合型证券投资基金基金经理、华商主题精选混合型证券投资基金基金 经理、华商乐享互联灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商智能生活灵 第 7 页 共74 页  华商领先企业混合型开放式证券投资基金招募说明书（更新） 活配置混合型证券投资基金基金经理。 李双全：华商基金管理有限公司投资管理部副总经理、华商领先企业混合 型开放式证券投资基金基金经理、华商双驱优选灵活配置混合型证券投资基金 基金经理、华商改革创新股票型证券投资基金基金经理。 邓默：华商基金管理有限公司量化投资部总经理、华商新量化灵活配置混 合型证券投资基金基金经理、华商量化进取灵活配置混合型证券投资基金基金 经理、华商动态阿尔法灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商红利优选 灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 童立：华商基金管理有限公司研究发展部总经理助理、华商新锐产业灵活 配置混合型证券投资基金基金经理、华商研究精选灵活配置混合型证券投资基 金基金经理、华商上游产业股票型证券投资基金基金经理、华商主题精选混合 型证券投资基金基金经理。 翟金林：华商基金管理有限公司上海分公司总经理、华商新兴活力灵活配 置混合型证券投资基金基金经理、华商鑫安灵活配置混合型证券投资基金基金 经理、华商未来主题混合型证券投资基金基金经理。 张杨：华商基金管理有限公司证券交易部副总经理。 （2）固收投资决策委员会 王小刚：华商基金管理有限公司董事、总经理。 陈杰：华商基金管理有限公司固定收益部总经理。 张永志：华商基金管理有限公司固定收益部总经理助理、华商稳健双利债 券型证券投资基金基金经理、华商稳定增利债券型证券投资基金基金经理、华 商稳固添利债券型证券投资基金基金经理、华商瑞鑫定期开放债券型证券投资 基金基金经理、华商瑞丰混合型证券投资基金基金经理、华商可转债债券型证 券投资基金基金经理、华商收益增强债券型证券投资基金基金经理、华商双债 丰利债券型证券投资基金基金经理、华商双翼平衡混合型证券投资基金基金经 理、华商回报 1 号混合型证券投资基金基金经理。 李海宝：华商信用增强债券型证券投资基金基金经理。 张杨：华商基金管理有限公司证券交易部副总经理。 上述人员之间无近亲属关系。 第 8 页 共74 页  华商领先企业混合型开放式证券投资基金招募说明书（更新） （三）基金管理人职责 1.依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机 构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2.办理基金备案手续； 3.自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金 财产； 4.配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的 经营方式管理和运作基金财产； 5.建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保 证所管理的基金财产和管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理， 分别记账，进行证券投资； 6.除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第 三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； 7.依法接受基金托管人的监督； 8.计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 9.采取适当合理的措施使计算开放式基金份额认购、申购、赎回和注销价 格的方法符合基金合同等法律文件的规定； 10.按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项； 11.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 12.编制季度、半年和年度基金报告； 13.严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告 义务； 14.保守基金商业秘密，不得泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》 、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不 得向他人泄露； 15.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分 配收益； 16.依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或 配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 第 9 页 共74 页  华商领先企业混合型开放式证券投资基金招募说明书（更新） 17.保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 18.以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其 他法律行为； 19.组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变 现和分配； 20.因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益， 应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 21.基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利 益向基金托管人追偿； 22.按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册相关资料； 23.确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保 证投资者能够按照基金合同规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开 资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件； 24.面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并 通知基金托管人； 25.基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，基金合同不能生效， 基金管理人承担因募集行为而产生的债务和费用，在基金募集期限届满后 30 日 内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息； 26.执行生效的基金份额持有人大会的决定； 27.不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动； 28.法律法规及国务院证券监督管理机构规定的其他职责。 （四）基金管理人的承诺 1.基金管理人承诺不从事任何违反《中华人民共和国证券法》(以下简称 《证券法》)的行为，并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，积极防止 此类行为的发生。 2.基金管理人承诺不从事以下违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内 部风险控制制度，采取有效措施，保证基金财产不用于下列投资或者活动： (1)承销证券； (2)向他人贷款或者提供担保； 第 10 页 共74 页  华商领先企业混合型开放式证券投资基金招募说明书（更新） (3)从事承担无限责任的投资； (4)买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外； (5)向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人发行 的股票或者债券； (6)买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、 基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券； (7)将基金资产用于购买基金管理人股东发行和承销期内承销的有价证券； (8)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； (9)依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。 3.基金管理人承诺严格遵守基金合同，并承诺建立健全内部控制制度，采 取有效措施，防止违反基金合同行为的发生。 4.基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国 家有关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责。不从事以下行为： (1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； (2)不公平地对待其管理的不同基金财产； (3)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； (4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； (5)其他法律、法规及中国证监会规定禁止行为。 （五）基金经理承诺 1.依照有关法律法规和基金合同的规定，本着敬业、诚信和谨慎的原则为 基金份额持有人谋取最大利益； 2.不协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易， 不利用职务之便为自己、或任何第三者谋取利益； 3.不违反现行有效的法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规 定，不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基 金投资内容、基金投资计划等信息； 4.不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 （六）基金管理人的内部风险控制制度 1.内部控制制度 第 11 页 共74 页  华商领先企业混合型开放式证券投资基金招募说明书（更新） (1)内部控制的原则 1)健全性原则：内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各 级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 2)有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护 内控制度的有效执行。 3)独立性原则：公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资 产、自有资产、其他资产的运作应当分离。 4)相互制约原则：公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。 5)成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经 济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 (2)内部控制的主要内容 1)控制环境 ①控制环境构成公司内部控制的基础，环境控制包括管理思想、经营理念、 控制文化、公司治理结构、组织结构和员工道德素质等内容。 ②管理层通过定期学习、讨论、检讨内控制度，组织内控设计并以身作则、 积极执行，牢固树立诚实信用和内控优先的思想，自觉形成风险管理观念；通 过营造公司内控文化氛围，增进员工风险防范意识，使其贯穿于公司各部分、 岗位和业务环节。 ③董事会负责公司内部控制基本制度的制定和内控工作的评估审查，对公 司建立有效的内部控制系统承担最终责任；同时，通过充分发挥独立董事和监 事会的监督职能，避免不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生， 建立健全符合现代企业制度要求的法人治理结构。 ④建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制，包括民主透明的决策 程序和管理议事规则、高效严谨的业务执行系统、以及健全有效的内部监督和 反馈系统。 ⑤建立科学的聘用、培训、轮岗、考评、晋升、淘汰等人事管理制度，严 格制定单位业绩和个人工作表现挂钩的薪酬制度，确保公司职员具备和保持正 直、诚实、公正、廉洁的品质与应有的专业能力。 2)风险评估 第 12 页 共74 页  华商领先企业混合型开放式证券投资基金招募说明书（更新） 内部稽核人员定期评估公司风险状况，范围包括所有可能对经营目标产生 负面影响的内部和外部因素，评估这些因素对公司总体经营目标产生影响的程 度及可能性，并将评估报告报公司董事会及高级管理人员。 3)组织体系 内部控制组织体系包括三个层次： ①第一层次风险控制 在董事会层面设立风险控制委员会，对公司规章制度、经营管理、基金运 作、固有资金投资等方面的合法、合规性进行全面的分析检查，对各种风险预 测报告进行审议，提出相应的意见和建议。 公司设督察长。督察长对董事会负责，按照中国证监会的规定和风险控制 委员会的授权进行工作。 ②第二层次风险控制 第二层次风险控制是指公司经营层层面的风险控制，具体为在风险管理小 组、投资决策委员会和监察稽核部层次对公司的风险进行的预防和控制。 风险管理小组对公司在经营管理和基金运作中的风险进行全面的研究、分 析、评估，全面、及时、有效地防范公司经营过程中可能面临的各种风险。 