中邮核心成长混合型证券投资基金 招募说明书 摘要(更新) 基金管理人:中邮创业基金管理股份有限公司 基金托管人:中国农业银行股份有限公司 二零二零年一月 1  重要提示 本基金根据 2007 年 7 月 27 日中国证券监督管理委员会《关于同意中邮核心成长股票型 证券投资基金募集的批复》(证监基金字[2007]219 号)和 2007 年 8 月 2 日《关于同意中邮 核心成长股票型证券投资基金募集时间安排的确认函》(基金部函[2007]202 号)的核准,进 行募集。本基金的基金合同于 2007 年 8 月 17 日正式生效。 基金管理人保证《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》经中国证 监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质 性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证 基金一定盈利,也不保证最低收益。 投资有风险,投资人投资于本基金前应认真阅读本招募说明书。全面认识本基金产品的 风险收益特征,应充分考虑投资人自身的风险承受能力,并对于认购(或申购)基金的意愿、 时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资人基金投资要承担相应风险,包 括市场风险、管理风险、流动性风险、本基金特定风险、操作或技术风险、合规风险等。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基 金业绩表现的保证。 本更新招募说明书所载内容截止日为 2019 年 2 月 17 日,有关财务数据和净值表现数据 截止日为 2018 年 12 月 31 日。 2 一、基金管理人 (一)基金管理人基本情况 名 称:中邮创业基金管理股份有限公司 成立时间:2006 年 5 月 8 日 住 所:北京市东城区和平里中街乙 16 号 办公地址:北京市东城区和平里中街乙 16 号 法定代表人:曹均 注册资本:3.041 亿元人民币 股权结构: 股东名称 出资比例 首创证券有限责任公司 46.37% 中国邮政集团公司 28.61% 三井住友银行股份有限公司 23.67% 华创证券有限责任公司 0.60% 财富证券有限责任公司 0.31% 天风证券股份有限公司 0.23% 国金证券股份有限公司 0.07% 恒泰证券股份有限公司 0.07% 华金证券股份有限公司 0.07% 总 计 100% 公司客服电话:400-880-1618 公司联系电话:010-82295160 联系人:李晓蕾 二、主要人员情况 1、董事会成员 曹均先生,中共党员,经济学硕士研究生。曾任职河北省财政厅主任科员、中央财政金 融学院教师、北京京广中心有限公司中方财务总监、日本大和证券北京代表处代表、北京利 达行房地产集团副总经理、北京永事达投资顾问有限责任公司总经理、首创证券经纪有限责 3 任公司财务总监、首创证券有限责任公司副总经理。现任中邮创业基金管理股份有限公司董 事长。 孔军先生,大学本科学历,经济学学士,高级经济师。曾任中国人民大学财政系助教、 中国对外经济贸易信托投资公司业务经理、中国光大集团部门经理、长城证券有限责任公司 北京总部总经理、首创证券有限责任公司总经理助理、中邮创业基金管理股份有限公司资产 管理事业部负责人、首誉资产管理有限公司总经理、中邮创业基金管理股份有限公司副总经 理。现任中邮创业基金管理股份有限公司总经理。 王洪亮先生,硕士研究生,曾任深圳外汇经纪中心交易部外汇交易员、中国新技术创业 投资公司深圳证券管理部资金部经理、首创证券有限责任公司深圳吉华路证券营业部总经 理、首创证券有限责任公司经纪业务总部总经理(后为经纪业务事业部总裁)、首创证券有 限责任公司总经理助理、首创证券有限责任公司深圳分公司总经理、首创证券有限责任公司 安徽分公司总经理。现任首创证券有限责任公司副总经理兼资产管理事业部总裁、首正德盛 资本管理有限公司董事长、北京望京投资基金管理有限公司董事长。 张志名先生,硕士研究生,曾任首创证券有限责任公司固定收益总部投资经理、首创证 券有限责任公司固定收益总部总经理助理、首创证券有限责任公司固定收益总部副总经理、 首创证券有限责任公司固定收益总部总经理、首创证券有限责任公司债券融资总部总经理、 首创证券有限责任公司总经理助理。现任首创证券有限责任公司副总经理、固定收益事业部 总裁、证券投资总部总经理,首创京都期货有限公司董事,首正泽富创新投资(北京)有限 公司董事。 马敏先生,中共党员,本科毕业,会计师。曾任职广西壮族自治区财政厅商财处干部、 广西壮族自治区财政厅商财处副主任科员、广西壮族自治区财政厅财政厅商财处主任科员、 财政部商贸司内贸二处主任科员、财政部经贸司粮食处主任科员、财政部经建司粮食处副处 长、财政部经建司粮食处处长、财政部经建司交通处处长、财政部经建司粮食处处长、财政 部经建司粮食处调研员、中国邮政集团公司财务部干部、中国邮政集团公司财务部总经理助 理(三级正)、中国邮政集团公司财务部副总经理。现任中国邮政集团公司财务部资深经理。 村田拓也先生,曾就职于樱花银行(现三井住友银行)。入行后在神户营业第一部、投 资银行 DC 资金证券管理部等、后派赴投资银行营业部(香港)任亚洲营业部(香港)副总 裁、亚洲营业部(上海)副总裁,三井住友银行(中国)有限公司金融解决方案部副总裁。 后历任日本银座法人营业第二部副总裁、国际统括部高级副总裁、国际法人营业部高级副总 裁,亚洲课课长。现任三井住友银行(中国)股份有限公司本店营业第二部副部长。 4  孙振华先生,中共党员,法律硕士。曾任职北京市门头沟区人民法院科员,中冶海外工 程有限公司秘书,中冶海外香港有限公司先后任总经理助理、副总经理、董事副总经理,北 京观韬中茂律师事务所合伙人律师。现任天津允公(北京)律师事务所合伙人律师。 李燕女士,教授,博士生导师。曾任职中央财政金融学院财政系(现为中央财经大学)。 现任中央财经大学财税学院教授,博士生导师,人大预算监督研究中心主任、政府预算管理 研究所所长,中国财政学会理事、中国财税法学研究会理事、全国政府预算研究会副会长, 青岛港国际股份有限公司、东华软件股份有限公司两家上市公司独立董事,以及青岛啤酒股 份有限公司外部监事。 李铁先生,工商管理硕士。曾任职花旗银行全球公司和投资银行部高级经理、德国 HVB 资本集团投资基金合伙人、中华水电公司总裁及创始人。现任哥伦比亚中国资本集团董事长 及创始人、深圳市前海先行投资公司董事长及创始人。 2、监事会成员 赵永祥先生,监事长,中共党员,硕士研究生,高级经济师。曾任河北省邮电管理局计 财处干部,河北省邮电管理局经营财务处干部,石家庄市邮政局副局长,国家邮政局计财部 副处长,石家庄市邮政局党委副书记、副局长(主持工作)、石家庄市邮政局局长、党委书 记,河北省邮政局助理巡视员,中国邮政集团公司财务部副总经理、河北省邮政公司助理巡 视员,中国邮政集团公司财务部副总经理。现任中国邮政集团公司审计局局长。 周桂岩先生,硕士研究生,曾任中国信息信托投资公司证券部经理助理兼北京营业部总 经理、北京凯源律师事务所律师、航空信托投资有限责任公司证券部总经理、首创证券有限 责任公司资产管理总部总经理、首创证券有限责任公司合规部总经理、首创证券有限责任公 司合规总监、首席风险官、总法律顾问。现任首创证券有限责任公司纪委书记。 段木女士,1979 年 1 月出生,中共党员,博士研究生。曾任民政部管理干部学院社会 福利教研室主任、中邮创业基金管理股份有限公司人力资源部副总经理。现任中邮创业基金 管理股份有限公司人力资源部总经理。 李莹女士,1982 年 5 月出生,中共党员,硕士研究生。先后就职于北京市教育委员会 办公室、中共北京市委办公厅会议处、首誉资产管理有限公司、中邮创业基金管理股份有限 公司量化投资部。现任中邮创业基金管理股份有限公司总裁办公室总经理。 吴科先生,1979 年 9 月出生,大学本科学历。曾任中青在线任人才频道经理、CCTV《12 演播室》编导、北京远景东方影视传播有限公司任编导、主编。现任中邮创业基金管理股份 有限公司公共事务部副总经理。 5  3. 公司高级管理人员 曹均先生,中共党员,经济学硕士研究生。曾任职河北省财政厅主任科员、中央财政金 融学院教师、北京京广中心有限公司中方财务总监、日本大和证券北京代表处代表、北京利 达行房地产集团副总经理、北京永事达投资顾问有限责任公司总经理、首创证券经纪有限责 任公司财务总监首创证券有限责任公司副总经理。现任中邮创业基金管理股份有限公司董事 长。 孔军先生,大学本科学历,经济学学士,高级经济师。曾任中国人民大学财政系助教、 中国对外经济贸易信托投资公司业务经理、中国光大集团部门经理、长城证券有限责任公司 北京总部总经理、首创证券有限责任公司总经理助理、中邮创业基金管理股份有限公司资产 管理事业部负责人、首誉资产管理有限公司总经理、中邮创业基金管理股份有限公司副总经 理。现任中邮创业基金管理股份有限公司总经理。 张啸川先生,中共党员,经济学博士。曾任中国证监会市场监管部结算监管处干部、中 国证监会股权分置改革领导小组办公室主任科员、中国证监会市场监管部市场监控处副处 长、中国证监会市场监管部综合处副处长、中国证监会市场监管部交易监管处处长、博时基 金管理有限公司高级顾问兼北京分公司总经理、博时资本管理有限公司董事、宝盈基金管理 有限公司总经理、董事、党工委副书记。现任中邮创业基金管理股份有限公司常务副总经理。 唐亚明先生,本科,经济学学士。曾任职于联合证券赛格科技园营业部、深圳赛格财务 公司、中信实业银行、首创证券有限责任公司、中邮创业基金管理有限公司、首誉光控资产 管理有限公司。现任中邮创业基金管理股份有限公司副总经理。 朱宗树先生,工商管理硕士,高级经济师。曾任重庆开县团委副书记、书记,重庆开县 东华镇副书记、中国平安保险重庆分公司人事行政部经理、办公室主任,国家邮政储汇局综 合处处长、中法人寿保险副总经理、中国邮政集团公司代理业务部副总经理。现任中邮创业 基金管理股份有限公司副总经理。 郭建华先生,工学硕士。曾任长城证券有限公司研发中心总经理助理、长城证券有限公 司海口营业部总经理。现任中邮创业基金管理股份有限公司督察长。 杨旭鹏先生,工程硕士。曾任北京中启计算机公司总工程师、中邮创业基金管理有限公 司信息技术部总经理、信息技术总监、泰康资产管理有限公司互联网金融执行总监、文明互 鉴文化传播(北京)有限公司总经理、中邮创业基金管理股份有限公司信息技术部总经理。 现担任中邮创业基金管理股份有限公司首席信息官。 4、本基金基金经理 6  纪云飞先生:工学博士。曾任首创证券有限责任公司证券投资部总经理助理、新三板做 市负责人、中邮核心优选混合型证券投资基金基金经理助理、中邮核心优选混合型证券投资 基金基金经理、中邮安泰双核混合型证券投资基金基金经理。现任中邮核心成长混合型证券 投资基金基金经理。 国晓雯女士:曾任中国人寿资产管理有限公司股票投资部研究员、中邮创业基金管理股 份有限公司行业研究员、中邮核心主题混合型证券投资基金、中邮风格轮动灵活配置混合型 证券投资基金基金经理。现任中邮新思路灵活配置混合型证券投资基金、中邮信息产业灵活 配置混合型证券投资基金、中邮睿利增强债券型证券投资基金、中邮核心成长混合型证券投 资基金基金经理。 5、投资决策委员会成员 本公司投资决策委员会分为权益投资决策委员会和固定收益投资决策委员会。 权益投资决策委员会成员包括: 主任委员: 孔军先生,见公司高级管理人员介绍。 执行委员: 郑玲女士:金融硕士。曾任航天科技财务有限责任公司投资部投资经理、中邮创业基金 管理股份有限公司投资部员工、中邮多策略灵活配置混合型投资基金基金经理助理、专户理 财事业部投资经理及总经理助理。现任中邮创业基金管理股份有限公司权益投资部总经理、 研究部总经理。 委员: 陈梁先生:经济学硕士。曾任大连实德集团市场专员、华夏基金管理有限公司行业研究 员、中信产业投资基金管理有限公司高级研究员、中邮创业基金管理股份有限公司研究部副 总经理、中邮乐享收益灵活配置混合型证券投资基金基金经理、中邮多策略灵活配置混合型 证券投资基金基金经理、中邮稳健添利灵活配置混合型证券投资基金基金经理。现任中邮创 业基金管理股份有限公司权益投资部副总经理、中邮核心主题混合型证券投资基金、中邮稳 健合赢债券型证券投资基金基金经理。 聂璐女士:文学硕士。曾任中邮创业基金管理股份有限公司研究员、首誉光控资产管理 有限公司投资经理、中邮核心主题混合型证券投资基金基金经理助理、中邮消费升级灵活配 置混合型发起式证券投资基金基金经理助理、中邮创业基金管理股份有限公司投资经理。现 任中邮创业基金管理股份有限公司研究部副总经理、中邮消费升级灵活配置混合型发起式证 7 券投资基金基金经理。 刘田先生:经济学硕士。曾任中邮核心成长混合型证券投资基金基金经理助理、中邮核 心成长混合型证券投资基金、中邮趋势精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理。现担任 中邮创新优势灵活配置混合型证券投资基金、中邮军民融合灵活配置混合型证券投资基金基 金经理。 杨欢先生:经济学硕士。