中邮核心主题股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 (2014年第2号) 重要提示 本基金根据2010年3月19日中国证券监督管理委员会《关于同意中邮核心主题股票型证券投资基金募集的批复》(证监基金字[2010]319号)和2010年4月21日《关于同意中邮核心主题股票型证券投资基金募集时间安排的确认函》(基金部函[2010]206号)的核准,进行募集。本基金的基金合同于2010年5月19日正式生效。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 投资有风险,投资人投资于本基金前应认真阅读本招募说明书。全面认识本基金产品的风险收益特征,应充分考虑投资人自身的风险承受能力,并对于认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资人基金投资要承担相应风险,包括市场风险、管理风险、流动性风险、本基金特定风险、操作或技术风险、合规风险等。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。 本更新招募说明书所载内容截止日为2014年5月19日,有关财务数据和净值表现数据截止日为2014年3月31日。本更新招募说明书已经基金托管人复核。 本更新招募说明书摘要摘自更新招募说明书正文,投资者欲了解详细内容,应阅读更新招募说明书正文。 一、基金管理人 (一)基金管理人基本情况 名 称:中邮创业基金管理有限公司 住 所:北京市海淀区西直门北大街60号首钢国际大厦10层 办公地址:北京市海淀区西直门北大街60号首钢国际大厦10层 成立时间:2006年5月8日 法定代表人:吴涛 注册资本:1亿元人民币 股权结构: ■ 公司客服电话:400-880-1618 公司联系电话:010-82295160 联系人:黄梦 (二)主要人员情况 1. 董事会成员 吴涛先生,公司董事长,大学本科,曾任国家外汇管理局储备司干部、中国新技术创业投资公司深圳证券营业部总经理、首创证券有限公司总经理,现任首创证券有限责任公司董事长。 俞昌建先生,董事,中共党员,高级会计师。曾任北京化工集团财务审计处副处长、北京航宇经济发展公司副总经理,北京首都创业集团财务部经理、财务总监,首创证券有限责任公司董事长,现任北京首创股份有限责任公司总经理。 章干泉先生,董事,中共党员,硕士学历,教授级高工。曾任长沙市邮电局分拣科、联合子弟学校、电信三分局员工、教员、长沙市电信局副局长、湖南省邮政局局长助理、副局长、局长及党组书记,现任北京市邮政公司总经理、党委副书记,现任北京市邮政速递物流有限公司董事长。 毕劲松先生,董事,硕士研究生。曾任中国人民银行金融管理司主任科员 国泰证券投资银行部副总经理 北京城市合作银行阜裕支行行长 国泰证券北京分公司总经理 国泰君安证券北京分公司总经理兼党委书记 中富证券有限责任公司筹备工作组长 中富证券有限责任公司董事长兼总裁 民生证券有限责任公司副总裁 首创证券有限责任公司副总经理 现任首创证券有限责任公司总经理,兼任京都期货有限公司董事长。 金昌雪先生,董事,大学本科。曾任职于北京煤炭管理干部学院(期间曾赴日本东丽大学任教、赴日本埼玉大学研究生院进修) 日本住友银行北京代表处职员、代表 日本三井住友银行北京代表处副代表见北京分行筹备组副组长 2008年3月至今,任三井住友银行(中国)有限公司北京分行副行长、总行行长助理。 周克先生,董事,中共党员,硕士研究生。曾任中信实业银行北京分行制度科科长 中信实业银行总行开发部副总经理 中信实业银行总行阜成门支行行长 首创证券有限公司副总经理 现任中邮创业基金管理有限公司总经理。 王忠林先生,独立董事,曾在中国人民银行总行办公厅任职 在中国证券监督管理委员会任职,历任法律部稽查处负责人 稽查局信访处副处长、处长 办公厅信访办主任 2009年3月,自中国证监会退休。 刘桓先生,独立董事,大学本科。曾就职于北京市朝阳区服务公司 1978年至1982年,就读于中央财经金融学院 1982年7月至今,就职于中央财经大学,现任中央财经大学税务学院副院长。期间于2004年4月至2005年6月,在北京市地方税务局挂职锻炼,任职局长助理。 戴昌久先生,独立董事,法学硕士。曾在财政部条法司工作(1993年美国波士顿大学访问学者) 曾任职于中洲会计师事务所 1996年2月至今,任北京市昌久律师事务所(主任 / 支部书记)。期间任北京市律师协会五届、六届理事会理事 北京市律师协会预算委员会副主任、主任 北京市律师协会税务专业委员会副主任 全国律师协会财务委员会委员 曾任南方基金管理公司、(香港) 裕田中国发展有限公司 独立董事 现任深圳天源迪科信息技术股份有限公司、信达金融租赁有限公司独立董事。 2. 监事会成员 张斌先生,监事长,中共党员,工商管理专业硕士学位,高级会计师。曾任北京东区邮电局安处邮电支局长 北京市邮政管理局经营财务处处长助理、副处长 国家邮政局计划财务部企业财务处副处长、处长 天津市邮政局副局长 国家邮政局计划财务部副主任 中国邮政集团公司财务部副总经理 现任中国邮政集团公司审计部副总经理(主持工作)、总经理。 