投资决策委员会研究并制定基金资产的投资策略，对基金的总体投资情况 提出指导性意见，从而达到分散投资风险，提高基金资产的安全性的目的。 监察稽核部独立于公司各业务部门和各分支机构，对各岗位、各部门、各 机构、各项业务中的风险控制情况实施监督。 ③第三层次风险控制 第三层次风险控制是指公司各部门对自身业务工作中的风险进行的自我检 查和控制。 公司各部门根据经营计划、业务规则及本部门具体情况制定本部门的工作 流程及风险控制措施，相关部门、相关岗位之间相互监督制衡。 4)制度体系 制度是内部控制的指引和规范，制度缜密是内部控制体系的基础。 ①内部控制制度包括内部控制大纲、业务控制制度、会计核算控制制度、 信息披露制度、监察稽核制度等。 第 13 页 共74 页  华商领先企业混合型开放式证券投资基金招募说明书（更新） ②内部管理控制制度包括财务管理制度、人力资源及业绩考核制度、行政 管理制度、员工行为规范、纪律程序。 ③业务控制制度包括投资管理制度、基金销售管理制度、风险控制制度、 资料档案管理制度、信息技术管理制度和突发事件管理制度。 5)信息与沟通 建立内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息交流 渠道，保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息，保证 信息及时送达适当的人员进行处理。 2.基金管理人关于内部控制的声明 (1)本公司确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的 责任，董事会承担最终责任； (2)上述关于内部控制的披露真实、准确； (3)本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。 二、基金托管人 （一）基金托管人概况 1. 基本情况 名称：中国民生银行股份有限公司（以下简称“中国民生银行”） 住所：北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人：洪崎 成立时间：1996 年 2 月 7 日 基金托管业务批准文号：证监基金字［2004］101 号 组织形式：其他股份有限公司（上市） 注册资本：28,365,585,227 元人民币 存续期间：持续经营 电话：010-58560666 第 14 页 共74 页  华商领先企业混合型开放式证券投资基金招募说明书（更新） 联系人：罗菲菲 中国民生银行是我国首家主要由非公有制企业入股的全国性股份制商业银 行，同时又是严格按照《公司法》和《商业银行法》建立的规范的股份制金融 企业。多种经济成份在中国金融业的涉足和实现规范的现代企业制度，使中国 民生银行有别于国有银行和其他商业银行，而为国内外经济界、金融界所关注。 中国民生银行成立二十年来，业务不断拓展，规模不断扩大，效益逐年递增， 并保持了快速健康的发展势头。 2000 年 12 月 19 日，中国民生银行 A 股股票（600016）在上海证券交易所 挂牌上市。 2003 年 3 月 18 日，中国民生银行 40 亿可转换公司债券在上交所 正式挂牌交易。2004 年 11 月 8 日，中国民生银行通过银行间债券市场成功发 行了 58 亿元人民币次级债券，成为中国第一家在全国银行间债券市场成功私募 发行次级债券的商业银行。2005 年 10 月 26 日，民生银行成功完成股权分置改 革，成为国内首家完成股权分置改革的商业银行，为中国资本市场股权分置改 革提供了成功范例。 2009 年 11 月 26 日，中国民生银行在香港交易所挂牌上 市。 中国民生银行自上市以来，按照“团结奋进，开拓创新，培育人才；严格 管理，规范行为，敬业守法；讲究质量，提高效益，健康发展”的经营发展方 针，在改革发展与管理等方面进行了有益探索，先后推出了“大集中”科技平 台、“两率”考核机制、“三卡”工程、独立评审制度、八大基础管理系统、 集中处理商业模式及事业部改革等制度创新，实现了低风险、快增长、高效益 的战略目标，树立了充满生机与活力的崭新的商业银行形象。 民生银行荣获第十三届上市公司董事会“金圆桌”优秀董事会奖； 民生银行在华夏时报社主办的第十一届金蝉奖评选中荣获“2017 年度小微 金融服务银行”； 民生银行荣获《亚洲货币》杂志颁发的“2016 中国地区最佳财富管理私人 银行”奖项； 民生银行荣获新浪财经颁发的“年度最佳电子银行”及“年度直销银行十 强”奖项； 民生银行荣获 VISA 颁发的“最佳产品设计创新奖”； 第 15 页 共74 页  华商领先企业混合型开放式证券投资基金招募说明书（更新） 民生银行在经济观察报举办的“中国卓越金融奖”评选中荣获“年度卓越 资产管理银行”； 民生银行荣获全国银行间同业拆借中心授予的“2016 年度银行间本币市场 优秀交易商”、“2016 年度银行间本币市场优秀衍生品交易商”及“2016 年度 银行间本币市场优秀债券交易商”奖项； 民生银行荣获中国银行间交易协商会授予的“2016 年度优秀综合做市机构” 和“2016 年度优秀信用债做市商”奖项； 民生银行荣获英国 WPP（全球最大的传媒集团之一）颁发的“2017 年度 最具价值中国品牌 100 强”； 民生银行在中国资产证券化论坛年会上被授予“2016 年度特殊贡献奖”。 2、主要人员情况 张庆先生，中国民生银行资产托管部总经理，博士研究生，具有基金托管 人高级管理人员任职资格，从事过金融租赁、证券投资、银行管理等工作，具 有 25 年金融从业经历，不仅有丰富的一线实战经验，还有扎实的总部管理经历。 历任中国民生银行西安分行副行长，中国民生银行沈阳分行筹备组组长、行长、 党委书记。 3、基金托管业务经营情况 中国民生银行股份有限公司于 2004 年 7 月 9 日获得基金托管资格，成为 《中华人民共和国证券投资基金法》颁布后首家获批从事基金托管业务的银行。 为了更好地发挥后发优势，大力发展托管业务，中国民生银行股份有限公司资 产托管部从成立伊始就本着充分保护基金持有人的利益、为客户提供高品质托 管服务的原则，高起点地建立系统、完善制度、组织人员。资产托管部目前共 有员工 71 人，平均年龄 37 岁，100%员工拥有大学本科以上学历，62.5%以上 员工具有硕士以上文凭。 中国民生银行坚持以客户需求为导向，秉承“诚信、严谨、高效、务实” 的经营理念，依托丰富的资产托管经验、专业的托管业务服务和先进的托管业 务平台，为境内外客户提供安全、准确、及时、高效的专业托管服务。截至 2019 年 3 月 31 日，中国民生银行已托管 182 只证券投资基金。中国民生银行 资产托管部于 2018 年 2 月 6 日发布了“爱托管”品牌，近百余家资管机构及合 第 16 页 共74 页  华商领先企业混合型开放式证券投资基金招募说明书（更新） 作客户的代表受邀参加了启动仪式。资产托管部始终坚持以客户为中心，致力 于为客户提供全面的综合金融服务。对内大力整合行内资源，对外广泛搭建客 户服务平台，向各类托管客户提供专业化、增值化的托管综合金融服务，得到 各界的充分认可，也在市场上树立了良好品牌形象，成为市场上一家有特色的 托管银行。自 2010 年至今，中国民生银行荣获《金融理财》杂志颁发的“最具 潜力托管银行”、“最佳创新托管银行”、“金牌创新力托管银行”奖和“年 度金牌托管银行”奖，荣获《21 世纪经济报道》颁发的“最佳金融服务托管银 行”奖。 （二）基金托管人的内部控制制度 1. 内部风险控制目标 （1）建立完整、严密、高效的风险控制体系，形成科学的决策机制、执行 机制和监督机制，防范和化解经营风险，保障资产托管业务的稳健运行和托管 财产的安全完整。 （2）大力培育合规文化，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营 理念，严格控制合规风险，保证资产托管业务符合国家有关法律法规和行业监 管规则。 （3）以相互制衡健全有效的风控组织结构为保障，以完善健全的制度为基 础，以落实到位的过程控制为着眼点，以先进的信息技术手段为依托，建立全 面、系统、动态、主动、有利于差错防弊、堵塞漏洞、消除隐患、保证业务稳 健运行的风险控制制度，确保托管业务信息真实、准确、完整、及时。 2. 内部风险控制组织结构 总行高级管理层负责部署全行的风险管理工作。总行风险管理委员会是总 行高级管理层下设的风险管理专业委员会，对高级管理层负责，支持高级管理 层履行职责。资产托管业务风险控制工作在总行风险管理委员会的统一部署和 指导下开展。 3. 总行各部门紧密配合，共同把控资产托管业务运行中的风险，具体职责 与分工如下：总行风险管理与质量监控部作为总行风险管理委员会秘书机构， 是全行风险管理的统筹部门，对资产托管部的风险控制工作进行指导；总行法 律合规部负责资产托管业务项下的相关合同、协议等文本的审定，负责该业务 第 17 页 共74 页  华商领先企业混合型开放式证券投资基金招募说明书（更新） 与管理的合规性审查、检查与督导整改；总行审计部对全行托管业务进行内部 审计。包括定期内部审计、现场和非现场检查等；总行办公室（品牌管理中心） 与资产托管部共同制定声誉风险应对预案。按资产托管部需求对由托管业务引 发的声誉风险事件进行定向舆情监测，对由托管业务引起的声誉风险进行应急 处置，包括与全国性媒体进行沟通、避免负面报道、组织正面回应等。内部风 险控制原则 （1）合法合规原则。风险控制应符合和体现国家法律、法规、规章和各项 政策。 （2）全面性原则。风险控制覆盖托管部的各个业务中心、各个岗位和各级 人员，并涵盖资产托管业务各环节。 （3）有效性原则。资产托管业务从业人员应全力维护内部控制制度的有效 执行，任何人都没有超越制度约束的权力。 （4）预防性原则。必须树立“预防为主”的管理理念，控制资产托管业务 中风险发生的源头，防患于未然，尽量避免业务操作中各种问题的产生。 （5）及时性原则。资产托管业务风险控制制度的制定应当具有前瞻性，并 且随着托管部经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律法 规、政策制度等外部环境的改变进行及时的修改或完善。发现问题，要及时处 理，堵塞漏洞。 （6）独立性原则。各业务中心、各岗位职能上保持相对独立性。风险监督 中心是资产托管部下设的执行机构，不受其他业务中心和个人干涉。业务操作 人员和检查人员严格分开，以保证风险控制机构的工作不受干扰。 （7）相互制约原则。各业务中心、各岗位权责明确，相互牵制，通过切实 可行的相互制衡措施来消除风险控制的盲点。 （8）防火墙原则。托管银行自身财务与托管资产财务严格分开；托管业务 日常操作部门与行政、研发和营销等部门隔离。 4. 内部风险控制制度和措施 (1)制度建设：建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、 严格的人员行为规范等一系列规章制度。 (2)建立健全的组织管理结构：前后台分离，不同部门、岗位相互牵制。 第 18 页 共74 页  华商领先企业混合型开放式证券投资基金招募说明书（更新） (3)风险识别与评估：风险监督中心指导业务中心进行风险识别、评估，制 定并实施风险控制措施。 (4)相对独立的业务操作空间：业务操作区相对独立，实施门禁管理和音像 监控。 (5)人员管理：进行定期的业务与职业道德培训，使员工树立风险防范与控 制理念，并签订承诺书。 (6)应急预案：制定完备的《应急预案》，并组织员工定期演练；建立异地 灾备中心，保证业务不中断。 5. 资产托管部内部风险控制 中国民生银行股份有限公司从控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通、 监控等五个方面构建了托管业务风险控制体系。 (1)坚持风险管理与业务发展同等重要的理念。托管业务是商业银行新兴的 中间业务，中国民生银行股份有限公司资产托管部从成立之日起就特别强调规 范运作，一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随 着市场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题新情况不断出现，中国民生 银行股份有限公司资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置， 视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。 (2)实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工的共同 参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。中国民生银行股份有 限公司资产托管部实施全员风险管理，将风险控制责任落实到具体业务中心和 业务岗位，每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责。 (3)建立分工明确、相互牵制的风险控制组织结构。托管部通过建立纵向双 人制，横向多中心制的内部组织结构，形成不同中心、不同岗位相互制衡的组 织结构。 (4)以制度建设作为风险管理的核心。中国民生银行股份有限公司资产托管 部十分重视内部控制制度的建设，已经建立了一整套内部风险控制制度，包括 业务管理办法、内部控制制度、员工行为规范、岗位职责及涵括所有后台运作 环节的操作手册。以上制度随着外部环境和业务的发展还会不断增加和完善。 (5)制度的执行和监督是风险控制的关键。制度执行比编写制度更重要，制 第 19 页 共74 页  华商领先企业混合型开放式证券投资基金招募说明书（更新） 度落实检查是风险控制管理的有力保证。中国民生银行股份有限公司资产托管 部内部设置专职风险监督中心，依照有关法律规章，定期对业务的运行进行稽 核检查。总行审计部也不定期对资产托管部进行稽核检查。 (6)将先进的技术手段运用于风险控制中。在风险管理中，技术控制风险比 制度控制风险更加可靠，可将人为不确定因素降至最低。托管业务系统需求不 仅从业务方面而且从风险控制方面都要经过多方论证，托管业务技术系统具有 较强的自动风险控制功能。 （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《基金法》、《运作办法》、基金合同和有关法律法规的规定，对基 金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的 计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金申 购资金的到账和赎回资金的划付、基金收益分配等行为的合法性、合规性进行 监督和核查。 基金托管人发现基金管理人的违反《基金法》、《运作办法》、基金合同 和有关法律法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基 金管理人收到通知后应及时核对确认并以书面形式对基金托管人发出回函。在 限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基 金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报 告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同 时通知基金管理人限期纠正。 三、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1.直销机构： 名称：华商基金管理有限公司 第 20 页 共74 页  华商领先企业混合型开放式证券投资基金招募说明书（更新） 住所：北京市西城区平安里西大街 28 号中海国际中心 19 层 办公地址：北京市西城区平安里西大街 28 号中海国际中心 19 层 法定代表人：李晓安 直销中心：华商基金管理有限公司 电话：010-58573768 传真：010-58573737 网址：www.hsfund.com 2.代销机构（以下排名不分先后）： (1) 中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人：洪崎 电话：010-58560666 客户服务咨询电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn (2) 中国工商银行股份有限公司 注册地址：中国北京复兴门内大街 55 号 办公地址：中国北京复兴门内大街 55 号 法定代表人：陈四清 联系人：郭明 客服电话：95588 网址：www.icbc.com.cn (3) 中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人：田国立 客服电话：95533 网址：www.ccb.com (4) 交通银行股份有限公司 第 21 页 共74 页  华商领先企业混合型开放式证券投资基金招募说明书（更新） 注册地址：上海市银城中路 188 号 办公地址：上海市银城中路 188 号 法定代表人：彭纯 联系人：王菁 联系电话：021—58781234 客服电话：95559 网址：www.bankcomm.com (5) 招商银行股份有限公司 注册地点：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人：李建红 联系人：邓炯鹏 电话：0755-83198888 传真：0755-83195109 客服电话：95555 网址：www.cmbchina.com (6) 中信银行股份有限公司 注册地点：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 法定代表人：常振明 联系人：郭伟 电话：010-65558888 传真：010-65550827 客服电话：95558 公司网址:bank.ecitic.com (7) 北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 17 号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号 法定代表人：闫冰竹 第 22 页 共74 页  华商领先企业混合型开放式证券投资基金招募说明书（更新） 电话：010-96169 联系人：谢小华 电话：010-66223587 传真：010-66226045 客户服务电话：95526 网址：www.bankofbeijing.com.cn (8) 中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区宣武门西大街 131 号 办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 法定代表人：刘安东 联系人：陈春林 传真：010-68858117 客服电话：95580 网址：www.psbc.com (9) 平安银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南东路 5047 号 法定代表人：孙建一 联系人：张莉 客户服务热线：95511-3 公司网站：bank.pingan.com (10) 光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦 办公地址：北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦 法定代表人：唐双宁 客服电话：95595 公司网址：www.cebbank.com (11) 乌鲁木齐银行股份有限公司 注册地址：乌鲁木齐市新华北路 8 号 办公地址：乌鲁木齐市新华北路 8 号 第 23 页 共74 页  华商领先企业混合型开放式证券投资基金招募说明书（更新） 法定代表人：杨黎 联系人：余戈 电话：0991-4525212 客服电话：0991-96518 网址：www.uccb.com.cn (12) 浙江稠州商业银行股份有限公司 注册地址：浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧 办公地址：浙江省杭州市延安路 128 号 法定代表人：金子军 电话：0571-87117616 联系人：邵利兵 客服电话：4008096527 （0571）96527 网址：www.czcb.com.cn (13) 温州银行股份有限公司 注册地址：温州市车站大道 196 号 法定代表人：邢增福 客服电话：浙江省内 96699，上海地区 962699 公司网址：www.wzbank.com.cn (14) 华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号华夏银行大厦 办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号华夏银行大厦 法定代表人：吴建 传真：010-85238680 服务热线：95577 网址：www.hxb.com.cn (15) 南京银行股份有限公司 注册地址：南京市中山路 288 号 办公地址：南京市中山路 288 号 法定代表人：林复 第 24 页 共74 页  华商领先企业混合型开放式证券投资基金招募说明书（更新） 联系人：刘晔 服务热线：400-88-96400 网址：www.njcb.com.cn (16) 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号 办公地址：上海市中山东一路 12 号 法定代表人：高国富 客服电话：95528 网站：www.spdb.com.cn (17) 浙商银行股份有限公司 注册地址： 杭州市庆春路 288 号 办公地址：杭州市庆春路 288 号 法定代表人： 张达洋 联系人：毛真海 客服电话：95527 网站：www.czbank.com (18) 浙江泰隆商业银行股份有限公司 注册地址：浙江省台州市路桥区南官大道 188 号 法定代表人：王钧 联系人：陈妍宇 电话：0571-87219677 客服电话：400-88-96575 公司网址：www.zjtlcb.com (19) 东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 办公地址：东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞农商银行大厦 法定代表人：何沛良 联系人：杨亢 电话：0769-22866270 第 25 页 共74 页  华商领先企业混合型开放式证券投资基金招募说明书（更新） 传真：0769-22866282 客服电话：0769-961122 公司网址：www.drcbank.com (20) 河北银行股份有限公司 注册地址：石家庄市平安北大街 28 号 办公地址：石家庄市平安北大街 28 号 法定代表人：乔志强 联系人：郑夏芳 电话：0311-67807030 传真：0311-88627027 客服电话：400-612-9999 网址：www.hebbank.com (21) 华龙证券股份有限公司 注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 法定代表人：李晓安 电话：0931-4890208 传真：0931-4890628 联系人：李昕田 客服热线：400-689-8888、0931-96668 网址：www.hlzqgs.com (22) 国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证劵大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证劵大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 电话：0755－82130833 传真：0755－82133952 联系人：周杨 客服热线：95536 第 26 页 共74 页  华商领先企业混合型开放式证券投资基金招募说明书（更新） 网址：www.guosen.com.cn (23) 浙商证券股份有限公司 注册地址：杭州市江干区五星路 201 号 办公地址：杭州市江干区五星路 201 号浙商证券大楼 8 楼 法定代表人：吴承根 电话：021-80108643 传真：021-80106010 联系人：陈姗姗 客服热线：95345 网址：www.stocke.com.cn (24) 光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人：薛峰 电话：021-22169081 传真：021-22169134 联系人：何耀 客服电话：95525 网址：www.ebscn.com (25) 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址：上海市银城中路 168 号上海银行大厦 29 层 法定代表人：杨德红 电话：021-38676666 传真：021-38670666 联系人：芮敏祺、朱雅崴 客服电话：400-8888-666、95521 网址：www.gtja.com (26) 申万宏源证券股份有限公司 第 27 页 共74 页  华商领先企业混合型开放式证券投资基金招募说明书（更新） 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 40 层 法定代表人：李梅 电话：021-33389888 传真：021-33388224 联系人：王叔胤 客服电话：95523 或 4008895523 网址：www.sywg.com (27) 海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689 号 办公地址：上海市广东路 689 号 法定代表人：王开国 电话：021-23219000 传真：021-23219100 联系人：金芸、李笑鸣 客服电话：95553、400-8888-001 网址：www.htsec.com (28) 山西证券股份有限公司 注册地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 客服电话：400-666-1618，95573 网址：www.i618.com.cn (29) 中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人：陈共炎 电话：010-83574507 传真：010-83574087 第 28 页 共74 页  华商领先企业混合型开放式证券投资基金招募说明书（更新） 联系人：辛国政 客服电话：4008-888-888、95551 网址：www.chinastock.com.cn (30) 中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人：王常青 开放式基金业务传真：（010）65182261 联系人：权唐 客服电话：400-8888-108 网址：www.csc108.com (31) 中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 法定代表人：姜晓林 电话：0531-89606165 传真：0532-85022605 联系人：刘晓明 客服电话：95548 网址：www.citicssd.com (32) 中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 法定代表人：张佑君 联系电话：010-60838888 传真：010-60833739 联系人：郑慧 网址：www.cs.ecitic.com (33) 财通证券股份有限公司 注册地点：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 201、501、502、1103、 第 29 页 共74 页  华商领先企业混合型开放式证券投资基金招募说明书（更新） 1601-1615、1701-1716 办公地址：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 201、501、502、1103、 1601-1615、1701-1716 法定代表人：沈继宁 联系人：章力彬 联系电话：0571-87825100 传真：0571-87818329 客服电话：95336 ,4008696336 网址：www.ctsec.com (34) 