中邮核心主题混合2016年半年度报告 中邮核心主题混合型证券投资基金2016年半年度报告 2016年6月30日 基金管理人：中邮创业基金管理股份有限公司 基金托管人：招商银行股份有限公司 送出日期：2016年8月25日 § 重要提示及目录 1. 重要提示 中邮核心主题混合型证券投资基金管理人-----中邮创业基金管理股份有限公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本半年度报告已经全部独立董事签字同意，并由董事长签发。 基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2016年08月24日复核了本报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。 本报告财务资料未经审计。 本报告期自2016年01月01日起至06月30日止。 1. 目录 TOC \o "1-2" \h \z \u §1 重要提示及目录 2 1.1 重要提示 2 1.2 目录 3 §2 基金简介 5 2.1 基金基本情况 5 2.2 基金产品说明 5 2.3 基金管理人和基金托管人 8 2.4 信息披露方式 9 2.5 其他相关资料 9 §3 主要财务指标和基金净值表现 9 3.1 主要会计数据和财务指标 9 3.2 基金净值表现 10 3.3 其他指标 11 §4 管理人报告 11 4.1 基金管理人及基金经理情况 11 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 13 4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 13 4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 13 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 14 4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 14 4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 14 4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 15 §5 托管人报告 15 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 15 5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 15 5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 15 §6 半年度财务会计报告（未经审计） 15 6.1 资产负债表 15 6.2 利润表 17 6.3 所有者权益（基金净值）变动表 17 6.4 报表附注 19 §7 投资组合报告 36 7.1 期末基金资产组合情况 36 7.2 期末按行业分类的股票投资组合 36 7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 37 7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 38 7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 40 7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 40 7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 40 7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 40 7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 40 7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 40 7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 41 7.12 投资组合报告附注 41 §8 基金份额持有人信息 42 8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 42 8.2 期末上市基金前十名持有人 42 8.3 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 42 8.4 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 42 §9 开放式基金份额变动 43 §10 重大事件揭示 43 10.1 基金份额持有人大会决议 43 10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 43 10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 43 10.4 基金投资策略的改变 43 10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 43 10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 44 10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 44 10.8 其他重大事件 45 §11 影响投资者决策的其他重要信息 49 §12 备查文件目录 50 12.1 备查文件目录 50 12.2 存放地点 50 12.3 查阅方式 50 § 基金简介 1. 基金基本情况 基金名称 中邮核心主题混合型证券投资基金 基金简称 中邮核心主题混合 基金主代码 590005 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2010年5月19日 基金管理人 中邮创业基金管理股份有限公司 基金托管人 招商银行股份有限公司 报告期末基金份额总额 1,141,623,892.99份 1. 基金产品说明 投资目标 本基金重点关注中国经济结构调整过程中带来的投资机会，采用主题策略和核心策略相结合的方法筛选核心主题企业，在严格控制风险并保证充分流动性的前提下，谋求基金资产的长期稳定增值。 投资策略 1. 大类资产配置策略本基金根据各项重要的经济指标分析宏观经济发展变动趋势，判断当前所处的经济周期，进而对未来做出科学预测。在此基础上，结合对流动性及资金流向的分析，综合股市和债市估值及风险分析进行大类资产配置。此外，本基金将持续地进行定期与不定期的资产配置风险监控，适时地做出相应的调整。 2. 股票投资策略本基金采用主题投资策略与核心投资策略相结合的方法进行股票投资：主题投资策略是自上而下挖掘出可能导致经济结构发生根本性变化的因素，分析这些根本变化的内涵，再形成与之相匹配的投资主题，然后再选择能够受益于该投资主题的上市公司，构建股票组合进行投资。本基金采用主题投资策略作为股票投资的主要策略，在具体的择股过程中还将核心投资策略作为辅助策略，同等条件下优先选择具有核心竞争力的企业进行投资。 (1) 主题挖掘本基金在进行主题挖掘的时候采用纵向和横向相结合的方式，同时关注主题的生命周期。本基金将通过自上而下的方式，从宏观经济、国家政策、社会文化、人口结构、科技进步等多个纵向角度出发，在深入研究的基础上，分析影响经济发展和企业盈利的关键性因素，从而前瞻性地挖掘出中国经济结构调整过程中不断涌现出的有深刻影响力的投资主题。横向的主题挖掘主要是指将“中国经济结构调整”从生产领域、流通领域、消费领域、区域经济和资本市场五个方向分解，把握经济结构调整的脉搏，细分出具有实际投资意义的细分主题。 在主题挖掘同时，本基金还将判断“主题的生命周期”并对其进行阶段划分。“主题的生命周期”是指投资主题对经济和资本市场的影响持续期。对“主题的生命周期”进行阶段划分的根据是投资主题对经济和资本市场影响力的强弱。主题的生命周期一般分为四个阶段：主题萌芽、主题形成、主题实现和主题衰退。 (2) 主题配置在主题挖掘的基础上，基金管理人定期召开投资决策委员会会议，由宏观经济研究员、策略研究员、行业研究员和基金经理对主题进行评估，综合考虑主题发展阶段、主题催化因素、主题市场容量、主题估值水平等因素，确定每个主题的配置权重范围，从而进行主题配置。 (3) 个股选择本基金通过主题投资策略和核心投资策略相结合的方法构建股票备选库和精选库，重点投资核心主题企业。核心主题企业是指与本基金确立的投资主题相符且具有核心竞争力的企业。核心投资策略是指对企业核心竞争力的综合评价方法，主要从公司盈利模式、政策环境、财务状况、治理结构以及市场估值等方面进行评估。通过定性和定量分析相结合的方法筛选出具有如下特质的上市公司进行投资：主营业务突出，发展战略明晰，具有良好的创新能力，信息披露透明；主要股东资信良好，持股结构相对稳定，注重中小股东利益，无非经营性占款；管理规范，企业家素质突出，具有合理的管理层激励与约束机制，建立科学的管理与组织架构；具有持续经营能力和偿债能力，资产负债率合理；业务稳定运行，收入及利润保持合理增长，资产盈利能力较高，净资产收益率处在领先水平；财务管理能力较强，现金收支安排有序；股东回报良好，分红比例稳定。备选库的构建在确立投资主题及投资主题配置比例之后，本基金将选择与投资主题相关联的股票进入备选库，并依据个股的“主题相关度”排序。本基金主要根据企业能够受惠于投资主题的程度来确定“主题相关度”。具体来说，就是由研究员衡量主题因素对企业的主营业务收入、主营业务利润等财务指标的影响程度并打分，作为企业和投资主题的相关度标准。打分的依据主要有以下几个方面：公司所处行业受宏观经济环境和国家产业政策的影响程度。公司主营业务收入和利润受此主题驱动的变动幅度。公司的盈利模式。公司竞争力分析，包括管理者素质、市场营销能力、技术创新能力、专有技术、特许权、品牌、重要客户等。公司财务状况及财务管理能力，包括财务安全性指标，反映行业特性的主要财务指标、公司股权与债权融资能力与成本分析、公司再投资收益率分析等。精选库的构建在备选库的基础上，精选主题相关度得分高、流动性好、市场估值合理且具有核心竞争力的优质上市公司构成本基金的精选库。主题相关度由研究员根据公司业绩受主题驱动弹性的大小进行打分确定；流动性指标主要参考流动市值、总市值和日均成交金额等指标；估值指标选用市盈率、市净率和市销率；企业核心竞争力的评价采用核心投资策略，兼顾价值和成长因素，采用定性和定量相结合的方法配合研究员实地调研结果筛选公司发展战略明晰、具备比较优势、治理结构良好的企业。具体而言，应从以下方面精选个股：公司主营业务突出，发展战略明晰，具有良好的创新能力和优良的核心竞争力，信息披露透明。主要股东资信良好，持股结构相对稳定，注重中小股东利益，无非经营性占款；管理规范，企业家素质突出，具有合理的管理层激励与约束机制，建立科学的管理与组织架构。具有持续经营能力和偿债能力，资产负债率合理。主营业务稳定运行，收入及利润保持合理增长，资产盈利能力较高。净资产收益率处在领先水平。