曾任中国银河证券股份有限公司投资研究总部分析师、中邮创 业基金管理股份有限公司行业研究员、中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金基金经理助 理、中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金基金经理、中邮趋势精选灵活配置混合型证券 投资基金基金经理、中邮尊享一年定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金基金经理。 现任中邮未来新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金、中邮战略新兴产业混合型证券投资基 金、中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金、中邮睿信增强债券型证券投资基金、中邮多 策略灵活配置混合型证券投资基金、中邮核心优选混合型证券投资基金、中邮景泰灵活配置 混合型证券投资基金、中邮研究精选混合型证券投资基金基金经理。 纪云飞先生:工学博士。曾任首创证券有限责任公司证券投资部总经理助理、新三板做 市负责人、中邮核心优选混合型证券投资基金基金经理助理、中邮核心优选混合型证券投资 基金基金经理、中邮安泰双核混合型证券投资基金基金经理。现任中邮核心成长混合型证券 投资基金基金经理。 固定收益投资决策委员会成员包括: 主任委员: 张啸川先生,见公司高级管理人员介绍。 执行委员: 张萌女士:商学、经济学硕士。曾任中信银行总行营业部国际业务部主管、日本瑞穗银 行悉尼分行资金部助理、澳大利亚康联首域全球资产管理公司全球固定收益与信用投资部基 金交易经理、中邮创业基金管理股份有限公司固定收益部负责人、固定收益部总经理、张萌 投资工作室负责人、中邮睿利增强债券型证券投资基金基金经理、中邮增力债券型证券投资 基金基金经理、中邮稳健添利灵活配置混合型证券投资基金基金经理、中邮双动力混合型证 券投资基金基金经理。现任中邮创业基金管理股份有限公司固定收益部总经理、中邮稳定收 益债券型证券投资基金、中邮定期开放债券型证券投资基金、中邮纯债聚利债券型证券投资 基金、中邮睿信增强债券型证券投资基金、中邮稳健合赢债券型证券投资基金、中邮纯债恒 利债券型证券投资基金、中邮纯债汇利三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、中邮纯 8 债裕利三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、中邮纯债优选一年定期开放债券型证券 投资基金基金经理。 委员: 余红女士:经济学学士。曾任上海浦东发展银行股份有限公司北京分行国际部副主管、 中邮创业基金管理股份有限公司研究部研究员、固定收益部员工、张萌投资工作室员工、中 邮稳定收益债券型证券投资基金基金经理助理、中邮货币市场基金基金经理。现任中邮现金 驿站货币市场基金、中邮定期开放债券型证券投资基金、中邮纯债聚利债券型证券投资基金、 中邮纯债恒利债券型证券投资基金、中邮货币市场基金基金经理。 吴昊先生:理学硕士。曾任宏源证券股份有限公司固定收益研究员、中邮创业基金管理 股份有限公司固定收益研究员、张萌投资工作室员工、中邮双动力混合型证券投资基金基金 经理助理、中邮双动力混合型证券投资基金基金经理、中邮乐享收益灵活配置混合型证券投 资基金基金经理、中邮稳健添利灵活配置混合型证券投资基金、中邮稳健合赢债券型证券投 资基金、中邮纯债汇利三个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理。现任中邮稳定 收益债券型基金、中邮景泰灵活配置混合型证券投资基金、中邮睿信增强债券型证券投资基 金、中邮增力债券型证券投资基金、中邮纯债裕利三个月定期开放债券型发起式证券投资基 金、中邮纯债优选一年定期开放债券型证券投资基金、中邮中债-1-3 年久期央企 20 债券指 数证券投资基金基金经理。 焦洁女士:理学硕士。曾任联合资信评估有限公司工商企业部分析师、中邮创业基金管 理股份有限公司研究部债券研究员。现任中邮创业基金管理股份有限公司固定收益部固定收 益研究员。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基金托管人 (一)基金托管人情况 1、基本情况 名称:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行) 住所:北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 法定代表人:周慕冰 成立日期:2009 年 1 月 15 日 9  批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复[2009]13 号 基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]23 号 注册资本:32,479,411.7 万元人民币 存续期间:持续经营 联系电话:010-66060069 传真:010-68121816 联系人:贺倩 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院 批准,中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日依法成立。 中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。 中国农业银行网点遍布中国城乡,成为国内网点最多、业务辐射范围最广,服务领域最广, 服务对象最多,业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外,中国农业银行同样通过自 己的努力赢得了良好的信誉,每年位居《财富》世界 500 强企业之列。作为一家城乡并举、 联通国际、功能齐备的大型国有商业银行,中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念, 坚持审慎稳健经营、可持续发展,立足县域和城市两大市场,实施差异化竞争策略,着力打 造“伴你成长”服务品牌,依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产 品,致力为广大客户提供优质的金融服务,与广大客户共创价值、共同成长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行,经验丰富,服务优质,业绩 突出,2004 年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007 年中国农业银行通过 了美国 SAS70 内部控制审计,并获得无保留意见的 SAS70 审计报告。自 2010 年起中国农业 银行连续通过托管业务国际内控标准(ISAE3402)认证,表明了独立公正第三方对中国农业 银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力 加强能力建设,品牌声誉进一步提升,在 2010 年首届“‘金牌理财’TOP10 颁奖盛典”中成 绩突出,获“最佳托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产 托管奖”。2012 年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号;2013 年至 2017 年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限责任公司授予的 “优秀托管机构奖”称号;2015 年、2016 年荣获中国银行业协会授予的“养老金业务最佳 发展奖”称号;2018 年荣获中国基金报授予的公募基金 20 年“最佳基金托管银行”奖。 中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民银行批准成 立,2014 年更名为托管业务部/养老金管理中心,内设综合管理部、业务管理部、客户一部、 10 客户二部、客户三部、客户四部、风险合规部、产品研发与信息技术部、营运一部、营运二 部、市场营销部、内控监管部、账户管理部,拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。 2、主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工近 240 名,其中具有高级职称的专家 30 余名,服务 团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强,高级管理层均有 20 年以上金融从业经验 和高级技术职称,精通国内外证券市场的运作。 3、基金托管业务经营情况 截止到 2018 年 12 月 31 日,中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投 资基金共 422 只。 三、相关服务机构 (一)基金份额发售机构 1. 直销机构 (1)中邮创业基金管理股份有限公司直销中心 住所:北京市东城区和平里中街乙 16 号 办公地址:北京市东城区和平里中街乙 16 号 法定代表人:曹均 联系人:梁超 电话:010-82290840 传真:010-82294138 网址:www.postfund.com.cn (2)中邮基金官方微信平台——中邮基金服务号 (3)中邮创业基金网上直销平台:https://i.postfund.com.cn/ 2、代销机构 (1)中国农业银行股份有限公司 住所:北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人:周慕冰 联系人:刘一宁 电话:010-85108227 客户服务电话:95599 11 网址:http://www.abchina.com/cn/ (2)中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 3 号 办公地址:北京市西城区金融大街 3 号 法定代表人:李国华 联系人:王硕 传真:010-68858057 客服电话:95580 网址:www.psbc.com (3)交通银行股份有限公司 办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人:彭纯 联系人:王菁 电话:021-58781234 客服电话:95559 网址:www.bankcomm.com (4)招商银行股份有限公司 注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人:李建红 联系人:邓炯鹏 客服电话:95555 网址:www.cmbchina.com (5)中信银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号东方文化大厦 法定代表人:常振明 联系人:丰靖 客服热线:95558 网址:www.bank.ecitic.com (6)北京银行股份有限公司 12 注册地址:北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址:北京市西城区金融大街丙 17 号 法定代表人:张东宁 联系人:韩裕 电话:010-66225518 客服电话:95526 网址:www.bankofbeijing.com.cn (7)上海银行股份有限公司 注册地址:上海市银城中路 168 号 法定代表人:金煜 客服电话:021-962888 联系人:王笑 联系电话:021-68475732 网址:www.bankofshanghai.com (8)平安银行股份有限公司 注册地址:深圳市深南东路 5047 号 法定代表人:谢永林 联系人:赵杨 电话:0755-25879756、021-38637673 客服热线:95511-3 网址:www.bank.pingan.com (9)中国银行股份有限公司 住所:北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人:陈四清 客服电话:95566 网址:www.boc.cn (10)江苏银行股份有限公司 注册地址:江苏省南京市中华路 26 号 办公地址:江苏省南京市中华路 26 号 13 法定代表人:夏平 联系人:张洪玮 客服电话:95319 网址:www.jsbchina.cn (11)中国银河证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层 法定代表人:陈共炎 联系人:辛国政 联系电话:010-66568292 客服电话:4008-888-888 网址:www.chinastock.com.cn (12)中信证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 法定代表人:张佑君 联系人:顾凌 电话:010-84683893 客服电话:4008895548 网址:www.ecitic.com (13)中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址:北京市朝阳区朝阳门内大街 2 号凯恒大厦 B 座 18 层 法定代表人:王常青 联系人:权唐 客服电话:4008-888-108 网址:www.csc108.com (14)申万宏源证券有限公司(原申银万国) 注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人:李梅 联系人:陈宇 14 客服电话:95523 或 4008895523 网址:www.swhysc.com (15)国泰君安证券股份有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人:杨德红 联系人:芮敏祺 客服电话:95521 网址:www.gtja.com (16)华泰证券股份有限公司 注册地址:南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场 办公地址:南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场 法定代表人:周易 联系人:庞晓芸 联系电话::0755-82492193 客服电话:95597 网址:www.htsc.com.cn (17)国信证券股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 法人代表人:何如 联系人:周杨 联系电话:0755-82130833 客服电话:95536 网址:www.guosen.com.cn (18)广发证券股份有限公司 注册地址:广州市天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316 房) 办公地址:广州市天河区马场路 26 号广发证券大厦 法定代表人:孙树明 联系人:黄岚 15 客服电话:(020)95575 或致电各地营业网点 公司网站: http://www.gf.com.cn (19)安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层 法定代表人:王连志 联系人:陈剑虹 客户服务电话:95517 网址:www.essence.com.cn (20)华福证券有限责任公司 注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号招商银行大厦 18、19 层 法定代表人:黄金琳 联系人:王虹 联系电话:021-20655183 业务传真:021-20655196 客服电话:95547 网址:www.hfzq.com.cn (21)招商证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层 法定代表人:霍达 联系人:黄婵君 客服电话:95565、4008-888-111 网址:www.newone.com.cn (22)海通证券股份有限公司 注册地址:上海市广东路 689 号 办公地址:上海市广东路 689 号 法定代表人:周杰 联系人:赖奕欣 16 客户服务电话:95553 或拨打各城市营业网点咨询电话 网址:www.htsec.com (23)兴业证券股份有限公司 住所:福州市湖东路 268 号 办公地址:上海市浦东新区长柳路 36 号 法定代表人:杨华辉 电话:021-38565547 联系人:乔琳雪 网址:www.xyzq.com.cn 客户服务电话:95562 (24)北京君德汇富基金销售有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 18 号 15 层办公楼一座 1502 室 办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 F 座 12 层 B 室 法定代表人:李振 电话:010-85610733 传真:010-65174782 联系人:彭雪琳 客服电话:400-057-8855 网址:www.kingstartimes.com (25)中泰证券股份有限公司(原齐鲁证券) 注册地址:山东省济南市市中区经七路 86 号 法定代表人:李玮 联系人:许曼华 客服电话:95538 网址:http://www.zts.com.cn/ (26)湘财证券股份有限公司 注册地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 办公地点:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 法定代表人:孙永祥 联系人:李欣 17 电话:021-38784580-8918 客服电话:95351 传真:021-68865680 客服电话:95351 网址:www.xcsc.com (27)长城证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 法定代表人:黄耀华 联系人:金夏 电话:0755-83516289 客服电话:0755-33680000、400-6666-888 网址:www.cgws.com (28)光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人:周健男 联系人:龚俊涛 客服电话:95525 网址:www.ebscn.com (29)中银国际证券有限责任公司 注册地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 办公地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 法定代表人:宁敏 联系人:王炜哲 客服电话:400-620-8888 网址:www.bocichina.com (30)中信证券(山东)有限责任公司 注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层 办公地址:山东省青岛市市南区东海西路 28 号五楼 法定代表人:姜晓林 18  联系人:赵艳青 客服电话:95548 网址:www.citicssd.com (31)东莞证券股份有限公司 注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号 办公地址:东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼 联系人:李荣 联系电话:0769-22115712 客服电话:95328 网址:www.dgzq.com.cn (32)新时代证券股份有限公司 注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 法定代表人:叶顺德 联系人:田芳芳 联系电话:010-83561146 客户服务电话:4006989898 或 95399 网址:www.xsdzq.cn (33)申万宏源西部证券有限公司(原宏源证券) 注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 法定代表人:韩志谦 客服电话:4008-000-562 网址:www.hysec.com (34)浙商证券有限责任公司 注册地址:浙江省杭州市西湖区杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 办公地址:杭州市江干区五星路 201 号浙商证券大楼 8 楼 法定代表人:吴承根 联系人:高扬 19 客服:95345 (35)南京证券有限责任公司 注册地址:南京市江东中路 389 号 办公地址:南京市江东中路 389 号 法定代表人:步国旬 联系人:王万君 联系电话:025-58519523 客服电话:95386 网址:www.njzq.com.cn (36)国联证券股份有限公司 注册地址:无锡市金融一街 8 号 法定代表人:姚志勇 联系人:祁昊 客服电话:95570 网址:www.glsc.com.cn (37)东海证券股份有限公司 注册地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人:赵俊 联系人:王一彦 电话:021-20333333 传真:021-50498825 客服电话:95531、400-888-8588 网址:www.longone.com.cn (38)世纪证券有限责任公司 注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 楼 法定代表人:姜昧军 联系人:王雯 联系电话:0755-83199511 网址:www.csco.com.cn 20 (39)中航证券有限公司 注册地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 法定代表人:王晓峰 联系人:王紫雯 电话:010-59562468 客服电话:95335(0791-95335)、400-88-95335 网址:www.avicsec.com (40)国融证券股份有限公司(原日信证券) 注册地址:内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道 1 号 4 楼 办公地址:北京西城区闹市口大街 1 号长安兴融中心西楼 11 层 法定代表人:张智河 联系人:叶密林、郭一非 电话:010-83991719;010-83991777 客服电话:95385 网址:www.grzq.com (41) 天相投资顾问有限公司 注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 法定代表人:林义相 联系人:尹伶 联系电话:010-66045152 客服电话:010-66045678 天相投顾网址:http://www.txsec.com 天相基金网网址:www.jjm.com.cn (42)西部证券股份有限公司 注册地址:陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 办公地址:陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 法定代表人:徐朝晖 电话:029-87211526 传真:029-87211478 联系人:梁承华 21 客户服务电话:95582 网址:www.westsecu.com.cn (43)首创证券有限责任公司 注册地址:北京市西城区德胜门外大街 115 号 办公地址:北京市西城区德胜门外大街 115 号 法定代表人:毕劲松 联系人:刘宇 客服电话:4006-200-620 网址:www.sczq.com.cn (44)国金证券股份有限公司 注册地址:成都市青羊区东城根上街 95 号 办公地址:成都市青羊区东城根上街 95 号 法定代表人:冉云 联系人:杜晶 联系电话:028-86690057 客服电话:95310 网址:www.gjzq.com.cn (45)民生证券股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-18 层 办公地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-18 层 法定代表人:冯鹤年 联系人:赵明 客服电话:4006-198-888 网址:www.mszq.com (46)长江证券股份有限公司 注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人:尤习贵 联系人:奚博宇 传真:027-85481900 22  客服电话:95579 或 400 8888 999 网址:www.95579.com (47)平安证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层 办公地址:深圳市福田区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层 法定代表人:何之江 联系人:周一涵 联系电话:021-38637436 客服电话:400-8816-168 传真:0755-82400862 网址:stock.pingan.com (48)江海证券有限公司 注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址:哈尔滨市松北区创新三路 833 号 13 楼 法定代表人:赵洪波 联系人:姜志伟 电话:0451-87765732 传真:0451-82337279 客户服务热线:400-666-2288 网址:www.jhzq.com.cn (49)中国中投证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 办公地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 04、18-21 层 法定代表人:龙增来 联系人:万玉琳 电话:0755-82023442 客服电话:95532、400 600 8008 