信达澳亚基金管理公司旗下公募基金通过 证券公司证券交易及佣金支付情况 (2024年度) 一、选择证券公司参与证券交易的标准和程序 (一)选择标准 公司应当选择财务状况良好,经营行为规范,合规风控能力和交易、研究等服务能力较强的证券公司参与证券交易。具体标准包括但不限于如下方面:最近三年内没有因重大违法违规行为、重大失信行为被监管部门采取行政处罚或者刑事处罚;不存在对拟提供交易、研究服务已经造成或者可能造成不良影响的诉讼、仲裁或其他重大事项;具备产品运作所需的高效、安全的通讯和硬件条件,交易设施满足产品证券交易的需要;有较强的研究能力,能及时、全面、定期不定期地向公司提供高质量的宏观、行业、市场、个股的分析研究报告及全面丰富的信息服务;能根据公司所管理产品的特定要求,提供专门定制的研究服务。 (二)选择程序 1、公司根据以上选择标准以及《证券公司准入尽职调查表》的相关信息对拟合作的证券公司进行事前的考察和评估,经公司内部审批程序后,将符合条件的证券公司纳入公司管理的白名单; 2、公司产品部及交易部门根据产品运作实际发起申请流程,经公司投研相关部门审批后,由产品部及交易部门负责与选择的券商落实合作协议的签订,经监察稽核部合法合规性审查后,报公司督察长及总经理审批。 二、交易量、交易佣金年度汇总及分配情况 (一)租用证券公司交易单元进行证券投资及佣金支付情况 1.股票投资及佣金支付情况 金额单位:人民币元 被动股票型基金 其他类型基金 应 支 付 该 股 证 票 券 是否 交 公 平均 平均 与管 证券公司 易 司 佣金 应支付该证券 佣金 理人 名称 成 的 费率 股票交易成交金额 公司的股票交 费率 存在 交 股 (‰ 易佣金金额 (‰ 关联 金 票 ) ) 关系 额 交 易 佣 金 金 额 渤海证券 - - - - - - 否 财通证券 - - - 1,328,565,497.01 625,039.28 0.47 否 财信证券 - - - 2,218,830,917.37 1,011,566.04 0.46 否 川财证券 - - - - - - 否 大同证券 - - - 301,360,070.33 138,267.22 0.46 否 德邦证券 - - - 1,353,857,696.13 647,480.73 0.48 否 第一创业 - - - 537,247,108.34 244,934.50 0.46 否 东北证券 - - - 3,006,936,080.46 1,374,940.16 0.46 否 东方财富 - - - 2,149,523,580.62 979,965.51 0.46 否 东方证券 - - - 1,297,139,715.97 591,359.77 0.46 否 东海证券 - - - - - - 否 东吴证券 - - - 10,633,995,742.11 4,873,812.20 0.46 否 东兴证券 - - - 406,781,443.80 185,460.44 0.46 否 方正证券 - - - 647,994,333.79 295,412.53 0.46 否 光大证券 - - - 825,138,701.25 376,230.88 0.46 否 广发证券 - - - 2,546,467,723.06 1,002,845.91 0.39 否 国都证券 - - - - - - 否 国海证券 - - - 2,546,997,053.72 1,161,183.74 0.46 否 国金证券 - - - 1,501,706,639.47 684,620.24 0.46 否 国联证券 - - - 5,639,362,019.74 2,571,146.24 0.46 否 国盛证券 - - - 4,218,659,194.90 1,923,311.16 0.46 否 国泰君安 - - - 1,966,489,507.61 903,656.89 0.46 否 国投证券 - - - 1,140,285,930.48 520,026.97 0.46 否 国新证券 - - - - - - 否 国信证券 - - - 958,549,864.84 436,992.00 0.46 否 国元证券 - - - - - - 否 海通证券 - - - 1,026,911,722.69 472,687.84 0.46 否 恒泰证券 - - - - - - 否 红塔证券 - - - - - - 否 华安证券 - - - 2,874,141,435.99 1,310,322.58 0.46 否 华宝证券 - - - - - - 否 华创证券 - - - 1,188,629,602.61 541,868.67 0.46 否 华福证券 - - - 1,144,430,273.40 521,746.16 0.46 否 华金证券 - - - 2,195,309,741.44 1,000,843.27 0.46 否 华林证券 - - - - - - 否 华泰证券 - - - 2,948,370,423.30 1,396,899.79 0.47 否 华西证券 - - - 1,191,871,216.62 543,371.57 0.46 否 华鑫证券 - - - 1,102,707,118.21 502,763.94 0.46 否 华源证券 - - - 1,684,018,664.82 