信达澳银领先增长混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 基金管理人:信达澳银基金管理有限公司 基金托管人:中国建设银行股份有限公司 二〇二〇年一月 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银领先增长混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 重 要 提 示 信达澳银领先增长混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)于 2007 年 2 月 5 日经中国证监会证监基金字【2007】43 号文核准募集。根据相关法律法规, 本基金基金合同已于 2007 年 3 月 8 日生效,基金管理人于该日起正式开始对基 金财产进行运作管理。 本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核 准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基 金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基 金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作 办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金 份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。 基金管理人保证本摘要的内容真实、准确、完整。本摘要经中国证监会核 准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益做出 实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财 产,基金管理人不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。 本基金招募说明书根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》相关内容进行了相 应更新。本基金本次更新招募说明书对基金管理人部分相关信息进行更新,基金 管理人部分相关信息更新截止日为 2019 年 12 月 31 日,除非另有说明,本招募 说明书所载内容截止日为 2019 年 3 月 7 日,所载财务数据和净值表现截至 2018 年 12 月 31 日(财务数据未经审计)。 I 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银领先增长混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 一、 基金管理人 (一) 基金管理人概况 名 称:信达澳银基金管理有限公司 住 所:广东省深圳市南山区科苑南路(深圳湾段)3331 号阿里巴巴大厦 N1 座第 8 层和第 9 层 办公地址:广东省深圳市南山区科苑南路(深圳湾段)3331 号阿里巴巴大 厦 T1 座第 8 层和第 9 层 邮政编码:518054 成立日期:2006 年 6 月 5 日 批准设立机关:中国证券监督管理委员会 批准设立文号:中国证监会证监基金字【2006】071 号 法定代表人:于建伟 电话:0755-83172666 传真:0755-83199091 联系人:郑妍 经营范围:基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务 组织形式:有限责任公司 注册资本:壹亿元人民币 股本结构:信达证券股份有限公司出资 5400 万元,占公司总股本的 54%; 康联首域集团有限公司(Colonial First State Group Limited)出资 4600 万元,占 公司总股本的 46% 存续期间:持续经营 (二) 主要人员情况 1、董事、监事、高级管理人员 董事: 祝瑞敏,董事长,中国人民大学管理学博士,高级会计师。2008 年 7 月至 2012 年 4 月历任东兴证券股份有限公司财务部总经理、公司助理总经理、公司 1 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银领先增长混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 副总经理,2012 年 4 月至 2019 年 4 月任中国银河证券股份有限公司首席财务官。 2019 年 4 月任信达证券股份有限公司党委副书记,2019 年 9 月任信达证券股份 有限公司党委副书记、总经理。2019 年 12 月 15 日起兼任信达澳银基金管理有 限公司董事长。 潘广建先生,副董事长,英国伯明翰大学工商管理硕士,加拿大注册会计师。 曾任职于德勤会计师事务所稽核部、香港期货交易所监察部,1997 年起历任山 一证券分析员、香港证券及期货事务监察委员会助理经理、香港强制性公积金计 划管理局经理、景顺亚洲业务发展经理、景顺长城基金管理公司财务总监、AXA 国卫市场部助理总经理、银联信托有限公司市场及产品部主管。2007 年 5 月起 任首域投资(香港)有限公司中国业务开发董事并于同年兼任信达澳银基金管理 有限公司监事至 2016 年 5 月 13 日。2016 年 5 月 14 日起兼任信达澳银基金管理 有限公司董事。2019 年起任澳大利亚联邦银行信达澳银董事,2019 年 12 月 5 日兼任信达澳银基金管理有限公司副董事长。 朱永强先生,董事,浙江大学工学硕士,长江商学院高级管理人员工商管理 硕士。2004 年 12 月至 2010 年 1 月历任华泰联合证券有限责任公司总裁助理、 副总裁,2010 年 1 月至 2012 年 11 月任中信证券股份有限公司经纪业务发展管 理委员会董事总经理,2012 年 11 月至 2016 年 10 月任中国银河证券股份有限公 司经纪业务线业务总监,兼任经纪管理总部总经理。2016 年 10 月至 2019 年 10 月任前海开源基金管理有限公司执行董事长兼首席执行官。2019 年 12 月 5 日起 任信达澳银基金管理有限公司董事,2019 年 12 月 31 日起任信达澳银基金管理 有限公司总经理。 刘治海先生,独立董事,全国律师协会公司法专业委员会委员,北京市人大 立法咨询专家,中国政法大学法学硕士,历任江苏省盐城市政法干校教师,首都 经贸大学经济系讲师,自 1993 年 2 月起担任北京金诚同达律师事务所高级合伙 人。2015 年 5 月 8 日起兼任信达澳银基金管理有限公司独立董事。 张宏先生,独立董事,北京大学光华管理学院工商管理硕士,高级经济师。 1987 年 9 月至 1997 年 1 月历任中国建设银行总行信托投资公司证券部副总经理、 国际业务部副总经理,1997 年 1 月至 2009 年 5 月任北京国利能源投资有限公司 副总经理,2009 年 5 月起历任华澳国际信托有限公司总裁、董事长、监事长。 2 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银领先增长混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 2019 年 4 月 9 日起兼任信达澳银基金管理有限公司独立董事。 刘颂兴先生,独立董事,香港中文大学工商管理硕士。历任 W.I.Carr(远 东)有限公司投资分析师,霸菱国际资产管理有限公司投资分析师、投资经理, 纽约摩根担保信托公司 Intl 投资管理副经理,景顺亚洲有限公司投资董事,汇 丰资产管理(香港)有限公司(2005 年 5 月起改组为汇丰卓誉投资管理公司) 股票董事,中银保诚资产管理有限公司投资董事,新鸿基地产有限公司企业策划 总经理,中国平安资产管理(香港)有限公司高级副总裁兼股票投资董事,中国 国际金融(香港)有限公司资产管理部执行董事,Seekers Advisors(香港)有 限公司执行董事兼投资总监。2012 年 6 月 19 日起担任广发资产管理(香港)有 限公司董事总经理。2011 年 12 月起兼任信达澳银基金管理有限公司独立董事。 执行监事: 郑妍女士,中国农业大学管理学硕士,现任监察稽核部总监。2007 年 5 月 加入信达澳银基金管理有限公司,历任客户服务部副总经理、监察稽核部副总经 理、监察稽核总监助理。自 2015 年 1 月起兼任信达澳银基金管理有限公司职工 监事。 高级管理人员: 朱永强先生,总经理,浙江大学工学硕士,长江商学院高级管理人员工商管 理硕士,26 年证券、基金从业经验,具有证券与基金从业资格、基金业高级管理 人员任职资格。2004 年 12 月至 2010 年 1 月历任华泰联合证券有限责任公司总 裁助理、副总裁,2010 年 1 月至 2012 年 11 月任中信证券股份有限公司经纪业 务发展管理委员会董事总经理,2012 年 11 月至 2016 年 10 月任中国银河证券股 份有限公司经纪业务线业务总监,兼任经纪管理总部总经理。2016 年 10 月至 2019 年 10 月任前海开源基金管理有限公司执行董事长兼首席执行官。2019 年 12 月 5 日起任信达澳银基金管理有限公司董事,2019 年 12 月 31 日起任信达澳银基金 管理有限公司总经理。 黄晖女士,副总经理兼董事会秘书,中南财经大学经济学学士,加拿大 Concordia University 经济学硕士。22 年证券、基金从业经验,具有证券与基 金从业资格、基金业高级管理人员任职资格。1999 年起历任大成基金管理有限 公司研究部分析师、市场部副总监、规划发展部副总监、机构理财部总监等职务。 3 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银领先增长混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 2000-2001 年参与英国政府“中国金融人才培训计划”(FIST 项目),任职于东方 汇理证券公司(伦敦)。2005 年 8 月加入信达澳银基金管理有限公司,任督察长 兼董事会秘书。2019 年 4 月 30 日起任信达澳银基金管理有限公司副总经理。 于鹏先生,副总经理,中国人民大学经济学学士。25 年证券、基金从业经 验,具有证券与基金从业资格、基金业高级管理人员任职资格。历任中国建设银 行总行信托投资公司证券总部驻武汉证券交易中心交易员、计划财务部会计、深 圳证券营业部计划财务部副经理、经理;中国信达信托投资公司北京证券营业部 总经理助理兼计财部经理;宏源证券股份有限公司北京营业部副总经理、机构管 理总部业务监控部经理兼清算中心经理、资金财务总部副总经理、资金管理总部 总经理兼客户资金存管中心总经理等职务。2005 年 10 月加入信达澳银基金管理 有限公司,历任财务总监、总经理助理兼财务总监、副总经理。 段皓静女士,督察长,西南财经大学经济学硕士。19 年证券、基金行业监 管经验,具有 CPA 注册会计师资格、基金从业资格、基金业高级管理人员任职资 格。1996 年加入深圳发展银行总行工作;2000 年 10 月加入中国证券监督管理委 员会深圳监管局,历任副主任科员、主任科员、副处级调研员、副处长、处长。 2019 年 4 月 30 日起任信达澳银基金管理有限公司督察长。 王咏辉先生,副总经理,英国牛津大学工程专业本科和牛津大学计算机专业 硕士,21 年证券、基金从业经验,具备基金从业资格、基金业高级管理人员任职 资格、英国基金经理从业资格(IMC)、英国 IET 颁发的特许工程师(CEng)认证 资格。