中邮战略新兴产业混合型证券投资基金 2017 年半年度报告 2017年6月30日 基金管理人：中邮创业基金管理股份有限公司 基金托管人：兴业银行股份有限公司 送出日期：2017年8月29日 §1 重要提示及目录 1.1 重要提示 中邮战略新兴产业混合型证券投资基金管理人—中邮创业基金管理股份有限公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本半年度报告已经全部独立董事签字同意，并由董事长签发。 基金托管人兴业银行股份有限公司（简称：兴业银行）根据本基金合同规定，于2017年 08月28日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报 告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。 本报告财务资料未经审计。 本报告期自2017年01月01日起至06月30日止。 第2页共63页 1.2 目录 §1重要提示及目录......2 1.1重要提示......2 1.2目录......3 §2基金简介......6 2.1基金基本情况......6 2.2基金产品说明......6 2.3基金管理人和基金托管人......8 2.4信息披露方式......9 2.5其他相关资料......9 §3主要财务指标和基金净值表现......10 3.1主要会计数据和财务指标......10 3.2基金净值表现......10 §4管理人报告......12 4.1基金管理人及基金经理情况......12 4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明......13 4.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明......14 4.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明......14 4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望......15 4.6管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明......15 4.7管理人对报告期内基金利润分配情况的说明......15 4.8报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明......15 §5托管人报告......16 5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明......16 5.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明......16 5.3托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见......16 §6半年度财务会计报告（未经审计）......17 6.1资产负债表......17 6.2利润表......18 6.3所有者权益（基金净值）变动表......20 第3页共63页 6.4报表附注......22 §7投资组合报告......41 7.1期末基金资产组合情况......41 7.2期末按行业分类的股票投资组合......41 7.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细......42 7.4报告期内股票投资组合的重大变动......43 7.5期末按债券品种分类的债券投资组合......45 7.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细......45 7.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细......45 7.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细......45 7.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细......45 7.10报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明......46 7.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明......46 7.12投资组合报告附注......46 §8基金份额持有人信息......48 8.1期末基金份额持有人户数及持有人结构......48 8.2期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况......48 8.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况......48 §9开放式基金份额变动......49 §10重大事件揭示......50 10.1基金份额持有人大会决议......50 10.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动......50 10.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼......50 10.4基金投资策略的改变......50 10.5为基金进行审计的会计师事务所情况......50 10.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况......50 10.7基金租用证券公司交易单元的有关情况......50 10.8其他重大事件......53 §11影响投资者决策的其他重要信息......61 11.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况......61 第4页共63页 11.2影响投资者决策的其他重要信息......61 §12备查文件目录......62 12.1备查文件目录......62 12.2存放地点......62 12.3查阅方式......62 第5页共63页 §2 基金简介 2.1 基金基本情况 基金名称 中邮战略新兴产业混合型证券投资基金 基金简称 中邮战略新兴产业混合 基金主代码 590008 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2012年6月12日 基金管理人 中邮创业基金管理股份有限公司 基金托管人 兴业银行股份有限公司 报告期末基金份额总额 1,144,551,228.48份 2.2 基金产品说明 本基金重点关注国家战略性新兴产业发展过程中带来 投资目标 的投资机会，在严格控制风险并保证充分流动性的前 提下，谋求基金资产的长期稳定增值。 1.大类资产配置策略 本基金根据各项重要的经济指标分析宏观经济发展变 动趋势，判断当前所处的经济周期，进而对未来做出 科学预测。在此基础上，结合对流动性及资金流向的 分析，综合股市和债市估值及风险分析进行大类资产 配置。此外，本基金将持续地进行定期与不定期的资 投资策略 产配置风险监控，适时地做出相应的调整。 2.股票投资策略 本基金采用主题投资策略，通过对战略性新兴产业发 展状况持续跟踪，结合对国家政策的解读、重大科技 和工艺创新情况调研、上市公司战略规划及商业运营 模式分析等方法挖掘属于战略性新兴产业范畴的投资 主题及相关股票，作为重点进行投资，分享这类企业 第6页共63页 带来的较高回报。 3.债券投资策略 (1)平均久期配置 本基金通过对宏观经济形势和宏观经济政策进行分析， 预测未来的利率趋势，并据此积极调整债券组合的平 均久期，在控制债券组合风险的基础上提高组合收益。 当预期市场利率上升时，本基金将缩短债券投资组合 久期，以规避债券价格下跌的风险。当预期市场利率 下降时，本基金将拉长债券投资组合久期，以更大程 度的获取债券价格上涨带来的价差收益。 (2)期限结构配置 结合对宏观经济形势和政策的判断，运用统计和数量 分析技术，本基金对债券市场收益率曲线的期限结构 进行分析，预测收益率曲线的变化趋势，制定组合的 期限结构配置策略。在预期收益率曲线趋向平坦化时， 本基金将采取哑铃型策略，重点配置收益率曲线的两 端。当预期收益率曲线趋向陡峭化时，采取子弹型策 略，重点配置收益率曲线的中部。当预期收益率曲线 不变或平行移动时，则采取梯形策略，债券投资资产 在各期限间平均配置。 (3)类属配置 本基金对不同类型债券的信用风险、流动性、税赋水 平等因素进行分析，研究同期限的国债、金融债、央 票、企业债、公司债、短期融资券之间的利差和变化 趋势，制定债券类属配置策略，确定组合在不同类型 债券品种上的配置比例。根据中国债券市场存在市场 分割的特点，本基金将考察相同债券在交易所市场和 银行间市场的利差情况，结合流动性等因素的分析， 选择具有更高投资价值的市场进行配置。 第7页共63页 (4)回购套利 本基金将在相关法律法规以及基金合同限定的比例内， 适时适度运用回购交易套利策略以增强组合的收益率， 比如运用回购与现券之间的套利、不同回购期限之间 的套利进行低风险的套利操作。 4.权证投资策略 本基金将按照相关法律法规通过利用权证及其他金融 工具进行套利、避险交易，控制基金组合风险，获取 超额收益。 业绩比较基准 中证新兴产业指数*75%+上证国债指数*25% 本基金为混合型基金，其预期风险与预期收益高于债 风险收益特征 券型基金和货币市场基金，低于股票型基金，属于证 券投资基金中的中等风险品种。 2.3 基金管理人和基金托管人 项目 基金管理人 基金托管人 名称 中邮创业基金管理股份有限公司 兴业银行股份有限公司 姓名 侯玉春 吴荣 信息披露负责人 联系电话 010-82295160—157 021-52629999-213117 电子邮箱 houyc@postfund.com.cn 011693@cib.com.cn 客户服务电话 010－58511618 95561 传真 010-82295155 021-62535823 注册地址 北京市东城区和平里中街乙16号 福州市湖东路154号 北京市东城区和平里中街乙16号 上海市静安区江宁路 办公地址 168号20楼 邮政编码 100013 200041 法定代表人 曹均 高建平 第8页共63页 2.4 信息披露方式 本基金选定的信息披露报纸名称 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报 登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址 www.postfund.com.cn 基金半年度报告备置地点 基金管理人或基金托管人的办公场所 2.5 其他相关资料 项目 名称 办公地址 注册登记机构 中邮创业基金管理股份有限公司 北京市东城区和平里中街乙16号 第9页共63页 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要会计数据和财务指标 金额单位：人民币元 3.1.1期间数据和指标 报告期(2017年1月1日- 2017年6月30日) 本期已实现收益 -364,477,315.05 本期利润 -281,858,664.35 加权平均基金份额本期利润 -0.2251 本期加权平均净值利润率 -5.12% 本期基金份额净值增长率 -5.17% 3.1.2期末数据和指标 报告期末( 2017年6月30日) 期末可供分配利润 2,110,054,233.07 期末可供分配基金份额利润 1.8436 期末基金资产净值 4,868,601,150.95 期末基金份额净值 4.254 3.1.3累计期末指标 报告期末( 2017年6月30日) 基金份额累计净值增长率 325.40% 注：1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。