天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505 法定代表人：林义相 电话：（010）66045182 传真：（010）66045518 联系人：谭磊 客服电话：（010）66045678 天相投顾网址：http://www.txsec.com 天相基金网网址：www.jjm.com.cn (35) 广发证券股份有限公司 注册地址：广东广州天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（4301-4316 房） 办公地址：广东广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、 42、43、44 楼 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 客服电话：95575 或致电各营业网点 网址：www.gf.com.cn (36) 平安证券股份有限公司 第 30 页 共74 页  华商领先企业混合型开放式证券投资基金招募说明书（更新） 注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16—20 层 办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16—20 层 法定代表人：刘世安 电话：021-38631117 传真：021-58991896 联系人：刘世安 客服电话：95511-8 网址：stock.pingan.com (37) 安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 法定代表人：王连志 开放式基金咨询电话：4008001001 开放式基金业务传真：0755-82558355 联系人：陈剑虹 联系电话：0755-82825551 网址：www.essence.com.cn (38) 国元证券股份有限公司 注册地址：合肥市寿春路 179 号 办公地址：合肥市寿春路 179 号 法定代表人：凤良志 客服电话：全国：400-8888-777安徽地区：96888 网址：www.gyzq.com.cn (39) 招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层 法定代表人：宫少林 电话：0755-82960167 传真：0755-82943636 第 31 页 共74 页  华商领先企业混合型开放式证券投资基金招募说明书（更新） 联系人：黄婵君 客服电话：955654008888111 网址：www.newone.com.cn (40) 东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层 办公地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层-29 层 法定代表人：潘鑫军 电话：021-63325888 传真：021-63326173 联系人：吴宇 客服电话：95503 网址：www.dfzq.com.cn (41) 申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大 厦 20 楼 2005 室　 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大 厦 20 楼 2005 室（邮编:830002）　　 法定代表人：韩志谦 联系人：王叔胤 联系电话：010-88085858 客服电话：4008-000-562 　　 网址：www.hysec.com (42) 信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼　　 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人：张志刚 联系人：尹旭航 联系电话：010-63081000 传真：010-63081344 第 32 页 共74 页  华商领先企业混合型开放式证券投资基金招募说明书（更新） 客服电话：95321 公司网址：www.cindasc.com (43) 东海证券有限责任公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 楼 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人：赵俊 电话：021-20333333 传真：021-50498825 联系人：王一彦 客服电话：95531；400-888-8588 网址：www.longone.com.cn (44) 国盛证券有限责任公司 注册地址：南昌市北京西路 88 号（江信国际金融大厦） 办公地址：南昌市北京西路 88 号（江信国际金融大厦） 法定代表人：徐丽峰 联系人：占文驰 联系电话：0791-86283372 传真：0791-86281305 客服电话：4008222111 公司网址：www.gszq.com (45) 华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层　　 办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层　 法定代表人：黄金琳 联系电话：0591-87841160 业务传真：0591-87841150 联系人：王虹 客服电话：96326（福建省外请加拨 0591） 网址：www.hfzq.com.cn 第 33 页 共74 页  华商领先企业混合型开放式证券投资基金招募说明书（更新） (46) 国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 电话：010-84183333 传真：010-84183311-3389 客户服务电话: 400-818-8118 网址：www.guodu.com (47) 世纪证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 层　　 办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 层 法定代表人：姜昧军 电话：0755-83199599 传真：0755-83199545 联系人：袁媛 客服电话：4008-323-0000 网址：www.csco.com.cn (48) 中信证券（浙江）有限责任公司 注册地址：浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层 办公地址：浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层 法定代表人：沈强 电话：0571-85776114 传真：0571-86078823 联系人：李珊 客服热线：0571－95548 网址：www.bigsun.com.cn (49) 国联证券股份有限公司 注册地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街 8 号 7-9 层 办公地址：江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街 8 号 7-9 层 法定代表人:姚志勇 第 34 页 共74 页  华商领先企业混合型开放式证券投资基金招募说明书（更新） 联系人:祁昊 联系电话:0510-82831662 客服电话:95570 网址:www.glsc.com.cn (50) 华宝证券有限责任公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层 法定代表人：陈林 联系人：刘闻川 联系电话：021-20657517 公司网址： www.cnhbstock.com 客服热线： 400-820-9898 (51) 华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路 228 号 办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场 法定代表人：周易 联系人：庞晓芸 联系电话：0755-82492193 传真：0755-82492962（深圳） 客服电话：95597 网址：www.htsc.com.cn (52) 东莞证券股份有限公司 注册地址：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼 办公地址： 东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼 法定代表人：张运勇 联系人：乔芳 电话：0769-22100155 传真：0769-22100155 服务热线：0769-961130 第 35 页 共74 页  华商领先企业混合型开放式证券投资基金招募说明书（更新） 网址：www.dgzq.com.cn (53) 英大证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 法定代表人：吴骏 电话：0755-83007339 传真：0755-83007040 联系人：刘晓章 客户服务电话: 4008-698-698 网址：www.ydsc.com.cn (54) 国融证券股份有限公司 注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路 18 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融中心西楼 11 层 （100031） 法定代表人：孔佑杰 联系人：陈文彬 客服电话：010-83991716 网址： www.rxzq.com.cn (55) 中泰证券股份有限公司 注册地址：济南市市中区经七路 86 号 办公地址：上海市花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 18 层 法定代表人：李玮 联系人：许曼华 电话：021-20315290 传真：021-20315125 客服电话：95538 网址：www.zts.com.cn (56) 民生证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-18 层 第 36 页 共74 页  华商领先企业混合型开放式证券投资基金招募说明书（更新） 办公地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-18 层 法定代表人：余政 联系人：赵明 电话：010-85127622 传真: 010-85127917 客服电话：4006198888 公司网址：www.mszq.com (57) 长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人：尤习贵 客户服务热线：95579 或 4008-888-999 联系人：奚博宇 电话：027-65799999 传真：027-85481900 网址：www.95579.com (58) 江海证券有限公司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 法定代表人：孙名扬 联系人：周俊 电话：0451-85863719 传真：0451-82287211 客服电话：4006662288 公司网址：www.jhzq.com.cn (59) 长城国瑞证券有限公司 注册地址：福建省厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七层 办公地址：福建省厦门市思明区深田路 46 号深田国际大厦 20F 法定代表人：王勇 第 37 页 共74 页  华商领先企业混合型开放式证券投资基金招募说明书（更新） 客服电话：400-0099-886 公司网址：www.gwgsc.com (60) 中原证券股份有限公司 注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号 法定代表人：菅明军 联系人：程月艳、范春艳 客服电话：95377 公司网址：www.ccnew.com (61) 广州证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、 20 楼 办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、 20 楼 法定代表人：邱三发 电话：020-88836999 传真：020-88836654 联系人：梁微 客服电话：95396 公司网址：www.gzs.com.cn (62) 联讯证券有限责任公司 注册地址：广东省惠州市下埔路 14 号 办公地址：广东省惠州市下埔路 14 号 法定代表人：徐刚 电话：0752-2119391 传真：0752-2119369 联系人：丁宁 客服电话：400-8888-929 公司网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com 第 38 页 共74 页  华商领先企业混合型开放式证券投资基金招募说明书（更新） (63) 深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801 办公地址：深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼 法定代表人：薛峰 电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 联系人：童彩平 客户服务电话：4006788887 网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com (64) 国金证券股份有限公司 注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号 办公地址：成都市青羊区东城根上街 95 号 法定代表人：冉云 