曾任伦敦摩根大通(JPMorgan)投资基金管理公司分析员、高级分析师, 汇丰投资基金管理公司(HSBC)高级分析师,伦敦巴克莱国际投资基金管理公司 基金经理、部门负责人,巴克莱资本公司(Barclays Capital)部门负责人,泰 达宏利基金管理公司(Manulife Teda)国际投资部负责人、量化投资与金融工 程部负责人、基金经理,鹏华基金管理有限公司量化及衍生品投资部总经理、资 产配置与基金投资部总监、基金经理兼投资决策委员会委员等职务。2017 年 10 月加入信达澳银基金管理有限公司,任总经理助理、基金经理,分管权益投资总 部、智能量化与资产配置总部。2019 年 8 月 16 日起任信达澳银基金管理有限公 司副总经理。 阳先伟先生,副总经理,西南财经大学金融学本科和西南财经大学金融学硕 4 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银领先增长混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 士,17 年证券、基金从业经验,具有证券与基金从业资格、基金业高级管理人 员任职资格。2002 年 7 月至 2003 年 5 月任民生证券有限公司业务经理、债券研 究员;2003 年 5 月至 2004 年 6 月任国海证券有限公司固定收益部高级经理;2004 年 6 月至 2016 年 10 月任鹏华基金管理有限公司研究员、基金经理、公司投资决 策委员会成员、固定收益部总经理;2016 年 10 月至 2018 年 8 月任东吴证券股 份有限公司董事总经理,资管八部总经理;2018 年 8 月加入信达澳银基金管理 有限公司,任总经理助理,分管固定收益总部。2019 年 5 月 17 日起任信达澳银 基金管理有限公司副总经理。 徐伟文先生,首席信息官,湖南大学工业自动化专业学士,24 年证券、基 金从业经验,具有证券与基金从业资格、基金业高级管理人员任职资格。1990 年 7 月至 1993 年 7 月任长沙二机床厂数控机床控制系统技术员;1993 年 7 月至 1995 年 8 月任《证券时报》证券信息数据库工程师;1995 年 9 月至 1998 年 9 月任湘财证券公司经纪业务总部交易监控组主管;1999 年 1 月至 2004 年 8 月历 任广发证券深圳营业部电脑部经理、总部稽核部业务主管、IT 审计主管;2004 年 8 月至 2008 年 9 月任景顺长城基金管理有限公司法律稽核部稽核经理;2008 年 9 月加入信达澳银基金管理有限公司,历任交易部经理、运营总监。2019 年 5 月 17 日起任信达澳银基金管理有限公司首席信息官。 2、基金经理 (1)现任基金经理 任本基金的基金经理期 证券 限 姓名 职务 从业 说明 任职日 离任日期 年限 期 5 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银领先增长混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 英国牛津大学工程专业本科和牛津大学计 本基金的 算机专业硕士。1998 年至 2001 年任伦敦摩 基金经理、 根大通(JPMorgan)投资基金管理公司分 信达澳银 析员、高级分析师,2001 年至 2002 年任汇 中证沪港 丰投资基金管理公司(HSBC)高级分析师, 深指数基 2002 年至 2004 年任伦敦巴克莱国际投资 金、信达澳 基金管理公司基金经理、部门负责人,2004 银新起点 年至 2008 年巴克莱资本公司(Barclays 定期开放 Capital)部门负责人,2008 年 3 月至 2012 混合基金、 年 8 月任泰达宏利基金管理公司 信达澳银 (ManulifeTeda)国际投资部负责人、量 转型创新 化投资与金融工程部负责人、基金经理, 股票型基 2012 年 8 月至 2017 年 7 月历任鹏华基金管 2018-12 王咏辉 金、信达澳 - 21 年 理有限公司量化及衍生品投资部总经理、 -03 银量化多 资产配置与基金投资部总监、基金经理兼 因子混合 投资决策委员会委员等职务。2017 年 10 型 基 金 月加入信达澳银基金管理有限公司,任副 (LOF)的 总经理、权益投资总部总监、智能量化与 基金经理, 资产配置总部总监。现任信达澳银新起点 副总经理、 混合基金基金经理(2018 年 6 月 6 日起至 权益投资 今)、信达澳银领先增长混合基金基金经理 总部总监、 (2018 年 12 月 3 日起至今)、信达澳银转 智能量化 型创新股票基金基金经理(2019 年 4 月 26 与资产配 日起至今)、信达澳银中证沪港深指数基金 置总部总 基金经理(2019 年 4 月 26 日起至今)、信 监 达澳银量化多因子混合型基金(LOF)基金 经理(2019 年 11 月 6 日起至今)。 (2)历任基金经理 任本基金的基金经理期限 姓名 任职日期 离任日期 曾昭雄 2007 年 3 月 8 日 2009 年 1 月 17 日 王战强 2008 年 12 月 25 日 2015 年 8 月 19 日 冯士祯 2015 年 5 月 9 日 2017 年 7 月 7 日 李朝伟 2016 年 5 月 11 日 2019 年 11 月 4 日 3、公司公募基金投资审议委员会 公司公募基金投资审议委员会由 7 名成员组成,设主席 1 名,委员 6 名。 名单如下: 主席:朱永强,总经理 委员: 6 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银领先增长混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 黄晖,副总经理兼董事会秘书 阳先伟,副总经理、固定收益总部总监 王咏辉,副总经理、权益投资总部总监、智能量化与资产配置总部总监 曾国富,权益投资总部副总监、基金经理 孔学峰,固定收益总部副总监、基金经理 刘威,权益投资总部副总监 上述人员之间不存在亲属关系。 二、 基金托管人 (一)基金托管人情况 1、基本情况 名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行) 住所:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人:田国立 成立时间:2004 年 09 月 17 日 组织形式:股份有限公司 注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间:持续经营 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号 联系人:田 青 联系电话:(010)6759 5096 中国建设银行成立于 1954 年 10 月,是一家国内领先、国际知名的大型股份 制商业银行,总部设在北京。本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市(股 票代码 939),于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。 2018 年 6 月末,本集团资产总额 228,051.82 亿元,较上年末增加 6,807.99 亿元,增幅 3.08%。上半年,本集团盈利平稳增长,利润总额较上年同期增加 93.27 亿元至 1,814.20 亿元,增幅 5.42%;净利润较上年同期增加 84.56 亿元至 1,474.65 亿元,增幅 6.08%。 7 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银领先增长混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 2017 年,本集团先后荣获香港《亚洲货币》“2017 年中国最佳银行”,美国 《环球金融》“2017 最佳转型银行”、新加坡《亚洲银行家》“2017 年中国最佳数 字银行”、 2017 年中国最佳大型零售银行奖”、 银行家》 2017 最佳金融创新奖” 及中国银行业协会“年度最具社会责任金融机构”等多项重要奖项。本集团在英 国《银行家》“2017 全球银行 1000 强”中列第 2 位;在美国《财富》“2017 年世 界 500 强排行榜”中列第 28 名。 中国建设银行总行设资产托管业务部,下设综合与合规管理处、基金市场处、 证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、QFII 托管处、养老金托管处、清 算处、核算处、跨境托管运营处、监督稽核处等 10 个职能处室,在安徽合肥设 有托管运营中心,在上海设有托管运营中心上海分中心,共有员工 315 余人。自 2007 年起,托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计, 并已经成为常规化的内控工作手段。 2、主要人员情况 纪伟,资产托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行南通分行、总行计划 财务部、信贷经营部任职,并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部 担任领导职务。其拥有八年托管从业经历,熟悉各项托管业务,具有丰富的客户 服务和业务管理经验。 龚毅,资产托管业务部资深经理(专业技术一级),曾就职于中国建设银行 北京市分行国际部、营业部并担任副行长,长期从事信贷业务和集团客户业务等 工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 黄秀莲,资产托管业务部资深经理(专业技术一级),曾就职于中国建设银 行总行会计部,长期从事托管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理 经验。 郑绍平,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行投资部、委 托代理部、战略客户部,长期从事客户服务、信贷业务管理等工作,具有丰富的 客户服务和业务管理经验。 原玎,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行国际业务部, 长期从事海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销 拓展等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 8 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银领先增长混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 3、基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉 持“以客户为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管 人的各项职责,切实维护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托 管服务。