2.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。3.期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数（为期末余额，不是当前发生额）。 3.2 基金净值表现 3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 份额净值 业绩比较 业绩比较基 份额净值 阶段 增长率标 基准收益 准收益率标 ①－③ ②－④ 增长率① 准差② 率③ 准差④ 过去一个月 2.98% 1.13% 5.79% 0.56% -2.81% 0.57% 过去三个月 -5.55% 1.06% 1.40% 0.59% -6.95% 0.47% 第10页共63页 过去六个月 -5.17% 1.00% 4.11% 0.55% -9.28% 0.45% 过去一年 -20.25% 1.03% 5.12% 0.61% -25.37% 0.42% 过去三年 61.87% 2.32% 44.32% 1.51% 17.55% 0.81% 自基金合同 325.40% 2.05% 61.52% 1.35% 263.88% 0.70% 生效起至今 注：1、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 2、关于业绩基准的说明 本基金业绩衡量基准＝中证新兴产业指数×75%＋上证国债指数×25% 3.2.2自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收 益率变动的比较 注：按相关法规规定，本基金自合同生效日起6个月内为建仓期，报告期内本基金的各项投资比 例符合基金合同的有关规定。 第11页共63页 §4 管理人报告 4.1 基金管理人及基金经理情况 4.1.1基金管理人及其管理基金的经验 基金管理人中邮创业基金管理股份有限公司成立于2006年5月8日，截至2017年6月 30日，本公司共管理34只开放式基金产品，分别为中邮核心优选混合型证券投资基金、中邮核 心成长混合型证券投资基金、中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金、中邮核心主题混合型证券投资基金、中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金、中邮上证380指数增强型证券投资基金、中邮战略新兴产业混合型证券投资基金、中邮稳定收益债券型证券投资基金、中邮定期开放债券型证券投资基金、中邮核心竞争力灵活配置混合型证券投资基金、中邮双动力混合型证券投资基金、中邮货币市场基金、中邮多策略灵活配置混合型证券投资基金、中邮现金驿站货币市场基金、中邮核心科技灵活配置混合型证券投资基金、中邮趋势精选灵活配置混合型证券投资基金、中邮稳健添利灵活配置混合型证券投资基金、中邮信息产业灵活配置混合型者证券投资基金、中邮乐享收益灵活配置混合型证券投资基金、中邮创业新优势灵活配置混合型证券投资基金、中邮新思路灵活配置混合型证券投资基金、中邮尊享一年定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金、中邮绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金、中邮风格轮动灵活配置混合型证券投资基金、中邮纯债聚利债券型证券投资基金、中邮增力债券型证券投资基金、中邮低碳经济灵活配置混合型证券投资基金、中邮医药健康灵活配置混合型证券投资基金、中邮消费升级灵活配置混合型发起式证券投资基金、中邮景泰灵活配置混合型证券投资基金、中邮军民融合灵活配置混合型证券投资基金、中邮睿信增强债券型证券投资基金、中邮稳健合赢债券型证券投资基金、中邮纯债恒利债券型证券投资基金。 4.1.2基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介 任本基金的基金经理（助理）期限 证券从 说明 姓名 职务 任职日期 离任日期 业年限 生物学硕士，曾任毕马威 基金经 2012年6月 华振会计师事务所审计员、 任泽松 - 7年 理 12日 北京源乐晟资产管理有限 公司行业研究员、中邮创 第12页共63页 业基金管理股份有限公司 研究部行业研究员，中邮 创业基金管理股份有限公 司中邮核心成长混合型证 券投资基金基金经理助理 兼行业研究员,现任中邮 创业基金管理股份有限公 司任泽松投资工作室总负 责人、中邮战略新兴产业 混合型证券投资基金基金 经理、中邮核心竞争力灵 活配置混合型证券投资基 金基金经理、中邮双动力 混合型证券投资基金基金 经理、中邮信息产业灵活 配置混合型证券投资基金 基金经理、中邮绝对收益 策略定期开放混合型发起 式证券投资基金、中邮尊 享一年定期开放灵活配置 混合型发起式证券投资基 金基金经理、中邮增力债 券型证券投资基金基金经 理。 注：基金经理的任职日期及离任日期均依据基金成立日期或中国证券投资基金业协会下发的《关于基金经理注册通知》、《关于基金经理变更通知》、《关于基金经理注销通知》日期。 证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守了公平交易管理制度的规定，各基金在研究、投资、 第13页共63页 交易等各方面受到公平对待，确保各基金获得公平交易的机会。 报告期内，本基金的投资决策、投资交易程序、投资权限等各方面均符合规定的要求；交易行为合法合规，未出现异常交易、操纵市场的现象；未发生内幕交易的情况；相关的信息披露真实、完整、准确、及时；基金各种账户类、申购赎回及其他交易类业务、注册登记业务均按规定的程序、规则进行，未出现重大违法违规或违反基金合同的行为。 4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 4.3.1公平交易制度的执行情况 在证监会颁发《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》后，由金融工程部组织，对交易部和投资部相关人员进行了培训，督促相关人员严格遵守该制度。为确保该制度的顺利执行，公司与衡泰软件共同开发了公平交易系统，并按月度、季度、年度生成各只基金之间的交易价差分析报告，逐一分析得出结论后发送给相关部门和人员。对于报告中产生的异常情况，在做出合理解释后，提请各部门相关人员引起重视，完善公司内部公平交易制度，使之更符合指导意见精神，并避免类似情况再次发生，最后妥善保存分析报告备查。 4.3.2异常交易行为的专项说明 报告期内未发现本基金存在异常交易行为。 报告期内，所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量未超过该证券当日成交量的5%。 4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析 由于2016年年底的债市危机所暴露出来的金融部门去杠杆引发的银行资产负债表收缩，一 季度在金融防风险、抑制资产泡沫的大环境下，稳健偏宽松的货币政策已经转向中性偏紧，流动性拐点风险加大。叠加美元3月加息，央行一方面减少公开市场操作，另一方面也提高了资金利率； 在此背景下，市场风险偏好被压制，创业板弱势。此外，稳增长的前提下，基建、地产发力拉动一季度信贷数据好于预期，相关行业表现强势，上证明显强于创业板。主题方面，由于5月份的一带一路会议以及军民融合战略的推出，相关主题较为活跃。 二季度，在金融监管大幅趋严、并购重组受到压制等因素共同影响下，资本市场先跌后涨，报告期内上证指数下跌0.9%，深证指数上涨1.7%。在风险叠加下，资金向龙头蓝筹板块集中。 第14页共63页 6月份在监管阶段性放松的情况下，市场又出现一定幅度的反弹。由于市场受到政策的多方面影 响，缺乏趋势性的机会，本基金围绕空间、壁垒、管理层等维度“自下而上”精选个股，保持了对长期看好标的配置。在行业配置方面，我们认为能够穿越周期的更多是代表未来经济发展方向的战略新兴产业，保持了对信息技术、生物医药、高端制造、新材料以及环保等行业的重点配置。 4.4.2报告期内基金的业绩表现 截至2017年6月30日，本基金份额净值为4.254元，累计净值4.254元。本报告期份额净 值增长率为-5.17%，同期业绩比较基准增长率为4.11%。 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 宏观层面，二季度经济数据超预期，预计三季度房地产开发投资增速继续保持较高的水平，叠加当前制造业投资和出口增速回升趋势，因此经济整体或将继续保持较高水平。流动性层面，一方面金融去杠杆继续，严监管、防风险；另一方面短期“稳字为先”，显示对于经济平稳运行的考量，因而三季度流动性进一步收紧的概率较低。展望市场，本基金围绕空间、壁垒、管理层等维度“自下而上”精选个股，保持了对长期看好标的配置。在行业配置方面，我们认为能够穿越周期的更多是代表未来经济发展方向的战略新兴产业，保持了对信息技术、生物医药、高端制造、新材料以及环保等行业的重点配置。 4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 本基金公司于本报告期内成立估值小组，成员由总经理、督察长、基金清算部经理、基金经理及基金会计组成。估值小组负责确定基金估值程序及标准以及对突发事件的处理，在采用估值政策和程序时，充分考虑参与估值流程各方及人员的经验、专业胜任和独立性，通过估值委员会、参考行业协会估值意见、参考独立第三方机构估值数据等一种或多种方式的有效结合，减少或避免估值偏差的发生。 4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 本报告期内根据相关法律法规、基金合同及基金运作情况，本基金未进行利润分配。 第15页共63页 4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 报告期内本基金持有人数或基金资产净值无预警说明。 第16页共63页 §5 托管人报告 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 本托管人依据《中邮战略新兴产业股票型证券投资基金基金合同》及《中邮战略新兴产业股票型证券投资基金托管协议》，自2012年06月12日起托管本基金的全部资产。报告期内，本托管人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议的规定，诚信、尽责地履行了基金托管人义务，不存在损害本基金份额持有人利益的行为。 5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说 明 报告期内，本托管人根据国家有关法律法规、基金合同和托管协议的规定，对基金管理人在本基金的投资运作、基金资产净值的计算、基金收益的计算、基金费用开支等方面进行了必要的监督、复核和审查，未发现其存在任何损害本基金份额持有人利益的行为。 