中邮中小盘灵活配置混合基金 更新招募说明书摘要 中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书 摘要 (2017 年第 2 号) 基金管理人:中邮创业基金管理股份有限公司 基金托管人:中国农业银行股份有限公司 二〇一七年十二月 中邮中小盘灵活配置混合基金 更新招募说明书摘要 重要提示 本基金根据 2011 年 01 月 10 日中国证券监督管理委员会《关于核准中邮中小盘灵活配 置混合型证券投资基金募集的批复》(证监许可[2011]40 号)的核准,进行募集。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准, 但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保 证,也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证 基金一定盈利,也不保证最低收益。 投资有风险,投资人投资于本基金前应认真阅读本招募说明书。全面认识本基金产品的 风险收益特征,应充分考虑投资人自身的风险承受能力,并对于认购(或申购)基金的意愿、 时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资人基金投资要承担相应风险,包 括市场风险、管理风险、流动性风险、本基金特定风险、操作或技术风险、合规风险等。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基 金业绩表现的保证。 本招募说明书所载内容截止日为 2017 年 11 月 10 日,有关财务数据和净值表现数据截 止日为 2017 年 9 月 30 日。本招募说明书已经基金托管人复核。 一、基金管理人 (一)基金管理人基本情况 名 称:中邮创业基金管理股份有限公司 成立时间:2006 年 5 月 8 日 住 所:北京市东城区和平里中街乙 16 号 办公地址:北京市东城区和平里中街乙 16 号 法定代表人:曹均 注册资本:3.041 亿元人民币 股权结构: 股东名称 出资比例 首创证券有限责任公司 46.37% 中邮中小盘灵活配置混合基金 更新招募说明书摘要 中国邮政集团公司 28.61% 三井住友银行股份有限公司 23.67% 华创证券有限责任公司 0.60% 财富证券有限责任公司 0.31% 天风证券股份有限公司 0.23% 国金证券股份有限公司 0.07% 恒泰证券股份有限公司 0.07% 华金证券股份有限公司 0.07% 总 计 100% 公司客服电话:400-880-1618 公司联系电话:010-82295160 联系人:李晓蕾 二、主要人员情况 1. 董事会成员 曹均先生,中共党员,经济学硕士。曾任河北省财政厅主任科员、中央财政金融学院 教师、北京京广中心有限公司中方财务总监、日本大和证券北京代表处代表、北京利达行房 地产集团副总经理、北京永事达投资顾问有限责任公司总经理、首创证券经纪有限责任公司 财务总监(其中:1998 年 12 月-2000 年 1 月为公司筹备期)、首创证券有限责任公司副总经 理;现任中邮创业基金管理股份有限公司董事长。 周克先生,董事,中共党员。曾任中信实业银行北京分行制度科科长;中信实业银行 总行开发部副总经理;中信实业银行总行阜成门支行行长;首创证券有限公司副总经理;现 任中邮创业基金管理股份有限公司总经理、首誉光控资产管理有限公司董事长。 王洪亮先生,中共党员,经济学硕士。曾任深圳外汇经纪中心业务经理、中国新技术 创业投资公司深圳证券部部门经理、首创证券经纪有限责任公司深圳证券营业部总经理、首 创证券有限责任公司深圳证券营业部总经理、首创证券有限责任公司经纪业务总部总经理、 首创证券有限责任公司总经理助理、经纪业务总部总经理,现担任首创证券有限责任公司副 总经理。 张志名先生,中共党员,经济学硕士。曾任首创证券有限责任公司固定收益部交易员、 中邮中小盘灵活配置混合基金 更新招募说明书摘要 首创证券有限责任公司固定收益部总经理助理、首创证券有限责任公司固定收益部副总经理、 首创证券有限责任公司固定收益总部总经理,现担任首创证券有限责任公司固定收益事业部、 事业部总裁兼销售交易部总经理。 马敏先生,董事,中共党员,大学本科学历,会计师。曾任广西壮族自治区财政厅商财 处干部、广西壮族自治区财政厅商财处副主任科员、广西财政厅商财处主任科员、财政部商 贸司内贸二处主任科员、财政部经贸司粮食处主任科员、财政部经建司粮食处副处长、财政 部经建司粮食处处长、财政部经建司交通处处长、财政部经建司粮食处处长、财政部经建司 粮食处调研员、中国邮政集团公司财务部干部、中国邮政集团公司财务部总经理助理。现任 中国邮政集团公司财务部副总经理。 金昌雪先生,董事,大学本科。曾任职于北京煤炭管理干部学院(期间曾赴日本东丽大 学任教、赴日本埼玉大学研究生院进修);日本住友银行北京代表处职员、代表;日本三井 住友银行北京代表处副代表见北京分行筹备组副组长;2008 年 3 月至今,任三井住友银行 (中国)有限公司北京分行副行长、总行行长助理。 王忠林先生,董事,曾在中国人民银行总行办公厅任职;在中国证券监督管理委员会任 职,历任法律部稽查处负责人;稽查局信访处副处长、处长;办公厅信访办主任;2009 年 3 月,自中国证监会退休。 刘桓先生,董事,大学本科。曾就职于北京市朝阳区服务公司;1978 年至 1982 年,就 读于中央财经金融学院;1982 年 7 月至今,就职于中央财经大学,现任中央财经大学教授。 期间于 2004 年 4 月至 2005 年 6 月,在北京市地方税务局挂职锻炼,任职局长助理。 戴昌久先生,董事,法学硕士。曾在财政部条法司工作(1993 年美国波士顿大学访问 学者);曾任职于中洲会计师事务所;1996 年 2 月至今,任北京市昌久律师事务所(主任 / 支 部书记)。期间任北京市律师协会五届、六届理事会理事;北京市律师协会预算委员会副主 任、主任;北京市律师协会税务专业委员会副主任;全国律师协会财务委员会委员;曾任南 方基金管理公司、(香港) 裕田中国发展有限公司 独立董事;现任深圳天源迪科信息技术股 份有限公司、信达金融租赁有限公司独立董事。 2. 监事会成员 赵永祥先生,监事长,中共党员,硕士研究生,高级经济师。曾任河北省邮电管理局计 财处干部、河北省邮电管理局经营财务处干部、石家庄市邮政局副局长、借调国家邮政局计 财部任副处长、石家庄市邮政局党委副书记及副局长(主持工作)、石家庄市邮政局局长及 党委书记、河北省邮政局助理巡视员、中国邮政集团公司财务部副总经理及河北省邮政公司 中邮中小盘灵活配置混合基金 更新招募说明书摘要 助理巡视员、中国邮政集团公司财务部副总经理。现任中国邮政集团公司审计局局长。 周桂岩先生,监事,法学硕士。曾任中国信息信托投资公司证券部经理助理兼北京营业 部总经理;北京凯源律师事务所律师;航空信托投资有限责任公司证券部总经理;首创证券 有限责任公司资产管理总部总经理;现任首创证券有限责任公司合规总监兼合规部经理,首 创京都期货有限公司董事长;有二十多年证券从业经历。 张钧涛先生,监事,大学学历。曾任西南证券北京营业部客户经理;中国民族证券北京 知春路营业部副总经理;中邮创业基金管理股份有限公司综合管理部副总经理、营销部副总 经理、营销部总经理,现任中邮创业基金管理股份有限公司营销总监。 刘桓先生,监事,大学学历。曾任真维斯国际香港有限公司北京分公司行政人事部主任; 北京国声文化艺术有限公司副总经理;北京时代泛洋广告有限公司总经理;北京尚世先锋广 告有限公司总经理;中邮创业基金管理股份有限公司客户服务部部门总经理助理,营销部副 总经理、人力资源部总经理;现任公司基金运营总监。 潘丽女士,监事,大学学历。先后就职于英国 3 移动通讯公司、武汉城投房产集团有限 公司、雀巢(中国)有限公司、华宝兴业基金管理有限公司、中邮创业基金管理股份有限公 司,现任中邮创业基金管理股份有限公司营销总部副总经理。 3. 公司高级管理人员 曹均先生,中共党员,经济学硕士。曾任河北省财政厅主任科员、中央财政金融学院教 师、北京京广中心有限公司中方财务总监、日本大和证券北京代表处代表、北京利达行房地 产集团副总经理、北京永事达投资顾问有限责任公司总经理、首创证券经纪有限责任公司财 务总监(其中:1998 年 12 月-2000 年 1 月为公司筹备期)、首创证券有限责任公司副总经理; 现任中邮创业基金管理股份有限公司董事长。 周克先生,董事,中共党员。曾任中信实业银行北京分行制度科科长;中信实业银行总 行开发部副总经理;中信实业银行总行阜成门支行行长;首创证券有限公司副总经理;现任 中邮创业基金管理股份有限公司总经理、首誉光控资产管理有限公司董事长。 张静女士,经济学硕士,中共党员,曾任中国旅行社总社集团证券部、人力资源部职员; 中国国际技术智力合作公司人力资源部副经理;中邮创业基金管理股份有限公司人力资源部 总经理、公司人力资源总监、总经理助理,现任中邮创业基金管理股份有限公司副总经理、 中邮创业国际资产管理有限公司董事长。 李小丽女士,大学本科,中共党员,曾任邮电部邮政运输局财务处会计师;国家邮政局 邮政储汇局(中国邮政储蓄银行前身)资金调度中心主任;中国邮政集团公司财务部资深经 中邮中小盘灵活配置混合基金 更新招募说明书摘要 理,现任中邮创业基金管理股份有限公司副总经理。 唐亚明先生,本科,经济学学士曾任职于联合证券赛格科技园营业部、深圳赛格财务公 司、中信实业银行、首创证券有限责任公司、中邮创业基金管理有限公司、首誉光控资产管 理有限公司,现任中邮创业基金管理股份有限公司副总经理。 郭建华先生,工学硕士,曾任长城证券有限公司研发中心总经理助理、长城证券有限公 司海口营业部总经理,现任中邮创业基金管理股份有限公司督察长。 4. 本基金基金经理 许进财先生:经济学硕士,曾任安信证券股份有限公司投资经理助理、中邮创业基金管 理股份有限公司行业研究员、中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理,现任 中邮创业基金管理股份有限公司许进财投资工作室总负责人、中邮中小盘灵活配置混合型证 券投资基金基金经理、中邮趋势精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、中邮乐享收益 灵活配置混合型证券投资基金基金经理、中邮睿信增强债券型证券投资基金基金经理、中邮 稳健合赢债券型证券投资基金基金经理、中邮未来新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金基金 经理、中邮睿利增强债券型证券投资基金基金经理。 杨欢先生:经济学硕士,曾任中国银河证券股份有限公司研究部研究员、中邮创业基金 管理股份有限公司行业研究员、中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理,现 任中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金、中邮趋势精选灵活配置混合型基金基金经理。 历任基金经理 刘勇燕:女,34 岁。中央财经大学国际金融学士、英国格林威治大学金融与会计学硕 士;曾任信泰投资有限公司资金部经理、中邮创业基金管理股份有限公司投研部行业研究员、 中邮核心成长股票型证券投资基金基金经理助理、投研部行业高级研究员、2011 年 5 月 10 日至 2012 年 10 月 18 日任中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 方何先生:理学硕士,曾任中邮创业基金管理股份有限公司研究员,负责金融工程研究, 现任中邮上证 380 指数增强型证券投资基金基金经理、2012 年 10 月 18 日至 2015 年 6 月 7 日任中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 5、投资决策委员会成员 本公司投资决策委员会成员包括: 委员会主席: 周克先生,见公司高级管理人员介绍。 中邮中小盘灵活配置混合基金 更新招募说明书摘要 委员: 张萌女士:商学、经济学硕士,曾任中信银行总行营业部国际业务部主管、日本瑞穗银 行悉尼分行资金部助理、澳大利亚康联首域全球资产管理公司全球固定收益与信用投资部基 金交易经理、中邮创业基金管理股份有限公司固定收益部负责人、固定收益部总经理,现任 中邮创业基金管理股份有限公司固定收益副总监兼中邮稳定收益债券型证券投资基金基金 经理、中邮定期开放债券型证券投资基金基金经理、中邮双动力混合型证券投资基金基金经 理、中邮稳健添利灵活配置混合型证券投资基金基金经理、中邮纯债聚利债券型证券投资基 金基金经理、中邮增力债券型证券投资基金基金经理、中邮睿信增强债券型证券投资基金基 金经理、中邮稳健合赢债券型证券投资基金基金经理、中邮纯债恒利债券型证券投资基金基 金经理、中邮睿利增强债券型证券投资基金基金经理。 