中邮核心成长混合型证券投资基金 2017 年半年度报告 2017年6月30日 基金管理人：中邮创业基金管理股份有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 送出日期：2017年8月29日 §1 重要提示及目录 1.1 重要提示 中邮核心成长混合型证券投资基金管理人-中邮创业基金管理股份有限公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本半年度报告已经全部独立董事签字同意，并由董事长签发。 基金托管人中国农业银行股份有限公司（简称：中国农业银行）根据本基金合同规定，于2017年08月28日复核了本报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更正。 本报告财务资料未经审计. 本报告期自2017年01月01日起至06月30日止。 第2页共55页 1.2 目录 §1重要提示及目录......2 1.1重要提示......2 1.2目录......3 §2基金简介......6 2.1基金基本情况......6 2.2基金产品说明......6 2.3基金管理人和基金托管人......8 2.4信息披露方式......9 2.5其他相关资料......9 §3主要财务指标和基金净值表现......10 3.1主要会计数据和财务指标......10 3.2基金净值表现......10 §4管理人报告......13 4.1基金管理人及基金经理情况......13 4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明......14 4.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明......14 4.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明......15 4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望......15 4.6管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明......16 4.7管理人对报告期内基金利润分配情况的说明......16 4.8报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明......16 §5托管人报告......17 5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明......17 5.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明......17 5.3托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见......17 §6半年度财务会计报告（未经审计）......18 6.1资产负债表......18 6.2利润表......19 6.3所有者权益（基金净值）变动表......20 第3页共55页 6.4报表附注......21 §7投资组合报告......41 7.1期末基金资产组合情况......41 7.2期末按行业分类的股票投资组合......41 7.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细......42 7.4报告期内股票投资组合的重大变动......44 7.5期末按债券品种分类的债券投资组合......45 7.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细......46 7.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细......46 7.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细......46 7.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细......46 7.10报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明......46 7.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明......46 7.12投资组合报告附注......47 §8基金份额持有人信息......49 8.1期末基金份额持有人户数及持有人结构......49 8.2期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况......49 8.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况......49 §9开放式基金份额变动......50 §10重大事件揭示......51 10.1基金份额持有人大会决议......51 10.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动......51 10.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼......51 10.4基金投资策略的改变......51 10.5为基金进行审计的会计师事务所情况......51 10.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况......51 10.7基金租用证券公司交易单元的有关情况......51 10.8其他重大事件......55 §11影响投资者决策的其他重要信息......60 11.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况......60 第4页共55页 11.2影响投资者决策的其他重要信息......60 §12备查文件目录......61 12.1备查文件目录......61 12.2存放地点......61 12.3查阅方式......61 第5页共55页 §2 基金简介 2.1 基金基本情况 基金名称 中邮核心成长混合型证券投资基金 基金简称 中邮核心成长混合 基金主代码 590002 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2007年8月17日 基金管理人 中邮创业基金管理股份有限公司 基金托管人 中国农业银行股份有限公司 报告期末基金份额总额 9,706,884,990.07份 2.2 基金产品说明 以追求长期资本增值为目的，通过投资于具有核心竞争力且能保持持续增长的企投资目标 业，在充分控制风险的前提下，分享中国经济快速增长的成果和实现基金资产的长期稳定增值。 本基金在投资策略上充分体现“核心”与“成长”相结合的主线。 “核心”体现在通过自上而下的研究，寻找促使宏观经济及产业政策、行业及市场演化的核心驱动因素，把握上述方面未来变化的趋势；从公司治理、公司战略、比较优势等方面来把握公司核心竞争优势。 “成长”主要是指通过建立成长性估值模型来分析评价公司的成长价值，并进行横向比较来发现具有持续成长优势的公司，从而达到精选个股的目的。 1、资产配置策略 本基金在构建和管理投资组合的过程中，主要采取“自上而下”为主的投资方法，做出资产配置及投资组合的构建，并根据宏观、产业景气、市场变化及时调整资产配置比例。 本基金采用战略性资产配置为主、战术性资产配置为辅的配置策略：战略性资产配置首先要确定各类资产的预期回报率和波动率，然后再按照要求对满足风险收益目标的资产进行混合；战术性资产配置增加了对市场短期趋势判断的重视，把投资策略 握时机进行仓位调整和波段操作，一般用于短期的资产配置。 2、股票投资策略 （1）行业配置策略 本基金行业配置在资产配置的基础上，遵循自上而下方式。具体方法是： 基于全球视野下的产业周期的分析和判断 基于行业生命周期的分析 基于行业内产业竞争结构的分析 （2）个股选择策略 在选定的行业中，选择那些具有明显竞争优势、持续成长能力强且质量出色的企业。股票的选择和组合构建通过以下几个方面进行： 企业在行业中的地位和核心竞争力 根据迈克尔波特的竞争理论，本基金重点投资那些拥有特定垄断资源或不可替代性技术或资源优势，具有较高进入壁垒或者较强定价能力，具有核心竞争力的行业。 第6页共55页 高成长性 对每一个行业，分析其所处的生命周期阶段。本基金将重点投资处于成长期的行业，对这些行业给予相对较高估值。 企业的质量 本基金认为，只有注重企业成长的质量和综合治理能力才能准确发掘公司的内在价值，降低投资风险。 本基金认为，通过上面核心竞争力、成长性和企业质量三个方面的综合评价而选择出的企业将会充分反映本基金“核心成长”的投资理念，同时再辅以科学、全面的风险控制，可以有效保障本基金实现长期稳定增值的投资目标。 3、债券投资策略 (1)久期管理 久期管理是债券组合管理的核心环节，是提高收益、控制风险的有效手段。 (2)期限结构配置 本基金将在确定组合久期后，结合收益率曲线变化的预测，进行期限结构的配置。 主要的配置方式有：梯形组合、哑铃组合、子弹组合。 (3)确定类属配置 类属配置主要体现在对不同类型债券的选择，实现债券组合收益的优化。 (4)个债选择 本基金在综合考虑上述配置原则基础上，通过对个体券种的价值分析，重点考察各券种的收益率、流动性、信用等级，选择相应的最优投资对象。 4、权证投资策略 本基金将因为上市公司进行股权分置改革、或增发、配售等原因被动获得权证，或者在进行套利交易、避险交易等情形下主动投资权证。本基金进行权证投资时，运用数量化期权定价模型，确定其合理内在价值，从而构建套利交易或避险交易组合。 本基金股票投资部分的业绩比较基准是沪深300指数，债券部分的业绩比较基准 为中国债券总指数。 本基金的整体业绩比较基准采用： 沪深300指数×80%＋中国债券总指数×20% 业绩比较基 沪深300指数是沪深证券交易所第一次联合发布的反映A股市场整体走势的指数， 准 由中证指数公司编制和维护，是在上海和深圳证券市场中选取300只A股作为样 本编制而成的，指数样本覆盖了沪深市场六成左右的市值，具有良好的市场代表 性。沪深300指数引进国际指数编制和管理的经验，编制方法清晰透明，具有独立性和良好的市场流动性；与市场整体表现具有较高的相关度，且指数历史表现强于市场平均收益水平。因此，本基金认为，该指数能够满足本基金的投资管理需要。 风险收益特 本基金为混合型基金，其预期风险与预期收益高于债券型基金和货币市场基金， 征 低于股票型基金，属于证券投资基金中的中等风险品种。 2.3 基金管理人和基金托管人 项目 基金管理人 基金托管人 名称 中邮创业基金管理股份 中国农业银行股份有限公司 第7页共55页 有限公司 姓名 侯玉春 林葛 信息披露负责人 联系电话 010-82295160—157 010-66060069 电子邮箱 houyc@postfund.com.cn tgxxpl@abchina.com 客户服务电话 010－58511618 95599 传真 010-82295155 010-68121816 注册地址 北京市东城区和平里中 北京市东城区建国门内大街 街乙16号 69号 办公地址 北京市东城区和平里中 北京市西城区复兴门内大街 街乙16号 28号凯晨世贸中心东座F9 邮政编码 100013 100031 法定代表人 曹均 周慕冰 2.4 信息披露方式 本基金选定的信息披露报纸名称 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报 登载基金半年度报告正文的管理人互联网 http://www.postfund.com.cn 网址 基金半年度报告备置地点 基金管理人和基金托管人的办公场所 2.5 其他相关资料 项目 名称 办公地址 注册登记机构 中邮创业基金管理股份有限公司 北京市东城区和平里中街乙16号 第8页共55页 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要会计数据和财务指标 金额单位：人民币元 3.1.1期间数据和指标 报告期(2017年1月1日- 2017年6月30日) 本期已实现收益 -832,235,916.38 本期利润 -962,863,281.20 加权平均基金份额本期利润 -0.0984 本期加权平均净值利润率 -14.59% 本期基金份额净值增长率 -13.72% 3.1.2期末数据和指标 报告期末( 2017年6月30日) 期末可供分配利润 -3,663,738,793.80 期末可供分配基金份额利润 -0.3774 期末基金资产净值 6,043,146,196.27 期末基金份额净值 0.6226 3.1.3累计期末指标 报告期末( 2017年6月30日) 基金份额累计净值增长率 -37.74% 注：1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。