周桂岩先生,监事,法学硕士。曾任中国信息信托投资公司证券部经理助理兼北京营业部总经理 北京凯源律师事务所律师 航空信托投资有限责任公司证券部总经理 首创证券有限责任公司资产管理总部总经理 现任首创证券有限责任公司合规总监兼合规部经理,京都期货有限公司监事 有二十多年证券从业经历。 石鲁先生,监事,大学本科。曾就职于北京云裳制衣有限公司财务部 中信银行北京分行营业部、阜成门支行会计部,任阜成门支行个人零售业务部主管 现任首誉资产管理有限公司副总经理。 张钧涛先生,监事,大学学历。曾任西南证券北京营业部客户经理 中国民族证券北京知春路营业部副总经理 中邮创业基金管理有限公司综合管理部副总经理、营销部副总经理、营销部总经理,现任中邮创业基金管理有限公司营销副总监。 刘桓先生,监事,大学学历。曾任真维斯国际香港有限公司北京分公司行政人事部主任 北京国声文化艺术有限公司副总经理 北京时代泛洋广告有限公司总经理 北京尚世先锋广告有限公司总经理 中邮创业基金管理有限公司客户服务部部门总经理助理,营销部副总经理,现任公司人力资源部总经理。 3. 公司高级管理人员 吴涛先生,公司董事长,大学本科,曾任国家外汇管理局储备司干部、中国新技术创业投资公司深圳证券营业部总经理、首创证券有限公司总经理,现任首创证券有限责任公司董事长。 周克先生,中共党员,硕士研究生。曾任中信实业银行总行开发部副总经理、首创证券有限公司副总经理,现任中邮创业基金管理有限公司总经理。 王金晖女士,工商管理硕士(MBA)。曾任国家体改委中华企业股份制咨询公司部门经理,南方证券公司投资银行部项目经理,河北证券有限责任公司研究发展部(筹)负责人、投资银行部总经理助理、北京营业部副总经理,融通基金管理有限公司总经理助理,现任中邮创业基金管理有限公司副总经理。 张静女士,金融学硕士,中共党员。曾任中国旅行社总社集团证券部、人力资源部职员 中国国际技术智力合作集团人力资源部副经理 中邮创业基金管理有限公司人力资源部总经理、公司人力资源总监、总经理助理、现任中邮创业基金管理有限公司副总经理。 李小丽女士,大学本科,中共党员,曾任邮电部邮政运输局财务处会计师 国家邮政局邮政储汇局(中国邮政储蓄银行前身)资金调度中心主任 中国邮政集团公司财务部资深经理,现任中邮创业基金管理有限公司副总经理。 郭建华先生,硕士研究生,曾任长城证券有限公司研发中心总经理助理、长城证券有限公司海口营业部总经理,现任中邮创业基金管理有限公司督察长。 4. 本基金基金经理 刘霄汉:女,东北大学经济学硕士,2005年4月至今,任中邮创业基金管理有限公司行业研究员,负责医药、房地产、纺织服装等相关行业研究。 5、投资决策委员会成员 本公司投资决策委员会成员包括: 委员会主席: 周克先生,见公司高级管理人员介绍。 委员: 邓立新先生:大学专科,曾任中国工商银行北京珠市口办事处交换员、中国工商银行北京信托投资公司白塔寺证券营业部副经理兼团支部书记、华夏证券有限公司北京三里河营业部交易部经理、首创证券有限责任公司投资部职员、中邮创业基金管理有限公司基金交易部总经理、投资研究部投资部负责人,现任投资副总监兼中邮核心成长股票型证券投资基金基金经理、中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 刘涛先生:工商管理硕士,中共党员,曾任中国民族国际信托投资公司职员、安信证券股份有限公司研究员、中邮创业基金管理有限公司行业研究员、中邮核心主题股票型证券投资基金基金经理助理、研究部副总经理,现任中邮创业基金管理有限公司研究部总经理。 魏训平先生:金融学硕士,注册会计师,曾任天津开发区聚金投资咨询有限公司投资顾问、天津五洲联合会计师事务所审计师、中邮创业基金管理有限公司行业研究员,现任中邮创业基金管理有限公司研究部副总经理。 刘霄汉女士:经济学硕士,曾任中邮创业基金管理有限公司行业研究员,现任中邮核心主题股票型证券投资基金基金经理。 张萌女士:商学、经济学硕士,曾任中信银行总行营业部国际业务部主管、日本瑞穗银行悉尼分行资金部助理、澳大利亚康联首域全球资产管理公司全球固定收益与信用投资部基金交易经理、中邮创业基金管理有限公司固定收益部负责人,现任中邮创业基金管理有限公司固定收益部总经理兼中邮稳定收益债券型证券投资基金基金经理、中邮定期开放债券型证券投资基金基金经理。 许进财先生:经济学硕士,曾任安信证券股份有限公司投资经理助理、中邮创业基金管理有限公司行业研究员、中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理,现任中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 方何先生:理学硕士,曾任中邮创业基金管理有限公司研究员,现任中邮上证380指数增强型证券投资基金基金经理兼中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 任泽松先生:理学硕士,曾任毕马威华振会计师事务所审计员、北京源乐晟资产管理有限公司行业研究员、中邮创业基金管理有限公司行业研究员、中邮核心成长股票型证券投资基金基金经理助理、中邮战略新兴产业股票型证券投资基金基金经理助理,现任投资部总经理助理兼中邮战略新兴产业股票型证券投资基金基金经理。 