财务管理能力较强，现金收支安排有序。股东回报良好，分红比例较为稳定。 3. 债券投资策略 (1) 平均久期配置本基金通过对宏观经济形势和宏观经济政策进行分析，预测未来的利率趋势，并据此积极调整债券组合的平均久期，在控制债券组合风险的基础上提高组合收益。 (2) 期限结构配置结合对宏观经济形势和政策的判断，运用统计和数量分析技术，本基金对债券市场收益率曲线的期限结构进行分析，预测收益率曲线的变化趋势，制定组合的期限结构配置策略。 (3) 类属配置本基金对不同类型债券的信用风险、流动性、税赋水平等因素进行分析，研究同期限的国债、金融债、央票、企业债、公司债、短期融资券之间的利差和变化趋势，制定债券类属配置策略，确定组合在不同类型债券品种上的配置比例。 (4) 回购套利本基金将在相关法律法规以及基金合同限定的比例内，适时适度运用回购交易套利策略以增强组合的收益率，比如运用回购与现券之间的套利、不同回购期限之间的套利进行低风险的套利操作。 4. 权证投资策略本基金将按照相关法律法规通过利用权证及其他金融工具进行套利、避险交易，控制基金组合风险，获取超额收益。未来，随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创新等，基金还将积极寻求其他投资机会，履行适当程序后更新和丰富组合投资策略。 业绩比较基准 整体业绩比较基准=沪深300指数×80%＋上证国债指数×20% 风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期风险与预期收益高于债券型基金和货币市场基金，低于股票型基金，属于证券投资基金中的中等风险品种。 1. 基金管理人和基金托管人 项目 基金管理人 基金托管人 名称 中邮创业基金管理股份有限公司 招商银行股份有限公司 信息披露负责人 姓名 侯玉春 张燕 联系电话 010-82295160—157 0755-83199084 电子邮箱 houyuc@postfund.com.cn yan_zhang@cmbchina.com 客户服务电话 010－58511618 95555 传真 010-82295155 0755-83195201 注册地址 北京市东城区和平里中街乙16号 深圳市深南大道7088号招商银行大厦 办公地址 北京市海淀区西直门北大街60号首钢国际大厦10层 深圳市深南大道7088号招商银行大厦 邮政编码 100082 518040 法定代表人 吴涛 李建红 1. 信息披露方式 本基金选定的信息披露报纸名称 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报 登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址 http://www.postfund.com.cn 基金半年度报告备置地点 基金管理人和基金托管人的办公场所. 1. 其他相关资料 项目 名称 办公地址 注册登记机构 中邮创业基金管理股份有限公司 北京市海淀区西直门北大街60号首钢国际大厦10层 § 主要财务指标和基金净值表现 1. 主要会计数据和财务指标 金额单位：人民币元 3.1.1 期间数据和指标 报告期(2016年1月1日 - 2016年6月30日 ) 本期已实现收益 -331,938,330.87 本期利润 -669,719,512.13 加权平均基金份额本期利润 -0.6417 本期加权平均净值利润率 -38.56% 本期基金份额净值增长率 -29.30% 3.1.2 期末数据和指标 报告期末( 2016年6月30日 ) 期末可供分配利润 506,630,634.81 期末可供分配基金份额利润 0.4438 期末基金资产净值 1,920,031,165.25 期末基金份额净值 1.682 3.1.3 累计期末指标 报告期末( 2016年6月30日 ) 基金份额累计净值增长率 94.37% 注：1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。2.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字；3.期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数(为期末余额，不是当期发生额)。 1. 基金净值表现 1.1. 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 份额净值增长率① 份额净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去一个月 5.39% 1.37% -0.32% 0.78% 5.71% 0.59% 过去三个月 -0.47% 1.62% -1.42% 0.81% 0.95% 0.81% 过去六个月 -29.30% 2.42% -11.93% 1.47% -17.37% 0.95% 过去一年 -19.37% 2.87% -22.77% 1.84% 3.40% 1.03% 过去三年 120.16% 2.16% 39.74% 1.47% 80.42% 0.69% 自基金合同生效起至今 94.37% 1.74% 19.91% 1.30% 74.46% 0.44% 注：1.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 本基金业绩衡量基准＝沪深300指数×80%＋上证国债指数×20% 沪深300指数作为按流通股本加权的跨两市蓝筹股指数，其指数样本股市值覆盖了上交所和深交所上市的所有股票市值的70%，具有较强的代表意义。 由于基金资产配置比例处于动态变化的过程中，需要通过再平衡来使资产的配置比例符合基金合同要求，基准指数中沪深300指数和上证国债指数每日分别计算收益率，然后按80%、20%的比例采取再平衡，再用循环计算的方式得到基准指数的时间序列。 1.1. 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 注：按相关法规规定，本基金自基金合同生效日起6个月内为建仓期。报告期内本基金的各项投资比例符合基金合同的有关约定。 § 管理人报告 1. 基金管理人及基金经理情况 1.1. 基金管理人及其管理基金的经验 基金管理人中邮创业基金管理股份有限公司成立于2006年5月8日，截至2016年6月30日，本公司共管理27只开放式基金产品，分别为中邮核心优选混合型证券投资基金、中邮核心成长混合型证券投资基金、中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金、中邮核心主题混合型证券投资基金、中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金、中邮上证380指数增强型证券投资基金、中邮战略新兴产业混合型证券投资基金、中邮稳定收益债券型证券投资基金、中邮定期开放债券型证券投资基金、中邮核心竞争力灵活配置混合型证券投资基金、中邮双动力混合型证券投资基金、中邮货币市场基金、中邮多策略灵活配置混合型证券投资基金、中邮现金驿站货币市场基金、中邮核心科技灵活配置混合型证券投资基金、中邮趋势精选灵活配置混合型证券投资基金、中邮稳健添利灵活配置混合型证券投资基金、中邮信息产业灵活配置混合型者证券投资基金、中邮乐享收益灵活配置混合型证券投资基金、中邮创业新优势灵活配置混合型证券投资基金、中邮新思路灵活配置混合型证券投资基金、中邮尊享一年定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金、中邮绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金、中邮风格轮动灵活配置混合型证券投资基金、中邮纯债聚利债券型证券投资基金、中邮增力债券型证券投资基金、中邮低碳经济灵活配置混合型证券投资基金。 1.1. 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介 姓名 职务 任本基金的基金经理（助理）期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 陈梁 基金经理 2015年3月13日 - 7年 曾担任大连实德集团市场专员、华夏基金管理有限公司行业研究员、中信产业投资基金管理有限公司高级研究员，现任中邮创业基金管理股份有限公司投资部副总经理兼中邮多策略灵活配置混合基金基金经理、中邮核心主题混合型证券投资基金基金经理、中邮稳健添利灵活配置混合型基金基金经理。 代林玲 基金经理助理 2014年7月10日 - 3年 经济学硕士，现任中邮创业基金管理股份有限公司中邮核心主题混合型证券投资基金基金经理助理兼行业研究员。 国晓雯 基金经理助理 2015年8月3日 - 8年 经济学硕士，曾任中国人寿资产管理有限公司股票投资部研究员，现任中邮创业基金管理股份有限公司中邮核心主题混合型证券投资基金基金经理助理兼研究部消费和TMT行业研究组组长。 注：基金经理的任职日期及离任日期均依据基金成立日期或中国证券投资基金业协会下发的《关于基金经理注册通知》、《关于基金经理变更通知》、《关于基金经理注销通知》日期。 证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 1. 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守了公平交易管理制度的规定，各基金在研究、投资、交易等各方面受到公平对待，确保各基金获得公平交易的机会。 报告期内，本基金的投资决策、投资交易程序、投资权限等各方面均符合规定的要求；交易行为合法合规，未出现异常交易、操纵市场的现象；未发生内幕交易的情况；相关的信息披露真实、完整、准确、及时；基金各种账户类、申购赎回及其他交易类业务、注册登记业务均按规定的程序、规则进行，未出现重大违法违规或违反基金合同的行为。 1. 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 1.1. 公平交易制度的执行情况 在证监会颁发《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》后，由金融工程部组织，对交易部和投资部相关人员进行了培训，督促相关人员严格遵守该制度。为确保该制度的顺利执行，公司与衡泰软件共同开发了公平交易系统，并按月度、季度、年度生成各只基金之间的交易价差分析报告，逐一分析得出结论后发送给相关部门和人员。对于报告中产生的异常情况，在做出合理解释后，提请各部门相关人员引起重视，完善公司内部公平交易制度，使之更符合指导意见精神，并避免类似情况再次发生，最后妥善保存分析报告备查。 1.1. 异常交易行为的专项说明 报告期内未发现本基金存在异常交易行为。 报告期内，所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量未超过该证券当日成交量的5%。 1. 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 1.1. 报告期内基金投资策略和运作分析 报告期，国内流动性宽松，人民币贬值预期带来的资金持续外流担忧叠加二级市场投资者结构上绝对收益型投资者主导的坚决止损操作，使得开年之初市场就呈现大幅急跌，上证综指和创业板指数的一度下跌高达到24.96%和29.76%。 