网址:www.china-invs.cn (50) 北京展恒基金销售股份有限公司 23 注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公区地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 6 层 法定代表人:闫振杰 联系人:李晓芳 电话:0351-2252792 传真:0351-4110714 网址:www.myfund.com 联系电话:400-818-8000 (51)东方证券股份有限公司 注册地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层 法定代表人:潘鑫军 联系人:王欣 电话:021-63325888 客服电话:95503 网址:www.dfzq.com.cn (52)北京增财基金销售有限公司 注册地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室 办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室 法定代表人:罗细安 联系人:闫丽敏 联系电话:010-67000988-6004 客服电话:400-001-8811 网址:www.zengcaiwang.com (53)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司(原杭州数米) 注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号 办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼 法定代表人:陈柏青 客服电话:4000-766-123 网址:www.fund123.cn (54)和讯信息科技有限公司 24 注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人:王莉 客服电话:400-920-0022 网址:licaike.hexun.com (55)深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 办公地址:深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼 法定代表人:薛峰 联系人:童彩平 电话:0755-33227950 传真:0755-33227951 客服电话:4006-788-887 网址:www.zlfund.cn、www.jjmmw.com (56)上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室 法定代表人:杨文斌 联系人:陆敏 电话:021-20211847 传真:021-68596919 客服电话:400-700-9665 公司网址:www.ehowbuy.com (57)浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:杭州市文二西路 1 号 903 室 办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号 同花顺大楼 4 层 法定代表人:凌顺平 联系人:李珍珍 联系电话:13253657368 客服电话:4008-773-772 公司网站:www.5ifund.com 25 (58)上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号金座(北楼)25 层 法定代表人:其实 联系人:丁姗姗 客服电话:400-1818-188 网址:www.1234567.com.cn (59)众升财富(北京)基金销售有限公司(原万银财富) 注册地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室 办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08 法定代表人:聂婉君 联系人:李艳 传真:010-64788105 客服电话:400-876-9988 财富网址:www.zscffund.com (60)诺亚正行基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋 法定代表人:汪静波 联系人:王皓 联系电话:021-80358230 客服电话:4008-21-5399 网址:www.noah-fund.com (61)上海长量基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址:上海市浦东新区东方路 1267 号陆家嘴金融服务广场二期 11 层 法定代表人:张跃伟 联系人:党敏 电话:021-20691935 传真:021-2069-1861 26 客服电话:400-820-2899 公司网址:www.erichfund.com (62)网信证券有限责任公司(原诚浩证券) 注册地址:沈阳市沈河区热闹路 49 号 法定代表人:王媖 联系人:李玲伊 电话:0755-33066982 网址:www.wxzq.com (63)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层 法定代表人:马勇 联系人:文雯 电话:010-83363101 客户服务电话:400-166-1188 公司网址:http://8.jrj.com.cn/ (64)北京中期时代基金销售有限公司(原中期时代) 注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号 办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 4 层 法定代表人:姜新 联系人:尹庆 客服电话:010-65807865 网址:www.cifcofund.com (65)华融证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 8 号 A 座 3 层 办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 12 层 法定代表人:祝献忠 联系人:孙燕波 电话:010-85556048 传真:010- 85556153 27 客服电话:400-898-9999 网址:www.hrsec.com.cn (66)晋商银行股份有限公司 注册地址:山西省太原市万柏林区长风西街 1 号丽华大厦 办公地址:山西省太原市小店区长风街 59 号 法定代表人:阎俊生 客服电话:95105588 网址:www.jshbank.com (67)一路财富(北京)信息科技股份有限公司 注册地址:北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 办公地址:北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 法定代表人:吴雪秀 联系人:董宣 联系电话:010- 88312877-8005 网址:www.yilucaifu.com (68)北京钱景基金销售有限公司(原钱景财富) 注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 法定代表人:赵荣春 联系人:曹金宝 电话:010-59158135 客户服务电话:400-893-6885 网址:www.qianjing.com (69)开源证券股份有限公司 注册地址:陕西省西安市锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 办公地址:陕西省西安市锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 法定代表人:李刚 联系人:高芊蕙 客户服务电话:95325 或 400-860-8866 网址:www.kysec.cn 28  (70)华安证券股份有限公司 注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 法定代表人:李工 联系人:范超 客户服务电话:95318 网址:www.hazq.com (71)浙商银行股份有限公司 注册地址:浙江省杭州市庆春路 288 号 办公地址:浙江省杭州市庆春路 288 号 法定代表人:沈仁康 联系人:毛真海 客户服务电话:95527 网址:www.czbank.com (72)中国国际期货有限公司 注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层 办公地址:北京市朝阳区麦子店西路 3 号新恒基国际大厦 15 层 法定代表人:王兵 联系人:郝建军 电话:17090030358 客服电话:95162、400-8888-160 网址:www.cifco.net (73)中山证券有限责任公司 注册地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层 办公地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7、8 层和深圳市华侨城深 南大道 9010 号 法定代表人:黄扬录 联系人:刘军 电话:0755- 83734659 29 传真:0755-82960582 客户服务电话:95329 网址:www.zszq.com (74)天风证券股份有限公司 办公地址:湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼 法定代表人:余磊 联系人:程晓英 电话:027-87107535 客服电话:400-800-5000 网址:http://www.tfzq.com (75)北京加和基金销售有限公司(原中经北证) 注册地址:北京市西城区金融大街 11 号 703 室 办公地址:北京市西城区金融大街 11 号 703 室 法定代表人:曲阳 联系人:王晨 联系电话:010-50866170 客服电话:400-803-1188 网址:www.bzfunds.com (76)兴业银行股份有限公司 注册地址:福州市湖东路 154 号 办公地址:上海市江宁路 168 号 法定代表人:高建平 联系人:李博 客服电话:95561 网址:www.cib.com.cn (77)联讯证券股份有限公司 注册地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼 办公地址:深圳市福田区深南中路 2002 号中广核大厦北楼 10 层 法定代表人:徐刚 联系人:彭莲 30 客户服务电话:95564 网址:http://www.lxsec.com (78)宜信普泽(北京)基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809 法定代表人:戎兵 联系人:张得仙 联系电话:010-52858244 客户服务电话:400-6099-200 网址:www.yixinfund.com (79)北京创金启富基金销售有限公司 注册地址:北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A 办公地址:北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社 A 座综合楼 712 号 法定代表人:梁蓉 联系人:李慧慧 联系电话:010-66154828-8047 客户服务电话:400-6262-1818 网址:www.5irich.com (80)北京晟视天下基金销售有限公司 注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室 办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D 座 21&28 层 法定代表人:蒋煜 电话:010-58170949 传真:010-58170840 联系人:殷雯 客服电话:4008-188-866 网址:www.gscaifu.com (81)东亚银行(中国)有限公司 注册地址:上海浦东新区花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 29 楼 办公地址:上海浦东新区花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 29 楼 31  法定代表人:李国宝 联系人:杨俊 客服电话:8008-303-811 网址:www.hkbea.com.cn (82)中信期货有限公司 注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、14 层 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 18 层 法定代表人:张皓 联系人:刘宏莹 