陈钢先生:工商管理硕士,曾任汉唐证券研究部研究员、汇丰晋信基金管理有限公司研究部研究员、华夏基金管理有限公司金融工程部基金经理助理、新华资产管理有限公司研究发展部投资经理、华夏银行合资基金管理有限公司研究主管、中邮创业基金管理有限公司研究员、研究部行业和公司研究方面负责人、资产管理事业部投资经理,现任投资部总经理助理兼中邮核心优选股票型证券投资基金基金经理。 刘格菘先生:经济学硕士,曾任广东发展银行大连分行国际部职员、中国人民银行营业管理部职员、中邮创业基金管理有限公司行业研究员、中邮核心优选股票型证券投资基金基金经理助理,现任中邮核心成长股票型证券投资基金基金经理。 陈梁先生:经济学硕士,曾任大连实德集团市场专员、华夏基金管理有限公司行业研究员、中信产业投资基金管理有限公司高级研究员,现任中邮创业基金管理有限公司研究部副总经理。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基金托管人 (一)基金托管人概况 1、基本情况 名称:招商银行股份有限公司(以下简称“招商银行”) 设立日期:1987年4月8日 注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦 办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦 注册资本:215.77亿元 法定代表人:傅育宁 行长:田惠宇 资产托管业务批准文号:证监基金字[2002]83号 电话:0755—83199084 传真:0755—83195201 资产托管部信息披露负责人:张燕 2、发展概况 招商银行成立于1987年4月8日,是我国第一家完全由企业法人持股的股份制商业银行,总行设在深圳。自成立以来,招商银行先后进行了三次增资扩股,并于2002年3月成功地发行了15亿A股,4月9日在上交所挂牌(股票代码:600036),是国内第一家采用国际会计标准上市的公司。2006年9月又成功发行了22亿H股,9月22日在香港联交所挂牌交易(股票代码:3968),10月5日行使H股超额配售,共发行了24.2亿H股。截止2014年3月31日,招商银行总资产4.1550万亿元人民币,资本充足率10.56%。 2002年8月,招商银行成立基金托管部 2005年8月,经报中国证监会同意,更名为资产托管部,下设业务支持室、产品管理室、业务营运室、稽核监察室4个职能处室,现有员工52人。2002年11月,经中国人民银行和中国证监会批准获得证券投资基金托管业务资格,成为国内第一家获得该项业务资格上市银行 2003年4月,正式办理基金托管业务。招商银行作为托管业务资质最全的商业银行,拥有证券投资基金托管、受托投资管理托管、合格境外机构投资者托管(QFII)、全国社会保障基金托管、保险资金托管、企业年金基金托管等业务资格。 招商银行确立“因势而变、先您所想”的托管理念和“财富所托、信守承诺”的托管核心价值,独创“6S托管银行”品牌体系,以“保护您的业务、保护您的财富”为历史使命,不断创新托管系统、服务和产品:在业内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务综合系统和“6心”托管服务标准,首家发布私募基金绩效分析报告,开办国内首个托管银行网站,成功托管国内第一只券商集合资产管理计划、第一只FOF、第一只信托资金计划、第一只股权私募基金、第一家实现货币市场基金赎回资金T+1到账、第一只境外银行QDII基金、第一只红利ETF基金、第一只“1+N”基金专户理财、第一家大小非解禁资产、第一单TOT保管,实现从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转变,得到了同业认可。 经过十年发展,招商银行资产托管规模快速壮大。2013年招商银行加大高收益托管产品营销力度,新增托管公募开放式基金18只,新增首发公募开放式基金托管规模377.37亿元。克服国内证券市场震荡下行的不利形势,托管费收入、托管资产均创出历史新高,实现托管费收入10.62亿元,较上年增长62.47%,托管资产余额1.86万亿元,较年初增长71.86%。作为公益慈善基金的首个独立第三方托管人,成功签约“壹基金”公益资金托管,为我国公益慈善资金监管、信息披露进行有益探索,该项目荣获2012中国金融品牌「金象奖」“十大公益项目”奖 四度蝉联获《财资》“中国最佳托管专业银行”。 三、相关服务机构 (一) 基金份额发售机构 1. 直销机构 (1)中邮创业基金管理有限公司北京直销中心 办公地址:北京市海淀区西直门北大街60号首钢国际大厦10层 法定代表人:吴涛 联系人:隋奕 电话:010-82290840 传真:010-82294138 网址:www.postfund.com.cn 中邮创业基金管理有限公司广州直销中心 办公地址:广州市番禺区南城路152号 联系人:万勤娟 电话:020-31126106 网址:www.postfund.com.cn 2. 