中邮核心优选混合2016年半年度报告 中邮核心优选混合型证券投资基金2016年半年度报告 2016年6月30日 基金管理人：中邮创业基金管理股份有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 送出日期：2016年8月25日 § 重要提示及目录 1. 重要提示 中邮创业基金管理有限公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本半年度报告已经全部独立董事签字同意，并由董事长签发。 基金托管人中国农业银行股份有限公司（简称：中国农业银行）根据本基金合同规定，于2016年08月24日复核了本报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更正。 本报告财务资料未经审计 本报告期自2016年01月01日起至06月30日止。 1. 目录 TOC \o "1-2" \h \z \u §1 重要提示及目录 2 1.1 重要提示 2 1.2 目录 3 §2 基金简介 5 2.1 基金基本情况 5 2.2 基金产品说明 5 2.3 基金管理人和基金托管人 6 2.4 信息披露方式 7 2.5 其他相关资料 7 §3 主要财务指标和基金净值表现 7 3.1 主要会计数据和财务指标 7 3.2 基金净值表现 8 §4 管理人报告 9 4.1 基金管理人及基金经理情况 9 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 11 4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 11 4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 11 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 12 4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 12 4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 13 4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 13 §5 托管人报告 14 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 14 5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 14 5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 14 §6 半年度财务会计报告（未经审计） 15 6.1 资产负债表 15 6.2 利润表 16 6.3 所有者权益（基金净值）变动表 17 6.4 报表附注 18 §7 投资组合报告 33 7.1 期末基金资产组合情况 33 7.2 期末按行业分类的股票投资组合 33 7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 34 7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 35 7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 37 7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 37 7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 37 7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 37 7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 37 7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 37 7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 37 7.12 投资组合报告附注 38 §8 基金份额持有人信息 38 8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 38 8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 39 8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 39 §9 开放式基金份额变动 39 §10 重大事件揭示 39 10.1 基金份额持有人大会决议 39 10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 39 10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 40 10.4 基金投资策略的改变 40 10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 40 10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 40 10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 40 10.8 其他重大事件 44 §11 备查文件目录 48 11.1 备查文件目录 48 11.2 存放地点 48 11.3 查阅方式 48 § 基金简介 1. 基金基本情况 基金名称 中邮核心优选混合型证券投资基金 基金简称 中邮核心优选混合 基金主代码 590001 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2006年9月28日 基金管理人 中邮创业基金管理股份有限公司 基金托管人 中国农业银行股份有限公司 报告期末基金份额总额 2,644,087,090.91份 1. 基金产品说明 投资目标 以 “核心”与“优选”相结合为投资策略主线，在充分控制风险的前提下分享中国经济成长带来的收益，进而实现基金资产的长期稳定增值。 投资策略 本基金在投资策略上充分体现“核心”与“优选”相结合的主线。“核心”包含核心趋势和公司核心竞争优势两个层面。寻找促使宏观经济及产业政策、行业及市场演化的核心驱动因素，把握上述方面未来变化的趋势；同时，从公司治理、公司战略、比较优势等方面来把握公司核心竞争优势，力求卓有远见的挖掘出具有核心竞争力的公司。“优选”体现在对公司价值的评价和估值水平的横向比较，利用绝对估值和相对估值等方法来优选个股。 1、资产配置策略本基金在构建和管理投资组合的过程中，主要采取“自上而下”为主的投资方法，研究员着重在行业内通过分析上下游产业链景气状况的不同、供需情况、传导机制的变化，选择基本面良好的优势企业或估值偏低的股票。通过宏观经济、金融货币、产业景气等运行状况及政策的分析，对行业判断进行修正，结合证券市场状况，做出资产配置及组合的构建，并根据上述因素的变化及时调整资产配置比例。本基金采用战略资产配置为主、战术资产配置为辅的配置策略：中长期（一年以上）采用战略资产配置，短期内采用战术资产配置。 2、股票投资策略（1）行业配置策略本基金着眼于全球视野，遵循从全球到国内的分析思路，从对全球产业周期运行的大环境分析作为行业研究的出发点，结合国内宏观经济、产业政策、货币金融政策等经济环境的分析，判别国内各行业产业链传导的内在机制，从中找出处于景气中的行业。基于行业生命周期的分析，本基金将重点投资处于成长、稳定与成熟期的行业，对这些行业给予较高估值；而对处于初始期的行业保持谨慎，给予较低的估值；对处于衰退期的行业则予以回避。基于行业内产业竞争结构的分析，本基金重点投资拥有特定垄断资源或具有不可替代性技术或资源优势，具有较高进入壁垒或者具有较强定价能力，具有核心竞争优势的行业。（2）公司核心竞争优势评价本基金主要投资于治理结构良好，具有核心竞争优势的企业。这类企业具有以下一项或多项特点：具有良好公司治理结构，注重股东回报，已建立起市场化经营机制、决策效率高、对市场变化反应灵敏并内控有力。主要考核指标：财务信息质量、所有权结构、独立董事制度、主营业务涉及的行业数量等等。具有与行业竞争结构相适应的、清晰的竞争战略；拥有成本优势、规模优势、品牌优势或其它特定优势；在特定领域具有原材料、专有技术或其它专有资源；有较强技术创新能力；主营业务突出，主营业务收入占总收入比重超过50%，行业排名前50%；主营业务收入增长率、主营业务利润增长率、净利润增长率指标高于行业平均水平；主营业务利润率、资产报酬率或者净资产收益率高于行业平均值。 3、债券投资策略久期管理本基金在综合分析中国宏观经济、财政金融政策和市场状况的基础上，对未来市场利率变化趋势作出预测。当预期利率上升时，本基金将适度降低组合久期；当预期利率下降时，本基金将适度提高组合久期，在有效控制风险基础上，提高组合整体的收益水平。期限结构配置本基金将在确定组合久期后，结合收益率曲线变化的预测，进行期限结构的配置。主要的方式有：梯形组合、哑铃组合、子弹组合。确定类属配置本基金在充分考虑不同类型债券流动性、税收、以及信用风险等因素基础上，进行类属的配置，优化组合收益。个债选择本基金在综合考虑上述配置原则基础上，通过对个体券种的价值分析，重点考察各券种的收益率、流动性、信用等级，选择相应的最优投资对象。并将根据未来市场的预期变化，持续运用上述策略对债券组合进行动态调整。 4、权证投资策略本基金进行权证投资时，将在对权证标的证券进行基本面研究及估值的基础上，结合股价波动率等参数，运用数量化期权定价模型，确定其合理内在价值，从而构建套利交易或避险交易组合。 业绩比较基准 本基金股票投资部分的业绩比较基准是新华富时A200指数，本基金债券部分的业绩比较基准为中国债券总指数。整体业绩比较基准=新华富时A200指数×80%＋中国债券总指数×20%。 风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期风险与预期收益高于债券型基金和货币市场基金，低于股票型基金，属于证券投资基金中的中等风险品种。 1. 基金管理人和基金托管人 项目 基金管理人 基金托管人 名称 中邮创业基金管理股份有限公司 中国农业银行股份有限公司 信息披露负责人 姓名 侯玉春 林葛 联系电话 010-82295160—157 010-66060069 电子邮箱 houyc@postfund.com.cn tgxxpl@abchina.com 客户服务电话 010－58511618 95599 传真 010-82295155 010-68121816 注册地址 北京市东城区和平里中街乙16号 北京市东城区建国门内大街69号 办公地址 北京市海淀区西直门北大街60号首钢国际大厦10层 北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座F9 邮政编码 100082 100031 法定代表人 吴涛 周慕冰 1. 信息披露方式 本基金选定的信息披露报纸名称 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报 登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址 http://www.postfund.com.cn 基金半年度报告备置地点 基金管理人和基金托管人的办公场所 1. 其他相关资料 项目 名称 办公地址 注册登记机构 中邮创业基金管理股份有限公司 北京市海淀区西直门北大街60号首钢国际大厦10层 § 主要财务指标和基金净值表现 1. 