5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 本托管人认真复核了本半年度报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，认为其真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 第17页共63页 §6 半年度财务会计报告（未经审计） 6.1 资产负债表 会计主体：中邮战略新兴产业混合型证券投资基金 报告截止日：2017年6月30日 单位：人民币元 本期末 上年度末 资产 附注号 2017年6月30日 2016年12月31日 资产： 银行存款 6.4.7.1 266,665,249.74 434,974,831.45 结算备付金 240,897.32 - 存出保证金 1,028,001.16 1,612,830.43 交易性金融资产 6.4.7.2 4,604,341,601.25 5,464,526,852.41 其中：股票投资 4,604,341,601.25 5,464,526,852.41 基金投资 - - 债券投资 - - 资产支持证券投资 - - 贵金属投资 - - 衍生金融资产 6.4.7.3 - - 买入返售金融资产 6.4.7.4 - - 应收证券清算款 11,845,889.39 24,999,998.40 应收利息 6.4.7.5 112,460.86 197,595.18 应收股利 - - 应收申购款 912,022.30 4,207,301.24 递延所得税资产 - - 其他资产 6.4.7.6 - - 资产总计 4,885,146,122.02 5,930,519,409.11 本期末 上年度末 负债和所有者权益 附注号 2017年6月30日 2016年12月31日 负债： 第18页共63页 短期借款 - - 交易性金融负债 - - 衍生金融负债 6.4.7.3 - - 卖出回购金融资产款 - - 应付证券清算款 - - 应付赎回款 7,992,162.60 6,827,947.57 应付管理人报酬 6,062,579.31 8,078,623.97 应付托管费 1,010,429.90 1,346,437.34 应付销售服务费 - - 应付交易费用 6.4.7.7 583,592.88 1,061,079.88 应交税费 - - 应付利息 - - 应付利润 - - 递延所得税负债 - - 其他负债 6.4.7.8 896,206.38 640,168.08 负债合计 16,544,971.07 17,954,256.84 所有者权益： 实收基金 6.4.7.9 1,144,551,228.48 1,318,136,831.45 未分配利润 6.4.7.10 3,724,049,922.47 4,594,428,320.82 所有者权益合计 4,868,601,150.95 5,912,565,152.27 负债和所有者权益总计 4,885,146,122.02 5,930,519,409.11 注：报告截止日2017年6月30日，基金份额净值4.254元，基金份额总额 1,144,551,228.48份。 6.2 利润表 会计主体：中邮战略新兴产业混合型证券投资基金 本报告期：2017年1月1日至2017年6月30日 单位：人民币元 本期 上年度可比期间 项目 附注号 2017年1月1日至 2016年1月1日至 第19页共63页 2017年6月30日 2016年6月30日 一、收入 -229,103,139.99 -1,350,602,699.99 1.利息收入 3,380,653.22 13,852,830.50 其中：存款利息收入 6.4.7.11 3,380,653.22 13,751,425.91 债券利息收入 - - 资产支持证券利息收入 - - 买入返售金融资产收入 - 101,404.59 其他利息收入 - - 2.投资收益（损失以“-”填列） -316,490,880.65 137,080,256.78 其中：股票投资收益 6.4.7.12 -329,058,125.92 120,549,500.88 基金投资收益 - - 债券投资收益 6.4.7.13 - - 资产支持证券投资收益 6.4.7.13.2 - - 贵金属投资收益 6.4.7.14 - - 衍生工具收益 6.4.7.15 - - 股利收益 6.4.7.16 12,567,245.27 16,530,755.90 3.公允价值变动收益（损失以“- 6.4.7.17 82,618,650.70 -1,513,217,813.76 ”号填列） 4.汇兑收益（损失以“-”号填列） - - 5.其他收入（损失以“-”号填列）6.4.7.18 1,388,436.74 11,682,026.49 减：二、费用 52,755,524.36 99,380,504.06 1．管理人报酬 6.4.10.2.1 41,039,310.81 76,927,642.65 2．托管费 6.4.10.2.2 6,839,885.16 12,821,273.75 3．销售服务费 - - 4．交易费用 6.4.7.19 4,577,224.54 9,336,852.31 5．利息支出 - - 其中：卖出回购金融资产支出 - - 第20页共63页 6．其他费用 6.4.7.20 299,103.85 294,735.35 三、利润总额（亏损总额以“- -281,858,664.35 -1,449,983,204.05 ”号填列） 减：所得税费用 - - 四、净利润（净亏损以“-”号填 -281,858,664.35 -1,449,983,204.05 列） 6.3 所有者权益（基金净值）变动表 会计主体：中邮战略新兴产业混合型证券投资基金 本报告期：2017年1月1日至2017年6月30日 单位：人民币元 本期 2017年1月1日至2017年6月30日 项目 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益 1,318,136,831.45 4,594,428,320.82 5,912,565,152.27 （基金净值） 二、本期经营活动产生 的基金净值变动数（本 - -281,858,664.35 -281,858,664.35 期利润） 三、本期基金份额交易 产生的基金净值变动数 （净值减少以“-”号 -173,585,602.97 -588,519,734.00 -762,105,336.97 填列） 其中：1.基金申购款 166,963,766.00 567,028,362.37 733,992,128.37 2.基金赎回款 -340,549,368.97 -1,155,548,096.37 -1,496,097,465.34 四、本期向基金份额持 有人分配利润产生的基 - - - 金净值变动（净值减少 第21页共63页 以“-”号填列） 五、期末所有者权益 1,144,551,228.48 3,724,049,922.47 4,868,601,150.95 （基金净值） 上年度可比期间 2016年1月1日至2016年6月30日 项目 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益 1,788,159,213.50 9,155,549,987.93 10,943,709,201.43 （基金净值） 二、本期经营活动产生 的基金净值变动数（本 - -1,449,983,204.05 -1,449,983,204.05 期利润） 三、本期基金份额交易 产生的基金净值变动数 （净值减少以“-”号 132,581,127.36 619,210,984.90 751,792,112.26 填列） 其中：1.基金申购款 1,970,387,430.32 8,412,378,117.08 10,382,765,547.40 2.基金赎回款 -1,837,806,302.96 -7,793,167,132.18 -9,630,973,435.14 四、本期向基金份额持 有人分配利润产生的基 - - - 金净值变动（净值减少 以“-”号填列） 五、期末所有者权益 1,920,740,340.86 8,324,777,768.78 10,245,518,109.64 （基金净值） 报表附注为财务报表的组成部分。 本报告6.1至6.4财务报表由下列负责人签署： ______周克______ ______周克______ ____吕伟卓____ 基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人 第22页共63页 6.4 报表附注 6.4.1基金基本情况 中邮战略新兴产业混合型证券投资基金”（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可[2011]1951号《关于核准中邮战略新兴产业股票型证券投资基金募集的批复》核准，由中邮创业基金管理股份有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》等有关规定和《中邮战略新兴产业股票型证券投资基金基金合同》发起，并于2012年6月12日募集成立。本基金为契约型开放式，存续期限不定，首次设立募集包括认购资金利息共募集 575,757,582.95元，业经京都天华会计师事务所有限公司京都天华验字(2012)第0058号验资报 告予以验证。本基金的基金管理人为中邮创业基金管理股份有限公司，基金托管人为兴业银行股份有限公司。 根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《中邮战略新兴产业混合型证券投资基金基金合同》的有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。在正常市场情况下，本基金投资组合中各类资产占基金净值的目标比例为：股票资产占基金资产的60%-95%，债券资产占基金资产的0%-40%，权证占基金资产净值的0%-3%，并保持现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%。本基金投资于战略性新兴产业相关股票比例不低于基金股票资产的80%。 根据中邮创业基金管理股份有限公司2015年8月7日发布的《中邮创业基金管理股份有限 公司关于旗下部分基金更名的公告》，本基金自2015年8月7日起变更为混合型证券投资基金， 基金代码保持不变，更名前基金全称为“中邮战略新兴产业股票型证券投资基金”，更名后基金全称为“中邮战略新兴产业混合型证券投资基金”。 6.4.2会计报表的编制基础 本基金财务报表以基金持续经营为基础编制，执行财政部颁布的企业会计准则及其应用指南、解释及其他有关规定（统称“企业会计准则”）和中国证券业协会2007年5月15日颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、中国证监会2010年2月8日颁布的证监会公告[2010]5号《证券投资基金信息披露XBRL模板3号》及中国证监会发布的关于基金行业实务操作的有关规定。 第23页共63页 6.4.3遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 本基金基于上述编制基础的财务报表符合企业会计准则的要求，真实完整地反映了基金财务状况、经营成果和所有者权益（基金净值）变动情况等有关信息。 