信达澳银中小盘混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 2018 年第 2 期 基金管理人:信达澳银基金管理有限公司 基金托管人:中国建设银行股份有限公司 二〇一九年一月 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 重要提示 信达澳银中小盘混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)于 2009 年 8 月 19 日经中国证监会证监许可【2009】810 号文核准募集。根据相关法律法规, 本基金基金合同已于 2009 年 12 月 1 日生效,基金管理人于该日起正式开始对 基金财产进行运作管理。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国 证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和 收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 基金管理人不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投 资者在投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受 能力,理性判断市场,对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策, 获得基金投资收益,亦承担基金投资中出现的各类风险,包括:因整体政治、经 济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的 非系统性风险,由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理 人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险等。 本基金是混合型基金产品,基金资产整体的预期收益和预期风险均较高,属 于较高风险,较高收益的基金品种。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 投资有风险,投资者在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的招募说明书及 基金合同。 本招募说明书中与托管业务相关的更新信息已经本基金托管人复核。本招募 说明书所载内容截止日为 2018 年 11 月 30 日,所载财务数据和净值表现截至 2018 年 9 月 30 日(财务数据未经审计) 1 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 一、基金管理人 (一) 基金管理人概况 名 称:信达澳银基金管理有限公司 住 所:广东省深圳市南山区科苑南路(深圳湾段)3331 号阿里巴巴大厦 N1 座第 8 层和第 9 层 办公地址:广东省深圳市南山区科苑南路(深圳湾段)3331 号阿里巴巴大 厦 T1 座第 8 层和第 9 层 邮政编码:518054 成立日期:2006 年 6 月 5 日 批准设立机关:中国证券监督管理委员会 批准设立文号:中国证监会证监基金字【2006】071 号 法定代表人:于建伟 电话:0755-83172666 传真:0755-83199091 联系人:郑妍 经营范围:基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务 组织形式:有限责任公司 注册资本:壹亿元 股本结构:信达证券股份有限公司出资 5400 万元,占公司总股本的 54%; 康联首域集团有限公司(Colonial First State Group Limited)出资 4600 万元, 占公司总股本的 46% 存续期间:持续经营 (二) 主要人员情况 1、董事、监事、高级管理人员 董事: 于帆先生,董事长,毕业于厦门大学法律系。1987 年 7 月至 1988 年 10 月 2 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 任化工部管理干部学院经济系法学教师,1988 年 10 月至 1999 年 6 月任中国信 达信托投资公司部门副总经理、部门总经理,1999 年 6 月至 2000 年 9 月任中国 信达资产管理公司债权管理部高级经理,2000 年 9 月至 2007 年 9 月任宏源证券 股份有限公司董事会秘书、副总经理,2007 年 9 月至 2011 年 10 月任信达证券 股份有限公司党委委员、董事会秘书、副总经理、常务副总经理,2011 年 10 月 至 2013 年 8 月任中国信达资产管理公司投融资业务部总经理,2013 年 8 月至今 任信达证券股份有限公司董事、总经理。2014 年 9 月 16 日起兼任信达澳银基金 管理有限公司董事长。 施普敦(Michael Stapleton)先生,副董事长,澳大利亚墨尔本 Monash 大学经济学学士。1996 年至 1998 年担任 JP 摩根投资管理有限公司(澳大利亚) 机构客户经理,1998 年加入康联首域投资有限公司机构业务开发部门,负责澳 大利亚机构客户销售和关系管理,2002 年加入首域投资国际(伦敦),历任机构 销售总监、机构业务开发主管,2009 年 6 月起担任首域投资有限公司(香港) 亚洲及日本区域董事总经理。 于建伟先生,董事,中央财政金融学院金融专业学士,东北财经大学 EMBA。 30 年证券从业经历,具有证券与基金从业资格、基金业高管人员任职资格。1989 年至 1996 年在中国建设银行信托投资公司工作,历任证券部副总经理、深圳证 券业务部总经理、资产中介部负责人;1996 年至 2000 年任中国科技国际信托投 资有限公司天津赤峰道证券营业部总经理;2000 年至 2004 年任宏源证券有限公 司北京北洼路营业部总经理;2004 年至 2008 年任宏源证券有限公司营销经纪总 部总经理;2008 年至 2013 年 5 月任世纪证券有限公司副总裁;2013 年 7 月加入 信达澳银基金管理有限公司,2013 年 8 月 9 日起任信达澳银基金管理有限公司 总经理兼任信达新兴财富资产管理有限公司执行董事。 潘广建先生,英国伯明翰大学工商管理硕士,加拿大注册会计师。曾任职于 德勤会计师事务所稽核部、香港期货交易所监察部。1997 年起历任山一证券分 析员、香港证券及期货事务监察委员会助理经理、香港强制性公积金计划管理局 经理、景顺亚洲业务发展经理、景顺长城基金管理公司财务总监、AXA 国卫市场 部助理总经理、银联信托有限公司市场及产品部主管。潘广建先生于 2007 年 5 月起任首域投资(香港)有限公司中国业务开发董事並于同年兼任信达澳银基金 3 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 管理公司监事至 2016 年 5 月 13 日,自 2016 年 5 月 14 日起,潘广建先生兼任信 达澳银基金管理公司董事。 孙志新先生,独立董事,山西财经学院财政金融学学士,高级经济师。历任 中国建设银行总行人事教育部副处长,总行教育部副主任,总行监察室主任,广 东省分行党组副书记、副行长,广西区分行党委书记、行长,总行人力资源部总 经理(党委组织部部长),总行个人业务管理委员会副主任,总行党校(高级研 修院)常务副校长,总行人力资源部总经理(党委组织部部长),总行工会常务 副主席,总行监事会监事,于 2011 年 1 月退休。 刘颂兴先生,独立董事,香港中文大学工商管理硕士。历任 W.I.Carr(远 东)有限公司投资分析师,霸菱国际资产管理有限公司投资分析师、投资经理, 纽约摩根担保信托公司 Intl 投资管理副经理,景顺亚洲有限公司投资董事,汇 丰资产管理(香港)有限公司(2005 年 5 月起改组为汇丰卓誉投资管理公司) 股票董事,中银保诚资产管理有限公司投资董事,新鸿基地产有限公司企业策划 总经理,中国平安资产管理(香港)有限公司高级副总裁兼股票投资董事,中国 国际金融(香港)有限公司资产管理部执行董事,Seekers Advisors(香港)有 限公司执行董事兼投资总监。2012 年 6 月 19 日起担任广发资产管理(香港)有 限公司董事总经理。 刘治海先生,独立董事,全国律师协会公司法专业委员会委员,北京市人大 立法咨询专家,中国政法大学法学硕士,历任江苏省盐城市政法干校教师,首都 经贸大学经济系讲师,自 1993 年 2 月起担任北京金诚同达律师事务所高级合伙 人。2015 年 5 月 8 日起兼任信达澳银基金管理有限公司独立董事。 执行监事: 郑妍女士,中国农业大学管理学硕士,现任监察稽核部总监。2007 年 5 月 加入信达澳银基金管理有限公司,历任客户服务部副总经理、监察稽核部副总经 理、监察稽核总监助理。自 2015 年 1 月起兼任信达澳银基金管理有限公司职工 监事。 高级管理人员: 于建伟先生,总经理,中央财政金融学院金融专业学士,东北财经大学 EMBA。 30 年证券从业经历,具有证券与基金从业资格、基金业高管人员任职资格。1989 4 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 年至 1996 年在中国建设银行信托投资公司工作,历任证券部副总经理、深圳证 券业务部总经理、资产中介部负责人;1996 年至 2000 年任中国科技国际信托投 资有限公司天津赤峰道证券营业部总经理;2000 年至 2004 年任宏源证券有限公 司北京北洼路营业部总经理;2004 年至 2008 年任宏源证券有限公司营销经纪总 部总经理;2008 年至 2013 年 5 月任世纪证券有限公司副总裁;2013 年 7 月加入 信达澳银基金管理有限公司,2013 年 8 月 9 日起任信达澳银基金管理有限公司 总经理兼任信达新兴财富资产管理有限公司执行董事。 黄晖女士,督察长,中南财经大学经济学学士,加拿大 Concordia University 经济学硕士。21 年证券、基金从业经历,具有证券与基金从业资格、基金业高 管人员任职资格。1999 年起历任大成基金管理有限公司研究部分析师、市场部 副总监、规划发展部副总监、机构理财部总监等职务,其间两次借调到中国证监 会基金部工作,参与老基金重组、首批开放式基金评审等工作。2000-2001 年参 与英国政府“中国金融人才培训计划”(FIST 项目),任职于东方汇理证券公司 (伦敦)。2005 年 8 月加入信达澳银基金管理有限公司,任督察长兼董事会秘书。 于鹏先生,副总经理,中国人民大学经济学学士。