主要会计数据和财务指标 金额单位：人民币元 3.1.1 期间数据和指标 报告期(2016年1月1日 - 2016年6月30日 ) 本期已实现收益 -102,636,853.17 本期利润 -890,176,308.21 加权平均基金份额本期利润 -0.3504 本期加权平均净值利润率 -27.11% 本期基金份额净值增长率 -21.62% 3.1.2 期末数据和指标 报告期末( 2016年6月30日 ) 期末可供分配利润 188,502,156.88 期末可供分配基金份额利润 0.0713 期末基金资产净值 3,520,580,539.08 期末基金份额净值 1.3315 3.1.3 累计期末指标 报告期末( 2016年6月30日 ) 基金份额累计净值增长率 注：1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字； 3.期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数（为期末余额，不是当期发生数）。 1. 基金净值表现 1.1. 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 份额净值增长率① 份额净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去一个月 4.25% 1.35% -0.23% 0.79% 4.48% 0.56% 过去三个月 -1.40% 1.46% -1.50% 0.81% 0.10% 0.65% 过去六个月 -21.62% 2.52% -12.05% 1.47% -9.57% 1.05% 过去一年 -23.83% 3.03% -22.57% 1.84% -1.26% 1.19% 过去三年 44.67% 2.21% 38.48% 1.47% 6.19% 0.74% 自基金合同生效起至今 171.20% 2.05% 113.54% 3.28% 57.66% -1.23% 1.1. 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 注：按相关法规规定，本基金自基金合同生效日起6 个月内为建仓期。报告期内本基金的各项投资比例符合基金合同的有关约定。 § 管理人报告 1. 基金管理人及基金经理情况 1.1. 基金管理人及其管理基金的经验 基金管理人中邮创业基金管理股份有限公司成立于2006年5月8日，截至2016年6月30日，本公司共管理27只开放式基金产品，分别为中邮核心优选混合型证券投资基金、中邮核心成长混合型证券投资基金、中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金、中邮核心主题混合型证券投资基金、中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金、中邮上证380指数增强型证券投资基金、中邮战略新兴产业混合型证券投资基金、中邮稳定收益债券型证券投资基金、中邮定期开放债券型证券投资基金、中邮核心竞争力灵活配置混合型证券投资基金、中邮双动力混合型证券投资基金、中邮货币市场基金、中邮多策略灵活配置混合型证券投资基金、中邮现金驿站货币市场基金、中邮核心科技灵活配置混合型证券投资基金、中邮趋势精选灵活配置混合型证券投资基金、中邮稳健添利灵活配置混合型证券投资基金、中邮信息产业灵活配置混合型者证券投资基金、中邮乐享收益灵活配置混合型证券投资基金、中邮创业新优势灵活配置混合型证券投资基金、中邮新思路灵活配置混合型证券投资基金、中邮尊享一年定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金、中邮绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金、中邮风格轮动灵活配置混合型证券投资基金、中邮纯债聚利债券型证券投资基金、中邮增力债券型证券投资基金、中邮低碳经济灵活配置混合型证券投资基金。 1.1. 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介 姓名 职务 任本基金的基金经理（助理）期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 刘涛 基金经理 2015年2月13日 - 9年 曾任中国民族国际信托投资公司职员、安信证券股份有限公司研究员、中邮创业基金管理股份有限公司行业研究员、中邮核心主题混合型证券投资基金基金经理助理、研究部副总经理，现任中邮创业基金管理股份有限公司投资部总经理、中邮核心优选混合型证券投资基金、中邮新思路灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 纪云飞 基金经理助理 2015年3月30日 - 5年 工学博士，曾任首创证券有限责任公司研究员，现任中邮创业基金管理股份有限公司中邮核心优选混合型证券投资基金基金经理兼行业研究员。 张景 基金经理助理 2014年7月10日 - 8年 曾任中国机械工业集团公司、中国民族证券公司研发中心银行业分析师，现任中邮创业基金管理有限公司中邮核心优选股票型证券投资基金基金经理助理兼行业研究员。 注：基金经理的任职日期及离任日期均依据基金成立日期或公司董事会决议日期。 证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 1. 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守了公平交易管理制度的规定，各基金在研究、投资、交易等各方面受到公平对待，确保各基金获得公平交易的机会。 报告期内，本基金的投资决策、投资交易程序、投资权限等各方面均符合规定的要求；交易行为合法合规，未出现异常交易、操纵市场的现象；未发生内幕交易的情况；相关的信息披露真实、完整、准确、及时；基金各种账户类、申购赎回及其他交易类业务、注册登记业务均按规定的程序、规则进行，未出现重大违法违规或违反基金合同的行为。 1. 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 1.1. 公平交易制度的执行情况 在证监会颁发《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》后，由金融工程部组织，对交易部和投资部相关人员进行了培训，督促相关人员严格遵守该制度。为确保该制度的顺利执行，公司与衡泰软件共同开发了公平交易系统，并按月度、季度、年度生成各只基金之间的交易价差分析报告，逐一分析得出结论后发送给相关部门和人员。对于报告中产生的异常情况，在做出合理解释后，提请各部门相关人员引起重视，完善公司内部公平交易制度，使之更符合指导意见精神，并避免类似情况再次发生，最后妥善保存分析报告备查。 1.1. 异常交易行为的专项说明 报告期内未发现本基金存在异常交易行为。 报告期内，所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量未超过该证券当日成交量的5%。 1. 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 1.1. 报告期内基金投资策略和运作分析 今年以来，我们更加强调对成长股业绩的印证，在新经济模式领域中，有高增速业绩的公司，是我们投资的重点，而且会特别注重业绩增速和估值的匹配性。同时，我们更加注重了择时的选择: 在全球资本市场的大框架下，把握大类资产轮动的弹性收益，同时获取经济改革和转型的红利。 年初，人民币贬值预期较强，市场悲观情绪浓厚，在此阶段市场风险偏好有所下降，我们适当降低了仓位。市场大幅调整过后，随着央行降准释放稳增长信号，以及人民币汇率的逐步稳定，市场悲观情绪有所修复。我们把握住了一季度下半阶段市场超跌反弹的行情。行业配置上更加均衡，配置了部分周期股，尤其加了对石化等盈利能力改善行业的配置。 二季度，正如我们判断，经济进入"L"型寻底阶段，国内外不确定因素增加，权益市场基本处于窄幅震荡的区间。我们的操作思路偏于谨慎，主要投资受益于供给侧改革的周期股和涨价预期的消费股，也在智能制造、大数据、节能环保、信息安全、娱乐消费等新经济领域自下而上选择了有核心竞争力的标的。从二季度中旬开始，各种利空开始释放，市场逐步好转。在这个阶段，我们加大布局了二线蓝筹股。 1.1. 报告期内基金的业绩表现 截至2016年6月30日，本基金份额净值为1.3315元，累计净值2.5515元。本报告期份额净值增长率为-21.62%，同期业绩比较基准增长率为-12.05% 1. 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 国际上，因为欧洲和日本的负利率，宽松的货币政策空间并不大；美联储政策也会因美国经济好转和通胀上行而趋于紧缩。整体看国际大宗商品机会不大，但油价在三季度需求环比好转的情况下有缓慢上行的趋势。 国内，随着今年一季度天量信贷刺激效果的消退，总需求回落。尤其是房地产投资增速的回落以及带来的相关消费需求走软，将使经济增速承受下行压力。但同时，基建投资保持高速增长，起到托底经济的作用，加之低库存环境下，前期工业品价格上涨带来的企业盈利改善使工业生产保持稳定且具有一定的惯性，宏观经济不会失速下行。所以短期内经济再次快速下滑倒逼出政策再刺激的概率并不大。我们判断货币政策整体中性，而财政政策则比较积极，PPP模式会出现由点及面的普及。改革方面，国企改革进入落实阶段，将以上海和央企整合为主依次展开；供给侧改革在煤炭等行业的带动下，有阶段性机会；而土地等方面的改革力度还需要继续观察。经济转型进入憧憬后的理性实现期，所以在新兴行业中，估值和成长性的匹配十分重要，且要在中期趋势景气的领域内筛选投资标的。这样的景气领域主要集中在人口老龄化、国产半导体、计算机、通信、旅游、教育等方面。 整体上看，存量资金博弈的市场仍需要时间被打破，预计在今年第四季度前后，改革带来的风险偏好会带来增量资金，市场会进入更好的投资窗口期。 1. 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 本基金公司于本报告期内成立估值小组，成员由总经理、督察长、基金清算部经理、基金经理及基金会计组成。估值小组负责确定基金估值程序及标准以及对突发事件的处理，在采用估值政策和程序时，充分考虑参与估值流程各方及人员的经验、专业胜任和独立性，通过估值委员会、参考行业协会估值意见、参考独立第三方机构估值数据等一种或多种方式的有效结合，减少或避免估值偏差的发生。 1. 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 本报告期内根据相关法律法规、基金合同及基金运作情况，本基金未能满足利润分配条件，故未进行利润分配。 1. 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 报告期内本基金持有人数或基金资产净值无预警说明。 § 托管人报告 1. 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 在托管本基金的过程中，本基金托管人中国农业银行股份有限公司严格遵守《证券投资基金法》相关法律法规的规定以及基金合同、托管协议的约定，对本基金基金管理人——中邮创业基金管理股份有限公司2016年1月1日至2016年6月30日基金的投资运作，进行了认真、独立的会计核算和必要的投资监督，认真履行了托管人的义务，没有从事任何损害基金份额持有人利益的行为。 1. 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 本托管人认为，中邮创业基金管理股份有限公司在本基金的投资运作、基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支及利润分配等问题上，不存在损害基金份额持有人利益的行为；在报告期内，严格遵守了《证券投资基金法》等有关法律法规，在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。 