代销机构 (1) 招商银行股份有限公司 注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人:傅育宁 联系人:邓炯鹏 客服电话:95555 网址:www.cmbchina.com (2) 中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街3号 办公地址:北京市西城区金融大街3号 法定代表人:李国华 联系人:陈春林 客服电话:95580 网址:www.psbc.com (3)中国农业银行股份有限公司 住所:北京市东城区建国门内大街69号 办公地址:北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人:蒋超良 联系人:刘一宁 客户服务电话:95599 网址: www.95599.cn (4) 中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人:姜建清 客户服务电话:95588 网址:www.icbc.com.cn (5) 中国建设银行股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街25号 办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼长安兴融中心 法定代表人:王洪章 客户服务电话:95533 联系人:王琳 网址:www.ccb.com (6)中国银行股份有限公司 住所: 北京市西城区复兴门内大街1 号 办公地址: 北京市西城区复兴门内大街1 号 法定代表人: 田国立 客服电话: 95566 网址: www.boc.cn (7) 交通银行股份有限公司 办公地址:上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人:牛锡明 联系人:曹榕 电话:021-58781234 客服电话:95559 网址:www.bankcomm.com (8) 中信银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 办公地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 法定代表人:常振明 联系人:丰靖 客服热线:95558 网址:bank.ecitic.com (9) 北京银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街甲17号首层 办公地址:北京市西城区金融大街丙17号 法定代表人:闫冰竹 联系人:谢小华 电话:010-66223584 传真:010-66226045 客户服务电话:95526 公司网站:www.bankofbeijing.com.cn (10)上海银行股份有限公司 注册地址:上海市银城中路168号 法定代表人:范一飞 客服电话:021-962888 联系人:马云雁 网址:www.bankofshanghai.com (11) 平安银行股份有限公司 注册地址:深圳市深南东路5047号 法定代表人:孙建一 联系人:张莉 电话:021-38637673 客服热线:95511-3 网址:www.bank.pingan.com (12)江苏银行股份有限公司 注册地址:江苏省南京市洪武北路55号 办公地址:江苏省南京市洪武北路55号 法定代表人:黄志伟 联系人:田春慧,法晓宁 客服电话:40086 96098 网址:www.jsbchina.cn (13)首创证券有限责任公司 注册地址:北京市西城区德胜门外大街115号 办公地址:北京市西城区德胜门外大街115号 法定代表人:吴涛 联系人:刘宇 客服电话:4006200620 网址:www.sczq.com.cn (14)中国银河证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人:陈有安 联系人:李洋,陈泉 联系电话:66568047 客服电话:4008-888-888 网址:www.chinastock.com.cn (15)中信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦第A层 法定代表人:王东明 联系人:陈忠 电话:010-84683893 网址:www.ecitic.com (16)中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址:北京市朝内大街188号 法定代表人:王常青 联系人:权唐 客服电话:4008-888-108 网址:www.csc108.com (17)申银万国证券股份有限公司 注册地址:上海市常熟路171号 法定代表人:汪建熙 联系人:李清怡 客服电话:021-962505 网址:www.sw2000.com.cn (18)国泰君安证券股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区商城路618号 办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 