24 年证券、基金从业经 历,具有证券与基金从业资格、基金业高管人员任职资格。历任中国建设银行总 行信托投资公司证券总部驻武汉证券交易中心交易员、计划财务部会计、深圳证 券营业部计划财务部副经理、经理;中国信达信托投资公司北京证券营业部总经 理助理兼计财部经理;宏源证券股份有限公司北京营业部副总经理、机构管理总 部业务监控部经理兼清算中心经理、资金财务总部副总经理、资金管理总部总经 理兼客户资金存管中心总经理等职务。2005 年 10 月加入信达澳银基金管理有限 公司,历任财务总监、总经理助理兼财务总监、副总经理。 王咏辉先生,总经理助理,英国牛津大学工程专业本科和牛津大学计算机专 业硕士,20 年证券、基金从业经验。 曾任伦敦摩根大通(JPMorgan)投资基金 管理公司分析员、高级分析师, 汇丰投资基金管理公司(HSBC)高级分析师, 伦敦巴克莱国际投资基金管理公司基金经理、部门负责人,巴克莱资本公司 (Barclays Capital)部门负责人,泰达宏利基金管理公司(Manulife Teda) 国际投资部负责人、量化投资与金融工程部负责人、基金经理,鹏华基金管理有 限公司量化及衍生品投资部总经理、资产配置与基金投资部总监、基金经理兼投 5 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 资决策委员会委员等职务。2017 年 10 月加入信达澳银基金管理有限公司,任总 经理助理、基金经理,分管权益投资总部、智能量化与资产配置总部。王咏辉先 生具备基金从业资格,英国基金经理从业资格(IMC),英国 IET 颁发的特许工程 师(CEng)认证资格。 阳先伟先生,总经理助理,西南财经大学金融学本科和西南财经大学金融学 硕士,16 年证券、基金从业经验。曾任民生证券有限公司业务经理、债券研究 员,国海证券有限公司高级经理,鹏华基金管理有限公司研究员、基金经理、公 司投资决策委员会成员、固定收益部总经理,东吴证券股份有限公司董事总经理, 资管八部总经理。2018 年 8 月加入信达澳银基金管理有限公司,任总经理助理, 分管固定收益总部。 2、基金经理 (1)现任基金经理: 任本基金的基金经 理期限 证券从 姓名 职务 说明 任职日期 离任日 业年限 期 北京大学金融学硕士。2011 年 7 月加入信达澳银基金公 司,历任研究咨询部研究 员、信达澳银精华灵活配置 混合基金基金经理助理、信 达澳银消费优选混合基金 基金经理助理、信达澳银领 本基金的基 先增长混合基金基金经理 金经理、转型 (2015 年 5 月 9 日起至 2017 创新股票基 年 7 月 7 日)、信达澳银中 金的基金经 2015 年 7 小盘混合基金基金经理 冯士祯 理、新目标混 - 7年 月1日 (2015 年 7 月 1 日起至今)、 合基金的基 信达澳银消费优选混合基 金经理、新财 金基金经理(2015 年 8 月 富混合基金 19 日起至 2017 年 7 月 7 的基金经理 日)、信达澳银转型创新股 票基金基金经理(2016 年 9 月 14 日起至今)、信达澳银 新目标混合基金基金经理 (2016 年 10 月 19 日起至 今)、信达澳银新财富混合 基金基金经理(2016 年 11 6 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 月 10 日起至今) (2)曾任基金经理 任本基金的基金经理期限 姓名 任职日期 离任日期 黄敬东 2010 年 1 月 13 日 2010 年 12 月 30 日 曾国富 2009 年 12 月 1 日 2014 年 2 月 22 日 巩伟 2013 年 12 月 26 日 2015 年 7 月 1 日 3、公司投资审议委员会 公司公募基金投资审议委员会由 7 名成员组成,设主席 1 名,委员 6 名。 名单如下: 主席:于建伟,总经理 委员: 王咏辉,总经理助理、权益投资总部总监、智能量化与资产配置总部总监 阳先伟,总经理助理、固定收益总部总监 曾国富,权益投资总部副总监、基金经理 孔学峰,固定收益总部副总监、基金经理 刘威,权益投资总部副总监 刘涛,产品创新部总监 上述人员之间不存在亲属关系。 二、基金托管人 (一)基金托管人情况 1、基本情况 名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行) 住所:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人:田国立 成立时间:2004 年 09 月 17 日 组织形式:股份有限公司 7 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间:持续经营 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号 联系人:田 青 联系电话:(010)6759 5096 中国建设银行成立于 1954 年 10 月,是一家国内领先、国际知名的大型股份 制商业银行,总部设在北京。本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市(股 票代码 939),于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。 2018 年 6 月末,本集团资产总额 228,051.82 亿元,较上年末增加 6,807.99 亿元,增幅 3.08%。上半年,本集团盈利平稳增长,利润总额较上年同期增加 93.27 亿元至 1,814.20 亿元,增幅 5.42%;净利润较上年同期增加 84.56 亿元至 1,474.65 亿元,增幅 6.08%。 2017 年,本集团先后荣获香港《亚洲货币》“2017 年中国最佳银行”,美国 《环球金融》“2017 最佳转型银行”、新加坡《亚洲银行家》“2017 年中国最佳数 字银行”、 2017 年中国最佳大型零售银行奖”、 银行家》 2017 最佳金融创新奖” 及中国银行业协会“年度最具社会责任金融机构”等多项重要奖项。本集团在英 国《银行家》“2017 全球银行 1000 强”中列第 2 位;在美国《财富》“2017 年世 界 500 强排行榜”中列第 28 名。 中国建设银行总行设资产托管业务部,下设综合与合规管理处、基金市场处、 证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、QFII 托管处、养老金托管处、清 算处、核算处、跨境托管运营处、监督稽核处等 10 个职能处室,在安徽合肥设 有托管运营中心,在上海设有托管运营中心上海分中心,共有员工 315 余人。自 2007 年起,托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计, 并已经成为常规化的内控工作手段。 2、主要人员情况 纪伟,资产托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行南通分行、总行计划 财务部、信贷经营部任职,并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部 担任领导职务。其拥有八年托管从业经历,熟悉各项托管业务,具有丰富的客户 服务和业务管理经验。 8 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 龚毅,资产托管业务部资深经理(专业技术一级),曾就职于中国建设银行 北京市分行国际部、营业部并担任副行长,长期从事信贷业务和集团客户业务等 工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 黄秀莲,资产托管业务部资深经理(专业技术一级),曾就职于中国建设银 行总行会计部,长期从事托管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理 经验。 郑绍平,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行投资部、委 托代理部、战略客户部,长期从事客户服务、信贷业务管理等工作,具有丰富的 客户服务和业务管理经验。 原玎,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行国际业务部, 长期从事海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销 拓展等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 3、基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉 持“以客户为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管 人的各项职责,切实维护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托 管服务。经过多年稳步发展,中国建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品 种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账 户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在内的托管业务体系,是目前国内托管 业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2018 年二季度末,中国建设银行已托管 857 只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得 了业内的高度认同。中国建设银行先后 9 次获得《全球托管人》“中国最佳托管 银行”、4 次获得《财资》“中国最佳次托管银行”、连续 5 年获得中债登“优秀 资产托管机构”等奖项,并在 2016 年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最 佳托管银行”、在 2017 年荣获《亚洲银行家》“最佳托管系统实施奖”。 (二)基金托管人的内部控制制度 1 内部控制目标 作为基金托管人,中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行 业监管规章和本行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务 9 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及 时,保护基金份额持有人的合法权益。 