电话：028-86690057、028-86690058 传真：028-86690126 联系人：刘婧漪、贾鹏 客服电话：95310 网址：www.gjzq.com.cn (65) 华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01（b）单 元 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8 号 法定代表人：俞洋 电话：021-64339000 联系人：王逍 客服电话：4001099918、021-32109999, 029-68918888 网址：www.cfsc.com.cn (66) 上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市高翔路 526 弄 2 幢 220 室 第 39 页 共74 页  华商领先企业混合型开放式证券投资基金招募说明书（更新） 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号陆家嘴金融服务广场二期 11 层 法定代表人：周雨平 电话：021-20691832 传真：021—20691861 联系人：黄辉 客服电话：400-820-2899 公司网址：www.erichfund.com (67) 上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903-906 室 上海市虹口区欧阳路 196 号（法兰桥创意园）26 号楼 2 楼 法定代表人：杨文斌 电话：021-20613999 传真：021-68596916 联系人：张茹 客服电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com (68) 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号 1 栋 202 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F 法定代表人：陈柏青 电话：0571-81137494 传真：0571-26698533 联系人：韩爱彬 客服电话：4000-766-123 网址：http://www.fund123.cn/ (69) 国海证券股份有限公司 注册地址：广西桂林市辅星路 13 号 办公地址：广西南宁市滨湖路 46 号 第 40 页 共74 页  华商领先企业混合型开放式证券投资基金招募说明书（更新） 法定代表人：张雅锋 电话：0755-83709350 传真：0755-83704850 联系人：牛孟宇 客户服务电话: 95563 网址：http://www.ghzq.com.cn (70) 华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座 法定代表人：李工 电话：0551-65161666 传真：0551-65161600 客户服务电话: 95318 网址：www.hazq.com (71) 东北证券股份有限公司 注册地址：长春市生态大街 6666 号 办公地址：长春市生态大街 6666 号 法定代表人：李福春 客服热线：95360 联系人：安岩岩 联系电话：0431-85096517 传真：0431-85096795 公司网站：www.nesc.cn (72) 中国中投证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层 法定代表人：高涛 第 41 页 共74 页  华商领先企业混合型开放式证券投资基金招募说明书（更新） 联系人：万玉琳 电话：0755-82026907 传真：0755-82026539 联系人：刘毅 客户服务电话: 95532 网址：www.china-invs.cn (73) 方正证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层 办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层 法定代表人：雷杰 客户服务电话: 95571 (74) 中期资产管理有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号 办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 法定代表人：姜新 客户服务电话: 95162 网址：www.cifcofund.com (75) 北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 层 法定代表人：闫振杰 联系电话：010-59601366-7024 传真：010-62020355 联系人：马林 客服电话: 400-818-8000 网址：www.myfund.com (76) 诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号（杨树浦路 340 号）C 栋 2 楼 第 42 页 共74 页  华商领先企业混合型开放式证券投资基金招募说明书（更新） 法定代表人：汪静波 联系电话：021-38509639 传真：021-38509777 联系人：徐诚 客户服务电话: 400－821－5399 网址：www.noah-fund.com (77) 上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼 法定代表人：其实 联系电话：021-54509998 传真：021-64385308 联系人：黄妮娟 客服电话:400-1818-188 公司网址：www.1234567.com.cn (78) 众升财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、 1103 单元 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、 1103 单元 法定代表人：李招弟 联系电话：010-59497361 传真：010-64788016 联系人：李艳 客服电话：400-876-9988 网址：www.zscffund.com (79) 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺路 18 号同花顺大楼 第 43 页 共74 页  华商领先企业混合型开放式证券投资基金招募说明书（更新） 法定代表人：凌顺平 电话：0571-88911818 传真：0571-86800423 联系人：吴强 客户服务电话: 4008-773-772 网址：www.5ifund.com (80) 东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州市工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦 办公地址：苏州市工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦 法定代表人：范力 电话：0512-65581136 传真：0512-65588021 联系人：方晓丹 客服电话：95330 网址：www.dwzq.com.cn (81) 东兴证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层 办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层 法定代表人：魏庆华 电话：010-66555316 传真：010-66555133 联系人：汤漫川 客服电话：400-8888-993 网址：www.dxzq.net.cn (82) 宜信普泽（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809 法定代表人：戎兵 联系人：魏晨 第 44 页 共74 页  华商领先企业混合型开放式证券投资基金招募说明书（更新） 电话：010-52855713 传真：010-85894285 客服电话：400 6099 200 网址：www.yixinfund.com (83) 一路财富（北京）基金销售股份有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 室 办公地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 法定代表人：吴雪秀 电话：010-88312877 传真：010-88312099 联系人：段京璐 客服电话：400-0011-566 网址：www.yilucaifu.com (84) 北京唐鼎耀华基金销售有限公司 注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路甲 40 号二十一世纪大厦 A303 法人代表：王岩 联系人：胡明会 电话：010-59200855 传真：010-59200800 网址：www.tdyhfund.com 客服电话：400-819-9868 (85) 北京创金启富基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A 办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社综合楼 A 座 712 室 法人代表：梁蓉 联系人：魏素清 电话：010-66154828 传真：010-63583991 第 45 页 共74 页  华商领先企业混合型开放式证券投资基金招募说明书（更新） 客服电话：400-6262-818 网址：www.5irich.com (86) 开源证券股份有限公司 注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 法定代表人：李刚 联系人：袁伟涛 电话：029-63387289 传真：029-88447611 客服电话：400-860-8866 公司网址：www.kysec.cn (87) 西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法人代表:吴坚 联系人：张煜 电话：023-63786633 传真：023-63786212 客服电话：95355、4008096096 公司网址：www.swsc.com.cn (88) 长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 特区报业大厦 16-17 层 办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 特区报业大厦 14 楼、16 楼、17 楼 法人代表: 丁益 联系人：金夏 电话： 0755-83516289 传真： 0755-83515567 客服电话：400-666-6888 公司网址： www.cgws.com 第 46 页 共74 页  华商领先企业混合型开放式证券投资基金招募说明书（更新） (89) 深圳新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层 法定代表人：张彦 联系人：张燕 电话：010-83363099 传真：010-83363072 客服电话：400-166-1188 公司网址：https:/8.jrj.com.cn (90) 北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙楼 2 层 222 单元 办公地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B 座裙楼二层 法定代表人： 胡伟 联系人： 陈铭洲 电话：18513699505 客服电话：400-618-0707 公司网址：www.hongdianfund.com (91) 上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼 法定代表人： 陈继武 联系人：黄祎 电话： 021-63333389 传真：021-63333390 客服电话：4006-433-389 公司网址：www.vstonewealth.com (92) 大泰金石基金销售有限公司 注册地址：南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室 办公地址：上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼 第 47 页 共74 页  华商领先企业混合型开放式证券投资基金招募说明书（更新） 法定代表人：袁顾明 联系人：王骅 电话： 021-20324174 传真：021-20324199 客服电话：400-928-2266 网址：www.dtfunds.com (93) 北京钱景基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 法定代表人：赵荣春 联系人：高静 电话：010-59158281 传真：010-57569671 客服电话：400-893-6885 公司网址：www.qianjing.com (94) 珠海盈米财富管理有限公司 注册地址： 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 法定代表人：肖雯 联系人：黄敏嫦 电话：020-89629099 传真：020-89629011 客服电话：020-89629066 公司网址：www.yingmi.cn (95)上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 法定代表人：燕斌 联系人：陈东 电话：021-52822063 第 48 页 共74 页  华商领先企业混合型开放式证券投资基金招募说明书（更新） 传真：021-52975270 客服电话：400-166-6788 公司网址：http://www.66zichan.com (96) 和耕传承基金销售有限公司 注册地址：郑州市郑东新区东风东路康宁街北互联网金融大厦 