中邮核心成长混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 中邮核心成长混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 (2017 年第 1 号) 基金管理人:中邮创业基金管理股份有限公司 基金托管人:中国农业银行股份有限公司 二O一七年四月 1 中邮核心成长混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 重要提示 本基金根据 2007 年 7 月 27 日中国证券监督管理委员会《关于同意中邮核心成长股票型 证券投资基金募集的批复》(证监基金字[2007]219 号)和 2007 年 8 月 2 日《关于同意中邮 核心成长股票型证券投资基金募集时间安排的确认函》(基金部函[2007]202 号)的核准,进 行募集。本基金的基金合同于 2007 年 8 月 17 日正式生效。 基金管理人保证《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》经中国证 监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质 性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证 基金一定盈利,也不保证最低收益。 投资有风险,投资人投资于本基金前应认真阅读本招募说明书。全面认识本基金产品的 风险收益特征,应充分考虑投资人自身的风险承受能力,并对于认购(或申购)基金的意愿、 时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资人基金投资要承担相应风险,包 括市场风险、管理风险、流动性风险、本基金特定风险、操作或技术风险、合规风险等。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基 金业绩表现的保证。 本更新招募说明书所载内容截止日为 2017 年 2 月 17 日,有关财务数据和净值表现数据 截止日为 2016 年 12 月 31 日。本更新招募说明书已经基金托管人复核。 本更新招募说明书摘要摘自更新招募说明书正文,投资者欲了解详细内容,应阅读更新 招募说明书正文。 2 中邮核心成长混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 一、基金管理人 (一)基金管理人基本情况 名 称:中邮创业基金管理股份有限公司 成立时间:2006 年 5 月 8 日 住 所:北京市东城区和平里中街乙 16 号 办公地址:北京市东城区和平里中街乙 16 号 法定代表人:吴涛 注册资本:3 亿元人民币 股权结构: 股东名称 出资比例 首创证券有限责任公司 47% 中国邮政集团公司 29% 三井住友银行股份有限公司 24% 总 计 100% 公司客服电话:400-880-1618 公司联系电话:010-82295160 联系人:李晓蕾 (二)主要人员情况 1. 董事会成员 吴涛先生,公司董事长,大学本科,曾任国家外汇管理局储备司干部、中国新技术创业 投资公司深圳证券营业部总经理、首创证券有限公司总经理,现任首创证券有限责任公司董 事长。 谢德春先生,高级会计师,毕业于北方工业大学会计学专业。曾任北京市建筑材料科学 研究院总会计师、北京京放经济发展公司计财部经理、北京首都创业集团有限公司计划财务 部总经理,现任北京首都创业集团有限公司董事、副总经理,兼任北京首创财富管理公司董 事长、首创证券有限责任公司董事、上海首泓投资有限公司董事长、北京首创金融资产交易 信息服务股份有限公司董事长。 马敏先生,董事,中共党员,大学本科学历,会计师。曾任广西壮族自治区财政厅商财 3 中邮核心成长混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 处干部、广西壮族自治区财政厅商财处副主任科员、广西财政厅商财处主任科员、财政部商 贸司内贸二处主任科员、财政部经贸司粮食处主任科员、财政部经建司粮食处副处长、财政 部经建司粮食处处长、财政部经建司交通处处长、财政部经建司粮食处处长、财政部经建司 粮食处调研员、中国邮政集团公司财务部干部、中国邮政集团公司财务部总经理助理。现任 中国邮政集团公司财务部副总经理。 毕劲松先生,董事,硕士研究生。曾任中国人民银行金融管理司主任科员;国泰证券投 资银行部副总经理;北京城市合作银行阜裕支行行长;国泰证券北京分公司总经理;国泰君 安证券北京分公司总经理兼党委书记;中富证券有限责任公司筹备工作组长;中富证券有限 责任公司董事长兼总裁;民生证券有限责任公司副总裁;首创证券有限责任公司副总经理; 现任首创证券有限责任公司总经理。 金昌雪先生,董事,大学本科。曾任职于北京煤炭管理干部学院(期间曾赴日本东丽大 学任教、赴日本埼玉大学研究生院进修);日本住友银行北京代表处职员、代表;日本三井 住友银行北京代表处副代表见北京分行筹备组副组长;2008 年 3 月至今,任三井住友银行 (中国)有限公司北京分行副行长、总行行长助理。 周克先生,董事,中共党员。曾任中信实业银行北京分行制度科科长;中信实业银行总 行开发部副总经理;中信实业银行总行阜成门支行行长;首创证券有限公司副总经理;现任 中邮创业基金管理股份有限公司总经理、首誉光控资产管理有限公司董事长。 王忠林先生,董事,曾在中国人民银行总行办公厅任职;在中国证券监督管理委员会任 职,历任法律部稽查处负责人;稽查局信访处副处长、处长;办公厅信访办主任;2009 年 3 月,自中国证监会退休。 刘桓先生,董事,大学本科。曾就职于北京市朝阳区服务公司;1978 年至 1982 年,就 读于中央财经金融学院;1982 年 7 月至今,就职于中央财经大学,现任中央财经大学税务 学院副院长。期间于 2004 年 4 月至 2005 年 6 月,在北京市地方税务局挂职锻炼,任职局长 助理。 戴昌久先生,董事,法学硕士。曾在财政部条法司工作(1993 年美国波士顿大学访问 学者);曾任职于中洲会计师事务所;1996 年 2 月至今,任北京市昌久律师事务所(主任 / 支 部书记)。期间任北京市律师协会五届、六届理事会理事;北京市律师协会预算委员会副主 任、主任;北京市律师协会税务专业委员会副主任;全国律师协会财务委员会委员;曾任南 方基金管理公司、(香港) 裕田中国发展有限公司 独立董事;现任深圳天源迪科信息技术股 份有限公司、信达金融租赁有限公司独立董事。 4 中邮核心成长混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 2. 监事会成员 赵永祥先生,监事长,中共党员,硕士研究生,高级经济师。曾任河北省邮电管理局计 财处干部、河北省邮电管理局经营财务处干部、石家庄市邮政局副局长、借调国家邮政局计 财部任副处长、石家庄市邮政局党委副书记及副局长(主持工作)、石家庄市邮政局局长及 党委书记、河北省邮政局助理巡视员、中国邮政集团公司财务部副总经理及河北省邮政公司 助理巡视员、中国邮政集团公司财务部副总经理。现任中国邮政集团公司审计局局长。 周桂岩先生,监事,法学硕士。曾任中国信息信托投资公司证券部经理助理兼北京营业 部总经理;北京凯源律师事务所律师;航空信托投资有限责任公司证券部总经理;首创证券 有限责任公司资产管理总部总经理;现任首创证券有限责任公司合规总监兼合规部经理,首 创京都期货有限公司董事长;有二十多年证券从业经历。 张钧涛先生,监事,大学学历。曾任西南证券北京营业部客户经理;中国民族证券北京 知春路营业部副总经理;中邮创业基金管理股份有限公司综合管理部副总经理、营销部副总 经理、营销部总经理,现任中邮创业基金管理股份有限公司营销总监。 刘桓先生,监事,大学学历。曾任真维斯国际香港有限公司北京分公司行政人事部主任; 北京国声文化艺术有限公司副总经理;北京时代泛洋广告有限公司总经理;北京尚世先锋广 告有限公司总经理;中邮创业基金管理股份有限公司客户服务部部门总经理助理,营销部副 总经理、人力资源部总经理;现任公司基金运营副总监。 潘丽女士,监事,大学学历。先后就职于英国 3 移动通讯公司、武汉城投房产集团有限 公司、雀巢(中国)有限公司、华宝兴业基金管理有限公司、中邮创业基金管理股份有限公 司,现任中邮创业基金管理股份有限公司营销总部副总经理。 3、公司高级管理人员 吴涛先生,公司董事长,大学本科,曾任国家外汇管理局储备司干部、中国新技术创业 投资公司深圳证券营业部总经理、首创证券有限公司总经理,现任首创证券有限责任公司董 事长。 周克先生,中共党员,曾任中信实业银行北京分行制度科科长、中信实业银行总行开发 部副总经理、中信实业银行总行阜成门支行行长、首创证券有限公司副总经理,现任中邮创 业基金管理股份有限公司总经理、首誉光控资产管理有限公司董事长。 张静女士,经济学硕士,中共党员,曾任中国旅行社总社集团证券部、人力资源部职员; 中国国际技术智力合作公司人力资源部副经理;中邮创业基金管理股份有限公司人力资源部 总经理、公司人力资源总监、总经理助理,现任中邮创业基金管理股份有限公司副总经理、 5 中邮核心成长混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 中邮创业国际资产管理有限公司董事长。 李小丽女士,大学本科,中共党员,曾任邮电部邮政运输局财务处会计师;国家邮政局 邮政储汇局(中国邮政储蓄银行前身)资金调度中心主任;中国邮政集团公司财务部资深经 理,现任中邮创业基金管理股份有限公司副总经理。 郭建华先生,工学硕士,曾任长城证券有限公司研发中心总经理助理、长城证券有限 公司海口营业部总经理,现任中邮创业基金管理股份有限公司督察长。 4、本基金基金经理 现任基金经理: 邓立新先生:大学专科,曾任中国工商银行北京珠市口办事处交换员、中国工商银行北 京信托投资公司白塔寺证券营业部副经理兼团支部书记、华夏证券有限公司北京三里河营业 部交易部经理、首创证券有限责任公司投资部职员、中邮创业基金管理股份有限公司基金交 易部总经理、投资研究部投资部负责人、投资部总经理、投资副总监、中邮核心优势灵活配 置混合型证券投资基金基金经理,现任中邮创业基金管理股份有限公司投资总监兼邓立新投 资工作室总负责人、中邮核心成长混合型证券投资基金基金经理、中邮创新优势灵活配置混 合型证券投资基金基金经理、中邮风格轮动灵活配置混合型证券投资基金基金经理、中邮低 碳经济灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 刘田先生:经济学硕士,曾任中邮核心成长混合型证券投资基金基金经理助理,现担任 中邮核心成长混合型证券投资基金基金经理、中邮创新优势灵活配置混合型证券投资基金基 金经理。 历任基金经理: 彭旭先生,经济学学士、硕士学历。曾任港澳证券投资银行部、投资部总经理,银华基 金管理有限公司基金经理助理,华夏证券委托理财部总经理,投资总监。于 2007 年 8 月 17 日至 2008 年 1 月 26 日期间任中邮核心成长混合型证券投资基金基金经理。 盛军先生:曾任日本大和证券上海代表处任首席交易员、华夏证券有限公司证券投资部 任高级投资经理、首创证券有限责任公司投资部任策略及行业研究员、中邮创业基金管理股 份有限公司策略研究员、中邮核心成长混合型证券投资基金基金经理助理,从 2008 年 1 月 26 日至 2011 年 3 月 25 日任中邮核心成长混合型证券投资基金基金经理。 谭春元先生,硕士研究生,曾任世纪证券固定收益总部投资经理、资产管理总部投资经 理、国信证券经济研究所资深分析师、研究销售副总监、中邮创业基金管理股份有限公司旗 下中邮核心成长混合型证券投资基金基金经理助理,从 2011 年 3 月 25 日至 2012 年 5 月 4 6 中邮核心成长混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 日任中邮核心成长混合型证券投资基金基金经理。 刘格菘先生:经济学硕士,曾任广东发展银行大连分行国际部职员、中国人民银行营业 管理部职员、中邮创业基金管理股份有限公司行业研究员、中邮核心优选混合型证券投资基 金基金经理助理,从 2013 年 8 月 23 日至 2014 年 9 月 1 日任中邮核心成长混合型证券投资 基金基金经理。 许忠海先生:理学硕士,曾任贝迪中国区研发中心工程师、方正证券股份有限公司行业 研究员、中邮创业基金管理股份有限公司行业研究员、中邮核心成长混合型证券投资基金基 金经理助理、中邮创新优势灵活配置混合型证券投资基金基金经理,现任中邮核心竞争力灵 活配置混合型证券投资基金基金经理。 5、投资决策委员会成员 本公司投资决策委员会成员包括: 委员会主席: 周克先生,见公司高级管理人员介绍。 