电话:13718246886 传真:0755-83217421 客户服务电话:400-990-8826 网址:www.citicsf.com (83)宏信证券有限责任公司 注册地址:四川省成都市人民南路二段 18 号川信大厦 10 楼 法定代表人:吴玉明 联系人:杨磊 电话:028-86199665 传真:028-86199079 客服电话:4008-366-366 网址:www.hxzq.cn (84) 北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪 总部科技研楼 5 层 518 室 办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪 总部科技研楼 5 层 518 室 法定代表人:李昭琛 电话:010-62675369 传真:010-62675979 32 联系人:李唯 客服电话:010-62675369 网址:www.xincai.com (85)北京汇成基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界财富中心 A 座 11 层 1108 号 办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界财富中心 A 座 11 层 法定代表人:王伟刚 电话:010-56251471 传真:010-62680827 联系人:王骁骁 客服电话:400-619-9059 网址:www.hcjijin.com (86)上海云湾基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层 办公地址:上海浦东新区新金桥路 27 号 1 号楼 证通股份有限公司 法定代表人:桂水发 电话:021-20538888 传真:021-20538999 联系人:范泽杰 客服电话:400-820-1515 网址:http://www.zhengtongfunds.com/ (87)上海陆金所基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 15 楼 法定代表人:胡学勤 电话:021-20665952 传真:021-22066653 联系人:宁博宇 客服电话:400-821-9031 网址:www.lufunds.com 33 (88)珠海盈米基金销售有限公司 注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203 法定代表人:肖雯 联系人:黄敏嫦 联系电话:020-89629099 客服电话:020-89629066 网址:www.yingmi.cn (89)上海汇付基金销售有限公司 注册地址:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 办公地址:上海市宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 栋汇付天下总部大楼 2 楼 法定代表人:金佶 电话:021-54677888-6717 传真:021-33323837 联系人:甄宝林 客服电话:400-820-2819 网址:www.chinapnr.com (90) 上海利得基金销售有限公司 注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 法定代表人:李兴春 联系人:陈洁 电话:021-60195121 传真:021-61101630 客服电话:400-921-7755 网址:www.leadfund.com.cn (91)中国民生银行股份有限公司 住所:北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址:北京市西城区西绒线胡同 28 号天安国际办公大楼 法定代表人:洪崎 客户服务电话:95568 34  网址:www.cmbc.com.cn (92)北京微动利基金销售有限公司 注册地址:北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341 室 办公地址:北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341 室 法定代表人:季长军 联系人:刘鸿 电话:010-52609656 传真:010-51957430 客户服务电话:400-819-6665 网址:http://www.buyforyou.com.cn/ (93)浙江金观诚基金销售有限公司 注册地址:杭州市拱墅区登云路 45 号(锦昌大厦)1 幢 10 楼 1001 室 办公地址:杭州市拱墅区登云路 45 号锦昌大厦一楼金观诚财富 法定代表人:徐黎云 联系人:周圣熙 电话:0571-88337560 传真:0571-88337666 客户服务电话:400-068-0058 网址:www.jincheng-fund.com (94)奕丰基金销售有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入住深圳市前海商务 秘书有限公司) 办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室 法定代表人:TEO WEE HOWE 电话:0755-89460500 传真:0755-21674453 联系人:叶健 客服电话:400-684-0500 网址:www.ifastps.com.cn (95)上海万得基金销售有限公司 35  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址:上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼 法定代表人:王廷富 联系人:徐亚丹 电话:021-51327185 传真:021-50710161 客户服务电话:400-821-0203 网址:www.520fund.com.cn (96)上海基煜基金销售有限公司 注册地址: 上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和经济 发展区) 办公地址:上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室 法定代表人:王翔 联系人:蓝杰 电话:021-35385521 传真:021-55085991 客户服务电话:400-820-5369 网址:www.jiyufund.com.cn (97)和耕传承基金销售有限公司 注册地址:郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 6 层 办公地址:郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 6 层 法定代表人:李淑慧 联系人:胡静华 电话:0371-85518396 传真:0371-85518397 客户服务电话:4000-555-671 网址:www.hgccpb.com (98)中国国际金融股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址:北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 36 电话:010-65051166 传真:010-65058065 联系人:任敏、陈曦 客服电话:010-65051166 网址:www.cicc.com.cn (99)华西证券股份有限公司 注册地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 法定代表人:杨炯洋 联系人:谢国梅 电话:010-52723273 服务热线:95584 公司网址:www.hx168.com.cn (100)北京虹点基金销售有限公司(原乐融多源) 注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 法定代表人:郑毓栋 电话:010-65951887 传真:010-65951887 联系人:牛亚楠 客服电话:4006-180-707 网址:www.hongdianfund.com (101)中证金牛(北京)投资咨询有限公司 注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层 法定代表人:钱昊旻 电话:010-59336533 传真:010-59336500 联系人:沈晨 客服电话:4008909998 网址:www.jnlc.com 37 (102)北京格上富信基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 办公地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 法定代表人:李悦章 联系人:张林 电话:010-85594745 传真:010-65983333 客户服务电话:400-066-8586 网址:www.igesafe.com (103)上海华信证券有限责任公司 注册地址:上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼 办公地址:上海市黄浦区南京西路 399 号明天广场 18-22 楼 法定代表人:郭林 联系人:陈媛 客服电话:4008-205-999 网址信息:www.shhxzq.com (104)济安财富(北京)基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室 办公地址:北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财富中心 A 座 46 层 法定代表人:杨健 联系人:李海燕 电话:010-65309516 传真:010-65330699 客户服务电话:400-673-7010 网址:www.jianfortune.com (105)金惠家保险代理有限公司 注册地址:北京市海淀区东升园公寓 1 号楼 1 层南部 办公地址:北京西城区阜成门外大街 2 号万通新世界 A 座 2107 法定代表人:夏予柱 联系人:胡明哲 38 电话:010-56203275 传真:010-68091380 客户服务电话:400-106-0101 网址:www.jhjfund.com (106)上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 办公地址:上海市黄浦区延安东路1号 4 楼 法定代表人:陈继武 联系人:高皓辉 电话:021-6333 3389-230 传真:021-63333390 客户服务电话:4006-433-389 公司网址:www.vstonewealth.com (107)北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06 法定代表人:江卉 联系人:黄立影 联系电话:010-89188345 客服电话:95118 传真:010-89188000 公司网址:http://jr.jd.com (108)联储证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦 9 楼 办公地址:北京市朝阳区安定路 5 号院 3 号楼中建财富国际中心 27 层联储证券 法定代表人:吕春卫 联系人:丁倩云 联系方式:010-86499427 传真:010-86499401 客户服务电话: 400-620-6868 公司网址:www.lczq.com 39  (109)泰诚财富基金销售(大连)有限公司 注册地址: 辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 法定代表人:林卓 联系人:徐江 电话:0411-88891212-119 传真:0411-84396536 客户服务电话:400-6411-999 公司网址:www.haojiyoujijin.com (110)万家财富基金销售(天津)有限公司 注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室 办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层 法定代表人:李修辞 联系人:李明然 电话:010-59013825 传真:010-59013707 客户服务电话:010-59013825 网址:http://www.wanjiawealth.com/ (111)北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 2 层 222507 办公地址:北京市朝阳区阜通东大街望京 SOHO T3 A 座 19 层 法定代表人:钟斐斐 电话:010-61840688 传真:010-61840699 联系人:袁永姣 客服电话:4000-618-518 