2.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字；3.期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数(为期末余额，不是当期发生额)。 3.2 基金净值表现 3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 份额净值 份额净值增 业绩比较基 业绩比较基准 阶段 增长率 长率标准差 准收益率 收益率标准差 ①－③ ②－④ ① ② ③ ④ 过去一个月 3.32% 0.71% 4.19% 0.54% -0.87% 0.17% 过去三个月 -10.55% 0.96% 4.84% 0.50% -15.39% 0.46% 过去六个月 -13.72% 0.98% 8.42% 0.46% -22.14% 0.52% 过去一年 -24.12% 0.99% 12.75% 0.54% -36.87% 0.45% 过去三年 23.73% 2.32% 59.38% 1.40% -35.65% 0.92% 自基金合同 -37.74% 1.94% -5.63% 1.46% -32.11% 0.48% 生效起至今 注：所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低 第9页共55页 于所列数字。 本基金业绩衡量基准＝沪深300收益率×80%＋中国债券总指数收益率×20% 沪深300指数作为按流通股本加权的跨两市蓝筹股指数，其指数样本股市值覆盖了上交所和深交 所上市的所有股票市值的70%，具有较强的代表意义。 由于基金资产配置比例处于动态变化的过程中，需要通过再平衡来使资产的配置比例符合基金合同要求，基准指数中沪深300指数和中国债券总指数每日分别计算收益率，然后按80%、20%的比例采取再平衡，再用循环计算的方式得到基准指数的时间序列。 3.2.2自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收 益率变动的比较 注：按相关法规规定，本基金自基金合同生效日起6个月内为建仓期。报告期内本基金的各项投 资比例符合基金合同的有关约定。 第10页共55页 §4 管理人报告 4.1 基金管理人及基金经理情况 4.1.1基金管理人及其管理基金的经验 基金管理人中邮创业基金管理股份有限公司成立于2006年5月8日，截至2017年6月 30日，本公司共管理34只开放式基金产品，分别为中邮核心优选混合型证券投资基金、中邮核 心成长混合型证券投资基金、中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金、中邮核心主题混合型证券投资基金、中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金、中邮上证380指数增强型证券投资基金、中邮战略新兴产业混合型证券投资基金、中邮稳定收益债券型证券投资基金、中邮定期开放债券型证券投资基金、中邮核心竞争力灵活配置混合型证券投资基金、中邮双动力混合型证券投资基金、中邮货币市场基金、中邮多策略灵活配置混合型证券投资基金、中邮现金驿站货币市场基金、中邮核心科技灵活配置混合型证券投资基金、中邮趋势精选灵活配置混合型证券投资基金、中邮稳健添利灵活配置混合型证券投资基金、中邮信息产业灵活配置混合型者证券投资基金、中邮乐享收益灵活配置混合型证券投资基金、中邮创业新优势灵活配置混合型证券投资基金、中邮新思路灵活配置混合型证券投资基金、中邮尊享一年定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金、中邮绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金、中邮风格轮动灵活配置混合型证券投资基金、中邮纯债聚利债券型证券投资基金、中邮增力债券型证券投资基金、中邮低碳经济灵活配置混合型证券投资基金、中邮医药健康灵活配置混合型证券投资基金、中邮消费升级灵活配置混合型发起式证券投资基金、中邮景泰灵活配置混合型证券投资基金、中邮军民融合灵活配置混合型证券投资基金、中邮睿信增强债券型证券投资基金、中邮稳健合赢债券型证券投资基金、中邮纯债恒利债券型证券投资基金。 4.1.2基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介 任本基金的基金 姓 经理（助理）期 证券 名 职务 限 从业 说明 任职日 离任 年限 期 日期 经济学硕士，曾任北京凯盛旭日电子科技有限公司 2015年 销售工程师、中邮创业基金管理股份有限公司研究 刘 基金 12月 - 2年 部研究员；现任中邮创业基金管理股份有限公司中 田 经理 24日 邮核心成长混合型证券投资基金基金经理、中邮创 新优势灵活配置混合型证券投资基金基金经理、中 邮军民融合灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 第11页共55页 曾担任首创证券有限责任公司证券投资总部总经理 纪 基金 2015年 助理、中邮创业基金管理股份有限公司行业研究员、 云 经理 3月 - - 基金经理助理；现担任中邮创业基金管理股份有限 飞 30日 公司中邮核心优选混合型证券投资基金基金经理、 中邮核心成长混合型证券投资基金基金经理。 注：基金经理的任职日期及离任日期均依据基金成立日期或中国证券投资基金业协会下发的《关于基金经理注册通知》、《关于基金经理变更通知》、《关于基金经理注销通知》日期。 证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守了公平交易管理制度的规定，各基金在研究、投资、交易等各方面受到公平对待，确保各基金获得公平交易的机会。 报告期内，本基金的投资决策、投资交易程序、投资权限等各方面均符合规定的要求；交易行为合法合规，未出现异常交易、操纵市场的现象；未发生内幕交易的情况；相关的信息披露真实、完整、准确、及时；基金各种账户类、申购赎回及其他交易类业务、注册登记业务均按规定的程序、规则进行，未出现重大违法违规或违反基金合同的行为。 4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 4.3.1公平交易制度的执行情况 在证监会颁发《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》后，由金融工程部组织，对交易部和投资部相关人员进行了培训，督促相关人员严格遵守该制度。为确保该制度的顺利执行，公司与衡泰软件共同开发了公平交易系统，并按月度、季度、年度生成各只基金之间的交易价差分析报告，逐一分析得出结论后发送给相关部门和人员。对于报告中产生的异常情况，在做出合理解释后，提请各部门相关人员引起重视，完善公司内部公平交易制度，使之更符合指导意见精神，并避免类似情况再次发生，最后妥善保存分析报告备查。 4.3.2异常交易行为的专项说明 报告期内未发现本基金存在异常交易行为。 报告期内，所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量未超过该证券当日成交量的5%。 第12页共55页 4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析 年初，我们秉承“重点布局新经济，灵活参与主题轮动”的投资策略。认为市场处于长期底部区间，整体风险可控；但是短期来看无显着增量资金进入，市场成交不活跃、以存量博弈为主。 整体上看，我们继续采用相对灵活的仓位控制策略，积极布局长期看好的“新经济”同时逐步改善在某些行业领域配置过重的问题，力争长期稳定地跑赢基准。 4.4.2报告期内基金的业绩表现 截至2017年6月30日，本基金份额净值为0.6226元，累计净值0.6226元。份额净值增长 率为-13.72%，业绩比较基准增长率为8.42%。 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 预计2017年下半年，投资下行，消费平稳，出口疲软，经济增速重回下行通道；大宗商品 下跌和食品价格扰动因素消除导致PPI回落，CPI温和回升；汇率无忧，利率在大宗资产定价中 起到更为重要的作用。 A股纳入MSCI指数和投资者适当性管理制度的确立之后，机构投资者的投资和比例均会继 续增加，对A股投资风格带来长期影响，具备价值创造能力的公司市场表现将明显好于市场。事 实上，2016年以来市场的投资风格已经在逐步改变，过去题材炒作、壳资源炒作的热度有相当 程度的下降。市场更加注重业绩的确定性、估值和业绩的匹配度，最终走向价值投资的正道。 4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 本基金管理公司于本报告期内成立估值小组，成员由总经理、督察长、基金清算部经理、基金经理及基金会计组成。估值小组负责确定基金估值程序及标准以及对突发事件的处理，在采用估值政策和程序时，充分考虑参与估值流程各方及人员的经验、专业胜任能力和独立性，通过估值委员会、参考行业协会估值意见、参考独立第三方机构估值数据等一种或多种方式的有效结合，减少或避免估值偏差的发生。 4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 本报告期内根据相关法律法规、基金合同及基金运作情况，本基金未能满足利润分配条件，故未进行利润分配。 第13页共55页 4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 报告期内本基金持有人数或基金资产净值无预警说明。 第14页共55页 §5 托管人报告 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 在托管本基金的过程中，本基金托管人中国农业银行股份有限公司严格遵守《证券投资基金法》相关法律法规的规定以及基金合同、托管协议的约定，对本基金基金管理人——中邮创业基金管理股份有限公司2017年1月1日至2017年6月30日基金的投资运作，进行了认真、独立的会计核算和必要的投资监督，认真履行了托管人的义务，没有从事任何损害基金份额持有人利益的行为。 5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说 明 本托管人认为，中邮创业基金管理股份有限公司在本基金的投资运作、基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支及利润分配等问题上，不存在损害基金份额持有人利益的行为；在报告期内，严格遵守了《证券投资基金法》等有关法律法规，在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。 5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 本托管人认为，中邮创业基金管理股份有限公司的信息披露事务符合《证券投资基金信息披露管理办法》及其他相关法律法规的规定，基金管理人所编制和披露的本基金半年度报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告、投资组合报告等信息真实、准确、完整，未发现有损害基金持有人利益的行为。 