1. 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 本托管人认为，中邮创业基金管理股份有限公司的信息披露事务符合《证券投资基金信息披露管理办法》及其他相关法律法规的规定，基金管理人所编制和披露的本基金半年度报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告、投资组合报告等信息真实、准确、完整，未发现有损害基金持有人利益的行为。 § 半年度财务会计报告（未经审计） 1. 资产负债表 会计主体：中邮核心优选混合型证券投资基金 报告截止日： 2016年6月30日 单位：人民币元 资 产 附注号 本期末2016年6月30日 上年度末2015年12月31日 资 产： 银行存款 6.4.7.1 254,197,346.35 474,722,389.74 结算备付金 9,145,534.59 24,581,881.49 存出保证金 2,958,312.35 5,193,344.23 交易性金融资产 6.4.7.2 3,246,312,680.05 3,903,436,847.16 其中：股票投资 3,246,312,680.05 3,903,436,847.16 基金投资 - - 债券投资 - - 资产支持证券投资 - - 贵金属投资 - - 衍生金融资产 6.4.7.3 - - 买入返售金融资产 6.4.7.4 - - 应收证券清算款 36,487,172.38 - 应收利息 6.4.7.5 106,288.28 259,440.78 应收股利 - - 应收申购款 82,145.86 213,201.54 递延所得税资产 - - 其他资产 6.4.7.6 - - 资产总计 3,549,289,479.86 4,408,407,104.94 负债和所有者权益 附注号 本期末2016年6月30日 上年度末2015年12月31日 负 债： 短期借款 - - 交易性金融负债 - - 衍生金融负债 6.4.7.3 - - 卖出回购金融资产款 - - 应付证券清算款 12,791,365.86 168,837,285.82 应付赎回款 1,603,300.12 2,671,390.19 应付管理人报酬 4,209,672.00 5,347,817.39 应付托管费 701,612.02 891,302.91 应付销售服务费 - - 应付交易费用 6.4.7.7 7,919,187.13 11,337,336.25 应交税费 398,000.00 398,000.00 应付利息 - - 应付利润 - - 递延所得税负债 - - 其他负债 6.4.7.8 1,085,803.65 925,481.65 负债合计 28,708,940.78 190,408,614.21 所有者权益： 实收基金 6.4.7.9 2,644,087,090.91 2,482,982,687.06 未分配利润 6.4.7.10 876,493,448.17 1,735,015,803.67 所有者权益合计 3,520,580,539.08 4,217,998,490.73 负债和所有者权益总计 3,549,289,479.86 4,408,407,104.94 注：报告截止日2016年6月30日，基金份额净值1.3315元，基金份额总额2,644,087,090.91份。 1. 利润表 会计主体：中邮核心优选混合型证券投资基金 本报告期：2016年1月1日至2016年6月30日 单位：人民币元 项 目 附注号 本期2016年1月1日至2016年6月30日 上年度可比期间2015年1月1日至2015年6月30日 一、收入 -834,504,497.99 2,975,164,285.59 1.利息收入 2,667,004.94 6,128,243.09 其中：存款利息收入 6.4.7.11 2,667,004.94 5,711,126.38 债券利息收入 - 417,116.71 资产支持证券利息收入 - - 买入返售金融资产收入 - - 其他利息收入 - - 2.投资收益（损失以“-”填列） -49,876,980.73 3,196,925,164.95 其中：股票投资收益 6.4.7.12 -55,614,684.21 3,179,020,122.96 基金投资收益 - - 债券投资收益 6.4.7.13 - - 资产支持证券投资收益 6.4.7.13.5 - - 贵金属投资收益 6.4.7.14 - - 衍生工具收益 6.4.7.15 - - 股利收益 6.4.7.16 5,737,703.48 17,905,041.99 3.公允价值变动收益（损失以“-”号填列） 6.4.7.17 -787,539,455.04 -228,063,484.10 4.汇兑收益（损失以“-”号填列） - - 5.其他收入（损失以“-”号填列） 6.4.7.18 244,932.84 174,361.65 减：二、费用 55,671,810.22 130,917,510.77 1．管理人报酬 6.4.10.2.1 24,501,968.65 53,560,425.51 2．托管费 6.4.10.2.2 4,083,661.43 8,926,737.61 3．销售服务费 6.4.10.2.3 - - 4．交易费用 6.4.7.19 26,813,841.70 68,138,660.59 5．利息支出 - - 其中：卖出回购金融资产支出 - - 6．其他费用 6.4.7.20 272,338.44 291,687.06 三、利润总额（亏损总额以“-”号填列） -890,176,308.21 2,844,246,774.82 减：所得税费用 - - 四、净利润（净亏损以“-”号填列） -890,176,308.21 2,844,246,774.82 1. 所有者权益（基金净值）变动表 会计主体：中邮核心优选混合型证券投资基金 本报告期：2016年1月1日至2016年6月30日 单位：人民币元 项目 本期2016年1月1日至2016年6月30日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益（基金净值） 2,482,982,687.06 1,735,015,803.67 4,217,998,490.73 二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期利润） - -890,176,308.21 -890,176,308.21 三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数 （净值减少以“-”号填列） 161,104,403.85 31,653,952.71 192,758,356.56 其中：1.基金申购款 356,913,877.12 84,324,710.72 441,238,587.84 2.基金赎回款 -195,809,473.27 -52,670,758.01 -248,480,231.28 四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“-”号填列） - - - 五、期末所有者权益（基金净值） 2,644,087,090.91 876,493,448.17 3,520,580,539.08 项目 上年度可比期间2015年1月1日至2015年6月30日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益（基金净值） 5,439,760,522.76 1,596,322,227.01 7,036,082,749.77 二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期利润） - 2,844,246,774.82 2,844,246,774.82 三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数 （净值减少以“-”号填列） -2,751,676,894.87 -2,429,695,460.11 -5,181,372,354.98 其中：1.基金申购款 92,925,387.87 84,197,222.34 177,122,610.21 2.基金赎回款 -2,844,602,282.74 -2,513,892,682.45 -5,358,494,965.19 四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“-”号填列） - - - 五、期末所有者权益（基金净值） 2,688,083,627.89 2,010,873,541.72 4,698,957,169.61 报表附注为财务报表的组成部分。 本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署： ______周克______ ______周克______ ____吕伟卓____ 基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人 1. 报表附注 1.1. 基金基本情况 中邮核心优选股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监基金字[2006]第158号《关于同意中邮核心优选股票型证券投资基金募集的批复》核准，由中邮创业基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》等有关规定和《中邮核心优选股票型证券投资基金基金合同》发起，并于2006年9月28日募集成立。本基金为契约型开放式，存续期限不定，首次设立募集包括认购资金利息共募集1,588,076,765.12元，业经京都天华会计师事务所有限公司北京京都验字（2006）第061号验资报告予以验证。本基金的基金管理人为中邮创业基金管理有限公司，基金托管人为中国农业银行股份有限公司。 根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《中邮核心优选股票型证券投资基金基金合同》的有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、债券及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。在正常市场情况下，本基金投资组合中各类资产占基金净值的目标比例为：股票资产占基金资产净值的比例为60%-95%，债券、权证、短期金融工具以及证监会允许投资的其他金融工具占基金资产净值的比例为0%-40%（其中，权证的投资比例为基金资产净值的 0%-3%），并保持不低于基金资产净值5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券。 1.1. 会计报表的编制基础 本基金财务报表以基金持续经营为基础编制，执行财政部2006年2月15日颁布的企业会计准则和中国证券业协会2007年5月15日颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、中国证监会2010年2月8日颁布的证监会公告[2010]5号《证券投资基金信息披露XBRL模板3号<年度报告和半年度报告>》及中国证监会发布的关于基金行业实务操作的有关规定。 1.1. 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 本基金基于上述编制基础的财务报表符合企业会计准则的要求，真实完整地反映了基金财务状况、经营成果和所有者权益（基金净值）变动情况等有关信息。 