网址:www.danjuanapp.com (112)凤凰金信(银川)基金销售有限公司 注册地址:宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402 40  办公地址:北京市朝阳区紫月路 18 号院 朝来高科技产业园 18 号楼 法定代表人:程刚 联系人:张旭 电话:010-58160168 传真:010-58160173 客服电话:400-810-5919 网址:www.fengfd.com (113)上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址:上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 法定代表人:毛淮平 联系人:仲秋玥 电话:010-88066632 传真:010-63136184 客户服务电话:400-817-5666 华夏财富网址:www.amcfortune.com (114)深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务 秘书有限公司) 办公地址:深圳市福田区福华路 355 号皇庭中心 8 楼 DE 法定代表人:高锋 电话:0755-82880158 传真:0755-83655518 联系人:廖嘉琦 客服电话:400-804-8688 网址:http://www.foreseakeynes.com/ (115)大泰金石基金销售有限公司 注册地址:南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室 办公地址:上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼 法定代表人:袁顾明 41  电话:021-20324155 传真:021-20324199 联系人:孟召社 电话:021-20324176 客服电话:400-928-2266 网址:www.dtfunds.com (116)上海联泰资产管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 法定代表人:燕斌 联系人:陈东 电话:021-52822063 传真:021-52975270 客服电话:400-166-6788 网址:www.66zichan.com (117)深圳市前海排排网基金销售有限责任公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商 务秘书有限公司) 办公地址:深圳市福田区福强路 4001 号深圳市世纪工艺品文化市场 313 栋 E-403 法定代表人:李春瑜 联系人:李映 电话:0755-23915092 传真:0755-82912445 客服电话:400-680-3928 网址:www.simuwang.com (118)通华财富(上海)基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场杨高南路 799 号 3 号楼 9 楼 法定代表人:马刚 电话:021-60818249 42  传真:021-60818280 联系人:杨徐霆 客服电话:95156 网址:https://www.tonghuafund.com (119)南京苏宁基金销售有限公司 注册地址:南京玄武区苏宁大道 1-5 号 办公地址:南京玄武区苏宁大道 1-5 号 法定代表人:刘汉青 电话:18512581255 传真:025-66996699-884131 联系人:喻明明 客服电话:95177 网址:www.snjijin.com (120)深圳盈信基金销售有限公司 注册地址:深圳市福田区莲花街道商报东路英龙 商务大厦 8 楼 A-1(811-812) 办公地址:大连市中山区南山路 155 号南山 1910 小区 A3-1 法定代表人:苗宏升 联系人: 葛俏俏 电话:0411-62623120 传真:0411-66889827 客服电话:4007903688 网址:www.fundying.com (121)华瑞保险销售有限公司 注册地址:上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星财富广场 1 号楼 B 座 13、14 层 办公地址:上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 32 层 法定代表人:路昊 联系人:茆勇强 电话:021-61058785 传真:021-61098515 43 客服电话:4001-115-818 网址:www.huaruisales.com (122)北京植信基金销售有限公司 注册地址:北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67 办公地址:北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10 号 法定代表人:于龙 联系人:吴鹏 电话:010-56075718 传真:010-67767615 客服电话:4006-802-123 网址:www.zhixin-inv.com (123)厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址:厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 1501-1504 室 办公地址:厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 1501-1504 室 法定代表人:陈洪生 联系人:陈承智 电话:0592-3122673 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(135)西藏东方财富证券股份有限公司 注册地址:拉萨市北京中路 101 号 47  办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方财富大厦 法定代表人:陈宏 电话:021-23586603 传真:021-23586860 联系人:付佳 客服电话:95357 网址:http://www.18.cn (136)沈阳麟龙投资顾问有限公司 注册地址:辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街 18-2 号 B 座 601 办公地址:辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街 18-2 号 B 座 601 法定代表人:朱荣晖 电话:024-62833818 传真:024-62833813 联系人:陈巧玲 客服电话:400-003-5811 网址:www.jinjiwo.com (137)深圳前海财厚基金销售有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务 秘书有限公司) 办公地址:广东省深圳市南山区高新南十道 深圳湾科技生态园三区 11 栋 A 座 3608 室 法定代表人:杨艳平 电话:0755-86575665 传真:0755-26640652 联系人:胡闻智 客服电话:400-128-6800 网址:www.caiho.cn (138)阳光人寿保险股份有限公司 注册地址:海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层 办公地址:北京朝阳区朝外大街乙 12 号昆泰国际大厦 1 号楼 12 层 48  法定代表人:李科 联系人:王超 电话:010-59053660 客户服务电话:95510 公司网址:http://fund.sinosig.com (139)江苏天鼎证券投资咨询有限公司 地址:江苏省南京市鼓楼区平安里 74 号 法定代表人:方有伟 电话:025-66001159 传真:025-58591481 联系人:黄丹昀 客服电话:025-962155 网址:http://www.tdtz888.com 基金管理人可根据有关法律、法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售本基 金,并及时履行公告义务。 (二)基金注册登记机构 名称:中邮创业基金管理股份有限公司 住所:北京市东城区和平里中街乙 16 号 办公地址:北京市东城区和平里中街乙 16 号 法定代表人:曹均 联系人:李焱 电话:010-82295160-170 传真:010-82292422 (三)出具法律意见书的律师事务所 名称:北京市瑞天律师事务所 住所:北京市西城区莲花池东路甲 5 号院 1 号楼 2 单元 15 层 1507 室 负责人:李飒 联系人:李飒 电话:010-62116298 传真:010-62216298 49  经办律师:刘敬华 李飒 (四) 审计基金财产的会计师事务所 名称:致同会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:北京市朝阳区建国门外大街 22 号赛特广场五层 执行事务合伙人:徐华 联系人:卫俏嫔 联系电话:010-85665232 传真电话:010-85665320 经办注册会计师:卫俏嫔 李惠琦 基金管理人可根据有关法律、法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售本基金, 并及时履行公告义务。 四、基金的名称 本基金名称:中邮核心成长混合型证券投资基金 五、 基金的类型 本基金类型:契约开放式、混合型 六、投资目标 本基金定位为主动型混合投资基金。以追求长期资本增值为目的,通过重点投资于具有 核心竞争力且能保持持续成长的行业和企业,在充分控制风险的前提下,分享中国经济快速 增长的成果和实现基金资产的长期稳定增值。 七、投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票、债券 及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。 本基金投资组合范围为:股票资产占基金资产的比例为 60%-95%,债券、权证、短期 金融工具以及证监会允许投资的其他金融工具占基金资产的比例为 0%-40%。本基金投资于 权证、资产支持证券的比例遵从法律法规及监管机构的规定。本基金保持不低于基金资产净 值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券,其中现金类资产不包括结算备付金、存出 保证金及应收申购款等。 对于中国证监会允许投资的创新类金融产品(包括未来将推出的股指期货等衍生金融产 品),将依据有关法律法规进行投资管理。如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他 品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。 50  本基金股票资产中 80%以上投资于具有“核心”及“成长”这两条主线的股票。 基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符合上述约定。 八、 投资策略 本基金在投资策略上充分体现“核心”与“成长”相结合的主线。 “核心”包含核心趋势和公司核心竞争优势两个层面。通过自上而下的研究,从宏观经济 和产业政策走向、行业周期和景气变化、市场走势等方面,寻找促使宏观经济及产业政策、 行业及市场演化的核心驱动因素,把握上述方面未来变化的趋势;与此同时,强调甄别公司 的核心竞争要素,从公司治理、公司战略、比较优势等方面来把握公司核心竞争优势,力求 卓有远见的挖掘出具有核心竞争力的公司。 “成长”体现在对公司持续成长性的评价和比较上,利用成长性指标和深度挖掘成长质量 等方法来选择个股。本基金针对不同行业和公司的特点,通过建立成长性估值模型来分析评 价公司的成长价值,并进行横向比较来发现具有持续成长优势的公司,从而达到精选个股的 目的。 1、资产配置策略 本基金在构建和管理投资组合的过程中,主要采取“自上而下”为主的投资方法,研究员 着重在行业内通过分析上下游产业链景气状况的不同、供需情况、传导机制的变化,选择质 地良好的企业或持续成长突出的股票。通过宏观经济、金融货币、产业景气等运行状况及政 策的分析,对行业判断进行修正,结合证券市场状况,做出资产配置及投资组合的构建,并 根据上述因素的变化及时调整资产配置比例。本基金将持续地进行定期与不定期的投资组合 回顾与风险监控,适时地做出相应的调整。资产配置流程如图 2-1 所示。 51  总量指标:GDP、 总量指标: 成 长 性 指 客观指标: 经济金融 工业增加值、投 M1、M2 等; 标:主营业 成交量、换 政策; 资、消费、进出 信贷规模; 务增长率、 手率等; 产业政策; 口等; 价格指标: 主营利润增 主观指标: 资本市场 价格指标:PPI、 利率、汇率 长率、净利 市场信心指 政策 CPI 等。 