任泽松先生:理学硕士,曾任毕马威华振会计师事务所审计员、北京源乐晟资产管理有 限公司行业研究员、中邮创业基金管理股份有限公司行业研究员、中邮核心成长混合型证券 投资基金基金经理助理、中邮战略新兴产业混合型证券投资基金基金经理助理、投资部总经 理助理、投资部副总经理、投资部总经理,现任中邮创业基金管理股份有限公司任泽松投资 工作室总负责人、中邮战略新兴产业混合型证券投资基金基金经理、中邮双动力混合型证券 投资基金基金经理、中邮核心竞争力灵活配置混合型证券投资基金基金经理、中邮信息产业 灵活配置混合型证券投资基金基金经理。中邮尊享一年定期开放灵活配置混合型发起式证券 投资基金基金经理、中邮绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金基金经理、中邮 增力债券型证券投资基金基金经理。 陈梁先生:经济学硕士,曾任大连实德集团市场专员、华夏基金管理有限公司行业研究 员、中信产业投资基金管理有限公司高级研究员、中邮创业基金管理股份有限公司研究部副 总经理、中邮乐享收益灵活配置混合型证券投资基金基金经理,现任中邮创业基金管理股份 有限公司投资部副总经理、中邮多策略灵活配置混合型证券投资基金基金经理、中邮核心主 题混合型证券投资基金基金经理、中邮稳健合赢债券型证券投资基金基金经理。 黄礴先生:理学硕士,曾任新时代证券有限公司研究员、中邮创业基金管理股份有限公 司行业研究员、银华基金管理有限公司研究员、中邮创业基金管理股份有限公司研究部新兴 产业研究组组长,现任中邮创业基金管理股份有限公司研究部总经理、固定收益部负责人、 专户理财二部负责人。 俞科进先生:经济学硕士,曾任安徽省池州市殷汇中学教师、中国人保寿险有限公司职 员、长江证券股份有限公司金融工程分析师、中邮创业基金管理股份有限公司金融工程研究 中邮中小盘灵活配置混合基金 更新招募说明书摘要 员、中邮核心竞争力灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理、量化投资部员工,现任中 邮上证 380 指数增强型证券投资基金基金经理、中邮绝对收益策略定期开放混合型发起式证 券投资基金基金经理。 许进财先生:经济学硕士,曾任安信证券股份有限公司投资经理助理、中邮创业基金管 理股份有限公司行业研究员、中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理,现任 中邮创业基金管理股份有限公司许进财投资工作室总负责人、中邮中小盘灵活配置混合型证 券投资基金基金经理、中邮趋势精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、中邮乐享收益 灵活配置混合型证券投资基金基金经理、中邮睿信增强债券型证券投资基金基金经理、中邮 稳健合赢债券型证券投资基金基金经理、中邮未来新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金基金 经理、中邮睿利增强债券型证券投资基金基金经理。 聂璐女士:硕士研究生,曾任中邮创业基金管理股份有限公司研究员、首誉光控资产管 理有限公司投资经理,现任中邮创业基金管理股份有限公司投资经理。 刘田先生:经济学硕士,曾任中邮核心成长混合型证券投资基金基金经理助理,现担任 中邮核心成长混合型证券投资基金基金经理、中邮创新优势灵活配置混合型证券投资基金基 金经理、中邮军民融合灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 张腾先生:工学硕士,曾任申银万国证券研究所研究员、中邮创业基金管理股份有限公 司行业研究员、中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理,现任中邮创业基 金管理股份有限公司中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金基金经理、中邮低碳经济灵 活配置混合型证券投资基金基金经理。 曹思女士:经济学硕士,曾任中邮创业基金管理股份有限公司行业研究员、中邮中小盘 灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理、中邮核心竞争力灵活配置混合型证券投资基金 基金经理,现任中邮创业基金管理股份有限公司中邮核心科技创新灵活配置混合型证券投资 基金基金经理。 周楠先生:工商管理硕士,曾任大唐微电子技术有限公司工程师、大唐电信科技股份有 限公司产品工程师、中邮创业基金管理股份有限公司行业研究员、中邮战略新兴产业混合型 证券投资基金基金经理助理、中邮核心竞争力灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理, 现任中邮创业基金管理股份有限公司中邮信息产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理、 中邮消费升级灵活配置混合型发起式证券投资基金基金经理。 杨欢先生:经济学硕士,曾任中国银河证券股份有限公司研究部研究员、中邮创业基金 管理股份有限公司行业研究员、中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理,现 中邮中小盘灵活配置混合基金 更新招募说明书摘要 任中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金基金经理、中邮趋势精选灵活配置混合型基金基 金经理、中邮未来新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 吴昊先生:理学硕士,曾任宏源证券股份有限公司固定收益研究员、中邮创业基金管理 股份有限公司固定收益研究员、中邮双动力混合型证券投资基金基金经理助理,现任中邮创 业基金管理股份有限公司中邮稳定收益债券型基金基金经理、中邮稳健添利灵活配置混合型 证券投资基金基金经理、中邮乐享收益灵活配置混合型证券投资基金基金经理、中邮景泰灵 活配置混合型证券投资基金基金经理。 李晓博先生:经济学硕士,曾任中邮创业基金管理股份有限公司中邮定期开放债券型证 券投资基金基金经理助理,现任中邮创业基金管理股份有限公司固定收益研究员。 许忠海先生:理学硕士,曾任贝迪中国区研发中心工程师、方正证券股份有限公司 行业研究员、中邮创业基金管理股份有限公司行业研究员、中邮核心成长混合型证券投 资基金基金经理、中邮创新优势灵活配置混合型证券投资基金基金经理,现任中邮核心 竞争力灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 郑玲女士:金融硕士,曾任航天科技财务有限责任公司投资部投资经理、中邮创业 基金管理股份有限公司投资部员工、中邮多策略灵活配置混合型投资基金基金经理助理, 现任中邮创业基金管理股份有限公司专户理财二部总经理助理兼公司投资经理。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基金托管人 (一)基金托管人情况 1、基本情况 名称:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行) 住所:北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 法定代表人:周慕冰 成立日期:2009 年 1 月 15 日 批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复[2009]13 号 基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]23 号 注册资本:32,479,411.7 万元人民币 中邮中小盘灵活配置混合基金 更新招募说明书摘要 存续期间:持续经营 联系电话:010-66060069 传真:010-68121816 联系人:林葛 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院 批准,中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日依法成立。 中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。 中国农业银行网点遍布中国城乡,成为国内网点最多、业务辐射范围最广,服务领域最广, 服务对象最多,业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外,中国农业银行同样通过自 己的努力赢得了良好的信誉,每年位居《财富》世界 500 强企业之列。作为一家城乡并举、 联通国际、功能齐备的大型国有商业银行,中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念, 坚持审慎稳健经营、可持续发展,立足县域和城市两大市场,实施差异化竞争策略,着力打 造“伴你成长”服务品牌,依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产 品,致力为广大客户提供优质的金融服务,与广大客户共创价值、共同成长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行,经验丰富,服务优质,业绩 突出,2004 年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007 年中国农业银行通过 了美国 SAS70 内部控制审计,并获得无保留意见的 SAS70 审计报告。自 2010 年起中国农业 银行连续通过托管业务国际内控标准(ISAE3402)认证,表明了独立公正第三方对中国农业 银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力 加强能力建设,品牌声誉进一步提升,在 2010 年首届“‘金牌理财’TOP10 颁奖盛典”中成 绩突出,获“最佳托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产 托管奖”。2012 年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号;2013 年至 2016 年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限责任公司授予的 “优秀托管机构奖”称号;2015 年、2016 年荣获中国银行业协会授予的“养老金业务最佳 发展奖”称号。 中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民银行批准成 立,2014 年更名为托管业务部/养老金管理中心,内设综合管理部、业务管理部、客户一部、 客户二部、客户三部、客户四部、风险合规部、产品研发与信息技术部、营运一部、营运二 部、市场营销部、内控监管部、账户管理部,拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。 2、主要人员情况 中邮中小盘灵活配置混合基金 更新招募说明书摘要 中国农业银行托管业务部现有员工近 140 名,其中具有高级职称的专家 30 余名,服务 团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强,高级管理层均有 20 年以上金融从业经验 和高级技术职称,精通国内外证券市场的运作。 3、基金托管业务经营情况 截止到 2017 年 9 月 30 日,中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资 基金共 415 只。 (二)基金托管人的内部风险控制制度说明 1、内部控制目标 严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定,守法经营、 规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、 准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。 2、内部控制组织结构 风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对托管业务风险管 理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处,配备了专职内控监 督人员负责托管业务的内控监督工作,独立行使监督稽核职权。 3、内部控制制度及措施 具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流 程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资格;业务管理实行严格 的复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务印章按规程保管、存放、使用,账 户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像监控;业 务信息由专职信息披露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技 术系统完整、独立。 (三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的投资 比例和禁止投资品种输入监控系统,每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作,并通过 基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。 当基金出现异常交易行为时,基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理: 1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题,电话提示基金管理人; 2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题,以书面方式对基金 管理人进行提示; 中邮中小盘灵活配置混合基金 更新招募说明书摘要 3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为,书面提 示有关基金管理人并报中国证监会。 三、相关服务机构 (一) 基金份额发售机构 1. 直销机构 (1)中邮创业基金管理股份有限公司直销中心 办公地址:北京市东城区和平里中街乙 16 号 法定代表人:曹均 联系人: 杨帆 电话:010-82290840 传真:010-82294138 网址:www.postfund.com.cn (2)中邮基金官方微信平台——中邮基金服务号: (3)中邮创业基金网上直销平台:https://i.postfund.com.cn (4)京东金融基金直销平台中邮基金旗舰店 公司地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 公司网址:http://jr.jd.com 客服电话:95118 2. 代销机构 (1) 中国农业银行股份有限公司 住所:北京市东城区建国门内大街69号 办公地址:北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人:周慕冰 联系人:刘一宁 电话:010-85108227 传真:010-85109219 客户服务电话:95599 网址:http://www.abchina.com/cn/ 中邮中小盘灵活配置混合基金 更新招募说明书摘要 (2) 中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街3号 办公地址:北京市西城区金融大街3号 法定代表人:李国华 联系人:王硕 传真:(010)68858117 客服电话:95580 网址:www.psbc.com (3) 中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人:易会满 联系人:杨菲 客户服务电话:95588 网址:www.icbc.com.cn (4) 中国建设银行股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼长安兴融中心 法定代表人:王洪章 客户服务电话:95533 联系人:王琳 网址:www.ccb.com (5) 中国银行股份有限公司 住所: 北京市西城区复兴门内大街1 号 办公地址: 北京市西城区复兴门内大街1 号 法定代表人:陈四清 客服电话: 95566 网址: www.boc.cn (6) 交通银行股份有限公司 办公地址:上海市浦东新区银城中路188号 中邮中小盘灵活配置混合基金 更新招募说明书摘要 法定代表人:牛锡明 联系人:张宏革 电话:021-58781234 客服电话:95559 网址:www.bankcomm.com (7) 中信银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 9 号东方文化大厦 法定代表人:常振明 联系人:丰靖 客服热线:95558 网址:bank.ecitic.com (8) 北京银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街甲17号首层 办公地址:北京市西城区金融大街丙17号 法定代表人:闫冰竹 联系人:赵姝 电话:010-66223584 客服电话:95526 网址:www.bankofbeijing.com.cn (9) 上海银行股份有限公司 注册地址:上海市银城中路 168 号 法定代表人:金煜 联系人:王笑 电话:021-68475732 客服电话:021-962888 网址:www.bankofshanghai.com (10) 平安银行股份有限公司 注册地址:深圳市深南东路5047号 法定代表人:孙建一 中邮中小盘灵活配置混合基金 更新招募说明书摘要 联系人:张莉 电话:0755-25879756 、021-38637673 客服热线:95511-3 网址: www.bank.pingan.com (11)江苏银行股份有限公司 注册地址:江苏省南京市洪武北路 55 号 办公地址:江苏省南京市中华路 26 号 法定代表人:黄志伟 联系人:田春慧,法晓宁 客服电话:40086 96098 网址:www.jsbchina.cn (12)首创证券有限责任公司 注册地址:北京市西城区德胜门外大街 115 号 办公地址:北京市西城区德胜门外大街 115 号 法定代表人:毕劲松 联系人:刘宇 客服电话:400 620 0620 网址:www.sczq.com.cn (13) 中国银河证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街35号2-6层 法定代表人:陈共炎 联系人:邓颜 联系电话:010-665682592 客服电话:4008-888-888 网址:www.chinastock.com.cn (14) 中信证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座 法定代表人:张佑君 联系人:顾凌 电话:010-84683893 中邮中小盘灵活配置混合基金 更新招募说明书摘要 客服电话:4008895548 网址:www.ecitic.com (15) 中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址:北京市朝阳区朝阳门内大街 2 号凯恒大厦 B 座 18 层 法定代表人:王常青 联系人:权唐 客服电话:4008-888-108 网址:www.csc108.com (16) 申万宏源证券有限公司(原申银万国) 注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址: 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人:李梅 电话: 021-33389888 客服电话:95523 或 4008895523 网址:www.swhysc.com (17) 国泰君安证券股份有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人:杨德红 联系人:芮敏祺 客服电话:95521 网址: www.gtja.com (18) 华泰证券股份有限公司 注册地址:南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场 办公地址:南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场 法定代表人:周易 联系人:庞晓芸 联系电话::0755-82492193 客服电话:95597 中邮中小盘灵活配置混合基金 更新招募说明书摘要 网址:www.htsc.com.cn (19) 国信证券股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 法人代表人:何如 联系人:周杨 联系电话:0755-82130833 客服电话:95536 网址:www.guosen.com.cn (20) 广发证券股份有限公司 注册地址:广州市天河北路 183 号大都会广场 43 楼(4301-4316 房) 办公地址:广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、43、44 楼 法定代表人:孙树明 联系人:黄岚 统一客户服务热线:(020)95575 或致电各地营业网点 公司网站:www.gf.com.cn (21) 安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层 法定代表人:王连志 联系人:陈剑虹 客户服务电话:95517 网址:www.essence.com.cn (22) 华福证券有限责任公司 注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号招商银行大厦 18、19 层 法定代表人:黄金琳 联系人:王虹 联系电话:021-20655183 中邮中小盘灵活配置混合基金 更新招募说明书摘要 业务传真:021-20655196 客户服务电话:96326(福建)400-88-96326(全国) 公司网址:www.hfzq.com.cn (23) 招商证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层 法定代表人:霍达 联系人:黄婵君 客服电话:95565、4008-888-111 网址:www.newone.com.cn (24) 海通证券股份有限公司 注册地址:上海市广东路 689 号 办公地址:上海市广东路 689 号 法定代表人:周杰 联系人:赖奕欣 客户服务电话:95553 或拨打各城市营业网点咨询电话 网址:www.htsec.com (25) 兴业证券股份有限公司 注册地址:福建省福州市湖东路 268 号标力大厦 法定代表人:兰荣 联系人:谢高得 客户服务电话:95562 网址:www.xyzq.com.cn (26)北京君德汇富投资咨询有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 18 号 15 层办公楼一座 1502 室 办公地址:北京市东城区建国门内大街 18 号 4 层办公楼 2 座 414 法定代表人:李振 电话:010-53361051 传真:65174782 联 系 人:朱艳平 客服电话:400-057-8855 中邮中小盘灵活配置混合基金 更新招募说明书摘要 网址:www.kingstartimes.com (27) 中泰证券股份有限公司(原齐鲁证券) 注册地址:山东省济南市市中区经七路 86 号 法定代表人:李玮 联系人:许曼华 客服电话: 95538 网址: www.zts.com.cn (28) 湘财证券股份有限公司 注册地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 法定代表人:林俊波 联系人:李欣 客服电话:400-888-1551 网址: www.xcsc.com (29) 长城证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 法定代表人:黄耀华 联系人:刘阳 电话:0755-83516289 客服电话:0755-33680000 400-6666-888 网址:www.cgws.com (30) 光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路1508号 办公地址:上海市静安区新闸路1508号 法定代表人:薛峰 联系人:何耀 客服电话:95525 网址:www.ebscn.com (31) 中银国际证券有限责任公司 注册地址:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层 办公地址:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层 中邮中小盘灵活配置混合基金 更新招募说明书摘要 法定代表人:宁敏 联系人:王炜哲 客服电话:400-620-8888 网址:www.bocichina.com (32) 中信证券(山东)有限责任公司 注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层 办公地址:山东省青岛市市南区东海西路 28 号五楼 法定代表人:姜晓林 联系人: 赵艳青 客服电话:95548 网址:www.citicssd.com (33) 东莞证券股份有限公司 注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号 办公地址:东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼 联系人:李荣 