经过多年稳步发展,中国建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品 种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账 户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在内的托管业务体系,是目前国内托管 业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2018 年二季度末,中国建设银行已托管 857 只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得 了业内的高度认同。中国建设银行先后 9 次获得《全球托管人》“中国最佳托管 银行”、4 次获得《财资》“中国最佳次托管银行”、连续 5 年获得中债登“优秀 资产托管机构”等奖项,并在 2016 年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最 佳托管银行”、在 2017 年荣获《亚洲银行家》“最佳托管系统实施奖”。 (二)基金托管人的内部控制制度 1、内部控制目标 作为基金托管人,中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行 业监管规章和本行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务 的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及 时,保护基金份额持有人的合法权益。 2、内部控制组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会,负责全行风险管理与内部控制工 作,对托管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合 规人员负责托管业务的内控合规工作,具有独立行使内控合规工作职权和能力。 3、内部控制制度及措施 资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制 度、岗位职责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务 人员具备从业资格;业务管理严格实行复核、审核、检查制度,授权工作实行集 中控制,业务印章按规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格 有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像监控;业务信息由专职信息披 9 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银领先增长混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技术系统完 整、独立。 (三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 1、监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的投资运 作。利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统”,严格按照现行法律法规以 及基金合同规定,对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情 况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中,对基 金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查 监督。 2、监督流程 (1)每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统,对各基金投资运作比 例控制等情况进行监控,如发现投资异常情况,向基金管理人进行风险提示,与 基金管理人进行情况核实,督促其纠正,如有重大异常事项及时报告中国证监会。 (2)收到基金管理人的划款指令后,对指令要素等内容进行核查。 (3)通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易,电话或书面要求基金 管理人进行解释或举证,如有必要将及时报告中国证监会。 三、 相关服务机构 (一)销售机构及联系人 1、直销机构 名 称:信达澳银基金管理有限公司 住 所:广东省深圳市南山区科苑南路(深圳湾段)3331 号阿里巴巴大厦 N1 座第 8 层和第 9 层 办公地址:广东省深圳市南山区科苑南路(深圳湾段)3331 号阿里巴巴大 厦 T1 座第 8 层和第 9 层 法定代表人:于建伟 电 话:0755-82858168/0755-83077068 10 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银领先增长混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 传 真:0755-83077038 联 系 人:王丽燕 公司网址:www.fscinda.com 邮政编码:518054 2、代销机构 法定 序 名称 注册地址 代表 办公地址 客服电话 联系人 网站 号 人 北京市西 中国建设银 北京市西城 田国 城区闹市 www.ccb 1 行股份有限 区金融大街 95533 吴寒冰 立 口大街 1 号 .com 公司 25 号 院 1 号楼 深圳市福田 www.cmb 招商银行股 区深南大道 李建 同“注册 2 95555 邓炯鹏 china.c 份有限公司 7088 号招商 红 地址” om 银行大厦 上海市浦东 新区自由贸 www.ban 交通银行股 彭 同“注册 3 易试验区银 95559 胡佳敏 kcomm.c 份有限公司 纯 地址” 城中路 188 om 号 北京东城区 朝阳门北大 www.cit 中信银行股 街 9 号东方 李庆 同“注册 4 95558 王晓琳 icbank. 份有限公司 文化大厦中 萍 地址” com 信银行总行 12 层 北京市西 www.ban 北京市西城 北京银行股 张东 城区金融 kofbeij 5 区金融大街 95526 赵姝 份有限公司 宁 大街丙 17 ing.com 甲 17 号首层 号 .cn 北京市东城 华夏银行股 李民 同“注册 www.hxb 6 区建国门内 95577 董金 份有限公司 吉 地址” .com.cn 大街 22 号 深圳市罗湖 www.ban 平安银行股 谢永 同“注册 7 区深南东路 95511-3 冯博 k.pinga 份有限公司 林 地址” 5047 号 n.com 杭州市下城 www.hcc 杭州银行股 陈震 同“注册 汪绪恒、 8 区庆春路 46 95398 b.com.c 份有限公司 山 地址” 陈振峰 号 n 11 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银领先增长混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 天津市河 天津市河东 东区海河 www.cbh 渤海银行股 李伏 95541/400 9 区海河东路 东路 218 号 王宏 b.com.c 份有限公司 安 8888811 218 号 渤海银行 n 大厦 陕西省西安 www.xac 西安银行股 同“注册 96779/400 10 市高新路 60 郭军 白智 bank.co 份有限公司 地址” 8696779 号 m 上海市浦 上海市浦东 www.ncb 东新区世 南洋商业银 新区世纪大 china.c 陈孝 纪大道 800 400830206 11 行(中国) 道 800 号三 陆赟 n/cn/in 周 号南洋商 6 有限公司 层、六层至 dex.htm 业银行大 九层 l 厦 山东省烟台 www.hfb 恒丰银行股 蔡国 同“注册 12 市芝罘区南 95395 李胜贤 ank.com 份有限公司 华 地址” 大街 248 号 .cn 北京市西城 www.cin 信达证券股 区闹市口大 张志 同“注册 13 95321 唐静 dasc.co 份有限公司 街 9 号院 1 刚 地址” m 号楼 北京市西城 中国银河证 区金融大街 www.chi 陈共 同“注册 95551/400 14 券股份有限 35 号国际企 辛国政 nastock 炎 地址” 8888888 公司 业大厦 C 座 .com.cn 2-6 层 中信建投证 北京市朝阳 北京市朝 王常 95587/400 www.csc 15 券股份有限 区安立路 66 阳门内大 刘畅 青 8888108 108.com 公司 号 4 号楼 街 188 号 上海市徐 上海市徐汇 申万宏源证 汇区长乐 95523/400 www.swh 16 区长乐路 李梅 余敏 券有限公司 路 989 号 45 8895523 ysc.com 989 号 45 层 层 新疆乌鲁 新疆乌鲁木 木齐市高 齐市高新区 新区(新市 申万宏源西 (新市区) 韩志 区)北京南 400800056 www.hys 17 部证券有限 北京南路 唐岚 谦 路 358 号大 2 ec.com 公司 358 号大成 成国际大 国际大厦 20 厦 20 楼 楼 2005 室 2005 室 甘肃省兰州 华龙证券股 李晓 同“注册 95368/400 范坤、杨 www.hlz 18 市城关区东 份有限公司 安 地址” 6898888 力 qgs.com 岗西路 638 12 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银领先增长混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 号兰州财富 中心 21 楼 广东省深圳 北京市朝 市福田区中 阳区亮马 www.cs. 中信证券股 心3路8号 张佑 秦夏、马 19 桥路 48 号 95558 ecitic. 