6.4.4 重要会计政策和会计估计 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告一致。 6.4.5会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明 6.4.5.1差错更正的说明 无。 6.4.6税项 根据财政部、国家税务总局财税[2002]128号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通 知》、财税[2004]78号《关于证券投资基金税收政策的通知》、财税[2008]1号《财政部 国家 税务总局 关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2015]101号《财政部 国家税务总局 证监会关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2016]36号 《财政部 国家税务总局 关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46号《财 政部 国家税务总局 关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税 [2016]70号《财政部 国家税务总局关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》及其他相 关税务法规和实务操作，本基金主要税项列示如下： 1．对基金取得的企业债券利息收入，由发行债券的企业在向基金派发利息时代扣代缴 20%的个人所得税；基金从公开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限超过1年的，股 息红利所得暂免征收个人所得税。持股期限在1个月以内（含1个月）的，其股息红利所得全额 计入应纳税所得额；持股期限在1个月以上至1年（含1年）的，暂减按50%计入应纳税所得额； 上述所得统一适用20%的税率计征个人所得税。 2．基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。 3．对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。 4．于2016年5月1日前，以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。 基金买卖股票、债券的差价收入不予征收营业税。自2016年5月1日起，金融业由缴纳营业税 改为缴纳增值税。对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入及基金取得的以下利息收入免征增值税：a）同业存款；b）买入返售金融资产（质押式、买断式）；c）国债、地 第24页共63页 方政府债；d）金融债券。 6.4.7重要财务报表项目的说明 6.4.7.1银行存款 单位：人民币元 本期末 项目 2017年6月30日 活期存款 266,665,249.74 定期存款 - 其中：存款期限1-3个月 - 其他存款 - 合计： 266,665,249.74 6.4.7.2交易性金融资产 单位：人民币元 本期末 项目 2017年6月30日 成本 公允价值 公允价值变动 股票 5,170,736,287.02 4,604,341,601.25 -566,394,685.77 贵金属投资-金交所 - - - 黄金合约 交易所市场 - - - 债券 银行间市场 - - - 合计 - - - 资产支持证券 - - - 基金 - - - 其他 - - - 合计 5,170,736,287.02 4,604,341,601.25 -566,394,685.77 第25页共63页 6.4.7.3衍生金融资产/负债 本基金本期末未持有衍生金融资产/负债。 6.4.7.4买入返售金融资产 6.4.7.4.1各项买入返售金融资产期末余额 本基金本期末，未持有各项买入返售金融资产。 6.4.7.4.2期末买断式逆回购交易中取得的债券 本基金本期末，未持有买断式逆回购金融资产。 6.4.7.5应收利息 单位：人民币元 本期末 项目 2017年6月30日 应收活期存款利息 111,936.19 应收定期存款利息 - 应收其他存款利息 - 应收结算备付金利息 97.56 应收债券利息 - 应收买入返售证券利息 - 应收申购款利息 10.77 应收黄金合约拆借孳息 - 其他 416.34 合计 112,460.86 6.4.7.6其他资产 本基金本期末未持有其他资产。 6.4.7.7应付交易费用 单位：人民币元 本期末 项目 2017年6月30日 第26页共63页 交易所市场应付交易费用 583,592.88 银行间市场应付交易费用 - 合计 583,592.88 6.4.7.8其他负债 单位：人民币元 本期末 项目 2017年6月30日 应付券商交易单元保证金 - 应付赎回费 18,344.73 预提费用 877,861.65 合计 896,206.38 6.4.7.9实收基金 金额单位：人民币元 本期 项目 2017年1月1日至2017年6月30日 基金份额（份） 账面金额 上年度末 1,318,136,831.45 1,318,136,831.45 本期申购 166,963,766.00 166,963,766.00 本期赎回(以"-"号填列) -340,549,368.97 -340,549,368.97 本期末 1,144,551,228.48 1,144,551,228.48 6.4.7.10未分配利润 单位：人民币元 项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计 上年度末 2,807,655,777.51 1,786,772,543.31 4,594,428,320.82 本期利润 -364,477,315.05 82,618,650.70 -281,858,664.35 第27页共63页 本期基金份额交易 -333,124,229.39 -255,395,504.61 -588,519,734.00 产生的变动数 其中：基金申购款 332,771,549.86 234,256,812.51 567,028,362.37 基金赎回款 -665,895,779.25 -489,652,317.12 -1,155,548,096.37 本期已分配利润 - - - 本期末 2,110,054,233.07 1,613,995,689.40 3,724,049,922.47 6.4.7.11存款利息收入 单位：人民币元 本期 项目 2017年1月1日至2017年6月30日 活期存款利息收入 3,354,509.55 定期存款利息收入 - 其他存款利息收入 - 结算备付金利息收入 14,798.49 其他 11,345.18 合计 3,380,653.22 6.4.7.12股票投资收益 6.4.7.12.1股票投资收益——买卖股票差价收入 单位：人民币元 本期 项目 2017年1月1日至2017年6月30日 卖出股票成交总额 1,719,969,600.20 减：卖出股票成本总额 2,049,027,726.12 买卖股票差价收入 -329,058,125.92 第28页共63页 6.4.7.13债券投资收益 6.4.7.13.1债券投资收益项目构成 本报告期间，本基金无债券投资。 6.4.7.13.2资产支持证券投资收益 本报告期间，本基金无资产支持证券投资。 6.4.7.14贵金属投资收益 本报告期间，本基金无贵金属投资。 6.4.7.15衍生工具收益 本报告期本基金无衍生工具投资。 6.4.7.16股利收益 单位：人民币元 本期 项目 2017年1月1日至2017年6月30日 股票投资产生的股利收益 12,567,245.27 基金投资产生的股利收益 - 合计 12,567,245.27 6.4.7.17公允价值变动收益 单位：人民币元 本期 项目名称 2017年1月1日至2017年6月30日 1.交易性金融资产 82,618,650.70 ——股票投资 82,618,650.70 ——债券投资 - ——资产支持证券投资 - ——贵金属投资 - ——其他 - 2.衍生工具 - 第29页共63页 ——权证投资 - 3.其他 - 合计 82,618,650.70 6.4.7.18其他收入 单位：人民币元 本期 项目 2017年1月1日至2017年6月30日 基金赎回费收入 1,388,436.74 合计 1,388,436.74 注：本基金的赎回费率按持有期间递减，赎回费总额的25%归入基金资产。 6.4.7.19交易费用 单位：人民币元 本期 项目 2017年1月1日至2017年6月30日 交易所市场交易费用 4,577,224.54 银行间市场交易费用 - 合计 4,577,224.54 6.4.7.20其他费用 单位：人民币元 本期 项目 2017年1月1日至2017年6月30日 审计费用 59,507.37 信息披露费 198,354.28 银行结算费用 22,442.20 债券帐户维护费 9,000.00 上清所债券账户维护费 9,800.00 第30页共63页 合计 299,103.85 6.4.8或有事项、资产负债表日后事项的说明 6.4.8.1或有事项 本报告期内，本基金不存在或有事项。 6.4.8.2资产负债表日后事项 截止2017年8月24日，本基金不存在应披露的资产负债表日后事项。 6.4.9关联方关系 6.4.9.1本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况 本报告期未发生与本基金存在控制关系或其他重大利害关系的关联方变化。 6.4.9.2本报告期与基金发生关联交易的各关联方 关联方名称 与本基金的关系 中邮创业基金管理股份有限公司 基金管理人、基金注册登记机构、基金销售机构 兴业银行股份有限公司 基金托管人、基金代销机构 首创证券有限责任公司 基金管理人的股东、基金代销机构 中国邮政储蓄银行股份有限公司 基金管理人股东控股的公司、基金代销机构 6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易 6.4.10.1通过关联方交易单元进行的交易 本报告期及上年度可比期间，本基金未通过关联方交易单元进行交易。 6.4.10.2关联方报酬 6.4.10.2.1基金管理费 单位：人民币元 本期 上年度可比期间 项目 2017年1月1日 2016年1月1日 至2017年6月30日 至2016年6月30日 当期发生的基金应支付 41,039,310.81 76,927,642.65 第31页共63页 的管理费 其中：支付销售机构的 18,161,412.84 27,448,237.48 客户维护费 注：支付基金管理人中邮创业基金管理股份有限公司的基金管理费，按前一日基金资产净值的1.5%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。 计算公式为：日基金管理人报酬＝前一日基金资产净值×1.50%／当年天数 6.4.10.2.2基金托管费 单位：人民币元 本期 上年度可比期间 项目 2017年1月1日至2017年6月30日 2016年1月1日至2016年6月30日 当期发生的基金应支付 6,839,885.16 12,821,273.75 的托管费 注：支付基金托管人兴业银行股份有限公司的基金托管费，按前一日基金资产净值0.25%的年费 率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。 