联系电话:0769-22115712 客服电话:95328 网址:www.dgzq.com.cn (34) 新时代证券股份有限公司 注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 法定代表人:田德军 联系人:田芳芳 联系电话:010-83561146 客服电话:4006989898 或 95399 网址:www.xsdzq.cn (35) 申万宏源西部证券有限公司(原宏源证券) 注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 法定代表人:韩志谦 中邮中小盘灵活配置混合基金 更新招募说明书摘要 联系人:王怀春 客服电话:4008-000-562 网址:www.hysec.com (36) 浙商证券有限责任公司 注册地址:浙江省杭州市西湖区杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 办公地址:杭州市江干区五星路 201 号浙商证券大楼 8 楼 法定代表人:吴承根 联系人:陈姗姗 联系电话:021-80108643 客服电话:95345 (37) 南京证券股份有限公司 注册地址:南京市江东中路 389 号 法人代表:步国旬 联系人:王万君 客服电话:95386 网址:www.njzq.com.cn (38) 国联证券股份有限公司 注册地址:无锡市金融一街 8 号 法定代表人:姚志勇 联系人:祁昊 客服电话:95570 网址: www.glsc.com.cn (39) 东海证券股份有限公司 注册地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 楼 办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人:赵俊 联系人:王一彦 电话:021-20333333 传真:021-50498825 客服电话:95531;400-8888-588 中邮中小盘灵活配置混合基金 更新招募说明书摘要 网址:www.longone.com.cn (40) 中航证券有限公司 注册地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 法定代表人:王宜四 联系人:孙超 电话:010-64818304 客服电话:95335(0791-95335)、400-88-95335 网址:www.avicsec.com (41) 国融证券股份有限公司(原日信证券) 注册地址:呼和浩特市新城区锡林南路 18 号 办公地址:北京西城区闹市口大街 1 号长安兴融中心西楼 11 层 法定代表人:张智河 联系人:陈韦杉,朱晓光 电话:010-88986830-730、010-88086830-737 客服电话:400-660-9839 网址:www.grzq.com (42) 天相投资顾问有限公司 注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 法定代表人:林义相 联系人: 尹伶 联系电话:010-66045152 客服电话: 010-66045678 天相投顾网址: http://www.txsec.com 天相基金网网址:www.jjm.com.cn (43) 西部证券股份有限公司 注册地址:西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 层 办公地址:西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 层 法定代表人:刘建武 联系人:梁承华 电话:029-87406168 中邮中小盘灵活配置混合基金 更新招募说明书摘要 传真:029-87406387 网址:www.westsecu.com.cn 客户服务电话:95582 (44)国金证券股份有限公司 注册地址:成都市青羊区东城根上街 95 号 办公地址:成都市青羊区东城根上街 95 号 法定代表人:冉云 联系人:刘婧漪、贾鹏 电话:028-86690057、028-86690058 客服电话:95310 网址:www.gjzq.com.cn (45)民生证券股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-18 层 办公地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-18 层 法定代表人:余政 联系人:赵明 客服电话:400 619 8888 网址:www.mszq.com (46)长江证券股份有限公司 注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人:尤习贵 联系人:奚博宇 传真:027-85481900 客服电话:95579 或 400 8888 999 网址: www.95579.com (47)平安证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层 办公地址:深圳市福田区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层 法定代表人:曹实凡 中邮中小盘灵活配置混合基金 更新招募说明书摘要 联系人:周一涵 全国免费业务咨询电话:95511-8 开放式基金业务传真:021-58991896 全国统一总机:95511 网址: stock.pingan.com (48)江海证券有限公司 注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址:哈尔滨市松北区创新三路 833 号 13 楼 法定代表人:孙名扬 联系人:周俊 电话:0451-85863726 传真:0451-82337279 客户服务热线:400-666-2288 网址:www.jhzq.com.cn (49)中国中投证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 办公地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 04、18-21 层 法定代表人:龙增来 联系人:刘毅 联系电话:0755-82023442 客服电话:95532、400 600 8008 网址:www.china-invs.cn (50) 北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公区地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 6 层 法定代表人:闫振杰 联系人:李波桥 电话:010-59601366-7024 传真:010-62020355 中邮中小盘灵活配置混合基金 更新招募说明书摘要 网址:www.myfund.com 客服电话:400-818-8000 (51)东方证券股份有限公司 注册地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层 法定代表人:潘鑫军 联系人:胡月茹 电话:021-63325888 客服电话:95503 网址:www.dfzq.com.cn (52) 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司(原杭州数米) 注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号 办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼 法定代表人:陈柏青 客服电话:4000-766-123 网址:www.fund123.cn (53) 和讯信息科技有限公司 注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人:王莉 客服电话:400-920-0022 网址:licaike.hexun.com (54)深圳众禄金融控股股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 办公地址:深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼 法定代表人:薛峰 联系人:童彩平 电话:0755-33227950 传真:0755-33227951 客服电话:4006-788-887 网址:www.zlfund.cn 、www.jjmmw.com 中邮中小盘灵活配置混合基金 更新招募说明书摘要 (55)上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室 法定代表人: 杨文斌 联系人:陆敏 电话:021-20211847 传真:021-68596919 客服电话:400-700-9665 公司网站:www.ehowbuy.com (56)浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号 同花顺大楼 4 层 法定代表人:凌顺平 联系人:李珍珍 联系电话:13253657368 客服电话:4008-773-772 公司网站: www.5ifund.com (57)上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号金座(北楼)25 层 法定代表人:其实 联系人:丁姗姗 客服电话:400-1818-188 网址:www.1234567.com.cn (58)众升财富(北京)基金销售有限公司(原万银财富) 注册地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室 办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08 法定代表人:李招娣 联系人:李艳 传真:010-64788105 中邮中小盘灵活配置混合基金 更新招募说明书摘要 众升客服电话:400-876-9988 网址:www.zscffund.com (59)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址:上海杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋 2 楼 法定代表人:汪静波 联系人:朱了 联系电话:021-80358749 客服电话:400-821-5399 网站:www.noah-fund.com (60)上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址:陆家嘴金融服务广场二期 11 层 法定代表人:张跃伟 联系人:詹慧萌 电话:02120691836 传真:021-2069-1861 客服电话:400-820-2899 公司网站: www.erichfund.com (61)网信证券有限责任公司(原诚浩证券) 注册地址:沈阳市沈河区热闹路 49 号 法定代表人:王晓 联系人:贾丽媛 电话:024-22955449 网址: www.chstock.com (62)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址:深圳市福田华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层 法定代表人:马勇 联系人:文雯 中邮中小盘灵活配置混合基金 更新招募说明书摘要 电话:010-83363101 客户服务电话:400-166-1188 网址:http://8.jrj.com.cn/ (63)中期资产管理有限公司(原中期时代) 注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号 办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 4 层 法定代表人:姜新 联系人:尹庆 客服电话:010-65807865 网址:www.cifcofund.com (64)华融证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 8 号 A 座 3 层 办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 12 层 法定代表人:祝献忠 联系人:李慧灵 电话:010-85556100 传真:010- 85556153 客服电话:400-898-9999 网址:www.hrsec.com.cn (65)晋商银行股份有限公司 注册地址:山西省太原市万柏林区长风西街 1 号丽华大厦 办公地址:山西省太原市万柏林区长风西街 1 号丽华大厦 法定代表人:阎俊生 客服电话:95105588 网址:www.jshbank.com (66)一路财富(北京)信息科技有限公司 