法定代表人:万建华 联系人:芮敏祺 客服电话:4008-888-666 网址: www.gtja.com (19)华泰证券股份有限公司 注册地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 法定代表人:吴万善 联系人:庞晓芸 联系电话::0755-82492193 客服电话:95597 网址:www.htsc.com.cn (20)国信证券股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法人代表人:何如 联系人: 齐晓燕 联系电话:0755-82130833 客服电话:95536 网址:www.guosen.com.cn (21)广发证券股份有限公司 注册地址:广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼(4301-4316房) 办公地址:广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼 法定代表人:孙树明 联系人:黄岚 统一客户服务热线:95575或致电各地营业网点 公司网站:广发证券网 http://www.gf.com.cn (22)安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层 法定代表人:牛冠兴 联系人:陈剑虹 客户服务电话:4008001001 网址:www.essence.com.cn (23)华福证券有限责任公司 注册地址:福州市五四路157号新天地大厦7、8层 办公地址:福州市五四路157号新天地大厦7至10层 法定代表人:黄金琳 联系人:张腾 联系电话:0591-87383623 业务传真:0591-87383610 客户服务电话:96326(福建省外请先拨0591)或拨打各城市营业网点咨询电话。 公司网址:www.hfzq.com.cn (24)招商证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层 法定代表人:宫少林 联系人:林生迎 客服电话:95565、4008-888-111 网址:www.newone.com.cn (25)海通证券股份有限公司 注册地址: 上海市淮海中路98号 办公地址:上海市广东路689号 法定代表人:王开国 联系人:金芸、李笑鸣 电话:021-23219000 客户服务电话:95553或拨打各城市营业网点咨询电话 网址:www.htsec.com (26)兴业证券股份有限公司 注册地址:福建省福州市湖东路268号标力大厦 法定代表人:兰荣 联系人:夏中苏 客户服务电话:95562 网址:www.xyzq.com.cn (27)中信证券(浙江)有限责任公司 注册地址:浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22层 办公地址:浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22层 法定代表人:沈强 联系人:王霈霈 客服电话:95548 网址:www.bigsun.com.cn (28)齐鲁证券有限公司 注册地址:山东省济南市市中区经七路86号 法定代表人:李玮 联系人:吴阳 客服电话: 95538 网址: www.qlzq.com.cn (29)湘财证券有限责任公司 注册地址:湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼 法定代表人:林俊波 联系人:钟康莺 客服电话:400-888-1551 网址: www.xcsc.com (30)长城证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 法定代表人:黄耀华 联系人:匡婷 电话:0755-83516289 客服电话:0755-33680000 400-6666-888 网址:www.cgws.com (31)光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路1508号 办公地址:上海市静安区新闸路1508号 法定代表人:袁长清 联系人:刘晨 客服电话:4008888788 网址:www.ebscn.com (32)中银国际证券有限责任公司 注册地址:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层 办公地址:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层 法定代表人:许钢 联系人:张静 客服电话:400-620-8888 网址:www.bocichina.com (33)中信证券(山东)有限责任公司 注册地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层 办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层 