1.1. 重要会计政策和会计估计 本报告期本基金所采用的会计政策与最近一期年度报告相一致。 1.1. 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明 1.1.1. 会计政策变更的说明 本报告期内本基金无会计政策变更。 1.1.1. 会计估计变更的说明 本报告期内本基金无会计估计变更。 1.1.1. 差错更正的说明 本报告期内本基金无差错更正。 1.1. 税项 根据财政部、国家税务总局财税[2002]128号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》、财税字[2004]78号《关于证券投资基金税收政策的通知》、财税[2008]1号《财政部 国家税务总局关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2012]85号《财政部 国家税务总局 证监会关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》及其他相关税务法规和实务操作，本基金主要税项列示如下： 1．以发行基金方式募集资金，不属于营业税征收范围，不征收营业税。 2.对基金取得的企业债券利息收入，由发行债券的企业在向基金派发利息时代扣代缴20%的个人所得税，暂不征收企业所得税；基金从公开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限在1个月以内（含1个月）的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在1个月以上至1年（含1年）的，暂减按50%计入应纳税所得额；持股期限超过1年的，暂减按25%计入应纳税所得额。上述所得统一适用20%的税率计征个人所得税。 3.基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。 4.对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。 1.1. 重要财务报表项目的说明 1.1.1. 银行存款 单位：人民币元 项目 本期末2016年6月30日 活期存款 254,197,346.35 定期存款 - 其他存款 - 合计： 254,197,346.35 1.1.1. 交易性金融资产 单位：人民币元 项目 本期末2016年6月30日 成本 公允价值 公允价值变动 股票 3,146,252,351.40 3,246,312,680.05 100,060,328.65 贵金属投资-金交所黄金合约 - - - 债券 交易所市场 - - - 银行间市场 - - - 合计 - - - 资产支持证券 - - - 基金 - - - 其他 - - - 合计 3,146,252,351.40 3,246,312,680.05 100,060,328.65 1.1.1. 衍生金融资产/负债 本期末本基金未持有衍生金融资产/负债。 1.1.1. 买入返售金融资产 1.1.1.1. 各项买入返售金融资产期末余额 本期末本基金未持有返售金融资产。 1.1.1.1. 期末买断式逆回购交易中取得的债券 本基金本期末未持有买断式逆回购金融资产。 1.1.1. 应收利息 单位：人民币元 项目 本期末2016年6月30日 应收活期存款利息 101,386.34 应收定期存款利息 - 应收其他存款利息 - 应收结算备付金利息 3,703.86 应收债券利息 - 应收买入返售证券利息 - 应收申购款利息 - 应收黄金合约拆借孳息 - 其他 1,198.08 合计 106,288.28 1.1.1. 其他资产 本基金本期末未持有其他资产。 1.1.1. 应付交易费用 单位：人民币元 项目 本期末2016年6月30日 交易所市场应付交易费用 7,919,187.13 银行间市场应付交易费用 - 合计 7,919,187.13 1.1.1. 其他负债 单位：人民币元 项目 本期末2016年6月30日 应付券商交易单元保证金 - 应付赎回费 4,097.93 预提费用 478,576.50 其他 603,129.22 合计 1,085,803.65 1.1.1. 实收基金 金额单位：人民币元 项目 本期2016年1月1日至2016年6月30日 基金份额（份） 账面金额 上年度末 2,482,982,687.06 2,482,982,687.06 本期申购 356,913,877.12 356,913,877.12 本期赎回(以“-”号填列) -195,809,473.27 -195,809,473.27 本期末 2,644,087,090.91 2,644,087,090.91 1.1.1. 未分配利润 单位：人民币元 项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计 上年度末 279,419,905.47 1,455,595,898.20 1,735,015,803.67 本期利润 -102,636,853.17 -787,539,455.04 -890,176,308.21 本期基金份额交易产生的变动数 11,719,104.58 19,934,848.13 31,653,952.71 其中：基金申购款 10,521,852.80 73,802,857.92 84,324,710.72 基金赎回款 1,197,251.78 -53,868,009.79 -52,670,758.01 本期已分配利润 - - - 本期末 188,502,156.88 687,991,291.29 876,493,448.17 1.1.1. 存款利息收入 单位：人民币元 项目 本期2016年1月1日至2016年6月30日 活期存款利息收入 2,497,182.99 定期存款利息收入 - 其他存款利息收入 - 结算备付金利息收入 122,158.44 其他 47,663.51 合计 2,667,004.94 1.1.1. 股票投资收益 1.1.1.1. 股票投资收益——买卖股票差价收入 单位：人民币元 项目 本期2016年1月1日至2016年6月30日 卖出股票成交总额 8,824,000,224.31 减：卖出股票成本总额 8,879,614,908.52 买卖股票差价收入 -55,614,684.21 1.1.1. 债券投资收益 本基金本报告期内无债券投资。 1.1.1.1. 资产支持证券投资收益 本基金本报告期无资产支持证券投资。 1.1.1. 贵金属投资收益 本报告期及上年度可比期间，本基金未投资贵金属。 1.1.1. 衍生工具收益 本报告期内本基金无衍生工具。 1.1.1. 股利收益 单位：人民币元 项目 本期2016年1月1日至2016年6月30日 股票投资产生的股利收益 5,737,703.48 基金投资产生的股利收益 - 合计 5,737,703.48 1.1.1. 公允价值变动收益 单位：人民币元 项目名称 本期2016年1月1日至2016年6月30日 1.交易性金融资产 -787,539,455.04 ——股票投资 -787,539,455.04 ——债券投资 - ——资产支持证券投资 - ——贵金属投资 - ——其他 - 2.衍生工具 - ——权证投资 - 3.其他 - 合计 -787,539,455.04 1.1.1. 其他收入 单位：人民币元 项目 本期2016年1月1日至2016年6月30日 基金赎回费收入 244,932.84 合计 244,932.84 注：本基金的赎回费率按持有期间递减，赎回费总额的25%归入基金资产。 1.1.1. 交易费用 单位：人民币元 项目 本期2016年1月1日至2016年6月30日 交易所市场交易费用 26,813,841.70 银行间市场交易费用 - 合计 26,813,841.70 1.1.1. 其他费用 单位：人民币元 项目 本期2016年1月1日至2016年6月30日 审计费用 59,672.34 信息披露费 198,904.16 债券帐户维护费 9,000.00 其他 4,761.94 合计 272,338.44 1.1. 或有事项、资产负债表日后事项的说明 1.1.1. 或有事项 本报告期内，本基金不存在或有事项。 1.1.1. 资产负债表日后事项 截至本财务报告批准报出日，本基金不存在应披露的资产负债表日后事项。 1.1. 关联方关系 1.1.1. 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况 本报告期未发生与本基金存在控制关系或其他重大利害关系的关联方变化。 1.1.1. 本报告期与基金发生关联交易的各关联方 关联方名称 与本基金的关系 中邮创业基金管理股份有限公司 基金管理人、基金注册登记机构、基金销售机构 中国农业银行股份有限公司 基金托管人、基金代销机构 首创证券有限责任公司 基金管理人的股东、基金代销机构 中国邮政储蓄银行有限公司 基金管理人股东控股的公司、基金代销机构 1.1. 本报告期及上年度可比期间的关联方交易 1.1.1. 通过关联方交易单元进行的交易 1.1.1.1. 股票交易 金额单位：人民币元 关联方名称 本期2016年1月1日至2016年6月30日 上年度可比期间2015年1月1日至2015年6月30日 成交金额 占当期股票 成交总额的比例 成交金额 占当期股票 成交总额的比例 首创证券有限责任公司 1,598,573,114.00 9.06% 2,058,343,734.05 4.78% 注：债券现货、债券回购、企业债券交易、权证和证券投资基金不收交易佣金。 1.1.1.1. 应支付关联方的佣金 金额单位：人民币元 关联方名称 本期2016年1月1日至2016年6月30日 当期佣金 占当期佣金总量的比例 期末应付佣金余额 占期末应付佣金总额的比例 首创证券有限责任公司 1,488,754.57 9.06% 714,326.82 9.02% 关联方名称 上年度可比期间2015年1月1日至2015年6月30日 当期佣金 占当期佣金总量的比例 期末应付佣金余额 占期末应付佣金总额的比例 首创证券有限责任公司 1,873,920.39 4.78% 1,873,920.39 4.78% 注：上述交易佣金按市场佣金率计算，以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取、并由券商承担的证券结算风险基金后的净额列示，该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务等。 1.1.1. 关联方报酬 1.1.1.1. 基金管理费 单位：人民币元 项目 本期2016年1月1日至2016年6月30日 上年度可比期间2015年1月1日至2015年6月30日 当期发生的基金应支付的管理费 24,501,968.65 53,560,425.51 其中：支付销售机构的客户维护费 3,602,470.99 8,229,928.76 注：支付基金管理人中邮创业基金管理有限公司的基金管理人报酬，按前一日基金资产净值的1.50%计提，逐日累计至每月月底，按月支付。 计算公式为：日基金管理人报酬＝前一日基金资产净值×1.50%／当年天数 1.1.1.1. 基金托管费 单位：人民币元 项目 本期2016年1月1日至2016年6月30日 上年度可比期间2015年1月1日至2015年6月30日 当期发生的基金应支付的托管费 4,083,661.43 8,926,737.61 注：支付基金托管人中国农业银行股份有限公司的基金托管费，按前一日基金资产净值0.25%计提，逐日累计至每月月底，按月支付。 计算公式为： 日基金托管费＝前一日基金资产净值×0.25%/当年天数 1.1.1. 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易 本报告期内及上年度可比期间，本基金未与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易。 