第15页共55页 §6 半年度财务会计报告（未经审计） 6.1 资产负债表 会计主体：中邮核心成长混合型证券投资基金 报告截止日：2017年6月30日 单位：人民币元 资产 附注号 本期末 上年度末 2017年6月30日 2016年12月31日 资产： 银行存款 6.4.7.1 1,690,052,055.69 836,945,985.02 结算备付金 2,014,444.11 9,053,605.16 存出保证金 1,798,781.04 2,045,230.37 交易性金融资产 6.4.7.2 4,379,634,519.10 6,281,040,764.76 其中：股票投资 4,379,634,519.10 6,280,878,274.16 基金投资 - - 债券投资 - 162,490.60 资产支持证券投资 - - 贵金属投资 - - 衍生金融资产 6.4.7.3 - - 买入返售金融资产 6.4.7.4 - - 应收证券清算款 - 18,320,869.83 应收利息 6.4.7.5 1,177,591.28 333,314.25 应收股利 - - 应收申购款 135,408.84 1,080,969.03 递延所得税资产 - - 其他资产 6.4.7.6 - - 资产总计 6,074,812,800.06 7,148,820,738.42 负债和所有者权益 附注号 本期末 上年度末 2017年6月30日 2016年12月31日 负债： 短期借款 - - 交易性金融负债 - - 衍生金融负债 6.4.7.3 - - 卖出回购金融资产款 - - 应付证券清算款 - 13,251,547.29 应付赎回款 1,439,122.17 1,212,434.21 应付管理人报酬 7,333,070.02 9,329,670.20 应付托管费 1,222,178.34 1,554,945.02 应付销售服务费 - - 应付交易费用 6.4.7.7 4,119,814.35 6,293,880.52 应交税费 15,571,200.00 15,571,200.00 第16页共55页 应付利息 - - 应付利润 - - 递延所得税负债 - - 其他负债 6.4.7.8 1,981,218.91 1,723,755.17 负债合计 31,666,603.79 48,937,432.41 所有者权益： 实收基金 6.4.7.9 9,706,884,990.07 9,839,725,413.94 未分配利润 6.4.7.10 -3,663,738,793.80 -2,739,842,107.93 所有者权益合计 6,043,146,196.27 7,099,883,306.01 负债和所有者权益总计 6,074,812,800.06 7,148,820,738.42 注：报告截止日2017年6月30日，基金份额净值0.6226元，基金份额总额 9,706,884,990.07份。 6.2 利润表 会计主体：中邮核心成长混合型证券投资基金 本报告期：2017年1月1日至2017年6月30日 单位：人民币元 本期 上年度可比期间 项目 附注号 2017年1月1日至 2016年1月1日至 2017年6月30日 2016年6月30日 一、收入 -888,951,220.74 -1,595,219,288.65 1.利息收入 9,970,189.43 6,692,523.66 其中：存款利息收入 6.4.7.11 9,635,646.42 6,239,900.32 债券利息收入 546.61 452,623.34 资产支持证券利息收入 - - 买入返售金融资产收入 333,996.40 - 其他利息收入 - - 2.投资收益（损失以“-”填列） -768,368,665.36 -1,031,215,582.42 其中：股票投资收益 6.4.7.12 -784,478,617.41 -1,043,225,217.01 基金投资收益 - - 债券投资收益 6.4.7.13 -1,443.91 - 资产支持证券投资收益 6.4.7.13.5 - - 贵金属投资收益 6.4.7.14 - - 衍生工具收益 6.4.7.15 - - 股利收益 6.4.7.16 16,111,395.96 12,009,634.59 3.公允价值变动收益（损失以“- 6.4.7.17 -130,627,364.82 -571,247,428.50 ”号填列） 4.汇兑收益（损失以“-”号填列） - - 5.其他收入（损失以“-”号填列）6.4.7.18 74,620.01 551,198.61 第17页共55页 减：二、费用 73,912,060.46 94,802,223.67 1．管理人报酬 6.4.10.2.1 49,113,880.35 58,531,917.40 2．托管费 6.4.10.2.2 8,185,646.81 9,755,319.49 3．销售服务费 6.4.10.2.3 - - 4．交易费用 6.4.7.19 16,334,229.87 26,234,213.67 5．利息支出 - - 其中：卖出回购金融资产支出 - - 6．其他费用 6.4.7.20 278,303.43 280,773.11 三、利润总额（亏损总额以“- -962,863,281.20 -1,690,021,512.32 ”号填列） 减：所得税费用 - - 四、净利润（净亏损以“-”号填 -962,863,281.20 -1,690,021,512.32 列） 6.3 所有者权益（基金净值）变动表 会计主体：中邮核心成长混合型证券投资基金 本报告期：2017年1月1日至2017年6月30日 单位：人民币元 本期 2017年1月1日至2017年6月30日 项目 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益（基金 9,839,725,413.94 -2,739,842,107.93 7,099,883,306.01 净值） 二、本期经营活动产生的基 - -962,863,281.20 -962,863,281.20 金净值变动数（本期利润） 三、本期基金份额交易产生 的基金净值变动数 -132,840,423.87 38,966,595.33 -93,873,828.54 （净值减少以“-”号填列） 其中：1.基金申购款 222,919,333.53 -74,003,334.66 148,915,998.87 2.基金赎回款 -355,759,757.40 112,969,929.99 -242,789,827.41 四、本期向基金份额持有人 分配利润产生的基金净值变 - - - 动（净值减少以“-”号填列） 五、期末所有者权益（基金 9,706,884,990.07 -3,663,738,793.80 6,043,146,196.27 净值） 项目 上年度可比期间 2016年1月1日至2016年6月30日 第18页共55页 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益（基金 10,043,259,344.88 -93,040,822.95 9,950,218,521.93 净值） 二、本期经营活动产生的基 - -1,690,021,512.32 -1,690,021,512.32 金净值变动数（本期利润） 三、本期基金份额交易产生 的基金净值变动数 88,272,351.40 -35,597,936.49 52,674,414.91 （净值减少以“-”号填列） 其中：1.基金申购款 787,468,975.00 -189,922,147.12 597,546,827.88 2.基金赎回款 -699,196,623.60 154,324,210.63 -544,872,412.97 四、本期向基金份额持有人 分配利润产生的基金净值变 - - - 动（净值减少以“-”号填列） 五、期末所有者权益（基金 10,131,531,696.28 -1,818,660,271.76 8,312,871,424.52 净值） 报表附注为财务报表的组成部分。 本报告6.1至6.4财务报表由下列负责人签署： ______周克______ ______周克______ ____吕伟卓____ 基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人 6.4 报表附注 6.4.1基金基本情况 中邮核心成长混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监基金字[2007]219号《关于同意中邮核心成长股票型证券投资基金募集的批复》核准，由中邮创业基金管理股份有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》等有关规定和《中邮核心成长股票型证券投资基金基金合同》发起，并于2007年8月17日募集成立。本基金为契约型开放式，存续期限不定，首次设立募集包括认购资金利息共募集14,956,625,039.16元，业经北京京都会计师事务所有限责任公司北京京都验字（2007）第045号验资报告予以验证。本基金的基金管理人为中邮创业基金管理股份有限公司，基金托管人为中国农业银行股份有限公司。 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》等有关规定和 第19页共55页 《中邮核心成长股票型证券投资基金基金合同》的有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、债券及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。在正常市场情况下，本基金投资组合中各类资产占基金净值的目标比例为：股票资产占基金资产的比例为60%-95%，债券、权证、短期金融工具以及证监会允许投资的其他金融工具占基金资产的比例为0%-40%。（其中，权证的投资比例为基金资产净值的 0%-3%，本基金管理人管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的10％），并保持不低于基金资产净值5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券。 6.4.2会计报表的编制基础 本基金财务报表以基金持续经营为基础编制，执行财政部2006年2月15日颁布的《企业会 计准则》和中国证券业协会2007年5月15日颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、中国 证监会2010年2月8日颁布的证监会公告[2010]5号《证券投资基金信息披露XBRL模版3号 〈年度报告和半年度报告〉》及中国证监会发布的关于基金行业实务操作的有关规定。 6.4.3遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 本公司基于上述编制基础的财务报表符合企业会计准则的要求，真实完整地反映了基金财务状况、经营成果和所有者权益（基金净值）变动等有关信息。 6.4.4 重要会计政策和会计估计 本报告期本基金所采用的会计政策与最近一期年度报告相一致。 6.4.5会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明 6.4.5.1会计政策变更的说明 本报告期内本基金无会计政策变更。 6.4.5.2会计估计变更的说明 本报告期内本基金无会计估计变更。 6.4.5.3差错更正的说明 本报告期内本基金无差错更正。 第20页共55页 6.4.6税项 根据财政部、国家税务总局财税[2002]128号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通 知》、财税字[2004]78号《关于证券投资基金税收政策的通知》、财税[2008]1号《财政部国 家税务总局关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2012]85号《财政部 国家税务总局 证监会关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》及其他相关税务法规和实务操作，本基金主要税项列示如下： 1．以发行基金方式募集资金，不属于营业税征收范围，不征收营业税。 2.对基金取得的企业债券利息收入，由发行债券的企业在向基金派发利息时代扣代缴20%的 个人所得税，暂不征收企业所得税；基金从公开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限在1个月以内（含1个月）的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在1个月以上至1年（含1年）的，暂减按50%计入应纳税所得额；持股期限超过1年的，暂减按25%计入应纳税所得额。