注册地址:北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 办公地址:北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 法定代表人:吴雪秀 联系人:徐越 中邮中小盘灵活配置混合基金 更新招募说明书摘要 客户服务电话:400-001-1566 网址:www.yilucaifu.com (67)北京钱景基金销售有限公司(原钱景财富) 注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 法定代表人:赵荣春 联系人:李超 电话:010-562000948 客户服务电话:400-893-6885 网址:www.qianjing.com (68)开源证券股份有限公司 注册地址:陕西省西安市锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 办公地址:陕西省西安市锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 法定代表人:李刚 联系人:付琦 客户服务电话:400-860-8866 网址:www.kysec.cn (69)华安证券股份有限公司 注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 法定代表人: 李工 联系人:范超 客户服务电话:95318 网址: www.hazq.com (70)浙商银行股份有限公司 注册地址:浙江省杭州市庆春路 288 号 办公地址:浙江省杭州市庆春路 288 号 法定代表人:张达洋 联系人:毛真海 客户服务电话:95527 中邮中小盘灵活配置混合基金 更新招募说明书摘要 网址:www.czbank.com (71)宜信普泽投资顾问(北京)有限公司 注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809 法定代表人:戎兵 联系人:张得仙 联系电话:010-52858244 客户服务电话:400-6099-200 网址:www.yixinfund.com (72)北京创金启富投资管理有限公司 注册地址:北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A 办公地址:北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社 A 座综合楼 712 号 法定代表人: 梁蓉 联系人:郭爱丽 联系电话:010-66154828 转 8006 客户服务电话:400-6262-1818 网址:www.5irich.com (73)兴业银行股份有限公司 注册地址:福州市湖东路 154 号 办公地址:上海市江宁路 168 号 法定代表人:高建平 联系人:李博 客户服务电话:95561 网址:www.cib.com.cn (74)中经北证(北京)资产管理有限公司 注册地址: 北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层 办公地址:北京市西城区车公庄四号文化创新工场一层 109 法定代表人: 徐福星 联系人:徐娜 联系电话:010-68292940 中邮中小盘灵活配置混合基金 更新招募说明书摘要 客服电话:400-600-0030 网址:www.bzfunds.com (75)联讯证券股份有限公司 注册地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼 办公地址:深圳市福田区深南中路 2002 号中广核大厦北楼 10 层 法定代表人:徐刚 联系人:彭莲 客户服务电话:95564 网址:www.lxsec.com (76)中山证券有限责任公司 注册地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层 办公地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7、8 层、深圳市华侨城深南大 道 9010 号 法定代表人:黄扬录 联系人:刘军 电话:0755- 83734659 传真:0755-82960582 客户服务电话:95329 网址:www.zszq.com (77)中信期货有限公司 注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、 14 层 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 18 层 法定代表人:张皓 联系人:刘宏莹 电话:13718246886 传真:0755-83217421 客户服务电话:400-990-8826 网址:www.citicsf.com 中邮中小盘灵活配置混合基金 更新招募说明书摘要 (78)东亚银行(中国)有限公司 注册地址:上海浦东新区花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 29 楼 办公地址:上海浦东新区花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 29 楼 法定代表人:李国宝 联 系 人:杨俊 客服电话:800 830 3811 网址:www.hkbea.com.cn (79)宏信证券有限责任公司 注册地址:四川省成都市人民南路二段 18 号川信大厦 10 楼 法定代表人:吴玉明 联 系 人:杨磊 电话:028-86199665 传真:028-86199079 客服电话:4008-366-366 网址:www.hxzq.cn (80)中国国际期货有限公司 注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层 办公地址:北京市朝阳区麦子店西路 3 号新恒基国际大厦 15 层 法定代表人:王兵 联系人:许黎婧 电 话:010-65807848 客服电话:95162、400-8888-160 网址:www.cifco.net (81)北京增财基金销售有限公司 注册地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室 办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室 法定代表人:罗细安 联系人: 杜娟 联系电话:(8610)67000988-6075 客服电话:400-001-8811 中邮中小盘灵活配置混合基金 更新招募说明书摘要 网址:www.zengcaiwang.com (82)招商银行股份有限公司 注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人:李建红 联系人:邓炯鹏 客服电话:95555 网址: www.cmbchina.com (83)华西证券股份有限公司 注册地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 法定代表人:杨炯洋 联系人:谢国梅 电话:010-52723273 服务热线:95584 公司网址:www.hx168.com.cn (84)北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室 办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D 座 21&28 层 法定代表人:蒋煜 电话:010-58170949 传真:010-58170840 联 系 人:殷雯 客服电话:400 818 8866 网址:www.gscaifu.com (85)中证金牛(北京)投资咨询有限公司 注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地址:北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区 A 座 5 层 法定代表人:钱昊旻 电话:010-59336533 传真:010-59336500 联 系 人: 仲甜甜 中邮中小盘灵活配置混合基金 更新招募说明书摘要 客服电话:4008909998 网址:www.jnlc.com (86)北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部 科技研楼 5 层 518 室 办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部 科技研楼 5 层 518 室 法定代表人:李昭琛 电话:010-62675369 传真:010-62675979 联 系 人:吴翠 客服电话:010-62675369 网址:www.xincai.com (87)北京汇成基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 法定代表人:王伟刚 电话:010-56251471 传真:010-62680827 联 系 人: 熊小满 客服电话:400-619-9059 网址:www.hcjijin.com (88)上海云湾投资管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层 法定代表人: 戴新装 电话:021-20538888 传真:021-20538999 联 系 人:江辉 客服电话:400-820-1515 中邮中小盘灵活配置混合基金 更新招募说明书摘要 网址:http://www.zhengtongfunds.com/ (89)上海陆金所资产管理有限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 15 楼 法定代表人:鲍东华 电话:021-20665952 传真:021-22066653 联 系 人:宁博宇 客服电话:400-821-9031 网址:www.lufunds.com (90)上海利得基金销售有限公司 注册地址: 上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 法定代表人:李兴春 联系人:陈孜明 电话:021-50583533 传真:021-50583633 客服电话:400-921-7755 网址:www.leadfund.com.cn (91)上海汇付金融服务有限公司 注册地址:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 办公地址:上海市宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 栋汇付天下总部大楼 2 楼 法定代表人:金佶 电话: 021-33323999 传真:021-33323837 联 系 人:陈云卉 客服电话:400-820-2819 网址:www.chinapnr.com (92)中国民生银行股份有限公司 住所:北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址:北京市西城区西绒线胡同 28 号天安国际办公大楼 中邮中小盘灵活配置混合基金 更新招募说明书摘要 法定代表人:洪崎 客户服务电话:95568 网址:www.cmbc.com.cn (93)珠海盈米财富管理有限公司 注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203 法定代表人:肖雯 联系人:黄敏嫦 联系电话:020-89629099 客服电话:020-89629066 网址:www.yingmi.cn (94) 北京虹点基金销售有限公司(原乐融多源) 注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 法定代表人:胡伟 电话:010-65951887 传真:010-65951887 联 系 人:牛亚楠 客服电话:4006180707 网址:www.hongdianfund.com (95)中国国际金融股份有限公司 注册地址: 北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址: 北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 电话:010-65051166 传真:010-65058065 联 系 人: 任敏、陈曦 客服电话:010-65051166 网址: :www.cicc.com.cn (96)和耕传承基金销售有限公司 注册地址:郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 6 层 中邮中小盘灵活配置混合基金 更新招募说明书摘要 办公地址:郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 6 层 法定代表人:李淑慧 联系人:胡静华 电话: 0371-85518396 