润增长率 数等 宏观经济 货币因素 市场估值 市场心理 政策因素 股票市场风险收益 债券市场风险收益预 预期 期 战略资产配置 配置优化 配置优化 战术资产配置 资产配置比例 图 9-1 资产配置流程 战略性资产配置首先要确定各类资产的预期回报率和波动率,然后再按照要求对满足风 险收益目标的资产进行混合。由于使用了预期回报率和波动率等信息,该类信息具有长期性; 战术性资产配置增加了对市场短期趋势判断的重视,通过对市场的研究,把握时机进行仓位 调整和波段操作,一般用于短期的资产配置。 本基金采用战略性资产配置为主、战术性资产配置为辅的配置策略:中长期(一年或一 年以上)采用战略性资产配置,短期内采用战术性资产配置。 2、股票投资策略 (1)行业配置策略 本基金行业配置在资产配置的基础上,遵循自上而下方式。具体方法是: 基于全球视野下的产业周期的分析和判断 本基金着眼于全球视野,遵循从全球到国内的分析思路,从对全球产业周期运行的大环 境分析作为行业研究的出发点,再结合对国内宏观经济、产业政策、货币金融政策等经济环 境的分析,从而判别国内各行业产业链传导的内在机制,并从中找出处于景气中的行业。在 行业把握上,本基金进一步通过从宏观到行业再到行业内部的思路进行深入挖掘。 基于行业生命周期的分析 52  对每一个行业,分析其所处生命周期阶段。本基金将重点投资处于成长期的行业,对这 些行业给予相对较高估值;而对处于初始期的行业保持谨慎。某些行业虽然从大类行业看属 于衰退性行业,但其中某些细分行业仍然处于成长期,具有较好的发展前景或较强的盈利能 力,本基金将对这些细分行业的公司进行投资。对于国家扶持和经济转型中产生的行业成长 机会也予以重点关注。 基于行业内产业竞争结构的分析 本基金重点通过迈克尔波特的竞争理论考察各行业的竞争结构:(a)新进入者的威胁; (b)供应商的议价能力;(c)行业内部的竞争现状;(d)替代品的威胁;(e)购买者的议 价能力等。本基金重点投资那些拥有特定垄断资源或具有不可替代性技术或资源优势,具有 较高进入壁垒或者具有较强定价能力,具有核心竞争优势的行业。 图 9-2 行业配置流程图 (2)个股选择策略 在选定的行业中,选择那些具有明显竞争优势、持续成长能力强且质量出色的企业。股 票的选择和组合构建通过以下几个方面进行: 企业在行业中的地位和核心竞争力 根据迈克尔波特的竞争理论,本基金重点投资那些拥有特定垄断资源或不可替代性技 术或资源优势,具有较高进入壁垒或者较强定价能力,具有核心竞争力的行业。 本基金认为,具有核心竞争优势的公司能够在激烈的市场竞争中通过成为成本领导者或提供 53 差异化服务等手段取得优于竞争对手的竞争优势,而这种竞争优势能够为公司带来超越竞争 对手的市场份额或者高于行业平均水平的回报率,同时有助于企业在未来超越行业其它对手 确立行业龙头的地位。筛选企业时我们重点考量以下标准,所选企业将至少满足其中一项: 主营业务突出,来自主营业务方面的收入占总收入的比重超过 50%,并在行业上市公司排 名中处于前 50%; 规模相对较大,资产规模和市值规模在行业上市公司中排名处于前 75%; 盈利能力出色:主营业务利润率(主营业务利润/主营业务收入)高于行业上市公司平 均值;或者,净资产收益率(净利润/净资产)高于行业上市公司平均值; 具有与行业竞争结构相适应的、清晰的竞争战略;拥有成本优势、规模优势、品牌优势 或其它特定优势;在特定领域具有原材料、专有技术或其它专有资源;有较强技术创新能力; 具有良好公司治理结构,注重股东回报,已建立起市场化经营机制、决策效率高、对市 场变化反应灵敏并内控有力。主要考核指标:财务信息质量、所有权结构、独立董事制度、 信息披露制度和主营业务涉及的行业数量等等。 本基金认为,具备上述条件的企业通常会成为同行业中的成本领导者或者产品/服务差 异化的提供者,享有比同行业中其它企业更好的利润水平,具备可持续的成长能力,能较好 的分享到国民经济快速发展带来的成果。因而,在市场表现中,能够为投资者带来较好的回 报,这类企业将是本基金投资的重点对象。 高成长性 对每一个行业,分析其所处的生命周期阶段。本基金将重点投资处于成长期的行业,对 这些行业给予相对较高估值;而对处于初始期的行业保持谨慎。某些行业虽然从大类行业看 属于衰退性行业,但其中某些细分行业仍然处于成长期,具有较好的发展前景或较强的盈利 能力,本基金将对这些细分行业的公司进行投资。同时,对于国家扶持和经济转型中产生的 行业成长机会也予以重点关注。 筛选企业时我们重点考量以下标准,所选企业将至少满足其中一项: 主营业务收入增长率高于行业上市公司平均值;或者根据预测结果计算的主营业务收入 未来两年预期的年复合增长率不低于 GDP 未来两年预期的年复合增长率。 主营业务利润增长率高于行业上市公司平均值;或者根据预测结果计算的主营业务利润 未来两年预期的年复合增长率不低于 GDP 未来两年预期的年复合增长率。 税后利润增长率高于行业上市公司平均值且税后利润为正。 PEG 优于行业上市公司平均值:对该指标排名前几名的企业将作为重点配置选择。 54 企业的质量 本基金认为,在考察企业的核心竞争力和持续成长性的同时,亦应注重企业成长的质量 和综合治理能力,只有注重企业成长的质量和综合治理能力才能准确发掘公司的内在价值, 降低投资风险。在进行企业财务健康度和综合治理能力的时候,筛选企业时我们重点考量以 下标准,所选企业将至少满足其中一项: 资产报酬率,主要反映企业资产总体的获益能力; 流动资产周转率,主要反映企业流动资产的周转速度。周转速度快,会节约流动资产, 等于相对扩大资产投入,增强企业盈利能力;而延缓周转速度,需要补充流动资产参加周转, 形成资金浪费,降低企业盈利能力; 资产负债率,主要反映企业利用债权人提供资金进行经营活动的能力,以及反映企业的 偿债能力。 我们首先计算出企业的资产报酬率、流动资产周转率和资产负债率得分。然后将它们按 5:3:2 的比例加权平均,得出企业质量总得分并排名,选择在行业上市公司中排名前 50%的 公司作为首选。 本基金认为,通过上面核心竞争力、成长性和企业质量三个方面的综合评价而选择出的 企业将会充分反映本基金“核心成长”的投资理念,同时再辅以科学、全面的风险控制,可以 有效保障本基金实现长期稳定增值的投资目标。在本基金的个股选择中,所选择的公司股票 将至少具备上述三个方面标准中的一个。 3、债券投资策略 久期管理 久期管理是债券组合管理的核心环节,是提高收益、控制风险的有效手段。利率水平的 变化对债券投资的收益会产生非常大的影响。本基金在综合分析中国 宏观经济、财政金融政策和市场状况的基础上,对未来市场利率变化趋势做出预测。当 预期利率上升时,本基金将适度降低组合久期;当预期利率下降时,本基金将适度提高组合 久期,在有效控制风险基础上,提高组合整体的收益水平。 期限结构配置 由于期限不同,债券价格变化对市场利率的敏感程度也不同,本基金将在确定组合久期 后,结合收益率曲线变化的预测,进行期限结构的配置。主要的配置方式有:梯形组合、哑 铃组合、子弹组合。 确定类属配置 55  类属配置主要体现在对不同类型债券的选择,实现债券组合收益的优化。主要包括银行 间市场和交易所市场之间,以及各个市场内不同债券类型之间的选择。本基金在充分考虑不 同类型债券流动性、税收、以及信用风险等因素基础上,进行类属的配置,优化组合收益。 个债选择 本基金在综合考虑上述配置原则基础上,通过对个体券种的价值分析,重点考察各券种 的收益率、流动性、信用等级,选择相应的最优投资对象。本基金还将采取积极主动的策略, 针对市场定价错误和回购套利机会等,在确定存在超额收益的情况下,积极把握市场机会。 本基金在已有组合基础上,根据对未来市场预期的变化,持续运用上述策略对债券组合进行 动态调整。 宏观环境 宏观经济形势 经济金融政策 市场环境 利率预测 收益率曲线分析 配置策略 久期管理 期限结构配置 类属配置 组 绝对价值 合 信用分析 相对价值分析 流动性分析 构 建 个券分析 个券选择 图 9-3 债券投资策略示意图 4、权证投资策略 本基金将因为上市公司进行股权分置改革、或增发、配售等原因被动获得权证,或者在 进行套利交易、避险交易等情形下主动投资权证。本基金进行权证投资时,将在对权证标的 证券进行基本面研究及估值的基础上,结合股价波动率等参数,运用数量化期权定价模型, 确定其合理内在价值,从而构建套利交易或避险交易组合。 九、业绩比较基准 本基金整体业绩比较基准构成为:沪深 300 指数×80%+中国债券总指数×20% 十、 风险收益特征 56 本基金为混合型基金,其预期风险与预期收益高于债券型基金和货币市场基金,低于股票型 基金,属于证券投资基金中的中等风险品种。 十一、 投资限制 本基金的投资组合将遵循以下限制: (1) 本基金持有一家上市公司的股票,其市值不超过基金资产净值的 10%; (2) 本基金与由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券的 10%; (3) 进入全国银行间同业市场的债券回购融入的资金余额不得超过基金资产净值的 40%; (4) 本基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本基金所 申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量; (5) 保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券,其中现金类资产 不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等; (6) 本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该 上市公司可流通股票的15%; (7) 本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上 市公司可流通股票的30%; (8) 本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的15%,因证券市 场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符 合前述 所规定比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资; (9) 本基金投资股权分置改革中产生的权证,在任何交易日买入的总金额,不超过上一交易 日基金资产净值的 0.5%,基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的 3%,本基金管 理人管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的 10%。投资于其他权证的投资比 例,遵从法规或监管部门的相关规定; (10) 本基金投资资产支持证券的,本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的 比例,不得超过该资产支持证券规模的 10%;本基金投资于同一原始权益人的各类资产支 持证券的比例,不得超过该基金资产净值的 10%;基金管理人管理的全部证券投资基金投 资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%; 本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过该基金资产净值的 20%,中国证监会规 定的特殊品种除外; (11) 本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交 57 易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致; (12) 法律法规或监管部门对上述比例限制另有规定的,从其规定。 (13) 法律法规或监管部门规定得其他比例限制。 基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符合基金合同 的有关约定。除上述第(5)、(8)、(11)项另有约定外,因证券市场波动、上市公司合并、 基金规模变动等非本基金管理人的因素致使基金的投资组合不符合上述规定的投资比例的, 基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整,但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规 另有规定的,从其规定。 若法律法规或监管部门取消上述限制,履行适当程序后,本基金投资可不受上述规定限 制。 十二、禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动: 1、承销证券; 2、向他人贷款或者提供担保; 3、从事承担无限责任的投资; 4、买卖其他基金份额,但是国务院另有规定的除外; 5、向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者 债券; 6、买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托管人 有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券; 7、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动; 8、依照法律法规有关规定,由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。 