767,847.25 0.46 否 汇丰前海 - - - 238,137,094.61 108,567.45 0.46 否 江海证券 - - - 243,020,340.62 119,541.62 0.49 否 金元证券 - - - 604,125,743.89 275,422.20 0.46 否 开源证券 - - - 889,884,945.47 405,700.86 0.46 否 联储证券 - - - - - - 否 民生证券 - - - 7,695,754,528.80 3,508,591.30 0.46 否 摩根大通 - - - 192,470,361.98 87,746.51 0.46 否 平安证券 - - - 1,281,479,395.75 584,312.88 0.46 否 瑞银证券 - - - - - - 否 山西证券 - - - 3,833,075,613.25 1,759,757.01 0.46 否 上海证券 - - - 2,396,673,606.82 1,092,692.78 0.46 否 申港证券 - - - 559,691,273.56 255,181.60 0.46 否 申万宏源 - - - 657,479,075.04 299,776.33 0.46 否 世纪证券 - - - - - - 否 首创证券 - - - 2,511,332,325.89 1,144,984.75 0.46 否 太平洋证 333,003,193.76 151,813.99 0.46 否 券 - - - 天风证券 - - - 2,728,924,508.90 1,244,158.83 0.46 否 五矿证券 - - - - - - 否 西部证券 - - - 1,300,823,959.65 593,048.77 0.46 否 西南证券 - - - - - - 否 信达证券 - - - 17,486,642,953.39 7,973,141.99 0.46 是 星展证券 - - - 671,116,359.49 305,958.48 0.46 否 兴业证券 - - - 1,376,676,087.53 631,378.00 0.46 否 野村东方 - - - 4,483,420,699.67 2,044,005.74 0.46 否 银河证券 - - - 75,818,447.20 34,566.47 0.46 否 英大证券 - - - 466,120,372.41 212,503.88 0.46 否 粤开证券 - - - - - - 否 长城证券 - - - 101,189,271.20 51,458.86 0.51 否 长江证券 - - - 6,870,441,772.85 3,150,656.73 0.46 否 招商证券 - - - 2,317,996,963.19 1,064,720.53 0.46 否 浙商证券 - - - 1,120,280,603.76 510,725.80 0.46 否 中航证券 - - - 371,868,467.29 169,533.49 0.46 否 中金财富 - - - - - - 否 中金公司 - - - 594,395,594.55 279,856.50 0.47 否 中泰证券 - - - 6,135,902,229.24 2,797,512.28 0.46 否 中信建投 - - - 615,388,099.03 280,560.10 0.46 否 中信证券 - - - 7,123,574,369.10 3,346,656.00 0.47 否 中信证券 - - - 否 (山东) - - - 中银国际 - - - 363,200,793.31 165,585.77 0.46 否 中邮证券 - - - 816,745,295.38 372,402.58 0.46 否 注:1.本报告期为2024年7月1日至2024年12月31日。 2.信达证券股份有限公司(上表中简称“信达证券”)为本公司控股股东。 2.证券投资佣金支付及分配情况 金额单位:人民币元 应支付该证券公司的证券交易佣金金 占年度该交易模式证券 证券公司名称 额 交易佣金总额比例 (%) 渤海证券 - - 财通证券 625,039.28 1.00 财信证券 1,011,566.04 1.62 川财证券 - - 大同证券 138,267.22 0.22 德邦证券 647,480.73 1.03 第一创业 244,934.50 0.39 东北证券 1,374,940.16 2.20 东方财富 979,965.51 1.56 东方证券 591,359.77 0.94 东海证券 - - 东吴证券 4,873,812.20 7.78 东兴证券 185,460.44 0.30 方正证券 295,412.53 0.47 光大证券 376,230.88 0.60 广发证券 1,002,845.91 1.60 国都证券 - - 国海证券 1,161,183.74 1.85 国金证券 684,620.24 1.09 国联证券 2,571,146.24 4.11 国盛证券 1,923,311.16 3.07 国泰君安 903,656.89 1.44 国投证券 520,026.97 0.83 国新证券 - - 国信证券 436,992.00 0.70 国元证券 - - 海通证券 472,687.84 