中邮核心成长股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 (下转A66版) (2012年第2号) 重要提示 本基金根据2007年7月27日中国证券监督管理委员会《关于同意中邮核心成长股票型证券投资基金募集的批复》(证监基金字[2007]219号)和2007年8月2日《关于同意中邮核心成长股票型证券投资基金募集时间安排的确认函》(基金部函[2007]202号)的核准,进行募集。本基金的基金合同于2007年8月17日正式生效。 基金管理人保证《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 投资有风险,投资人投资于本基金前应认真阅读本招募说明书。全面认识本基金产品的风险收益特征,应充分考虑投资人自身的风险承受能力,并对于认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资人基金投资要承担相应风险,包括市场风险、管理风险、流动性风险、本基金特定风险、操作或技术风险、合规风险等。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。 本更新招募说明书所载内容截止日为2012年8月17日,有关财务数据和净值表现数据截止日为2012年6月30日。本更新招募说明书已经基金托管人复核。 本更新招募说明书摘要摘自更新招募说明书正文,投资者欲了解详细内容,应阅读更新招募说明书正文。 一、基金管理人 (一)基金管理人基本情况 名 称:中邮创业基金管理有限公司 成立时间:2006年5月8日 住 所:北京市海淀区西直门北大街60号首钢国际大厦10层 办公地址:北京市海淀区西直门北大街60号首钢国际大厦10层 法定代表人:吴涛 注册资本:1亿元人民币 股权结构: ■ 公司客服电话:400-880-1618 公司联系电话:010-82295160 联系人:宁江 (二)主要人员情况 1. 董事会成员 吴涛先生,公司董事长,大学本科,15年证券从业经验。曾任国家外汇管理局储备司干部、中国新技术创业投资公司深圳证券营业部总经理、首创证券有限公司总经理,现任首创证券有限公司董事长。 俞昌建先生,董事,中共党员,高级会计师。曾任北京化工集团财务审计处副处长、北京航宇经济发展公司副总经理,北京首都创业集团财务部经理、财务总监,首创证券有限责任公司董事长,现任北京首创股份有限责任公司总经理。 章干泉先生,董事,中共党员,硕士学历,教授级高工。曾任长沙市邮电局分拣科、联合子弟学校、电信三分局员工、教员、长沙市电信局副局长、湖南省邮政局局长助理、副局长、局长及党组书记,现任北京市邮政公司总经理、党委副书记。 毕劲松,硕士研究生。曾任中国人民银行金融管理司主任科员 国泰证券投资银行部副总经理 北京城市合作银行阜裕支行行长 国泰证券北京分公司总经理 国泰君安证券北京分公司总经理兼党委书记 中富证券有限责任公司筹备工作组长 中富证券有限责任公司董事长兼总裁 民生证券有限责任公司副总裁 首创证券有限责任公司副总经理 现任首创证券有限责任公司总经理,兼任京都期货有限公司董事长。 金昌雪,大学本科。曾任职于北京煤炭管理干部学院(期间曾赴日本东丽大学任教、赴日本埼玉大学研究生院进修) 日本住友银行北京代表处职员、代表 日本三井住友银行北京代表处副代表见北京分行筹备组副组长 2008年3月至今,任三井住友银行(中国)有限公司北京分行副行长、总行行长助理。 周克,硕士研究生。曾任中信实业银行北京分行制度科科长 中信实业银行总行开发部副总经理 中信实业银行总行阜成门支行行长 首创证券有限公司副总经理 现任中邮创业基金管理有限公司总经理 王忠林,曾在中国人民银行总行办公厅任职 在中国证券监督管理委员会任职,历任法律部稽查处负责人 稽查局信访处副处长、处长 办公厅信访办主任 2009年3月,自中国证监会退休。 刘桓,大学本科。曾就职于北京市朝阳区服务公司 1978年至1982年,就读于中央财经金融学院 1982年7月至今,就职于中央财经大学,现任中央财经大学税务学院副院长。期间于2004年4月至2005年6月,在北京市地方税务局挂职锻炼,任职局长助理。 戴昌久,法学硕士。曾在财政部条法司工作(1993年美国波士顿大学访问学者) 曾任职于中洲会计师事务所 1996年2月至今,任北京市昌久律师事务所(主任 / 支部书记)。期间任北京市律师协会五届、六届理事会理事 北京市律师协会预算委员会副主任、主任 北京市律师协会税务专业委员会副主任 全国律师协会财务委员会委员 曾任:南方基金管理公司、(香港) 裕田中国发展有限公司 独立董事 现任:深圳天源迪科信息技术股份有限公司、信达金融租赁有限公司独立董事。 2. 监事会成员 张斌先生,监事长,中共党员,工商管理专业硕士学位,高级会计师。曾任北京东区邮电局安处邮电支局长 北京市邮政管理局经营财务处处长助理、副处长 国家邮政局计划财务部企业财务处副处长、处长 天津市邮政局副局长 国家邮政局计划财务部副主任 中国邮政集团公司财务部副总经理 现任中国邮政集团公司审计部副总经理(主持工作)、总经理。 周桂岩,监事,硕士研究生。曾任中国信息信托投资公司证券部经理助理兼北京营业部总经理 北京凯源律师事务所律师 航空信托投资有限责任公司证券部总经理 首创证券有限责任公司资产管理总部总经理 北京尚公律师事务所律师 现任首创证券有限责任公司合规总监兼合规部经理,自2009年5起,兼任京都期货有限公司监事。 石鲁先生,监事,大学本科。曾就职于北京云裳制衣有限公司财务部 中信银行北京分行营业部、阜成门支行会计部,任阜成门支行个人零售业务部主管 现任中邮创业基金管理有限公司财务部总经理。 张钧涛,监事,大学学历。曾任西南证券北京营业部客户经理 中国民族证券北京知春路营业部副总经理 中邮创业基金管理有限公司综合管理部副总经理、营销部副总经理、营销部总经理,现任中邮创业基金管理有限公司营销副总监。 刘桓,监事,大学学历。曾任真维斯国际香港有限公司北京分公司行政人事部主任 北京国声文化艺术有限公司副总经理 北京时代泛洋广告有限公司总经理 北京尚世先锋广告有限公司总经理 中邮创业基金管理有限公司客户服务部部门总经理助理,营销部副总经理,现任公司人力资源部总经理。 3. 公司高级管理人员 吴涛先生,公司董事长,大学本科,15年证券从业经验。曾任国家外汇管理局储备司干部、中国新技术创业投资公司深圳证券营业部总经理、首创证券有限公司总经理,现任首创证券有限公司董事长。 周克先生,中共党员,硕士研究生,16年金融、证券从业经历。曾任中信实业银行总行开发部副总经理、首创证券有限公司副总经理,现任中邮创业基金管理有限公司总经理。 王金晖女士,工商管理硕士(MBA),17年证券从业经历。曾任国家体改委中华企业股份制咨询公司部门经理,南方证券公司投资银行部项目经理,河北证券有限责任公司研究发展部(筹)负责人、投资银行部总经理助理、北京营业部副总经理,融通基金管理有限公司总经理助理,现任中邮创业基金管理有限公司副总经理。 张静女士,大学本科学历,中共党员。曾任中国旅行社总社集团证券部、人力资源部职员 中国国际技术智力合作集团人力资源部副经理 中邮创业基金管理有限公司人力资源部总经理、公司人力资源总监、总经理助理、现任中邮创业基金管理有限公司副总经理。 郭建华先生,硕士研究生,14年证券从业经历。曾任长城证券有限公司研发中心总经理助理、长城证券有限公司海口营业部总经理,现任中邮创业基金管理有限公司督察长。 4、本基金基金经理 现任基金经理: 邓立新先生,21余年金融从业经历,曾任中国工商银行北京珠市口办事处交换员、中国工商银行北京信托投资公司白塔寺证券营业部副经理兼团支部书记、华夏证券有限公司北京三里河营业部交易部经理、首创证券有限责任公司投资部总经理、中邮创业基金管理有限公司基金交易部总经理、投资研究部投资部负责人,现任公司投资副总监。 