法定代表人:杨宝林 联系人:吴忠超 客服电话:95548 网址:www.citicssd.com (34)东莞证券有限责任公司 注册地址:东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 办公地址:东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 法定代表人:游锦辉 联系人:张巧玲 联系电话: 0769-22112062 客服电话:0769-961130 网址:www.dgzq.com.cn (35)新时代证券有限责任公司 注册地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 办公地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 法定代表人:刘汝军 联系人:孙恺 客服电话:400-698-9898 网址:www.xsdzq.cn (36)宏源证券股份有限公司 注册地址:新疆乌鲁木齐市文艺路233号 办公地址: 北京市西城区太平桥大街19号 法定代表人:冯戎 联系人:李巍 联系电话: 010-88085858 客服电话:4008-000-562 网址:www.hysec.com (37)浙商证券有限责任公司 注册地址:杭州市杭大路1号黄龙世纪广场 办公地址:杭州市杭大路1号黄龙世纪广场6-7层 法定代表人:吴承根 联系人:吴颖 联系电话:0571-87902080 客服电话:(0571)967777 网址:www.stocke.com (38)南京证券有限责任公司 注册地址:江苏省南京市大钟亭8号 法人代表:张华东 联系人:潘月 客服电话:4008-285-888 网址:www.njzq.com.cn (39)国联证券股份有限公司 注册地址:无锡市县前东街168号 办公地址:无锡市县前东街168号 法定代表人:雷建辉 联系人:袁丽萍 客服电话:0510-82588168 400-888-5288 网址: www.glsc.com.cn (40)东海证券有限责任公司 注册地址:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18-19楼 办公地址:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18-19楼 法定代表人:朱科敏 联系人:霍晓菲 客服电话:400-888-8588 网址:www.longone.com.cn (41)世纪证券有限责任公司 注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼 法定代表人:卢长才 联系人:袁媛 联系电话:0755-83199511 网址:www.csco.com.cn (42)中航证券有限公司 注册地址:江西省南昌市抚河北路291 号 办公地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼 法定代表人:杜航 联系人:戴蕾 电话:0791-6768681 客服电话:400-8866-567 网址:www.avicsec.com (43)日信证券有限责任公司 注册地址:呼和浩特市新城区锡林南路18号 办公地址:北京西城区闹市口大街1号长安兴融中心西楼11层 法定代表人:孔佑杰 联系人:陈韦杉、朱晓光 电话:010-88086830-730 010-88086830-737 客服电话:请拨打各城市营业网点咨询电话 网址:www.rxzq.com.cn (44) 天相投资顾问有限公司 注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 法定代表人:林义相 联系人: 林爽 联系电话:010-66045608 客服电话: 010-66045678 天相投顾网址: http://www.txsec.com 天相基金网网址:www.jjm.com.cn (45)西部证券股份有限公司 注册地址:西安市东新街232号陕西信托大厦16-17层 办公地址:西安市东新街232号陕西信托大厦16-17层 法定代表人:刘建武 电话:029-87406488 传真:029-87406387 联系人:冯萍 网址:www.westsecu.com.cn 客户服务电话:029-95582 (46)平安证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 法定代表人:杨宇翔 全国免费业务咨询电话:4008816168 开放式基金业务传真:0755-82400862 全国统一总机:4008866338 联系人:郑舒丽 网址:www.stock.pingan.com (47)长江证券股份有限公司 注册地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦 办公地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人:胡运钊 联系人:李良 传真:027-85481900 