委员: 邓立新先生:大学专科,曾任中国工商银行北京珠市口办事处交换员、中国工商银行北 京信托投资公司白塔寺证券营业部副经理兼团支部书记、华夏证券有限公司北京三里河营业 部交易部经理、首创证券有限责任公司投资部职员、中邮创业基金管理股份有限公司基金交 易部总经理、投资研究部投资部负责人、投资部总经理、投资副总监、中邮核心优势灵活配 置混合型证券投资基金基金经理,现任中邮创业基金管理股份有限公司投资总监兼邓立新投 资工作室总负责人、中邮核心成长混合型证券投资基金基金经理、中邮创新优势灵活配置混 合型证券投资基金基金经理、中邮风格轮动灵活配置混合型证券投资基金基金经理、中邮低 碳经济灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 张萌女士:商学、经济学硕士,曾任中信银行总行营业部国际业务部主管、日本瑞穗银 行悉尼分行资金部助理、澳大利亚康联首域全球资产管理公司全球固定收益与信用投资部基 金交易经理、中邮创业基金管理股份有限公司固定收益部负责人、固定收益部总经理,现任 中邮创业基金管理股份有限公司固定收益副总监兼中邮稳定收益债券型证券投资基金基金 经理、中邮定期开放债券型证券投资基金基金经理、中邮双动力混合型证券投资基金基金经 理、中邮稳健添利灵活配置混合型证券投资基金基金经理、中邮纯债聚利债券型证券投资基 金基金经理、中邮增力债券型证券投资基金基金经理、中邮睿信增强债券型证券投资基金基 金经理。 7 中邮核心成长混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 刘涛先生:工商管理硕士,中共党员,曾任中国民族国际信托投资公司职员、安信证券 股份有限公司研究员、中邮创业基金管理股份有限公司行业研究员、中邮核心主题混合型证 券投资基金基金经理助理、研究部副总经理、研究部总经理,现任中邮创业基金管理股份有 限公司投资部总经理兼中邮核心优选混合型证券投资基金基金经理、中邮新思路灵活配置混 合型证券投资基金基金经理。 任泽松先生:理学硕士,曾任毕马威华振会计师事务所审计员、北京源乐晟资产管理有 限公司行业研究员、中邮创业基金管理股份有限公司行业研究员、中邮核心成长混合型证券 投资基金基金经理助理、中邮战略新兴产业混合型证券投资基金基金经理助理、投资部总经 理助理、投资部副总经理、投资部总经理,现任中邮创业基金管理股份有限公司任泽松投资 工作室总负责人、中邮战略新兴产业混合型证券投资基金基金经理、中邮双动力混合型证券 投资基金基金经理、中邮核心竞争力灵活配置混合型证券投资基金基金经理、中邮信息产业 灵活配置混合型证券投资基金基金经理、中邮尊享一年定期开放灵活配置混合型发起式证券 投资基金基金经理、中邮绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金基金经理、中邮 增力债券型证券投资基金基金经理。 陈梁先生:经济学硕士,曾任大连实德集团市场专员、华夏基金管理有限公司行业研究 员、中信产业投资基金管理有限公司高级研究员、中邮创业基金管理股份有限公司研究部副 总经理、中邮乐享收益灵活配置混合型证券投资基金基金经理,现任中邮创业基金管理股份 有限公司投资部副总经理、中邮多策略灵活配置混合型证券投资基金基金经理、中邮核心主 题混合型证券投资基金基金经理、中邮稳健添利灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 黄礴先生:理学硕士,曾任新时代证券有限公司研究员、中邮创业基金管理股份有限公 司行业研究员、银华基金管理有限公司研究员、中邮创业基金管理股份有限公司研究部新兴 产业研究组组长,现任中邮创业基金管理股份有限公司研究部副总经理、固定收益部负责人、 专户理财二部负责人。 俞科进先生:经济学硕士,曾任安徽省池州市殷汇中学教师、中国人保寿险有限公司职 员、长江证券股份有限公司金融工程分析师、中邮创业基金管理股份有限公司金融工程研究 员、中邮核心竞争力灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理、量化投资部员工,现任中 邮创业基金管理股份有限公司量化投资部副总经理兼中邮上证 380 指数增强型证券投资基 金基金经理、中邮绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金基金经理。 许进财先生:经济学硕士,曾任安信证券股份有限公司投资经理助理、中邮创业基金管 8 中邮核心成长混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 理股份有限公司行业研究员、中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理,现任 中邮创业基金管理股份有限公司许进财投资工作室总负责人、中邮中小盘灵活配置混合型证 券投资基金基金经理、中邮趋势精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、中邮乐享收益 灵活配置混合型证券投资基金基金经理、中邮睿信增强债券型证券投资基金基金经理。 聂璐女士:硕士研究生,曾任中邮创业基金管理股份有限公司研究员、首誉光控资产管 理有限公司投资经理,现任中邮创业基金管理股份有限公司投资经理。 刘田先生:经济学硕士,曾任中邮核心成长混合型证券投资基金基金经理助理,现担任 中邮核心成长混合型证券投资基金基金经理、中邮创新优势灵活配置混合型证券投资基金基 金经理。 张腾先生:工学硕士,曾任申银万国证券研究所研究员、中邮创业基金管理股份有限公 司行业研究员、中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理,现任中邮创业基 金管理股份有限公司中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金基金经理、中邮低碳经济灵 活配置混合型证券投资基金基金经理。 曹思女士:经济学硕士,曾任中邮创业基金管理股份有限公司行业研究员、中邮中小盘 灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理、中邮核心竞争力灵活配置混合型证券投资基金 基金经理,现任中邮创业基金管理股份有限公司中邮核心科技创新灵活配置混合型证券投资 基金基金经理。 周楠先生:工商管理硕士,曾任大唐微电子技术有限公司工程师、大唐电信科技股份有 限公司产品工程师、中邮创业基金管理股份有限公司行业研究员、中邮战略新兴产业混合型 证券投资基金基金经理助理、中邮核心竞争力灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理, 现任中邮创业基金管理股份有限公司中邮信息产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理、 中邮消费升级灵活配置混合型发起式证券投资基金基金经理。 杨欢先生:经济学硕士,曾任中国银河证券股份有限公司研究部研究员、中邮创业基金 管理股份有限公司行业研究员、中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理,现 任中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金基金经理、中邮趋势精选灵活配置混合型基金基 金经理。 吴昊先生:理学硕士,曾任宏源证券股份有限公司固定收益研究员、中邮创业基金管理 股份有限公司固定收益研究员、中邮双动力混合型证券投资基金基金经理助理,现任中邮创 业基金管理股份有限公司中邮稳定收益债券型基金基金经理、中邮稳健添利灵活配置混合型 9 中邮核心成长混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 证券投资基金基金经理、中邮乐享收益灵活配置混合型证券投资基金基金经理、中邮景泰灵 活配置混合型证券投资基金基金经理。 李晓博先生:经济学硕士,曾任中邮创业基金管理股份有限公司中邮定期开放债券型证 券投资基金基金经理助理,现任中邮创业基金管理股份有限公司固定收益研究员。 许忠海先生:理学硕士,曾任贝迪中国区研发中心工程师、方正证券股份有限公司行业 研究员、中邮创业基金管理股份有限公司行业研究员、中邮核心成长混合型证券投资基金基 金经理助理、中邮创新优势灵活配置混合型证券投资基金基金经理,现任中邮核心竞争力灵 活配置混合型证券投资基金基金经理。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基金托管人 (一)基金托管人情况 名称:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行) 住所:北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 法定代表人:周慕冰 成立日期:2009 年 1 月 15 日 批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复[2009]13 号 基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]23 号 注册资本:32,479,411.7 万元人民币 存续期间:持续经营 联系电话:010-66060069 传真:010-68121816 联系人:林葛 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院 批准,中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日依法成立。 中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。 中国农业银行网点遍布中国城乡,成为国内网点最多、业务辐射范围最广,服务领域最广, 服务对象最多,业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外,中国农业银行同样通过自 己的努力赢得了良好的信誉,每年位居《财富》世界 500 强企业之列。作为一家城乡并举、 10 中邮核心成长混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 联通国际、功能齐备的大型国有商业银行,中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念, 坚持审慎稳健经营、可持续发展,立足县域和城市两大市场,实施差异化竞争策略,着力打 造“伴你成长”服务品牌,依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产 品,致力为广大客户提供优质的金融服务,与广大客户共创价值、共同成长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行,经验丰富,服务优质,业绩 突出,2004 年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007 年中国农业银行通过 了美国 SAS70 内部控制审计,并获得无保留意见的 SAS70 审计报告。自 2010 年起中国农业 银行连续通过托管业务国际内控标准(ISAE3402)认证,表明了独立公正第三方对中国农业 银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力 加强能力建设,品牌声誉进一步提升,在 2010 年首届“‘金牌理财’TOP10 颁奖盛典”中成 绩突出,获“最佳托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产 托管奖”。2012 年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号;2013 年至 2015 年连续三年荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限责任公司授 予的“优秀托管机构奖”称号;2015 年荣获中国银行业协会授予的“养老金业务最佳发展 奖”称号。 中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民银行批准成 立,2014 年更名为托管业务部/养老金管理中心,内设综合管理处、证券投资基金托管处、 委托资产托管处、境外资产托管处、保险资产托管处、风险管理处、技术保障处、营运中心、 市场营销处、内控监管处、账户管理处,拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。 2、主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工近 140 名,其中具有高级职称的专家 30 余名,服务 团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强,高级管理层均有 20 年以上金融从业经验 和高级技术职称,精通国内外证券市场的运作。 3、基金托管业务经营情况 截止到 2016 年 12 月 31 日,中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投 资基金共 349 只。 (二)基金托管人的内部风险控制制度说明 1、内部控制目标 严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定,守法经营、 规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、 11 中邮核心成长混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。 2、内部控制组织结构 风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对托管业务风险管 理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处,配备了专职内控监 督人员负责托管业务的内控监督工作,独立行使监督稽核职权。 