历任基金经理: 彭旭先生,经济学学士、硕士学历,15年证券投资经验。曾任港澳证券投资银行部、投资部总经理,银华基金管理有限公司基金经理助理,华夏证券委托理财部总经理,投资总监。于2007年8月17日至2008年1月26日期间任中邮核心成长股票型证券投资基金基金经理。 盛军先生:曾任日本大和证券上海代表处任首席交易员、华夏证券有限公司证券投资部任高级投资经理、首创证券有限责任公司投资部任策略及行业研究员、中邮创业基金管理有限公司策略研究员、中邮核心成长股票型证券投资基金基金经理助理,从2008年1月26日至2011年3月25日任中邮核心成长股票型证券投资基金基金经理。 谭春元先生,硕士研究生,8年证券投资经验,曾任世纪证券固定收益总部投资经理、资产管理总部投资经理、国信证券经济研究所资深分析师、研究销售副总监、中邮创业基金管理有限公司旗下中邮核心成长基金基金经理助理,从2011年3月25日至2012年5月4日任中邮核心成长股票型证券投资基金基金经理。 5、投资决策委员会成员 本公司投资决策委员会成员包括: 委员会主席: 周克先生,见公司高级管理人员介绍。 委员: 邓立新先生:大学专科,21余年金融从业经历,曾任中国工商银行北京珠市口办事处交换员、中国工商银行北京信托投资公司白塔寺证券营业部副经理兼团支部书记、华夏证券有限公司北京三里河营业部交易部经理、首创证券有限责任公司投资部总经理、中邮创业基金管理有限公司基金交易部总经理、投资研究部投资部负责人,现任投资副总监。 魏训平先生:金融学硕士研究生,注册会计师。曾任天津开发区聚金投资咨询有限公司投资顾问,天津五洲联合会计师事务所审计师,中邮创业基金管理有限公司投资研究部行业研究员、投资研究部副总经理,现任研究部策略、金融工程和宏观研究方面负责人。 刘霄汉女士:东北大学经济学硕士,曾任中邮创业基金管理有限公司投资研究部行业研究员,现任中邮核心主题股票型证券投资基金基金经理。 李安心先生:复旦大学金融学硕士,曾任金元证券有限责任公司宏观经济研究员和固定收益研究员、中邮创业基金管理有限公司宏观经济研究员、固定收益研究员和行业研究员、中邮核心优选基金经理助理,现任中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 刘勇燕女士:英国格林威治大学金融与会计学硕士,曾任信泰投资有限公司资金部经理、中邮创业基金管理有限公司行业研究员、中邮核心成长股票型证券投资基金基金经理助理、行业高级研究员,现任中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 厉建超先生:经济学硕士,10余年金融从业经历,曾任中国证券市场研究设计中心高级研究员、东吴基金管理有限公司研究员、中海基金管理有限公司研究员、中邮创业基金管理有限公司研究员、中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理,现任中邮核心优选股票型证券投资基金基金经理。 方何先生:理学硕士,曾任中邮创业基金管理有限公司研究员,负责金融工程研究,现任中邮上证380指数增强型证券投资基金基金经理。 刘涛先生:工商管理硕士,曾任中国国际信托投资公司职员、安信证券股份有限公司行业分析师、中邮创业基金管理有限公司行业研究员,现任研究部行业和公司研究方面负责人。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基金托管人 本基金之基金托管人为中国农业银行股份有限公司,其基本情况如下: 名称:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行) 住所:北京市东城区建国门内大街69号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座F9 法定代表人:蒋超良 成立时间:2009年1月15日 注册资本:32,479,411.7万元人民币 存续期间:持续经营 联系电话:010-63201510 传真:010-63201816 联系人:李芳菲 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院批准,中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于2009年1月15日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡,成为国内网点最多、业务辐射范围最广,服务领域最广,服务对象最多,业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外,中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信誉,每年位居《财富》世界500强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行,中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念,坚持审慎稳健经营、可持续发展,立足县域和城市两大市场,实施差异化竞争策略,着力打造“伴你成长”服务品牌,依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产品,致力为广大客户提供优质的金融服务,与广大客户共创价值、共同成长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行,经验丰富,服务优质,业绩突出,2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007年中国农业银行通过了美国SAS70内部控制审计,并获得无保留意见的SAS70审计报告,表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设,品牌声誉进一步提升,在2010年首届“‘金牌理财’TOP10颁奖盛典”中成绩突出,获“最佳托管银行”奖。2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托管奖”。 中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月经中国证监会和中国人民银行批准成立,2004年9月更名为托管业务部,内设养老金管理中心、技术保障处、营运中心、委托资产托管处、保险资产托管处、证券投资基金托管处、境外资产托管处、综合管理处、风险管理处,拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。 三、相关服务机构 (一)基金份额发售机构 1. 