2 内部控制组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会,负责全行风险管理与内部控制工 作,对托管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合 规人员负责托管业务的内控合规工作,具有独立行使内控合规工作职权和能力。 3、内部控制制度及措施 资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制 度、岗位职责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务 人员具备从业资格;业务管理严格实行复核、审核、检查制度,授权工作实行集 中控制,业务印章按规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格 有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像监控;业务信息由专职信息披 露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技术系统完 整、独立。 (三)、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 1、监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的投资运 作。利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统”,严格按照现行法律法规以 及基金合同规定,对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情 况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中,对基 金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查 监督。 2、监督流程 (1)每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统,对各基金投资运作比 例控制等情况进行监控,如发现投资异常情况,向基金管理人进行风险提示,与 基金管理人进行情况核实,督促其纠正,如有重大异常事项及时报告中国证监会。 (2)收到基金管理人的划款指令后,对指令要素等内容进行核查。 (3)通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易,电话或书面要求基金 管理人进行解释或举证,如有必要将及时报告中国证监会。 10  信达澳银基金管理有限公司 信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 三、相关服务机构 (一)销售机构及联系人 1、直销机构 名 称:信达澳银基金管理有限公司 住 所:广东省深圳市南山区科苑南路(深圳湾段)3331 号阿里巴巴大厦 N1 座第 8 层和第 9 层 办公地址:广东省深圳市南山区科苑南路(深圳湾段)3331 号阿里巴巴大 厦 T1 栋 8、9 层 法定代表人:于建伟 电 话:0755-82858168/0755-83077068 传 真:0755-83077038 联 系 人:王丽燕 公司网址:www.fscinda.com 邮政编码:518054 2、代销机构 法定代 序号 名称 注册地址 办公地址 客服电话 联系人 网站 表人 中国建设银 北京市西城区闹 北京市西城区金融 1 行股份有限 田国立 市口大街 1 号院 1 95533 邓艳明 www.ccb.com 大街 25 号 公司 号楼 深圳市福田区深南 招商银行股 www.cmbchina 2 大道 7088 号招商银 李建红 同“注册地址” 95555 邓炯鹏 份有限公司 .com 行大厦 上海市浦东新区自 交通银行股 www.bankcom 3 由贸易试验区银城 彭 纯 同“注册地址” 95559 胡佳敏 份有限公司 m.com 中路 188 号 11  信达澳银基金管理有限公司 信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 北京东城区朝阳门 中信银行股 北大街 9 号东方文 www.citicbank. 4 李庆萍 同“注册地址” 95558 王晓琳 份有限公司 化大厦中信银行总 com 行 12 层 北京银行股 北京市西城区金融 北京市西城区金 www.bankofbei 5 张东宁 95526 赵姝 份有限公司 大街甲 17 号首层 融大街丙 17 号 jing.com.cn 华夏银行股 北京市东城区建国 www.hxb.com. 6 李民吉 同“注册地址” 95577 董金 份有限公司 门内大街 22 号 cn 平安银行股 深圳市罗湖区深南 www.bank.ping 7 谢永林 同“注册地址” 95511-3 冯博 份有限公司 东路 5047 号 an.com 杭州银行股 杭州市下城区庆春 www.hccb.com 8 陈震山 同“注册地址” 95398 金超龙 份有限公司 路 46 号 .cn 天津市河东区海 渤海银行股 天津市河东区海河 95541/4008 www.cbhb.com 9 李伏安 河东路 218 号渤海 王宏 份有限公司 东路 218 号 888811 .cn 银行大厦 西安银行股 陕西省西安市高新 96779/4008 www.xacbank.c 10 郭军 同“注册地址” 白智 份有限公司 路 60 号 696779 om 南洋商业银 上海市浦东新区世 上海市浦东新区 www.ncbchina. 11 行(中国) 纪大道 800 号三层、 陈孝周 世纪大道 800 号南 4008302066 宋雯 cn/cn/index.ht 有限公司 六层至九层 洋商业银行大厦 ml 恒丰银行股 山东省烟台市芝罘 www.hfbank.co 12 蔡国华 同“注册地址” 95395 李胜贤 份有限公司 区南大街 248 号 m.cn 信达证券股 北京市西城区闹市 www.cindasc.c 13 张志刚 同“注册地址” 95321 唐静 份有限公司 口大街 9 号院 1 号楼 om 中国银河证 北京市西城区金融 95551/4008 www.chinastoc 14 券股份有限 大街 35 号国际企业 陈共炎 同“注册地址” 邓颜 888888 k.com.cn 公司 大厦 C 座 2-6 层 中信建投证 北京市朝阳区安立 北京市朝阳门内 95587/4008 www.csc108.co 15 券股份有限 王常青 许梦园 路 66 号 4 号楼 大街 188 号 888108 m 公司 申万宏源证 上海市徐汇区长乐 上海市徐汇区长 95523/4008 www.swhysc.c 16 李梅 余敏 券有限公司 路 989 号 45 层 乐路 989 号 45 层 895523 om 12  信达澳银基金管理有限公司 信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 新疆乌鲁木齐市 新疆乌鲁木齐市高 申万宏源西 高新区(新市区) 新区(新市区)北京 www.hysec.co 17 部证券有限 韩志谦 北京南路 358 号大 4008000562 唐岚 南路 358 号大成国 m 公司 成国际大厦 20 楼 际大厦 20 楼 2005 室 2005 室 甘肃省兰州市城关 华龙证券股 95368/4006 范坤、杨 www.hlzqgs.co 18 区东岗西路 638 号 李晓安 同“注册地址” 份有限公司 898888 力 m 兰州财富中心 21 楼 广东省深圳市福田 北京市朝阳区亮 中信证券股 区中心 3 路 8 号卓越 www.cs.ecitic.c 19 张佑君 马桥路 48 号中信 95558 周雪晴 份有限公司 时代广场(二期)北 om 证券大厦 18 层 座 青岛市崂山区深圳 中信证券 路 222 号青岛国际 www.zxzqsd.co 20 (山东)有 姜晓林 同“注册地址” 95548 孙秋月 金融广场 1 号楼 20 m.cn 限责任公司 层 2001 国泰君安证 中国(上海)自由贸 上海市浦东新区 芮敏祺、 21 券股份有限 易试验区商城路 618 杨德红 银城中路 168 号上 95521 www.gtja.com 钟伟镇 公司 号 海银行大厦 29 层 湖南省长沙市天心 湘财证券股 区湘府中路 198 号 22 林俊波 同“注册地址” 95351 www.xcsc.com 份有限公司 新南城商务中心 A 李欣 栋 11 楼 光大证券股 上海市静安区新闸 www.ebscn.co 23 周健男 同“注册地址” 95525 刘晨 份有限公司 路 1508 号 m 兴业证券股 福建省福州市湖东 上海市浦东新区 www.xyzq.com 24 杨华辉 95562 乔琳雪 份有限公司 路 268 号 长柳路 36 号 .cn 海通证券股 上海市黄浦区广东 上海市广东路 689 95553/4008 25 周杰 王立群 www.htsec.com 份有限公司 路 689 号 号海通证券大厦 888001 深圳市福田区益田 招商证券股 www.newone.c 26 路江苏大厦 A 座 霍达 同“注册地址” 95565 黄婵君 份有限公司 om.cn 38-45 层 深圳市罗湖区红 深圳市罗湖区红岭 国信证券股 岭中路 1012 号国 容榕、李 www.guosen.co 27 中路 1012 号国信证 何如 95536 份有限公司 信证券大厦 16 层 颖 m.cn 券大厦 16-26 层 至 26 层 广东省广州市天 广东省广州市黄埔 广发证券股 河区天河北路 183 28 区中新广州知识城 孙树明 95575 黄岚 www.gf.com.cn 份有限公司 号大都会广场 5 腾飞一街 2 号 618 室 楼,7 楼,8 楼,17 13  信达澳银基金管理有限公司 信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 楼、18 楼,19 楼,38-44 楼 深圳市福田区金田 安信证券股 路 4018 号安联大厦 www.essence.c 29 王连志 同“注册地址” 95517 刘志斌 份有限公司 35 层、28 层 A02 单 om.cn 元 深圳市福田中心区 平安证券股 stock.pingan.co 30 金田路 4036 号荣超 刘世安 同“注册地址” 95511 石静武 份有限公司 m 大厦 16-20 层 北京市西城区金融 东兴证券股 95309/4008 31 大街 5 号新盛大厦 B 魏庆华 