6 号楼 6 楼 办公地址：郑州市郑东新区东风东路康宁街北互联网金融大厦 6 号楼 6 楼 法定代表人：李淑慧 联系人：郭兆英 电话：0371-55213196 传真：0371-85518397 客服电话：4000-555-671 公司网址：www.hgccpb.com (97) 中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址：北京市建国门外甲 6 号 SK 大厦 联系人：杨涵宇 联系电话：010-65051166 客服电话：400-910-1166 公司网址：www.cicc.com.cn (98) 泰诚财富基金销售（大连）有限公司 注册（办公）地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 法定代表人：林卓 联系人：李晓涵 电话：0411-88891212-119 传真：0411-84396536 客户服务电话：400-0411-001 公司网址：www.haojiyoujijin.com (99) 上海汇付基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层 第 49 页 共74 页  华商领先企业混合型开放式证券投资基金招募说明书（更新） 办公地址：上海市徐汇区虹梅路 1801 号凯科国际大厦 7 楼 法定代表人： 金佶 联系人： 陈云卉 电话：021-33323999 传真：021-33323837 客服电话：400-820-2819 网址：http://www.chinapnr.com/ (100) 奕丰基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市 前海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室，1116 室及 1307 室 法定代表人：TEO WEE HOWE 联系人：陈广浩 电话：0755-89460500 传真：0755-21674453 客户服务电话：400-684-6500、400-684-0500 公司网址：www.ifastps.com.cn (101) 中证金牛（北京）投资咨询有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地址： 北京市西城区宣武门外大街甲 1 号新华社第三工作区 5F 法定代表人：钱昊旻 联系人： 孙雯 电话：010-59336519 传真：010-59336500 客服电话：4008-909-998 公司网站：www.jnlc.com (102) 上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 第 50 页 共74 页  华商领先企业混合型开放式证券投资基金招募说明书（更新） 办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江金融世纪广场 18F 法定代表人：李兴春 联系人：陈洁 电话：021-60195121 传真：021-50583633 客服电话：400-921-7755 公司网址：www.leadfund.com.cn (103) 上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼 法定代表人：胡学勤 联系人： 宁博宇 电话：021-20665952 传真：021-22066653 客服电话：4008219031 公司网址：www.lufunds.com (104) 北京广源达信基金销售有限公司 注册地址： 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室 办公地址：北京市朝阳区望京东园四区浦项中心 B 座 19 层 法定代表人： 齐剑辉 联系人：王英俊 电话：4006236060 传真：010-82055860 客服电话：4006236060 公司网址：www.niuniufund.com (105) 深圳金斧子基金销售有限公司 注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层 1108 办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 第 51 页 共74 页  华商领先企业混合型开放式证券投资基金招募说明书（更新） B 栋 3 单元 11 层 1108 法定代表人：赖任军 联系人：刘昕霞 电话：0755-29330513 传真：0755-26920530 客服电话：400-930-0660 公司网址：www.jfzinv.com (106) 北京格上富信基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 法定代表人：李悦章 联系人：张林 联系电话：010-65983311 客服电话：010-82350618 公司网址：www.igesafe.com (107) 上海万得基金销售有限公司 注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼 法定代表人：王廷富 联系人： 姜吉灵 电话：021-51327185 传真：021-50710161 客服电话：400-821-0203 公司网址： www.520fund.com.cn (108) 北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地 块新浪总部科研楼 5 层 518 室 办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地 块新浪总部科研楼 5 层 518 室 第 52 页 共74 页  华商领先企业混合型开放式证券投资基金招募说明书（更新） 法定代表人： 李昭琛 联系人：吴翠 电话：010-62675657 客服电话：010-62675369 公司网址：http://www.xincai.com (109) 上海云湾基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层 法定代表人： 戴新装 联系人： 范泽杰 电话：021-20530186、13917243813 传真：021-20538999 客服电话：400-820-1515 公司网址：www.zhengtongfunds.com (110) 深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市 前海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 23A 法定代表人：高锋 联系人：廖苑兰 电话：0755-83655588 传真：0755-83655518 客服电话：400-804-8688 公司网址：www.keynesasset.com (111) 北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室 法定代表人：李悦 第 53 页 共74 页  华商领先企业混合型开放式证券投资基金招募说明书（更新） 联系人：张晔 电话：010-56642600 传真：010-56642623 客服电话：4007868868 公司网址：www.chtfund.com (112) 武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册地址：武汉市江汉区台北一路 17-19 号环亚大厦 B 座 601 室 办公地址：武汉市江汉区台北一路 17-19 号环亚大厦 B 座 601 室 法人代表：陶捷 客服电话：400-027-9899 公司网址：www.buyfunds.cn (113) 北京汇成基金销售有限公司 注册地址： 北京市海淀区中关村大街 11 号 1108 办公地址： 北京市海淀区中关村大街 11 号 1108 法定代表人：王伟刚 联系人： 丁向坤 电话：010-56282140 传真：010-62680827 客服电话：4006199059 公司网址：www.hcjijin.com (114) 大连网金基金销售有限公司 办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室 法定代表人：卜勇 联系人：于舒 联系电话：（0411）3902 7828 传真：（0411） 3902 7835 客服电话：4000-899-100 公司网址：http://www.yibaijin.com/ (115) 天津国美基金销售有限公司 第 54 页 共74 页  华商领先企业混合型开放式证券投资基金招募说明书（更新） 注册地址：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层 202-124 室 办公地址：北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 19 层 法定代表人：丁东华 联系人：郭宝亮 电话：010-59287061 传真：010-59287825 客户服务电话：400-111-0889 公司网址：www.gomefund.com (116) 北京懒猫金融信息服务有限公司 注册地址：北京市石景山区石景山路 31 号院盛景国际广场 3 号楼 1119 办公地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111 号 联系人：朱翔宇 电话：15921710500 传真：010-87723200 客服电话：4001-500-882 公司网址：www.lanmao.com (117) 上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海 泰和经济发展区） 办公地址：上海市昆明路 518 号北美广场 A1002-A1003 室 法定代表人： 王翔 联系人： 蓝杰 电话：021-35385521 传真：021-55085991 客服电话：400-820-5369 公司网址：www.jiyufund.com.cn (118) 和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 第 55 页 共74 页  华商领先企业混合型开放式证券投资基金招募说明书（更新） 办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人：王莉 联系人：刘洋 电话：010-85650628 传真：010-65884788 客服电话：400-920-0022 公司网址：www..hexun.com (119) 济安财富基金销售有限公司 注册地址： 北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室 办公地址： 北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财富中心 A 座 46 层 法定代表人： 杨健 联系人：李海燕 电话：010-65309516-814 传真：010-65330699 客服电话：400-673-7010 公司网址：www.jianfortune.com (120) 上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 法定代表人：李一梅 联系人：仲秋玥 电话：010-88066632 传真：010-88066552 客服电话：400-817-5666 网址：www.amcfortune.co (121) 北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 法定代表人：钟斐斐 第 56 页 共74 页  华商领先企业混合型开放式证券投资基金招募说明书（更新） 联系人：吴季林 电话：010-61840688 客服电话：400-061-8518 (122) 北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06 办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街 18 号院京东总部 法定代表人：江卉 联系人： 江卉 电话：13141319110 传真：010-89189566 客服电话：95118 网址：http://fund.jd.com/ (123) 上海挖财金融信息服务有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 楼 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 楼 法定代表人:胡燕亮 客户服务电话:021-50810673 网址: www.wacaijijin.com (124) 天津万家财富资产管理有限公司 注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2- 2413 室 办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层 法定代表人:李修辞 联系人:邵玉磊 电话:010-59013825 传真:010-59013707 客户服务电话:010-59013825 公司网址：www.wanjiawealth.com (125) 上海大智慧基金销售有限公司 第 57 页 共74 页  华商领先企业混合型开放式证券投资基金招募说明书（更新） 注册地址：上海浦东杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层 办公地址：上海浦东杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层 法定代表人：申健 联系人：印强明 客服电话：021-20292031 传真：021-20219923 公司网址：www.wg.com .cn (126) 北京电盈基金销售有限公司 住所:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1 