1.1.1. 各关联方投资本基金的情况 1.1.1.1. 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 份额单位：份 项目 本期2016年1月1日至2016年6月30日 上年度可比期间2015年1月1日至2015年6月30日 基金合同生效日（ 2006年9月28日 ）持有的基金份额 - - 期初持有的基金份额 6,928,970.37 5,678,622.84 期间申购/买入总份额 - - 期间因拆分变动份额 - - 减：期间赎回/卖出总份额 - - 期末持有的基金份额 6,928,970.37 5,678,622.84 期末持有的基金份额 占基金总份额比例 0.2578% 0.2113% 注：2007年1月29日申购5,015,361.46份,2007年2月9日获得红利再投资663,261.38份,2015年7月8日确认申购1,250,347.53份，合计申购6,928,970.37份。 1.1.1.1. 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 本报告期末及上年度末，除基金管理人之外的其他关联方未投资本基金。 1.1.1. 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 单位：人民币元 关联方 名称 本期2016年1月1日至2016年6月30日 上年度可比期间2015年1月1日至2015年6月30日 期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入 中国农业银行股份有限公司 254,197,346.35 2,497,182.99 375,077,240.35 5,403,009.09 1.1.1. 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 本报告期内及上年度可比期间，本基金未在承销期内参与认购关联方承销的证券。 1.1. 利润分配情况 本报告期内本基金未实施利润分配。 1.1. 期末（ 2016年6月30日 ）本基金持有的流通受限证券 1.1.1. 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券 金额单位：人民币元 6.4.12.1.1 受限证券类别：股票 证券代码 证券名称 成功认购日 可流通日 流通受限类型 认购价格 期末估值单价 数量 （单位：股） 期末成本总额 期末估值总额 备注 600622 嘉宝集团 2016年2月5日 2019年2月5日 非公开发行流通受限 10.81 11.19 18,223,900 197,000,359.00 203,925,441.00 限售期36个月 002340 格林美 2015年11月17日 2018年11月19日 非公开发行流通受限 9.50 5.55 21,052,632 100,000,002.00 116,842,107.60 限售期36个月 注：嘉宝集团（600622）2016年7月5日实施分红：10派2.1元；格林美（002340）2016年6月1日实施分红：10转10股 派0.2元。 1.1.1. 期末持有的暂时停牌等流通受限股票 金额单位：人民币元 股票代码 股票名称 停牌日期 停牌原因 期末估值单价 复牌日期 复牌开盘单价 数量（股） 期末成本总额 期末估值总额 备注 002175 东方网络 2016年5月9日 重大事项 54.56 - - 4,887,309 223,664,681.63 266,651,579.04 - 300061 康耐特 2016年5月5日 重大事项 28.82 2016年7月21日 31.56 3,178,155 68,172,690.40 91,594,427.10 - 002762 金发拉比 2016年1月18日 重大事项 54.60 2016年7月11日 57.68 1,404,900 68,070,258.93 76,707,540.00 - 002065 东华软件 2015年12月22日 重大事项 18.72 2016年7月5日 21.80 3,624,371 88,051,212.96 67,848,225.12 - 300351 永贵电器 2016年6月29日 非公开发行股票 33.93 2016年7月4日 33.30 999,993 28,344,881.14 33,929,762.49 - 000638 万方发展 2016年1月5日 重大事项 23.65 2016年7月25日 24.75 1,238,500 30,492,275.04 29,290,525.00 - 注：1.按照证监会公告[2008]38号-《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》以及《中国证券业协会基金估值小组停牌股票估值的参考方法》的要求，上述股票除永贵电气（300351）外均按“指数收益法”进行估值。 2.上述股票自其复牌之日起且其交易体现了活跃市场交易特征后，将按市场价格进行估值。 1.1.1. 期末债券正回购交易中作为抵押的债券 本基金本期末未持有债券正回购交易中作为抵押的债券。 1.1. 金融工具风险及管理 1.1.1. 风险管理政策和组织架构 （1）风险管理政策 本基金管理人根据中国证监会的要求，建立了科学合理层次分明的内控组织架构、控制程序、控制措施和控制职责。 本基金管理人已建立了一套较为完整的决策流程和业务操作流程，每个员工各司其责，监察稽核部定期对各部门、各业务流程进行监察稽核，充分保证了各项管理制度和业务流程的有效执行。 （2）风险管理组织架构 本基金管理人建立了以风险控制委员会为核心的、由督察长、风险控制委员会、监察稽核部、相关职能部门和业务部门构成的风险管理架构体系。 公司上述风险管理职能部门运转正常，充分发挥各自的职能，不断揭示并化解各类风险。 1.1.1. 信用风险 在基金投资过程中，信用风险主要是指因债券交易对手未履行合约责任，或者基金所投资债券的发行人出现违约、拒绝支付到期本息，导致基金资产损失和收益变化的风险。 本基金的债券信用风险主要分为：单券种的信用风险和债券组合的信用风险。 针对单券种发行主体的信用风险，本基金管理人将通过以下三个方面来进行信用风险的管理：①进行独立的发行主体信用分析，运用信用产品的相关数据资料，分析发行人的公司背景、行业特性、流动性、盈利能力、偿债能力和表外事项等因素，对信用债进行信用风险评估，并确定信用债的风险等级；②严格遵守信用类债券的备选库制度，根据不同的信用风险等级，按照不同的投资管理流程和权限管理制度，对入库债券进行持续信用跟踪分析；③采取分散化投资策略和集中度限制，严格控制组合整体的违约风险水平。 1.1.1. 流动性风险 流动性风险是指基金所持金融工具变现的困难而导致损失的风险。本基金的流动性风险来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难。本基金所持大部分股票均是交易相对活跃的大盘股，变现能力较强。 本基金管理人设专人通过独立的检测系统对流动性指标进行监测和分析，并进行动态调整，充分保证本基金有充足的现金流。 1.1.1. 市场风险 市场风险是指金融工具或证券的价值对市场参数变化的敏感性，是基金资产运作中所不可避免地承受因市场任何波动而产生的风险。本基金管理人已建立了一套较完整的系统性风险预警和监控系统，利用设定系统参数对市场风险进行度量和监控。主要通过调整VaR的最高和最低限以及日常VaR的值，实现对市场风险的控制和管理。 1.1.1.1. 利率风险 利率风险是指基金的财务状况和现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。本基金持有的大部分金融资产和金融负债不计息，因此本基金的收入及经营活动的现金流量在很大程度上独立于市场利率变化。本基金的生息资产主要为银行存款、结算备付金及债券投资等。 下表统计了本基金面临的利率风险敞口。表中所示为本基金资产及负债的公允价值，并按照合约规定的利率重新定价日或到期日孰早者予以分类。 1.1.1.1.1. 利率风险敞口 单位：人民币元 本期末 2016年6月30日 1年以内 1-5年 5年以上 不计息 合计 资产 银行存款 254,197,346.35 - - - 254,197,346.35 结算备付金 9,145,534.59 - - - 9,145,534.59 存出保证金 2,958,312.35 - - - 2,958,312.35 交易性金融资产 - - - 3,246,312,680.05 3,246,312,680.05 衍生金融资产 - - - - - 买入返售金融资产 - - - - - 应收证券清算款 - - - 36,487,172.38 36,487,172.38 应收利息 - - - 106,288.28 106,288.28 应收股利 - - - - - 应收申购款 - - - 82,145.86 82,145.86 其他资产 - - - - - 资产总计 266,301,193.29 - - 3,282,988,286.57 3,549,289,479.86 负债 应付证券清算款 - - - 12,791,365.86 12,791,365.86 应付赎回款 - - - 1,603,300.12 1,603,300.12 应付管理人报酬 - - - 4,209,672.00 4,209,672.00 应付托管费 - - - 701,612.02 701,612.02 应付交易费用 - - - 7,919,187.13 7,919,187.13 应交税费 - - - 398,000.00 398,000.00 应付利息 - - - - - 应付利润 - - - - - 其他负债 - - - 1,085,803.65 1,085,803.65 负债总计 - - - 28,708,940.78 28,708,940.78 利率敏感度缺口 266,301,193.29 - - 3,254,279,345.79 3,520,580,539.08 上年度末 2015年12月31日 1年以内 1-5年 5年以上 不计息 合计 资产 银行存款 474,722,389.74 - - - 474,722,389.74 结算备付金 24,581,881.49 - - - 24,581,881.49 存出保证金 5,193,344.23 - - - 5,193,344.23 交易性金融资产 - - - 3,903,436,847.16 3,903,436,847.16 衍生金融资产 - - - - - 买入返售金融资产 - - - - - 应收证券清算款 - - - - - 应收利息 - - - 259,440.78 259,440.78 应收股利 - - - - - 应收申购款 - - - 213,201.54 213,201.54 资产总计 504,497,615.46 - - 3,903,909,489.48 4,408,407,104.94 负债 应付证券清算款 - - - 168,837,285.82 168,837,285.82 应付赎回款 - - - 2,671,390.19 2,671,390.19 应付管理人报酬 - - - 5,347,817.39 5,347,817.39 应付托管费 - - - 891,302.91 891,302.91 应付交易费用 - - - 11,337,336.25 11,337,336.25 应交税费 - - - 398,000.00 398,000.00 应付利息 - - - - - 应付利润 - - - - - 其他负债 - - - 925,481.65 925,481.65 负债总计 - - - 190,408,614.21 190,408,614.21 利率敏感度缺口 504,497,615.46 - - 3,713,500,875.27 4,217,998,490.73 1.1.1.1.1. 