同“注册地址” 汤漫川 www.dxzq.net 份有限公司 888993 座 12-15 层 深圳市福田区深南 世纪证券有 王雯、陈 www.csco.com. 32 大道 7088 号招商银 姜昧军 同“注册地址” 4008323000 限责任公司 玮 cn 行大厦 40-42 层 福州市鼓楼区温泉 福州市五四路 157 华福证券有 www.hfzq.com. 33 街道五四路 157 号 黄金琳 号新天地大厦 7 至 95547 郭相兴 限责任公司 cn 新天地大厦 7-9 层 10 层 南京市建邺区江 华泰证券股 南京市江东中路 228 www.htsc.com. 34 周易 东中路 228 号华泰 95597 庞晓芸 份有限公司 号 cn 证券广场 广州市天河区珠江 广州证券股 西路 5 号广州国际 www.gzs.com.c 35 邱三发 同“注册地址” 95396 梁微 份有限公司 金融中心主塔 19 n 层、20 层 新时代证券 北京市海淀区北三 36 股份有限公 环西路 99 号院 1 号 叶顺德 同“注册地址” 95399 田芳芳 www.xsdzq.cn 司 楼 15 层 1501 长江证券股 武汉市新华路特 8 95579/4008 www.95579.co 37 尤习贵 同“注册地址” 奚博宇 份有限公司 号长江证券大厦 888999 m 广东省深圳市福田 银泰证券有 区竹子林四路紫竹 38 黄冰 同“注册地址” 95341 刘翠玲 www.ytzq.com 限责任公司 七道 18 号光大银行 18 楼 浙商证券股 浙江省杭州市江干 www.stocke.co 39 吴承根 同“注册地址” 95345 陈韵 份有限公司 区五星路 201 号 m.cn 中泰证券股 济南市市中区经七 秦雨晴、 www.zts.com.c 40 李玮 同“注册地址” 95538 份有限公司 路 86 号 许曼华 n 14  信达澳银基金管理有限公司 信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 惠州市江北东江三 联讯证券股 路 55 号广播电视新 41 徐刚 同“注册地址” 95564 彭莲 www.lxsec.com 份有限公司 闻中心西面一层大 堂和三、四层 深圳市福田区深南 深圳市福田区深 长城证券有 大道 6008 号特区报 金夏、胡 42 丁益 南大道 6008 号特 4006666888 www.cgws.com 限责任公司 业大厦 14、16、17 永君 区报业大厦 14 层 层 内蒙古呼和浩特市 赛罕区敕勒川大街 恒泰证券股 www.cnht.com. 43 东方君座 D 座光大 庞介民 同“注册地址” 4001966188 熊丽 份有限公司 cn 银行办公楼 14-18 楼 太平洋证券 云南省昆明市北京 北京市西城区北 www.tpyzq.co 44 股份有限公 路 926 号同德广场 李长伟 展北街 9 号华远企 95397 王婧 m 司 写字楼 31 楼 业号 D 座 3 单元 国金证券股 四川省成都市青羊 www.gjzq.com. 45 冉云 同“注册地址” 95310 刘婧漪 份有限公司 区东城根上街 95 号 cn 中国(上海)自由贸 46 华金证券股 www.huajinsc.c 易试验区杨高南路 宋卫东 同“注册地址” 4008211357 郑媛 份有限公司 n/ 759 号 30 层 北京市西城区德胜 首创证券有 www.sczq.com. 47 门外大街 115 号德 吴涛 同“注册地址” 4006200620 刘宇 限责任公司 cn 胜尚城 E 座 上海华信证 上海浦东新区世纪 吉云龙、 www.shhxzq.co 48 券有限责任 大道 100 号环球金 陈灿辉 同“注册地址” 4008205999 许璐 m 公司 融中心 9 楼 四川省成都市高新 华西证券股 95584/40 www.hx168.co 49 区天府二街 198 号 杨炯洋 同“注册地址” 谢国梅 份有限公司 08888818 m.cn 华西证券大厦 山西省太原市府西 山西证券股 95573/4006 www.i618.com. 50 街 69 号山西国际贸 侯巍 同“注册地址” 郭熠 份有限公司 661618 cn 易中心东塔楼 深圳市福田区金田 五矿证券有 路 4028 号荣超经贸 www.wkzq.co 51 赵立功 同“注册地址” 4001840028 濮耘瑶 限公司 中心办公楼 47 层 01 m.cn/ 单元 北京市朝阳区安 广东省深圳市福田 联储证券有 定路 5 号院 3 号楼 52 区华强北路圣廷苑 沙常明 4006206868 丁倩云 www.lczq.com 限责任公司 中建财富国际中 酒店 B 座 26 楼 心 27 层联储证券 15  信达澳银基金管理有限公司 信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 西藏东方财 上海市徐汇区宛 拉萨市北京中路 101 http://www.18. 53 富证券股份 陈宏 平南路 88 号金座 95357 付佳 号 cn 有限公司 东方财富大厦 www.txsec.com 北京市西城区金融 北京市西城区新 天相投资顾 66045555/6 / 54 街 19 号富凯大厦 B 林义相 街口外大街 28 号 尹伶 问有限公司 6045678 www.jjm.com.c 座 701 C座5层 n 诺亚正行基 上海市虹口区飞虹 余翼飞、 www.noah-fun 55 金销售有限 路 360 弄 9 号 3724 汪静波 同“注册地址” 4008215399 邱佳捷 d.com 公司 室 深圳众禄基 深圳市罗湖区梨园 深圳市罗湖区梨 www.zlfund.cn 56 金销售股份 路物资控股置地大 薛峰 园路 8 号 HALO 广 4006788887 童彩平 www.jjmmw.co 有限公司 厦 8 楼 801 场4楼 m 上海天天基 上海市徐汇区龙 上海市徐汇区龙田 95021/4001 www.1234567. 57 金销售有限 其实 田路 195 号 3C 座 7 王逐一 路 190 号 2 号楼 2 层 818188 com.cn 公司 楼 上海好买基 上海市虹口区欧阳 www.howbuy.c 58 金销售有限 路 196 号 26 号楼 2 杨文斌 同“注册地址” 4007009665 徐超逸 om 公司 楼 41 号 蚂蚁(杭州) 杭州市余杭区仓前 杭州市滨江区江 徐丽玲、 www.fund123.c 59 基金销售有 街道文一西路 1218 陈柏青 南大道 3588 号恒 4000766123 铄金、祝 n 限公司 号 1 幢 202 室 生大厦 12 楼 红艳 北京市朝阳区朝外 和讯信息科 licaike.hexun.c 60 大街 22 号泛利大厦 王莉 同“注册地址” 4009200022 张洪亮 技有限公司 om 1002 室 浙江同花顺 杭州市文二西路一 www.5ifund.co 61 基金销售有 凌顺平 同“注册地址” 4008773772 朱琼 号 903 室 m 限公司 上海联泰资 中国(上海)自由贸 上海市长宁区金 www.66zichan. 62 产管理有限 易试验区富特北路 燕斌 钟路 658 弄 2 号楼 4001181188 陈东 com 公司 277 号 3 层 310 室 B座6楼 北京展恒基 北京市朝阳区安 乌兰其 北京市顺义区后沙 www.myfund.c 63 金销售股份 闫振杰 苑路 15-1 号邮电 4008188000 其格、李 峪镇安富街 6 号 om 有限公司 新闻大厦 2 层 露平 众升财富 北京市朝阳区望京 北京市朝阳区望 (北京)基 www.zscffund. 64 东园四区 13 号楼 A 李招弟 京浦项中心 A 座 9 4008769988 李艳 金销售有限 com 座 9 层 908 室 层 04-08 公司 深圳市福田区中心 深圳市福田区中 中信期货有 三路 8 号卓越时代 心三路 8 号卓越时 www.citicsf.co 65 张皓 4009908826 洪诚 限公司 广场(二期)北座 代广场(二期)北 m 13 层 1301-1305 室、 座 13 层 16  信达澳银基金管理有限公司 信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 14 层 1301-1305 室、14 层 上海长量基 上海市浦东新区高 上海市浦东新区 金销售投资 www.erichfund 66 翔路 526 号 2 幢 220 张跃伟 东方路 1267 号 11 4008202899 詹慧萌 顾问有限公 .com 室 层 司 上海市浦东新区世 北京市朝阳区建 嘉实财富管 纪大道 8 号上海国 李雯、闫 www.harvestw 67 赵学军 国路 91 号金地中 4000218850 理有限公司 金中心办公楼二期 欢 m.cn 心A座6层 53 层 5312-15 单元 北京市朝阳区工人 北京市朝阳区工 北京虹点基 体育场北路甲 2 号 人体育馆北路甲 2 www.hongdianf 68 金销售有限 郑毓栋 4006180707 葛亮 盈科中心 B 座裙房 2 号盈科中心 B 座裙 und.com 公司 层 楼二层 上海市自由贸易试 上海陆金所 验区陆家嘴环路 www.lufunds.c 69 基金销售有 王之光 同“注册地址” 4008219031 程晨 1333 号 14 楼 09 单 om 限公司 元 上海虹口区东大 上海利得基 上海市宝山区蕴川 名路 1098 号浦江 www.leadfund. 