份有限公司 卓越时代广 君 静懿 中信证券 com 场(二期) 大厦 18 层 北座 青岛市崂山 区深圳路 中信证券 www.zxz 222 号青岛 姜晓 同“注册 20 (山东)有 95548 孙秋月 qsd.com 国际金融广 林 地址” 限责任公司 .cn 场 1 号楼 20 层 2001 上海市浦 中国(上海) 东新区银 国泰君安证 自由贸易试 杨德 城中路 168 www.gtj 21 券股份有限 95521 钟伟镇 验区商城路 红 号上海银 a.com 公司 618 号 行大厦 29 层 湖南省长沙 市天心区湘 湘财证券股 府中路 198 林俊 同“注册地 www.xcs 22 95351 份有限公司 号新南城商 波 址” 李欣 c.com 务中心 A 栋 11 楼 上海市静安 光大证券股 周健 同“注册 www.ebs 23 区新闸路 95525 李晓皙 份有限公司 男 地址” cn.com 1508 号 福建省福州 上海市浦 www.xyz 兴业证券股 杨华 24 市湖东路 东新区长 95562 乔琳雪 q.com.c 份有限公司 辉 268 号 柳路 36 号 n 上海市广 上海市黄浦 海通证券股 东路 689 号 95553/400 www.hts 25 区广东路 周杰 王立群 份有限公司 海通证券 8888001 ec.com 689 号 大厦 深圳市福田 www.new 招商证券股 区益田路江 同“注册 26 霍达 95565 黄婵君 one.com 份有限公司 苏大厦 A 座 地址” .cn 38-45 层 深圳市罗湖 深圳市罗 www.guo 国信证券股 27 区红岭中路 何如 湖区红岭 95536 李颖 sen.com 份有限公司 1012 号国信 中路 1012 .cn 13 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银领先增长混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 证券大厦 号国信证 16-26 层 券大厦 16 层至 26 层 广东省广 州市天河 区天河北 广东省广州 路 183 号大 市黄埔区中 广发证券股 孙树 都会广场 5 www.gf. 28 新广州知识 95575 黄岚 份有限公司 明 楼,7 楼,8 com.cn 城腾飞一街 楼,17 楼、 2 号 618 室 18 楼,19 楼,38-44 楼 深圳市福田 区金田路 www.ess 安信证券股 4018 号安联 王连 同“注册 29 95517 刘志斌 ence.co 份有限公司 大厦 35 层、 志 地址” m.cn 28 层 A02 单 元 深圳市福田 中心区金田 stock.p 平安证券股 刘世 同“注册 30 路 4036 号荣 95511 王阳 ingan.c 份有限公司 安 地址” 超大厦 om 16-20 层 北京市西城 区金融大街 东兴证券股 魏庆 同“注册 95309/400 www.dxz 31 5 号新盛大 和志鹏 份有限公司 华 地址” 8888993 q.net 厦 B 座 12-15 层 深圳市福田 区深南大道 www.csc 世纪证券有 姜昧 同“注册 400832300 王雯、陈 32 7088 号招商 o.com.c 限责任公司 军 地址” 0 玮 银行大厦 n 40-42 层 福州市鼓楼 福州市五 区温泉街道 四路 157 号 www.hfz 华福证券有 黄金 王虹,刘 33 五四路 157 新天地大 95547 q.com.c 限责任公司 琳 蕴祺 号新天地大 厦 7 至 10 n 厦 7-9 层 层 深圳市福 田区莲花 www.hts 华泰证券股 南京市江东 34 周易 街道益田 95597 庞晓芸 c.com.c 份有限公司 中路 228 号 路 5999 号 n 基金大厦 14 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银领先增长混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 10 楼 广州市天河 区珠江西路 广州证券股 5 号广州国 邱三 同“注册 www.gzs 35 95396 梁微 份有限公司 际金融中心 发 地址” .com.cn 主塔 19 层、 20 层 北京市海淀 新时代证券 区北三环西 叶顺 同“注册 www.xsd 36 股份有限公 路 99 号院 1 95399 田芳芳 德 地址” zq.cn 司 号楼 15 层 1501 武汉市新华 长江证券股 尤习 同“注册 95579/400 www.955 37 路特 8 号长 奚博宇 份有限公司 贵 地址” 8888999 79.com 江证券大厦 广东省深圳 市福田区竹 银泰证券有 子林四路紫 同“注册 www.ytz 38 黄冰 95341 刘翠玲 限责任公司 竹七道 18 号 地址” q.com 光大银行 18 楼 浙江省杭州 www.sto 浙商证券股 吴承 同“注册 高扬,陈 39 市江干区五 95345 cke.com 份有限公司 根 地址” 姗姗 星路 201 号 .cn 济南市市中 中泰证券股 同“注册 www.zts 40 区经七路 86 李玮 95538 秦雨晴 份有限公司 地址” .com.cn 号 惠州市江北 东江三路 55 联讯证券股 号广播电视 同“注册 www.lxs 41 徐刚 95564 彭莲 份有限公司 新闻中心西 地址” ec.com 面一层大堂 和三、四层 深圳市福田 深圳市福 区深南大道 田区深南 长城证券有 6008 号特区 大道 6008 400666688 www.cgw 42 丁益 金夏 限责任公司 报业大厦 号特区报 8 s.com 14、16、17 业大厦 14 层 层 内蒙古呼和 www.cnh 恒泰证券股 庞介 同“注册地 400196618 43 浩特市赛罕 熊丽 t.com.c 份有限公司 民 址” 8 区敕勒川大 n 15 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银领先增长混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 街东方君座 D 座光大银 行办公楼 14-18 楼 云南省昆明 北京市西 太平洋证券 市北京路 城区北展 李长 www.tpy 44 股份有限公 926 号同德 北街 9 号华 95397 王婧 伟 zq.com 司 广场写字楼 远企业号 D 31 楼 座 3 单元 四川省成都 www.gjz 国金证券股 市青羊区东 同“注册 杜晶、贾 45 冉云 95310 q.com.c 份有限公司 城根上街 95 地址” 鹏 n 号 中国(上海) 自由贸易试 www.hua 46 华金证券股 宋卫 同“注册 400821135 验区杨高南 郑媛 jinsc.c 份有限公司 东 地址” 7 路 759 号 30 n/ 层 北京市西城 区德胜门外 www.scz 首创证券有 同“注册 400620062 47 大街 115 号 吴涛 刘宇 q.com.c 限责任公司 地址” 0 德胜尚城 E n 座 上海浦东新 上海华信证 区世纪大道 陈灿 同“注册 400820599 www.shh 48 券有限责任 100 号环球 徐璐 辉 地址” 9 xzq.com 公司 金融中心 9 楼 四川省成都 市高新区天 www.hx1 华西证券股 杨炯 同“注册 95584/4 49 府二街 198 谢国梅 68.com. 份有限公司 洋 地址” 008888818 号华西证券 cn 大厦 山西省太原 市府西街 69 www.i61 山西证券股 同“注册 95573/400 50 号山西国际 侯巍 郭熠 8.com.c 份有限公司 地址” 6661618 贸易中心东 n 塔楼 深圳市福田 区金田路 www.wkz 五矿证券有 4028 号荣超 赵立 同“注册 400184002 51 濮耘瑶 q.com.c 限公司 经贸中心办 功 地址” 8 n/ 公楼 47 层 01 单元 16 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银领先增长混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 北京市朝 广东省深圳 阳区安定 市福田区华 路 5 号院 3 联储证券有 沙常 400620686 www.lcz 52 强北路圣廷 号楼中建 丁倩云 限责任公司 明 8 q.com 苑酒店 B 座 财富国际 26 楼 中心 27 层 联储证券 上海市徐 西藏东方财 汇区宛平 http:// 拉萨市北京 53 富证券股份 陈宏 南路 88 号 95357 付佳 www.18. 中路 101 号 有限公司 金座东方 cn 财富大厦 北京市西 北京市西城 www.txs 城区新街 天相投资顾 区金融街 19 林义 66045555/ ec.com/ 54 口外大街 李景平 问有限公司 号富凯大厦 相 66045678 www.jjm 28 号 C 座 5 B 座 701 .com.cn 层 上海市虹口 诺亚正行基 www.noa 区飞虹路 汪静 同“注册 400821539 余翼飞、 55 金销售有限 h-fund. 360 弄 9 号 波 地址” 9 邱佳捷 公司 com 3724 室 深圳市罗湖 深圳市罗 www.zlf 深圳众禄基 区梨园路物 湖区梨园 400678888 童彩平、 und.cn 56 金销售股份 薛峰 资控股置地 路 8 号 HALO 7 徐丽平 www.jjm 有限公司 大厦 8 楼 801 广场 4 楼 mw.com 上海市徐汇 上海市徐 上海天天基 www.123 区龙田路 汇区龙田 95021/400 57 金销售有限 其实 夏雯 4567.co 190 号 2 号楼 路 195 号 3C 1818188 公司 m.cn 2层 座7楼 上海市虹口 上海好买基 区欧阳路 杨文 同“注册 400700966 www.how 58 金销售有限 高源 196 号 26 号 斌 地址” 5 buy.com 公司 楼 2 楼 41 号 杭州市余杭 杭州市滨 蚂蚁(杭州) 区仓前街道 江区江南 陈柏 400076612 徐丽玲、 www.fun 59 基金销售有 文一西路 大道 3588 青 3 铄金 d123.cn 限公司 1218 号 1 幢 号恒生大 202 室 厦 12 楼 北京市朝阳 licaike 和讯信息科 区朝外大街 同“注册 400920002 陈慧慧、 60 王莉 .hexun. 技有限公司 22 号泛利大 地址” 2 陈艳琳 com 厦 1002 室 17 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银领先增长混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 浙江同花顺 杭州市文二 凌顺 同“注册 400877377 www.5if 61 基金销售有 西路一号 朱琼 平 地址” 2 und.com 限公司 903 室 中国(上海) 上海市长 上海联泰基 自由贸易试 宁区金钟 www.66z 400118118 62 金销售有限 验区富特北 燕斌 路 658 弄 2 兰敏 ichan.c 8 公司 路 277 号 3 号楼 B 座 6 om 层 310 室 楼 山西省太 北京展恒基 北京市顺义 原市迎泽 闫振 400818800 www.myf 63 金销售股份 区后沙峪镇 区劲松北 李晓芳 杰 0 und.com 有限公司 安富街 6 号 路 31 号哈 伯大厦 9 层 北京市朝阳 北京市朝 众升财富 区望京东园 阳区望京 www.zsc (北京)基 李招 400876998 64 四区 13 号楼 浦项中心 A 徐微 ffund.c 金销售有限 弟 8 A 座 9 层 908 座9层 om 公司 室 04-08 深圳市福田 深圳市福 区中心三路 田区中心 8 号卓越时 三路 8 号卓 www.cit 中信期货有 代广场(二 越时代广 400990882 65 张皓 刘宏莹 icsf.co 限公司 期)北座 13 场(二期) 6 m 层 北座 13 层 1301-1305 1301-1305 室、14 层 室、14 层 上海市浦东 上海市浦 上海长量基 www.eri 新区高翔路 张跃 东新区东 400820289 66 金销售有限 詹慧萌 chfund. 526 号 2 幢 伟 方路 1267 9 公司 com 220 室 号 11 层 上海市浦东 新区世纪大 北京市朝 道 8 号上海 阳区建国 www.har 嘉实财富管 赵学 400021885 李雯、闫 67 国金中心办 路 91 号金 vestwm. 