0.75 恒泰证券 - - 红塔证券 - - 华安证券 1,310,322.58 2.09 华宝证券 - - 华创证券 541,868.67 0.87 华福证券 521,746.16 0.83 华金证券 1,000,843.27 1.60 华林证券 - - 华泰证券 1,396,899.79 2.23 华西证券 543,371.57 0.87 华鑫证券 502,763.94 0.80 华源证券 767,847.25 1.23 汇丰前海 108,567.45 0.17 江海证券 119,541.62 0.19 金元证券 275,422.20 0.44 开源证券 405,700.86 0.65 联储证券 - - 民生证券 3,508,591.30 5.60 摩根大通 87,746.51 0.14 平安证券 584,312.88 0.93 瑞银证券 - - 山西证券 1,759,757.01 2.81 上海证券 1,092,692.78 1.74 申港证券 255,181.60 0.41 申万宏源 299,776.33 0.48 世纪证券 - - 首创证券 1,144,984.75 1.83 太平洋证券 151,813.99 0.24 天风证券 1,244,158.83 1.99 五矿证券 - - 西部证券 593,048.77 0.95 西南证券 - - 信达证券 7,973,141.99 12.73 星展证券 305,958.48 0.49 兴业证券 631,378.00 1.01 野村东方 2,044,005.74 3.26 银河证券 34,566.47 0.06 英大证券 212,503.88 0.34 粤开证券 - - 长城证券 51,458.86 0.08 长江证券 3,150,656.73 5.03 招商证券 1,064,720.53 1.70 浙商证券 510,725.80 0.82 中航证券 169,533.49 0.27 中金财富 - - 中金公司 279,856.50 0.45 中泰证券 2,797,512.28 4.47 中信建投 280,560.10 0.45 中信证券 3,346,656.00 5.34 中信证券(山东) - - 中银国际 165,585.77 0.26 中邮证券 372,402.58 0.59 注:1、本报告期为2024年7月1日至2024年12月31日。 (二)委托证券公司办理股票投资及佣金支付情况 金额单位:人民币元 被动股票型基金 其他类型基金 是 否 应支 平 平 与 付该 均 均 管 股票 证券 佣 佣 理 证券公司名称 交易 公司 金 应支付该证券 金 人 成交 的股 费 股票交易成交金额 公司的股票交 费 存 金额 票交 率 易佣金金额 率 在 易佣 ( ( 关 金金 ‰ ‰ 联 额 ) ) 关 系 东海证券 - - - 74,291,111.29 38,080.52 0.51 否 东吴证券 - - - 461,215,620.91 208,507.90 0.45 否 国联证券 - - - 465,483,064.41 210,138.91 0.45 否 国泰君安 - - - 1,187,895,964.91 617,705.90 0.52 否 国投证券 - - - 207,695,033.82 105,773.76 0.51 否 国新证券 - - - 93,842,197.79 47,862.80 0.51 否 国信证券 - - - 319,018,657.66 162,960.40 0.51 否 海通证券 - - - - - - 否 恒泰证券 - - - 230,994,054.98 104,360.72 0.45 否 华福证券 - - - 77,553,897.05 31,034.34 0.40 否 华林证券 - - - 198,714,994.41 102,817.73 0.52 否 华泰证券 - - - 131,953,046.62 52,780.20 0.40 否 江海证券 - - - 20,521,778.00 10,466.13 0.51 否 开源证券 - - - 58,767,522.88 23,524.22 0.40 否 五矿证券 - - - - - - 否 西南证券 - - - 570,391,370.96 259,997.04 0.46 否 信达证券 - - - 2,467,747,598.76 1,279,242.33 0.52 是 银河证券 - - - 45,044,958.07 22,531.69 0.50 否 粤开证券 - - - 301,271,982.62 153,651.01 0.51 否 长江证券 - - - 120,681,491.70 61,620.15 0.51 否 中泰证券 - - - 9,324,841.73 4,123.50 0.44 否 中信建投 - - - 2,192,946,164.25 1,009,508.82 0.46 否 中信证券 - - - 2,479,443,883.85 1,277,445.97 0.52 否 中信证券(山 956,117,557.13 436,676.62 0.46 否 东) - - - 注:1.本报告期为2024年7月1日至2024年12月31日。 2.信达证券股份有限公司(上表中简称“信达证券”)为本公司控股股东。