计算公式为：日基金托管费＝前一日基金资产净值×0.25%／当年天数 6.4.10.3与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易 本报告期及上年度可比期间，本基金未与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易。 6.4.10.4各关联方投资本基金的情况 6.4.10.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 份额单位：份 本期 上年度可比期间 项目 2017年1月1日 2016年1月1日 至2017年6月30日 至2016年6月30日 期初持有的基金份额 407,250.98 407,250.98 期间申购/买入总份额 - - 期间因拆分变动份额 - - 减：期间赎回/卖出总份额 - - 期末持有的基金份额 407,250.98 407,250.98 第32页共63页 期末持有的基金份额 0.04% 0.02% 占基金总份额比例 6.4.10.4.2报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 本报告期末及上年度末，除基金管理人之外的其他关联方未投资本基金。 6.4.10.5由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 单位：人民币元 本期 上年度可比期间 关联方 2017年1月1日至2017年6月 2016年1月1日至2016年6月30日 名称 30日 期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入 兴业银行股 266,665,249.74 3,354,509.55 1,563,447,332.32 13,622,152.48 份有限公司 6.4.10.6本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 本报告期及上年度可比期间,本基金未在承销期内参与认购关联方承销的证券。 6.4.11 利润分配情况 本报告期本基金未实施利润分配。 6.4.12 期末（ 2017年6月30日 ）本基金持有的流通受限证券 6.4.12.1因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券 金额单位：人民币元 6.4.12.1.1受限证券类别：股票 证 流通 数量 证券券 成功 可流 认购 期末估 期末 受限 （单位：股） 期末估值总额 备注 代码名 认购日通日 价格 值单价 成本总额 类型 称 第33页共63页 非公 2016 乐 开发 年 300104视 - 行流45.01 28.62 8,886,914399,999,999.14254,343,478.68- 7月 网 通受 27日 限 非公 苏 2017 2020 开发 大年年 300331 行流20.80 20.89 1,201,923 24,999,998.40 25,108,171.47- 维 1月 1月 通受 格 3日 6日 限 注：以上非公开发行的股票估值方法为 (1)如果估值日非公开发行有明确锁定期的股票的初始取得成本高于在证券交易所上市交易的同一股票的市价，应采用在证券交易所上市交易的同一股票的市价作为估值日该股票的价值。 (2)如果估值日非公开发行有明确锁定期的股票的初始取得成本低于在证券交易所上市交易的同一股票的市价，应按以下公式确定该股票的价值：FV=C+（P-C）*（D1-Dr）/D1其中：FV为估值日该非公开发行有明确锁定期的股票的价值；C为该非公开发行有明确锁定期的股票的初始取得成本（因权益业务导致市场价格除权时，应于除权日对其初始取得成本作相应调整）；P为估值日在证券交易所上市交易的同一股票的市价；D1为该非公开发行有明确锁定期的股票的锁定其所含的交易所的交易天数；Dr为估值日剩余锁定期，即估值日至锁定期结束所含的交易所的交易天数（不含估值日当天）。 6.4.12.2期末持有的暂时停牌等流通受限股票 金额单位：人民币元 股 停 期末 复牌 股票代票 停牌牌 复牌 期末 估值单 开盘单 数量（股） 期末估值总额 备注 码名 日期原 日期 成本总额 价 价 称 因 东2016重 2017 300367 20.64 18.01 30,042,220630,693,904.19620,071,420.80 - 方年大 年 第34页共63页 网 12事 7月 力月项 3日 15日 尔2017重 康年大 300267 12.05 - - 39,941,587491,506,193.23481,296,123.35 - 制 5月事 药10日项 华2017重 2017 宇年大 年 300271 16.59 16.80 21,548,382336,459,445.67357,487,657.38 - 软 6月事 7月 件22日项 4日 中2017重 文年大 300364 33.42 - - 8,447,744 389,151,665.02282,323,604.48 - 在 2月事 线13日项 宣2017重 亚年大 300612 60.12 - - 3,123,292 171,175,098.05187,772,315.04 - 国 4月事 际11日项 2017重 乐 年大 300104视 28.62 - - 6,464,104 299,632,373.43185,002,656.48 - 4月事 网 17日项 勤2017重 上年大 002638 8.73 - - 843,115 8,488,485.72 7,360,393.95 - 股 2月事 份 6日项 注：按照证监会公告【2008】38号-《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》以及 《中国证券业协会基金估值工作小组停牌股票估值的参考方法》的要求，上述股票中东方网力 第35页共63页 （300367）、尔康制药（300267）、中文在线（300364）、宣亚国际（300612）、乐视网 （300104）、勤上股份（002638）按“指数收益法”进行估值；自2017年07月07日起对乐视 网（300104）进行估值调整（详见2017年07月08日关于中邮创业基金管理股份有限公司旗下 部分基金所持有乐视网股票估值调整的公告）,自2017年08月11日起对尔康制药（300267）进 行估值调整（详见2017年08月12日关于中邮创业基金管理股份有限公司旗下部分基金所持有 尔康制药股票估值调整的公告）;东方网力（300367）于2017年05月26日实施分红：10派 0.4元（含税）；尔康制药（300267）于2017年06月15日实施分红：10派0.2元（含税）； 中文在线（300364）于2017年08月01日实施分红：10转15.012股派0.400319元（含税）； 华宇软件（300271）于2017年05月26日实施分红：10派0.482544元（含税）；宣亚国际 （300612）于2017年05月23日实施分红：10送5股派5元（含税）。 6.4.12.3期末债券正回购交易中作为抵押的债券 本基金本期末未持有债券正回购交易中作为抵押的债券。 6.4.13 金融工具风险及管理 6.4.13.1风险管理政策和组织架构 （1）风险管理政策 本基金管理人根据中国证监会的要求，建立了科学合理层次分明的内控组织架构、控制程序、控制措施和控制职责。 本基金管理人已建立了一套较为完整的决策流程和业务操作流程，每个员工各司其责，监察稽核部定期对各部门、各业务流程进行监察稽核，充分保证了各项管理制度和业务流程的有效执行。 （2）风险管理组织架构 本基金管理人建立了以风险控制委员会为核心的、由督察长、风险控制委员会、监察稽核部、相关职能部门和业务部门构成的风险管理架构体系。 公司上述风险管理职能部门运转正常，充分发挥各自的职能，不断揭示并化解各类风险。 6.4.13.2信用风险 信用风险指基金在交易过程中可能发生交收违约或者所投资债券的发行人违约、拒绝支付到期本息等情况,从而导致基金资产损失和收益变化的风险。本基金均投资于具有良好信用等级的证券，而且通过分散化投资以分散信用风险。本基金投资于一家公司发行的证券市值不超过基金资产净值的10%，且本基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券，不 第36页共63页 得超过该证券的10%。 本基金在交易所进行的交易均与中国证券登记结算有限责任公司完成证券交收和款项清算，因此违约风险发生的可能性很小。 6.4.13.3流动性风险 流动性风险是指基金所持金融工具变现的困难而导致损失的风险。本基金的流动性风险来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难。本基金所持大部分股票均是交易相对活跃的大盘股，变现能力较强。 本基金管理人设专人通过独立的检测系统对流动性指标进行监测和分析，并进行动态调整，充分保证本基金有充足的现金流。 6.4.13.4市场风险 市场风险是指金融工具或证券的价值对市场参数变化的敏感性，是基金资产运作中所不可避免地承受因市场任何波动而产生的风险。本基金管理人已建立了一套较完整的系统性风险预警和监控系统，利用设定系统参数对市场风险进行度量和监控。主要通过调整VaR的最高和最低限以及日常VaR的值，实现对市场风险的控制和管理。 6.4.13.4.1利率风险 利率风险是指基金的财务状况和现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。本基金持有的大部分金融资产和金融负债不计息，因此本基金的收入及经营活动的现金流量在很大程度上独立于市场利率变化。本基金的生息资产主要为银行存款、结算备付金及债券投资等。 下表统计了本基金面临的利率风险敞口。表中所示为本基金资产及负债的公允价值，并按照合约规定的利率重新定价日或到期日孰早者予以分类。 