直销机构 中邮创业基金管理有限公司北京直销中心 办公地址:北京市海淀区西直门北大街60号首钢国际大厦10层 法定代表人:吴涛 联系人: 隋奕 电话:010-82290840 传真:010-82294138 网址:www.postfund.com.cn 2、代销机构 (1)中国农业银行股份有限公司 住所:北京市东城区建国门内大街69号 办公地址:北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人:蒋超良 联系人:刘一宁 电话:010-85108227 传真:010-85109219 客户服务电话:95599 网址: www.95599.cn (2)中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区宣武门西大街131号 办公地址:北京市西城区金融大街3号金鼎大厦A座 法定代表人:李国华 联系人:陈春林 客服电话:95580 网址:www.psbc.com (3)交通银行股份有限公司 办公地址:上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人:胡怀邦 联系人:曹榕 电话:021-58781234 客服电话:95559 网址:www.bankcomm.com (4)招商银行股份有限公司 注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人:秦晓 联系人:邓炯鹏 客服电话:95555 网址: www.cmbchina.com (5)中信银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 办公地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 法定代表人:孔丹 联系人:丰靖 客服热线:95558 网址:www.bank.ecitic.com (6)北京银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街甲17号首层 办公地址:北京市西城区金融大街丙17号 法定代表人:闫冰竹 联系人:王曦 电话:010-66223584 客服电话: 95526 网址:www.bankofbeijing.com.cn (7)上海银行股份有限公司 注册地址:上海市银城中路168号 法定代表人:宁黎明 客服电话:021-962888 联系人:张萍 网址:www.bankofshanghai.com (8)平安银行股份有限公司 注册地址:中国深圳市深南中路1099号平安银行大厦 法定代表人:孙建一 联系人:芮蕊 电话:0755-25879756 客服热线:95511-3 网址: www.bank.pingan.com (9)中国银行股份有限公司 住所: 北京市西城区复兴门内大街1 号 办公地址: 北京市西城区复兴门内大街1 号 法定代表人: 肖钢 客服电话: 95566 网址: www.boc.cn (10)江苏银行股份有限公司 注册地址:江苏省南京市洪武北路55号 办公地址:江苏省南京市洪武北路55号 法定代表人:黄志伟 联系人:田春慧,法晓宁 客服电话:40086 96098 网址:www.jsbchina.cn (11)中国银河证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人:顾伟国 联系人:李洋,陈泉 联系电话:66568047 客服电话:4008-888-888 网址:www.chinastock.com.cn (12)中信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦第A层 法定代表人:王东明 联系人:陈忠 电话:010-84683893 网址:www.ecitic.com (13)中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址:北京市朝内大街188号 法定代表人:张佑君 联系人:权唐 客服电话:4008-888-108 网址:www.csc108.com (14)申银万国证券股份有限公司 注册地址:上海市常熟路171号 法定代表人:丁国荣 联系人:李清怡 客服电话:021-962505 网址:www.sw2000.com.cn (15)国泰君安证券股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区商城路618号 办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 法定代表人:万建华 联系人:芮敏祺 客服电话:4008-888-666 网址: www.gtja.com (16)华泰证券股份有限公司 注册地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 法定代表人:吴万善 联系人:陈志军 联系电话::025-84457777 客服电话:95597 网址:www.htsc.com.cn (17)国信证券股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法人代表人:何如 联系人: 齐晓燕 联系电话:0755-82130833 客服电话:95536 网址:www.guosen.com.cn (18)广发证券股份有限公司 注册地址:广州市天河北路183号大都会广场43楼(4301-4316房) 办公地址:广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼 法定代表人:孙树明 联系人:黄岚 客服电话:95575或致电各地营业网点 网址:www.gf.com.cn (19)安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层 法定代表人:牛冠兴 联系人:陈剑虹 客户服务电话:4008001001 网址:www.essence.com.cn (20)华福证券有限责任公司 注册地址:福州市五四路157号新天地大厦7、8层 办公地址:福州市五四路157号新天地大厦7至10层 法定代表人:黄金琳 联系人:张腾 客服电话:96326(福建省外加拨0591)或拨打各城市营业网点咨询电话 网址:www.hfzq.com.cn (21)招商证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层 法定代表人:宫少林 联系人:林生迎 客服电话:95565、4008-888-111 网址:www.newone.com.cn (22)海通证券股份有限公司 注册地址: 上海市淮海中路98号 办公地址:上海市广东路689号 法定代表人:王开国 联系人:金芸、李笑鸣 电话:021-23219000 客户服务电话:95553或拨打各城市营业网点咨询电话 网址:www.htsec.com (23)兴业证券股份有限公司 注册地址:福建省福州市湖东路268号标力大厦 法定代表人:兰荣 联系人:谢高得 客户服务电话:400-8888-123 网址:www.xyzq.com.cn (24)中信证券(浙江)有限责任公司 注册地址:浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层 法定代表人:沈强 联系人:周妍 客服电话:0571-96598 网址:www.bigsun.com.cn (25)齐鲁证券有限公司 注册地址:山东省济南市市中区经七路86号 法定代表人:李玮 联系人:吴阳 客服电话:95538 网址: www.qlzq.com.cn (26)湘财证券有限责任公司 注册地址:湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12号楼 法定代表人:林俊波 联系人:钟康莺 客服电话:400-888-1551 网址:www.xcsc.com (27)长城证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 法定代表人:黄耀华 联系人:匡婷 电话:0755-83516289 客服电话:0755-33680000 400-6666-888 网址:www.cgws.com (28)光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路1508号 办公地址:上海市静安区新闸路1508号 法定代表人:徐浩明 联系人:刘晨 客服电话:4008888788 网址:www.ebscn.com (29)中银国际证券有限责任公司 