诺德增强收益债券型证券投资基金 基金产品资料概要(更新) 编制日期:2021年9月29日 送出日期:2021年9月30日 本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。? 作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。? ? 一、产品概况 基金简称 诺德增强收益债券 基金代码 573003 基金管理人 诺德基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 基金合同生效 2009-03-04 上市交易所及上市日 - - 日 期 基金类型 债券型 交易币种 人民币 运作方式 契约型开放式 开放频率 每个开放日 开始担任本基金基金 2018-06-22 景辉 经理的日期 基金经理 证券从业日期 2013-06-08 开始担任本基金基金 2019-08-08 郝旭东 经理的日期 证券从业日期 2009-06-15 二、基金投资与净值表现 (一)投资目标与投资策略 投资者可阅读本基金《招募说明书》第九章“基金的投资”章节了解详细情况。 投资目标 本基金为主动式管理的债券型基金,主要通过全面投资于各类债券品种,在获得稳定 的息票收益的基础上,争取获得资本利得收益,为基金份额持有人获得较好的全面投 资收益,实现基金资产的长期稳健增值。 投资范围 本基金的投资对象是具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行及交易的国债、 央行票据、金融债、企业债、公司债、可转换债券(含分离交易可转债)、短期融资 券、资产支持证券和债券回购等固定收益证券品种,以及股票、权证等权益类证券品 种。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后, 可以将其纳入投资范围。 本基金可参与一级市场新股申股和增发新股等,本基金可持有因可转债转股等所得到 的股票及持股期间内所发生的送股、配股和权证等,以及由可分离交易可转债中分离 交易的权证;本基金也可直接进行股票二级市场投资,但不主动进行二级市场的权证 投资。 本基金的投资组合比例为: 债券类(包括可转债)资产的投资比例为基金资产净值的80%-95%,本基金持有的非 债类资产为基金资产净值的0-20%;基金保留的现金以及到期日在一年以内的政府债 券(包括央行票据)的比例合计不低于基金资产净值的5%,其中,现金不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等。 主要投资策略 本基金将通过研究分析国内外宏观经济发展形势、政府的政策导向和市场资金供求关 系,形成对利率和债券类产品风险溢价走势的合理预期,并在此基础上通过对各种债 券品种进行相对价值分析,综合考虑收益率、流动性、信用风险和对利率变化的敏感 性等因素,主动构建和调整投资组合,在获得稳定的息票收益的基础上,争取获得资 本利得收益,同时使债券组合保持对利率波动的适度敏感性,从而达到控制投资风险, 长期稳健地获得债券投资收益的目的。 本基金对非债券产品的直接投资首选在一级市场上的新股申购(含增发),如果新股 的收益率降低,根据风险和收益的配比原则,本基金将参与二级市场的股票买卖。 业绩比较基准 中国债券总指数(全价)收益率*90%+沪深300指数收益率*10% 风险收益特征 本基金为债券型基金,属于证券投资基金中的较低风险品种,其预期风险与收益高于 货币市场基金,低于混合型基金和股票型基金。 (二)投资组合资产配置图表/区域配置图表 (三)自基金合同生效以来/最近十年(孰短)基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基 准的比较图 注:本基金成立于2009年3月4日。净值增长率及业绩基准收益率截止日期2020年12月31日。基金过往业 绩不代表未来表现。 三、投资本基金涉及的费用 (一)基金销售相关费用 以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取: 费用类型 份额(S)或金额(M)/持有期限(N) 收费方式/费率 备注 N<7天 1.5% - 7天≤N<60天 0.1% - 赎回费 N≥60天 0.0% - - - - (二)基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除: 费用类别 收费方式/年费率 管理费 0.75% 托管费 0.20% 销售服务费 0.10% 注:本基金交易证券、基金等产生的费用和税负,按实际发生额从基金资产扣除。 四、风险揭示与重要提示 (一)风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。 投资有风险,投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 本基金主要投资于固定收益品种并参与新股申购(含增发)和套利性机会投资,其中对债券类(包括可转债)资产的投资比例不低于基金资产净值的80%。基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资本基金前,需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险,实施侧袋机制的风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险等等。 (二)重要提示 中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 基金产品资料概要信息发生重大变更的,基金管理人将在三个工作日内更新,其他信息发生变更的,基金管理人每年更新一次。因此,本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后,如需及时、准确获取基金的相关信息,敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。 本基金争议解决方式为仲裁。因基金合同产生的或与基金合同有关的一切争议,如经友好协商未能解决的,任何一方有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会,仲裁地点为北京市。 五、其他资料查询方式 以下资料详见基金管理人网站【www.nuodefund.com】【400-888-0009】 1、《诺德增强收益债券型证券投资基金基金合同》、《诺德增强收益债券型证券投资基金托管协议》、《诺德增强收益债券型证券投资基金招募说明书》 2、定期报告,包括基金季度报告、中期报告和年度报告 3、基金份额净值 4、基金销售机构及联系方式 5、其他重要资料 六、其他情况说明 -