6.4.13.4.1.1利率风险敞口 单位：人民币元 本期末 2017年6月 1年以内 1-5年 5年以上 不计息 合计 30日 资产 银行存款 266,665,249.74 - - - 266,665,249.74 结算备付金 240,897.32 - - - 240,897.32 第37页共63页 存出保证金 1,028,001.16 - - - 1,028,001.16 交易性金融资产 - - -4,604,341,601.25 4,604,341,601.25 应收证券清算款 - - - 11,845,889.39 11,845,889.39 应收利息 - - - 112,460.86 112,460.86 应收申购款 - - - 912,022.30 912,022.30 资产总计 267,934,148.22 - -4,617,211,973.80 4,885,146,122.02 负债 应付赎回款 - - - 7,992,162.60 7,992,162.60 应付管理人报酬 - - - 6,062,579.31 6,062,579.31 应付托管费 - - - 1,010,429.90 1,010,429.90 应付交易费用 - - - 583,592.88 583,592.88 其他负债 - - - 896,206.38 896,206.38 负债总计 - - - 16,544,971.07 16,544,971.07 利率敏感度缺口267,934,148.22 - -4,600,667,002.73 4,868,601,150.95 上年度末 2016年12月 1年以内 1-5年 5年以上 不计息 合计 31日 资产 银行存款 434,974,831.45 - - - 434,974,831.45 结算备付金 - - - - - 存出保证金 1,612,830.43 - - - 1,612,830.43 交易性金融资产 - - -5,464,526,852.41 5,464,526,852.41 衍生金融资产 - - - - - 买入返售金融资 - - - - - 产 应收证券清算款 - - - 24,999,998.40 24,999,998.40 应收利息 - - - 197,595.18 197,595.18 应收股利 - - - - - 应收申购款 - - - 4,207,301.24 4,207,301.24 第38页共63页 其他资产 - - - - - 资产总计 436,587,661.88 - -5,493,931,747.23 5,930,519,409.11 负债 应付证券清算款 - - - - - 应付赎回款 - - - 6,827,947.57 6,827,947.57 应付管理人报酬 - - - 8,078,623.97 8,078,623.97 应付托管费 - - - 1,346,437.34 1,346,437.34 应付交易费用 - - - 1,061,079.88 1,061,079.88 应交税费 - - - - - 应付利息 - - - - - 应付利润 - - - - - 其他负债 - - - 640,168.08 640,168.08 负债总计 - - - 17,954,256.84 17,954,256.84 利率敏感度缺口436,587,661.88 - -5,475,977,490.39 5,912,565,152.27 6.4.13.4.1.2利率风险的敏感性分析 本基金本报告期末和上年度末未持有债券投资，因此市场利率的变动对于本基金资产净值无重大影响。 6.4.13.4.2其他价格风险 市场价格风险 市场价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同业市场交易的股票和债券，所面临的最大市场价格风险由所持有的金融工具的公允价值决定。本基金通过投资组合的分散化降低市场价格风险，并且本基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控。 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票(包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入 第39页共63页 投资范围。基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的60%-95%，债券资产占基金资产的 0%-40%，权证占基金资产净值的0%-3%，并保持现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合 计不低于基金资产净值的5%。本基金投资于战略性新兴产业相关股票比例不低于基金股票资产 的80%。于2017年06月30日，本基金面临的整体市场价格风险列示如下： 6.4.13.4.2.1其他价格风险敞口 金额单位：人民币元 本期末 上年度末 2017年6月30日 2016年12月31日 占基金 项目 占基金资 资产净 公允价值 公允价值 产净值比 值比例 例（%） （%） 交易性金融资产-股票投资 4,604,341,601.25 94.57 5,464,526,852.41 92.42 交易性金融资产－基金投资 - - - - 交易性金融资产－债券投资 - - - - 交易性金融资产－贵金属投 - - - - 资 衍生金融资产－权证投资 - - - - 其他 - - - - 合计 4,604,341,601.25 94.57 5,464,526,852.41 92.42 6.4.13.4.2.2其他价格风险的敏感性分析 固定其它市场变量，当本基金基准上涨1% 假设 固定其它市场变量，当本基金基准下跌1% 对资产负债表日基金资产净值的 影响金额（单位：人民币元） 分析 相关风险变量的变动 本期末 上年度末 （2017年6月30日 （2016年12月31日 ） ） 第40页共63页 基金净资产变量 70,536,784.83 69,328,972.54 基金净资产变量 -70,536,784.83 -69,328,972.54 注：利用CAPM模型计算得到上述结果，其中，无风险收益率取2017年6月30日十年期国债 收益率3.56%，利用2017年1月4日以来收益率与基金基准日收益率计算得到基金的Beta系数 为1.53。 6.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 无。 第41页共63页 §7 投资组合报告 7.1 期末基金资产组合情况 金额单位：人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 4,604,341,601.25 94.25 其中：股票 4,604,341,601.25 94.25 2 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 266,906,147.06 5.46 7 其他各项资产 13,898,373.71 0.28 8 合计 4,885,146,122.02 100.00 注：由于四舍五入的原因报告期末基金资产组合各项金额占基金总资产的比例分项之和与合计可能有尾差。 7.2 期末按行业分类的股票投资组合 7.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 金额单位：人民币元 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 1,831,036,911.83 37.61 电力、热力、燃气及水生产和 D 279,094,673.60 5.73 供应业 第42页共63页 E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - 信息传输、软件和信息技术服 I 2,024,114,096.30 41.57 务业 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 187,772,315.04 3.86 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 282,323,604.48 5.80 S 综合 - - 合计 4,604,341,601.25 94.57 注：由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。 7.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本报告期末本基金未投资港股通股票。 7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 金额单位：人民币元 占基金资产净值比例（％） 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 1 300367 东方网力 30,042,220 620,071,420.80 12.74 2 300267 尔康制药 39,941,587 481,296,123.35 9.89 3 300324 旋极信息 26,098,782 476,041,783.68 9.78 第43页共63页 4 300418 昆仑万维 20,289,694 464,025,301.78 9.53 5 300104 乐视网 15,351,018 439,346,135.16 9.02 6 300271 华宇软件 21,548,382 357,487,657.38 7.34 7 300364 中文在线 8,447,744 282,323,604.48 5.80 8 300332 天壕环境 27,633,136 279,094,673.60 5.73 9 002019 亿帆医药 15,508,671 258,684,632.28 5.31 10 300287 飞利信 23,164,125 212,646,667.50 4.37 11 300612 宣亚国际 3,123,292 187,772,315.04 3.86 12 002841 视源股份 2,439,737 181,077,280.14 3.72 13 300261 雅本化学 11,741,595 108,962,001.60 2.24 14 000687 华讯方舟 5,097,735 77,179,707.90 1.59 15 300059 东方财富 6,203,540 74,566,550.80 1.53 16 600070 浙江富润 3,002,462 35,669,248.56 0.73 17 300458 全志科技 1,352,617 35,627,931.78 0.73 18 300331 苏大维格 1,201,923 25,108,171.47 0.52 19 002638 勤上股份 843,115 7,360,393.95 0.15 7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 7.4.1累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 金额单位：人民币元 占期初基金资产净值比例（％） 序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 1 002019 亿帆医药 204,541,647.35 3.46 2 002841 视源股份 200,358,106.13 3.39 3 300612 宣亚国际 171,175,098.05 2.90 4 300059 东方财富 143,863,199.84 2.43 5 300364 中文在线 73,482,491.38 1.24 6 300458 全志科技 59,461,862.92 1.01 第44页共63页 7 002023 海特高新 55,945,639.98 0.95 8 002291 星期六 45,233,846.90 0.77 9 600070 浙江富润 44,594,995.39 0.75 10 300418 昆仑万维 28,127,941.55 0.48 11 300331 苏大维格 24,999,998.40 0.42 12 300078 思创医惠 12,955,345.79 0.22 13 600098 广州发展 11,153,035.80 0.19 14 000687 华讯方舟 11,004,008.00 0.19 15 002638 勤上股份 10,068,004.62 0.17 16 600226 瀚叶股份 9,258,602.16 0.16 注：买入金额均按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。 