经过数轮急跌，A股的边际杀跌动力大幅减弱，从三月中旬开始市场步入震荡阶段。二季度单季虽然指数基本走平，但局部热点纷呈，在新能源汽车、OLED、稀土、电子化学品等领域都呈现出靓丽的表现。截止6月30日，上证综指下跌17.22%，深证成指下跌17.17%，创业板综指下跌13.89%。 上半年本基金的应对相对不利，开年在“资产荒”的预判下，认为市场将迎来春季躁动，基金保持了较高的仓位，并在结构上偏重高风险标的，在年初的暴跌中基金遭到较大损失。一月中旬基金下降了仓位，并调整了结构，部分回避了一月末的暴跌，但同时由于加仓不及时，且在结构布局上与市场热点存在偏差二季度反弹有限，上半年整体业绩表现较差。 1.1. 报告期内基金的业绩表现 截至2016年6月30日，本基金份额净值为1.682元，累计净值1.842元，本报告期份额净值增长率为-29.30%，同期业绩比较基准增长率为-11.93%。 1. 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 在英国脱欧的背景下，全球政治经济前景面临的不确定性明显增强，美联储年内加息预期大幅弱化，全球央行仍将维持持续宽松状态。 国内整体流动性仍有望维持宽松，但在房价上涨、农产品和商品持续上涨的背景下，进一步宽松的潜力弱化。我们预计在流动性极度宽松的背景下，通胀预期将持续高涨，且在二级市场上呈现出较多的结构性机会。 在这样的情况下，本基金将保持中高仓位，保留除了精选成长的底仓外，沿通胀及涨价主题配置贵金属、农产品以及部分涨价化工品，此外保持对全球科技演进关注的密切度，精选行业主题。力争为投资人贡献绝对收益。 1. 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 本基金管理公司于本报告期内成立估值小组，成员由总经理、督察长、基金清算部经理、基金经理及基金会计组成。估值小组负责确定基金估值程序及标准以及对突发事件的处理，在采用估值政策和程序时，充分考虑参与估值流程各方及人员的经验、专业胜任能力和独立性，通过估值委员会、参考行业协会估值意见、参考独立第三方机构估值数据等一种或多种方式的有效结合，减少或避免估值偏差的发生。 1. 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 本报告期内根据相关法律法规、基金合同及基金运作情况，本基金未能满足利润分配条件，故未进行利润分配。 1. 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 报告期内本基金持有人数或基金资产净值无预警说明。 § 托管人报告 1. 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 托管人声明，在本报告期内，基金托管人——招商银行股份有限公司不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，严格遵守了《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同，完全尽职尽责地履行了应尽的义务。 1. 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 本报告期内基金管理人在投资运作、基金资产净值的计算、利润分配、基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支等问题上，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，严格遵守了《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法规，在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。 1. 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 本半年度报告中财务指标、净值表现、财务会计报告、利润分配、投资组合报告等内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 招商银行股份有限公司 二O一六年八月二十四日 § 半年度财务会计报告（未经审计） 1. 资产负债表 会计主体：中邮核心主题混合型证券投资基金 报告截止日： 2016年6月30日 单位：人民币元 资 产 附注号 本期末2016年6月30日 上年度末2015年12月31日 资 产： 银行存款 6.4.7.1 295,100,826.15 315,239,218.30 结算备付金 2,353,607.36 6,731,064.67 存出保证金 1,606,587.57 2,325,838.03 交易性金融资产 6.4.7.2 1,630,694,840.02 2,070,060,536.45 其中：股票投资 1,630,694,840.02 2,070,060,536.45 基金投资 - - 债券投资 - - 资产支持证券投资 - - 贵金属投资 - - 衍生金融资产 6.4.7.3 - - 买入返售金融资产 6.4.7.4 - - 应收证券清算款 - - 应收利息 6.4.7.5 96,240.66 96,186.62 应收股利 - - 应收申购款 294,972.24 7,101,214.87 递延所得税资产 - - 其他资产 6.4.7.6 - - 资产总计 1,930,147,074.00 2,401,554,058.94 负债和所有者权益 附注号 本期末2016年6月30日 上年度末2015年12月31日 负 债： 短期借款 - - 交易性金融负债 - - 衍生金融负债 6.4.7.3 - - 卖出回购金融资产款 - - 应付证券清算款 27,450.00 73,569,682.58 应付赎回款 4,660,989.23 14,952,644.47 应付管理人报酬 2,216,064.52 2,896,067.24 应付托管费 369,344.11 482,677.88 应付销售服务费 - - 应付交易费用 6.4.7.7 2,249,906.23 3,513,661.79 应交税费 - - 应付利息 - - 应付利润 - - 递延所得税负债 - - 其他负债 6.4.7.8 592,154.66 470,482.04 负债合计 10,115,908.75 95,885,216.00 所有者权益： 实收基金 6.4.7.9 1,141,623,892.99 969,209,924.48 未分配利润 6.4.7.10 778,407,272.26 1,336,458,918.46 所有者权益合计 1,920,031,165.25 2,305,668,842.94 负债和所有者权益总计 1,930,147,074.00 2,401,554,058.94 注：报告截止日2016年06月30日，基金份额净值1.682元，基金份额总额1,141,623,892.99份。 1. 利润表 会计主体：中邮核心主题混合型证券投资基金 本报告期：2016年1月1日至2016年6月30日 单位：人民币元 项 目 附注号 本期2016年1月1日至2016年6月30日 上年度可比期间2015年1月1日至2015年6月30日 一、收入 -644,636,429.44 948,193,761.92 1.利息收入 2,153,382.95 2,072,709.19 其中：存款利息收入 6.4.7.11 2,153,382.95 2,072,709.19 债券利息收入 - 资产支持证券利息收入 - - 买入返售金融资产收入 - - 其他利息收入 - - 2.投资收益（损失以“-”填列） -309,745,019.79 1,303,701,772.15 其中：股票投资收益 6.4.7.12 -310,970,965.50 1,298,736,331.72 基金投资收益 - - 债券投资收益 6.4.7.13 - - 资产支持证券投资收益 6.4.7.13.5 - - 贵金属投资收益 6.4.7.14 - - 衍生工具收益 6.4.7.15 - 股利收益 6.4.7.16 1,225,945.71 4,965,440.43 3.公允价值变动收益（损失以“-”号填列） 6.4.7.17 -337,781,181.26 -365,461,502.42 4.汇兑收益（损失以“-”号填列） - - 5.其他收入（损失以“-”号填列） 6.4.7.18 736,388.66 7,880,783.00 减：二、费用 25,083,082.69 46,299,158.89 1．管理人报酬 6.4.10.2.1 12,954,388.42 23,731,698.74 2．托管费 6.4.10.2.2 2,159,064.76 3,955,283.13 3．销售服务费 6.4.10.2.3 - - 4．交易费用 6.4.7.19 9,670,984.26 18,315,146.29 5．利息支出 - - 其中：卖出回购金融资产支出 - - 6．其他费用 6.4.7.20 298,645.25 297,030.73 三、利润总额（亏损总额以“-”号填列） -669,719,512.13 901,894,603.03 减：所得税费用 - - 四、净利润（净亏损以“-”号填列） -669,719,512.13 901,894,603.03 1. 所有者权益（基金净值）变动表 会计主体：中邮核心主题混合型证券投资基金 本报告期：2016年1月1日至2016年6月30日 单位：人民币元 项目 本期2016年1月1日至2016年6月30日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益（基金净值） 969,209,924.48 1,336,458,918.46 2,305,668,842.94 二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期利润） - -669,719,512.13 -669,719,512.13 三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数 （净值减少以“-”号填列） 172,413,968.51 111,667,865.93 284,081,834.44 其中：1.基金申购款 527,661,280.65 370,935,456.00 898,596,736.65 2.基金赎回款 -355,247,312.14 -259,267,590.07 -614,514,902.21 四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“-”号填列） - - - 五、期末所有者权益（基金净值） 1,141,623,892.99 778,407,272.26 1,920,031,165.25 项目 上年度可比期间2015年1月1日至2015年6月30日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益（基金净值） 2,360,329,903.24 1,202,271,606.92 3,562,601,510.16 二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期利润） - 901,894,603.03 901,894,603.03 三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数 （净值减少以“-”号填列） -1,301,898,121.49 -955,073,624.56 -2,256,971,746.05 其中：1.