上述所得统一适用20%的税率计征个人所得税。 3.基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。 4.对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。 6.4.7重要财务报表项目的说明 6.4.7.1银行存款 单位：人民币元 项目 本期末 2017年6月30日 活期存款 690,052,055.69 定期存款 1,000,000,000.00 其中：存款期限1-3个月 - 存款期限1个月以内 1,000,000,000.00 其他存款 - 合计： 1,690,052,055.69 6.4.7.2交易性金融资产 单位：人民币元 项目 本期末 2017年6月30日 第21页共55页 成本 公允价值 公允价值变动 股票 4,899,623,849.76 4,379,634,519.10 -519,989,330.66 贵金属投资-金交所 - - - 黄金合约 债券 交易所市场 - - - 银行间市场 - - - 合计 - - - 资产支持证券 - - - 基金 - - - 其他 - - - 合计 4,899,623,849.76 4,379,634,519.10 -519,989,330.66 6.4.7.3衍生金融资产/负债 本基金本期末未持有衍生金融资产/负债。 6.4.7.4买入返售金融资产 6.4.7.4.1各项买入返售金融资产期末余额 本基金本期末未持有买入返售金融资产。 6.4.7.4.2期末买断式逆回购交易中取得的债券 本基金本期末未持有买断式逆回购金融资产。 6.4.7.5应收利息 单位：人民币元 项目 本期末 2017年6月30日 应收活期存款利息 493,629.62 应收定期存款利息 682,416.65 应收其他存款利息 - 应收结算备付金利息 815.85 应收债券利息 - 应收买入返售证券利息 - 应收申购款利息 0.70 应收黄金合约拆借孳息 - 其他 728.46 合计 1,177,591.28 第22页共55页 6.4.7.6其他资产 本基金本期末未持有其他资产。 6.4.7.7应付交易费用 单位：人民币元 项目 本期末 2017年6月30日 交易所市场应付交易费用 4,119,814.35 银行间市场应付交易费用 - 合计 4,119,814.35 6.4.7.8其他负债 单位：人民币元 项目 本期末 2017年6月30日 应付券商交易单元保证金 - 应付赎回费 370.63 预提费用 877,861.65 其他 1,102,986.63 合计 1,981,218.91 6.4.7.9实收基金 金额单位：人民币元 本期 项目 2017年1月1日至2017年6月30日 基金份额（份） 账面金额 上年度末 9,839,725,413.94 9,839,725,413.94 本期申购 222,919,333.53 222,919,333.53 本期赎回(以"-"号填列) -355,759,757.40 -355,759,757.40 - 基金拆分/份额折算前 - - 基金拆分/份额折算变动份额 - - 本期申购 - - 本期赎回(以"-"号填列) - - 本期末 9,706,884,990.07 9,706,884,990.07 6.4.7.10未分配利润 单位：人民币元 第23页共55页 项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计 上年度末 152,978,411.51 -2,892,820,519.44 -2,739,842,107.93 本期利润 -832,235,916.38 -130,627,364.82 -962,863,281.20 本期基金份额交易产 3,199,748.27 35,766,847.06 38,966,595.33 生的变动数 其中：基金申购款 -2,658,694.62 -71,344,640.04 -74,003,334.66 基金赎回款 5,858,442.89 107,111,487.10 112,969,929.99 本期已分配利润 - - - 本期末 -676,057,756.60 -2,987,681,037.20 -3,663,738,793.80 6.4.7.11存款利息收入 单位：人民币元 项目 本期 2017年1月1日至2017年6月30日 活期存款利息收入 8,846,964.20 定期存款利息收入 682,416.65 其他存款利息收入 - 结算备付金利息收入 89,287.10 其他 16,978.47 合计 9,635,646.42 6.4.7.12股票投资收益 6.4.7.12.1股票投资收益——买卖股票差价收入 单位：人民币元 项目 本期 2017年1月1日至2017年6月30日 卖出股票成交总额 5,703,940,073.57 减：卖出股票成本总额 6,488,418,690.98 买卖股票差价收入 -784,478,617.41 6.4.7.13债券投资收益 6.4.7.13.1债券投资收益项目构成 单位：人民币元 项目 本期 2017年1月1日至2017年6月30日 债券投资收益——买卖债券（、债转股及债券到期兑 -1,443.91 第24页共55页 付）差价收入 债券投资收益——赎回差价收入 - 债券投资收益——申购差价收入 - 合计 -1,443.91 6.4.7.13.2债券投资收益——买卖债券差价收入 单位：人民币元 项目 本期 2017年1月1日至2017年6月30日 卖出债券（、债转股及债券到期兑付）成交总额 140,910.90 减：卖出债券（、债转股及债券到期兑付）成本总 142,000.00 额 减：应收利息总额 354.81 买卖债券差价收入 -1,443.91 6.4.7.13.3资产支持证券投资收益 本基金本报告期无资产支持证券投资。 6.4.7.14贵金属投资收益 本报告期本基金未投资贵金属。 6.4.7.15衍生工具收益 本报告期本基金无衍生工具投资。 6.4.7.15.1衍生工具收益——其他投资收益 单位：人民币元 项目 本期收益金额 2017年1月1日至2017年6月30日 国债期货投资收益 - 股指期货-投资收益 - 6.4.7.16股利收益 单位：人民币元 项目 本期 2017年1月1日至2017年6月30日 股票投资产生的股利收益 16,111,395.96 基金投资产生的股利收益 - 合计 16,111,395.96 第25页共55页 6.4.7.17公允价值变动收益 单位：人民币元 项目名称 本期 2017年1月1日至2017年6月30日 1.交易性金融资产 -130,627,364.82 ——股票投资 -130,606,874.22 ——债券投资 -20,490.60 ——资产支持证券投资 - ——贵金属投资 - ——其他 - 2.衍生工具 - ——权证投资 - 3.其他 - 合计 -130,627,364.82 6.4.7.18其他收入 单位：人民币元 项目 本期 2017年1月1日至2017年6月30日 基金赎回费收入 74,620.01 合计 74,620.01 注：本基金的赎回费率按持有期间递减，赎回费总额的25%归入基金资产。 6.4.7.19交易费用 单位：人民币元 项目 本期 2017年1月1日至2017年6月30日 交易所市场交易费用 16,334,229.87 银行间市场交易费用 - 合计 16,334,229.87 6.4.7.20其他费用 单位：人民币元 项目 本期 2017年1月1日至2017年6月30日 审计费用 59,507.37 第26页共55页 信息披露费 198,354.28 债券帐户维护费 9,000.00 银行费用 8,349.70 其他 3,092.08 合计 278,303.43 6.4.8或有事项、资产负债表日后事项的说明 6.4.8.1或有事项 本报告期内，本基金不存在或有事项。 6.4.8.2资产负债表日后事项 截至2017年08月28日，本基金不存在应披露的资产负债表日后事项。 6.4.9关联方关系 6.4.9.1本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况 本报告期未发生与本基金存在控制关系或其他重大利害关系的关联方变化。 6.4.9.2本报告期与基金发生关联交易的各关联方 关联方名称 与本基金的关系 中邮创业基金管理股份有限公司 基金管理人、基金注册登记机构、基金销售机构 中国农业银行股份有限公司 基金托管人、基金代销机构 首创证券有限责任公司 基金管理人的股东、基金代销机构 中国邮政储蓄银行有限责任公司 基金管理人股东控股的公司、基金代销机构 6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易 6.4.10.1通过关联方交易单元进行的交易 6.4.10.1.1股票交易 金额单位：人民币元 本期 上年度可比期间 关联方名称 2017年1月1日至2017年6月30日 2016年1月1日至2016年6月30日 成交金额 占当期股票 成交金额 占当期股票 成交总额的比例 成交总额的比例 首创证券有限责任公 118,857,033.64 0.78% 320,298,295.63 1.86% 司 第27页共55页 6.4.10.1.2应支付关联方的佣金 金额单位：人民币元 本期 关联方名称 2017年1月1日至2017年6月30日 当期佣金 占当期佣金总量的比例 期末应付佣金余额 占期末应付佣金 总额的比例 首创证券有限责 110,691.57 1.08% 0.00 0.00% 任公司 上年度可比期间 关联方名称 2016年1月1日至2016年6月30日 当期佣金 占当期佣金总量的比例 期末应付佣金余额 占期末应付佣金 总额的比例 首创证券有限责 298,294.54 1.86% 163,403.03 2.19% 任公司 注:上述交易佣金按市场佣金率计算，以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取，并由券商承担的证券结算风险基金后的净额列示。该类佣金协议服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务等。 6.4.10.2关联方报酬 6.4.10.2.1基金管理费 单位：人民币元 本期 上年度可比期间 项目 2017年1月1日至2017年6月 2016年1月1日至2016年6月30日 30日 当期发生的基金应支 49,113,880.35 58,531,917.40 付的管理费 其中：支付销售机构 8,049,658.44 10,051,743.77 的客户维护费 注：支付基金管理人中邮创业基金管理股份有限公司的基金管理人报酬按前一日基金资产净值的1.50%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为： 日基金管理人报酬＝前一日基金资产净值×1.50%／当年天数。 6.4.10.2.2基金托管费 单位：人民币元 项目 本期 上年度可比期间 2017年1月1日至2017年6月30日 2016年1月1日至2016年6月30日 当期发生的基金应支付 8,185,646.81 9,755,319.49 的托管费 注：支付基金托管人中国农业银行的基金托管费按前一日基金资产净值0.25%的年费率计提， 第28页共55页 逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为： 日基金托管费＝前一日基金资产净值×0.25%／当年天数。 6.4.10.3与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易 本报告期内及上年度可比期间本基金未与关联方发生银行间同业市场的债券交易（含回购）。 6.4.10.4各关联方投资本基金的情况 6.4.10.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 份额单位：份 本期 上年度可比期间 项目 2017年1月1日至2017年 2016年1月1日至2016年 6月30日 6月30日 基金合同生效日（ 2007年 - - 8月17日）持有的基金份额 期初持有的基金份额 2,137,475.38 2,137,475.38 期间申购/买入总份额 - - 期间因拆分变动份额 - - 减：期间赎回/卖出总份额 - - 期末持有的基金份额 2,137,475.38 2,137,475.38 期末持有的基金份额 0.0200% 0.0200% 占基金总份额比例 6.4.10.4.2报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 本报告期末除基金管理人之外的其他关联方未投资本基金。 