诺德增强收益债券型证券投资基金 基金产品资料概要更新 编制日期:2024年10月31日 送出日期:2024年11月1日 本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。 作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、产品概况 基金简称 诺德增强收益债券 基金代码 573003 基金管理人 诺德基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 基金合同生效日 2009年3月4日 上市交易所及上市日期 - 基金类型 债券型 交易币种 人民币 运作方式 契约型开放式 开放频率 每个开放日 开始担任本基金基金经 2018年6月22日 基金经理 景辉 理的日期 证券从业日期 2013年6月8日 二、基金投资与净值表现 (一)投资目标与投资策略 投资者可阅读本基金《招募说明书》第九章“基金的投资”章节了解详细情况。 本基金为主动式管理的债券型基金,主要通过全面投资于各类债券品种,在获得稳定的 投资目标 息票收益的基础上,争取获得资本利得收益,为基金份额持有人获得较好的全面投资收 益,实现基金资产的长期稳健增值。 本基金的投资对象是具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行及交易的国债、央 行票据、金融债、企业债、公司债、可转换债券(含分离交易可转债)、短期融资券、 资产支持证券和债券回购等固定收益证券品种,以及股票、权证等权益类证券品种。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可 以将其纳入投资范围。 本基金可参与一级市场新股申股和增发新股等,本基金可持有因可转债转股等所得到的 投资范围 股票及持股期间内所发生的送股、配股和权证等,以及由可分离交易可转债中分离交易 的权证;本基金也可直接进行股票二级市场投资,但不主动进行二级市场的权证投资。 本基金的投资组合比例为: 债券类(包括可转债)资产的投资比例为基金资产净值的80%-95%,本基金持有的非债 类资产为基金资产净值的0-20%;基金保留的现金以及到期日在一年以内的政府债券(包 括央行票据)的比例合计不低于基金资产净值的5%,其中,现金不包括结算备付金、存 出保证金、应收申购款等。 本基金将通过研究分析国内外宏观经济发展形势、政府的政策导向和市场资金供求关 主要投资策略 系,形成对利率和债券类产品风险溢价走势的合理预期,并在此基础上通过对各种债券 品种进行相对价值分析,综合考虑收益率、流动性、信用风险和对利率变化的敏感性等 因素,主动构建和调整投资组合,在获得稳定的息票收益的基础上,争取获得资本利得 收益,同时使债券组合保持对利率波动的适度敏感性,从而达到控制投资风险,长期稳 健地获得债券投资收益的目的。 本基金对非债券产品的直接投资首选在一级市场上的新股申购(含增发),如果新股的 收益率降低,根据风险和收益的配比原则,本基金将参与二级市场的股票买卖。 业绩比较基准 中国债券总指数(全价)收益率*90%+沪深300指数收益率*10% 风险收益特征 本基金为债券型基金,属于证券投资基金中的较低风险品种,其预期风险与收益高于货 币市场基金,低于混合型基金和股票型基金。 (二)投资组合资产配置图表/区域配置图表 (三)最近十年基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图 注:本基金成立于2009年3月4日。净值增长率及业绩基准收益率截止日期2023年12月31日。基金过 往业绩不代表未来表现。 三、投资本基金涉及的费用 (一)基金销售相关费用 以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取: 费用类型 份额(S)或金额(M) 收费方式/费率 /持有期限(N) N<7天 1.5% 赎回费 7天≤N<60天 0.1% N≥60天 0.0% (二)基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除: 费 用 类 收费方式/年费率或金额 收取方 别 管理费 0.75% 基金管理人和销售机构 托管费 0.20% 基金托管人 销 售 服 0.10% 销售机构 务费 审 计 费 30,000.00元 会计师事务所 用 信 息 披 40,000.00元 规定披露报刊 露费 《基金合同》生效后与基金相关的律师费、诉讼 费、仲裁费、基金份额持有人大会费用、基金的 其 他 费 证券交易费用、基金的银行汇划费用、基金相关 用 账户的开户及维护费用、以及按照国家有关规定 相关服务机构 和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的 其他费用。费用类别详见本基金《基金合同》及 《招募说明书》更新。 注:1、本基金交易证券、基金等产生的费用和税负,按实际发生额从基金资产扣除。 2、审计费用、信息披露费为基金整体承担费用,非单个份额类别费用,且年金额为预估值,最终实际金额 以基金定期报告披露为准。 (三)基金运作综合费用测算 若投资者认购/申购本基金份额,在持有期间,投资者需支出的运作费率如下表: 基金运作综合费率(年化) 持有期间 1.47% 注:基金管理费率、托管费率、销售服务费率(若有)为基金现行费率,其他运作费用以最近一次基金年 报披露的相关数据为基准测算。 四、风险揭示与重要提示 (一)风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。 投资有风险,投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 本基金主要投资于固定收益品种并参与新股申购(含增发)和套利性机会投资,其中对债券类(包括可转债)资产的投资比例不低于基金资产净值的80%。基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资本基金前,需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险,实施侧袋机制的风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险等等。 (二)重要提示 中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 基金产品资料概要信息发生重大变更的,基金管理人将在三个工作日内更新,其他信息发生变更的,基金管理人每年更新一次。因此,本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后,如需及时、准确获取基金的相关信息,敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。 本基金争议解决方式为仲裁。因基金合同产生的或与基金合同有关的一切争议,如经友好协商未能解决的,任何一方有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会,仲裁地点为北京市。 五、其他资料查询方式 以下资料详见基金管理人网站【www.nuodefund.com】【400-888-0009】 1、《诺德增强收益债券型证券投资基金基金合同》、《诺德增强收益债券型证券投资基金托管协议》、《诺德增强收益债券型证券投资基金招募说明书》 2、定期报告,包括基金季度报告、中期报告和年度报告 3、基金份额净值 4、基金销售机构及联系方式 5、其他重要资料