3、内部控制制度及措施 具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流 程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资格;业务管理实行严格 的复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务印章按规程保管、存放、使用,账 户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像监控;业 务信息由专职信息披露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技 术系统完整、独立。 (三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的投资 比例和禁止投资品种输入监控系统,每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作,并通过 基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。 当基金出现异常交易行为时,基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理: 1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题,电话提示基金管理人; 2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题,以书面方式对基金 管理人进行提示; 3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为,书面提 示有关基金管理人并报中国证监会。 三、相关服务机构 (一)基金份额发售机构 1. 直销机构 (1)中邮创业基金管理股份有限公司直销中心 办公地址:北京市东城区和平里中街乙 16 号 法定代表人:吴涛 联系人: 杨帆 12 中邮核心成长混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 电话:010-82290840 传真:010-82294138 网址:www.postfund.com.cn (2)京东金融基金直销平台中邮基金旗舰店 公司地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院 公司网址:http://jr.jd.com 客服电话:400-098-8511 (3)中邮基金官方微信平台——中邮基金服务号:zyjjfwh (4)中邮创业基金网上直销平台:https://i.postfund.com.cn/ 2、代销机构 (1)中国农业银行股份有限公司 住所:北京市东城区建国门内大街69号 办公地址:北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人:周慕冰 联系人:刘一宁 电话:010-85108227 传真:010-85109219 客户服务电话:95599 网址:http://www.abchina.com/cn/ (2)中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街3号 办公地址:北京市西城区金融大街3号 法定代表人:李国华 联系人:王硕 传真:(010)68858117 客服电话:95580 网址:www.psbc.com (3)交通银行股份有限公司 办公地址:上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人:牛锡明 13 中邮核心成长混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 联系人:宋扬 电话:021-58781234 客服电话:95559 网址:www.bankcomm.com (4)招商银行股份有限公司 注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人:李建红 联系人:邓炯鹏 客服电话:95555 网址: www.cmbchina.com (5)中信银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 办公地址:北京市东城区朝阳门北大街8号东方文化大厦 法定代表人:常振明 联系人:丰靖 客服热线:95558 网址:www.bank.ecitic.com (6)北京银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街甲17号首层 办公地址:北京市西城区金融大街丙17号 法定代表人:闫冰竹 联系人:孔超 电话:010-66223584 客服电话: 95526 网址:www.bankofbeijing.com.cn (7)上海银行股份有限公司 注册地址:上海市银城中路 168 号 法定代表人:金煜 客服电话:021-962888 联系人:王笑 网址:www.bankofshanghai.com 14 中邮核心成长混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 (8)平安银行股份有限公司 注册地址:深圳市深南东路5047号 法定代表人:孙建一 联系人:张莉 电话:0755-25879756 、021-38637673 客服热线:95511-3 网址: www.bank.pingan.com (9)中国银行股份有限公司 住所: 北京市西城区复兴门内大街1 号 办公地址: 北京市西城区复兴门内大街1 号 法定代表人:田国立 客服电话: 95566 网址: www.boc.cn (10)江苏银行股份有限公司 注册地址:江苏省南京市洪武北路 55 号 办公地址:江苏省南京市中华路 26 号 法定代表人:黄志伟 联系人:田春慧,法晓宁 客服电话:95319 网址:www.jsbchina.cn (11)中国银河证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人:陈有安 联系人:辛国政 联系电话:010-83574507 客服电话:4008-888-888 网址:www.chinastock.com.cn (12)中信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第 A 层 法定代表人:王东明 15 中邮核心成长混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 联系人:顾凌 电话:010-84683893 客服电话:4008895548 网址:www.ecitic.com (13)中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址:北京市朝阳区朝阳门内大街 2 号凯恒大厦 B 座 18 层 法定代表人:王常青 联系人:权唐 客服电话:4008-888-108 网址:www.csc108.com (14)申万宏源证券有限公司 (原申银万国) 注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人:李梅 联系人:钱达琛 电话:021-33389888 客服电话:95523 或 4008895523 网址:www.swhysc.com (15)国泰君安证券股份有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人:杨德红 联系人:芮敏祺 客服电话:95521 网址: www.gtja.com (16)华泰证券股份有限公司 注册地址:南京市江东中路 228 号 办公地址:南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场 法定代表人:周易 16 中邮核心成长混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 联系人:庞晓芸 联系电话::0755-82492193 客服电话:95597 网址:www.htsc.com.cn (17)国信证券股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 法人代表人:何如 联系人:周杨 联系电话:0755-82130833 客服电话:95536 网址:www.guosen.com.cn (18)广发证券股份有限公司 注册地址:广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316 房) 办公地址:广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、43、44 楼 法定代表人:孙树明 联系人:黄岚 客服电话:(020)95575 或致电各地营业网点 公司网站:广发证券网 http://www.gf.com.cn (19)安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层 法定代表人:王连志 联系人:陈剑虹 客户服务电话:95517 网址:www.essence.com.cn (20)华福证券有限责任公司 注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层 17 中邮核心成长混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号招商银行大厦 18、19 层 法定代表人:黄金琳 联系人:王虹 联系电话:021-20655183 业务传真:021-20655196 客服电话:96326(福建)400-88-96326(全国) 网址:www.hfzq.com.cn (21)招商证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层 法定代表人:宫少林 联系人:林生迎 客服电话:95565、4008-888-111 网址:www.newone.com.cn (22)海通证券股份有限公司 注册地址: 上海市淮海中路 98 号 办公地址:上海市广东路 689 号 法定代表人:王开国 联系人:金芸、李笑鸣 电话:021-23219000 客户服务电话:95553 或拨打各城市营业网点咨询电话 网址:www.htsec.com (23)兴业证券股份有限公司 注册地址:福建省福州市湖东路 268 号标力大厦 法定代表人:兰荣 联系人:谢高得 客户服务电话:95562 网址:www.xyzq.com.cn (24)北京君德汇富投资咨询有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 18 号 15 层办公楼一座 1502 室 办公地址:北京市东城区建国门内大街 18 号恒基中心一座 22 层 18 中邮核心成长混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 法定代表人:李振 电话:65181028 传真:65174782 联 系 人:周汶 客服电话:400-057-8855 网址:www.kingstartimes.com (25)中泰证券股份有限公司(原齐鲁证券) 注册地址:山东省济南市市中区经七路 86 号 法定代表人:李玮 联系人:吴阳 客服电话:95538 网址: http://www.zts.com.cn/ (26)湘财证券股份有限公司 注册地址:湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 号楼 法定代表人:林俊波 联系人:钟康莺 客服电话:400-888-1551 网址:www.xcsc.com (27)长城证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 法定代表人:黄耀华 联系人:刘阳 电话:0755-83516289 客服电话:0755-33680000 400-6666-888 网址:www.cgws.com (28)光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路1508号 办公地址:上海市静安区新闸路1508号 法定代表人:薛峰 联系人:刘晨 19 中邮核心成长混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 客服电话:95525 网址:www.ebscn.com (29)中银国际证券有限责任公司 注册地址:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层 办公地址:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层 法定代表人:许钢 联系人:张静 客服电话:400-620-8888 网址:www.bocichina.com (30)中信证券(山东)有限责任公司 