7.4.2累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 金额单位：人民币元 占期初基金资产净值比例（％） 序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 1 300451 创业软件 173,328,479.89 2.93 2 300363 博腾股份 151,641,788.93 2.56 3 300059 东方财富 144,513,642.16 2.44 4 002642 荣之联 135,763,458.83 2.30 5 600297 广汇汽车 116,043,331.43 1.96 6 002023 海特高新 112,492,902.38 1.90 7 300215 电科院 111,805,669.03 1.89 8 300324 旋极信息 90,972,441.98 1.54 9 000687 华讯方舟 83,495,462.74 1.41 10 300104 乐视网 81,883,600.35 1.38 11 002103 广博股份 71,006,997.21 1.20 12 300418 昆仑万维 60,701,154.89 1.03 第45页共63页 13 300332 天壕环境 59,830,368.42 1.01 14 300267 尔康制药 56,193,159.63 0.95 15 600226 瀚叶股份 49,427,287.11 0.84 16 002291 星期六 43,801,662.77 0.74 17 300456 耐威科技 34,698,198.26 0.59 18 002292 奥飞娱乐 28,043,072.20 0.47 19 002019 亿帆医药 24,224,534.28 0.41 20 002488 金固股份 21,844,278.37 0.37 注：卖出金额均按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。 7.4.3买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 单位：人民币元 买入股票成本（成交）总额 1,106,223,824.26 卖出股票收入（成交）总额 1,719,969,600.20 注：买入股票成本及卖出股票收入均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关费用。 7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属投资。 第46页共63页 7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 7.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本报告期末本基金未持有股指期货。 7.10.2 本基金投资股指期货的投资政策 根据基金合同中对投资范围的规定，本基金不参与股指期货的投资。 7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 7.11.1 本期国债期货投资政策 根据基金合同中对投资范围的规定，本基金不参与国债期货的投资。 7.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本报告期末本基金未持有国债期货。 7.11.3 本期国债期货投资评价 本报告期末本基金未持有国债期货。 7.12 投资组合报告附注 7.12.1 本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体无被监管部门立案调查，无在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。 7.12.2 基金投资的前十名股票，均为基金合同规定备选股票库之内股票。 7.12.3 期末其他各项资产构成 单位：人民币元 第47页共63页 序号 名称 金额 1 存出保证金 1,028,001.16 2 应收证券清算款 11,845,889.39 3 应收股利 - 4 应收利息 112,460.86 5 应收申购款 912,022.30 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 13,898,373.71 7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 金额单位：人民币元 占基金资产 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允价值 净值比例 流通受限情况说明 （%） 1 300367东方网力 620,071,420.80 12.74 重大事项 2 300267尔康制药 481,296,123.35 9.89 重大事项 3 300271华宇软件 357,487,657.38 7.34 重大事项 4 300364中文在线 282,323,604.48 5.80 重大事项 5 300104 乐视网 254,343,478.68 5.22 非公开发行 6 300104 乐视网 185,002,656.48 3.80 重大事项 第48页共63页 §8 基金份额持有人信息 8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 份额单位：份 持有人结构 持有人户数 户均持有的 机构投资者 个人投资者 (户) 基金份额 占总份 占总份 持有份额 持有份额 额比例 额比例 228,842 5,001.49 18,745,268.47 1.64% 1,125,805,960.01 98.36% 8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例 基金管理人所有从业人员 389,524.36 0.0340% 持有本基金 8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 项目 持有基金份额总量的数量区间（万份） 本公司高级管理人员、基金投资和研究 0 部门负责人持有本开放式基金 本基金基金经理持有本开放式基金 10~50 第49页共63页 §9 开放式基金份额变动 单位：份 基金合同生效日（2012年6月12日）基金份额总额 575,757,582.95 本报告期期初基金份额总额 1,318,136,831.45 本报告期基金总申购份额 166,963,766.00 减:本报告期基金总赎回份额 340,549,368.97 本报告期基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） - 本报告期期末基金份额总额 1,144,551,228.48 第50页共63页 §10 重大事件揭示 10.1 基金份额持有人大会决议 本报告期没有举行基金份额持有人大会。 10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 自2017年1月10日起，唐亚明先生任本基金管理人副总经理;自2017年6月19日起，曹 均先生新任本基金管理人董事长。本基金托管人的专门基金托管部门本报告期内未发生重大人事变动。 10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 本报告期无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管人业务的诉讼事项。 10.4 基金投资策略的改变 本报告期本基金投资策略没有改变。 10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 本报告期内未改聘为本基金进行审计的会计师事务所。 10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 基金管理人、基金托管人及其高级管理人员未受监管部门稽查或处罚。 10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 金额单位：人民币元 第51页共63页 股票交易 应支付该券商的佣金 交易单元 占当期股票 券商名称 占当期佣金 数量 成交金额 成交总额的比 佣金 备注 总量的比例 例 东北证券股 11,383,064,607.52 49.37% 1,288,049.91 49.37% - 份有限公司 东方证券股 11,169,651,069.19 41.76% 1,089,297.06 41.76% - 份有限公司 信达证券股 1 248,477,749.35 8.87% 231,408.01 8.87% - 份有限公司 申万宏源西 部证券有限 1 - - - - - 公司 宏信证券有 1 - - - - - 限责任公司 华宝证券有 1 - - - - - 限责任公司 联讯证券股 1 - - - - - 份有限公司 中信建投证 券股份有限 1 - - - - - 公司 国泰君安证 券股份有限 1 - - - - - 公司 注：1.选择专用交易单元的标准和程序： （1) 券商经纪人财务状况良好、经营行为规范、风险管理先进、投资风格与中邮创业基金管理 股份有限公司有互补性、在最近一年内无重大违规行为。 （2)券商经纪人具有较强的综合服务能力：能及时、全面、定期提供高质量的关于宏观、行业、 第52页共63页 资本市场、个股分析的报告及丰富全面的信息咨询服务；有很强的分析能力，能根据中邮创业基金管理股份有限公司所管理基金的特定要求，提供研究报告，具有开发量化投资组合模型的能力以及其他综合服务能力。 （3) 券商经纪人能提供最优惠合理的佣金率：与其他券商经纪人相比，该券商经纪人能够提供 最优惠合理的佣金率。 基金管理人根据以上标准进行考察后确定证券公司的选择。基金管理人与被选择的证券公司签订委托协议，报中国证监会备案并通知基金托管人。 2、报告期内租用交易单元变更情况：本报告期内本基金不存在交易单元退租情况。 