基金申购款 2,070,584,260.09 2,394,308,001.35 4,464,892,261.44 2.基金赎回款 -3,372,482,381.58 -3,349,381,625.91 -6,721,864,007.49 四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“-”号填列） - - - 五、期末所有者权益（基金净值） 1,058,431,781.75 1,149,092,585.39 2,207,524,367.14 报表附注为财务报表的组成部分。 本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署： ______周克______ ______周克______ ____吕伟卓____ 基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人 1. 报表附注 1.1. 基金基本情况 中邮核心主题股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”） 证监许可[2010] 319号《关于核准中邮核心主题股票型证券投资基金募集的批复》核准，由中邮创业基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》等有关规定和《中邮核心主题股票型证券投资基金基金合同》发起，并于2010年5月19日募集成立。本基金为契约型开放式，存续期限不定，首次设立募集包括认购资金利息共募集2,233,879,213.39元，业经京都天华会计师事务所有限公司京都天华验字（2010）第057号验资报告予以验证。本基金的基金管理人为中邮创业基金管理有限公司，基金托管人为招商银行股份有限公司。 根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《中邮核心主题股票型证券投资基金基金合同》的有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、债券及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。在正常市场情况下，本基金投资组合中各类资产占基金净值的目标比例为：股票资产占基金资产的比例为60%-95%，债券资产占基金资产的比例为0%-40%，权证的投资比例为基金资产净值的 0%-3%，并保持不低于基金资产净值5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券。 1.1. 会计报表的编制基础 本基金财务报表以基金持续经营为基础编制，执行财政部2006年2月15日颁布的企业会计准则和中国证券业协会2007年5月15日颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》》、中国证监会2010年2月8日颁布的证监会公告[2010]5号《证券投资基金信息披露XBRL模版3号〈年度报告和半年度报告〉》及中国证监会发布的关于基金行业实务操作的有关规定。 1.1. 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 本基金基于上述编制基础的财务报表符合企业会计准则的要求，真实完整地反映了基金财务状况、经营成果和所有者权益（基金净值）变动等有关信息。 1.1. 重要会计政策和会计估计 本报告期本基金所采用的会计政策与最近一期年度报告相一致。 1.1. 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明 1.1.1. 会计政策变更的说明 本报告期内本基金无会计政策变更。 1.1.1. 会计估计变更的说明 本报告期内本基金无会计估计变更。 1.1.1. 差错更正的说明 无。 1.1. 税项 根据财政部、国家税务总局财税[2002]128号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》、财税字[2004]78号《关于证券投资基金税收政策的通知》、财税[2008]1号《财政部国家税务总局关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2012]85号《财政部 国家税务总局 证监会关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》及其他相关税务法规和实务操作，本基金主要税项列示如下： 1．以发行基金方式募集资金，不属于营业税征收范围，不征收营业税。 2．自2013年1月1日起，对基金取得的企业债券利息收入，由发行债券的企业在向基金派发利息时代扣代缴20%的个人所得税，暂不征收企业所得税；基金从公开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限在1个月以内（含1个月）的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在1个月以上至1年（含1年）的，暂减按50%计入应纳税所得额；持股期限超过1年的，暂减按25%计入应纳税所得额。上述所得统一适用20%的税率计征个人所得。 3．基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。 4. 对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。 1.1. 重要财务报表项目的说明 1.1.1. 银行存款 单位：人民币元 项目 本期末2016年6月30日 活期存款 295,100,826.15 定期存款 - 其中：存款期限1-3个月 - 其他存款 - 合计： 295,100,826.15 1.1.1. 交易性金融资产 单位：人民币元 项目 本期末2016年6月30日 成本 公允价值 公允价值变动 股票 1,470,147,031.45 1,630,694,840.02 160,547,808.57 贵金属投资-金交所黄金合约 - - - 债券 交易所市场 - - - 银行间市场 - - - 合计 - - - 资产支持证券 - - - 基金 - - - 其他 - - - 合计 1,470,147,031.45 1,630,694,840.02 160,547,808.57 1.1.1. 衍生金融资产/负债 本基金本期末未持有衍生金融资产/负债。 1.1.1. 买入返售金融资产 1.1.1.1. 各项买入返售金融资产期末余额 本基金本期末未持有买入返售金融资产。 1.1.1.1. 期末买断式逆回购交易中取得的债券 本基金本期末未持有买断式逆回购金融资产。 1.1.1. 应收利息 单位：人民币元 项目 本期末2016年6月30日 应收活期存款利息 94,458.25 应收定期存款利息 - 应收其他存款利息 - 应收结算备付金利息 1,059.10 应收债券利息 - 应收买入返售证券利息 - 应收申购款利息 0.31 应收黄金合约拆借孳息 - 其他 723.00 合计 96,240.66 1.1.1. 其他资产 本基金本期末未持有其他资产。 1.1.1. 应付交易费用 单位：人民币元 项目 本期末2016年6月30日 交易所市场应付交易费用 2,249,906.23 银行间市场应付交易费用 - 合计 2,249,906.23 1.1.1. 其他负债 单位：人民币元 项目 本期末2016年6月30日 应付券商交易单元保证金 - 应付赎回费 16,348.48 预提费用 478,576.50 其他 97,229.68 合计 592,154.66 1.1.1. 实收基金 金额单位：人民币元 项目 本期2016年1月1日至2016年6月30日 基金份额（份） 账面金额 上年度末 969,209,924.48 969,209,924.48 本期申购 527,661,280.65 527,661,280.65 本期赎回(以"-"号填列) -355,247,312.14 -355,247,312.14 - 基金拆分/份额折算前 - - 基金拆分/份额折算变动份额 - - 本期申购 - - 本期赎回(以"-"号填列) - - 本期末 1,141,623,892.99 1,141,623,892.99 1.1.1. 未分配利润 单位：人民币元 项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计 上年度末 758,170,426.97 578,288,491.49 1,336,458,918.46 本期利润 -331,938,330.87 -337,781,181.26 -669,719,512.13 本期基金份额交易产生的变动数 80,398,538.71 31,269,327.22 111,667,865.93 其中：基金申购款 264,158,026.39 106,777,429.61 370,935,456.00 基金赎回款 -183,759,487.68 -75,508,102.39 -259,267,590.07 本期已分配利润 - - - 本期末 506,630,634.81 271,776,637.45 778,407,272.26 1.1.1. 存款利息收入 单位：人民币元 项目 本期2016年1月1日至2016年6月30日 活期存款利息收入 2,079,559.38 定期存款利息收入 - 其他存款利息收入 - 结算备付金利息收入 48,377.72 其他 25,445.85 合计 2,153,382.95 1.1.1. 股票投资收益 1.1.1.1. 股票投资收益——买卖股票差价收入 单位：人民币元 项目 本期2016年1月1日至2016年6月30日 卖出股票成交总额 3,128,388,359.82 减：卖出股票成本总额 3,439,359,325.32 买卖股票差价收入 -310,970,965.50 1.1.1. 债券投资收益 本基金本报告期无债券投资收益。 1.1.1.1. 资产支持证券投资收益 本基金本报告期无资产支持证券投资收益。 1.1.1. 贵金属投资收益 本基金本报告期无贵金属投资收益。 1.1.1. 衍生工具收益 本报告期本基金无衍生工具投资。 1.1.1. 股利收益 单位：人民币元 项目 本期2016年1月1日至2016年6月30日 股票投资产生的股利收益 1,225,945.71 基金投资产生的股利收益 - 合计 1,225,945.71 1.1.1. 公允价值变动收益 单位：人民币元 项目名称 本期2016年1月1日至2016年6月30日 1.交易性金融资产 -337,781,181.26 ——股票投资 -337,781,181.26 ——债券投资 - ——资产支持证券投资 - ——贵金属投资 - ——其他 - 2.衍生工具 - ——权证投资 - 3.