利率风险的敏感性分析 本基金本报告期末未持有债券投资，因此市场利率的变动对于本基金资产净值无重大影响。 1.1.1.1. 其他价格风险 市场价格风险 市场价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同业市场交易的股票和债券，所面临的最大市场价格风险由所持有的金融工具的公允价值决定。本基金通过投资组合的分散化降低市场价格风险，并且本基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控。 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、证券及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。本基金投资组合中各类资产占基金净值的目标比例为：股票资产占基金资产净值的比例为60%-95%，债券、权证、短期金融工具以及证监会允许投资的其他金融工具占基金资产净值的比例为0%-40%（其中，权证的投资比例为基金资产净值的 0%-3%），并保持不低于基金资产净值5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券。如果法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。如果法律法规对上述比例要求有变更的，本基金投资范围将及时做出相应调整，以调整变更后的比例为准。 于2016年06月30日，本基金面临的整体风险列示如下： 1.1.1.1.1. 其他价格风险敞口 金额单位：人民币元 项目 本期末2016年6月30日 上年度末2015年12月31日 公允价值 占基金资产净值比例（%） 公允价值 占基金资产净值比例（%） 交易性金融资产-股票投资 3,246,312,680.05 92.21 3,903,436,847.16 92.54 交易性金融资产－基金投资 - - - - 交易性金融资产－债券投资 - - - - 交易性金融资产－贵金属投资 - - - - 衍生金融资产－权证投资 - - - - 其他 - - - - 合计 3,246,312,680.05 92.21 3,903,436,847.16 92.54 1.1.1.1.1. 其他价格风险的敏感性分析 假设 固定其他市场变量，当本基金基准上涨1% 固定其他市场变量，当本基金基准下跌1% 分析 相关风险变量的变动 对资产负债表日基金资产净值的影响金额（单位：人民币元） 本期末（ 2016年6月30日 ） 上年度末（ 2015年12月31日 ） 基金净资产变动 48,784,969.20 49,391,568.88 基金净资产变动 -48,784,969.20 -49,391,568.88 注：我们利用CAPM模型计算得到上述结果；其中，无风险收益率取数16年6月30日十年期国债收益率2.84%，利用16年1月4日以来基金日益率与基金基准日收益率计算基金的Beta系数为1.5。 1.1. 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 无。 § 投资组合报告 1. 期末基金资产组合情况 金额单位：人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 3,246,312,680.05 91.46 其中：股票 3,246,312,680.05 91.46 2 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 263,342,880.94 7.42 7 其他各项资产 39,633,918.87 1.12 8 合计 3,549,289,479.86 100.00 注：由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和合计可能有尾差。 1. 期末按行业分类的股票投资组合 1.1. 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 金额单位：人民币元 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 54,978,921.40 1.56 B 采矿业 116,113,156.93 3.30 C 制造业 2,229,167,733.39 63.32 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 67,377,000.00 1.91 F 批发和零售业 76,393,947.52 2.17 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 414,064,273.75 11.76 J 金融业 - - K 房地产业 240,494,514.56 6.83 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 47,723,132.50 1.36 S 综合 - - 合计 3,246,312,680.05 92.21 注：由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。 1.1. 报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合 本报告期末本基金未投资沪港通股票。 1. 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 占基金资产净值比例（％） 1 002175 东方网络 4,887,309 266,651,579.04 7.57 2 600715 文投控股 13,345,296 255,829,324.32 7.27 3 002680 长生生物 5,471,802 227,298,655.08 6.46 4 600687 刚泰控股 13,459,102 218,844,998.52 6.22 5 600622 嘉宝集团 18,223,900 203,925,441.00 5.79 6 000059 华锦股份 17,620,641 163,871,961.30 4.65 7 000055 方大集团 8,635,780 162,525,379.60 4.62 8 300367 东方网力 5,293,500 131,437,605.00 3.73 9 002340 格林美 21,052,632 116,842,107.60 3.32 10 600594 益佰制药 7,000,000 111,860,000.00 3.18 11 300157 恒泰艾普 9,324,667 100,613,156.93 2.86 12 300061 康耐特 3,178,155 91,594,427.10 2.60 13 002762 金发拉比 1,404,900 76,707,540.00 2.18 14 002065 东华软件 3,624,371 67,848,225.12 1.93 15 300055 万邦达 3,700,000 67,377,000.00 1.91 16 000977 浪潮信息 2,800,000 65,660,000.00 1.87 17 002458 益生股份 1,254,940 54,978,921.40 1.56 18 300210 森远股份 2,850,138 50,960,467.44 1.45 19 600373 中文传媒 2,299,910 47,723,132.50 1.36 20 300418 昆仑万维 1,599,700 45,223,519.00 1.28 21 002167 东方锆业 3,999,802 43,797,831.90 1.24 22 002001 新 和 成 1,999,925 42,258,415.25 1.20 23 600549 厦门钨业 1,400,000 41,594,000.00 1.18 24 600978 宜华生活 3,484,457 38,816,850.98 1.10 25 600702 沱牌舍得 1,500,000 37,860,000.00 1.08 26 600340 华夏幸福 1,499,962 36,569,073.56 1.04 27 002126 银轮股份 4,000,000 35,280,000.00 1.00 28 300182 捷成股份 2,007,069 34,340,950.59 0.98 29 300351 永贵电器 999,993 33,929,762.49 0.96 30 002385 大北农 4,099,916 33,045,322.96 0.94 31 000831 *ST五稀 2,499,879 32,948,405.22 0.94 32 300022 吉峰农机 3,700,100 30,303,819.00 0.86 33 600070 浙江富润 2,000,000 29,740,000.00 0.84 34 002076 雪 莱 特 1,764,800 29,472,160.00 0.84 35 300067 安诺其 3,500,369 29,368,095.91 0.83 36 000638 万方发展 1,238,500 29,290,525.00 0.83 37 002440 闰土股份 1,900,108 28,216,603.80 0.80 38 002260 德奥通航 1,000,100 25,952,595.00 0.74 39 600651 飞乐音响 1,949,912 24,685,885.92 0.70 40 600352 浙江龙盛 2,009,900 17,325,338.00 0.49 41 600693 东百集团 2,499,941 16,799,603.52 0.48 42 300257 开山股份 1,000,000 16,520,000.00 0.47 43 000758 中色股份 2,000,000 15,500,000.00 0.44 44 600056 中国医药 500,000 7,930,000.00 0.23 45 002538 司尔特 500,000 4,675,000.00 0.13 46 603968 醋化股份 100,000 2,319,000.00 0.07 1. 报告期内股票投资组合的重大变动 1.1. 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值比例（％） 1 600687 刚泰控股 331,581,839.17 7.86 2 600715 文投控股 267,804,459.19 6.35 3 002680 长生生物 243,016,766.62 5.76 4 600622 嘉宝集团 197,000,359.00 4.67 5 000055 方大集团 155,887,310.59 3.70 6 600594 益佰制药 153,192,455.84 3.63 7 000059 华锦股份 149,604,276.33 3.55 8 002418 康盛股份 141,542,843.55 3.36 9 600549 厦门钨业 134,839,102.40 3.20 10 000554 泰山石油 134,008,310.60 3.18 11 300055 万邦达 129,018,768.63 3.06 12 000977 浪潮信息 126,855,708.04 3.01 13 600150 中国船舶 126,266,424.29 2.99 14 300157 恒泰艾普 126,198,922.49 2.99 15 002458 益生股份 116,854,228.69 2.77 16 600259 广晟有色 113,232,836.80 2.68 17 002175 东方网络 108,428,326.36 2.57 18 300266 兴源环境 99,477,577.51 2.36 19 601012 隆基股份 97,990,177.89 2.32 20 600409 三友化工 95,009,669.53 2.25 21 002239 奥特佳 94,081,650.20 2.23 22 600340 华夏幸福 88,022,060.31 2.09 23 600855 航天长峰 86,224,500.85 2.04 注：买入金额均按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关费用。 