70 金销售有限 李兴春 4000676266 陈洁 路 5475 号 1033 室 国际金融广场 53 com.cn 公司 楼 深圳市南山区粤海 深圳市金斧 街道科技园中区科 www.jfzinv.co 71 子基金销售 苑路 15 号科兴科学 赖任军 同“注册地址” 4009300660 刘昕霞 m 有限公司 园 B 栋 3 单元 11 层 1108 广州市海珠区琶 珠海盈米财 珠海市横琴新区宝 洲大道东 1 号保利 89629066 邱湘湘、 72 富管理有限 华路 6 号 105 室 肖雯 www.yingmi.cn 国际广场南塔 12 曾健灿 公司 -3491 楼 B1201-1203 北京创金启 北京西城区白纸坊 www.5irich.co 73 富基金销售 东街 2 号院 6 号楼 梁蓉 同“注册地址” 4006262818 李慧慧 m 有限公司 712 室 北京钱景基 北京市海淀区丹棱 www.qianjing.c 74 金销售有限 街6号1幢9层 赵荣春 同“注册地址” 4008936885 陈剑炜 om 公司 1008-1012 中证金牛 北京市西城区宣 北京市丰台区东管 (北京)投 武门外大街甲 1 号 75 头 1 号 2 号楼 2-45 钱昊旻 4008909998 孙雯 www.jnlc.com 资咨询有限 环球财讯中心 A 座 室 公司 5层 17  信达澳银基金管理有限公司 信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 北京广源达 北京市西城区新街 北京市朝阳区望 www.niuniufun 76 信基金销售 口外大街 28 号 C 座 齐剑辉 京宏泰东街 浦项 4006236060 王英俊 d.com 有限公司 六层 605 室 中心 B 座 19 层 北京晟视天 北京市怀柔区九渡 北京市朝阳区朝 4008188866 www.shengshiv 77 下基金销售 河镇黄坎村 735 号 蒋煜 外大街甲 6 号万通 /010-58170 殷雯 iew.com 有限公司 03 室 中心 D 座 28 层 761 上海万得基 中国(上海)自由贸 上海市浦东新区 www.520fund.c 78 金销售有限 易试验区福山路 33 王廷富 4008210203 徐亚丹 福山路 33 号 8 楼 om.cn 公司 号 11 楼 B 座 北京富国大 北京市东城区北三 www.fuguowea 79 通资产管理 环东路 36 号 1 号楼 宋宝峰 同“注册地址” 4000880088 张玥 lth.com 有限公司 A2501 室 上海市崇明县长兴 上海基煜基 上海市杨浦区昆 镇潘园公路 1800 号 www.jiyufund. 80 金销售有限 王翔 明路 518 号 A1002 4008205369 吴鸿飞 2 号楼 6153 室(上 com.cn 公司 室 海泰和经济发展区) 北京市朝阳区东 北京唐鼎耀 北京市延庆县延庆 三环北路 38 号院 www.tdyhfund. 81 华基金销售 经济开发区百泉街 张冠宇 4008199868 刘美薇 1 号泰康金融中心 com 有限公司 10 号 2 栋 236 室 38 层 深圳市新兰 深圳市福田区福田 北京市西城区宣 德证券投资 82 街道民田路 178 号 马勇 武门外大街 28 号 4001661188 文雯 8.jrj.com.cn/ 咨询有限公 华融大厦 27 层 2704 富卓大厦 A 座 7 层 司 北京市海淀区中关 北京市海淀区中 北京汇成基 村大街 11 号 E 世界 关村大街 11 号 E www.hcjijin.co 83 金销售有限 王伟刚 4006199059 王骁骁 财富中心 A 座 11 层 世界财富中心 A 座 m 公司 1108 号 11 层 南京市建邺区江东 大泰金石基 中路 222 号南京奥 www.dtfunds.c 84 金销售有限 袁顾明 同“注册地址” 4009282266 何庭宇 体中心现代五项馆 om 公司 2105 室 中民财富基 上海市黄浦区中山 上海市黄浦区中 金销售(上 www.cmiwm.c 85 南路 100 号 7 层 05 弭洪军 山南路 100 号 17 4008765716 茅旦青 海)有限公 om 单元 层 司 北京植信基 北京市密云县兴盛 北京市朝阳区惠 www.zhixin-inv 86 金销售有限 南路 8 号院 2 号楼 于龙 河南路盛世龙源 4006802123 吴鹏 .com 公司 106 室-67 10 号 北京市大兴区亦 北京肯特瑞 北京市海淀区海淀 kenterui.jd.com 庄经济开发区科 95118/4000 87 基金销售有 东三街 2 号 4 层 江卉 万容 / 创十一街十八号 988511 限公司 401-15 fund.jd.com/ 院京东集团总部 18  信达澳银基金管理有限公司 信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 喜鹊财富基 西藏拉萨市柳梧新 www.xiquefund 88 金销售有限 陈皓 同“注册地址” 4006997719 曹砚财 区柳梧大厦 1513 室 .com 公司 一路财富 北京市西城区阜成 (北京)基 www.yilucaifu. 89 门大街 2 号万通新 吴雪秀 同“注册地址” 4000011566 吕晓歌 金销售股份 com 世界广场 A 座 2208 有限公司 南京苏宁基 南京市玄武区苏宁 www.snjijin.co 90 金销售有限 王锋 同“注册地址” 95177 张云飞 大道 1 号 m 公司 济安财富 北京市朝阳区太阳 (北京)基金 杨健 www.jianfortun 91 宫中路 16 号院 1 号 同“注册地址” 4006737010 李海燕 销售有限公 e.com 楼 3 层 307 司 北京蛋卷基 北京市朝阳区阜通 www.danjuana 92 金销售有限 东大街 1 号院 6 号楼 钟斐斐 同“注册地址” 4005199288 侯芳芳 pp.com 公司 2 单元 21 层 222507 基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其它符合要求的机构代理销售 本基金或变更上述代销机构,并及时公告。 (二)注册登记机构 名 称:信达澳银基金管理有限公司 住 所:广东省深圳市南山区科苑南路(深圳湾段)3331 号阿里巴巴大厦 N1 座第 8 层和第 9 层 办公地址:广东省深圳市南山区科苑南路(深圳湾段)3331 号阿里巴巴大 厦 T1 座第 8 层和第 9 层 法定代表人:于建伟 电 话:0755-83172666 传 真:0755-83196151 联 系 人:刘玉兰 (三)律师事务所和经办律师 名称:上海源泰律师事务所 19 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 办公地址:上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室 电话:021-51150298 传真:021-51150398 联系人:刘佳 经办律师:刘佳、徐莘 (四)会计师事务所和经办注册会计师 名称: 安永华明会计师事务所(特殊普通合伙) 住所: 北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 办公地址: 北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 法定代表人(执行事务合伙人): 毛鞍宁 联系电话:010-58153000 传真:010-85188298 联系人:昌华 经办注册会计师:昌华、高鹤 四、基金的名称 信达澳银中小盘混合型证券投资基金 五、基金的运作方式和类型 运作方式:契约型、开放式 类型:混合型证券投资基金 六、基金的投资目标 通过投资具有高成长性的中小盘股票,在有效控制风险的前提下,谋求基金 资产的长期稳定增值。 七、基金的投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的 股票、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允 20 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 许基金投资的其他金融工具。 未来根据法律法规或监管机构相关政策的变动,基金管理人在履行适当程序 后,本基金可以相应调整下述投资比例,并且还可以投资于法律法规或监管机构 允许投资的其他金融工具。 基金的投资组合比例为:股票资产为基金资产的 60%-95%,债券资产及中 国证监会允许基金投资的其他金融工具占基金资产的 5%-40%,权证占基金资产 净值的 0%-3%,基金保留的现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合 计不低于基金资产净值的 5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收 申购款等;投资于中小盘股票的资产比例不低于股票资产的 80%。 本基金管理人每半年末将中国 A 股市场中所有股票按 A 股流通市值从小到大 进行排序并累加,累计流通市值占 A 股总流通市值 50%以下的股票定义为中小盘 股票。在下一调整周期之前,对于未纳入最近一次排序范围的股票(如新股、恢 复上市股票等),若其流通市值(对于未上市新股,用本基金管理人预测的流通 市值代替)满足以上对中小盘股票的定义,则也视其为中小盘股票。如果排序时 股票暂停交易或停牌等原因造成没有收盘价格的,本基金将根据市场情况,取停 牌前收盘价或最能体现投资者利益最大化原则的公允价值计算流通市值。当基金 所持有中小盘股票在某调整周期期间因价格变化或者流通股本发生变化而导致 该股票不再满足当期中小盘股票的定义时,本基金仍沿用该调整周期期初时对该 股票的定义,认为在该调整周期内该股票仍属中小盘股票并纳入到中小盘股票投 资中。基金管理人将根据市场情况,本着最大化持有人利益的原则,适时予以调 整,调整的时间不超过下一调整周期。 本基金所指的流通市值是在上海交易所和深圳交易所所有 A 股的流通股本 乘以各股票当日的收盘价。 若今后市场中出现更科学合理的中小盘股票界定及流通市值计算方式,本基金 将予以相应调整,并提前三个工作日公告变更后具体的计算方法。 八、基金的投资策略 本基金奉行“自下而上”和“自上而下”相结合的投资方法。一方面,本基金通 过“自下而上”的深入分析,选择素质高、竞争力突出的优秀公司,依靠这些公司 的出色能力来抵御行业的不确定性和各种压力,力争获得超越行业平均水平的 21 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 良好回报;另一方面,本基金依靠“自上而下”的策略分析和运作,通过优化大类 资产配置来有效控制系统风险,并力争把握行业轮动等方面的投资机会。 1. 股票投资策略 本基金通过积极主动的投资管理为投资人创造价值,秉承自下而上的投资分 析方法,对企业及其发展环境的深入分析,寻求具有良好的公司治理结构、在行 业内具有竞争优势及长期持续增长能力的中小盘股票并把握他们的价值被低估 时产生的投资机会,通过投资具有持续盈利增长能力和长期投资价值的优质企业 为投资人实现股票资产的持续增值。 (1) 运用“信达澳银公司价值分析体系(QGV,Quality, Growth & Valuation)”,从公司素质、盈利增长和估值三个方面对公司进行严格的综合评 估,以深度挖掘能够持续保持盈利增长的成长型公司。 中小市值公司的各项业务处于起步、发展的过程中,公司各项制度一般处于 不断完善的过程中。针对中小市值公司的这种特点,本基金将更加注重对其治理 结构的研究分析,同时对公司主营业务增长及其持续性给予重点分析研究。 