注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层 办公地址:山东省青岛市市南区东海西路 28 号五楼 法定代表人:杨宝林 联系人:吴忠超 客服电话:95548 网址:www.citicssd.com (31)东莞证券股份有限公司 注册地址:东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼 办公地址:东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼 法定代表人:张运勇 联系人:张巧玲 联系电话: 0769-22112062 客服电话:95328 网址:www.dgzq.com.cn (32)新时代证券股份有限公司 注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 法定代表人:田德军 联系人:孙恺 联系电话:010-83561149 客服电话:400-698-9898 20 中邮核心成长混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 网址:www.xsdzq.cn (33)申万宏源西部证券有限公司(原宏源证券) 注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表人:韩志谦 联系人:李巍 客服电话:4008-000-562 网址:www.hysec.com (34)浙商证券有限责任公司 注册地址:杭州市杭大路1号黄龙世纪广场 办公地址:杭州市杭大路1号黄龙世纪广场6-7层 法定代表人:吴承根 联系人:吴颖 联系电话:0571-87902080 客服电话:(0571)967777 网址:www.stocke.com (35)南京证券有限责任公司 注册地址:江苏省南京市大钟亭 8 号 法人代表:张华东 联系人:李铮 客服电话:4008-285-888 网址:www.njzq.com.cn (36)国联证券股份有限公司 注册地址:无锡市县前东街 168 号 办公地址:无锡市县前东街 168 号 法定代表人:雷建辉 联系人:袁丽萍 客服电话:0510-82588168 400-888-5288 21 中邮核心成长混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 网址: www.glsc.com.cn (37)东海证券股份有限公司 注册地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人:赵俊 联系人:王一彦 电话:021-20333333 传真:021-50498825 客服电话:95531,400-888-8588 网址:www.longone.com.cn (38)世纪证券有限责任公司 注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼 法定代表人:姜昧军 联系人:袁媛 联系电话:0755-83199511 网址:www.csco.com.cn (39)中航证券有限公司 注册地址:江西省南昌市抚河北路 291 号 办公地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 法定代表人:杜航 联系人:史江蕊 电话:010-64818301 客服电话:400-8866-567 网址:www.avicsec.com (40)国融证券股份有限公司(原日信证券) 注册地址:呼和浩特市新城区锡林南路 18 号 办公地址:北京西城区闹市口大街 1 号长安兴融中心西楼 11 层 法定代表人:张智河 联系人:陈韦杉、朱晓光 电话:010-88086830-730;010-88086830-737 22 中邮核心成长混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 客服电话:400-660-9839 网址:www.grzq.com (41) 天相投资顾问有限公司 注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 法定代表人:林义相 联系人:尹伶 联系电话:010-66045152 客服电话: 010-66045678 天相投顾网址: http://www.txsec.com 天相基金网网址:www.jjm.com.cn (42)西部证券股份有限公司 注册地址:西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 层 办公地址:西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 层 法定代表人:刘建武 电话:029-87406168 传真:029-87406387 联系人:梁承华 网址:www.westsecu.com.cn 客户服务电话:95582 (43)首创证券有限责任公司 注册地址:北京市西城区德胜门外大街 115 号 办公地址:北京市西城区德胜门外大街 115 号 法定代表人:吴涛 联系人:刘宇 客服电话:400 620 0620 网址:www.sczq.com.cn (44)国金证券股份有限公司 注册地址:成都市青羊区东城根上街 95 号 办公地址:成都市青羊区东城根上街 95 号 法定代表人:冉云 23 中邮核心成长混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 联系人:刘婧漪、贾鹏 电话:028-86690057、028-86690058 客服电话:95310 网址:www.gjzq.com.cn (45)民生证券股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-18 层 办公地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-18 层 法定代表人:余政 联系人:赵明 客服电话:400 619 8888 网址:www.mszq.com (46)长江证券股份有限公司 注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人:胡运钊 联系人:李良、奚博宇 传真:027-85481900 客服电话:95579 或 400 8888 999 网址: www.95579.com (47)平安证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层 办公地址:上海市陆家嘴环路 1333 号平安金融大厦 26 楼 法定代表人:谢永林 联系人:周一涵 全国免费业务咨询电话:95511-8 开放式基金业务传真:021-58991896 全国统一总机:95511 网址: stock.pingan.com (48)江海证券有限公司 注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 24 中邮核心成长混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 办公地址:哈尔滨市松北区创新三路 833 号 13 楼 法定代表人:孙名扬 联系人:周俊 电话:0451-85863726 传真:0451-82337279 客户服务热线:400-666-2288 网址:www.jhzq.com.cn (49)中国中投证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 办公地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 04、18-21 层 法定代表人:龙增来 联系人:刘毅 电话:0755-82023442 客服电话:95532、400 600 8008 网址:www.china-invs.cn (50) 北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公区地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层 法定代表人:闫振杰 联系人:马林 电话:010-59601366-7024 传真:010-62020355 网址:www.myfund.com (51)东方证券股份有限公司 注册地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层 法定代表人:潘鑫军 联系人:胡月茹 电话:021-63325888 客服电话:95503 25 中邮核心成长混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 网址:www.dfzq.com.cn (52)北京增财基金销售有限公司 注册地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室 办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室 法定代表人:罗细安 联系人:孙晋峰 联系电话:010-67000988 客服电话:400-001-8811 网址:www.zcvc.com.cn (53)杭州数米基金销售有限公司 注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号 办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼 法定代表人:陈柏青 客服电话:4000-766-123 网址:www.fund123.cn (54)和讯信息科技有限公司 注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人:王莉 客服电话:400-920-0022 网址:licaike.hexun.com (55)深圳众禄金融控股股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 法定代表人:薛峰 联系人:童彩平 电话:0755-33227950 传真:0755-33227951 客服电话:4006-788-887 网址:www.zlfund.cn 、www.jjmmw.com (56)上海好买基金销售有限公司 26 中邮核心成长混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室 法定代表人: 杨文斌 联系人:张茹 电话:021-20613600 传真:021-68596919 客服电话:400-700-9665 公司网站:www.ehowbuy.com (57)浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼 法定代表人:凌顺平 联系人:汪林林 联系电话:0571-88911818-8653 传真:0571-86800423 客服电话:0571-88920897 4008-773-772 公司网站: www.5ifund.com (58)上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼 法定代表人:其实 联系人:潘世友 客服电话:400-1818-188 网址:www.1234567.com.cn (59)众升财富(北京)基金销售有限公司(原万银财富) 注册地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室 办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08 法定代表人:李招弟 联系人:李艳 联系电话:010-59497361 27 中邮核心成长混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 传真:010-64788105 客服电话:400-059-8888 财富网址:www.zscffund.com (60)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址:上海杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋 2 楼 法定代表人:汪静波 联系人:魏可妤 客服电话:400-821-5399 网站:www.noah-fund.com (61)上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 法定代表人:张跃伟 联系人:苗明 电话:021-20691923 传真:021—58787698 客服电话:400-820-2899 公司网站: www.erichfund.com (62)网信证券有限责任公司(原诚浩证券) 注册地址:沈阳市沈河区热闹路 49 号 法定代表人:王晓 联系人:贾丽媛 电话:024-22955449 网址: www.chstock.com (63)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层 法定代表人:杨懿 联系人:张燕 28 中邮核心成长混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 