信澳领先增长混合型证券投资基金 2023 年第 4 季度报告 2023 年 12 月 31 日 基金管理人：信达澳亚基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 报告送出日期：二〇二四年一月二十日 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2024 年 1 月 19 日复核了 本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2023 年 10 月 1 日起至 12 月 31 日止。 §2 基金产品概况 基金简称 信澳领先增长混合 基金主代码 610001 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2007 年 3 月 8 日 报告期末基金份额总额 537,636,396.71 份 本基金依据严谨的投资管理程序，挖掘并长期投资于盈利能力持续 投资目标 增长的优势公司，通过分享公司价值持续增长实现基金资产的长期 增值。 本基金以自下而上的精选证券策略为核心，适度运用资产配置与行 投资策略 业配置策略调整投资方向，系统有效控制风险，挖掘并长期投资于 能抗击多重经济波动，盈利能力持续增长的优势公司，通过分享公 司价值持续增长实现基金资产的长期增值。 业绩比较基准 沪深 300 指数收益率×80%+中国债券总指数收益率×20% 风险收益特征 本基金是混合型基金产品，基金资产整体的预期收益和预期风险均 较高，属于较高风险，较高收益的基金品种。 基金管理人 信达澳亚基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 下属分级基金的基金简 信澳领先增长混合 A 信澳领先增长混合 C 称 下属分级基金的交易代 610001 015456 码 报告期末下属分级基金 524,916,507.81 份 12,719,888.90 份 的份额总额 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 报告期 主要财务指标 (2023 年 10 月 1 日-2023 年 12 月 31 日) 信澳领先增长混合 A 信澳领先增长混合 C 1.本期已实现收益 -40,283,034.87 -746,826.48 2.本期利润 38,052,140.12 733,521.50 3.加权平均基金份额本期利 0.0723 0.0840 润 4.期末基金资产净值 623,537,615.05 14,958,789.30 5.期末基金份额净值 1.1879 1.1760 注：1、上述基金业绩指标不包括基金份额持有人认购或交易基金的各项费用（例如，开放式基金的认购、申购及赎回费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 信澳领先增长混合A 净值增长率 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基 阶段 ① 标准差② 准收益率③ 准收益率标 ①－③ ②－④ 准差④ 过去三个月 6.49% 1.53% -5.34% 0.63% 11.83% 0.90% 过去六个月 -3.19% 1.52% -8.21% 0.68% 5.02% 0.84% 过去一年 -10.41% 1.51% -8.24% 0.67% -2.17% 0.84% 过去三年 -35.15% 1.58% -25.93% 0.89% -9.22% 0.69% 过去五年 28.81% 1.62% 17.47% 0.97% 11.34% 0.65% 自基金合同 79.35% 1.64% 56.55% 1.30% 22.80% 0.34% 生效起至今 信澳领先增长混合C 净值增长率 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基 阶段 ① 标准差② 准收益率③ 准收益率标 ①－③ ②－④ 准差④ 过去三个月 6.33% 1.53% -5.34% 0.63% 11.67% 0.90% 过去六个月 -3.49% 1.52% -8.21% 0.68% 4.72% 0.84% 过去一年 -10.96% 1.51% -8.24% 0.67% -2.72% 0.84% 自基金合同 -20.91% 1.66% -14.56% 0.82% -6.35% 0.84% 生效起至今 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 信澳领先增长混合 A 累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 （2007 年 3 月 8 日至 2023 年 12 月 31 日） 信澳领先增长混合 C 累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 （2022 年 3 月 24 日至 2023 年 12 月 31 日） 注：1、本基金从 2022 年 03 月 24 日起新增 C 类份额，此前存续的基金份额为 A 类基金 份额。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 任本基金的基金经理期 证券 姓名 职务 限 从业 说明 任职日期 离任日期 年限 本基金的 北京大学工商管理专业硕士。曾任 齐兴方 基金经理 2021-12-17 - 8.5 年 联想集团研发工程师，摩根士丹利 华鑫基金管理有限公司研究员、基 金经理助理、研究总监助理。2021 年 1 月加入本公司，具有中国证券 投资基金业协会颁发的证券投资基 金执业资格。曾任信澳精华配置混 合基金基金经理（2021 年 4 月 6 日 起至 2022 年 7 月 19 日）。现任信澳 领先增长基金基金经理（2021 年 12 月 17 日起至今）、信澳先进智造股 票基金基金经理（2022 年 11 月 14 日起至今）。 注：1、基金经理的任职日期、离任日期为根据公司决定确定的任职或离任日期。 2、证券从业的含义遵从行业协会从业人员资格管理办法的相关规定等。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、基金合同和其他有关法律法规、监管部门的相关规定，依照诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产，在严格控制投资风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益，没有发生损害基金持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本基金管理人已经建立了投资决策及交易内控制度，确保在投资管理活动中公平对待不同投资组合，维护投资者的利益。本基金管理人建立了严谨的公平交易机制，确保不同基金在买卖同一证券时，按照比例分配的原则在各基金间公平分配交易量。公司对报告期内公司所管理的不同投资组合的整体收益率差异、分投资类别（股票、债券）的收益率差异进行了分析；利用数据统计和重点审查价差原因相结合的方法，对连续四个季度内、不同时间窗口（日内、3日内、5 日内）公司管理的不同投资组合同向交易价差进行了分析；对部分债券一级市场申购、非公开发行股票申购等以公司名义进行的交易进行了审核和监控，未发现公司所管理的投资组合存在违反公平交易原则的情形。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本基金本报告期内未出现异常交易的情况。本报告期内，本公司所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量未出现超过该证券当日成交量的 5%的情况。投资组合经理因投资组合的投资策略而发生同日反向交易，未导致不公平交易和利益输送。 4.4 报告期内基金投资策略和运作分析 2023年4季度，市场延续了上一季度的震荡风格，我们的持仓依然维持在科技和制造领域。操作上，我们对部分涨幅较大的标的进行了减仓和获利了结，适度增加了明年有复苏预期的底部品种，整体来说我们缩减了组合中股票的数量，提高了个股的持仓集中度，增加了组合的弹性，经过这一系列的有效调整之后我们在 4 季度取得了明显的相对收益，挽回了部分损失。 行业配置上，电子、军工和计算机依然是我们重点配置的行业，机械行业配置比例略有增加主要是围绕电子周期复苏的相关上游进行布局。我们认为在经历长时期的硬件创新钝化和AI 算法漫长积累之后，软硬件的结合有望在 2024 年走向端侧落地生根，全球可能由此进入新一轮的科技创新周期，因此诸如AI Pin/VR/AR/AIPC/AI手机等这些智能终端载体将不断涌现，直到技术创新迭代出人们满意的完美产品。基于以上判断，我们认为在历经多个季度调整之后的电子周期有望再次进入扩张阶段，我们将继续在产业链深层挖掘以寻找创新周期中科技和制造业配套升级带来的投资机会。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至报告期末，A 类基金份额：基金份额净值为 1.1879 元，份额累计净值为 1.7400 元， 本报告期内，本基金份额净值增长率为 6.49%，同期业绩比较基准收益率为-5.34%。 