1.1. 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值比例（％） 1 000748 长城信息 393,445,051.04 9.33 2 300367 东方网力 221,175,898.82 5.24 3 300257 开山股份 169,108,410.99 4.01 4 002481 双塔食品 166,748,652.25 3.95 5 002175 东方网络 156,360,089.15 3.71 6 002418 康盛股份 148,478,031.95 3.52 7 002690 美亚光电 144,894,186.99 3.44 8 600259 广晟有色 135,735,727.96 3.22 9 000554 泰山石油 135,596,304.18 3.21 10 300119 瑞普生物 128,384,267.69 3.04 11 600150 中国船舶 119,165,833.29 2.83 12 601801 皖新传媒 117,494,575.31 2.79 13 300291 华录百纳 107,643,094.83 2.55 14 601012 隆基股份 98,944,163.89 2.35 15 300266 兴源环境 97,159,494.85 2.30 16 600549 厦门钨业 96,548,753.05 2.29 17 600271 航天信息 94,093,349.80 2.23 18 600687 刚泰控股 93,146,698.83 2.21 19 600055 华润万东 83,794,270.69 1.99 20 600570 恒生电子 82,630,861.47 1.96 注：卖出金额均按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。 1.1. 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 单位：人民币元 买入股票成本（成交）总额 9,010,030,196.45 卖出股票收入（成交）总额 8,824,000,224.31 注：买入股票成本及卖出股票收入均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。 1. 期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 1. 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 1. 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 1. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未进行贵金属的投资。 1. 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 1. 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 根据基金合同中对投资范围的规定，本基金不参与股指期货的投资。 1. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 根据基金合同中对投资范围的规定，本基金不参与国债期货的投资。 1. 投资组合报告附注 1.1. 本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体无被监管部门立案调查，无在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。 1.1. 基金投资的前十名股票，均为基金合同规定备选股票库之内股票 1.1. 期末其他各项资产构成 单位：人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 2,958,312.35 2 应收证券清算款 36,487,172.38 3 应收股利 - 4 应收利息 106,288.28 5 应收申购款 82,145.86 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 39,633,918.87 1.1. 期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 1.1. 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允价值 占基金资产净值比例（%） 流通受限情况说明 1 002175 东方网络 266,651,579.04 7.57 重大事项 2 600622 嘉宝集团 203,925,441.00 5.79 非公开发行 3 002340 格林美 116,842,107.60 3.32 非公开发行 § 基金份额持有人信息 1. 期末基金份额持有人户数及持有人结构 份额单位：份 持有人户数(户) 户均持有的基金份额 持有人结构 机构投资者 个人投资者 持有份额 占总份额比例 持有份额 占总份额比例 172,804 15,301.08 181,627,579.06 6.87% 2,462,459,511.85 93.13% 1. 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例 基金管理人所有从业人员持有本基金 339,435.31 0.0128% 1. 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 项目 持有基金份额总量的数量区间（万份） 本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本开放式基金 10~50 本基金基金经理持有本开放式基金 10~50 § 开放式基金份额变动 单位：份 基金合同生效日（ 2006年9月28日 ）基金份额总额 1,588,076,765.12 本报告期期初基金份额总额 2,482,982,687.06 本报告期基金总申购份额 356,913,877.12 减:本报告期基金总赎回份额 195,809,473.27 本报告期基金拆分变动份额（份额减少以“-”填列） - 本报告期期末基金份额总额 2,644,087,090.91 § 重大事件揭示 1. 基金份额持有人大会决议 本报告期没有举行基金份额持有人大会。 1. 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 本报告期内基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。 1. 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 本报告期无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管人业务的诉讼事项。 1. 基金投资策略的改变 本报告期本基金投资策略没有改变。 1. 为基金进行审计的会计师事务所情况 本报告期内未改聘为本基金进行审计的会计师事务所. 1. 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 基金管理人、基金托管人及其高级管理人员未受监管部门稽查或处罚。 1. 基金租用证券公司交易单元的有关情况 1.1. 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 金额单位：人民币元 券商名称 交易单元数量 股票交易 应支付该券商的佣金 备注 成交金额 占当期股票 成交总额的比例 佣金 占当期佣金 总量的比例 中信建投证券股份有限公司 3 3,369,826,427.34 19.11% 3,138,322.33 19.11% - 中国中投证券有限责任公司 2 2,127,572,878.91 12.06% 1,981,412.11 12.06% - 国金证券股份有限公司 2 1,647,410,988.19 9.34% 1,534,234.73 9.34% - 首创证券有限责任公司 1 1,598,573,114.00 9.06% 1,488,754.57 9.06% - 东兴证券股份有限公司 2 1,526,568,188.32 8.66% 1,421,693.57 8.66% - 西部证券股份有限公司 1 1,075,376,508.21 6.10% 1,001,498.79 6.10% - 广发证券股份有限公司 2 1,038,483,786.76 5.89% 967,139.28 5.89% - 天风证券股份有限公司 1 951,046,527.76 5.39% 885,709.54 5.39% - 国信证券股份有限公司 1 849,466,363.99 4.82% 791,106.78 4.82% - 浙商证券股份有限公司 1 794,942,370.02 4.51% 740,329.45 4.51% - 新时代证券股份有限公司 2 777,631,423.75 4.41% 724,209.50 4.41% - 光大证券股份有限公司 1 664,960,968.25 3.77% 619,278.66 3.77% - 中泰证券股份有限公司 1 396,574,695.32 2.25% 369,330.48 2.25% - 川财证券有限责任公司 1 230,204,763.32 1.31% 214,390.08 1.31% - 招商证券股份有限公司 1 198,663,554.29 1.13% 185,015.68 1.13% - 华福证券有限责任公司 1 180,463,015.30 1.02% 168,065.40 1.02% - 中信证券股份有限公司 2 176,135,830.05 1.00% 164,034.09 1.00% - 中国银河证券股份有限公司 1 33,014,907.58 0.19% 30,746.97 0.19% - 申万宏源证券有限公司 1 - - - - - 中国民族证券有限责任公司 1 - - - - - 申万宏源西部证券有限公司 1 - - - - - 中邮证券有限责任公司 1 - - - - - 东方证券股份有限公司 1 - - - - - 国泰君安股份有限公司 1 - - - - - 金元证券股份有限公司 1 - - - - - 西南证券股份有限公司 1 - - - - - 中航证券有限公司 1 - - - - - 民生证券股份有限公司 1 - - - - - 华泰证券股份有限公司 2 - - - - - 德邦证券股份有限公司 1 - - - - - 中国国际金融有限公司 2 - - - - - 注：选择专用交易单元的标准和程序： （1）券商经纪人财务状况良好、经营行为规范、风险管理先进、投资风格与中邮创业基金管理有限公司有互补性、在最近一年内无重大违规行为。 （2）券商经纪人具有较强的综合服务能力：能及时、全面、定期提供高质量的关于宏观、行业、资本市场、个股分析的报告及丰富全面的信息咨询服务；有很强的分析能力，能根据中邮创业基金管理有限公司所管理基金的特定要求，提供研究报告，具有开发量化投资组合模型的能力以及其他综合服务能力。 （3）券商经纪人能提供最优惠合理的佣金率：与其他券商经纪人相比，该券商经纪人能够提供最优惠合理的佣金率。 （4）债券现货、债券回购、企业债券交易、权证和证券投资基金不收交易佣金。 基金管理人根据以上标准进行考察后确定证券公司的选择。基金管理人与被选择的证券公司签订委托协议，报中国证监会备案并通知基金托管人。 1.1. 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 金额单位：人民币元 券商名称 债券交易 债券回购交易 权证交易 成交金额 占当期债券 成交总额的比例 成交金额 占当期债券回购 成交总额的比例 成交金额 占当期权证 成交总额的比例 中信建投证券股份有限公司 - - - - - - 中国中投证券有限责任公司 - - - - - - 国金证券股份有限公司 - - - - - - 首创证券有限责任公司 - - - - - - 东兴证券股份有限公司 - - - - - - 西部证券股份有限公司 - - - - - - 广发证券股份有限公司 - - - - - - 天风证券股份有限公司 - - - - - - 国信证券股份有限公司 - - - - - - 浙商证券股份有限公司 - - - - - - 新时代证券股份有限公司 - - - - - - 光大证券股份有限公司 - - - - - - 中泰证券股份有限公司 - - - - - - 川财证券有限责任公司 - - - - - - 招商证券股份有限公司 - - - - - - 华福证券有限责任公司 - - - - - - 中信证券股份有限公司 - - - - - - 中国银河证券股份有限公司 - - - - - - 申万宏源证券有限公司 - - - - - - 中国民族证券有限责任公司 - - - - - - 申万宏源西部证券有限公司 - - - - - - 中邮证券有限责任公司 - - - - - - 东方证券股份有限公司 - - - - - - 国泰君安股份有限公司 - - - - - - 金元证券股份有限公司 - - - - - - 西南证券股份有限公司 - - - - - - 中航证券有限公司 - - - - - - 民生证券股份有限公司 - - - - - - 华泰证券股份有限公司 - - - - - - 德邦证券股份有限公司 - - - - - - 中国国际金融有限公司 - - - - - - 1. 其他重大事件 序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期 1 关于中邮创业基金管理股份有限公司旗下部分基金参加中国邮政储蓄银行股份有限公司基金申购费率优惠活动的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报 2016年1月4日 2 关于中邮创业基金管理股份有限公司旗下部分基金参加北京君德汇富投资咨询有限公司申购费率优惠活动的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报 2016年1月7日 3 中邮创业基金管理股份有限公司关于参加深圳众禄金融控股股份有限公司费率优惠的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报 2016年1月8日 4 中邮核心优选混合型证券投资基金2015年第4季度报告 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报 2016年1月22日 5 关于中邮创业基金管理股份有限公司旗下部分基金参加兴业银行股份有限公司基金申购及定投费率优惠活动的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报 2016年1月28日 6 关于中邮创业基金管理股份有限公司旗下部分基金参加平安证券有限责任公司基金定投及定投优惠活动的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报 2016年2月2日 7 中邮创业基金管理股份有限公司关于旗下基金获配非公开发行股票的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报 2016年2月6日 8 中邮创业基金管理股份有限公司关于增加上海利得基金销售有限公司为代销机构的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报 2016年2月17日 9 关于中邮创业基金管理股份有限公司旗下部分基金参加华泰证券股份有限公司基金定投及定投优惠活动的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报 2016年3月4日 10 关于中邮创业基金管理股份有限公司旗下部分基金参加上海汇付金融服务有限公司申购费率优惠活动的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报 2016年3月24日 11 中邮创业基金管理股份有限公司关于增加上海汇付金融服务有限公司为代销机构的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报 2016年3月24日 12 中邮核心优选混合型证券投资基金2015年年度报告 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报 2016年3月26日 13 关于中邮创业基金管理股份有限公司旗下部分基金参加东亚银行（中国）有限公司基金申购及定投费率优惠活动调整的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报 2016年3月30日 14 关于中邮创业基金管理股份有限公司旗下部分基金参加深圳市新兰德证券投资咨询有限公司费率优惠活动的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报 2016年4月6日 15 关于中邮创业基金管理股份有限公司旗下部分基金参加代销机构基金定投及定投优惠活动的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报 2016年4月7日 16 关于中邮创业基金管理股份有限公司旗下部分基金参加诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司基金定投及定投 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报 2016年4月14日 17 关于中邮创业基金管理股份有限公司旗下部分基金参加上海天天基金销售有限公司基金定投及定投优惠活动的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报 2016年4月14日 18 中邮核心优选混合型证券投资基金2016年第1季度报告 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报 2016年4月21日 19 关于中邮创业基金管理股份有限公司旗下部分基金参加代销机构基金定投及定投优惠活动的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报 2016年5月7日 20 中邮创业基金管理股份有限公司关于增加珠海盈米财富管理有限公司为代销机构的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报 2016年5月11日 21 中邮核心优选混合型证券投资基金更新招募说明书（2016年第1号） 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报 2016年5月13日 22 关于中邮创业基金管理股份有限公司旗下部分基金参加兴业证券股份有限公司基金申购及定投费率优惠活动的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报 2016年5月14日 23 关于中邮创业基金管理股份有限公司旗下部分基金参加深圳众禄金融控股股份有限公司基金定投及定投费率优惠活动的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报 2016年5月19日 24 关于中邮创业基金管理股份有限公司旗下部分基金参加国泰君安证券股份有限公司基金定投活动的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报 2016年6月2日 25 关于中邮创业基金管理股份有限公司旗下部分基金参加上海陆金所资产管理有限公司申购费率优惠活动的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报 2016年6月3日 26 中邮创业基金管理股份有限公司关于增加上海陆金所资产管理有限公司为代销机构的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报 2016年6月3日 27 中邮创业基金管理股份有限公司关于参加华泰证券股份有限公司费率优惠的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报 2016年6月15日 28 关于中邮创业基金管理股份有限公司旗下部分基金参加中信证券股份有限公司和中信证券（山东）有限责任公司基金定投活动的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报 2016年6月18日 29 关于中邮创业基金管理股份有限公司旗下部分基金参加浙江同花顺基金销售有限公司基金定投及定投优惠活动的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报 2016年6月22日 30 关于中邮创业基金管理股份有限公司旗下部分基金参加珠海盈米财富管理有限公司基金定投及定投优惠活动的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报 2016年6月22日 31 关于中邮创业基金管理股份有限公司旗下部分基金参加华融证券股份有限公司基金定投活动的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报 2016年6月24日 32 中邮创业基金管理股份有限公司关于在京东店铺开展0折费率优惠活动的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报 2016年6月30日 § 备查文件目录 1. 备查文件目录 1. 中国证监会批准中邮核心优选混合型证券投资基金募集的文件 2.《中邮核心优选混合型证券投资基金基金合同》 3.《中邮核心优选混合型证券投资基金托管协议》 4.《中邮核心优选混合型证券投资基金招募说明书》 5. 基金管理人业务资格批件、营业执照 6. 基金托管人业务资格批件、营业执照 7. 报告期内基金管理人在指定报刊上披露的各项公告 1. 存放地点 基金管理人或基金托管人的办公场所。 1. 查阅方式 投资者可于营业时间查阅，或登陆基金管理人网站查阅。 投资者可在营业时间免费查阅。也可在支付工本费后，在合理时间内取得上述文件的复印件。 投资者对本报告书如有疑问，可咨询基金管理人中邮创业基金管理股份有限公司。 客户服务中心电话：010-58511618 400-880-1618　　 基金管理人网址：www.postfund.com.cn 中邮创业基金管理股份有限公司 2016年8月25日 PAGE 第 2 页 共48 页