其他 - 合计 -337,781,181.26 1.1.1. 其他收入 单位：人民币元 项目 本期2016年1月1日至2016年6月30日 基金赎回费收入 736,388.66 合计 736,388.66 注：本基金的赎回费率按持有期间递减，赎回费总额的25%归入基金资产。 1.1.1. 交易费用 单位：人民币元 项目 本期2016年1月1日至2016年6月30日 交易所市场交易费用 9,670,984.26 银行间市场交易费用 - 合计 9,670,984.26 1.1.1. 其他费用 单位：人民币元 项目 本期2016年1月1日至2016年6月30日 审计费用 59,672.34 信息披露费 198,904.16 债券帐户维护费 18,000.00 其他 22,068.75 合计 298,645.25 1.1. 或有事项、资产负债表日后事项的说明 1.1.1. 或有事项 本报告期内，本基金不存在或有事项。 1.1.1. 资产负债表日后事项 截至本财务报告批准报出日，本基金不存在应披露的资产负债表日后事项。 1.1. 关联方关系 1.1.1. 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况 本报告期未发生与本基金存在控制关系或其他重大利害关系的关联方变化 1.1.1. 本报告期与基金发生关联交易的各关联方 关联方名称 与本基金的关系 中邮创业基金管理股份有限公司 基金管理人、基金注册登记机构、基金销售机构 招商银行股份有限公司 基金托管人、基金代销机构 首创证券有限责任公司 基金管理人的股东、基金代销机构 中国邮政储蓄银行股份有限公司 基金管理人股东控股的公司、基金代销机构 1.1. 本报告期及上年度可比期间的关联方交易 本报告期内及上年度可比期间本基金未通过关联方交易单元进行交易。 1.1.1. 关联方报酬 1.1.1.1. 基金管理费 单位：人民币元 项目 本期2016年1月1日至2016年6月30日 上年度可比期间2015年1月1日至2015年6月30日 当期发生的基金应支付的管理费 12,954,388.42 23,731,698.74 其中：支付销售机构的客户维护费 4,673,142.65 9,384,877.22 注：支付基金管理人中邮创业基金管理有限公司的基金管理费，按前一日基金资产净值的1.50%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。计算公式为： 日基金管理人报酬＝前一日基金资产净值×1.50%／当年天数 1.1.1.1. 基金托管费 单位：人民币元 项目 本期2016年1月1日至2016年6月30日 上年度可比期间2015年1月1日至2015年6月30日 当期发生的基金应支付的托管费 2,159,064.76 3,955,283.13 注：支付基金托管人招商银行股份有限公司的基金托管费，按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。计算公式为： 日基金托管费＝前一日基金资产净值×0.25%／当年天数 1.1.1. 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易 本报告期内本基金未与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易。 1.1.1. 各关联方投资本基金的情况 1.1.1.1. 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 份额单位：份 项目 本期2016年1月1日至2016年6月30日 上年度可比期间2015年1月1日至2015年6月30日 基金合同生效日（ 2010年5月19日 ）持有的基金份额 - - 期初持有的基金份额 13,757,195.62 12,775,979.56 期间申购/买入总份额 - - 期间因拆分变动份额 - - 减：期间赎回/卖出总份额 - - 期末持有的基金份额 13,757,195.62 12,775,979.56 期末持有的基金份额 占基金总份额比例 1.2100% 1.2100% 1.1.1.1. 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 本报告期及上年度可比期间除基金管理人之外的其他关联方未投资本基金。 1.1.1. 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 单位：人民币元 关联方 名称 本期2016年1月1日至2016年6月30日 上年度可比期间2015年1月1日至2015年6月30日 期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入 招商银行股份有限公司 295,100,826.15 2,079,559.38 298,834,590.68 2,000,581.82 1.1.1. 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 本报告期内本基金未在承销期内参与认购关联方承销的证券。 1.1. 利润分配情况 本报告期内本基金未实施利润分配。 1.1. 期末（ 2016年6月30日 ）本基金持有的流通受限证券 1.1.1. 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券 金额单位：人民币元 6.4.12.1.1 受限证券类别：股票 证券代码 证券名称 成功认购日 可流通日 流通受限类型 认购价格 期末估值单价 数量 （单位：股） 期末成本总额 期末估值总额 备注 600622 嘉宝集团 2016年2月5日 2019年2月5日 非公开发行流通受限 10.81 11.19 4,803,337 51,924,072.97 53,749,341.03 限售期36个月 1.1.1. 期末持有的暂时停牌等流通受限股票 金额单位：人民币元 股票代码 股票名称 停牌日期 停牌原因 期末估值单价 复牌日期 复牌开盘单价 数量（股） 期末成本总额 期末估值总额 备注 000638 万方发展 2016年1月5日 重大事项 23.65 2016年7月25日 24.75 8,400,040 112,955,087.46 198,660,946.00 - 300242 明家联合 2016年5月9日 重大事项 35.07 2016年8月12日 36.69 3,750,007 121,216,669.30 131,512,745.49 - 300061 康耐特 2016年5月5日 重大事项 28.82 2016年7月21日 31.56 3,600,000 86,790,016.72 103,752,000.00 - 注：1.按照证监会公告[2008]38号-《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》以及《中国证券业协会基金估值小组停牌股票估值的参考方法》的要求，上述股票万方发展（000638）、明家联合（300242）、康耐特（300061）均按“指数收益法”进行估值。 2.经与托管人协商一致决定各股票在复盘日当天恢复收盘价估值。 1.1.1. 期末债券正回购交易中作为抵押的债券 本基金本期末未持有债券正回购交易中作为抵押的债券。 1.1. 金融工具风险及管理 1.1.1. 风险管理政策和组织架构 （1）风险管理政策 本基金管理人根据中国证监会的要求，建立了科学合理层次分明的内控组织架构、控制程序、控制措施和控制职责。 本基金管理人已建立了一套较为完整的决策流程和业务操作流程，每个员工各司其责，监察稽核部定期对各部门、各业务流程进行监察稽核，充分保证了各项管理制度和业务流程的有效执行。 （2）风险管理组织架构 本基金管理人建立了以风险控制委员会为核心的、由督察长、风险控制委员会、监察稽核部、相关职能部门和业务部门构成的风险管理架构体系。 公司上述风险管理职能部门运转正常，充分发挥各自的职能，不断揭示并化解各类风险。 1.1.1. 信用风险 信用风险指基金在交易过程中可能发生交收违约或者所投资债券的发行人违约、拒绝支付到期本息等情况,从而导致基金资产损失和收益变化的风险。本基金均投资于具有良好信用等级的证券，而且通过分散化投资以分散信用风险。本基金投资于一家公司发行的证券市值不超过资金资产净值的10%，且本基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的10%。 本基金在交易所进行的交易均与中国证券登记结算有限责任公司完成证券交收和款项清算，因此违约风险发生的可能性很小。 1.1.1. 流动性风险 流动性风险是指基金所持金融工具变现的困难而导致损失的风险。本基金的流动性风险来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难。本基金所持大部分股票均是交易相对活跃的大盘股，变现能力较强。 本基金管理人设专人通过独立的检测系统对流动性指标进行监测和分析，并进行动态调整，充分保证本基金有充足的现金流。 1.1.1. 市场风险 市场风险是指金融工具或证券的价值对市场参数变化的敏感性，是基金资产运作中所不可避免地承受因市场任何波动而产生的风险。本基金管理人已建立了一套较完整的系统性风险预警和监控系统，利用设定系统参数对市场风险进行度量和监控。主要通过调整VaR的最高和最低限以及日常VaR的值，实现对市场风险的控制和管理。 1.1.1.1. 利率风险 利率风险是指基金的财务状况和现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。本基金持有的大部分金融资产和金融负债不计息，因此本基金的收入及经营活动的现金流量在很大程度上独立于市场利率变化。本基金的生息资产主要为银行存款、结算备付金及债券投资等。下表统计了本基金面临的利率风险敞口。表中所示为本基金资产及负债的公允价值，并按照合约规定的利率重新定价日或到期日孰早者予以分类。 1.1.1.1.1. 