客户服务热线:95579或4008-888-999 客户服务网站:www.95579.com (48)民生证券股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层 办公地址:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层 法定代表人:余政 联系人:赵明 客服电话:4006198888 公司网址:www.mszq.com (49)国金证券股份有限公司 注册地址: 成都市东城根上街95号 办公地址: 成都市东城根上街95号 法定代表人: 冉云 联系人:刘一宏 电话:028-86690070 客服电话:4006600109 网址:www.gjzq.com.cn (50)江海证券有限公司 住所:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 法定代表人:孙名扬 联系人:张背北 电话:0451-85863696 传真:0451-82287211 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注册地址:深圳市福田华强北路赛格科技园4栋10层1006# 法定代表人:马令海 联系人:邓洁 客服电话:4008507771 网址::http://t.jrj.com (66)中期时代基金销售(北京)有限公司 注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号 办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢2层 法定代表人:路瑶 联系人:侯英建 客服电话:010-65807609 网址:www.cifcofund.com (67)华融证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街8号 法定代表人:祝献忠 联系人:黄恒 客服电话:010-58568118 网址:www.hrsec.com.cn (68)晋商银行股份有限公司 注册地址:山西省太原市万柏林区长风西街1号丽华大厦 办公地址:山西省太原市万柏林区长风西街1号丽华大厦 法定代表人:上官永清 客服电话:95105588 网址:www.jshbank.com (69)一路财富(北京)信息科技有限公司 注册地址:北京市西城区车公庄大街9号五栋大楼C座702 办公地址:北京市西城区车公庄大街9号五栋大楼C座702 法定代表人:吴雪秀 联系人:宋志强 客户服务电话:400-001-1566 网址:www.yilucaifu.com (70)北京钱景财富投资管理有限公司 注册地址:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012 办公地址:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012 法定代表人:赵荣春 联系人:魏争 客户服务电话:4006785095 网址:www.niuji.net (71)开源证券有限责任公司 注册地址:陕西省西安市锦业路1号都市之门B座5层 办公地址:陕西省西安市锦业路1号都市之门B座5层 法定代表人:李刚 联系人:王姣 客户服务电话:400-860-8866 网址:www.kysec.cn (72)华安证券股份有限公司 注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 法定代表人: 李工 联系人:甘霖 客户服务电话:96518(安徽)、4008096518(全国) 网址: www.hazq.com (73)万联证券有限责任公司 注册地址:广东省广州市天河区珠江东路11号高德置地广场18、19层 办公地址:广东省广州市天河区珠江东路11号高德置地广场18、19层 法定代表人:张建军 联系人:王鑫 客服电话:4008888133 网址:www.wlzq.com.cn (74)浙商银行股份有限公司 注册地址:浙江省杭州市庆春路288号 办公地址:浙江省杭州市庆春路288号 法定代表人:张达洋 联系人:毛真海 客户服务电话:95527 网址:www.czbank.com 基金管理人可根据有关法律、法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并及时履行公告义务。 (二) 基金注册登记机构 名称:中邮创业基金管理有限公司 住所:北京市海淀区西直门北大街60号首钢国际大厦10层 办公地址:北京市海淀区西直门北大街60号首钢国际大厦10层 法定代表人:吴涛 联系人:李焱 电话:010-82295160 传真:010-82292422 (三) 律师事务所和经办律师 名称:北京市瑞天律师事务所 住所:北京市海淀区北三环西路48号院3号楼11C房间 负责人:姜森林 联系人:李飒 电话:010-62116298 传真:010-62216298 经办律师:李飒 刘敬华 (四) 会计师事务所和经办注册会计师 名称:致同会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:北京市建国门外大街22号赛特广场五层 法定代表人:徐华 联系人:卫俏嫔 联系电话:010-65264838 传真电话:010-65227521 经办注册会计师: 王娟 卫俏嫔 四、基金的名称 本基金名称:中邮核心主题股票型证券投资基金 五、 基金的类型 本基金类型:契约开放式、股票型 六、投资目标 本基金重点关注中国经济结构调整过程中带来的投资机会,采用主题策略和核心策略相结合的方法筛选核心主题企业,在严格控制风险并保证充分流动性的前提下,谋求基金资产的长期稳定增值。 