理有限公司 军 0 欢 公楼二期 53 地中心 A 座 cn 层 5312-15 6层 单元 北京市朝 北京市朝阳 阳区工人 北京虹点基 区工人体育 www.hon 郑毓 体育馆北 400618070 68 金销售有限 场北路甲 2 陈铭洲 gdianfu 栋 路甲 2 号盈 7 公司 号盈科中心 nd.com 科中心 B 座 B 座裙房 2 层 裙楼二层 18 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银领先增长混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 上海市自由 上海陆金所 贸易试验区 www.luf 王之 同“注册 400821903 69 基金销售有 陆家嘴环路 程晨 unds.co 光 地址” 1 限公司 1333 号 14 楼 m 09 单元 上海虹口 上海市宝山 区东大名 上海利得基 www.lea 区蕴川路 李兴 路 1098 号 400067626 70 金销售有限 陈洁 dfund.c 5475 号 1033 春 浦江国际 6 公司 om.cn 室 金融广场 53 楼 深圳市南山 区粤海街道 深圳市金斧 科技园中区 赖任 同“注册 400930066 www.jfz 71 子基金销售 科苑路 15 号 刘昕霞 军 地址” 0 inv.com 有限公司 科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层 1108 广州市海 珠区琶洲 珠海市横琴 大道东 1 号 珠海盈米财 新区宝华路 保利国际 89629066 梁文燕、 www.yin 72 富管理有限 肖雯 6 号 105 室 广场南塔 邱湘湘 gmi.cn 公司 -3491 12 楼 B1201-120 3 北京西城区 北京创金启 白纸坊东街 同“注册 400626281 www.5ir 73 富基金销售 梁蓉 王瑶 2 号院 6 号楼 地址” 8 ich.com 有限公司 712 室 北京市海淀 北京钱景基 www.qia 区丹棱街 6 赵荣 同“注册 400893688 74 金销售有限 田伟静 njing.c 号1幢9层 春 地址” 5 公司 om 1008-1012 北京市西 中证金牛 北京市丰台 城区宣武 (北京)投 区东管头 1 钱昊 门外大街 400890999 www.jnl 75 孙雯 资咨询有限 号 2 号楼 旻 甲 1 号环球 8 c.com 公司 2-45 室 财讯中心 A 座5层 北京市西城 北京市朝 北京广源达 www.niu 区新街口外 齐剑 阳区望京 400623606 76 信基金销售 王永霞 niufund 大街 28 号 C 辉 宏泰东街 0 有限公司 .com 座六层 605 浦项中心 B 19 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银领先增长混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 室 座 19 层 北京市朝 北京市怀柔 北京晟视天 阳区朝外 400818886 www.she 区九渡河镇 77 下基金销售 蒋煜 大街甲 6 号 6/010-581 殷雯 ngshivi 黄坎村 735 有限公司 万通中心 D 70761 ew.com 号 03 室 座 28 层 中国(上海) 上海市浦 上海万得基 自由贸易试 www.520 王廷 东新区福 400821020 78 金销售有限 验区福山路 徐亚丹 fund.co 富 山路 33 号 8 3 公司 33 号 11 楼 B m.cn 楼 座 北京市东城 北京富国大 www.fug 区北三环东 宋宝 同“注册 400088008 79 通资产管理 李盛楠 uowealt 路 36 号 1 号 峰 地址” 8 有限公司 h.com 楼 A2501 室 上海市崇明 县长兴镇潘 上海市杨 上海基煜基 园公路 1800 www.jiy 浦区昆明 400820536 80 金销售有限 号 2 号楼 王翔 吴鸿飞 ufund.c 路 518 号 9 公司 6153 室(上 om.cn A1002 室 海泰和经济 发展区) 北京市朝 北京市延庆 阳区东三 北京唐鼎耀 县延庆经济 www.tdy 张冠 环北路 38 400819986 81 华基金销售 开发区百泉 徐晓婷 hfund.c 宇 号院 1 号泰 8 有限公司 街 10 号 2 栋 om 康金融中 236 室 心 38 层 北京市西 深圳市福田 深圳市新兰 城区宣武 区福田街道 德证券投资 门外大街 400166118 8.jrj.c 82 民田路 178 马勇 文雯 咨询有限公 28 号富卓 8 om.cn/ 号华融大厦 司 大厦 A 座 7 27 层 2704 层 北京市海淀 北京市海 区中关村大 淀区中关 北京汇成基 www.hcj 街 11 号 E 世 王伟 村大街 11 400619905 83 金销售有限 王骁骁 ijin.co 界财富中心 刚 号 E 世界财 9 公司 m A 座 11 层 富中心 A 座 1108 号 11 层 中民财富基 上海市黄浦 弭洪 上海市黄 400876571 www.cmi 84 黄鹏 金销售(上 区中山南路 军 浦区中山 6 wm.com 20 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银领先增长混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 海)有限公 100 号 7 层 南路 100 号 司 05 单元 17 层 北京市密云 北京市朝 北京植信基 www.zhi 县兴盛南路 阳区惠河 400680212 85 金销售有限 于龙 吴鹏 xin-inv 8 号院 2 号楼 南路盛世 3 公司 .com 106 室-67 龙源 10 号 北京市大 兴区亦庄 kenteru 北京市海淀 北京肯特瑞 经济开发 i.jd.co 区海淀东三 95118/400 86 基金销售有 江卉 区科创十 黄立影 m/ 街2号4层 0988511 限公司 一街十八 fund.jd 401-15 号院京东 .com/ 集团总部 西藏拉萨市 喜鹊财富基 www.xiq 柳梧新区柳 同“注册 400699771 87 金销售有限 陈皓 曹砚财 uefund. 梧大厦 1513 地址” 9 公司 com 室 北京市西城 一路财富 区阜成门大 www.yil (北京)基 吴雪 同“注册 400001156 88 街 2 号万通 吕晓歌 ucaifu. 金销售股份 秀 地址” 6 新世界广场 com 有限公司 A 座 2208 南京苏宁基 南京市玄武 www.snj 同“注册 89 金销售有限 区苏宁大道 王锋 95177 张云飞 ijin.co 地址” 公司 1号 m 济安财富 北京市朝阳 www.jia (北京)基金 区太阳宫中 同“注册地 400673701 90 杨健 李海燕 nfortun 销售有限公 路 16 号院 1 址” 0 e.com 司 号楼 3 层 307 北京市朝 北京市朝阳 阳区创远 北京蛋卷基 区阜通东大 www.dan 钟斐 路 34 号院 400519928 91 金销售有限 街 1 号院 6 侯芳芳 juanapp 斐 融新科技 8 公司 号楼 2 单元 .com 中心 C 座 21 层 222507 17 层 基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其它符合要求的机构代理销售 本基金或变更上述代销机构,并在基金管理人网站公示。 (二)注册登记机构 名 称:信达澳银基金管理有限公司 21 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银领先增长混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 住 所:广东省深圳市南山区科苑南路(深圳湾段)3331 号阿里巴巴大厦 N1 座第 8 层和第 9 层 办公地址:广东省深圳市南山区科苑南路(深圳湾段)3331 号阿里巴巴大 厦 T1 座第 8 层和第 9 层 法定代表人:于建伟 电 话:0755-83172666 传 真:0755-83196151 联 系 人:刘玉兰 (三)律师事务所和经办律师 名 称:上海源泰律师事务所 办公地址:上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室 负责人:廖海 电 话:021-51150298 传 真:021-51150398 联 系 人:刘佳 经办律师:刘佳、徐莘 (四)会计师事务所和经办注册会计师 名称: 安永华明会计师事务所(特殊普通合伙) 住所: 北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 办公地址: 北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 法定代表人(执行事务合伙人):毛鞍宁 联系电话:010-58153000 传真:010-85188298 联系人:昌华 经办注册会计师:昌华、高鹤 四、 基金的名称 22 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银领先增长混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 信达澳银领先增长混合型证券投资基金 五、 基金的运作方式和类型 运作方式:契约型、开放式 类型:混合型证券投资基金 六、 基金的投资目标 本基金依据严谨的投资管理程序,挖掘并长期投资于盈利能力持续增长的优 势公司,通过分享公司价值持续增长实现基金资产的长期增值。 七、 基金的投资范围 本基金投资于监管机构允许投资的具有良好流动性的金融工具,包括国内依 法发行上市的股票(含新股发行、增发与配售等)、国债、可转换债券、政策性 金融债、企业债、次级债、短期融资券、中央银行票据、债券回购、银行存款、 权证、资产支持证券等等。 本基金投资组合的资产配置为:股票资产为基金资产的 60%-95%,债券资 产为基金资产的 0%-35%,现金及其他短期金融工具为基金资产的 5%-40%, 其中基金保留的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 根据未来法律法规或监管机构相关政策的变动,本基金管理人在履行适当程 序后,可以相应调整上述投资比例并投资于法律法规或监管机构允许投资的其 他金融产品。 八、 基金的投资策略 本基金将秉承澳洲联邦银行首域投资集团在全球新兴市场股票投资的成功 经验及首域中国增长基金的投资理念,用全球化视野评估和研究中国市场。同时, 充分结合国内资本市场的运行特征,以自下而上的精选证券策略为核心,适度运 用资产配置与行业配置策略调整投资方向,系统有效控制风险,挖掘并长期投资 于能抗击多重经济波动,盈利能力持续增长的优势公司,通过分享公司价值持续 增长实现基金资产的长期增值。 1、 股票投资策略 23 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银领先增长混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 本基金通过积极主动的投资管理为投资人创造价值,秉承自下而上的投资分 析方法,对企业及其发展环境的深入分析,寻求具有长期竞争力的成长型企业和 他们被市场低估时产生的投资机会,通过投资具有持续盈利增长能力和长期投资 价值的优质企业为投资人实现股票资产的持续增值。 一般情况下,本基金通过投资每股盈利持续增长能力被市场低估的优质公司 来把握市场无效性发生时产生的投资机会。