截至报告期末，C 类基金份额：基金份额净值为 1.1760 元，份额累计净值为 1.1760 元， 本报告期内，本基金份额净值增长率为 6.33%，同期业绩比较基准收益率为-5.34%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 无。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例 (%) 1 权益投资 597,745,820.77 92.32 其中：股票 597,745,820.77 92.32 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 619,634.77 0.10 其中：债券 619,634.77 0.10 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资 - - 产 7 银行存款和结算备付金合计 46,766,131.61 7.22 8 其他资产 2,355,025.44 0.36 9 合计 647,486,612.59 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （％） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 536,019,178.07 83.95 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 - - 业 E 建筑业 651,915.00 0.10 F 批发和零售业 4,565,138.90 0.71 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 49,375,597.80 7.73 J 金融业 2,752,929.00 0.43 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 2,275,776.00 0.36 M 科学研究和技术服务业 437,206.00 0.07 N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 1,668,080.00 0.26 S 综合 - - 合计 597,745,820.77 93.62 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本报告期末未持有港股通股票。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例 (％) 1 688608 恒玄科技 404,127 62,344,672.29 9.76 2 688332 中科蓝讯 561,937 42,381,288.54 6.64 3 688286 敏芯股份 467,414 33,109,073.24 5.19 4 300101 振芯科技 1,303,088 29,749,499.04 4.66 5 688213 思特威 421,538 23,420,651.28 3.67 6 688239 航宇科技 401,048 19,158,062.96 3.00 7 301269 华大九天 175,100 18,534,335.00 2.90 8 688601 力芯微 322,957 16,919,717.23 2.65 9 688458 美芯晟 186,114 14,323,333.44 2.24 10 603893 瑞芯微 210,881 13,369,855.40 2.09 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(％) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中：政策性金融 - - 债 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） 619,634.77 0.10 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 619,634.77 0.10 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资产净值比例 （％） 1 118025 奕瑞转债 2,270 323,226.42 0.05 2 118035 国力转债 2,400 296,408.35 0.05 注：本基金本报告期末仅持有上述债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金未参与投资股指期货。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 本基金未参与投资国债期货。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 5.10.3 本期国债期货投资评价 本基金未参与投资国债期货。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体报告期内被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 本基金投资的前十名证券的发行主体报告期内没有被监管部门立案调查，也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.11.2 本基金投资的前十名股票中，投资超出基金合同规定备选股票库的情形。 本基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库的情形。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 67,776.69 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 - 5 应收申购款 95,392.59 6 其他应收款 2,191,856.16 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 2,355,025.44 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例 (%) 1 118025 奕瑞转债 323,226.42 0.05 2 118035 国力转债 296,408.35 0.05 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公 占基金资产净 流通受限情况说 允价值(元) 值比例(%) 明 1 688286 敏芯股份 5,846,223.74 0.92 非公开发行限售 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 项目 信澳领先增长混合A 信澳领先增长混合C 报告期期初基金份额总额 527,950,734.34 8,103,277.51 报告期期间基金总申购份额 4,355,986.58 5,655,026.93 减：报告期期间基金总赎回份 7,390,213.11 1,038,415.54 额 报告期期间基金拆分变动份 - - 额 报告期期末基金份额总额 524,916,507.81 12,719,888.90 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 基金管理人本报告期未运用固有资金投资本基金。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 基金管理人报告期未运用固有资金投资本基金。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 报告期内无单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 无。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 1、中国证监会核准基金募集的文件； 2、《信澳领先增长混合型证券投资基金基金合同》； 3、《信澳领先增长混合型证券投资基金托管协议》； 4、法律意见书； 5、基金管理人业务资格批件、营业执照； 6、基金托管人业务资格批件、营业执照； 7、本报告期内公开披露的基金资产净值、基金份额净值及其他临时公告； 8、中国证监会要求的其他文件。 9.2 存放地点 备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人的住所。 9.3 查阅方式 投资者可到基金管理人和/或基金托管人的办公场所、营业场所及网站免费查阅备查文件。在支付工本费后，投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。 投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人。 客户服务中心电话：400-8888-118 网址：www.fscinda.com 信达澳亚基金管理有限公司 二〇二四年一月二十日