七、投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包括创业板)、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规和中国证监会允许基金投资的其他金融工具。如法律法规和监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。 本基金为股票型基金,基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的60%~95%,债券资产占基金资产的0%~40%,权证占基金资产净值的0%~3%,并保持现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%。 本基金投资于核心主题企业的股票比例不低于基金股票资产的80%。 八、投资理念 本基金采用主题投资策略和核心投资策略相结合的方法构建股票投资组合,重点投资核心主题企业。核心主题企业是指与本基金确立的投资主题相符且具有核心竞争力的企业。主题投资最大的优势在于从影响经济的根本性因素出发,所选的投资组合更符合经济发展趋势且不拘泥于行业和地域,因此更符合经济发展和资本市场运行的内在规律。本基金在个股选择阶段还将采用核心投资策略筛选具有核心竞争力企业。 九、 投资策略 1. 大类资产配置策略 本基金根据各项重要的经济指标分析宏观经济发展变动趋势,判断当前所处的经济周期,进而对未来做出科学预测。在此基础上,结合对流动性及资金流向的分析,综合股市和债市估值及风险分析进行大类资产配置。此外,本基金将持续地进行定期与不定期的资产配置风险监控,适时地做出相应的调整。 2. 股票投资策略 本基金采用主题投资策略与核心投资策略相结合的方法进行股票投资:主题投资策略是20世纪90年代在国外兴起的一种投资方法,已经与传统的价值投资、成长投资形成鼎足之势,它不同于传统的按照行业进行组合配置的投资思路,而是自上而下挖掘出可能导致经济结构发生根本性变化的因素,分析这些根本变化的内涵,再形成与之相匹配的投资主题,然后再选择能够受益于该投资主题的上市公司,构建股票组合进行投资。如图1所示,本基金采用主题投资策略作为股票投资的主要策略,在具体的择股过程中还将核心投资策略作为辅助策略,同等条件下优先选择具有核心竞争力的企业进行投资。 ■ 图1股票投资策略示意图 (1) 主题挖掘 自新中国成立以来,中国经济结构一直在不断地进行调整和优化,这是一个多层次、长周期的复杂过程。本基金在进行主题挖掘的时候采用纵向和横向相结合的方式(如图2所示),同时关注主题的生命周期(如图3所示)。 本基金将通过自上而下的方式,从宏观经济、国家政策、社会文化、人口结构、科技进步等多个纵向角度出发,在深入研究的基础上,分析影响经济发展和企业盈利的关键性因素,从而前瞻性地挖掘出中国经济结构调整过程中不断涌现出的有深刻影响力的投资主题。从上述角度出发进行的研究分析属于纵向研究,随着时间的推移主题会发生可预期的演变,比如人口结构的变化会随时间的推移带来多个投资机遇,从人口红利到银色经济,都属于社会发展过程中产生的纵向主题 再从科技进步的角度纵观人类历史上的历次科技革命,每次都带来了巨大的投资机会。 横向的主题挖掘主要是指将“中国经济结构调整”从生产领域、流通领域、消费领域、区域经济和资本市场五个方向分解,把握经济结构调整的脉搏,细分出具有实际投资意义的细分主题。 ■ 图2 投资主题挖掘的流程示意图 在图2中,“调结构”的主题具体落实到需求结构的调整、产业结构的调整、区域结构的调整等诸多方面。需求结构调整方面,在GDP增长由投资和出口转向消费为主导的大背景下,“消费升级”成为一个明确的主题,它不仅包括城市生活消费,而且包括农村生活的消费升级,它不仅包括物质领域的消费,而且包括精神领域的消费。产业结构调整方面,在低碳和科技的发展方向上,新兴战略性产业和消费服务也必将成为中国经济进一步腾飞的新引擎。区域结构调整方面,由于金融危机而受伤严重的东部沿海地区迫切需要进行产业升级,而中西部地区的产业承接也需要引导和扶持,在这种情况下,受到国家区域型政策关注的地区将明显迎来一个经济转型期和高速发展期,例如中西部的新疆、安徽、重庆和沿海地区的上海、海南等。 (下转B35版) 股东名称 出资比例 首创证券有限责任公司 47% 中国邮政集团公司 29% 三井住友银行股份有限公司 24% 总计 100% 基金管理人:中邮创业基金管理有限公司 基金托管人:招商银行股份有限公司