注册地址:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层 办公地址:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层 法定代表人:许钢 联系人:张静 客服电话:400-620-8888 网址:www.bocichina.com (30)中信万通证券有限责任公司 注册地址:青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层(1507-1510室) 办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层 法定代表人:张智河 联系人:吴忠超 客服电话:0532-96577 网址:www.zxwt.com.cn (31)东莞证券有限责任公司 注册地址:东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 办公地址:东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 法定代表人:游锦辉 联系人:苏卓仁 联系电话: 0769-22112062 客服电话:0769-961130 网址:www.dgzq.com.cn (32)新时代证券有限责任公司 注册地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 办公地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 法定代表人:刘汝军 联系人:孙恺 客服电话:400-698-9898 网址:www.xsdzq.cn (33)宏源证券股份有限公司 注册地址:新疆乌鲁木齐市文艺路233号 办公地址: 北京市西城区太平桥大街19号 法定代表人:冯戎 联系人:李巍 联系电话: 010-88085858 客服电话:4008-000-562 网址:www.hysec.com (34)浙商证券有限责任公司 注册地址:杭州市杭大路1号黄龙世纪广场 办公地址:杭州市杭大路1号黄龙世纪广场6-7层 法定代表人:吴承根 联系人:吴颖 联系电话:0571-87902080 客服电话:(0571)967777 网址:www.stocke.com (35)南京证券有限责任公司 注册地址:江苏省南京市大钟亭8号 法人代表:张华东 联系人:李铮 客服电话:4008-285-888 网址:www.njzq.com.cn (36)国联证券股份有限公司 注册地址:无锡市县前东街168号 办公地址:无锡市县前东街168号 法定代表人:雷建辉 联系人:袁丽萍 客服电话:0510-82588168 400-888-5288 网址: www.glsc.com.cn (37)东海证券有限责任公司 注册地址:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18-19楼 办公地址:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18-19楼 法定代表人:朱科敏 联系人:霍晓菲 客服电话:021-52574550 0519-88166222 0379-64902266 客服电话:400-888-8588 网址:www.longone.com.cn (38)世纪证券有限责任公司 注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼 法定代表人:卢长才 联系人:袁媛 联系电话:0755-83199511 网址:www.csco.com.cn (39)中航证券有限公司 注册地址:江西省南昌市抚河北路291 号 办公地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼 法定代表人:杜航 联系人:戴蕾 电话:0791-86768681 客服电话:400-8866-567 网址:www.avicsec.com (40)日信证券有限责任公司 注册地址:呼和浩特市新城区锡林南路18号 办公地址:北京西城区闹市口大街1号长安兴融中心西楼11层 法定代表人:孔佑杰 联系人:陈韦杉、朱晓光 电话:010-88086830-730 010-88086830-737 客服电话:请拨打各城市营业网点咨询电话 网址:www.rxzq.com.cn (41) 天相投资顾问有限公司 注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 法定代表人:林义相 联系人: 林爽 联系电话:010-66045608 客服电话: 010-66045678 天相投顾网址: http://www.txsec.com 天相基金网网址:www.jjm.com.cn (42)西部证券股份有限公司 注册地址:西安市东新街232号陕西信托大厦16-17层 办公地址:西安市东新街232号陕西信托大厦16-17层 法定代表人:刘建武 电话:029-87406488 传真:029-87406387 联系人:冯萍 网址:www.westsecu.com.cn 客户服务电话:029-95582 (43)首创证券有限责任公司 注册地址:北京市西城区德胜门外大街115号 办公地址:北京市西城区德胜门外大街115号 法定代表人:吴涛 联系人:刘宇 客服电话:400 620 0620 网址:www.sczq.com.cn (44)国金证券股份有限公司 注册地址:成都市青羊区东城根上街95号 办公地址:成都市青羊区东城根上街95号 法定代表人:冉云 联系人:金喆 电话:028-86690126 客服电话:400 660 0109 网址:www.gjzq.com.cn (45)民生证券有限责任公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层 办公地址:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层 法定代表人:岳献春 联系人:赵明 客服电话:400 619 8888 网址:www.mszq.com (46)长江证券股份有限公司 注册地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦 办公地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人:胡运钊 联系人:李良 客服电话:95579或400 8888 999 网址: www.95579.com (47)平安证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 法定代表人:杨宇翔 联系人:郑舒丽 全国免费业务咨询电话:400 8816 168 开放式基金业务传真:0755-82400862 全国统一总机:4008866338 网址: www.stock.pingan.com (48)江海证券有限公司 注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 法定代表人:孙名扬 联系人:张宇宏 电话:0451-82336863 传真:0451-82287211 客户服务热线:400-666-2288 网址:www.jhzq.com.cn 基金管理人可根据有关法律、法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并及时履行公告义务。 (二)基金注册登记机构 名称:中邮创业基金管理有限公司 住所:北京市海淀区西直门北大街60号首钢国际大厦10层 办公地址:北京市海淀区西直门北大街60号首钢国际大厦10层 法定代表人:吴涛 联系人:李焱 电话:010-82295160-170 传真:010-82292422 (三)律师事务所和经办律师 名称:北京市瑞天律师事务所 住所:北京市海淀区北三环西路48号院3号楼11C房间 负责人:姜森林 联系人:李飒 电话:010-62116298 传真:010-62216298 经办律师:姜森林 李飒 (四)会计师事务所和经办注册会计师 名称:致同会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:北京市建国门外大街22号赛特广场五层 法定代表人:徐华 联系人:卫俏嫔 联系电话:010-65264838 传真电话:010-65227521 经办注册会计师: 王娟 卫俏嫔 四、基金的名称 本基金名称:中邮核心成长股票型证券投资基金 五、基金的类型 本基金类型:契约型开放式,股票型 六、投资目标 本基金定位为主动型股票投资基金。以追求长期资本增值为目的,通过重点投资于具有核心竞争力且能保持持续成长的行业和企业,在充分控制风险的前提下,分享中国经济快速增长的成果和实现基金资产的长期稳定增值。 七、投资理念 具有核心竞争力的企业才具备持续增长的能力,进而获得竞争力溢价。具备持续增长能力的企业能带来高成长性的溢价,进而带来长期的资本增值。只有注重企业成长的质量和综合治理能力才能准确发掘公司的核心价值,降低投资风险,再辅以良好的风险控制,切实保障基金资产的稳定增值。 具体来说,该理念包含以下几层含义: 1.在全球经济增长和全球经济一体化的背景下,随着我国国家竞争力不断的提高,中国已经开始了大国重新崛起的历程。在这一过程中,一些优势行业已经走出国门,进入了全球竞争的行列。通过专业化的研究分析,我们力争把握各行业景气周期,最大限度地挖掘此类具有持续增长前景的优势龙头行业中具有高速成长能力公司的投资价值。 2.具有持续增长能力公司的内在价值是投资的基础。随着股权分置改革的成功完成,中国资本市场微观基础得到了根本性改善。上市公司的治理结构已经实质性改善、经营业绩明显提升等积极因素,最终将在公司价值中得到充分的体现,有持续增长能力的上市公司的长期投资价值必将凸现。 3.随着股指期货2007年即将推出,大盘蓝筹权重股更增添了一份新的金融对冲工具标的物的功能。同时大盘蓝筹权重股基本是各行业的龙头企业,也就成为中国经济景气和行业景气的直接代表和受益者。其中持续成长性好的公司的长期投资价值将在未来充分体现。 4、中国经济持续稳定的快速增长,作为微观经济主体的企业将明显受益。事实上,一些上市公司已经呈现出良好的成长性,投资于这些成长型股票,可以最大程度的分享中国经济快速增长的成果。 5.与此同时,通过专业研究获取信息优势,充分挖掘证券市场不完全有效特征中的机会,通过积极主动投资,获得较高的投资收益。 八、投资范围和投资比重 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票、债券及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。 本基金投资组合范围为:股票资产占基金资产的比例为60%-95%,债券、权证、短期金融工具以及证监会允许投资的其他金融工具占基金资产的比例为0%-40%。本基金投资于权证、资产支持证券的比例遵从法律法规及监管机构的规定。 对于中国证监会允许投资的创新类金融产品(包括未来将推出的股指期货等衍生金融产品),将依据有关法律法规进行投资管理。如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。 本基金股票资产中80%以上投资于具有“核心”及“成长”这两条主线的股票。 基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符合上述约定。 九、投资策略 本基金在投资策略上充分体现“核心”与“成长”相结合的主线。 “核心”包含核心趋势和公司核心竞争优势两个层面。通过自上而下的研究,从宏观经济和产业政策走向、行业周期和景气变化、市场走势等方面,寻找促使宏观经济及产业政策、行业及市场演化的核心驱动因素,把握上述方面未来变化的趋势 与此同时,强调甄别公司的核心竞争要素,从公司治理、公司战略、比较优势等方面来把握公司核心竞争优势,力求卓有远见的挖掘出具有核心竞争力的公司。 “成长”体现在对公司持续成长性的评价和比较上,利用成长性指标和深度挖掘成长质量等方法来选择个股。本基金针对不同行业和公司的特点,通过建立成长性估值模型来分析评价公司的成长价值,并进行横向比较来发现具有持续成长优势的公司,从而达到精选个股的目的。 1、资产配置策略 本基金在构建和管理投资组合的过程中,主要采取“自上而下”为主的投资方法,研究员着重在行业内通过分析上下游产业链景气状况的不同、供需情况、传导机制的变化,选择质地良好的企业或持续成长突出的股票。通过宏观经济、金融货币、产业景气等运行状况及政策的分析,对行业判断进行修正,结合证券市场状况,做出资产配置及投资组合的构建,并根据上述因素的变化及时调整资产配置比例。本基金将持续地进行定期与不定期的投资组合回顾与风险监控,适时地做出相应的调整。资产配置流程如图2-1所示。 ■ 图9-1 资产配置流程 战略性资产配置首先要确定各类资产的预期回报率和波动率,然后再按照要求对满足风险收益目标的资产进行混合。由于使用了预期回报率和波动率等信息,该类信息具有长期性 战术性资产配置增加了对市场短期趋势判断的重视,通过对市场的研究,把握时机进行仓位调整和波段操作,一般用于短期的资产配置。 本基金采用战略性资产配置为主、战术性资产配置为辅的配置策略:中长期(一年或一年以上)采用战略性资产配置,短期内采用战术性资产配置。 2、股票投资策略 (1)行业配置策略 本基金行业配置在资产配置的基础上,遵循自上而下方式。具体方法是: 基于全球视野下的产业周期的分析和判断 本基金着眼于全球视野,遵循从全球到国内的分析思路,从对全球产业周期运行的大环境分析作为行业研究的出发点,再结合对国内宏观经济、产业政策、货币金融政策等经济环境的分析,从而判别国内各行业产业链传导的内在机制,并从中找出处于景气中的行业。在行业把握上,本基金进一步通过从宏观到行业再到行业内部的思路进行深入挖掘。 基于行业生命周期的分析 对每一个行业,分析其所处生命周期阶段。本基金将重点投资处于成长 期的行业,对这些行业给予相对较高估值 而对处于初始期的行业保持谨慎。某些行业虽然从大类行业看属于衰退性行业,但其中某些细分行业仍然处于成长期,具有较好的发展前景或较强的盈利能力,本基金将对这些细分行业的公司进行投资。对于国家扶持和经济转型中产生的行业成长机会也予以重点关注。 基于行业内产业竞争结构的分析 本基金重点通过迈克尔?波特的竞争理论考察各行业的竞争结构:(a)新进入者的威胁 (b)供应商的议价能力 (c)行业内部的竞争现状 (d)替代品的威胁 (e)购买者的议价能力等。本基金重点投资那些拥有特定垄断资源或具有不可替代性技术或资源优势,具有较高进入壁垒或者具有较强定价能力,具有核心竞争优势的行业。 ■ 图9-2 行业配置流程图 (2)个股选择策略 在选定的行业中,选择那些具有明显竞争优势、持续成长能力强且质量出色的企业。股票的选择和组合构建通过以下几个方面进行: 企业在行业中的地位和核心竞争力 根据迈克尔?波特的竞争理论,本基金重点投资那些拥有特定垄断资源或不可替代性技术或资源优势,具有较高进入壁垒或者较强定价能力,具有核心竞争力的行业。 本基金认为,具有核心竞争优势的公司能够在激烈的市场竞争中通过成为成本领导者或提供差异化服务等手段取得优于竞争对手的竞争优势,而这种竞争优势能够为公司带来超越竞争对手的市场份额或者高于行业平均水平的回报率,同时有助于企业在未来超越行业其它对手确立行业龙头的地位。