利率风险敞口 单位：人民币元 本期末 2016年6月30日 1年以内 1-5年 5年以上 不计息 合计 资产 银行存款 295,100,826.15 - - - 295,100,826.15 结算备付金 2,353,607.36 - - - 2,353,607.36 存出保证金 1,606,587.57 - - - 1,606,587.57 交易性金融资产 - - - 1,630,694,840.02 1,630,694,840.02 应收利息 - - - 96,240.66 96,240.66 应收申购款 - - - 294,972.24 294,972.24 资产总计 299,061,021.08 - - 1,631,086,052.92 1,930,147,074.00 负债 应付证券清算款 - - - 27,450.00 27,450.00 应付赎回款 - - - 4,660,989.23 4,660,989.23 应付管理人报酬 - - - 2,216,064.52 2,216,064.52 应付托管费 - - - 369,344.11 369,344.11 应付交易费用 - - - 2,249,906.23 2,249,906.23 其他负债 - - - 592,154.66 592,154.66 负债总计 - - - 10,115,908.75 10,115,908.75 利率敏感度缺口 299,061,021.08 - - 1,620,970,144.17 1,920,031,165.25 上年度末 2015年12月31日 1年以内 1-5年 5年以上 不计息 合计 资产 银行存款 315,239,218.30 - - - 315,239,218.30 结算备付金 6,731,064.67 - - - 6,731,064.67 存出保证金 2,325,838.03 - - - 2,325,838.03 交易性金融资产 - - - 2,070,060,536.45 2,070,060,536.45 应收利息 - - - 96,186.62 96,186.62 应收申购款 - - - 7,101,214.87 7,101,214.87 其他资产 - - - - - 资产总计 324,296,121.00 - - 2,077,257,937.94 2,401,554,058.94 负债 应付证券清算款 - - - 73,569,682.58 73,569,682.58 应付赎回款 - - - 14,952,644.47 14,952,644.47 应付管理人报酬 - - - 2,896,067.24 2,896,067.24 应付托管费 - - - 482,677.88 482,677.88 应付交易费用 - - - 3,513,661.79 3,513,661.79 其他负债 - - - 470,482.04 470,482.04 负债总计 - - - 95,885,216.00 95,885,216.00 利率敏感度缺口 324,296,121.00 - - 1,981,372,721.94 2,305,668,842.94 1.1.1.1.1. 利率风险的敏感性分析 注：本基金本报告期末未持有债券投资，因此市场利率的变动对于本基金资产净值无重大影响。 1.1.1.1. 其他价格风险 市场价格风险 市场价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同业市场交易的股票和债券，所面临的最大市场价格风险由所持有的金融工具的公允价值决定。本基金通过投资组合的分散化降低市场价格风险，并且本基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控。 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票(包括创业板)、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规和中国证监会允许基金投资的其他金融工具。如法律法规和监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。本基金为股票型基金，基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的 60%~95%，债券资产占基金资产的0%~40%，权证占基金资产净值的0%~3%，并保持现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%。本基金投资于核心主题企业的股票比例不低于基金股票资产的 80%。 于2016年6月30日，本基金面临的整体市场价格风险列示如下： 1.1.1.1.1. 其他价格风险敞口 金额单位：人民币元 项目 本期末2016年6月30日 上年度末2015年12月31日 公允价值 占基金资产净值比例（%） 公允价值 占基金资产净值比例（%） 交易性金融资产-股票投资 1,630,694,840.02 84.93 2,070,060,536.45 89.78 交易性金融资产－基金投资 - - - - 交易性金融资产－债券投资 - - - - 交易性金融资产－贵金属投资 - - - - 衍生金融资产－权证投资 - - - - 其他 - - - - 合计 1,630,694,840.02 84.93 2,070,060,536.45 89.78 1.1.1.1.1. 其他价格风险的敏感性分析 假设 1. 固定其它市场变量，当本基金基准上涨1% 2. 固定其它市场变量，当本基金基准下跌1% 分析 相关风险变量的变动 对资产负债表日基金资产净值的影响金额（单位：人民币元） 本期末（ 2016年6月30日 ） 上年度末（ 2015年12月31日 ） 1. 基金净资产变动 22,425,563.72 23,199,926.45 2. 基金净资产变动 -22,425,563.72 -23,199,926.45 注：我们利用CAPM模型计算得到上述结果；其中，无风险收益率取2016年6月30日十年期国债收益率2.84%，利用2016年1月4日以来基金日收益率与基金基准日收益率计算得到基金的Beta系数为1.38。 1.1. 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 无。 § 投资组合报告 1. 期末基金资产组合情况 金额单位：人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 1,630,694,840.02 84.49 其中：股票 1,630,694,840.02 84.49 2 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 297,454,433.51 15.41 7 其他各项资产 1,997,800.47 0.10 8 合计 1,930,147,074.00 100.00 注：由于四舍五入的原因报告期末基金资产组合各项目公允价值占基金总资产的比例分项之和与合计可能有尾差。 1. 期末按行业分类的股票投资组合 1.1. 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 金额单位：人民币元 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 63,180,800.28 3.29 B 采矿业 243,196,194.76 12.67 C 制造业 501,019,513.30 26.09 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 198,660,946.00 10.35 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 176,318,523.16 9.18 J 金融业 - - K 房地产业 316,806,117.03 16.50 L 租赁和商务服务业 131,512,745.49 6.85 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 1,630,694,840.02 84.93 注：由于四舍五入原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。 1.1. 报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有沪港通股票。 1. 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 占基金资产净值比例（％） 1 000638 万方发展 8,400,040 198,660,946.00 10.35 2 000711 京蓝科技 8,000,080 177,601,776.00 9.25 3 300242 明家联合 3,750,007 131,512,745.49 6.85 4 000971 高升控股 4,500,000 112,140,000.00 5.84 5 300061 康耐特 3,600,000 103,752,000.00 5.40 6 300031 宝通科技 3,699,916 94,421,856.32 4.92 7 000426 兴业矿业 12,000,022 90,240,165.44 4.70 8 000567 海德股份 2,700,000 85,455,000.00 4.45 9 600359 新农开发 6,000,076 63,180,800.28 3.29 10 002286 保龄宝 4,200,000 62,916,000.00 3.28 11 300367 东方网力 2,400,000 59,592,000.00 3.10 12 002155 湖南黄金 4,500,091 59,266,198.47 3.09 13 000850 华茂股份 9,999,926 58,499,567.10 3.05 14 603993 洛阳钼业 13,200,053 54,780,219.95 2.85 15 600622 嘉宝集团 4,803,337 53,749,341.03 2.80 16 600990 四创电子 500,000 43,345,000.00 2.26 17 300096 易联众 2,249,974 41,264,523.16 2.15 18 002309 中利科技 2,199,968 39,401,426.88 2.05 19 600409 三友化工 5,799,950 39,091,663.00 2.04 20 600547 山东黄金 999,990 38,909,610.90 2.03 21 300310 宜通世纪 600,000 22,914,000.00 1.19 1. 报告期内股票投资组合的重大变动 1.1. 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值比例（％） 1 000711 京蓝科技 143,404,429.08 6.22 2 300031 宝通科技 138,673,024.13 6.01 3 002667 鞍重股份 122,276,867.79 5.30 4 300242 明家联合 121,216,669.30 5.26 5 002680 长生生物 120,011,009.71 5.21 6 000971 高升控股 100,734,229.60 4.37 7 300310 宜通世纪 95,972,650.10 4.16 8 000567 海德股份 91,454,502.63 3.97 9 000426 兴业矿业 89,488,828.71 3.88 10 600900 长江电力 89,163,127.73 3.87 11 300061 康耐特 86,790,016.72 3.76 12 601398 工商银行 86,095,569.67 3.73 13 600343 航天动力 84,873,485.37 3.68 14 000554 泰山石油 78,712,244.00 3.41 15 601939 建设银行 75,896,849.27 3.29 16 601288 农业银行 74,185,000.00 3.22 17 600463 空港股份 73,923,662.00 3.21 18 002286 保龄宝 72,506,896.60 3.14 19 600682 南京新百 70,833,140.84 3.07 20 300363 博腾股份 67,459,534.54 2.93 21 300089 文化长城 63,881,223.96 2.77 22 600990 四创电子 63,250,068.69 2.74 23 600303 曙光股份 62,736,907.89 2.72 24 300098 高新兴 60,939,864.51 2.64 25 002155 湖南黄金 60,474,588.74 2.62 26 000639 西王食品 59,839,226.66 2.60 27 000850 华茂股份 59,713,436.23 2.59 28 600998 九州通 59,619,351.78 2.59 29 600359 新农开发 58,999,857.19 2.56 30 603993 洛阳钼业 57,299,168.42 2.49 31 600855 航天长峰 56,211,451.80 2.44 32 000558 莱茵体育 55,209,799.69 2.39 33 002548 金新农 52,693,924.92 2.29 34 600622 嘉宝集团 51,924,072.97 2.25 35 002418 康盛股份 49,640,277.33 2.15 注：买入金额按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填写，不考虑相关交易费用。 