6.4.10.5由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 单位：人民币元 关联方 本期 上年度可比期间 名称 2017年1月1日至2017年6月30日 2016年1月1日至2016年6月30日 期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入 中国农业银行 690,052,055.69 8,846,964.20 482,372,337.84 6,071,414.30 股份有限公司 6.4.10.6本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 本报告期内及上年度可比期间，本基金未在承销期内参与认购关联方承销的证券。 第29页共55页 6.4.11 利润分配情况 本报告期内本基金未实施利润分配。 6.4.12 期末（ 2017年6月30日 ）本基金持有的流通受限证券 6.4.12.1因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券 金额单位：人民币元 6.4.12.1.1受限证券类别：股票 证 成功 流通 数量 证券券 认购 可流 受限 认购 期末估（单位：股） 期末 期末估值总额 备注 代码名日 通日 类型 价格 值单价 成本总额 称 2015 2018 非公 限售 格年 年 开发 期 002340林 11月 11月行流 9.50 4.9154,736,841199,999,994.50268,757,889.3136个 美 17日 19日通受 月 限 嘉 2016 2019 非公 限售 宝年 年 开发 期 600622集 2月 2月 行流 10.81 11.8518,038,800149,999,560.00213,759,780.0036个 团 5日 5日 通受 月 限 注：格林美（002340）2017年5月19日实施分红：10转3股 派0.1元（含税）；嘉宝集团 （600622）2017年6月30日实施分红：10转3股派2.1元（含税）。 6.4.12.2期末持有的暂时停牌等流通受限股票 金额单位：人民币元 股 期末 复牌 股票代票 停牌停牌估值单复牌日 开盘单 数量（股） 期末 期末估值总额备 码名 日期原因价 期 价 成本总额 注 称 索 2017 2017 菱年 重大 年8月 002766股 33.18 16.75 5,900,000227,514,823.98195,762,000.00- 5月 事项 15日 份 15日 金 2017 2017 300252信年 重大 23.28年7月 19.49 3,000,000 93,123,842.50 69,840,000.00- 诺 4月 事项 27日 27日 600136当 2017 重大 16.79 - - 1,800,000 38,151,801.80 30,222,000.00- 第30页共55页 代年 事项 明 2月 诚 13日 注：1.按照证监会公告[2008]38号-《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》以及 《中国证券业协会基金估值小组停牌股票估值的参考方法》的要求，上述股票中金信诺 （300252）按“指数收益法”进行估值。 2.索菱股份（002766）于2017年07月13日实施分红：10送10股派1元（含税）。 3.上述股票自其复牌之日起且其交易体现了活跃市场交易特征后，将按市场价格进行估值。 6.4.12.3期末债券正回购交易中作为抵押的债券 本基金本期末未持有债券正回购交易中作为抵押的债券。 6.4.13 金融工具风险及管理 6.4.13.1风险管理政策和组织架构 （1）风险管理政策 本基金管理人根据中国证监会的要求，建立了科学合理层次分明的内控组织架构、控制程序、控制措施和控制职责。 本基金管理人已建立了一套较为完整的决策流程和业务操作流程，每个员工各司其责，监察稽核部定期对各部门、各业务流程进行监察稽核，充分保证了各项管理制度和业务流程的有效执行。 （2）风险治理组织架构 本基金管理人建立了以风险控制委员会为核心的、由督察长、风险控制委员会、监察稽核部、相关职能部门和业务部门构成的风险管理架构体系。 公司上述风险管理职能部门运转正常，充分发挥各自的职能，不断揭示并化解各类风险。 6.4.13.2信用风险 信用风险指基金在交易过程中可能发生交收违约或者所投资债券的发行人违约、拒绝支付到期本息等情况,从而导致基金资产损失和收益变化的风险。本基金均投资于具有良好信用等级的证券，而且通过分散化投资以分散信用风险。本基金投资于一家公司发行的证券市值不超过资金资产净值的10%，且本基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的10%。 本基金在交易所进行的交易均与中国证券登记结算有限责任公司完成证券交收和款项清算， 第31页共55页 因此违约风险发生的可能性很小。 6.4.13.3流动性风险 流动性风险是指基金所持金融工具变现的困难而导致损失的风险。本基金的流动性风险来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难。本基金所持大部分股票均是交易相对活跃的大盘股，变现能力较强。 本基金管理人设专人通过独立的检测系统对流动性指标进行监测和分析，并进行动态调整，充分保证本基金有充足的现金流。 6.4.13.4市场风险 市场风险是指金融工具或证券的价值对市场参数变化的敏感性，是基金资产运作中所不可避免地承受因市场任何波动而产生的风险。本基金管理人已建立了一套较完整的系统性风险预警和监控系统，利用设定系统参数对市场风险进行度量和监控。主要通过调整VaR的最高和最低限以及日常VaR的值，实现对市场风险的控制和管理。 6.4.13.4.1利率风险 利率风险是指基金的财务状况和现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。本基金持有的大部分金融资产和金融负债不计息，因此本基金的收入及经营活动的现金流量在很大程度上独立于市场利率变化。本基金的生息资产主要为银行存款、结算备付金及债券投资等。 下表统计了本基金面临的利率风险敞口。表中所示为本基金资产及负债的公允价值，并按照合约规定的利率重新定价日或到期日孰早者予以分类。 6.4.13.4.1.1利率风险敞口 单位：人民币元 本期末 1年以内 1-5年 5年以 不计息 合计 2017年6月30日 上 资产 银行存款 1,690,052,055.69 - - - 1,690,052,055.69 结算备付金 2,014,444.11 - - - 2,014,444.11 存出保证金 1,798,781.04 - - - 1,798,781.04 交易性金融资产 - - -4,379,634,519.10 4,379,634,519.10 应收利息 - - - 1,177,591.28 1,177,591.28 第32页共55页 应收申购款 - - - 135,408.84 135,408.84 资产总计 1,693,865,280.84 - -4,380,947,519.22 6,074,812,800.06 负债 应付赎回款 - - - 1,439,122.17 1,439,122.17 应付管理人报酬 - - - 7,333,070.02 7,333,070.02 应付托管费 - - - 1,222,178.34 1,222,178.34 应付交易费用 - - - 4,119,814.35 4,119,814.35 应交税费 - - - 15,571,200.00 15,571,200.00 其他负债 - - - 1,981,218.91 1,981,218.91 负债总计 - - - 31,666,603.79 31,666,603.79 利率敏感度缺口 1,693,865,280.84 - -4,349,280,915.43 6,043,146,196.27 上年度末 1年以内 1-5年 5年以 不计息 合计 2016年12月31日 上 资产 银行存款 836,945,985.02 - - - 836,945,985.02 结算备付金 9,053,605.16 - - - 9,053,605.16 存出保证金 2,045,230.37 - - - 2,045,230.37 交易性金融资产 162,490.60 - -6,280,878,274.16 6,281,040,764.76 应收证券清算款 - - - 18,320,869.83 18,320,869.83 应收利息 - - - 333,314.25 333,314.25 应收申购款 - - - 1,080,969.03 1,080,969.03 资产总计 848,207,311.15 - -6,300,613,427.27 7,148,820,738.42 负债 应付证券清算款 - - - 13,251,547.29 13,251,547.29 应付赎回款 - - - 1,212,434.21 1,212,434.21 应付管理人报酬 - - - 9,329,670.20 9,329,670.20 应付托管费 - - - 1,554,945.02 1,554,945.02 应付交易费用 - - - 6,293,880.52 6,293,880.52 应交税费 - - - 15,571,200.00 15,571,200.00 - - - 1,723,755.17 1,723,755.17 其他负债 负债总计 - - - 48,937,432.41 48,937,432.41 利率敏感度缺口 848,207,311.15 - -6,251,675,994.86 7,099,883,306.01 6.4.13.4.1.2利率风险的敏感性分析 本基金本报告期未持有债券投资，因此市场利率的变动对于本基金资产净值无重大影响。 6.4.13.4.2其他价格风险 市场价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同业市场 第33页共55页 交易的股票和债券，所面临的最大市场价格风险由所持有的金融工具的公允价值决定。本基金通过投资组合的分散化降低市场价格风险，并且本基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控。 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、债券及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。本基金投资组合范围为：股票资产占基金资产的比例为60%-95%，债券、权证、短期金融工具以及证监会允许投资的其他金融工具占基金资产的比例为0%-40%。本基金投资于权证、资产支持证券的比例遵从法律法规及监管机构的规定。对于中国证监会允许投资的创新类金融产品（包括未来将推出的股指期货等衍生金融产品），将依据有关法律法规进行投资管理。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。本基金股票资产中80%以上投资于具有“核心”及“成长”这两条主线的股票。基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符合上述约定。 