电话:010-83363099 客户服务电话:400-166-1188 公司网站:http://8.jrj.com.cn/ (64)中期资产管理有限公司(原中期时代) 注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号 办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 2 层 法定代表人:朱剑林 联系人:方艳美 客服电话:010-65807609 网址:www.cifcofund.com (65)华融证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 8 号 办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 12 层 法定代表人:祝献忠 联系人:李慧灵 电话:010-85556100 传真:010- 85556153 客服电话:400-898-9999 网址:www.hrsec.com.cn (66)晋商银行股份有限公司 注册地址:山西省太原市万柏林区长风西街 1 号丽华大厦 办公地址:山西省太原市万柏林区长风西街 1 号丽华大厦 法定代表人:阎俊生 客服电话:95105588 网址:www.jshbank.com (67)一路财富(北京)信息科技有限公司 注册地址:北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 办公地址:北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 法定代表人:吴雪秀 联系人:宋志强 29 中邮核心成长混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 客户服务电话:400-001-1566 网址:www.yilucaifu.com (68)北京钱景财富投资管理有限公司 注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 法定代表人:赵荣春 联系人:魏争 客户服务电话:400-893-6885 网址:www.qianjing.com (69)开源证券股份有限公司 注册地址:陕西省西安市锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 办公地址:陕西省西安市锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 法定代表人:李刚 联系人:付琦 客户服务电话:400-860-8866 网址:www.kysec.cn (70)华安证券股份有限公司 注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 法定代表人: 李工 联系人:甘霖 客户服务电话:95318、4008096518 网址: www.hazq.com (71)浙商银行股份有限公司 注册地址:浙江省杭州市庆春路 288 号 办公地址:浙江省杭州市庆春路 288 号 法定代表人:张达洋 联系人:毛真海 客户服务电话:95527 网址:www.czbank.com 30 中邮核心成长混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 (72)中国国际期货有限公司 注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层 办公地址:北京市朝阳区麦子店西路 3 号新恒基国际大厦 15 层 法定代表人:王兵 联系人:许黎婧 电 话:010-65807848 客服电话:95162、400-8888-160 网址:www.cifco.net (73)中山证券有限责任公司 注册地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层 办公地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7、8 层和深圳市华侨城深 南大道 9010 号 法定代表人:黄扬录 联系人:刘军 电话:0755- 83734659 传真:0755-82960582 客户服务电话:4001-022-011 网址:www.zszq.com (74)天风证券股份有限公司 办公地址:湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼 法定代表人:余磊 联系人:夏旻 电话:027-87618882 客服电话:400-800-5000 网址:http://www.tfzq.com (75)中经北证(北京)资产管理有限公司 注册地址: 北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层 办公地址:北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层 法定代表人: 徐福星 组织形式:有限责任公司 客服电话:400-600-0030 31 中邮核心成长混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 网址:www.bzfunds.com (76)兴业银行股份有限公司 注册地址:福州市湖东路 154 号 办公地址:上海市江宁路 168 号 法定代表人:高建平 联系人:李博 客服电话:95561 网址:www.cib.com.cn (77)联讯证券股份有限公司 注册地址:惠州市江北东江三路 55 号 办公地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路广播电视新闻中心 法定代表人:徐刚 联系人:张悦 客户服务电话:95564 网址:www.lxzq.com.cn (78)宜信普泽投资顾问(北京)有限公司 注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809 法定代表人:沈伟桦 联系人:程刚 联系电话:010-52855713 客户服务电话:400-6099-200 网址:www.yixinfund.com (79)北京创金启富投资管理有限公司 注册地址:北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 办公地址:北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社 A 座综合楼 712 号 法定代表人: 梁蓉 联系人:李婷婷 联系电话:010-66154828 转 801 客户服务电话:010-88067525 32 中邮核心成长混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 网址:www.5irich.com (80)北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室 办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D 座 21&28 层 法定代表人:蒋煜 电话:010-58170949 传真:010-58170800 联 系 人:殷雯 (81)东亚银行(中国)有限公司 注册地址:上海浦东新区花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 29 楼 办公地址:上海浦东新区花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 29 楼 法定代表人:李国宝 联 系 人:杨俊 客服电话:800 830 3811 网址:www.hkbea.com.cn (82)中信期货有限公司 注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、 14 层 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 18 层 法定代表人:张皓 联系人:刘宏莹 传真:0755-83217421 客户服务电话:400-990-8826 网址:www.citicsf.com (83)宏信证券有限责任公司 注册地址:四川省成都市人民南路二段 18 号川信大厦 10 楼 法定代表人:吴玉明 联 系 人:杨磊 电话:028-86199665 传真:028-86199079 33 中邮核心成长混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 客服电话:4008-366-366 网址:www.hxzq.cn (84) 北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部 科技研楼 5 层 518 室 办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部 科技研楼 5 层 518 室 法定代表人:李昭琛 电话:010-62675369 传真:010-62675979 联 系 人: 付文红 客服电话:010-62675369 网址:www.xincai.com (85)北京汇成基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 法定代表人:王伟刚 电话: 010-56282140 传真:010-62680827 联 系 人: 丁向坤 客服电话:400-619-9059 网址:www.fundzone.cn (86)上海云湾投资管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层 法定代表人: 戴新装 电话:021-20538888 传真:021-20538999 联 系 人:江辉 客服电话:400-820-1515 34 中邮核心成长混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 网址:http://www.zhengtongfunds.com/ (87)上海陆金所资产管理有限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 15 楼 法定代表人:鲍东华 电话:021-20665952 传真:021-22066653 联 系 人:宁博宇 客服电话:400-821-9031 网址:www.lufunds.com (88)珠海盈米财富管理有限公司 注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203 法定代表人:肖雯 联系人:黄敏嫦 联系电话:020-89629099 客服电话:020-89629066 网址:www.yingmi.cn (89)上海汇付金融服务有限公司 注册地址:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 办公地址:上海市徐汇区虹梅路 1801 号凯科国际大厦 7 楼 法定代表人:金佶 电话: 021-33323999 传真:021-33323837 联 系 人:陈云卉 客服电话:400-820-2819 网址:www.chinapnr.com (90) 上海利得基金销售有限公司 注册地址: 上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 法定代表人: 沈继伟 35 中邮核心成长混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 联 系 人: 曹怡晨 电话:021-50583533 传真:021-50583633 客服电话: 4000676266 网址: http://a.leadfund.com.cn/ (91)中国民生银行股份有限公司 住所:北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址:北京市西城区西绒线胡同 28 号天安国际办公大楼 法定代表人:洪崎 客户服务电话:95568 网址:www.cmbc.com.cn (92)北京微动利投资管理有限公司 注册地址:北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341 室 办公地址:北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341 室 法定代表人:梁洪军 联系人:季长军 电话:010-52609656 传真:010-51957430 客户服务电话:400-819-6665 网址:http://www.buyforyou.com.cn/ (93)浙江金观诚财富管理有限公司 注册地址:杭州市拱墅区登云路 45 号(锦昌大厦)1 幢 10 楼 1001 室 办公地址:杭州市拱墅区登云路 45 号锦昌大厦一楼金观诚财富 法定代表人:徐黎云 联系人:孙成岩 电话:0571-88337717 传真:0571-88337666 客户服务电话:400-068-0058 网址:www.jincheng-fund.com (94)奕丰金融服务(深圳)有限公司 36 