筛选企业时我们重点考量以下标准,所选企业将至少满足其中一项: 主营业务突出,来自主营业务方面的收入占总收入的比重超过50%,并在行业上市公司排名中处于前50% 规模相对较大,资产规模和市值规模在行业上市公司中排名处于前75% 盈利能力出色:主营业务利润率(主营业务利润/主营业务收入)高于行业上市公司平均值 或者,净资产收益率(净利润/净资产)高于行业上市公司平均值 具有与行业竞争结构相适应的、清晰的竞争战略 拥有成本优势、规模优势、品牌优势或其它特定优势 在特定领域具有原材料、专有技术或其它专有资源 有较强技术创新能力 具有良好公司治理结构,注重股东回报,已建立起市场化经营机制、决策效率高、对市场变化反应灵敏并内控有力。主要考核指标:财务信息质量、所有权结构、独立董事制度、信息披露制度和主营业务涉及的行业数量等等。 本基金认为,具备上述条件的企业通常会成为同行业中的成本领导者或者产品/服务差异化的提供者,享有比同行业中其它企业更好的利润水平,具备可持续的成长能力,能较好的分享到国民经济快速发展带来的成果。因而,在市场表现中,能够为投资者带来较好的回报,这类企业将是本基金投资的重点对象。 高成长性 对每一个行业,分析其所处的生命周期阶段。本基金将重点投资处于成长期的行业,对这些行业给予相对较高估值 而对处于初始期的行业保持谨慎。某些行业虽然从大类行业看属于衰退性行业,但其中某些细分行业仍然处于成长期,具有较好的发展前景或较强的盈利能力,本基金将对这些细分行业的公司进行投资。同时,对于国家扶持和经济转型中产生的行业成长机会也予以重点关注。 筛选企业时我们重点考量以下标准,所选企业将至少满足其中一项: 主营业务收入增长率高于行业上市公司平均值 或者根据预测结果计算的主营业务收入未来两年预期的年复合增长率不低于GDP未来两年预期的年复合增长率。 主营业务利润增长率高于行业上市公司平均值 或者根据预测结果计算的主营业务利润未来两年预期的年复合增长率不低于GDP未来两年预期的年复合增长率。 税后利润增长率高于行业上市公司平均值且税后利润为正。 PEG优于行业上市公司平均值:对该指标排名前几名的企业将作为重点配置选择。 企业的质量 本基金认为,在考察企业的核心竞争力和持续成长性的同时,亦应注重企业成长的质量和综合治理能力,只有注重企业成长的质量和综合治理能力才能准确发掘公司的内在价值,降低投资风险。在进行企业财务健康度和综合治理能力的时候,筛选企业时我们重点考量以下标准,所选企业将至少满足其中一项: 资产报酬率,主要反映企业资产总体的获益能力 流动资产周转率,主要反映企业流动资产的周转速度。周转速度快,会节约流动资产,等于相对扩大资产投入,增强企业盈利能力 而延缓周转速度,需要补充流动资产参加周转,形成资金浪费,降低企业盈利能力 资产负债率,主要反映企业利用债权人提供资金进行经营活动的能力,以及反映企业的偿债能力。 我们首先计算出企业的资产报酬率、流动资产周转率和资产负债率得分。然后将它们按5:3:2的比例加权平均,得出企业质量总得分并排名,选择在行业上市公司中排名前50%的公司作为首选。 本基金认为,通过上面核心竞争力、成长性和企业质量三个方面的综合评价而选择出的企业将会充分反映本基金“核心成长”的投资理念,同时再辅以科学、全面的风险控制,可以有效保障本基金实现长期稳定增值的投资目标。在本基金的个股选择中,所选择的公司股票将至少具备上述三个方面标准中的一个。 3、债券投资策略 久期管理 久期管理是债券组合管理的核心环节,是提高收益、控制风险的有效手段。利率水平的变化对债券投资的收益会产生非常大的影响。本基金在综合分析中国 宏观经济、财政金融政策和市场状况的基础上,对未来市场利率变化趋势做出预测。当预期利率上升时,本基金将适度降低组合久期 当预期利率下降时,本基金将适度提高组合久期,在有效控制风险基础上,提高组合整体的收益水平。 期限结构配置 由于期限不同,债券价格变化对市场利率的敏感程度也不同,本基金将在确定组合久期后,结合收益率曲线变化的预测,进行期限结构的配置。主要的配置方式有:梯形组合、哑铃组合、子弹组合。 确定类属配置 类属配置主要体现在对不同类型债券的选择,实现债券组合收益的优化。主要包括银行间市场和交易所市场之间,以及各个市场内不同债券类型之间的选择。本基金在充分考虑不同类型债券流动性、税收、以及信用风险等因素基础上,进行类属的配置,优化组合收益。 个债选择 本基金在综合考虑上述配置原则基础上,通过对个体券种的价值分析,重点考察各券种的收益率、流动性、信用等级,选择相应的最优投资对象。本基金还将采取积极主动的策略,针对市场定价错误和回购套利机会等,在确定存在超额收益的情况下,积极把握市场机会。本基金在已有组合基础上,根据对未来市场预期的变化,持续运用上述策略对债券组合进行动态调整。 ■ 图9-3 债券投资策略示意图 4、权证投资策略 本基金将因为上市公司进行股权分置改革、或增发、配售等原因被动获得权证,或者在进行套利交易、避险交易等情形下主动投资权证。本基金进行权证投资时,将在对权证标的证券进行基本面研究及估值的基础上,结合股价波动率等参数,运用数量化期权定价模型,确定其合理内在价值,从而构建套利交易或避险交易组合。 十、业绩比较基准 本基金股票投资部分的业绩比较基准是沪深300指数,债券部分的业绩比较基准为中国债券总指数。 本基金的整体业绩比较基准采用: 沪深300指数×80%+中国债券总指数×20% 沪深300指数是沪深证券交易所第一次联合发布的反映A股市场整体走势的指数,由中证指数公司编制和维护,是在上海和深圳证券市场中选取300只A股作为样本编制而成的,指数样本覆盖了沪深市场六成左右的市值,具有良好的市场代表性。沪深300指数引进国际指数编制和管理的经验,编制方法清晰透明,具有独立性和良好的市场流动性 与市场整体表现具有较高的相关度,且指数历史表现强于市场平均收益水平。因此,本基金认为,该指数能够满足本基金的投资管理需要。 十一、风险收益特征 本基金属于股票型基金,具有较高风险和较高收益的特征。一般情形下,其风险和收益均高于货币型基金、债券型基金和混合型基金。 十二、投资组合限制 本基金的投资组合将遵循以下限制: (1) 本基金持有一家上市公司的股票,其市值不超过基金资产净值的10% (2) 本基金与由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券的10% (3) 进入全国银行间同业市场的债券回购融入的资金余额不得超过基金资产净值的40% (4) 本基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量 (5) 保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券 (6) 本基金投资股权分置改革中产生的权证,在任何交易日买入的总金额,不超过上一交易日基金资产净值的0.5%,基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的3%,本基金管理人管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的10%。投资于其他权证的投资比例,遵从法规或监管部门的相关规定 (7) 本基金投资资产支持证券的,本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持证券规模的10% 本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过该基金资产净值的10% 基金管理人管理的全部证券投资基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的10% 本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过该基金资产净值的20%,中国证监会规定的特殊品种除外 (8) 法律法规或监管部门对上述比例限制另有规定的,从其规定。 (9) 法律法规或监管部门规定得其他比例限制。 基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等非本基金管理人的因素致使基金的投资组合不符合上述(1)-(3)项以及(5)-(9)项规定的投资比例的,基金管理人应当在10个交易日内进行调整。 若法律法规或监管部门取消上述限制,履行适当程序后,本基金投资可不受上述规定限制。 十三、禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动: 1、承销证券 2、向他人贷款或者提供担保 3、从事承担无限责任的投资 4、买卖其他基金份额,但是国务院另有规定的除外 5、向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券 6、买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券 7、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动 8、依照法律法规有关规定,由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。 十四、基金的融资 根据国家有关规定,在法律法规允许的前提下,以基金的名义依法为基金融资 十五、基金管理人代表基金行使股东权利的处理原则及方法 1、不谋求对上市公司的控股,不参与所投资上市公司的经营管理 2、有利于基金财产的安全与增值 3、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利,保护基金投资人的利益。 十六、基金的投资组合报告 本投资组合报告期为2012年4月1日起至6月30日止。 股东名称 出资比例 首创证券有限责任公司 47% 中国邮政集团公司 29% 北京长安投资集团有限公司 24% 总计 100% 基金管理人:中邮创业基金管理有限公司 基金托管人:中国农业银行股份有限公司 (上接A67版) 1、 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 11,772,933,185.95 86.39 其中:股票 11,772,933,185.95 86.39 2 固定收益投资 281,242,000.00 2.06 其中:债券 281,242,000.00 2.06 资产支持证券 - - 3 金融衍生品投资 - - 4 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售金融资产 - - 5 银行存款和结算备付金合计 1,496,574,769.84 10.98 6 其他资产 76,985,226.63 0.56 7 合计 13,627,735,182.42 100.00 注:由于四舍五入原因,市值占基金总资产的比例分项之和与合计可能有尾差。 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 金额单位:人民币元 代码 行业类别 公允价值 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 47,209,518.80 0.35 B 采掘业 376,512,735.89 2.77 C 制造业 6,278,712,982.10 46.24 C0 食品、饮料 995,197,079.94 7.33 C1 纺织、服装、皮毛 85,362,041.82 0.63 C2 木材、家具 - - C3 造纸、印刷 50,459,274.72 0.37 C4 石油、化学、塑胶、塑料 712,623,185.40 5.25 C5 电子 356,270,722.72 2.62 C6 金属、非金属 583,109,569.19 4.29 C7 机械、设备、仪表 2,747,654,966.76 20.23 C8 医药、生物制品 748,036,141.55 5.51 C99 其他制造业 - - D 电力、煤气及水的生产和供应业 87,067,299.60 0.64 E 建筑业 603,198,751.74 4.44 F 交通运输、仓储业 208,386,742.88 1.53 G 信息技术业 619,086,744.09 4.56 H 批发和零售贸易 580,610,000.00 4.28 I 金融、保险业 1,918,061,718.10 14.12 J 房地产业 506,277,083.92 3.73 K 社会服务业 421,691,341.39 3.11 L 传播与文化产业 126,118,267.44 0.93 M 综合类 - - 合计 11,772,933,185.95 86.70 注:由于四舍五入原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差 3、 报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 601766 中国南车 108,300,000 493,848,000.00 3.64 2 600153 建发股份 64,750,000 463,610,000.00 3.41 3 000568 泸州老窖 9,186,768 388,692,154.08 2.86 4 601117 中国化学 58,713,660 338,777,818.20 2.49 5 600999 招商证券 26,068,884 302,659,743.24 2.23 6 601318 中国平安 6,600,000 301,884,000.00 2.22 7 000338 潍柴动力 9,600,522 285,039,498.18 2.10 8 000538 云南白药 4,764,364 282,431,497.92 2.08 9 000423 东阿阿胶 6,304,683 252,250,366.83 1.86 10 002123 荣信股份 22,000,000 250,140,000.00 1.84 4、报告期末按券种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中:政策性金融债 - - 4 企业债券 156,108,000.00 1.15 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 125,134,000.00 0.92 7 可转债 - - 8 其他 - - 9 合计 281,242,000.00 2.07 5、报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 1282116 12渝力帆MTN1 500,000 51,590,000.00 0.38 2 122080 11康美债 500,000 51,550,000.00 0.38 3 1280011 12珠海交通债01 400,000 42,268,000.00 0.31 4 1182388 11苏江山MTN1 400,000 42,032,000.00 0.31 5 112059 11联化债 400,000 41,600,000.00 0.31 6、 投资组合报告附注 (1)报告期内未出现基金投资的前十名证券的发行主体被监管部门立案调查或者在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 (2)基金投资的前十名股票中,没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 (3)基金的其他资产构成 单位:人民币元 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 12,628,816.31 2 应收证券清算款 58,482,790.09 3 应收股利 315,000.00 4 应收利息 5,393,360.42 5 应收申购款 114,986.16 6 其他应收款 - 7 待摊费用 50,273.65 8 其他 - 9 合计 76,985,226.63 (4)报告期末无处于转股期的可转换债券。 (5)本报告期内未获得因股权分置改革被动持有的权证,无主动投资的权证。 (6)本报告期末权证持有情况:无。 (7)本报告期内及本报告期末没有持有资产支持证券。 (8)本报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 基金管理人在本基金申购期内申购金额为0元,申购份额为0份。本报告期内,本基金没有发生分红。 7、开放式基金份额变动 单位:份 报告期期初基金份额总额 29,195,263,701.85 报告期期间基金总申购份额 15,496,594.96 报告期期间基金总赎回份额 346,947,536.07 报告期期间基金拆分变动份额(份额减少以“-”填列) - 本报告期期末基金份额总额 28,863,812,760.74 8、基金的业绩 基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不向投资者保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本基金合同生效日为2007年8月17日,基金合同生效以来的(截至2012年6月30日)的投资业绩及同期基准的比较如下表所示: 阶段 份额净值增长率① 份额净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④ 过去一个月 -6.59% 1.07% -5.15% 0.87% -1.44% 0.20% 过去三个月 -0.30% 1.14% 0.66% 0.89% -0.96% 0.25% 过去六个月 0.21% 1.40% 4.59% 1.06% -4.38% 0.34% 自基金合同生效起至今 -52.95% 1.91% -35.31% 1.63% -17.64% 0.28% 十七、基金的费用与税收 (一)与基金运作相关的费用 1、基金费用的种类 (1)基金管理人的管理费 (2)基金托管人的托管费 (3)基金合同生效后的信息披露费用 (4)基金份额持有人大会费用 (5)基金合同生效后的会计师费和律师费 (6)基金的证券交易费用 (7)基金财产拨划支付的银行费用 (8)按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。 2、上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内按照公允的市场价格确定,法律法规另有规定时从其规定。 3、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 (1)基金管理人的管理费 基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下: H=E×年管理费率÷当年天数,本基金年管理费率为1.5% H为每日应计提的基金管理费 E为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。 (2)基金托管人的托管费 基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下: H=E×年托管费率÷当年天数,本基金年托管费率为0.25% H为每日应计提的基金托管费 E为前一日基金资产净值 基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人,若 遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。 (3) 上述1、基金费用的种类中(3)至(8)项费用由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。 4、不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金募集期间所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付,基金收取认购费的,可以从认购费中列支。 5、基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。降低基金管理费率和基金托管费率,无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前3个工作日在至少一种指定媒体上刊登公告。 (二)与基金销售有关的费用 1、申购费 (1)申购费率 本基金申购费率如下表所示: 申购金额(元) 申购费率 100万元以下 1.50% 100万元至200万元以下 1.20% 200万元至500万元以下 0.80% 500万元(含)以上 1000元/笔 (2)申购费的收取方式和用途 申购本基金的申购费用采用前端收费模式(即申购基金时缴纳申购费),投资人的申购金额包括申购费用和净申购金额。 本基金的申购费由申购人承担,不计入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。 (3)申购份额的计算 基金的申购金额包括申购费用和净申购金额,其中: 净申购金额=申购金额/(1+申购费率) 申购费用=申购金额-净申购金额 申购份额=净申购金额/申购当日基金单位净值 申购费用以人民币元为单位,计算结果按照四舍五入方法,保留至小数点后两位 申购份额计算结果按照四舍五入方法,保留到小数点后两位,由此误差产生的损失由基金财产承担,产生的收益归基金财产所有。 2、赎回费 (1)赎回费率 本基金赎回费率如下表所示: 持有时间[1] 赎回费率 一年以下 0.5% 1年(含1年)至2年 0.25% 2年以上(含2年) 0% 注:[1] 就赎回费的计算而言,1年指365天,2年为730天,以此类推 (2)赎回费的收取和用途 赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,赎回费总额的25%归基金财产,75%用于支付注册登记费和其他必要的手续费。 十八、对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《基金法》、《运作办法》、《销售管理办法》、《信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求,对本基金管理人于2012年3月30日刊登的本基金更新招募说明书(《中邮核心成长股票型证券投资基金更新招募说明书(2012年第1号)》)进行了更新,主要更新的内容如下: 1、在“重要提示”中对于招募说明书的更新截止日期进行了更新。 2、在“三、基金管理人”中对“(一)基金管理人基本情况”及“(二)主要人员情况”进行了更新。 3、在“四、基金托管人”中对基金托管人的相关内容进行了更新。 4、在“五、相关服务机构”中对“(一)基金份额发售机构”及“(四)会计师事务所和经办注册会计师”进行更新。 5、在“九、基金的投资”中对“(十一)基金的投资组合报告”进行更新。 6、对“二十二、其他应披露事项”中的相关内容进行更新。 中邮创业基金管理有限公司 2012年9月28日