号楼 36 层 3603 室 办公地址:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1 号楼 36 层 3603 室 法定代表人:程刚 联系人:张旭 客服电话：400-100-3391 公司网址：www.bjdyfund.com (127) 嘉实财富管理有限公司 住所：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312 -15 单元 法定代表人： 赵学军 客服电话：400-021-8850 网站：www.harvestwm.cn (128) 洪泰财富（青岛）基金销售有限责任公司 客服电话：400-8189-598 公司网址：www.hongtaiwealth.com (129) 深圳信诚基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前港一路 1 号 A 栋 201 室 办公地址：深圳市福田区时代财富大厦第 49A 单元 法定代表人：周文 联系人：张敏 联系电话：0755-23946579 第 58 页 共74 页  华商领先企业混合型开放式证券投资基金招募说明书（更新） 传真：0755-82786863 客服电话：0755-23946579 公司网址：www.ecpefund.com (130) 南京苏宁基金销售有限公司 注册地址： 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 法定代表人： 钱燕飞 联系人： 王锋 电话：025-66996699-887226 传真：025-66996699 客服电话：95177 网址：www.snjijin.com (131) 第一创业证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼 办公地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼 法定代表人： 刘学民 联系人： 毛诗莉 电话：0755—23838750 客服电话：95358 公司网址： ww.firstcapital.com.cn (132) 华融证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 8 号 办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 12-18 层 法定代表人：祝献忠 联系人：孙燕波 电话：010-85556048 传真：010-85556088 客服电话：95390 公司网址：www.hrsec.com.cn 第 59 页 共74 页  华商领先企业混合型开放式证券投资基金招募说明书（更新） (133) 徽商期货有限责任公司 注册地址： 安徽省合肥市芜湖路 258 号 办公地址： 安徽省合肥市芜湖路 258 号 法定代表人： 吴国华 联系人： 申倩倩 电话：0551-62865215 传真：0551-62865899 客服电话：4008-878-707 公司网址：www.hsqh.net (134) 万联证券股份有限公司 注册地址： 广东省广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、 19 层 办公地址： 广东省广州市天河区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座 12 层 法定代表人：罗钦城 联 系 人：甘蕾 客服电话：95322 公司官网：www.wlzq.cn （二）注册登记机构 名称：华商基金管理有限公司 注册地址：北京市西城区平安里西大街 28 号中海国际中心 19 层 法定代表人：李晓安 电话：010-58573571 传真：010-58573580 联系人：董士伟 网址：www.hsfund.com （三）律师事务所和经办律师 名称：上海源泰律师事务所 注册地：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室 办公地：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室 第 60 页 共74 页  华商领先企业混合型开放式证券投资基金招募说明书（更新） 负责人：廖海 电话：021-51150298 传真：021-51150398 经办律师：廖海、刘佳 （四）会计师事务所和经办注册会计师 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼 办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼 首席合伙人：李丹 电话：（021）23238888 传真：（021）23238800 经办注册会计师：陈熹、周祎 联系人：周祎 四、基金的名称 本基金名称：华商领先企业混合型开放式证券投资基金 五、基金的类型 基金类型：契约型开放式 六、基金的投资目标 本基金积极投资于能够充分分享中国经济长期增长的、在所属行业中处于 领先地位的上市公司，在控制投资风险的前提下，为基金投资人寻求稳定收入 与长期资本增值机会。 七、基金的投资方向 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市 第 61 页 共74 页  华商领先企业混合型开放式证券投资基金招募说明书（更新） 的股票、债券及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。 在正常市场情况下，本基金投资组合中股票投资比例为基金总资产的 40％ －95％，债券为 0％-55％，并保持不低于基金资产净值 5％的现金或到期日在 一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等。本基金不低于 80％的非现金股票基金资产投资于具有行业领先地位的上市 公司。 如果法律法规对上述比例要求有变更的，本基金投资范围将及时做出相应 调整，以调整变更后的比例为准。如法律法规或监管机构以后允许基金投资的 其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 八、基金的投资策略 1.资产配置策略 本基金在资产配置中采用自上而下的策略，通过对宏观经济运行周期、财 政及货币政策、资金供需情况、证券市场估值水平等的深入研究，分析股票市 场、债券市场、货币市场三大类资产的预期风险和收益，并应用量化模型进行 优化计算，根据计算结果适时动态地调整基金资产在股票、债券、现金三大类 资产的投资比例，以规避市场系统性风险。 2.股票投资策略 本基金的股票投资对象主要是具有行业领先地位的上市公司股票。所谓 “行业领先地位的企业”是指公司治理结构完善、管理层优秀、并在生产、技 术、市场等方面难以被同行业的竞争对手在短时间超越的优秀企业。行业领先 地位企业具有以下五个特征： (1)具有完善的公司治理结构，信息透明、披露规范，注重公众股东利益和 投资人关系； (2)具有优秀的管理团队，管理能力强，专业化程度高，有持续的业绩证明； (3)在生产、技术、市场等一个或多个方面具有行业内领先地位，并在短时 间内难以被行业内的其他竞争对手超越； 第 62 页 共74 页  华商领先企业混合型开放式证券投资基金招募说明书（更新） (4)行业或产业政策有利于强化这些领先地位企业的竞争优势； (5)具有稳健的财务状况，主营业务收入、净利润等财务指标保持稳健的增 长，净资产回报率等指标稳定增长。 华商行业领先地位企业股票的选择分为三个层次。首先，对财务指标应用 数量模型筛选股票，建立股票备选库；其次，对股票备选库的股票应用估值模 型进行价值评估；最后，应用华商基金管理有限公司的行业领先地位上市公司 评价体系选择股票投资组合。 (1)股票备选库的建立 按照全球行业分类标准（GICS），将沪深股票市场全部 A 股细分到第四级； 然后按照主营业务收入由高到低排序，每个细分行业内截取排名靠前的一半数 量上市公司；在此基础上按照华商基金管理有限公司的财务指标数量模型对入 选股票进行筛选。华商基金管理有限公司的财务指标数量模型是通过对财务指 标综合评分来选择股票的方法。我们分别选择每股收益增长率、主营收入增长 率、主营利润率的变化作为上市公司的成长性指标；选择净资产收益率、主营 利润率、每股收益作为上市公司的获利能力指标；选择存货周转率、应收帐款 周转率作为上市公司的营运能力指标；选择速动比率、流动比率作为上市公司 的财务稳健性的指标。在每个细分行业内所有入选上市公司按照上述财务指标 由高到低进行排序，排名前 20%的公司评分为优（1 分），前 20％-40％的公司 评分为良（2 分），前 40％-60％的公司评分为中（3 分），前 60％-80％的公 司评分为差（4 分），前 80％-100％公司评分为最差（5 分），通过华商基金管 理有限公司的财务指标数量模型将不同指标的评分综合得到一个评分，每个细 分行业内选择综合评分排名前 30%的上市公司股票入选华商领先地位企业基金 的备选股票库。 (2)估值方法 结合券商的研究和公司内部研究，采用市盈率（P/E）、市净率（P/B）、 市销率（P/S）、企业价值与息税、折旧、摊销前利润之比（EV/EBITDA）等 相对估值方法以及贴现自由现金流（DCF）等绝对估值方法对备选股票库的股 票进行价值评估，并根据股票市场价格，判断并选择价格低于价值的股票构建 股票投资组合。 第 63 页 共74 页  华商领先企业混合型开放式证券投资基金招募说明书（更新） (3)股票投资组合的建立 在建立股票投资组合的过程中，通过华商基金管理有限公司的行业领先地 位上市公司评价体系从以下五个方面对备选投资对象做进一步研究分析。 第一，公司所处行业的背景分析。通过行业背景分析，研究行业的基本特 点，判断行业发展所处的周期阶段，明确影响行业发展的关键因素，从而寻找 那些在这些关键因素作用下，能够继续保持行业领先地位或者能够成为行业领 先地位的上市公司。 第二，公司盈利模式的分析。通过对上市公司生产、技术、市场等方面的 深入研究，评估上市公司是否在行业内具有领先地位。本基金认为企业在生产 方面的领先地位主要表现为以相对较低的成本为客户提供更好的产品和服务， 具体表现为较高的产能利用率、原材料的自给率、生产规模在行业的占比等； 本基金认为企业在市场方面的领先地位主要表现在产品、营销渠道、公司品牌 等方面，行业领先地位的企业应当具有产品性价比高、营销模式、激励机制好、 品牌竞争力强的特点；本基金认为企业在技术方面的领先地位主要表现在拥有 专利权的数量，企业的生产及技术受到知识产权保护的年限和技术含量，企业 在研究费用方面的支出及对新产品的贡献率等。 第三，公司增长潜力及财务风险的分析。通过财务报表分析和实地走访上 市公司，对企业盈利能力、盈利增长能力、偿债能力进行评估，发掘具有稳健 增长特征的行业领先地位上市公司。 第四，公司治理水平的分析。本基金主要从信息披露、激励机制、关联交 易、投资人关系等方面进行研究评估，信息披露应当翔实、及时，对管理层有 效的约束激励机制，关联交易是否侵害其他股东的利益，投资人沟通渠道的畅 通程度均放映出公司治理水平的高低。 第五，公司管理层的分析。本基金认为企业管理层素质和能力的高低是决 定企业是否具有行业领先地位的关键因素，本基金从管理层能力、制订的战略、 组织结构和激励机制等方面进行公司管理层的分析。管理层能力不仅包括专业 能力和管理能力，更要强调心理素质、法律意识和职业道德修养；管理层制订 的战略包括企业的总体竞争战略，也包括产品、市场、品牌等具体战略，这些 战略是否明确，是否适合企业的的实际发展情况是本基金衡量管理层制订战略 第 64 页 共74 页  华商领先企业混合型开放式证券投资基金招募说明书（更新） 能力高低的标准；公司的组织结构是否合理，考核激励机制是否合理也是评价 管理层能力的一个重要方面。 图1 华商基金管理公司行业领先地位企业评估体系 经过上述定量和定性分析，最终确定股票投资组合。 3.债券投资策略 本基金债券投资综合考虑收益性、风险性、流动性，在深入分析宏观经济 走势、财政与货币政策变动方向，判断债券市场的未来变化趋势的基础上，灵 活采取被动持有与积极操作相结合的投资策略。本基金通过对宏观经济运行中 的价格指数与中央银行的货币供给与利率政策研判，重点关注未来的利率变化 趋势，从而为债券资产配置提供具有前瞻性的决策依据。本基金将根据对利率 期限结构的深入研究来选择国债投资品种；对于金融债和企业债投资，本基金 管理人重点分析市场风险和信用风险以及与国债收益率之差的变化情况来选择 具体投资品种。 九、基金的业绩比较基准 沪深 300 指数收益率×70%＋上证国债指数收益率×30% 第 65 页 共74 页  华商领先企业混合型开放式证券投资基金招募说明书（更新） 本基金为混合型证券投资基金，股票投资比例为 40-95%，因此在业绩比较 基准中股票投资部分为 70％，其余为债券投资部分。本基金主要投资于行业领 先地位企业的股票，因此沪深 300 指数作为股票投资部分的业绩比较基准更具 有代表性，同时，选取上证国债指数作为债券投资部分的比较基准。如果今后 市场出现更适用于本基金的指数，本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩 比较基准，并及时公告。 十、基金的风险收益特征 本基金是混合型基金，其预期收益和风险水平介于股票型基金和债券型基 金之间，是属于中高风险、中高收益的基金产品。 十一、基金投资组合报告 本基金按照《基金法》、《信息披露办法》及中国证监会的其他规定中关 于投资组合报告的要求披露基金的投资组合。 1. 报告期末基金资产组合情况 截至 2019 年 3 月 31 日，华商领先企业混合型开放式证券投资基金资产净 值为 1,918,827,020.19 元，份额净值为 0.7637 元，累计份额净值为 2.2247 元。 其投资组合情况如下： 序 占基金总资产的比例 项目 金额（元） 号 （%） 1 权益投资 1,429,458,605.14 72.10 其中：股票 1,429,458,605.14 72.10 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入 - - 返售金融资产 7 银行存款和结算备付金合 551,295,983.19 27.81 第 66 页 共74 页  华商领先企业混合型开放式证券投资基金招募说明书（更新） 计 8 其他资产 1,778,271.37 0.09 9 合计 1,982,532,859.70 100.00 2. 