本基金的股票投资策略有以下三个主 要的立足点:投资在管理层素质高,核心业务价值突出的公司;坚信每股盈利的 增长推动股票价格的长期增长;力争对公司长期每股盈利增长潜力予以合理的定 价,当认为市场低估了这一合理定价时坚决买入并持有该公司股票,当认为市场 对公司的合理定价给与了太高预期则果断出售该公司股票。 运用“信达澳银公司价值分析体系(QGV,Quality, Growth & Valuation)”, 从公司素质、盈利增长和估值三个方面对公司进行严格的综合评估,以深度挖掘 能够持续保持盈利增长的成长型公司。 运用“信达澳银行业优势分析体系(ITC,Industrial Trends & Competitiveness)”,从行业长期发展的维度对比分析行业内的公司,从行业层面 对公司做出筛选,挑选行业内竞争力强、符合行业发展趋势的优秀公司。 运用“信达澳银宏观景气分析体系(MDE, Macro Drivers & Environment)”, 考察不同宏观景气状态下的行业景气变化、宏观景气变动对不同行业及相关公司 的潜在影响,以及宏观经济政策对相关行业的影响,进而判断行业景气周期、盈 利能力、成长性、相对投资价值的变化,选择未来一段时间内持续增长能力突出 的行业并调整对相关公司的价值判断,最终完成对行业配置的适度调控。 相关公司根据满足“信达澳银公司价值分析体系(QGV)”和“信达澳银行业 优势分析体系(ITC)”的不同程度,以及投资团队对该公司的研究深度,分别被确 定为“核心品种”、“重点品种”和“观察性品种”3 个层级并不断循环论证,在此基础 之上基金经理根据自身判断,结合“信达澳银宏观景气分析体系(MDE)”提出的行 业投资建议,构建基金的股票投资组合。 2、 债券投资策略 本基金将债券投资管理作为控制基金整体投资风险和提高非股票资产收益 率的策略性手段,坚持价值投资理念,在深入研究的基础上实施积极主动的组合 24 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银领先增长混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 投资,并通过类属配置与个券选择进行分层次投资管理。 (1) 在类属配置层面,本基金对宏观经济、市场利率、债券供求等各种 影响债券投资的因素作出细致深入的分析,从而预测各类属资产预期风险及收益 情况,同时考虑债券品种期限和两个债券市场流动性及收益性现状,从而确定债 券组合资产在国债、可转债、金融债、货币类资产之间的类属分配比例,并定期 对投资组合类属资产进行优化配置和调整。 (2) 在个券选择层面,本基金综合分析长期利率趋势与短期利率变化, 同时结合不同债券品种的收益率水平、流动性与信用风险等因素,综合运用久期 管理策略、凸度策略、收益率利差策略、回购套利策略等多种交易策略,实施积 极主动的债券投资管理,不断经过债券投资组合优化和调整过程,最终完成债券 投资管理目标。 未来随着国内债券市场的不断发展,本基金将根据实际情况不断研究使用更 多的债券投资盈利模式,在控制风险的前提下谋求高于市场平均水平的投资回报。 3、 金融衍生产品投资策略 本基金将金融衍生产品的投资作为控制投资风险和在有效控制风险前期下 提高基金投资组合收益的辅助手段。本基金的金融衍生产品投资策略包括: (1) 利用金融衍生产品市场价格的非理性波动和对应公司的基本面研究 把握金融衍生产品定价严重偏离合理定价带来的投资机会; (2) 根据权证对应公司基本面研究成果确定权证的合理估值,发现市场 对股票权证的非理性定价; (3) 在产品定价时主要采用市场公认的多种期权定价模型以及研究人员 对包括对应公司基本面等不同变量的预测对金融衍生产品确定合理定价; (4) 利用权证衍生工具的特性,本基金通过期货与现货、权证与证券的 组合投资,来达到改善组合风险收益特征的目的; (5) 本基金投资金融衍生产品策略包括但不限于杠杆交易策略、看跌保 护组合策略、保护组合成本策略、获利保护策略、买入跨式投资策略等等。 4、 资产配置策略 运用“信达澳银资产相对价值评估模型(ARV, Asset Relative Valuation)” 来确定本基金的战略资产配置。 25 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银领先增长混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 本 基 金 运 用 “ 信 达 澳 银 资 产 相 对 价 值 评 估 模 型 ( ARV, Asset Relative Valuation)”进行战略资产配置(SAA),该模型以联邦模型(FED Model)为基础, 通过分析一系列市场变量(PE、PB、成交额、乖离率水平等)与市场环境变量 (包括利率、CPI、M2 增长、GDP 增速政策对证券市场的影响等),分别建立 股票市场相对价值 ERV 及债券市场相对价值 BRV 与这些变量的多因素模型,评 估股票市场、债券市场及权证等衍生品市场的相对投资价值,进而确定不同市场 的投资比例,最终完成战略资产配置的适度调整。 5、 投资组合构建策略 本基金的投资组合构建策略如下: (1) 本基金将按照严格的“自下而上”的原则进行投资组合的构建; (2) 本基金在删除一部分流动性差、基本面不符合基本选股标准的上市 公司后,形成“备选股票库”; (3) 本基金投资团队对“备选股票库”中的公司,运用“公司价值分析体系 (QGV)”和“行业优势分析体系(ITC)”对公司进行严格的分析和筛选。通过案 头分析、实地调研、草根研究和团队讨论,力求对公司的投资价值进行全面和严 格的评估。然后,根据被评估公司的素质、估值和我们对公司的认识过程,相应 将该公司评定为“观察性品种”、“重点品种”和“核心品种”,并不断地循环论证、调 整评级; (4) 本基金经理根据公司的投资流程,在团队研究的基础上结合自身判 断最终确定“观察性买入”、“重点投资”和“集中投资”的股票,以及具体投资比例和 买卖时机,构建和动态调整本基金的股票投资组合; (5) 本基金投资团队运用“信达澳银宏观景气分析体系(MDE)”对比分析 各行业发展趋势和景气趋势,提出行业配置建议,必要时由基金经理对基金投资 组合进行适度调整,以规避预期存在严重投资风险的行业,并加大对经团队评估 为增长潜力突出行业中优质公司的投资比重; (6) 本基金投资团队运用“信达澳银资产相对价值评估模型(ARV, Asset Relative Valuation)”从战略资产配置(SAA)角度研究各资产类别的相对长期 投资价值,提出大类资产(股票、债券、现金等)的投资建议,在投资过程中协 助基金经理在认为必要时按照公司的投资流程适度调整投资组合,力求在控制风 26 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银领先增长混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 险的情况下最大限度的实现投资目标。 6、 投资决策流程 本基金投资决策基本原则是根据基金合同规定的投资目标、投资理念以及范 围等要素,制定基金投资策略。本基金采用投资团队分级负责制的投资决策方式, 本基金经理是本基金投资团队的重要成员,一方面积极参与投资团队的投资研究 工作,另一方面在投资授权下主动行使投资决策和本基金的投资组合管理职责。 本基金力求通过包括本基金经理在内的整个投资团队全体人员的共同努力来争 取良好的投资业绩。在投资过程中,采取分级授权的投资决策机制,对于不同的 投资规模,决策程序有所不同。通过这样的决策流程既充分调动投资团队的集体 智慧,也使得基金经理的主观能动性得到充分的发挥。在合理控制投资风险的前 提下,追求本基金持有人最优化的投资收益。 公司设立投资审议委员会,作为公司投资管理的最高决策和监督机构。投资 审议委员会由总经理担任主席,投资总监任执行委员。为提高投资决策效率和专 业性水平,公司授权投资总监带领投资研究部负责公司日常投资决策和投资管理。 投资审议委员会定期或在认为必要时,评估基金投资业绩,监控基金投资组合风 险,并对基金重大投资计划做出决策。 (1) 投资团队运用 QGV 分析体系,对符合基本流通性条件和素质要求的上 市公司展开广泛研究,确定本基金的备选股票库; (2) 行业分析师对在备选股票库内的股票通过公司调研和 QGV 分析选定推 荐进入基金投资组合的股票,并提交公司研究报告。本基金经理根据分 析师推荐及自身研究自行确定观察性买入的股票,以及买入数量和价格; (3) 对观察性投资组合,基金经理和行业分析师运用 QGV 和 ICT 分析体系, 并通过深入的公司调研发掘具有长期持续增长前景,并且内在价值被市 场低估的股票,提出公司价值分析报告和重点买入建议; (4) 投资总监每周或在认为必要时组织投资团队召开股票分析会,对基金经 理或行业分析师建议重点买入的股票进行深入讨论,对认为达到 QGV 和 ICT 分析体系重点投资要求的股票,由基金经理根据市场和基金的 实际情况确定具体买入数量和价格; (5) 对进入基金重点投资范围的股票,基金经理和行业分析师密切跟踪上市 27 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银领先增长混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 公司的发展动态,运用 QGV 和 ICT 分析体系不断动态评估公司的长期 投资价值,并对业务价值、发展前景出众且具有长期投资价值的公司提 出集中投资建议; (6) 投资总监组织股票分析会对集中投资建议进行论证,当建议同时获得投 资总监、本基金经理以及相关行业研究员同意,有关建议获得论证通过, 对通过论证的公司,由基金经理根据市场和基金的实际情况确定具体买 入数量和价格。当股票分析会未能对某集中投资建议达成一致意见时, 本基金经理可以单独提出公司的研究报告和投资建议,在获得投资总监 批准后对该公司进行集中投资; (7) 基金经理在认为必要时,可就经投资团队讨论通过的集中投资品种提请 投资审议委员会批准投资超过基金净值的 5%; (8) 投资总监组织基金经理和投资团队相关人员运用 MDE 和 ICT 分析体系, 判断中长期行业投资方向,并对基金经理提出基金重点投资行业和规避 行业的建议,基金经理根据有关建议结合基金的实际情况调整投资组合。 为把握重点行业投资机会和规避重大行业投资风险,有关建议区分为建 议性提议和强制性提议,对强制性建议基金经理必须在特定时间内完成 组合调整; (9) 公司投资审议委员会每月讨论并每季正式评议本基金的投资业绩和投 资组合风险,并在认为必要时要求投资团队和基金经理提出控制投资组 合风险和改善投资业绩的方案,方案经会议审议后,基金经理根据方案 和投资流程调整投资组合; (10) 基金经理和投资团队紧密跟踪投资组合和上市公司的动态,根据上 市公司投资价值的变化和投资组合的风险特征,依据以上投资流程对基 金投资组合进行动态调整; (11) 公司风险管理委员会和监察稽核部实时监控本基金投资的全过程, 并及时制止违反本基金合规控制要求的投资行为,对基于有关法规和本 基金合同要求的该等合规建议本基金经理及投资团队必须在合理时间 内无条件执行。 九、 基金的业绩比较基准 28 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银领先增长混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 沪深 300 指数收益率×80%+中国债券总指数收益率×20% 沪深 300 指数成份股选自沪深两个证券市场,覆盖了大部分流通市值,为中 国 A 股市场中代表性强、流动性高的主流投资股票,能够反映 A 股市场总体发 展趋势。