除了关注中小市值公司的治理结构、主营业务发展情况外,本基金还将通过 关注其负债水平及负债结构、创造现金的能力、融资能力和盈利能力/营运能力 的变化情况等方面以深入分析公司的财务风险。 (2) 运用“信达澳银行业优势分析体系(ITC,Industrial Trends & Competitiveness)”,从行业长期发展的维度对比分析行业内的公司,从行业层 面对公司做出筛选,挑选在细分行业内竞争力强、符合行业发展趋势的中小市值 公司。 (3) 运用“信达澳银宏观景气分析体系(MDE,Macro Drivers & Environment)”,考察宏观经济增长的行业驱动力,行业景气的变化、宏观景气 变动对不同行业及相关公司的潜在影响,以及宏观经济政策对相关行业的影响, 进而判断行业的发展趋势、景气周期、盈利能力、成长性、相对投资价值的变化, 选择未来一段时间内持续增长能力突出的行业并调整对相关公司的价值判断,最 终完成对行业配置的适度调控。 相关公司根据满足“信达澳银公司价值分析体系(QGV)”和“信达澳银行业 优势分析体系(ITC)”的不同程度,以及投资团队对该公司的研究深度,分别被确 定为“核心品种”、“重点品种”和“观察性品种”3 个层级并不断循环论证,在此基础 22 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 之上基金经理根据自身判断,结合“信达澳银宏观景气分析体系(MDE)”提出的行 业投资建议,构建基金的股票投资组合。 2. 资产配置策略 本基金的资产配置包括两个层面:战略资产配置(SAA,Strategic Assets Allocation)和策略灵活配置(TAA,Tactic Assets Allocation)。战略资产配置以 “联邦模型”为基础,每季度更新一次数据,并依据模型输出的结果来决定是否进 行基本配置的调整,这是本基金资产配置的基础。策略灵活配置是在战略配置的 基础上,根据“宏观环境和市场气氛分析体系(MEMS)”,在战略配置决定的配 置比例的基础上可以进行占基金净值±10%比例的调整,以更灵活地适应市场的 现时特点,从而在坚持基金的纪律性的配置方法的同时也保持适度的灵活性。 (1) 战略资产配置(SAA) 信达澳银战略资产配置模型的蓝本是“联邦模型”,该模型通过测算动态市盈 率、债券收益率等一系列市场变量与市场环境变量及其相关性,评估比较股票市 场、债券市场等不同资产类别的相对投资价值及其变化,研判市场系统性风险的 高低,为动态调整或修正基金在不同资产类别中的资产配置比例提供决策依据。 基于联邦模型的思想,我公司设计了“信达澳银战略资产配置模型”,模型的 核心是“市场相对价值指标(RVI, relative value index)”。模型的含义是:长期 来看国债和股票收益水平之间应该有一个确定的相对关系,如果短期两者偏离程 度较大我们就进行相应操作等待市场恢复到正常状况。具体配置策略是,当RVI 大于0时,股票市场相对于债券市场处于高估状态,这时应保持较低股票投资比 例,RVI越高,股票比例应越低;当RVI小于零时,股票市场相对于债券市场处 于低估状态,这时应保持较高股票比例,RVI越低,股票比例应越高。 (2) 策略灵活配置(TAA) 本基金将保留占基金资产±10%比例的灵活配置空间,由基金经理根据对宏 观环境和市场气氛的判断进行调整。其中,宏观经济环境的分析重在把握宏观经 济的趋势,希望能准确把握实体经济趋势性的拐点。市场气氛的分析重在把握市 场即时的“动量(Momentum)”情况,以适应市场现时的氛围。策略灵活配置将 主要依据“宏观环境与市场气氛(MEMS,Macro Environment and Market Sentiment)分析体系”。该体系主要由全球经济指标、国内经济指标、政策取向、 23 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 企业盈利趋势、分析员盈利预测、市场故事等部分构成。本基金将根据实际的效 果对上述指标赋以相应的权重(并进行及时的调整)、计算整体得分,若得分很 高说明宏观经济、市场氛围整体向好,则调高股票配置比例,否则降低股票比例。 3. 固定收益投资策略 本基金将债券投资管理作为控制基金整体投资风险和提高非股票资产收益 率的重要策略性手段,坚持价值投资理念,把注意力集中在对个券公允价值的研 究上,精选价值相对低估的个券品种进行投资。通过类属资产配置、期限配置等 手段,有效构造债券投资组合并控制风险。 (1) 公允值分析:债券的公允值指投资者要求的足够补偿债券各种风险 的收益率。债券投资研究团队通过对通货膨胀、实际利率、期限、信用、流动性、 税收等因素的深入分析,运用公允价值分析模型,确定各券种的公允值。 (2) 在类属配置层面,本基金将市场细分为交易所国债、交易所企业债、 交易所可转债、银行间国债、银行间央行票据、银行间金融债(含政策性金融债、 商业银行债等)、银行间企业债、银行间企业短期融资券、资产支持证券等不同 类属,定期跟踪分析不同类属的公允值和风险收益特征,并结合该类属的市场收 益率水平、波动性、市场容量、流动性等确定其投资比例和组合的目标久期。 (3) 在个券选择层面,本基金将在对个券进行深入研究和估值的基础上 选择价值相对低估的品种,具体操作中将专注于对不同类属关键驱动因素的研究 和分析,如国债/央票/政策性金融债主要关注影响利率水平的各种因素,企业债/ 短期融资券则在关注影响利率水平的因素基础上还要综合评估其信用风险,可转 债则还要评估正股的投资价值。 4. 权证投资策略 本基金将权证作为有效控制基金投资组合风险、提高投资组合收益的辅助 工具。本基金在投资权证时,将根据权证对应公司基本面研究成果确定权证的合 理估值,发现市场对股票权证的非理性定价,谨慎进行投资,追求较为稳健的当 期收益。 5. 其他金融衍生产品投资策略 本基金将密切跟踪国内各种衍生产品的动向,一旦有新的产品推出市场,将 在届时相应法律法规的框架内,制订符合本基金投资目标的投资策略,同时结合对 24 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 衍生工具的研究,在充分考虑衍生产品风险和收益特征的前提下,谨慎进行投资。 6. 投资决策程序 本基金投资决策基本原则是根据基金合同规定的投资目标、投资理念以及范 围等要素,制定基金投资策略。本基金采用投资团队分级负责制的投资决策方式, 本基金经理是本基金投资团队的重要成员,一方面积极参与投资团队的投资研究 工作,另一方面在公司授权下主动行使投资决策和本基金的投资组合管理职责。 本基金力求通过包括本基金经理在内的整个投资团队全体人员的共同努力来争 取良好的投资业绩。在投资过程中,采取分级授权的投资决策机制,对于不同的 投资规模,决策程序有所不同。通过这样的决策流程既充分调动投资团队的集体 智慧,也使得基金经理的主观能动性得到充分的发挥。在合理控制投资风险的前 提下,追求本基金持有人最优化的投资收益。 公司设立投资审议委员会,作为公司投资管理的最高决策和监督机构。投资 审议委员会由总经理担任主席,投资总监任执行委员。为提高投资决策效率和专 业性水平,公司授权投资总监带领投资研究部负责公司日常投资决策和投资管理。 投资审议委员会定期或在认为必要时,评估基金投资业绩,监控基金投资组合风 险,并对基金重大投资计划做出决策。投资决策的程序是: 1) 基金经理与投研团队运用“信达澳银战略资产配置模型”从战略资产 配置(SAA)角度研究各资产类别的相对长期投资价值,提出大类资产(股票、 债券、现金等)的投资建议,在投资总监批准后实施。在战略配置的基础上,基 金经理运用“策略灵活配置模型(TAA)”,根据现时的经济环境和市场气氛进行 ±10%的灵活配置。 2) 投资研究团队对符合基本流通性条件和素质要求的上市公司展开广 泛研究,确定本基金的备选股票库; 3) 基金经理根据分析师推荐及自身研究自行确定观察性买入的股票, 以及买入数量和价格; 4) 投资总监每周或在认为必要时组织投资团队召开股票分析会,运用 QGV和ITC等分析体系对基金经理或行业分析师建议投资的股票进行深入讨论, 形成对股票的基本面和投资价值的结论性意见; 5) 在深入研究(要具备内部的深入研究报告)和团队讨论的基础上, 基金经理可提出重点投资建议和集中投资建议,分别报投资总监和公司投资审议 25 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 委员会审议,经批准后方可实施; 6) 投资总监组织基金经理和投资团队对基金的投资组合进行分析,对 投资组合的资产配置和主要品种进行分析,投资总监根据上述分析对基金的组合 提出调整建议,建议区分为建议性提议和强制性提议,对强制性建议基金经理必 须在特定时间内完成组合调整; 7) 公司投资审议委员会每月讨论并每季正式评议本基金的投资业绩和 投资组合风险,并在认为必要时要求投资团队和基金经理提出控制投资组合风险 和改善投资业绩的方案,方案经会议审议后,基金经理根据方案和投资流程调整 投资组合; 8) 固定收益品种的投资和调整程序。通过对各类属和各券种的公允值 进行全面分析,以确定组合久期并选择价值相对低估的个券从而构建固定收益投 资组合; 9) 公司风险管理委员会和监察稽核部实时监控本基金投资的全过程, 并及时制止违反本基金合规控制要求的投资行为,对基于有关法规和本基金合同 要求的该等合规建议本基金经理及投资团队必须在合理时间内无条件执行。 九、基金的业绩比较基准 自基金成立日至 2012 年 4 月 30 日本基金的业绩比较基准为“(天相中盘指 数收益率×40%+天相小盘指数收益率×60%)×80%+中国债券总指数收益率 ×20%”。 为使本基金的业绩与其业绩比较基准具有更强的可比性,本公司经与基金托 管人中国建设银行股份有限公司协商一致,并报中国证监会备案同意后,自 2012 年 5 月 1 日起本基金业绩比较基准变更为:中证 700 指数收益率×80%+中国 债券总指数收益率×20% 中证 700 指数由中证指数有限公司编制。中证 700 指数成分股由中证 200 指数和中证 500 指数的成分股构成,能够较好反映沪深证券市场里中小市值公 司的整体情况。 中国债券总指数是由中央国债登记结算有限责任公司编制的中国全市场债 券指数,拥有独立的数据源和自主的编制方法。该指数同时覆盖了国内交易所和 银行间两个债券市场,能够反映债券市场总体走势,具有较强的市场代表性,可 26 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 以作为本基金债券投资部分的基准。 随着法律法规和市场环境发生变化,如果上述业绩比较基准不适用本基金、 或者本基金业绩比较基准中所使用的指数暂停或终止发布,或者推出更权威的能 够表征本基金风险收益特征的指数,本基金管理人可以依据维护基金份额持有人 合法权益的原则,根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。