于2017年06月30日，本基金面临的整体市场价格风险列示如下： 6.4.13.4.2.1其他价格风险敞口 金额单位：人民币元 本期末 上年度末 2017年6月30日 2016年12月31日 项目 占基金 占基金资 公允价值 资产净 公允价值 产净值比 值比例 例（%） （%） 交易性金融资产-股票投资 4,379,634,519.10 72.47 6,280,878,274.16 88.46 交易性金融资产－基金投资 - - - - 交易性金融资产－债券投资 - - 162,490.60 0.00 交易性金融资产－贵金属投 - - - - 资 衍生金融资产－权证投资 - - - - 其他 - - - - 合计 4,379,634,519.10 72.47 6,281,040,764.76 88.47 6.4.13.4.2.2其他价格风险的敏感性分析 假设 固定其它市场变量，当本基金基准上涨1% 固定其它市场变量，当本基金基准下跌1% 第34页共55页 对资产负债表日基金资产净值的 相关风险变量的变动 影响金额（单位：人民币元） 分析 本期末（2017年 上年度末（2016年 6月30日） 12月31日） 基金净资产变动 42,279,251.08 68,064,366.96 基金净资产变动 -42,279,251.08 -68,064,366.96 注：我们利用CAPM模型计算得到上述结果；其中，无风险收益率取17年6月30日十年期国债 收益率3.56%，利用17年1月3日以来基金日收益率与基金基准日收益率计算得到基金的 Beta系数为0.97。 6.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 无。 第35页共55页 §7 投资组合报告 7.1 期末基金资产组合情况 金额单位：人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的比例 （%） 1 权益投资 4,379,634,519.10 72.09 其中：股票 4,379,634,519.10 72.09 2 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 1,692,066,499.80 27.85 7 其他各项资产 3,111,781.16 0.05 8 合计 6,074,812,800.06 100.00 注：由于四舍五入的原因报告期末基金资产组合各项目公允价值占基金总资产的比例分项之和与合计可能有尾差。 7.2 期末按行业分类的股票投资组合 7.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 金额单位：人民币元 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 49,186,124.33 0.81 C 制造业 2,684,092,988.01 44.42 D 电力、热力、燃气及水生产和 - - 供应业 E 建筑业 23,403,870.00 0.39 F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服 579,746,364.77 9.59 务业 J 金融业 715,514,177.19 11.84 K 房地产业 278,673,994.80 4.61 L 租赁和商务服务业 - - 第36页共55页 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 18,795,000.00 0.31 Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 30,222,000.00 0.50 S 综合 - - 合计 4,379,634,519.10 72.47 注：由于四舍五入原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。 7.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通投资股票。 7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 占基金资产净值 比例（％） 1 002617 露笑科技 22,927,449 344,599,558.47 5.70 2 300456 耐威科技 8,356,193 311,518,875.04 5.15 3 002340 格林美 54,736,841 268,757,889.31 4.45 4 300033 同花顺 4,063,874 252,813,601.54 4.18 5 600622 嘉宝集团 18,038,800 213,759,780.00 3.54 6 002766 索菱股份 5,900,000 195,762,000.00 3.24 7 600030 中信证券 11,177,662 190,243,807.24 3.15 8 603158 腾龙股份 8,158,085 175,969,893.45 2.91 9 300101 振芯科技 12,164,121 170,297,694.00 2.82 10 300467 迅游科技 3,457,296 142,890,043.68 2.36 11 300356 光一科技 15,063,650 131,204,391.50 2.17 12 002023 海特高新 12,512,500 128,503,375.00 2.13 13 002414 高德红外 6,434,007 117,742,328.10 1.95 14 002445 中南文化 8,783,771 112,871,457.35 1.87 15 601166 兴业银行 6,050,000 102,003,000.00 1.69 16 601398 工商银行 19,399,872 101,849,328.00 1.69 17 601601 中国太保 2,947,700 99,838,599.00 1.65 18 002544 杰赛科技 4,285,413 97,707,416.40 1.62 19 600893 航发动力 3,369,167 91,978,259.10 1.52 20 002456 欧菲光 5,000,000 90,850,000.00 1.50 第37页共55页 21 601688 华泰证券 5,062,036 90,610,444.40 1.50 22 600837 海通证券 6,000,000 89,100,000.00 1.47 23 300482 万孚生物 1,126,485 79,631,224.65 1.32 24 300252 金信诺 3,000,000 69,840,000.00 1.16 25 001979 招商蛇口 3,039,055 64,914,214.80 1.07 26 300628 亿联网络 186,500 56,688,540.00 0.94 27 603160 汇顶科技 516,686 51,823,605.80 0.86 28 601225 陕西煤业 6,957,019 49,186,124.33 0.81 29 603111 康尼机电 3,453,189 42,128,905.80 0.70 30 300297 蓝盾股份 3,706,812 40,589,591.40 0.67 31 002396 星网锐捷 1,981,850 38,348,797.50 0.63 32 603989 艾华集团 925,797 36,328,274.28 0.60 33 603703 盛洋科技 1,965,200 35,314,644.00 0.58 34 002214 大立科技 3,500,000 30,310,000.00 0.50 35 600136 当代明诚 1,800,000 30,222,000.00 0.50 36 300424 航新科技 555,400 26,198,218.00 0.43 37 000750 国海证券 4,527,705 24,902,377.50 0.41 38 600804 鹏博士 1,332,857 23,658,211.75 0.39 39 002081 金螳螂 2,131,500 23,403,870.00 0.39 40 002439 启明星辰 1,187,500 22,087,500.00 0.37 41 603579 荣泰健康 158,377 20,560,502.14 0.34 42 603377 东方时尚 500,000 18,795,000.00 0.31 43 002536 西泵股份 1,499,822 18,567,796.36 0.31 44 000686 东北证券 1,688,221 16,966,621.05 0.28 45 600775 南京熊猫 1,443,000 14,747,460.00 0.24 46 000066 长城电脑 1,333,712 12,016,745.12 0.20 47 002036 联创电子 420,000 6,930,000.00 0.11 48 600426 华鲁恒升 260,000 3,052,400.00 0.05 49 300521 爱司凯 29,742 1,550,153.04 0.03 7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 7.4.1累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值 比例（％） 1 300033 同花顺 248,861,031.06 3.51 2 300101 振芯科技 241,585,456.67 3.40 第38页共55页 3 600038 中直股份 209,299,917.56 2.95 4 600030 中信证券 183,971,878.74 2.59 5 000860 顺鑫农业 168,051,815.99 2.37 6 603703 盛洋科技 164,471,756.71 2.32 7 002023 海特高新 156,938,412.03 2.21 8 000901 航天科技 141,571,216.62 1.99 9 002456 欧菲光 140,176,223.04 1.97 10 300482 万孚生物 132,106,229.27 1.86 11 600893 航发动力 115,883,042.15 1.63 12 601012 隆基股份 114,708,319.71 1.62 13 603158 腾龙股份 114,313,994.13 1.61 14 601398 工商银行 101,627,515.37 1.43 15 601166 兴业银行 99,717,764.95 1.40 16 002179 中航光电 97,510,022.69 1.37 17 002178 延华智能 95,785,229.69 1.35 18 601688 华泰证券 91,233,220.50 1.28 19 600837 海通证券 90,515,454.00 1.27 20 601601 中国太保 90,031,630.87 1.27 注：买入金额按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填写，不考虑相关交易费用。 7.4.2累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值 比例（％） 1 300317 珈伟股份 251,019,161.49 3.54 2 600797 浙大网新 233,833,023.92 3.29 3 002410 广联达 214,488,186.71 3.02 4 300081 恒信移动 206,581,026.64 2.91 5 000971 高升控股 191,284,132.22 2.69 6 002405 四维图新 183,954,274.40 2.59 7 600038 中直股份 167,465,416.86 2.36 8 603703 盛洋科技 162,143,319.35 2.28 9 002427 尤夫股份 154,708,890.71 2.18 10 002179 中航光电 153,881,951.80 2.17 11 000860 顺鑫农业 142,108,449.77 2.00 12 601012 隆基股份 138,610,211.34 1.95 第39页共55页 13 002766 索菱股份 126,394,498.22 1.78 14 600775 南京熊猫 122,198,755.43 1.72 15 000901 航天科技 111,125,100.34 1.57 16 002445 中南文化 103,614,992.98 1.46 17 002699 美盛文化 101,673,549.93 1.43 18 000948 南天信息 97,585,673.31 1.37 19 002617 露笑科技 96,798,733.02 1.36 20 600967 内蒙一机 93,237,433.88 1.31 注：卖出金额按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。 