传真:0371-85518397 客户服务电话:4000-555-671 网址:www.hgccpb.com (97)上海基煜基金销售有限公司 注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和经济发展区) 办公地址:上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室 法定代表人:王翔 联系人:蓝杰 电话: 021-35385521 传真: 021-55085991 客户服务电话:400-820-5369 网址: www.jiyufund.com.cn (98)上海万得基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址:上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼 法定代表人:王廷富 联系人:徐亚丹 电话:021-51327185 传真:021-50710161 客户服务电话:400-821-0203 网址:www.520fund.com.cn (99)奕丰金融服务(深圳)有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入住深圳市前海商务秘书有 限公司) 办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115-1116 室及 1307 室 法定代表人:TAN YIK KUAN 中邮中小盘灵活配置混合基金 更新招募说明书摘要 电话:0755-89460500 传真:0755-21674453 联系人:叶健 客服电话:400-684-0500 网址:www.ifastps.com.cn (100)浙江金观诚财富管理有限公司 注册地址:杭州市拱墅区登云路 45 号(锦昌大厦)1 幢 10 楼 1001 室 办公地址:杭州市拱墅区登云路 45 号锦昌大厦一楼金观诚财富 法定代表人:徐黎云 联系人:孙成岩 电话:0571-88337717 传真:0571-88337666 客户服务电话:400-068-0058 网址:www.jincheng-fund.com (101)北京微动利投资管理有限公司 注册地址:北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341 室 办公地址:北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341 室 法定代表人:梁洪军 联系人:刘鸿 电话:010-52609656 传真:010-51957430 客户服务电话:400-819-6665 网址:http://www.buyforyou.com.cn/ (102)上海华信证券有限责任公司 注册地址:上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼 办公地址:上海市黄浦区南京西路 399 号明天广场 18-22 楼 法定代表人:郭林 联系人:陈媛 客服电话:4008205999 网址信息:www.shhxzq.com 中邮中小盘灵活配置混合基金 更新招募说明书摘要 (103)金惠家保险代理有限公司 注册地址:北京市海淀区东升园公寓 1 号楼 1 层南部 办公地址:北京西城区阜成门外大街 2 号万通新世界 A 座 2107 法定代表人:夏予柱 联系人:胡明哲 电话:010-68091380 传真:010-68091380 客户服务电话:400-855-7333 网址:www.jhjfund.com (104)北京格上富信投资顾问有限公司 注册地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 办公地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 法定代表人:李悦章 联系人:张林 电话:010-85594745 传真:010-65983333 客户服务电话:400-066-8586 网址:www.igesafe.com (105)济安财富(北京)基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室 办公地址:北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财富中心 A 座 46 层 法定代表人:杨健 联系人:李海燕 电话:010-65309516 传真:010-65330699 客户服务电话:400-673-7010 网址:www.jianfortune.com (106)上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 办公地址:上海市黄浦区延安东路1号 4 楼 中邮中小盘灵活配置混合基金 更新招募说明书摘要 法定代表人:陈继武 联系人:黄祎 电话:021-63333389 传真:021-63333390 客户服务电话:4006-433-389 公司网址:www.vstonewealth.com (107)泰诚财富基金销售(大连)有限公司 注册地址: 辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 法定代表人:林卓 联系人:姜焕洋 电话:0411-88891212-325 传真:0411-84396536 客户服务电话:400-6411-999 公司网址:www.haojiyoujijin.com (108)天津万家财富资产管理有限公司 注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室 办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层 法定代表人:李修辞 联系人:李明然 电话:010-59013825 传真:010-59013707 客户服务电话:010-59013825 网址:http://www.wanjiawealth.com/ (109)联储证券有限责任公司 注册地址:广东省深圳市福田区华强北路圣廷苑酒店 B 座 26 楼 办公地址:北京市东城区北三环东路 36 号环球贸易中心 A 座 27 层 法定代表人:沙常明 联系人:丁倩云 联系方式:010-56177851 中邮中小盘灵活配置混合基金 更新招募说明书摘要 客户服务电话: 400-620-6868 公司网站: www.lczq.com (110)世纪证券有限责任公司 注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 楼 法定代表人:姜昧军 联系人:王雯 联系电话:0755-83199511 网址:www.csco.com.cn (111)通华财富(上海)基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场杨高南路 799 号 3 号楼 9 楼 法定代表人:马刚 电话:021-60818249 传真:021-60818280 联 系 人:杨徐霆 客服电话:95156 网址:https://www.tonghuafund.com (112)南京苏宁基金销售有限公司 注册地址:南京玄武区苏宁大道 1-5 号 办公地址:南京玄武区苏宁大道 1-5 号 法定代表人:刘汉青 电话:18512581255 传真:025-66996699-884131 联 系 人:喻明明 客服电话:95177 网址:www.snjijin.com (113)北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 2 层 222507 办公地址:北京市朝阳区阜通东大街望京 SOHO T3 A 座 19 层 法定代表人:钟斐斐 中邮中小盘灵活配置混合基金 更新招募说明书摘要 电话:010-61840688 传真:010-61840699 联 系 人:袁永姣 客服电话:4000-618-518 网址:www.danjuanapp.com (114)上海联泰资产管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 法定代表人:燕斌 联系人:陈东 电话:021-52822063 传真:021-52975270 客服电话:400-166-6788 网址: www.66zichan.com (115)凤凰金信(银川)基金销售有限公司 注册地址: 宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402 办公地址:北京市朝阳区紫月路 18 号院 朝来高科技产业园 18 号楼 法定代表人:程刚 联系人: 张旭 电话:010-58160168 传真:010-58160173 客服电话:400-810-5919 网址:www.fengfd.com (116)深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘书有 限公司) 办公地址:深圳市福田区福华路 355 号皇庭中心 8 楼 DE 法定代表人:高锋 电话:0755-82880158 传真:0755-83655518 中邮中小盘灵活配置混合基金 更新招募说明书摘要 联 系 人:廖嘉琦 客服电话:400-804-8688 网址:http://www.foreseakeynes.com/ (117)大泰金石基金销售有限公司 注册地址:南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室 办公地址:上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼 法定代表人:袁顾明 电话:021-20324155 传真:021-20324199 联 系 人:赵明 客服电话:400-928-2266 网址:www.dtfunds.com (118)北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地址: 北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06 法定代表人: 江卉 联系人:万容 联系电话:010-89188345 客服电话: 95118 传真: 010-89188000 公司网址:http://jr.jd.com (119)天风证券股份有限公司 办公地址:湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼 法定代表人:余磊 联系人:夏旻 电话:027-87618882 客服电话:400-800-5000 网址:http://www.tfzq.com (二)注册登记机构 名称:中邮创业基金管理股份有限公司 住所:北京市东城区和平里中街乙 16 号 中邮中小盘灵活配置混合基金 更新招募说明书摘要 办公地址:北京市东城区和平里中街乙 16 号 法定代表人:曹均 联系人:李焱 电话:010-82295160 传真:010-82292422 (三) 出具法律意见书的律师事务所 名称:北京市瑞天律师事务所 住所:北京市西城区莲花池东路甲 5 号院 1 号楼 2 单元 15 层 1507 室 负责人:李飒 联系人:李飒 电话:010-62116298 传真:010-62216298 经办律师:刘敬华 李飒 (四) 审计基金财产的会计师事务所 名称:致同会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:北京市朝阳区建国门外大街 22 号赛特广场五层 执行事务合伙人:徐华 联系人:卫俏嫔 联系电话:010-85665232 传真电话:010-85665320 经办注册会计师:卫俏嫔 李惠琦 四、基金的名称 本基金名称:中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金 五、基金的类型 本基金类型:契约型开放式,混合型 中邮中小盘灵活配置混合基金 更新招募说明书摘要 六、投资目标 本基金通过合理的动态资产配置,在严格控制风险并保证充分流动性的前提下,重点挖 掘中小盘股票中的投资机会,谋求基金资产的长期稳定增值。 七、投资理念 本基金通过对宏观经济形势以及市场状况的深入分析,采用灵活的大类资产配置策略, 应用系统化的风险管理工具准确跟踪和全程监控投资组合风险,力求在较低的风险水平上, 为投资者提供超越业绩比较基准的收益。其中股票投资部分,本基金针对中小盘股票及中小 市值上市公司的特殊性,采用自下而上的股票投资策略,通过流动性筛选、定量筛选和定性 分析相结合的方法寻找具有投资价值的个股,分享这类企业带来的较高回报。 八、投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包括 中小板和创业板)、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券、以及法律法规和中国证监 会允许基金投资的其他金融工具。