中邮核心成长混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入住深圳市前海商务秘 书有限公司) 办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115-1116 室及 1307 室 法定代表人:TAN YIK KUAN 电话:0755-89460500 传真:0755-21674453 联系人:叶健 客服电话:400-684-0500 网址:www.ifastps.com.cn (95)上海万得投资顾问有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址:上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼 法定代表人:王廷富 联系人:徐亚丹 电话:021-51327185 传真:021-50710161 客户服务电话:400-821-0203 网址:www.520fund.com.cn (96)上海基煜基金销售有限公司 注册地址: 上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和经济发 展区) 办公地址: 上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室 法定代表人:王翔 联系人:蓝杰 电话: 021-65370077 传真: 021-55085991 客户服务电话:400-820-5369 网址: www.jiyufund.com.cn (97)和耕传承基金销售有限公司 注册地址:郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 6 层 37 中邮核心成长混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 办公地址:郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 6 层 法定代表人:李淑慧 联系人:郭兆英 电话: 00371-85518391 传真:0371-85518397 客户服务电话:4000-555-671 网址:www.hgccpb.com (98)中国国际金融股份有限公司 注册地址: 北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址: 北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 法定代表人: 丁学东 电话:010-65051166 传真:010-65058065 联 系 人: 任敏、陈曦 客服电话:010-65051166 网址:www.cicc.com.cn (99)华西证券股份有限公司 注册地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 法定代表人:杨炯洋 联系人:谢国梅 电话:010-52723273 服务热线:95584 公司网址:www.hx168.com.cn (100)北京乐融多源投资咨询有限公司 注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 法定代表人:董浩 电话:010-65951887 传真:010-65951887 联 系 人:牛亚楠 38 中邮核心成长混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 客服电话:4006180707 网址:www.hongdianfund.com (101)中证金牛(北京)投资咨询有限公司 注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地址:北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区 A 座 5 层 法定代表人:钱昊旻 电话:010-59336533 传真:010-59336500 联 系 人: 仲甜甜 客服电话:4008909998 网址:www.jnlc.com 基金管理人可根据有关法律、法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售本基金, 并及时履行公告义务。 (二)基金注册登记机构 名称:中邮创业基金管理股份有限公司 住所:北京市东城区和平里中街乙 16 号 办公地址:北京市东城区和平里中街乙 16 号 法定代表人:吴涛 联系人:李焱 电话:010-82295160-170 传真:010-82292422 (三)律师事务所和经办律师 名称:北京市瑞天律师事务所 住所:北京市西城区莲花池东路甲 5 号院 1 号楼 2 单元 15 层 1507 室 负责人:李飒 联系人:李飒 电话:010-62116298 传真:010-62216298 经办律师:刘敬华 李飒 (四)会计师事务所 39 中邮核心成长混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 名称:致同会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:北京市朝阳区建国门外大街 22 号赛特广场五层 执行事务合伙人:徐华 联系人:卫俏嫔 联系电话:010-85665232 传真电话:010-85665320 经办注册会计师:卫俏嫔 李惠琦 四、基金的名称 中邮核心成长混合型证券投资基金 五、基金的类型 契约型开放式,混合型 六、投资目标 本基金定位为主动型混合投资基金。以追求长期资本增值为目的,通过重点投资于具有 核心竞争力且能保持持续成长的行业和企业,在充分控制风险的前提下,分享中国经济快速 增长的成果和实现基金资产的长期稳定增值。 七、投资理念 具有核心竞争力的企业才具备持续增长的能力,进而获得竞争力溢价。具备持续增长能 力的企业能带来高成长性的溢价,进而带来长期的资本增值。只有注重企业成长的质量和综 合治理能力才能准确发掘公司的核心价值,降低投资风险,再辅以良好的风险控制,切实保 障基金资产的稳定增值。 具体来说,该理念包含以下几层含义: 1.在全球经济增长和全球经济一体化的背景下,随着我国国家竞争力不断的提高,中国已 经开始了大国重新崛起的历程。在这一过程中,一些优势行业已经走出国门,进入了全球竞 争的行列。通过专业化的研究分析,我们力争把握各行业景气周期,最大限度地挖掘此类具 40 中邮核心成长混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 有持续增长前景的优势龙头行业中具有高速成长能力公司的投资价值。 2.具有持续增长能力公司的内在价值是投资的基础。随着股权分置改革的成功完成,中国 资本市场微观基础得到了根本性改善。上市公司的治理结构已经实质性改善、经营业绩明显 提升等积极因素,最终将在公司价值中得到充分的体现,有持续增长能力的上市公司的长期 投资价值必将凸现。 3.随着股指期货 2007 年即将推出,大盘蓝筹权重股更增添了一份新的金融对冲工具标的物 的功能。同时大盘蓝筹权重股基本是各行业的龙头企业,也就成为中国经济景气和行业景气 的直接代表和受益者。其中持续成长性好的公司的长期投资价值将在未来充分体现。 4、中国经济持续稳定的快速增长,作为微观经济主体的企业将明显受益。事实上,一些上 市公司已经呈现出良好的成长性,投资于这些成长型股票,可以最大程度的分享中国经济快 速增长的成果。 5.与此同时,通过专业研究获取信息优势,充分挖掘证券市场不完全有效特征中的机会, 通过积极主动投资,获得较高的投资收益。 八、投资范围和投资比重 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票、债券 及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。 本基金投资组合范围为:股票资产占基金资产的比例为 60%-95%,债券、权证、短期 金融工具以及证监会允许投资的其他金融工具占基金资产的比例为 0%-40%。本基金投资于 权证、资产支持证券的比例遵从法律法规及监管机构的规定。 对于中国证监会允许投资的创新类金融产品(包括未来将推出的股指期货等衍生金融产 品),将依据有关法律法规进行投资管理。如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他 品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。 本基金股票资产中 80%以上投资于具有“核心”及“成长”这两条主线的股票。 基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符合上述约定。 九、投资策略 本基金在投资策略上充分体现“核心”与“成长”相结合的主线。 “核心”包含核心趋势和公司核心竞争优势两个层面。通过自上而下的研究,从宏观经济 41 中邮核心成长混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 和产业政策走向、行业周期和景气变化、市场走势等方面,寻找促使宏观经济及产业政策、 行业及市场演化的核心驱动因素,把握上述方面未来变化的趋势;与此同时,强调甄别公司 的核心竞争要素,从公司治理、公司战略、比较优势等方面来把握公司核心竞争优势,力求 卓有远见的挖掘出具有核心竞争力的公司。 “成长”体现在对公司持续成长性的评价和比较上,利用成长性指标和深度挖掘成长质量 等方法来选择个股。本基金针对不同行业和公司的特点,通过建立成长性估值模型来分析评 价公司的成长价值,并进行横向比较来发现具有持续成长优势的公司,从而达到精选个股的 目的。 1、资产配置策略 本基金在构建和管理投资组合的过程中,主要采取“自上而下”为主的投资方法,研究员 着重在行业内通过分析上下游产业链景气状况的不同、供需情况、传导机制的变化,选择质 地良好的企业或持续成长突出的股票。通过宏观经济、金融货币、产业景气等运行状况及政 策的分析,对行业判断进行修正,结合证券市场状况,做出资产配置及投资组合的构建,并 根据上述因素的变化及时调整资产配置比例。本基金将持续地进行定期与不定期的投资组合 回顾与风险监控,适时地做出相应的调整。资产配置流程如图 2-1 所示。 总量指标:GDP、 总量指标: 成 长 性 指 客观指标: 经济金融 工业增加值、投 M1、M2 等; 标:主营业 成交量、换 政策; 资、消费、进出 信贷规模; 务增长率、 手率等; 产业政策; 口等; 价格指标: 主营利润增 主观指标: 资本市场 价格指标:PPI、 利率、汇率 长率、净利 市场信心指 政策 CPI 等。 润增长率 数等 宏观经济 货币因素 市场估值 市场心理 政策因素 股票市场风险收益 债券市场风险收益预 预期 期 战略资产配置 配置优化 配置优化 战术资产配置 资产配置比例 图 9-1 资产配置流程 42 中邮核心成长混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 战略性资产配置首先要确定各类资产的预期回报率和波动率,然后再按照要求对满足风 险收益目标的资产进行混合。由于使用了预期回报率和波动率等信息,该类信息具有长期性; 战术性资产配置增加了对市场短期趋势判断的重视,通过对市场的研究,把握时机进行仓位 调整和波段操作,一般用于短期的资产配置。 本基金采用战略性资产配置为主、战术性资产配置为辅的配置策略:中长期(一年或一 年以上)采用战略性资产配置,短期内采用战术性资产配置。 2、股票投资策略 (1)行业配置策略 本基金行业配置在资产配置的基础上,遵循自上而下方式。具体方法是: 基于全球视野下的产业周期的分析和判断 本基金着眼于全球视野,遵循从全球到国内的分析思路,从对全球产业周期运行的大环 境分析作为行业研究的出发点,再结合对国内宏观经济、产业政策、货币金融政策等经济环 境的分析,从而判别国内各行业产业链传导的内在机制,并从中找出处于景气中的行业。在 行业把握上,本基金进一步通过从宏观到行业再到行业内部的思路进行深入挖掘。 基于行业生命周期的分析 对每一个行业,分析其所处生命周期阶段。本基金将重点投资处于成长 期的行业,对这些行业给予相对较高估值;而对处于初始期的行业保持谨慎。某些行业虽然 从大类行业看属于衰退性行业,但其中某些细分行业仍然处于成长期,具有较好的发展前景 或较强的盈利能力,本基金将对这些细分行业的公司进行投资。对于国家扶持和经济转型中 产生的行业成长机会也予以重点关注。 基于行业内产业竞争结构的分析 本基金重点通过迈克尔波特的竞争理论考察各行业的竞争结构:(a)新进入者的威胁; (b)供应商的议价能力;(c)行业内部的竞争现状;(d)替代品的威胁;(e)购买者的议 价能力等。本基金重点投资那些拥有特定垄断资源或具有不可替代性技术或资源优势,具有 较高进入壁垒或者具有较强定价能力,具有核心竞争优势的行业。 43 中邮核心成长混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 图 9-2 行业配置流程图 (2)个股选择策略 在选定的行业中,选择那些具有明显竞争优势、持续成长能力强且质量出色的企业。股 票的选择和组合构建通过以下几个方面进行: 企业在行业中的地位和核心竞争力 根据迈克尔波特的竞争理论,本基金重点投资那些拥有特定垄断资源或不可替代性技 术或资源优势,具有较高进入壁垒或者较强定价能力,具有核心竞争力的行业。 