沪深 300 指数中的指数股的发布和调整均由交易所完成,具有较强的公 正性与权威性。 中国债券总指数是由中央国债登记结算有限责任公司编制的中国全市场国 债指数,拥有独立的数据源和自主的编制方法。该指数同时覆盖了国内交易所和 银行间两个债券市场的全部国债,能够反映债券市场总体走势,具有较强的市场 代表性。 十、 基金的风险收益特征 本基金为混合型基金产品,基金资产整体的预期收益和预期风险均较高,属 于较高风险、较高收益的基金品种。 十一、 基金的投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司复核了本次更新招募说明书中的投 资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保 证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本投资组合报告期截止至 2018 年 12 月 31 日。本报告中财务资料未经审计。 (一)报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 727,080,321.48 69.78 其中:股票 727,080,321.48 69.78 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 28,059,501.50 2.69 其中:债券 28,059,501.50 2.69 29 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银领先增长混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 20,995,231.49 2.02 其中:买断式回购的买入返售 - - 金融资产 7 银行存款和结算备付金合计 265,029,293.45 25.44 8 其他资产 764,499.57 0.07 9 合计 1,041,928,847.49 100.00 (二)报告期末按行业分类的股票投资组合 1、报告期末按行业分类的境内股票投资组合 占基金资产净值比例 代码 行业类别 公允价值(元) (%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 19,184,872.00 1.93 C 制造业 353,988,740.86 35.53 电力、热力、燃气及水生产和供应 D 81,626,077.40 8.19 业 E 建筑业 7,560,293.00 0.76 F 批发和零售业 30,659,297.50 3.08 G 交通运输、仓储和邮政业 42,900,540.61 4.31 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 - - J 金融业 126,175,365.60 12.66 K 房地产业 59,862,723.51 6.01 L 租赁和商务服务业 4,834,963.00 0.49 M 科学研究和技术服务业 139,995.00 0.01 N 水利、环境和公共设施管理业 75,810.00 0.01 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 71,643.00 0.01 S 综合 - - 合计 727,080,321.48 72.97 2、报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本报告期末未持有港股通股票。 30 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银领先增长混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 (三)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资 明细 序 占基金资产净值 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 号 比例(%) 1 600104 上汽集团 1,042,612 27,806,462.04 2.79 2 600276 恒瑞医药 504,608 26,618,072.00 2.67 3 000895 双汇发展 947,623 22,354,426.57 2.24 4 601088 中国神华 1,068,200 19,184,872.00 1.93 5 600011 华能国际 2,480,982 18,309,647.16 1.84 6 601288 农业银行 4,059,400 14,613,840.00 1.47 7 002372 伟星新材 891,728 13,830,701.28 1.39 8 000876 新 希 望 1,885,700 13,727,896.00 1.38 9 601398 工商银行 2,430,200 12,855,758.00 1.29 10 601988 中国银行 3,479,700 12,561,717.00 1.26 (四)报告期末按债券品种分类的债券投资组合 占基金资产净值比 序号 债券品种 公允价值(元) 例(%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中:政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债(可交换债) 28,059,501.50 2.82 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 28,059,501.50 2.82 (五)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资 明细 占基金资产 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 净值比例 (%) 1 123006 东财转债 61,000 7,075,390.00 0.71 31 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银领先增长混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 2 110032 三一转债 46,910 5,592,610.20 0.56 3 113018 常熟转债 46,500 5,076,405.00 0.51 4 113011 光大转债 47,910 5,036,299.20 0.51 5 113516 吴银转债 35,750 3,633,987.50 0.36 (六)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持 证券投资明细 注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。 (七)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投 资明细 注:本基金本报告期末未持有贵金属。 (八)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资 明细 注:本基金本报告期末未持有权证。 (九)报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 1、报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 注:本基金本报告期末未持有股指期货。 2、本基金投资股指期货的投资政策 本基金未参与投资股指期货。 (十)报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 1、本期国债期货投资政策 本基金未参与投资国债期货。 2、报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注:本基金本报告期末未持有国债期货。 3、本期国债期货投资评价 本基金未参与投资国债期货。 (十一)投资组合报告附注 1、本基金投资的前十名证券的发行主体报告期内被监管部门立案调查,或 在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形及相关投资决策程序说明。 农业银行(601288)于 2018 年 5 月收到证监会关于公司浙江、河北、陕西 等分行未及时扣税、缴税的处罚决定。基金管理人分析认为,在监管机构的指导 32 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银领先增长混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 下,公司充分认识到了内部控制的不完善,已经着手进行积极整改。基金管理人 经审慎分析,认为该事件对公司的经营和价值不会构成重大影响。 除农业银行(601288)外,其余的本基金投资的前十名证券的发行主体报告 期内没有被监管部门立案调查,也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处 罚的情形。 2、本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库 的情形。 3、其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 555,386.37 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 147,427.63 5 应收申购款 61,685.57 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 764,499.57 4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 占基金资产净值 序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 比例(%) 1 123006 东财转债 7,075,390.00 0.71 2 110032 三一转债 5,592,610.20 0.56 3 113018 常熟转债 5,076,405.00 0.51 4 113011 光大转债 5,036,299.20 0.51 5 128024 宁行转债 1,644,809.60 0.17 5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注:本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 6、投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因,分项之和与合计项可能存在尾差。 十二、 基金的业绩 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保 33 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银领先增长混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来表现。