报告期末按行业分类的股票投资组合 2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 占基金资产净值比例 代码 行业类别 公允价值（元） (%) A 农、林、牧、渔业 90,550.74 0.00 B 采矿业 - - C 制造业 630,749,215.69 32.87 电力、热力、燃气及水生产和供 D - - 应业 E 建筑业 - - F 批发和零售业 66,249.85 0.00 G 交通运输、仓储和邮政业 225,625.00 0.01 H 住宿和餐饮业 - - 信息传输、软件和信息技术服务 I 121,825,582.94 6.35 业 J 金融业 6,425,989.97 0.33 K 房地产业 489,000,281.06 25.48 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 171,079.89 0.01 N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 180,904,030.00 9.43 Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 1,429,458,605.14 74.50 2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通股票。 3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明 细 第 67 页 共74 页  华商领先企业混合型开放式证券投资基金招募说明书（更新） 序 占基金资产净值 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 号 比例（％） 1 603377 东方时尚 10,573,000 180,904,030.00 9.43 2 000631 顺发恒业 37,000,000 134,680,000.00 7.02 3 600276 恒瑞医药 1,895,902 124,029,908.84 6.46 4 002777 久远银海 3,383,130 121,792,680.00 6.35 5 002146 荣盛发展 9,999,836 112,498,155.00 5.86 6 300596 利安隆 2,984,272 112,029,570.88 5.84 7 600340 华夏幸福 2,999,969 93,059,038.38 4.85 8 001979 招商蛇口 2,999,917 69,118,087.68 3.60 9 002074 国轩高科 2,999,938 52,768,909.42 2.75 10 002475 立讯精密 2,000,000 49,600,000.00 2.58 4. 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券投资。 5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明 细 本基金本报告期末未持有债券投资。 6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证 券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资 明细 本基金本报告期末未持有贵金属投资。 8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明 细 本基金本报告期末未持有权证。 9. 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 根据本基金的基金合同约定，本基金的投资范围不包括股指期货。 9.2 本基金投资股指期货的投资政策 根据本基金的基金合同约定，本基金的投资范围不包括股指期货。 10. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 第 68 页 共74 页  华商领先企业混合型开放式证券投资基金招募说明书（更新） 10.1 本期国债期货投资政策 根据本基金的基金合同约定，本基金的投资范围不包括国债期货。 10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 根据本基金的基金合同约定，本基金的投资范围不包括国债期货。 10.3 本期国债期货投资评价 根据本基金的基金合同约定，本基金的投资范围不包括国债期货。 11. 投资组合报告附注 11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期未被监管部门立案调查，且在本报告编制日 前一年内未受到公开谴责、处罚。 11.2 本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 997,083.92 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 172,296.18 5 应收申购款 608,891.27 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 1,778,271.37 11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。 11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 十二、基金的业绩 第 69 页 共74 页  华商领先企业混合型开放式证券投资基金招募说明书（更新） 1. 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 净值增长 业绩比较 业绩比较基 净值增长 阶段 率标准差 基准收益 准收益率标 ①－③ ②－④ 率① ② 率③ 准差④ 2009/01/01--2009/12/31 88.43% 1.87% 61.83% 1.42% 26.60% 0.45% 2010/01/01--2010/12/31 17.62% 1.25% -6.54% 1.09% 24.16% 0.16% 2011/01/01--2011/12/31 -33.40% 1.27% -17.32% 0.91% -16.08% 0.36% 2012/01/01--2012/12/31 17.28% 1.28% 6.48% 0.87% 10.80% 0.41% 2013/01/01--2013/12/31 37.53% 1.17% -3.12% 0.96% 40.65% 0.21% 2014/01/01--2014/12/31 30.79% 1.16% 34.99% 0.82% -4.20% 0.34% 2015/01/01--2015/12/31 29.28% 2.96% 6.91% 1.71% 22.37% 1.25% 2016/01/01--2016/12/31 -5.10% 1.26% -6.63% 0.98% 1.53% 0.28% 2017/01/01--2017/12/31 -6.08% 0.66% 15.14% 0.45% -21.22% 0.21% 2018/01/01--2018/12/31 -27.24% 1.12% -16.74% 0.94% -10.50% 0.18% 2019/01/01--2019/03/31 20.14% 1.21% 19.90% 1.09% 0.24% 0.12% 注：鉴于中信标普指数信息服务（北京）有限公司终止维护和发布中信标普全债指数、 中信国债指数，按照基金合同的约定，经基金管理人与基金托管人协商一致，并报中国证 监会备案后，自 2015 年 10 月 30 日起，华商领先企业混合型开放式证券投资基金的业绩比 较基准由 “中信标普 300 指数收益率×70%+中信国债指数收益率×30%”，变更为“沪 深 300 指数收益率×70%+上证国债指数收益率×30%”。 2. 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较 基准收益率变动的比较 第 70 页 共74 页  华商领先企业混合型开放式证券投资基金招募说明书（更新） 注：基金合同生效日为 2007 年 5 月 15 日，根据《华商领先企业混合型证券投资基金 基金合同》的规定，本基金自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基 金合同十二、基金的投资中（二）投资范围、（七）投资限制的有关规定。本基金在建仓 期结束时，各项资产配置比例符合基金合同有关投资比例的约定。 十三、基金的费用与税收 （一）基金费用的种类 1.基金管理人的管理费； 2.基金托管人的托管费； 3.基金财产拨划支付的银行费用； 4.基金合同生效后的信息披露费用； 5.基金份额持有人大会费用； 6.基金合同生效后的会计师费和律师费； 7.基金的证券交易费用； 8.按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。 第 71 页 共74 页  华商领先企业混合型开放式证券投资基金招募说明书（更新） 本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。 （二）上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内按照公允的市场价 格确定，法律法规另有规定时从其规定。 （三）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1.基金管理人的管理费 在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方 法如下： H＝E×年管理费率÷当年天数，本基金年管理费率为 1.5％ H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管 理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中 一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。 2.基金托管人的托管费 在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方 法如下： H＝E×年托管费率÷当年天数，本基金年托管费率为 0.25％ H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日基金资产净值 基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托 管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中 一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。 3.上述（一）中 3－8 项费用由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的 规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用，从基金财产中支付。 （四）不列入基金费用的项目 基金募集期间的律师费、会计师费和信息披露费用不得从基金财产中列支。 基金管理人与基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资 产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。 （五）基金管理费和基金托管费的调整 第 72 页 共74 页  华商领先企业混合型开放式证券投资基金招募说明书（更新） 基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托 管费率。降低基金管理费率和基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会。 基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 3 个工作日在至少一种指定媒体上刊 登公告。 （六）基金税收 基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。 十四、对招募说明书更新部分的说明 华商领先企业混合型开放式证券投资基金更新招募说明书依据《中华人民 共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金 销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式证 券投资基金流动性风险管理规定》及其他有关法律法规的要求，结合本基金管 理人对本基金实施的投资管理活动，对本基金原招募说明书进行了更新，主要 更新的内容如下： 一、 在“重要提示”部分更新了相关内容。 二、 更新了“三、基金管理人”的相关内容。 三、 更新了“四、基金托管人”的相关内容。 四、 更新了“五、相关服务机构”的相关信息。 五、 在“九、基金的投资”中根据本基金的实际运作情况，更新了最近 一期投资组合报告的内容，并更新了最近一期基金业绩和同期业绩比较基准的 表现。 六、 在“十六、风险揭示”中增加了投资科创板股票的风险。 七、 在“二十一、其他应披露事项”中增加披露了本期已刊登的公告内 容。 上述内容仅为摘要，须与本《招募说明书》（正文）所载之详细资料一并 阅读。 第 73 页 共74 页 华商领先企业混合型开放式证券投资基金招募说明书（更新） 华商基金管理有限公司 2019 年 6 月 28 日 第 74 页 共74 页