本基金认为,具有核心竞争优势的公司能够在激烈的市场竞争中通过成为成本领导者或提供 差异化服务等手段取得优于竞争对手的竞争优势,而这种竞争优势能够为公司带来超越竞争 对手的市场份额或者高于行业平均水平的回报率,同时有助于企业在未来超越行业其它对手 确立行业龙头的地位。筛选企业时我们重点考量以下标准,所选企业将至少满足其中一项: 主营业务突出,来自主营业务方面的收入占总收入的比重超过 50%,并在行业上市公司排 名中处于前 50%; 规模相对较大,资产规模和市值规模在行业上市公司中排名处于前 75%; 盈利能力出色:主营业务利润率(主营业务利润/主营业务收入)高于行业上市公司平 均值;或者,净资产收益率(净利润/净资产)高于行业上市公司平均值; 具有与行业竞争结构相适应的、清晰的竞争战略;拥有成本优势、规模优势、品牌优势 或其它特定优势;在特定领域具有原材料、专有技术或其它专有资源;有较强技术创新能力; 44 中邮核心成长混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 具有良好公司治理结构,注重股东回报,已建立起市场化经营机制、决策效率高、对市 场变化反应灵敏并内控有力。主要考核指标:财务信息质量、所有权结构、独立董事制度、 信息披露制度和主营业务涉及的行业数量等等。 本基金认为,具备上述条件的企业通常会成为同行业中的成本领导者或者产品/服务差 异化的提供者,享有比同行业中其它企业更好的利润水平,具备可持续的成长能力,能较好 的分享到国民经济快速发展带来的成果。因而,在市场表现中,能够为投资者带来较好的回 报,这类企业将是本基金投资的重点对象。 高成长性 对每一个行业,分析其所处的生命周期阶段。本基金将重点投资处于成长期的行业,对 这些行业给予相对较高估值;而对处于初始期的行业保持谨慎。某些行业虽然从大类行业看 属于衰退性行业,但其中某些细分行业仍然处于成长期,具有较好的发展前景或较强的盈利 能力,本基金将对这些细分行业的公司进行投资。同时,对于国家扶持和经济转型中产生的 行业成长机会也予以重点关注。 筛选企业时我们重点考量以下标准,所选企业将至少满足其中一项: 主营业务收入增长率高于行业上市公司平均值;或者根据预测结果计算的主营业务收入 未来两年预期的年复合增长率不低于 GDP 未来两年预期的年复合增长率。 主营业务利润增长率高于行业上市公司平均值;或者根据预测结果计算的主营业务利润 未来两年预期的年复合增长率不低于 GDP 未来两年预期的年复合增长率。 税后利润增长率高于行业上市公司平均值且税后利润为正。 PEG 优于行业上市公司平均值:对该指标排名前几名的企业将作为重点配置选择。 企业的质量 本基金认为,在考察企业的核心竞争力和持续成长性的同时,亦应注重企业成长的质量 和综合治理能力,只有注重企业成长的质量和综合治理能力才能准确发掘公司的内在价值, 降低投资风险。在进行企业财务健康度和综合治理能力的时候,筛选企业时我们重点考量以 下标准,所选企业将至少满足其中一项: 资产报酬率,主要反映企业资产总体的获益能力; 流动资产周转率,主要反映企业流动资产的周转速度。周转速度快,会节约流动资产, 等于相对扩大资产投入,增强企业盈利能力;而延缓周转速度,需要补充流动资产参加周转, 形成资金浪费,降低企业盈利能力; 资产负债率,主要反映企业利用债权人提供资金进行经营活动的能力,以及反映企业的 45 中邮核心成长混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 偿债能力。 我们首先计算出企业的资产报酬率、流动资产周转率和资产负债率得分。然后将它们按 5:3:2 的比例加权平均,得出企业质量总得分并排名,选择在行业上市公司中排名前 50%的 公司作为首选。 本基金认为,通过上面核心竞争力、成长性和企业质量三个方面的综合评价而选择出的 企业将会充分反映本基金“核心成长”的投资理念,同时再辅以科学、全面的风险控制,可以 有效保障本基金实现长期稳定增值的投资目标。在本基金的个股选择中,所选择的公司股票 将至少具备上述三个方面标准中的一个。 3、债券投资策略 久期管理 久期管理是债券组合管理的核心环节,是提高收益、控制风险的有效手段。利率水平的 变化对债券投资的收益会产生非常大的影响。本基金在综合分析中国 宏观经济、财政金融政策和市场状况的基础上,对未来市场利率变化趋势做出预测。当 预期利率上升时,本基金将适度降低组合久期;当预期利率下降时,本基金将适度提高组合 久期,在有效控制风险基础上,提高组合整体的收益水平。 期限结构配置 由于期限不同,债券价格变化对市场利率的敏感程度也不同,本基金将在确定组合久期 后,结合收益率曲线变化的预测,进行期限结构的配置。主要的配置方式有:梯形组合、哑 铃组合、子弹组合。 确定类属配置 类属配置主要体现在对不同类型债券的选择,实现债券组合收益的优化。主要包括银行 间市场和交易所市场之间,以及各个市场内不同债券类型之间的选择。本基金在充分考虑不 同类型债券流动性、税收、以及信用风险等因素基础上,进行类属的配置,优化组合收益。 个债选择 本基金在综合考虑上述配置原则基础上,通过对个体券种的价值分析,重点考察各券种 的收益率、流动性、信用等级,选择相应的最优投资对象。本基金还将采取积极主动的策略, 针对市场定价错误和回购套利机会等,在确定存在超额收益的情况下,积极把握市场机会。 本基金在已有组合基础上,根据对未来市场预期的变化,持续运用上述策略对债券组合进行 动态调整。 46 中邮核心成长混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 宏观环境 宏观经济形势 经济金融政策 市场环境 利率预测 收益率曲线分析 配置策略 久期管理 期限结构配置 类属配置 组 绝对价值 合 信用分析 相对价值分析 流动性分析 构 建 个券分析 个券选择 图 9-3 债券投资策略示意图 4、权证投资策略 本基金将因为上市公司进行股权分置改革、或增发、配售等原因被动获得权证,或者在 进行套利交易、避险交易等情形下主动投资权证。本基金进行权证投资时,将在对权证标的 证券进行基本面研究及估值的基础上,结合股价波动率等参数,运用数量化期权定价模型, 确定其合理内在价值,从而构建套利交易或避险交易组合。 十、业绩比较基准 本基金股票投资部分的业绩比较基准是沪深 300 指数,债券部分的业绩比较基准为中国 债券总指数。 本基金的整体业绩比较基准采用: 沪深 300 指数×80%+中国债券总指数×20% 沪深 300 指数是沪深证券交易所第一次联合发布的反映 A 股市场整体走势的指数,由 中证指数公司编制和维护,是在上海和深圳证券市场中选取 300 只 A 股作为样本编制而成 的,指数样本覆盖了沪深市场六成左右的市值,具有良好的市场代表性。沪深 300 指数引进 国际指数编制和管理的经验,编制方法清晰透明,具有独立性和良好的市场流动性;与市场 整体表现具有较高的相关度,且指数历史表现强于市场平均收益水平。因此,本基金认为, 该指数能够满足本基金的投资管理需要。 47 中邮核心成长混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 十一、风险收益特征 本基金为混合型基金,其预期风险与预期收益高于债券型基金和货币市场基金,低于股 票型基金,属于证券投资基金中的中等风险品种。 十二、投资组合限制 本基金的投资组合将遵循以下限制: (1) 本基金持有一家上市公司的股票,其市值不超过基金资产净值的 10%; (2) 本基金与由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券的 10%; (3) 进入全国银行间同业市场的债券回购融入的资金余额不得超过基金资产净值的 40%; (4) 本基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本基金所 申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量; (5) 保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券; (6) 本基金投资股权分置改革中产生的权证,在任何交易日买入的总金额,不超过上一交易 日基金资产净值的 0.5%,基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的 3%,本基金管 理人管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的 10%。投资于其他权证的投资比 例,遵从法规或监管部门的相关规定; (7) 本基金投资资产支持证券的,本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比 例,不得超过该资产支持证券规模的 10%;本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持 证券的比例,不得超过该基金资产净值的 10%;基金管理人管理的全部证券投资基金投资 于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%; 本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过该基金资产净值的 20%,中国证监会规 定的特殊品种除外; (8) 法律法规或监管部门对上述比例限制另有规定的,从其规定。 (9) 法律法规或监管部门规定得其他比例限制。 基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符合基金合同 的有关约定。因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等非本基金管理人的因素致使 基金的投资组合不符合上述(1)-(3)项以及(5)-(9)项规定的投资比例的,基金管理人应当在 10 48 中邮核心成长混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 个交易日内进行调整。 若法律法规或监管部门取消上述限制,履行适当程序后,本基金投资可不受上述规定限 制。 十三、禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动: 1、承销证券; 2、向他人贷款或者提供担保; 3、从事承担无限责任的投资; 4、买卖其他基金份额,但是国务院另有规定的除外; 5、向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者 债券; 6、买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托管人 有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券; 7、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动; 8、依照法律法规有关规定,由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。 十四、基金的融资 根据国家有关规定,在法律法规允许的前提下,以基金的名义依法为基金融资; 十五、基金管理人代表基金行使股东权利的处理原则及方法 1、不谋求对上市公司的控股,不参与所投资上市公司的经营管理; 2、有利于基金财产的安全与增值; 3、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利,保护基金投资人的利益。 十六、基金的投资组合报告 本投资组合报告期为 2016 年 10 月 1 日起至 12 月 31 日止。 49 中邮核心成长混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 1、报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 6,280,878,274.16 87.86 其中:股票 6,280,878,274.16 87.86 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 162,490.60 0.00 其中:债券 162,490.60 0.00 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 845,999,590.18 11.83 8 其他资产 21,780,383.48 0.30 9 合计 7,148,820,738.42 100.00 注:由于四舍五入的原因报告期末基金资产组合各项目公允价值占基金总资产的比例分项之 和与合计可能有尾差. 