7.4.3买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 单位：人民币元 买入股票成本（成交）总额 4,717,781,810.14 卖出股票收入（成交）总额 5,703,940,073.57 注：买入股票成本及卖出股票收入均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。 7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本报告期本基金未进行的贵金属投资。 7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 第40页共55页 7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 根据基金合同中对投资范围的规定，本基金不参与股指期货的投资。 7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 根据基金合同中对投资范围的规定，本基金不参与国债期货的投资。 7.12 投资组合报告附注 7.12.1 本基金投资的中信证券（600030），中信证券股份有限公司于二〇一七年五月二十四日发布《关于收到中国证监会行政处罚事先告知书的公告》，违反了《证券公司融资融券业务管理办法》第十一条的规定，未按照规定与客户签订业务合同；收到了中国证券监督管理委员会《行政处罚事先告知书》（处罚字【2017】57 号），对公司及相关责任人给予拟处罚的决定。除此，基金投资的前十名其他证券的发行主体没有被监管部门立案调查的，也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 7.12.2 基金投资的前十名股票，均为基金合同规定备选股票库之内股票。 7.12.3 期末其他各项资产构成 单位：人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 1,798,781.04 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 1,177,591.28 5 应收申购款 135,408.84 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 3,111,781.16 7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 第41页共55页 7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称流通受限部分的公允占基金资产净值比 流通受限情况说明 价值 例（%） 1 002340 格林美 268,757,889.31 4.45 非公开发行 2 600622 嘉宝集团 213,759,780.00 3.54 非公开发行 3 002766 索菱股份 195,762,000.00 3.24 重大事项 第42页共55页 §8 基金份额持有人信息 8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 份额单位：份 持有人结构 持有人户数 户均持有的 机构投资者 个人投资者 (户) 基金份额 占总份 占总份 持有份额 额比例 持有份额 额比例 692,729 14,012.53 29,659,404.17 0.31% 9,677,225,585.90 99.69% 8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例 基金管理人所有从业人员 30,641.37 0.0003% 持有本基金 注：本公司从业人员持有本基金份额总量的数量区间为0-10万份。 8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 项目 持有基金份额总量的数量区间（万份） 本公司高级管理人员、基金投资和研究 0 部门负责人持有本开放式基金 本基金基金经理持有本开放式基金 0 第43页共55页 §9 开放式基金份额变动 单位：份 基金合同生效日（2007年8月17日）基金份额总额 14,956,625,039.16 本报告期期初基金份额总额 9,839,725,413.94 本报告期基金总申购份额 222,919,333.53 减:本报告期基金总赎回份额 355,759,757.40 本报告期基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） - 本报告期期末基金份额总额 9,706,884,990.07 第44页共55页 §10 重大事件揭示 10.1 基金份额持有人大会决议 本报告期没有举行基金份额持有人大会。 10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 自2017年1月10日起，唐亚明先生任本基金管理人副总经理;自2017年6月19日起，曹 均先生新任本基金管理人董事长。本基金托管人的专门基金托管部门本报告期内未发生重大人事变动。 10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 本报告期无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管人业务的诉讼事项。 10.4 基金投资策略的改变 本报告期基金投资策略没有改变。 10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 本报告期内未改聘为本基金进行审计的会计师事务所。 10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 基金管理人、基金托管人及其高级管理人员未受监管部门稽查或处罚。 10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 金额单位：人民币元 股票交易 应支付该券商的佣金 券商名称 交易单元 占当期股票 占当期佣金 数量 成交金额 成交总额的比 佣金 总量的比例 备注 例 第45页共55页 长江证券 22,416,492,327.63 23.19% 2,250,483.03 23.19% - 财富证券 31,278,391,085.32 12.27% 1,190,567.34 12.27% - 方正证券 11,158,370,653.05 11.11% 1,078,793.31 11.11% - 天风证券 21,025,218,169.15 9.84% 954,788.42 9.84% - 中信证券 3 807,772,939.14 7.75% 752,278.81 7.75% - 湘财证券 1 758,107,361.43 7.27% 706,022.16 7.27% - 宏信证券 1 689,832,506.59 6.62% 642,442.53 6.62% - 招商证券 1 334,219,901.96 3.21% 311,258.17 3.21% - 长城证券 2 287,350,014.72 2.76% 267,608.77 2.76% - 诚浩证券 1 260,617,548.69 2.50% 242,713.95 2.50% - 银河证券 1 229,118,893.85 2.20% 213,378.45 2.20% - 山西证券 1 217,820,542.44 2.09% 202,856.15 2.09% - 广发证券 1 217,252,137.41 2.08% 202,327.41 2.08% - 光大证券 1 168,824,859.54 1.62% 157,225.99 1.62% - 兴业证券 2 139,126,455.99 1.33% 129,568.45 1.33% - 首创证券 2 118,857,033.64 1.14% 110,691.57 1.14% - 东吴证券 1 116,981,915.84 1.12% 108,944.83 1.12% - 广州证券 1 58,192,065.54 0.56% 54,193.92 0.56% - 国泰君安 1 51,396,188.50 0.49% 47,864.62 0.49% - 申银万国 1 49,156,519.25 0.47% 45,779.65 0.47% - 信达证券 2 33,745,924.43 0.32% 31,427.64 0.32% - 华融证券 1 4,876,839.60 0.05% 4,541.78 0.05% - 中银国际 2 - - - - - 华泰证券 1 - - - - - 中泰证券 1 - - - - - 联合证券 1 - - - - - 海通证券 1 - - - - - 国联证券 1 - - - - - 民生证券 1 - - - - - 国信证券 1 - - - - - 高华证券 2 - - - - - 渤海证券 1 - - - - - 安信证券 2 - - - - - 东方证券 1 - - - - - 中信建投 3 - - - - - 中金公司 2 - - - - - 日信证券 1 - - - - - 第46页共55页 平安证券 1 - - - - - 华创证券 1 - - - - - 德邦证券 1 - - - - - 中国中投 2 - - - - - 江海证券 1 - - - - - 华鑫证券 1 - - - - - 中航证券 1 - - - - - 联讯证券 2 - - - - - 国金证券 1 - - - - - 注：选择专用交易单元的标准和程序： （1) 券商经纪人财务状况良好、经营行为规范、风险管理先进、投资风格与中邮创业基金管理 有限公司有互补性、在最近一年内无重大违规行为。 （2)券商经纪人具有较强的综合服务能力：能及时、全面、定期提供高质量的关于宏观、行业、 资本市场、个股分析的报告及丰富全面的信息咨询服务；有很强的分析能力，能根据中邮创业基金管理有限公司所管理基金的特定要求，提供研究报告，具有开发量化投资组合模型的能力以及其他综合服务能力。 （3) 券商经纪人能提供最优惠合理的佣金率：与其他券商经纪人相比，该券商经纪人能够提供 最优惠合理的佣金率。 基金管理人根据以上标准进行考察后确定证券公司的选择。基金管理人与被选择的证券公司签订委托协议，报中国证监会备案并通知基金托管人。 10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 金额单位：人民币元 债券交易 债券回购交易 权证交易 占当期债券 占当期债 占当期权 券商名称 成交金额 成交总额的比 成交金额 券回购 成交金额 证 例 成交总额 成交总额 的比例 的比例 长江证券 - - - - - - 财富证券 - - - - - - 方正证券 - - - - - - 天风证券 - - - - - - 中信证券 - - 700,000,000.00 23.33% - - 湘财证券 - -1,200,000,000.00 40.00% - - 第47页共55页 宏信证券 - - - - - - 招商证券 - - 400,000,000.00 13.33% - - 长城证券 - - - - - - 诚浩证券 140,910.90 100.00% - - - - 银河证券 - - - - - - 山西证券 - - - - - - 广发证券 - - - - - - 光大证券 - - - - - - 兴业证券 - - - - - - 首创证券 - - - - - - 东吴证券 - - - - - - 广州证券 - - - - - - 国泰君安 - - 700,000,000.00 23.33% - - 申银万国 - - - - - - 信达证券 - - - - - - 华融证券 - - - - - - 中银国际 - - - - - - 华泰证券 - - - - - - 中泰证券 - - - - - - 联合证券 - - - - - - 海通证券 - - - - - - 国联证券 - - - - - - 民生证券 - - - - - - 国信证券 - - - - - - 高华证券 - - - - - - 渤海证券 - - - - - - 安信证券 - - - - - - 东方证券 - - - - - - 中信建投 - - - - - - 