调整业绩比较基 准应经基金托管人同意,报中国证监会备案并公告。 十、基金的风险收益特征 本基金是混合型基金产品,基金资产整体的预期收益和预期风险均较高,属 于较高风险,较高收益的基金品种。 十一、基金的投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司复核了本次更新招募说明书中的投 资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保 证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本投资组合报告期截止至 2018 年 9 月 30 日。本报告中财务资料未经审计。 一)报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 56,172,025.20 76.68 其中:股票 56,172,025.20 76.68 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中:债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 27 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 其中:买断式回购的买入返售 - - 金融资产 7 银行存款和结算备付金合计 16,977,534.70 23.18 8 其他资产 101,584.77 0.14 9 合计 73,251,144.67 100.00 二)报告期末按行业分类的股票投资组合 1、报告期末按行业分类的境内股票投资组合 占基金资产净值比例 代码 行业类别 公允价值(元) (%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 43,278,541.20 60.36 电力、热力、燃气及水生产和供应 D - - 业 E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 1,335,000.00 1.86 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 3,162,600.00 4.41 J 金融业 2,273,884.00 3.17 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 1,700,500.00 2.37 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 861,500.00 1.20 R 文化、体育和娱乐业 3,560,000.00 4.97 S 综合 - - 合计 56,172,025.20 78.35 2、报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合 本报告期末未持有港股通股票。 三)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明 细 序 占基金资产净值 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 号 比例(%) 28 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 1 300144 宋城演艺 160,000 3,560,000.00 4.97 2 000661 长春高新 15,000 3,555,000.00 4.96 3 002262 恩华药业 220,000 3,069,000.00 4.28 4 600498 烽火通信 100,000 2,984,000.00 4.16 5 002223 鱼跃医疗 160,000 2,974,400.00 4.15 6 002916 深南电路 35,000 2,495,850.00 3.48 7 002138 顺络电子 150,000 2,475,000.00 3.45 8 300146 汤臣倍健 115,000 2,357,500.00 3.29 9 002304 洋河股份 17,000 2,176,000.00 3.04 10 600872 中炬高新 65,000 2,119,000.00 2.96 四)报告期末按债券品种分类的债券投资组合 注:本基金本报告期末未持有债券投资。 五)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明 细 注:本基金本报告期末未持有债券投资。 注:本基金本报告期末仅持有上述债券。 六)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证 券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 七)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资 明细 注:本基金本报告期末未持有贵金属。 八)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明 细 注:本基金本报告期末未持有权证。 九)报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 1、报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 注:本基金本报告期末未持有股指期货。 2、本基金投资股指期货的投资政策 注:本基金未参与投资股指期货。 29 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 十)报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 1、本期国债期货投资政策 注:本基金未参与投资国债期货。 2、报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注:本基金本报告期末未持有国债期货。 3、本期国债期货投资评价 注:本基金未参与投资国债期货。 十一)投资组合报告附注 1、本基金投资的前十名证券的发行主体报告期内被监管部门立案调查,或 在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形及相关投资决策程序说明。 (1)长春高新(000661) 长春高新于 2017 年 10 月 27 日收到敦化市公安局对长春高新控股子公司吉 林华康药业股份有限公司、金某某、张某某涉嫌生产、销售假药罪立案侦查。2011 年至 2013 年期间,公司控股子公司吉林华康药业股份有限公司存在未报经原文 号批准部门审核批准,改变生产工艺,用中药提取物“芦丁”替代“槐花”入药 的违规行为,生产“血栓心脉宁片”和“血栓心脉宁胶囊”共计 767 批次,销售 金额计 420,014,307.86 元。延边州食药监局对此进行调查时,前述产品均已在 市场销售且部分已过效期。2013 年 10 月 25 日,延边州食药监局将案件移交延 边州公安局,延边州公安局于 2014 年 1 月 3 日指定敦化市公安局侦查。 基金管理人经审慎分析,公司持有华康药业股权比例低,且事件已过去多年, 对公司目前经营基本无影响。 (2)宋城演艺(300144) 宋城演艺 2018 年 6 月 6 日收到创业板公司管理部关注函,主要是对该公司 2018 年 5 月 29 日举行投资者交流会时发表的关于公司利润方面言论表示关注, 同时要求该公司就相关事项进行核实并作出说明。 基金管理人经审慎分析,该公司在收到关注函后,对创业板公司管理部关注 事项一一进行了解答回复,并于 2018 年 6 月 6 日进行了公告;同时认识对信息 披露规则、制度和工作等方面存在学习与执行未到位的情形。该公司将采取措施 进一步加强公司董事、监事、高级管理人员和涉及公司对外信息的部门与人员对 相关法律法规的学习,依法依规对涉及上市公司法定或敏感信息按“三公”原则 30 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 披露,保证有关信息的客观、真实和准确,做好信息披露工作。截至目前,基金 管理人经审慎分析,认为该关注函对公司经营和价值应不会构成重大影响。 除长春高新(000661)、宋城演艺(300144)外,其余的本基金投资的前十名 证券的发行主体报告期内没有被监管部门立案调查,也没有在报告编制日前一年 内受到公开谴责、处罚的情形。 2、本基金投资的前十名股票中,没有投资超出基金合同规定备选股票库的 情形。 3、其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 87,270.49 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 3,965.03 5 应收申购款 10,349.25 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 101,584.77 4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注:本基金报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 6、投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因,分项之和与合计项可能存在尾差。 十二、基金的业绩 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保 证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来表现。投 资有风险,投资者在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基 金合同》。 (一)自 2012 年 5 月 1 日起,本基金的业绩比较基准由“(天相中盘指数 31 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 收益率×40%+天相小盘指数收益率×60%)×80%+中国债券总指数收益率× 20%”,变更为“中证 700 指数收益率×80%+中国债券总指数收益率×20%”。 