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 占基金资产净值比例 代码 行业类别 公允价值(元) (%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 4,081,906,010.79 57.49 电力、热力、燃气及水生产和供应 D 15,400,000.00 0.22 业 E 建筑业 - - F 批发和零售业 141,864,000.00 2.00 G 交通运输、仓储和邮政业 61,547,705.64 0.87 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 1,485,407,377.41 20.92 J 金融业 - - K 房地产业 177,954,468.00 2.51 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - 50 中邮核心成长混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 R 文化、体育和娱乐业 316,798,712.32 4.46 S 综合 - - 合计 6,280,878,274.16 88.46 注:由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。 2.2 报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通投资股票。 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序 占基金资产净值 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 号 比例(%) 1 300456 耐威科技 8,997,701 458,252,911.93 6.45 2 002617 露笑科技 28,723,845 420,229,852.35 5.92 3 002766 索菱股份 8,999,831 337,403,664.19 4.75 4 600797 浙大网新 16,909,881 274,109,171.01 3.86 5 300356 光一科技 7,846,458 271,095,123.90 3.82 6 002445 中南文化 16,000,000 240,160,000.00 3.38 7 603703 盛洋科技 6,739,203 239,915,626.80 3.38 8 300317 珈伟股份 6,150,000 228,534,000.00 3.22 9 002340 格林美 42,105,262 227,789,467.42 3.21 10 300467 迅游科技 4,910,595 215,084,061.00 3.03 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中:政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债(可交换债) 162,490.60 0.00 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 162,490.60 0.00 注:由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。 51 中邮核心成长混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序 占基金资产净值 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 号 比例(%) 1 113008 电气转债 1,420 162,490.60 0.00 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本报告期末本基金未持有资产支持证券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本报告期末本基金未持有贵金属投资。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本报告期末本基金未持有权证。 9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本报告期末本基金未持有股指期货。 9.2 本基金投资股指期货的投资政策 根据基金合同中对投资范围的规定,本基金不参与股指期货的投资。 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 10.1 本期国债期货投资政策 根据基金合同中对投资范围的规定,本基金不参与国债期货的投资。 10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本报告期末本基金未持有国债期货。 10.3 本期国债期货投资评价 本报告期末本基金未持有国债期货。 11、投资组合报告附注 11.1 本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体无被监管部门立案调查,无在报告编制日 前一年内受到公开谴责、处罚。 52 中邮核心成长混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 11.2 基金投资的前十名股票,均为基金合同规定备选股票库之内股票。 11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 2,045,230.37 2 应收证券清算款 18,320,869.83 3 应收股利 - 4 应收利息 333,314.25 5 应收申购款 1,080,969.03 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 21,780,383.48 11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 113008 电气转债 162,490.60 0.00 11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序 流通受限部分的公 占基金资产 流通受限情况说 股票代码 股票名称 号 允价值(元) 净值比例(%) 明 1 002617 露笑科技 420,229,852.35 5.92 重大事项 2 600797 浙大网新 274,109,171.01 3.86 重大事项 3 002340 格林美 227,789,467.42 3.21 非公开发行 12、基金的业绩 基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保 证基金一定盈利,也不向投资者保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资 有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 截至 2016 年 12 月 31 日,过去三个月的投资业绩及同期基准的比较如下表所示: 业绩比较 份额净 份额净值 业绩比较 基准收益 阶段 值增长 增长率标 基准收益 ①-③ ②-④ 率标准差 率① 准差② 率③ ④ 过去三个月 -7.26% 0.96% 1.02% 0.58% -8.28% 0.38% 53 中邮核心成长混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 十七、基金的费用与税收 (一)与基金运作相关的费用 1、基金费用的种类 (1)基金管理人的管理费; (2)基金托管人的托管费; (3)基金合同生效后的信息披露费用; (4)基金份额持有人大会费用; (5)基金合同生效后的会计师费和律师费; (6)基金的证券交易费用; (7)基金财产拨划支付的银行费用; (8)按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。 2、上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内按照公允的市场价格确定,法律法规另 有规定时从其规定。 3、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 (1)基金管理人的管理费 基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下: H=E×年管理费率÷当年天数,本基金年管理费率为 1.5% H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,经 基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,若遇 法定节假日、休息日,支付日期顺延。 (2)基金托管人的托管费 基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下: H=E×年托管费率÷当年天数,本基金年托管费率为 0.25% H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日基金资产净值 基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,经 54 中邮核心成长混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人,若 遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。 (3) 上述 1、基金费用的种类中(3)至(8)项费用由基金托管人根据其他有关法规及相 应协议的规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。 4、不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损 失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金募集期间所发生的 信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付,基金收取认购费的,可 以从认购费中列支。 5、基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。降低 基金管理费率和基金托管费率,无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的 费率实施日前 3 个工作日在至少一种指定媒体上刊登公告。 (二)与基金销售有关的费用 1、申购费 (1)申购费率 本基金申购费率如下表所示: 申购金额 ( 元 ) 申购费率 100 万元以下 1.50% 100 万元至 200 万元以下 1.20% 200 万元至 500 万元以下 0.80% 500 万元(含)以上 1000 元/笔 (2)申购费的收取方式和用途 申购本基金的申购费用采用前端收费模式(即申购基金时缴纳申购费),投资人的申购 金额包括申购费用和净申购金额。 本基金的申购费由申购人承担,不计入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、 注册登记等各项费用。 (3)申购份额的计算 基金的申购金额包括申购费用和净申购金额,其中: 净申购金额=申购金额/(1+申购费率) 申购费用=申购金额-净申购金额 55 中邮核心成长混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 申购份额=净申购金额/申购当日基金单位净值 申购费用以人民币元为单位,计算结果按照四舍五入方法,保留至小数点后两位;申购 份额计算结果按照四舍五入方法,保留到小数点后两位,由此误差产生的损失由基金财产承 担,产生的收益归基金财产所有。 2、赎回费 (1)赎回费率 本基金赎回费率如下表所示: [1] 持有时间 赎回费率 一年以下 0.5% 1 年(含 1 年)至 2 年 0.25% 2 年以上(含 2 年) 0% 注:[1] 就赎回费的计算而言,1 年指 365 天,2 年为 730 天,以此类推 (2)赎回费的收取和用途 赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,赎回费总额的 25%归基金财产,75% 用于支付注册登记费和其他必要的手续费。 十八、对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《基金法》、《运作办法》、《销售管理办法》、《信息披露管理办法》及 其它有关法律法规的要求,对本基金管理人于2016年9月30日刊登的本基金更新招募说明书 (《中邮核心成长混合型证券投资基金更新招募说明书》)进行了更新,主要更新的内容如下: 1、对本基金名称、本基金公司名称及“重要提示”中对于招募说明书的更新截止日期进行 了更新。 2、在“三、基金管理人”中对 “(一)基金管理人基本情况(二)主要人员情况”进行了 更新。 3、在“四、基金托管人”中对基金托管人的相关内容进行了更新。 4、在“五、相关服务机构”中对“(一)基金份额发售机构”进行了更新。 5、在“九、基金的投资”中对(十一)基金的投资组合报告”进行更新。 6、对“二十二、其他应披露事项”中的相关内容进行更新。 56 中邮核心成长混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 中邮创业基金管理股份有限公司 2017 年 4 月 1 日 57