中金公司 - - - - - - 日信证券 - - - - - - 平安证券 - - - - - - 华创证券 - - - - - - 德邦证券 - - - - - - 中国中投 - - - - - - 江海证券 - - - - - - 华鑫证券 - - - - - - 第48页共55页 中航证券 - - - - - - 联讯证券 - - - - - - 国金证券 - - - - - - 10.8 其他重大事件 序 公告事项 法定披露方式 法定披露日 号 期 关于中邮创业基金管理股份有限公司旗下部分基金 中国证券报、 1 参加东亚银行（中国）有限公司基金定投费率优惠 上海证券报、 2017年 活动的公告 证券时报、证 1月3日 券日报 关于中邮创业基金管理股份有限公司旗下部分基金 中国证券报、 2017年 2 参加上海基煜基金销售有限公司基金参加申购费率 上海证券报、 1月 优惠活动的公告 证券时报、证 12日 券日报 关于中邮创业基金管理股份有限公司旗下部分基金 中国证券报、 2017年 3 开通和耕传承基金销售有限公司基金定投业务并参 上海证券报、 1月 加申购及定投费率优惠活动的公告 证券时报、证 12日 券日报 关于中邮创业基金管理股份有限公司旗下部分基金 中国证券报、 2017年 4 开通上海万得投资顾问有限公司基金定投业务并参 上海证券报、 1月 加申购及定投费率优惠活动的公告 证券时报、证 12日 券日报 关于中邮创业基金管理股份有限公司旗下部分基金 中国证券报、 2017年 5 开通奕丰金融服务（深圳）有限公司基金定投业务 上海证券报、 1月 的公告 证券时报、证 12日 券日报 中国证券报、 2017年 6 中邮创业基金管理股份有限公司关于增加和耕传承 上海证券报、 1月 基金销售有限公司为代销机构的公告 证券时报、证 12日 券日报 中国证券报、 2017年 7 中邮创业基金管理股份有限公司关于增加上海基煜 上海证券报、 1月 基金销售有限公司为代销机构的公告 证券时报、证 12日 券日报 中国证券报、 2017年 8 中邮创业基金管理股份有限公司关于增加上海万得 上海证券报、 1月 投资顾问有限公司为代销机构的公告 证券时报、证 12日 券日报 9 中邮创业基金管理股份有限公司关于增加奕丰金融 中国证券报、 2017年 服务（深圳）有限公司为代销机构的公告 上海证券报、 1月 第49页共55页 证券时报、证 12日 券日报 关于中邮创业基金管理股份有限公司旗下部分基金 中国证券报、 2017年 10 开通北京微动利投资管理有限公司基金定投业务并 上海证券报、 1月 参加申购及定投费率优惠活动的公告 证券时报、证 19日 券日报 关于中邮创业基金管理股份有限公司旗下部分基金 中国证券报、 2017年 11 开通浙江金观诚财富管理有限公司基金定投业务并 上海证券报、 1月 参加申购及定投费率优惠活动的公告 证券时报、证 19日 券日报 中国证券报、 2017年 12 中邮创业基金管理股份有限公司关于增加浙江金观 上海证券报、 1月 诚财富管理有限公司为代销机构的公告 证券时报、证 19日 券日报 中国证券报、 2017年 13 中邮创业基金管理股份有限公司关于增加北京微动 上海证券报、 1月 利投资管理有限公司为代销机构的公告 证券时报、证 19日 券日报 关于中邮创业基金管理股份有限公司旗下部分基金 中国证券报、 2017年 14 参加首创证券有限责任公司基金申购及定投优惠活 上海证券报、 1月 动的公告 证券时报、证 21日 券日报 中国证券报、 2017年 15 中邮核心成长混合型证券投资基金2016年第4季度 上海证券报、 1月 报告 证券时报、证 21日 券日报 关于中邮创业基金管理股份有限公司旗下部分基金 中国证券报、 2017年 16 开通上海华信证券有限责任公司基金定投业务并参 上海证券报、 2月 加申购及定投费率优惠活动的公告 证券时报、证 15日 券日报 中国证券报、 2017年 17 中邮创业基金管理股份有限公司关于增加上海华信 上海证券报、 2月 证券有限责任公司为代销机构的公告 证券时报、证 15日 券日报 关于中邮创业基金管理股份有限公司旗下部分基金 中国证券报、 2017年 18 参加上海天天基金销售有限公司基金定投及定投优 上海证券报、 2月 惠活动的公告 证券时报、证 16日 券日报 关于中邮创业基金管理股份有限公司旗下部分基金 中国证券报、 2017年 19 参加交通银行股份有限公司基金手机银行申购及定 上海证券报、 2月 投优惠活动的公告 证券时报、证 23日 券日报 20 关于中邮创业基金管理股份有限公司旗下部分基金 中国证券报、 2017年 开通金惠家保险代理有限公司基金定投业务并参加 上海证券报、 3月 第50页共55页 申购及定投费率优惠活动的公告 证券时报、证 16日 券日报 中国证券报、 2017年 21 中邮创业基金管理股份有限公司关于增加金惠家保 上海证券报、 3月 险代理有限公司为代销机构的公告 证券时报、证 16日 券日报 关于中邮创业基金管理股份有限公司旗下部分基金 中国证券报、 2017年 22 开通宜信普泽投资顾问（北京）有限公司基金定投 上海证券报、 3月 业务并参加申购及定投费率优惠活动的公告 证券时报、证 16日 券日报 关于中邮创业基金管理股份有限公司旗下部分基金 中国证券报、 2017年 23 开通北京格上富信投资顾问有限公司基金定投业务 上海证券报、 3月 并参加申购及定投费率优惠活动的公告 证券时报、证 21日 券日报 中国证券报、 2017年 24 中邮创业基金管理股份有限公司关于增加北京格上 上海证券报、 3月 富信投资顾问有限公司为代销机构的公告 证券时报、证 21日 券日报 关于中邮创业基金管理股份有限公司旗下部分基金 中国证券报、 2017年 25 参加东亚银行（中国）有限公司基金定投费率优惠 上海证券报、 3月 活动的公告 证券时报、证 31日 券日报 中国证券报、 2017年 26 中邮核心成长混合型证券投资基金2016年年度报告 上海证券报、 3月 证券时报、证 31日 券日报 中国证券报、 27 中邮核心成长混合型证券投资基金更新招募说明书 上海证券报、 2017年 （2017年第1号） 证券时报、证 4月1日 券日报 关于中邮创业基金管理股份有限公司旗下部分基金 中国证券报、 28 开通济安财富（北京）资本管理有限公司基金定投 上海证券报、 2017年 业务并参加申购及定投费率优惠活动的公告 证券时报、证 4月6日 券日报 中国证券报、 29 中邮创业基金管理股份有限公司关于增加济安财富 上海证券报、 2017年 （北京）资本管理有限公司为代销机构的公告 证券时报、证 4月6日 券日报 关于中邮创业基金管理股份有限公司旗下部分基金 中国证券报、 30 调整济安财富（北京）资本管理有限公司基金申购 上海证券报、 2017年 起点金额的公告 证券时报、证 4月8日 券日报 31 关于中邮创业基金管理股份有限公司旗下部分基金 中国证券报、 2017年 开通上海凯石财富基金销售有限公司基金定投业务 上海证券报、 4月 第51页共55页 并参加申购及定投费率优惠活动的公告 证券时报、证 13日 券日报 关于中邮创业基金管理股份有限公司旗下部分基金 中国证券报、 2017年 32 开通泰诚财富基金销售（大连）有限公司基金定投 上海证券报、 4月 业务并参加申购及定投费率优惠活动的公告 证券时报、证 13日 券日报 中国证券报、 2017年 33 中邮创业基金管理股份有限公司关于增加上海凯石 上海证券报、 4月 财富基金销售有限公司为代销机构的公告 证券时报、证 13日 券日报 中国证券报、 2017年 34 中邮创业基金管理股份有限公司关于增加泰诚财富 上海证券报、 4月 基金销售（大连）有限公司为代销机构的公告 证券时报、证 13日 券日报 中国证券报、 2017年 35 中邮创业基金管理股份有限公司关于增加天津万家 上海证券报、 4月 财富资产管理有限公司为代销机构的公告 证券时报、证 18日 券日报 中国证券报、 2017年 36 中邮核心成长混合型证券投资基金2017年第1季度 上海证券报、 4月 报告 证券时报、证 21日 券日报 关于中邮创业基金管理股份有限公司旗下部分基金 中国证券报、 2017年 37 参加交通银行股份有限公司基金手机银行申购及定 上海证券报、 4月 投优惠活动的公告 证券时报、证 22日 券日报 中国证券报、 2017年 38 中邮创业基金管理股份有限公司关于参加广发证券 上海证券报、 4月 股份有限公司申购费率优惠的公告 证券时报、证 26日 券日报 中国证券报、 2017年 39 中邮核心成长混合型证券投资基金基金经理变更公 上海证券报、 4月 告 证券时报、证 27日 券日报 关于中邮创业基金管理股份有限公司旗下部分基金 中国证券报、 40 开通联储证券有限责任公司基金定投业务并参加申 上海证券报、 2017年 购及定投费率优惠活动的公告 证券时报、证 5月5日 券日报 中邮创业基金管理股份有限公司关于开通广发证券 中国证券报、 41 股份有限公司基金定投业务并参加定投申购费率优 上海证券报、 2017年 惠的公告 证券时报、证 5月5日 券日报 42 中邮创业基金管理股份有限公司关于增加联储证券 中国证券报、 2017年 有限责任公司为代销机构的公告 上海证券报、 5月5日 第52页共55页 证券时报、证 券日报 中国证券报、 2017年 43 关于中邮创业基金管理股份有限公司开通官方微信 上海证券报、 5月 平台基金定投业务并参加定投费率优惠活动的公告 证券时报、证 18日 券日报 中国证券报、 2017年 44 中邮创业基金管理股份有限公司关于代销机构调整 上海证券报、 5月 基金申购费率的公告 证券时报、证 24日 券日报 关于中邮创业基金管理股份有限公司旗下部分基金 中国证券报、 45 开通中泰证券股份有限公司基金定投业务并参加申 上海证券报、 2017年 购及定投费率优惠活动的公告 证券时报、证 6月8日 券日报 关于中邮创业基金管理股份有限公司旗下部分基金 中国证券报、 46 参加江苏银行电子银行渠道申购费率及定期定额投 上海证券报、 2017年 资费率优惠活动的公告 证券时报、证 6月9日 券日报 关于中邮创业基金管理股份有限公司旗下部分基金 中国证券报、 2017年 47 调整上海长量基金销售投资顾问有限公司基金申购 上海证券报、 6月 费率优惠活动的公告 证券时报、证 22日 券日报 关于中邮创业基金管理股份有限公司旗下部分基金 中国证券报、 2017年 48 开通北京肯特瑞财富投资管理有限公司基金定投业 上海证券报、 6月 务并参加认、申购及定投费率优惠活动的公告 证券时报、证 29日 券日报 中国证券报、 2017年 49 中邮创业基金管理股份有限公司关于增加北京肯特 上海证券报、 6月 瑞财富投资管理有限公司为代销机构的公告 证券时报、证 29日 券日报 关于中邮创业基金管理股份有限公司旗下部分基金 中国证券报、 2017年 50 参加东亚银行（中国）有限公司基金定投费率优惠 上海证券报、 6月 活动的公告 证券时报、证 30日 券日报 关于中邮创业基金管理股份有限公司旗下部分基金 中国证券报、 2017年 51 参加交通银行股份有限公司基金手机银行申购及定 上海证券报、 6月 投优惠活动的公告 证券时报、证 30日 券日报 第53页共55页 §11 影响投资者决策的其他重要信息 11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 无。 11.2 影响投资者决策的其他重要信息 无 第54页共55页 §12 备查文件目录 12.1 备查文件目录 1.中国证监会批准中邮核心成长混合型证券投资基金募集的文件 2.《中邮核心成长混合型证券投资基金基金合同》 3.《中邮核心成长混合型证券投资基金托管协议》 4.《中邮核心成长混合型证券投资基金招募说明书》 5.基金管理人业务资格批件、营业执照 6.基金托管人业务资格批件、营业执照 7.报告期内基金管理人在指定报刊上披露的各项公告 12.2 存放地点 基金管理人或基金托管人的办公场所。 12.3 查阅方式 投资者可于营业时间查阅，或登陆基金管理人网站查阅。 投资者可在营业时间免费查阅。也可在支付工本费后，在合理时间内取得上述文件的复印件。 投资者对本报告书如有疑问，可咨询基金管理人中邮创业基金管理股份有限公司。 客户服务中心电话：010-58511618 400-880-1618　　 基金管理人网址：www.postfund.com.cn 中邮创业基金管理股份有限公司 2017年8月29日 第55页共55页