如法律法规和监管机构以后允许基金投资的其他品种,基 金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围;如法律法规或中国证监会变更投资品 种的比例限制的,基金管理人可依据相关规定履行适当程序后调整本基金的投资比例规定。 本基金为混合型基金,基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的 30%~80%,债 券、权证、资产支持证券、以及法律法规和中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金 资产的 0%~65%,权证占基金资产净值的 0%~3%,并保持现金或者到期日在一年以内的政 府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%。 基金管理人每半年末将对中国 A 股市场中的股票按流通市值从小到大排序并相加,累 计流通市值达到 A 股总流通市值 2/3 的这部分股票称为中小盘股票。在此期间对于未被纳入 最近一次排序范围的股票(如新股上市等),如果其流通市值可满足以上标准,也称为中小盘 股票。本基金投资于中小盘股票比例不低于基金股票资产的 80%。 上述所称的流通市值指的是在国内证券交易所上市交易的股票的流通股本乘以收盘价。 如果排序时股票暂停交易或停牌等原因造成计算修正的,本基金将根据市场情况,取停牌前 收盘价或最能体现投资者利益最大化原则的公允价值计算流通市值。 如果今后出现更科学合理的中小盘股票界定及流通市值计算方式,本基金管理人在履行 中邮中小盘灵活配置混合基金 更新招募说明书摘要 适当程序后可以做出相应调整,并提前三个工作日在指定媒体公告变更后具体的计算方法。 九、投资策略 本基金将采用“自上而下”的大类资产配置策略和“自下而上”的股票投资策略相结合的 方法进行投资。 1. 大类资产配置策略 本基金根据各项重要的经济指标分析宏观经济发展变动趋势,判断当前所处的经济周期, 进而对未来做出科学预测。在此基础上,结合对流动性及资金流向的分析,综合股市和债市 估值及风险分析进行灵活的大类资产配置。此外,本基金将持续地进行定期与不定期的资产 配置风险监控,适时地做出相应的调整。本基金采用全球视野,将全球经济作为一个整体进 行分析,从整体上把握全球一体化形势下的中国经济走势,从而做出投资在股票、债券、现 金三大类资产之间的资产配置决策,大类资产配置策略流程如图所示。 国内生产总值 货币供应量 对宏观经济趋势判断 产出缺口 银行信贷 图 1 大类资产配置策略流程图 通货膨胀率 储蓄存款余额 对流动性及资金流向分析 1) 对宏观经济发展变动趋势的判断 股市成交量和成交额 利率水平 宏观研究员根据各项重要的经济指标,如国内生产总值、产出缺口、通货膨胀率、利率 股市 债市 银行回购利率 货币信贷数据等因素判断当前宏观经济所处的周期,并根据具体情况推荐适合投资的 水平、货币信贷数据 估值 估值 资产类别。一般来说,在经济复苏阶段,投资股票类资产可以获得较高的收益;在经济过热 险分 险分 阶段,适当降低股票投资比例可以降低系统性风险,同时投资资源类股票可以分享大宗商品 利率走势 析 析 相对估值法 牛市收益;在滞涨阶段,最佳的资产配置策略应当是降低股票仓位持有现金;在经济萧条阶 利率期限结构 段,债券类资产是优先选择的投资品种。但是,由于经济预测的复杂性和不确定性,完全依 绝对估值法 企业信用利差 靠历史经验来预测未来是不可取的,必须具体问题具体分析。本基金凭借实力雄厚的宏观经 大类资产配置 济研究团队,对宏观经济发展变动趋势做出判断,从而指导基金的大类资产配置策略。 2) 对流动性和资金流向的分析 资产价格的长期变化是由社会发展和经济变动的内在规律决定的,但是资产价格的短期 变化受流动性和资金流向的影响。这一点在股票市场上体现得尤其明显。此外,通过对宏观 经济运行规律的深入研究以及对估值的客观分析能判断大的资产价格变动趋势,却无法得知 中邮中小盘灵活配置混合基金 更新招募说明书摘要 资产价格变动的节奏,资金流向分析可以弥补这一缺点。基于以上判断,本基金将对流动性 和资金的流向进行监控,充分利用目前可得的信息,着重从货币供应量、银行信贷、储蓄存 款余额、股市成交量和成交额、银行回购利率走势等方面进行判断。 3) 对股市及债市估值及风险分析 本基金在决定股票和债券两类资产的配置比例之前,将全面衡量股市和债市的估值水平 及风险。具体分析方法如下: 本基金采用相对估值法和绝对估值法相结合的方法衡量股市的估值水平及风险。其 中,相对估值法主要是通过将 A 股估值水平和历史估值水平、同一时期 H 股和国际股市的 估值水平进行比较,再结合对 A 股合理溢价波动区间的分析,判断当前 A 股市场估值水平 是否合理;绝对估值法则主要采用 FED 模型、DCF 模型和 DDM 模型计算市场合理估值水 平,和当前市场估值进行比较,判断市场的估值风险。 本基金从以下几方面分析债券市场估值和风险:通过对利率走势、利率期限结构等 因素的分析,预测债券的投资收益和风险;对宏观经济、行业前景以及公司财务进行严谨的 分析,考察其对企业信用利差的影响,从而进行信用类债券的估值和风险分析。 2. 股票投资策略 本基金针对中小盘股票及中小市值上市公司的特殊性,采用自下而上的股票投资策略, 通过流动性筛选、定量筛选和定性分析相结合的方法寻找具有投资价值的个股,分享这类企 业带来的较高回报。 1) 中小盘股票及中小市值上市公司特性 中小盘股票在风险收益特征上和大盘股具有明显的不同。长期来看中小市值股票的平均 收益率高,这就是股市的规模效应,也叫中小盘股效应。造成这一现象的原因主要有如下两 方面因素:中小盘股的流动性补偿和中小市值上市公司的特性。 中小盘股的流动性补偿 股票的流动性可以分为以下四个维度进行分析:交易的即时性(交易在时间上是否能够 立即执行)、市场宽度(交易价格偏离市场有效价格的程度)、市场深度(即在不影响当前价格 条件下所吸收的成交量)、市场弹性(由于一定数量的交易导致价格偏离均衡水平后恢复均衡 价格的速度)。中小盘股票在这四个方面都要比大盘股差,因而导致股价波动率高,产生流 动性风险,因此需要更高的收益补偿,从而产生股票的流动性溢价,导致中小盘股票预期收 益和预期风险都高于大盘股。 中邮中小盘灵活配置混合基金 更新招募说明书摘要 中小市值上市公司的特性 中小市值上市公司在业务模式、企业成长性、行业属性等方面都与大市值上市公司存在 显著的不同,因此需要特别关注此类企业的特殊性,并为其制定相应的投资策略。本基金认 为,中小市值上市公司的特点具体表现在以下几个方面: 中小市值上市公司业务模式相对比较简单。简单的业务模式有利于降低公司经营管 理成本,集中精力做大做强,更有利于降低研究员分析和预测公司业务发展情况的难度;同 时这样的业务模式也会导致公司运营风险增加,但是基金可以通过分散化投资将组合的风险 降低。 小市值上市公司大多处于企业生命周期的初创期和成长期,大多具有高成长性,相 关财务指标波动性较大;中型市值上市公司大多处于企业生命周期的发展期,具备了一定的 规模优势,进入平稳发展期。 中小市值上市公司数量多、行业面覆盖面宽,特别是在细分行业和新兴行业中占据 重要位置,具有广阔的发展空间。在细分行业内竞争对手相对较少,有利于公司提高利润率。 同时,由于可比公司少且跟踪研究的分析师比较少,缺乏完善的行业研究,这种信息的缺乏 使得投资于小公司的预期风险更大,因而需要更高的收益补偿。 2) 股票投资策略 5 风险控制 80% 20% 4 股票组合构建 自下而上的选股策略 中小盘规模库 精选库 3 定性分析 备选库 1 流通市值筛选 2 成长、价值盈利特性评估 中邮中小盘灵活配置混合基金 更新招募说明书摘要 图 2 股票投资策略流程图 针对以上提到的中小市值上市公司的特殊性,本基金采用自下而上的股票投资策略进行 选股,具体流程如下: 第一步,通过流通市值筛选,构建中小盘股票规模库 基金管理人每半年末将对中国 A 股市场中的股票按流通市值从小到大排序并相加,累 计流通市值达到 A 股总流通市值 2/3 的这部分股票称为中小盘股票。在此期间对于未被纳入 最近一次排序范围的股票(如新股上市等),如果其流通市值可满足以上标准,也称为中小盘 股票。 上述所称的流通市值指的是在国内证券交易所上市交易的股票的流通股本乘以收盘价。 如果排序时股票暂停交易或停牌等原因造成计算修正的,本基金将根据市场情况,取停牌前 收盘价或最能体现投资者利益最大化原则的公允价值计算流通市值。 如果今后出现更科学合理的中小盘股票界定及流通市值计算方式,本基金管理人在履行 适当程序后可以做出相应调整,并提前三个工作日在指定媒体公告变更后具体的计算方法。 本基金将中小盘股票纳入中小盘股票规模库。本基金投资于中小盘股票比例不低于基金 股票资产的 80%。 第二步,综合考虑企业成长、价值及盈利特性,构建股票备选库。 本基金重点选择市场估值合理、盈利能力出色且营业收入和利润稳定增长的股票进入备 选库。研究员对上市公司的财务报表和经营数据进行分析预测,分别评估企业成长、价值及 盈利特性。通过对各项指标设定一定的权重进行加权打分排序,选取排名在前 50%的个股 进入股票备选库。 表 1 建立股票备选库参考指标 参考指标 成长特性 营业利润同比增长率、经营性现金流同比增长率、净利润同比增长率、营业收入同比增长率等 价值特性 市盈率、市净率、PEG、市销率等 盈利特性 净资产收益率、总资产净利率、投入资本回报率、销售净利率等 由于公司经营状况和市场环境在不断发生变化,基金将实时跟踪上市公司风险因素和成 长性因素的变动,对上述几类指标及其权重设置进行动态调整。 第三步,个股定性分析,构建股票精选库 在股票备选库的基础上,本基金从公司治理结构、公司经营运行等方面对个股进行定性 分析,构建股票精选库。 中邮中小盘灵活配置混合基金 更新招募说明书摘要 精选库股票在公司治理结构方面需满足以下标准: 主要股东资信良好,持股结构相对稳定,注重中小股东利益,无非经营性占款; 公司主营业务突出,发展战略明晰,具有良好的创新能力和优良的核心竞争力,信 息披露透明; 管理规范,企业家素质突出,具有合理的管理层激励与约束机制,建立科学的管理 与组织架构。 精选库股票在公司经营运行方面需满足以下标准: 具有持续经营能力和偿债能力,资产负债率合理。具有持续的成长能力,通过对公 司商业模式的全方位分析判断公司成长动力来源和持续性; 主营业务稳定运行,收入及利润保持合理增长,资产盈利能力较高; 净资产收益率处在领先水平; 财务管理能力较强,现金收支安排有序; 公司拥有创新能力、专有技术、特许权、品牌、渠道优势、重要客户等; 公司经营运行风险评估。针对中小市值上市公司业务模式简单带来的公司经营运行 潜在风险及导致风险发生的关键因素进行深入分析和持续关注。 3. 债券投资策略 1) 平均久期配置 本基金通过对宏观经济形势和宏观经济政策进行分析,预测未来的利率趋势,并据此积 极调整债券组合的平均久期,在控制债券组合风险的基础上提高组合收益。当预期市场利率 上升时,本基金将缩短债券投资组合久期,以规避债券价格下跌的风险。当预期市场利率下 降时,本基金将拉长债券投资组合久期,以更大程度的获取债券价格上涨带来的价差收益。 2) 期限结构配置 结合对宏观经济形势和政策的判断,运用统计和数量分析技术,本基金对债券市场收益 率曲线的期限结构进行分析,预测收益率曲线的变化趋势,制定组合的期限结构配置策略。 在预期收益率曲线趋向平坦化时,本基金将采取哑铃型策略,重点配置收益率曲线的两端。 当预期收益率曲线趋向陡峭化时,采取子弹型策略,重点配置收益率曲线的中部。当预期收 益率曲线不变或平行移动时,则采取梯形策略,债券投资资产在各期限间平均配置。 3) 类属配置 本基金对不同类型债券的信用风险、流动性、税赋水平等因素进行分析,研究同期限的 国债、金融债、央票、企业债、公司债、短期融资券之间的利差和变化趋势,制定债券类属 中邮中小盘灵活配置混合基金 更新招募说明书摘要 配置策略,确定组合在不同类型债券品种上的配置比例。根据中国债券市场存在市场分割的 特点,本基金将考察相同债券在交易所市场和银行间市场的利差情况,结合流动性等因素的 分析,选择具有更高投资价值的市场进行配置。 4) 回购套利 本基金将在相关法律法规以及基金合同限定的比例内,适时适度运用回购交易套利策略 以增强组合的收益率,比如运用回购与现券之间的套利、不同回购期限之间的套利进行低风 险的套利操作。 4. 权证投资策略 本基金将按照相关法律法规通过利用权证及其他金融工具进行套利、避险交易,控制基 金组合风险,获取超额收益。本基金进行权证投资时,将在对权证标的证券进行基本面研究 及估值的基础上,结合股价波动率等参数,运用数量化期权定价模型,确定其合理内在价值, 从而构建套利交易或避险交易组合。 未来,随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创新等,基金还将积极寻求 其他投资机会,履行适当程序后更新和丰富组合投资策略。 