故截至 2012 年 4 月 30 日,本基金的基金份额净值增长率表现、变动情况,与 同期业绩比较基准收益率、变动情况的比较均以原业绩比较基准为准,2012 年 5 月 1 日起,本基金的基金份额净值增长率表现、变动情况,与同期业绩比较基 准收益率、变动情况的比较均以新的业绩比较基准为准。 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较(截至 2018 年 9 月 30 日): 业绩比较 份额净值 业绩比较 份额净值 基准收益 阶段 增长率标 基准收益 ①-③ ②-④ 增长率① 率标准差 准差② 率③ ④ 2009 年 (2009 年 12 月 1 日 0.00% 0.42% 1.35% 2.95% -1.35% -2.53% 至 2009 年 12 月 31 日) 2010 年 (2010 年 1 月 1 日至 23.70% 1.54% 3.75% 1.35% 19.95% 0.19% 2010 年 12 月 31 日) 2011 年 (2011 年 1 月 1 日至 -34.36% 1.28% -24.38% 1.14% -9.98% 0.14% 2011 年 12 月 31 日) 2012 年 (2012 年 1 月 1 日至 -3.20% 1.16% 1.65% 1.17% -4.85% -0.01% 2012 年 12 月 31 日) 2013 年 (2013 年 1 月 1 日至 12.21% 1.50% 7.95% 1.13% 4.26% 0.37% 2013 年 12 32 月 31 日) 2014 年 27.78% 1.51% 32.89% 0.95% -5.11% 0.56% (2014 年 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日) 2015 年 (2015 年 1 月 1 日至 22.27% 3.08% 28.53% 2.23% -6.26% 0.85% 2015 年 12 月 31 日) 2016 年 (2016 年 1 月 1 日至 -13.13% 2.05% -13.55% 1.45% 0.42% 0.60% 2016 年 12 月 31 日) 2017 年 (2017 年 1 月 1 日至 5.35% 0.88% 2.43% 0.67% 2.92% 0.21% 2017 年 12 月 31 日) 2018 年 (2018 年 1 月 1 日至 -10.23% 1.31% -17.49% 1.07% 7.26% 0.24% 2018 年 9 月 30 日) 自基金合 同生效起 至今(2009 年 12 月 1 13.20% 1.71% 8.90% 1.32% 4.30% 0.39% 日至 2018 年 9 月 30 日) (二)基金合同生效以来基金份额净值的变动情况,并与同期业绩比较基准 的变动的比较 33 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 注:1、本基金基金合同于 2009 年 12 月 1 日生效,2010 年 1 月 4 日开始办理申购、赎回 业务。 2、本基金的投资组合比例为:股票资产为基金资产的 60%-95%,债券资产及中国证监 会允许基金投资的其他金融工具占基金资产的 5%-40%,权证占基金资产净值的 0%-3%, 基金保留的现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%, 投资于中小盘股票的资产比例不低于股票资产的 80%。本基金按规定在合同生效后六个月 内达到上述规定的投资比例。 3、本基金基金管理人根据《信达澳银中小盘混合型证券投资基金基金合同》的相关规 定,经与基金托管人中国建设银行协商一致,并报中国证监会备案后,自 2012 年 5 月 1 日 起,本基金的业绩比较基准由“(天相中盘指数收益率×40%+天相小盘指数收益率×60%) ×80%+中国债券总指数收益率×20%”变更为“中证 700 指数收益率×80%+中国债券总 指数收益率×20%”。 十三、基金的费用与税收 (一) 基金费用的种类 1.基金管理人的管理费; 2.基金托管人的托管费; 34 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 3.基金财产拨划支付的银行费用; 4.基金合同生效后的基金信息披露费用; 5.基金份额持有人大会费用; 6.基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费; 7.基金的证券交易费用; 8.依法可以在基金财产中列支的其他费用。 (二) 上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定, 法律法规另有规定时从其规定。 (三) 基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、 基金管理人的管理费 在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。计 算方法如下: H=E×年管理费率÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理 费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次 性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。 2、 基金托管人的托管费 在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。计 算方法如下: H=E×年托管费率÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日基金资产净值 基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管 费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次 性支付给基金托管人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。 3、 基金申购(基金合同生效后购买本基金) 投资者在申购基金份额时需交纳前端申购费,费率按申购金额递减,具体 35 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 费率如下: 申购金额 M 申购费率 M<50 万元 1.5% 50≤M<200 万元 1.0% 200≤M<500 万元 0.6% M≥500 万元 每笔 1000 元 申购费用的计算方法如下: 净申购金额=申购金额/[1+申购费率] 申购费用=申购金额-净申购金额 本基金申购费用由投资者承担,申购费不列入基金财产,主要用于基金的市 场推广、销售、注册登记等各项费用。 若投资者在一个交易日内多次申购,则根据单次申购金额确定每次申购所适 用的费率,分别计算每笔的申购费用。 4、 基金赎回 投资者在赎回基金份额时需交纳赎回费,赎回费率按持有期(T)递减,最高 不超过总的赎回金额的 5%,持有期超过 2 年赎回费率则为 0。具体费率如下: 持有期 T 适用的赎回费率 T<7 天 1.5% 7 天≤T<1 年 0.5% 1 年≤T<2 年 0.3% T≥2 年 0% 注:1 年按照 365 天计算,2 年按照 730 天计算,其余同。 赎回费用的计算方法如下: 赎回费用=赎回金额×赎回费率 基金管理人对持续持有期少于 7 日的投资者收取的赎回费将全额计入基金 财产,除此之外,本基金赎回费总额的25%归基金财产,75%用于支付注册登记 费和其他必要的手续费。 5、 基金转换 本基金已通过信达澳银直销中心及部分代销机构开通本基金与公司旗下其 36 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 他基金的转换业务。本基金转换费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方 式请详见招募说明书的“基金份额的申购与赎回”章节和本基金关于转换业务的 相关公告。 (四) 除管理费和托管费之外的基金费用,由基金托管人根据其他有关法规及相 应协议的规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。 (五) 不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基 金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。 基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金 财产中支付。 (六) 基金管理费、基金托管费的调整 基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托 管费率。基金管理人必须最迟于新的费率实施日2日前在指定媒体上刊登公告。 (七) 基金税收 基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定,履行纳税义务。 十四、对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资 基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管 理办法》及其它有关法律法规的规定,结合本基金管理人对本基金实施的投资管 理活动,对本基金管理人于 2018 年 7 月 11 日公告的本基金的招募说明书进行 了更新,主要更新的内容如下: (一)在“重要提示”部分,修改了本基金更新招募说明书内容的截止日期 及有关财务数据的截止日期; (二)在“三、基金管理人”部分,更新了管理人的相关信息: 更新了基金管理人证券投资基金管理情况; 更新了基金管理人董事、监事、高级管理人员的相关信息; 更新了基金经理的相关信息; 更新了公司投资审议委员会的相关信息; 37 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 (三)在“四、基金托管人”部分,更新了基金托管人的相关信息; (四)在“五、相关服务机构”部分,更新了代销机构的相关信息; (五)在“九、基金的投资”部分,更新了本基金最近一期投资组合报告内 容,数据截至2018年9月30日; (六)在“十、基金的业绩”部分,更新了基金业绩相关数据,数据截至2018 年9月30日; (七)在“二十三、其他应披露事项”部分,更新了本基金的其他应披露事 项列表; 信达澳银基金管理有限公司 二〇一九年一月十日 38