投 资有风险,投资者在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的招募说明书及基金合 同。 1、截至 2018 年 12 月 31 日,基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准 收益率的比较: 份额净值 业绩比较 业绩比较基 份额净值 阶段 增长率标 基准收益 准收益率标 ①-③ ②-④ 增长率① 准差② 率③ 准差④ 2007 年 (2007 年 3月8日 81.26% 1.91% 79.09% 1.73% 2.17% 0.18% 至 2007 年 12 月 31 日) 2008 年 (2008 年 1月1日 -55.88% 2.53% -55.74% 2.44% -0.14% 0.09% 至 2008 年 12 月 31 日) 2009 年 (2009 年 1月1日 78.42% 1.60% 72.85% 1.65% 5.57% -0.05% 至 2009 年 12 月 31 日) 2010 年 (2010 年 1月1日 3.01% 1.32% -9.35% 1.27% 12.36% 0.05% 至 2010 年 12 月 31 日) 2011 年 (2011 年 1月1日 -18.98% 1.10% -19.41% 1.04% 0.43% 0.06% 至 2011 年 12 月 31 日) 2012 年 (2012 年 -0.74% 1.13% 6.87% 1.02% -7.61% 0.11% 1月1日 至 2012 34 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银领先增长混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 年 12 月 31 日) 2013 年 (2013 年 1月1日 9.52% 1.31% -6.22% 1.12% 15.74% 0.19% 至 2013 年 12 月 31 日) 2014 年 (2014 年 1月1日 29.10% 1.15% 42.96% 0.97% -13.86% 0.18% 至 2014 年 6 月 30 日) 2015 年 (2015 年 1 月 1 日 20.15% 2.79% 7.38% 1.99% 12.77% 0.80% 至 2015 年 12 月 31 日) 2016 年 (2016 年 1月1日 -24.96% 1.64% -8.54% 1.12% -16.42% 0.52% 至 2016 年 12 月 31 日) 2017 年 (2017 年 1月1日 21.29% 0.72% 16.89% 0.51% 4.40% 0.21% 至 2017 年 12 月 31 日) 2018 年 (2018 年 1月1日 -23.81% 1.30% -19.05% 1.07% -4.76% 0.23% 至 2018 年 12 月 31 日) 自基金合 同生效起 至今 39.24% 1.65% 33.26% 1.42% 5.98% 0.23% (2007 年 3月8日 至 2018 35 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银领先增长混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 年 12 月 31 日) 2、基金合同生效以来基金份额净值的变动情况,并与同期业绩比较基准的变动 的比较 注:1、本基金合同于 2007 年 3 月 8 日生效,2007 年 5 月 10 日开始办理申购、赎回业务。 2、本基金主要投资于股票,股票资产占基金资产比例为 60%-95%,债券资产占基金资 产比例为 0%-35%,现金及其他短期金融工具的资产占基金资产比例为 5%-40%。为了满 足基金流动性要求,基金保留的现金以及投资于到期日在 1 年以内的政府债券、中央银行票 据等短期金融工具的资产比例不低于基金资产净值的 5%。本基金按规定在合同生效后六个 月内达到上述规定的投资比例。 十三、 基金的费用 (一)基金费用的种类 1.基金管理人的管理费; 2.基金托管人的托管费; 3.基金财产拨划支付的银行费用; 36 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银领先增长混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 4. 除法律法规、中国证监会另有规定外,基金合同生效后的信息披露费用; 5.基金份额持有人大会费用; 6.基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费; 7.基金的证券交易费用; 8.在中国证监会规定允许的前提下,本基金可以从基金财产中计提销售服务 费,具体计提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明; 9.按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。 (二)上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内按照公允的市场价格确 定,法律法规另有规定时从其规定。 (三)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、 基金管理人的管理费 本基金的管理费率为 1.5%(年率),基金管理费按前一日基金资产净值的 1.5%(年率)计提: 计算方法如下: H=E×1.5%÷当年天数 H 为每日应计提的管理费 E 为前一日基金资产净值 管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划 付指令,经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内完成复核,并从基金财 产中一次性支付已确认管理费给该基金管理人,若遇法定节假日、休息日,支付 日期顺延。 2、 基金托管人的托管费 本基金的托管费率为 0.25%(年率),托管费按前一日基金资产净值的 0.25%(年率)计提: 计算方法如下: H=E×0.25%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 37 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银领先增长混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管 费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次 性支付给基金托管人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。 3、 基金申购(基金合同生效后购买本基金) 投资者申购本基金采用全额缴款的申购方式。 申购金额 M 申购费率 M<50 万元 1.5% 50≤M<200 万元 1.0% 200≤M<500 万元 0.6% M≥500 万元 每笔1000元 申购费用的计算方法如下: 净申购金额=申购金额/[1+申购费率] 申购费用=申购金额-净申购金额 申购费用在基金申购时从申购金额中扣除,不列入基金财产。基金申购费用 用于市场推广、销售、注册登记、客户服务等各项费用。 若投资者在一个交易日内多次申购,则根据单次申购金额确定每次申购所适 用的费率分别计算每笔的申购费用。 4、 基金赎回 本基金赎回费用由基金赎回人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取。 本基金的赎回费率按持有期(T)递减,最高不超过总的赎回金额的0.5%,持有 期超过2年赎回费率则为0。 赎回费率表如下: 持有期 T 适用的赎回费率 T<7 天 1.5% 7 天≤T<1 年 0.5% 1 年≤T<2 年 0.3% T≥2 年 0% 注:1 年按照 365 天计算,2 年按照 730 天计算,其余同。 赎回费用的计算方法如下: 38 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银领先增长混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 赎回费用=赎回金额×赎回费率 基金管理人对持续持有期少于 7 日的投资者收取的赎回费将全额计入基金 财产,除此之外,本基金赎回费总额的25%归基金财产,75%用于支付注册登记 费和其他必要的手续费。 5、 基金转换 本基金已通过信达澳银直销中心及部分代销机构开通本基金与公司旗下其 他基金的转换业务。本基金转换费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式 请详见招募说明书的“基金份额的申购与赎回”章节和本基金关于转换业务的相 关公告。 6、 本条第(一)款第3至第9项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法 规及相应协议的规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。 (四)不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基 金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。 基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金 财产中支付。 (五)基金管理费、基金托管费的调整 基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管 费率等相关费率或改变收费模式。降低基金管理费率和基金托管费率,无须召开 基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日2日前在指定媒介 上予以公告,并报中国证监会备案。 (六)税收 基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定,履行纳税义务。 十四、 对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资 基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管 理办法》及其它有关法律法规的规定,结合本基金管理人对本基金实施的投资管 39 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银领先增长混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 理活动,对本基金管理人于2019年4月15日公告的本基金的招募说明书(更新) 进行了更新,现就基金更新招募说明书中有关更新内容汇总如下: (一)在“重要提示”部分,明确了更新招募说明书内容的截止日期; (二)在“三、基金管理人”部分,更新了管理人的相关信息: 1、更新了证券投资基金管理情况的相关信息; 2、更新了基金管理人董事、监事、高级管理人员的相关信息; 3、更新了公司投资审议委员会的相关信息。 (三)根据中国证监会2019年7月26日颁布的《公开募集证券投资基金信息 披露管理办法》,修改相关条款。 信达澳银基金管理有限公司 二○二○年一月六日 40