十三、基金的投资组合报告 本投资组合报告期为 2018 年 10 月 1 日起至 12 月 31 日止。 1、报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 2,678,135,683.19 60.25 其中:股票 2,678,135,683.19 60.25 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中:债券 - - 58  资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 800,000,000.00 18.00 其中:买断式回购的买入返售 - - 金融资产 7 银行存款和结算备付金合计 963,994,564.20 21.69 8 其他资产 2,841,685.39 0.06 9 合计 4,444,971,932.78 100.00 注:由于四舍五入的原因报告期末基金资产组合各项目公允价值占基金总资产的比例分项之 和与合计可能有尾差. 1.1 报告期末按行业分类的股票投资组合 1.1.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 占基金资产净值比例 代码 行业类别 公允价值(元) (%) A 农、林、牧、渔业 16,477,543.55 0.38 B 采矿业 9,075,000.00 0.21 C 制造业 1,404,568,315.87 32.16 电力、热力、燃气及水生产和供应 D 5,296,725.00 0.12 业 E 建筑业 11,400,000.00 0.26 F 批发和零售业 1,109,208.00 0.03 G 交通运输、仓储和邮政业 73,491,112.28 1.68 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 185,656,845.17 4.25 J 金融业 483,407,492.03 11.07 K 房地产业 346,749,535.43 7.94 L 租赁和商务服务业 60,266,083.76 1.38 M 科学研究和技术服务业 6,802,380.00 0.16 N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 50,130,224.20 1.15 Q 卫生和社会工作 2,630,000.00 0.06 R 文化、体育和娱乐业 21,075,217.90 0.48 S 综合 - - 合计 2,678,135,683.19 61.31 注:由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。 59  1.1.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通投资股票。 1.2 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序 占基金资产净值 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 号 比例(%) 1 002340 格林美 48,005,841 175,858,218.93 4.03 2 002456 欧菲科技 16,874,547 155,077,086.93 3.55 3 601318 中国平安 2,570,000 144,177,000.00 3.30 4 002008 大族激光 4,584,351 139,180,896.36 3.19 5 000651 格力电器 3,850,000 137,406,500.00 3.15 6 600622 光大嘉宝 23,450,440 122,880,305.60 2.81 7 002475 立讯精密 8,499,874 119,508,228.44 2.74 8 000002 万 科A 4,788,200 114,054,924.00 2.61 9 300033 同花顺 2,800,000 106,960,000.00 2.45 10 002415 海康威视 3,922,658 101,047,670.08 2.31 1.3 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本报告期末本基金未持有债券。 1.4 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本报告期末本基金未持有债券。 1.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券 投资明细 本报告期末本基金未持有资产支持证券。 1.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明 细 本报告期末本基金未持有贵金属投资。 1.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本报告期末本基金未持有权证。 1.8 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 1.8.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本报告期末本基金未持有股指期货。 60 1.8.2 本基金投资股指期货的投资政策 根据基金合同中对投资范围的规定,本基金不参与股指期货的投资。 1.9 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 1.9.1 本期国债期货投资政策 根据基金合同中对投资范围的规定,本基金不参与国债期货的投资。 1.9.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本报告期末本基金未持有国债期货。 1.9.3 本期国债期货投资评价 本报告期末本基金未持有国债期货。 1.10 投资组合报告附注 1.10.1 基金投资的前十名其他证券的发行主体没有被监管部门立案调查的,也没有在报告编制 日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 1.10.2 基金投资的前十名股票,均为基金合同规定备选股票库之内股票。 1.10.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 1,387,354.55 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 1,345,305.18 5 应收申购款 109,025.66 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 2,841,685.39 61 1.10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本报告期末本基金未持有的处于转股期的可转换债券。 1.10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 占基金资产 序 流通受限部分的 流通受限情况说 股票代码 股票名称 净值比例 号 公允价值(元) 明 (%) 非公开发行,流通 1 600622 光大嘉宝 122,880,305.60 2.81 受限 非公开发行,流通 2 002340 格林美 96,610,526.13 2.21 受限 1.12、基金的业绩 基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保 证基金一定盈利,也不向投资者保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资 有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 截至 2018 年 12 月 31 日,过去三个月的投资业绩及同期基准的比较如下表所示: 业绩比较 份额净 份额净值 业绩比较 基准收益 阶段 值增长 增长率标 基准收益 ①-③ ②-④ 率标准差 率① 准差② 率③ ④ 过去三个月 -9.25% 1.21% -9.36% 1.31% 0.11% -0.10% 十四、基金的费用与税收 (一)与基金运作相关的费用 1、基金费用的种类 (1)基金管理人的管理费; (2)基金托管人的托管费; (3)基金合同生效后的信息披露费用; (4)基金份额持有人大会费用; (5)基金合同生效后的会计师费和律师费; (6)基金的证券交易费用; (7)基金财产拨划支付的银行费用; (8)按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。 62 2、上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内按照公允的市场价格确定,法律法规另 有规定时从其规定。 3、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 (1)基金管理人的管理费 基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下: H=E×年管理费率÷当年天数,本基金年管理费率为 1.5% H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,经 基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,若遇 法定节假日、休息日,支付日期顺延。 (2)基金托管人的托管费 基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下: H=E×年托管费率÷当年天数,本基金年托管费率为 0.25% H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日基金资产净值 基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,经 基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人,若 遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。 (3) 上述 1、基金费用的种类中(3)至(8)项费用由基金托管人根据其他有关法规及相 应协议的规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。 4、不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损 失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金募集期间所发生的 信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付,基金收取认购费的,可 以从认购费中列支。 5、基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。降低 基金管理费率和基金托管费率,无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的 费率实施日前 3 个工作日在至少一种指定媒体上刊登公告。 (二)与基金销售有关的费用 63  本基金认购费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式详见本招募说明书第六章第 (六)款的相关规定。 本基金的申购费、赎回费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式详见本招募说明 书第八章第(七)款及第(八)款的相关规定。 (三)基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,应按国家税收法律、法规履行其纳税义务。 十五、对招募说明书更新部分的说明 公司依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、 《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的 要求,对本基金招募说明书进行了更新,主要更新内容如下: 在“基金管理人”部分中,对本基金基金经理进行了更新 中邮创业基金管理股份有限公司 2020 年 1 月 7 日 64