1.1. 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值比例（％） 1 002717 岭南园林 184,500,367.27 8.00 2 300279 和晶科技 126,400,325.44 5.48 3 600358 国旅联合 105,357,674.58 4.57 4 002680 长生生物 105,080,944.73 4.56 5 002667 鞍重股份 104,944,734.69 4.55 6 300310 宜通世纪 99,810,418.46 4.33 7 600343 航天动力 96,385,070.90 4.18 8 000558 莱茵体育 88,344,403.86 3.83 9 600900 长江电力 84,943,005.45 3.68 10 601398 工商银行 84,630,266.94 3.67 11 000554 泰山石油 77,986,764.10 3.38 12 601939 建设银行 74,768,994.44 3.24 13 601288 农业银行 73,875,000.00 3.20 14 600055 华润万东 70,137,379.10 3.04 15 000662 天夏智慧 67,755,231.86 2.94 16 600682 南京新百 66,730,589.16 2.89 17 000748 长城信息 65,066,611.08 2.82 18 002273 水晶光电 60,969,335.37 2.64 19 600463 空港股份 60,191,300.43 2.61 20 600303 曙光股份 60,006,560.95 2.60 21 300363 博腾股份 59,283,073.51 2.57 22 300098 高新兴 59,239,750.53 2.57 23 002548 金新农 56,735,885.50 2.46 24 002173 *ST创疗 52,551,647.40 2.28 25 600998 九州通 52,370,091.83 2.27 26 300089 文化长城 51,970,808.33 2.25 27 300297 蓝盾股份 51,637,290.54 2.24 28 002712 思美传媒 51,575,673.89 2.24 29 300352 北信源 49,609,664.80 2.15 30 000639 西王食品 49,515,982.77 2.15 31 600230 *ST沧大 48,564,585.91 2.11 32 600855 航天长峰 47,939,774.25 2.08 注：卖出金额均按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。 1.1. 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 单位：人民币元 买入股票成本（成交）总额 3,337,774,810.15 卖出股票收入（成交）总额 3,128,388,359.82 注：买入股票成本及卖出股票收入均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。 1. 期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 1. 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 1. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 1. 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 1. 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 1.1. 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 1.1. 本基金投资股指期货的投资政策 根据基金合同中对投资范围的规定，本基金不参与股指期货的投资。 1. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 1.1. 本期国债期货投资政策 根据基金合同中对投资范围的规定，本基金不参与国债期货投资。 1.1. 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本报告期末本基金未持有国债期货。 1.1. 本期国债期货投资评价 本报告期末本基金未持有国债期货。 1. 投资组合报告附注 1.1. 本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体无被监管部门立案调查，无在报告编制日前一年内收到公开谴责、处罚。 1.1. 基金投资的前十名股票均为基金合同规定备选股票股库之内股票。 1.1. 期末其他各项资产构成 单位：人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 1,606,587.57 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 96,240.66 5 应收申购款 294,972.24 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 1,997,800.47 1.1. 期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 1.1. 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允价值 占基金资产净值比例（%） 流通受限情况说明 1 000638 万方发展 198,660,946.00 10.35 重大事项 2 300242 明家联合 131,512,745.49 6.85 重大事项 3 300061 康耐特 103,752,000.00 5.40 重大事项 § 基金份额持有人信息 1. 期末基金份额持有人户数及持有人结构 份额单位：份 持有人户数(户) 户均持有的基金份额 持有人结构 机构投资者 个人投资者 持有份额 占总份额比例 持有份额 占总份额比例 86,723 13,164.03 207,982,826.97 18.22% 933,641,066.02 81.78% 1. 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例 基金管理人所有从业人员持有本基金 30,370.58 0.0027% 注：本公司从业人员持有本基金份额总量的数量区间为0-10万份。 1. 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 项目 持有基金份额总量的数量区间（万份） 本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本开放式基金 0~10 本基金基金经理持有本开放式基金 0 注：1、本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本基金份额总量的数量区间为0-10万份。 2、本公司从业人员持有本基金份额总量的数量区间为0-10万份。 § 开放式基金份额变动 单位：份 基金合同生效日（ 2010年5月19日 ）基金份额总额 2,233,879,213.39 本报告期期初基金份额总额 969,209,924.48 本报告期基金总申购份额 527,661,280.65 减:本报告期基金总赎回份额 355,247,312.14 本报告期基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） - 本报告期期末基金份额总额 1,141,623,892.99 § 重大事件揭示 1. 基金份额持有人大会决议 本报告期没有举行基金份额持有人大会。 1. 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 本报告期内基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。 1. 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 本报告期无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管人业务的诉讼事项。 1. 基金投资策略的改变 本报告期基金投资策略没有改变。 1. 为基金进行审计的会计师事务所情况 本报告期内未改聘为本基金进行审计的会计师事务所。 1. 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 基金管理人、基金托管人及其高级管理人员未受监管部门稽查或处罚。 1. 基金租用证券公司交易单元的有关情况 1.1. 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 金额单位：人民币元 券商名称 交易单元数量 股票交易 应支付该券商的佣金 备注 成交金额 占当期股票 成交总额的比例 佣金 占当期佣金 总量的比例 安信证券 1 1,432,668,169.79 22.34% 1,334,248.17 22.34% - 长城证券 1 1,290,010,347.07 20.11% 1,201,386.20 20.11% - 方正证券 2 1,283,510,814.53 20.01% 1,195,335.70 20.01% - 中投证券 1 1,263,215,369.44 19.69% 1,176,432.25 19.69% - 华泰证券 1 662,882,311.43 10.33% 617,340.15 10.33% - 瑞银证券 1 218,594,227.26 3.41% 203,576.39 3.41% - 申银万国 1 198,474,657.45 3.09% 184,838.42 3.09% - 中信证券 1 64,883,200.03 1.01% 60,425.86 1.01% - 湘财证券 1 - - - - - 华创证券 2 - - - - - 民族证券 2 - - - - - 注：1. 