十、业绩比较基准 本基金整体业绩比较基准构成为:中证 700 指数×60%+中国债券总指数×40% 中证 700 指数对于中小盘股票的界定与本基金对中小盘股票的界定一致,且市场使用广 泛,具有良好的公信力;中国债券总指数是中央国债登记结算有限责任公司编制的,以符合 债券期限、发行人、流通场所、债券付息方式等复合条件的全部债券为样本券,采用市值加 权计算的债券指数,编制合理、透明、运用广泛,具有较强的代表性和权威性。基于本基金 的投资范围和投资比例,选用上述业绩比较基准能够真实、客观地反映本基金的风险收益特 征。 随着市场环境的变化,如果上述业绩比较基准不适用本基金或市场推出代表性更强、投 资者认同度更高且更能够表征本基金风险收益特征的指数时,本基金管理人可以依据维护基 金份额持有人合法权益的原则,根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。调整业绩比较 基准应经基金托管人同意,报中国证监会备案,基金管理人应在调整前 3 个工作日在中国证 监会指定的信息披露媒体上刊登公告。 中邮中小盘灵活配置混合基金 更新招募说明书摘要 十一、风险收益特征 本基金为混合型证券投资基金,其预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金, 但低于股票型基金。 十二、基金的投资组合报告 本投资组合报告期为 2017 年 7 月 1 日起至 2017 年 9 月 30 日。 1、报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 631,467,585.51 68.73 其中:股票 631,467,585.51 68.73 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 14,790,175.40 1.61 其中:债券 14,790,175.40 1.61 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售 - - 金融资产 7 银行存款和结算备付金合计 256,378,282.43 27.91 8 其他资产 16,091,060.70 1.75 9 合计 918,727,104.04 100.00 注:由于四舍五入的原因报告期末基金资产组合各项目金额占基金总资产的比例分项之和与 合计可能有尾差。 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 15,680,000.00 1.75 C 制造业 545,679,792.51 60.99 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 44,550,000.00 4.98 E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 25,557,793.00 2.86 中邮中小盘灵活配置混合基金 更新招募说明书摘要 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 631,467,585.51 70.58 注:由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序 占基金资产净值 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 号 比例(%) 1 300424 航新科技 1,717,429 47,624,306.17 5.32 2 600167 联美控股 1,800,000 44,550,000.00 4.98 3 600231 凌钢股份 6,435,717 41,317,303.14 4.62 4 002709 天赐材料 750,000 40,087,500.00 4.48 5 600019 宝钢股份 5,064,927 37,429,810.53 4.18 6 600282 南钢股份 5,800,000 32,132,000.00 3.59 7 600963 岳阳林纸 3,600,000 32,004,000.00 3.58 8 600782 新钢股份 4,524,132 28,502,031.60 3.19 9 000807 云铝股份 1,999,937 27,739,126.19 3.10 10 300467 迅游科技 533,900 25,557,793.00 2.86 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 10,323,000.00 1.15 其中:政策性金融债 10,323,000.00 1.15 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债(可交换债) 4,467,175.40 0.50 8 同业存单 - - 9 其他 - - 中邮中小盘灵活配置混合基金 更新招募说明书摘要 10 合计 14,790,175.40 1.65 5 、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 序 占基金资产净值 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 号 比例(%) 14 国开 1 140222 100,000 10,323,000.00 1.15 22 2 113011 光大转债 34,990 3,898,585.80 0.44 3 113013 国君转债 4,540 568,589.60 0.06 6 、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本报告期末本基金未持有资产支持证券。 7、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本报告期末本基金未持有资产权证。 8、 投资组合报告附注 (1)本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体无被监管部门立案调查,无在报告编制 日前一年内受到公开谴责、处罚。 (2)基金投资的前十名股票,均为基金合同规定备选股票库之内股票。 (3)基金的其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 367,166.32 2 应收证券清算款 15,078,765.01 3 应收股利 - 4 应收利息 165,505.62 5 应收申购款 479,623.75 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 16,091,060.70 (4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 占基金资产净值比例 序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) (%) 1 113011 光大转债 3,898,585.80 0.44 (5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 中邮中小盘灵活配置混合基金 更新招募说明书摘要 本报告期末本基金前十名股票中不存在流通受限情况。 9 、开放式基金份额变动 单位:份 报告期期初基金份额总额 454,678,144.48 报告期期间基金总申购份额 18,387,554.06 减:报告期期间基金总赎回份额 45,539,138.34 报告期期间基金拆分变动份额(份额减少以"-"填列) - 报告期期末基金份额总额 427,526,560.20 10、基金的业绩 基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保 证基金一定盈利,也不向投资者保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资 有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。投资业绩及同期基准的 比较如下表所示: 业绩比较基 净值增长 净值增长率 业绩比较基 阶段 准收益率标 ①-③ ②-④ 率① 标准差② 准收益率③ 准差④ 过去三个月 11.69% 1.23% 3.95% 0.51% 7.74% 0.72% 十三、基金的费用与税收 (一) 基金费用的种类 1. 基金管理人的管理费; 2. 基金托管人的托管费; 3. 基金合同生效后的信息披露费用; 4. 基金份额持有人大会费用; 5. 基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费; 6. 基金的证券交易费用; 7. 基金财产拨划支付的银行费用; 8. 按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。 (二) 上述基金费用由基金管理人在法律法规规定的范围内按照公允的市场价格确定, 法律法规和基金合同另有规定时从其规定。 (三) 基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1. 基金管理人的管理费 中邮中小盘灵活配置混合基金 更新招募说明书摘要 在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下: H=E×年管理费率÷当年天数,本基金年管理费率为 1.5% H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令, 经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,若 遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。 2. 基金托管人的托管费 在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下: H=E×年托管费率÷当年天数,本基金年托管费率为 0.25% H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日基金资产净值 基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令, 经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人,若 遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。 3. 上述(一)中 3 到 8 项费用由基金托管人根据其他有关法律法规及相应协议的规定,按 费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。 (四) 不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损 失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金募集期间所发生的 信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付,基金收取认购费的,可 以从认购费中列支。 (五) 本基金运作前产生的相关费用由管理人垫付,运作后由由基金管理人向基金托管 人发送划付指令,经基金托管人复核后于次日起 3 个工作日内从基金资产中一次性支付给基 金管理人。 (六) 基金管理费和基金托管费的调整 基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。降低 基金管理费率和基金托管费率,无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须依照有关规 定最迟于新的费率实施日前在指定媒体和基金管理人网站上刊登公告。 (七) 基金税收 中邮中小盘灵活配置混合基金 更新招募说明书摘要 基金运作过程中涉及的各纳税主体根据国家法律法规的规定,履行纳税义务。 十四、对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《基金法》、《运作办法》、《销售管理办法》、《信息披露管理办法》及 其它有关法律法规的要求,对本基金管理人刊登的本基金招募说明书《中邮中小盘灵活配置 混合型证券投资基金更新招募说明书》)进行了更新,主要更新的内容如下: 1、在“三、基金管理人”中,公司注册资本发生了变更,公司股权结构发生了变更,投资 决策委员会人员进行了变更; 2、在“四、基金托管人”中,对基金托管人情况进行了更新; 3、在“五、相关服务机构”中,对代销机构进行了更新; 4、在“九”基金的投资”中,更新了组合报告内容; 5、在“二十一、其他应披露事项”中,增加了本次更新内容期间的历次公告; 中邮创业基金管理股份有限公司 2017 年 12 月 23 日 中邮中小盘灵活配置混合基金 更新招募说明书摘要