10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 金额单位：人民币元 债券交易 债券回购交易 权证交易 占当期债 占当期债券 占当期权证 券商名称 券回购 成交金额 成交总额的比 成交金额 成交金额 成交总额的 成交总额 例 比例 的比例 东北证券股 - - - - - - 份有限公司 东方证券股 - - - - - - 份有限公司 信达证券股 - - - - - - 份有限公司 申万宏源西 部证券有限 - - - - - - 公司 宏信证券有 - - - - - - 限责任公司 华宝证券有 - - - - - - 限责任公司 第53页共63页 联讯证券股 - - - - - - 份有限公司 中信建投证 券股份有限 - - - - - - 公司 国泰君安证 券股份有限 - - - - - - 公司 10.8 其他重大事件 序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期 关于中邮创业基金管理股份有限 中国证券报、上海 公司旗下部分基金参加东亚银行 1 证券报、证券时报、 2017年1月3日 （中国）有限公司基金定投费率 证券日报 优惠活动的公告 中邮创业基金管理股份有限公司 中国证券报、上海 2 关于旗下基金获配非公开发行股 证券报、证券时报、 2017年1月4日 票的公告 证券日报 关于中邮创业基金管理股份有限 中国证券报、上海 公司旗下部分基金参加上海基煜 3 证券报、证券时报、 2017年1月12日 基金销售有限公司基金参加申购 证券日报 费率优惠活动的公告 关于中邮创业基金管理股份有限 公司旗下部分基金开通和耕传承 中国证券报、上海 4 基金销售有限公司基金定投业务 证券报、证券时报、 2017年1月12日 并参加申购及定投费率优惠活动 证券日报 的公告 5 关于中邮创业基金管理股份有限 中国证券报、上海 2017年1月12日 第54页共63页 公司旗下部分基金开通上海万得 证券报、证券时报、 投资顾问有限公司基金定投业务 证券日报 并参加申购及定投费率优惠活动 的公告 关于中邮创业基金管理股份有限 中国证券报、上海 公司旗下部分基金开通奕丰金融 6 证券报、证券时报、 2017年1月12日 服务（深圳）有限公司基金定投 证券日报 业务的公告 中邮创业基金管理股份有限公司 中国证券报、上海 7 关于增加和耕传承基金销售有限 证券报、证券时报、 2017年1月12日 公司为代销机构的公告 证券日报 中邮创业基金管理股份有限公司 中国证券报、上海 8 关于增加上海基煜基金销售有限 证券报、证券时报、 2017年1月12日 公司为代销机构的公告 证券日报 中邮创业基金管理股份有限公司 中国证券报、上海 9 关于增加上海万得投资顾问有限 证券报、证券时报、 2017年1月12日 公司为代销机构的公告 证券日报 中邮创业基金管理股份有限公司 中国证券报、上海 10 关于增加奕丰金融服务（深圳） 证券报、证券时报、 2017年1月12日 有限公司为代销机构的公告 证券日报 关于中邮创业基金管理股份有限 中国证券报、上海 公司旗下部分基金开通中泰证券 11 证券报、证券时报、 2017年1月14日 股份有限公司及中邮创业基金网 证券日报 上直销平台基金定投业务的公告 关于中邮创业基金管理股份有限 公司旗下部分基金开通北京微动 中国证券报、上海 12 利投资管理有限公司基金定投业 证券报、证券时报、 2017年1月19日 务并参加申购及定投费率优惠活 证券日报 动的公告 第55页共63页 关于中邮创业基金管理股份有限 公司旗下部分基金开通浙江金观 中国证券报、上海 13 诚财富管理有限公司基金定投业 证券报、证券时报、 2017年1月19日 务并参加申购及定投费率优惠活 证券日报 动的公告 中邮创业基金管理股份有限公司 中国证券报、上海 14 关于增加浙江金观诚财富管理有 证券报、证券时报、 2017年1月19日 限公司为代销机构的公告 证券日报 中邮创业基金管理股份有限公司 中国证券报、上海 15 关于增加北京微动利投资管理有 证券报、证券时报、 2017年1月19日 限公司为代销机构的公告 证券日报 关于中邮创业基金管理股份有限 中国证券报、上海 公司旗下部分基金参加首创证券 16 证券报、证券时报、 2017年1月21日 有限责任公司基金申购及定投优 证券日报 惠活动的公告 中国证券报、上海 中邮战略新兴产业混合型证券投 17 证券报、证券时报、 2017年1月21日 资基金2016年第4季度报告 证券日报 中邮战略新兴产业混合型证券投 中国证券报、上海 18 资基金更新招募说明书 证券报、证券时报、 2017年1月25日 （2017年第1号） 证券日报 关于中邮创业基金管理股份有限 公司旗下部分基金开通上海华信 中国证券报、上海 19 证券有限责任公司基金定投业务 证券报、证券时报、 2017年2月15日 并参加申购及定投费率优惠活动 证券日报 的公告 中邮创业基金管理股份有限公司 中国证券报、上海 20 关于增加上海华信证券有限责任 证券报、证券时报、 2017年2月15日 公司为代销机构的公告 证券日报 第56页共63页 关于中邮创业基金管理股份有限 中国证券报、上海 公司旗下部分基金参加上海天天 21 证券报、证券时报、 2017年2月16日 基金销售有限公司基金定投及定 证券日报 投优惠活动的公告 关于中邮创业基金管理股份有限 中国证券报、上海 公司旗下部分基金参加交通银行 22 证券报、证券时报、 2017年2月23日 股份有限公司基金手机银行申购 证券日报 及定投优惠活动的公告 关于中邮创业基金管理股份有限 公司旗下部分基金开通金惠家保 中国证券报、上海 23 险代理有限公司基金定投业务并 证券报、证券时报、 2017年3月16日 参加申购及定投费率优惠活动的 证券日报 公告 中邮创业基金管理股份有限公司 中国证券报、上海 24 关于增加金惠家保险代理有限公 证券报、证券时报、 2017年3月16日 司为代销机构的公告 证券日报 关于中邮创业基金管理股份有限 公司旗下部分基金开通宜信普泽 中国证券报、上海 25 投资顾问（北京）有限公司基金 证券报、证券时报、 2017年3月16日 定投业务并参加申购及定投费率 证券日报 优惠活动的公告 关于中邮创业基金管理股份有限 公司旗下部分基金开通北京格上 中国证券报、上海 26 富信投资顾问有限公司基金定投 证券报、证券时报、 2017年3月21日 业务并参加申购及定投费率优惠 证券日报 活动的公告 中邮创业基金管理股份有限公司 中国证券报、上海 27 关于增加北京格上富信投资顾问 证券报、证券时报、 2017年3月21日 有限公司为代销机构的公告 证券日报 第57页共63页 关于中邮创业基金管理股份有限 中国证券报、上海 公司旗下部分基金参加中国工商 28 证券报、证券时报、 2017年3月30日 银行股份有限公司基金申购费率 证券日报 优惠活动的公告 关于中邮创业基金管理股份有限 中国证券报、上海 公司旗下部分基金参加东亚银行 29 证券报、证券时报、 2017年3月31日 （中国）有限公司基金定投费率 证券日报 优惠活动的公告 中国证券报、上海 中邮战略新兴产业混合型证券投 30 证券报、证券时报、 2017年3月31日 资基金2016年年度报告 证券日报 关于中邮创业基金管理股份有限 公司旗下部分基金开通济安财富 中国证券报、上海 31 （北京）资本管理有限公司基金 证券报、证券时报、 2017年4月6日 定投业务并参加申购及定投费率 证券日报 优惠活动的公告 中邮创业基金管理股份有限公司 中国证券报、上海 32 关于增加济安财富（北京）资本 证券报、证券时报、 2017年4月6日 管理有限公司为代销机构的公告 证券日报 关于中邮创业基金管理股份有限 中国证券报、上海 公司旗下部分基金调整济安财富 33 证券报、证券时报、 2017年4月8日 （北京）资本管理有限公司基金 证券日报 申购起点金额的公告 关于中邮创业基金管理股份有限 公司旗下部分基金开通上海凯石 中国证券报、上海 34 财富基金销售有限公司基金定投 证券报、证券时报、 2017年4月13日 业务并参加申购及定投费率优惠 证券日报 活动的公告 35 关于中邮创业基金管理股份有限 中国证券报、上海 2017年4月13日 第58页共63页 公司旗下部分基金开通泰诚财富 证券报、证券时报、 基金销售（大连）有限公司基金 证券日报 定投业务并参加申购及定投费率 优惠活动的公告 中邮创业基金管理股份有限公司 中国证券报、上海 36 关于增加上海凯石财富基金销售 证券报、证券时报、 2017年4月13日 有限公司为代销机构的公告 证券日报 中邮创业基金管理股份有限公司 中国证券报、上海 37 关于增加泰诚财富基金销售（大 证券报、证券时报、 2017年4月13日 连）有限公司为代销机构的公告 证券日报 中邮创业基金管理股份有限公司 中国证券报、上海 38 关于增加天津万家财富资产管理 证券报、证券时报、 2017年4月18日 有限公司为代销机构的公告 证券日报 中国证券报、上海 中邮战略新兴产业混合型证券投 39 证券报、证券时报、 2017年4月21日 资基金2017年第1季度报告 证券日报 关于中邮创业基金管理股份有限 中国证券报、上海 公司旗下部分基金参加交通银行 40 证券报、证券时报、 2017年4月22日 股份有限公司基金手机银行申购 证券日报 及定投优惠活动的公告 中邮创业基金管理股份有限公司 中国证券报、上海 41 关于参加广发证券股份有限公司 证券报、证券时报、 2017年4月26日 申购费率优惠的公告 证券日报 关于中邮创业基金管理股份有限 公司旗下部分基金开通联储证券 中国证券报、上海 42 有限责任公司基金定投业务并参 证券报、证券时报、 2017年5月5日 加申购及定投费率优惠活动的公 证券日报 告 43 中邮创业基金管理股份有限公司 中国证券报、上海 2017年5月5日 第59页共63页 关于开通广发证券股份有限公司 证券报、证券时报、 基金定投业务并参加定投申购费 证券日报 率优惠的公告 关于中邮创业基金管理股份有限 中国证券报、上海 公司开通官方微信平台基金定投 44 证券报、证券时报、 2017年5月18日 业务并参加定投费率优惠活动的 证券日报 公告 中邮创业基金管理股份有限公司 中国证券报、上海 45 关于代销机构调整基金申购费率 证券报、证券时报、 2017年5月24日 的公告 证券日报 关于中邮创业基金管理股份有限 公司旗下部分基金开通中泰证券 中国证券报、上海 46 股份有限公司基金定投业务并参 证券报、证券时报、 2017年6月8日 加申购及定投费率优惠活动的公 证券日报 告 关于中邮创业基金管理股份有限 中国证券报、上海 公司旗下部分基金调整上海长量 47 证券报、证券时报、 2017年6月22日 基金销售投资顾问有限公司基金 证券日报 申购费率优惠活动的公告 关于中邮创业基金管理股份有限 公司旗下部分基金开通北京肯特 中国证券报、上海 48 瑞财富投资管理有限公司基金定 证券报、证券时报、 2017年6月29日 投业务并参加认、申购及定投费 证券日报 率优惠活动的公告 中邮创业基金管理股份有限公司 中国证券报、上海 49 关于增加北京肯特瑞财富投资管 证券报、证券时报、 2017年6月29日 理有限公司为代销机构的公告 证券日报 关于中邮创业基金管理股份有限 中国证券报、上海 50 2017年6月30日 公司旗下部分基金参加东亚银行 证券报、证券时报、 第60页共63页 （中国）有限公司基金定投费率 证券日报 优惠活动的公告 关于中邮创业基金管理股份有限 中国证券报、上海 公司旗下部分基金参加交通银行 51 证券报、证券时报、 2017年6月30日 股份有限公司基金手机银行申购 证券日报 及定投优惠活动的公告 第61页共63页 §11 影响投资者决策的其他重要信息 11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 无。 11.2 影响投资者决策的其他重要信息 无。 第62页共63页 §12 备查文件目录 12.1 备查文件目录 1.中国证监会批准中邮战略新兴产业混合型证券投资基金募集的文件 2.《中邮战略新兴产业混合型证券投资基金基金合同》 3.《中邮战略新兴产业混合型证券投资基金托管协议》 4.《中邮战略新兴产业混合型证券投资基金招募说明书》 5.基金管理人业务资格批件、营业执照 6.基金托管人业务资格批件、营业执照 7.报告期内基金管理人在指定报刊上披露的各项公告 12.2 存放地点 基金管理人或基金托管人的办公场所。 12.3 查阅方式 投资者可于营业时间查阅，或登陆基金管理人网站查阅。 投资者可在营业时间免费查阅。也可在支付工本费后，在合理时间内取得上述文件的复印件。 投资者对本报告书如有疑问，可咨询基金管理人中邮创业基金管理股份有限公司。 客户服务中心电话：010-58511618 400-880-1618　　 基金管理人网址：www.postfund.com.cn 中邮创业基金管理股份有限公司 2017年8月29日 第63页共63页