选择专用交易单元的标准和程序： （1) 券商经纪人财务状况良好、经营行为规范、风险管理先进、投资风格与中邮创业基金管理有限公司有互补性、在最近一年内无重大违规行为。 （2) 券商经纪人具有较强的综合服务能力：能及时、全面、定期提供高质量的关于宏观、行业、资本市场、个股分析的报告及丰富全面的信息咨询服务；有很强的分析能力，能根据中邮创业基金管理有限公司所管理基金的特定要求，提供研究报告，具有开发量化投资组合模型的能力以及其他综合服务能力。 （3) 券商经纪人能提供最优惠合理的佣金率：与其他券商经纪人相比，该券商经纪人能够提供最优惠合理的佣金率。 基金管理人根据以上标准进行考察后确定证券公司的选择。基金管理人与被选择的证券公司签订委托协议，报中国证监会备案并通知基金托管人。 2、报告期内租用交易单元变更情况：本报告期内本基金不存在交易单元退租情况。 1. 其他重大事件 序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期 1 关于中邮创业基金管理股份有限公司旗下部分基金参加中国邮政储蓄银行股份有限公司基金申购费率优惠活动的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报 2016年1月4日 2 中邮核心主题混合型证券投资基金更新招募说明书（2016年第1号） 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报 2016年1月4日 3 关于中邮创业基金管理股份有限公司旗下部分基金参加北京君德汇富投资咨询有限公司申购费率优惠活动的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报 2016年1月7日 4 中邮创业基金管理股份有限公司关于参加深圳众禄金融控股股份有限公司费率优惠的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报 2016年1月8日 5 中邮核心主题混合型证券投资基金2015年第4季度报告 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报 2016年1月22日 6 关于中邮创业基金管理股份有限公司旗下部分基金参加兴业银行股份有限公司基金申购及定投费率优惠活动的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报 2016年1月28日 7 关于中邮创业基金管理股份有限公司旗下部分基金参加平安证券有限责任公司基金定投及定投优惠活动的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报 2016年2月2日 8 中邮创业基金管理股份有限公司关于旗下基金获配非公开发行股票的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报 2016年2月6日 9 中邮创业基金管理股份有限公司关于增加上海利得基金销售有限公司为代销机构的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报 2016年2月17日 10 关于中邮创业基金管理股份有限公司旗下部分基金参加华泰证券股份有限公司基金定投及定投优惠活动的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报 2016年3月4日 11 关于中邮创业基金管理股份有限公司旗下部分基金参加上海汇付金融服务有限公司申购费率优惠活动的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报 2016年3月24日 12 中邮创业基金管理股份有限公司关于增加上海汇付金融服务有限公司为代销机构的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报 2016年3月24日 13 中邮核心主题混合型证券投资基金2015年年度报告 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报 2016年3月26日 14 关于中邮创业基金管理股份有限公司旗下部分基金参加中国工商银行股份有限公司基金申购费率优惠活动的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报 2016年3月30日 15 关于中邮创业基金管理股份有限公司旗下部分基金参加东亚银行（中国）有限公司基金申购及定投费率优惠活动调整的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报 2016年3月30日 16 关于中邮创业基金管理股份有限公司旗下部分基金参加深圳市新兰德证券投资咨询有限公司费率优惠活动的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报 2016年4月6日 17 关于中邮创业基金管理股份有限公司旗下部分基金参加代销机构基金定投及定投优惠活动的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报 2016年4月6日 18 关于中邮创业基金管理股份有限公司旗下部分基金参加诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司基金定投及定投优惠活动的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报 2016年4月14日 19 关于中邮创业基金管理股份有限公司旗下部分基金参加上海天天基金销售有限公司基金定投及定投优惠活动的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报 2016年4月14日 20 中邮核心主题混合型证券投资基金2016年第1季度报告 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报 2016年4月21日 21 关于中邮创业基金管理股份有限公司旗下部分基金参加代销机构基金定投及定投优惠活动的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报 2016年5月7日 22 中邮创业基金管理股份有限公司关于增加珠海盈米财富管理有限公司为代销机构的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报 2016年5月11日 23 关于中邮创业基金管理股份有限公司旗下部分基金参加兴业证券股份有限公司基金申购及定投费率优惠活动的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报 2016年5月14日 24 关于中邮创业基金管理股份有限公司旗下部分基金参加深圳众禄金融控股股份有限公司基金定投及定投费率优惠活动的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报 2016年5月19日 25 关于中邮创业基金管理股份有限公司旗下部分基金参加国泰君安证券股份有限公司基金定投活动的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报 2016年6月2日 26 关于中邮创业基金管理股份有限公司旗下部分基金参加上海陆金所资产管理有限公司申购费率优惠活动的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报 2016年6月3日 27 中邮创业基金管理股份有限公司关于增加上海陆金所资产管理有限公司为代销机构的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报 2016年6月3日 28 中邮创业基金管理股份有限公司关于参加华泰证券股份有限公司费率优惠的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报 2016年6月15日 29 关于中邮创业基金管理股份有限公司旗下部分基金参加中信证券股份有限公司和中信证券（山东）有限责任公司基金定投活动的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报 2016年6月18日 30 关于中邮创业基金管理股份有限公司旗下部分基金参加浙江同花顺基金销售有限公司基金定投及定投优惠活动的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报 2016年6月22日 31 关于中邮创业基金管理股份有限公司旗下部分基金参加珠海盈米财富管理有限公司基金定投及定投优惠活动的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报 2016年6月22日 32 关于中邮创业基金管理股份有限公司旗下部分基金参加华融证券股份有限公司基金定投活动的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报 2016年6月24日 33 中邮创业基金管理股份有限公司关于在京东店铺开展0折费率优惠活动的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报 2016年6月30日 34 关于中邮创业基金管理股份有限公司旗下部分基金参加东亚银行（中国）有限公司基金申购及定投费率优惠活动调整的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报 2016年6月30日 35 关于中邮创业基金管理股份有限公司旗下部分基金参加交通银行基金申购费率优惠活动的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报 2016年6月30日 § 备查文件目录 1. 备查文件目录 1. 中国证监会批准中邮核心主题混合型证券投资基金募集的文件 2.《中邮核心主题混合型证券投资基金基金合同》 3.《中邮核心主题混合型证券投资基金托管协议》 4.《中邮核心主题混合型证券投资基金招募说明书》 5. 基金管理人业务资格批件、营业执照 6. 基金托管人业务资格批件、营业执照 7. 报告期内基金管理人在指定报刊上披露的各项公告 1. 存放地点 基金管理人或基金托管人的办公场所。 1. 查阅方式 投资者可于营业时间查阅，或登陆基金管理人网站查阅。 投资者可在营业时间免费查阅。也可在支付工本费后，在合理时间内取得上述文件的复印件。 投资者对本报告书如有疑问，可咨询基金管理人中邮创业基金管理股份有限公司。 客户服务中心电话：010-58511618 400-880-1618　　 基金管理人网址：www.postfund.com.cn 中邮创业基金管理股份有限公司 2016年8月25日 PAGE 第 2 页 共45 页