诺德价值优势混合型证券投资基金 基金产品资料概要更新 编制日期:2024年6月27日 送出日期:2024年6月28日 本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。 作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、产品概况 基金简称 诺德价值优势混合 基金代码 570001 基金管理人 诺德基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 基金合同生效日 2007年4月19日 上市交易所及上市日期 - 基金类型 混合型 交易币种 人民币 运作方式 契约型开放式 开放频率 每个开放日 开始担任本基金基金经 2014年11月25日 基金经理 罗世锋 理的日期 证券从业日期 2008年6月10日 二、基金投资与净值表现 (一)投资目标与投资策略 投资者可阅读本基金《招募说明书》第九章“基金的投资”章节了解详细情况。 本基金重点关注处于上升周期的行业,投资于具有持续竞争优势和增长潜力的上市公 投资目标 司,分享中国经济和资本市场高速增长的成果。基于对全球经济的增长、中国经济的产 业布局、上市公司质地、投资风险等因素的深入分析,在有效控制风险的前提下为基金 份额持有人创造超越业绩比较基准的长期稳定回报。 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括投资于国内依法发行上市的股 票、债券、权证以及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。若法律法 规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其 纳入投资范围。 具体投资范围及比例分别为: 投资范围 股票所占基金资产比例60-95% 债券及其他货币市场工具所占基金资产比例0-35% 保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券,其中,现金不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 当法律法规的相关规定变更时,基金管理人在履行适当程序后可对上述资产配置比例进 行适当调整。 本基金秉承和深化价值投资理念,重视行业中长期的发展前景,强调对上市公司基本面 主要投资策略 的深入研究,精心挑选优势行业中的优势企业。在充分挖掘企业的投资价值基础上,进 行中长期投资。 业绩比较基准 80%×沪深300 指数+20%×上证国债指数 风险收益特征 本基金为混合型证券投资基金,其预期收益及预期风险水平高于债券型基金与货币市场 基金,低于股票型基金,属于中高预期收益和预期风险水平的投资品种。 (二)投资组合资产配置图表/区域配置图表 (三)最近十年基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图 注:本基金成立于2007年4月19日。净值增长率及业绩基准收益率截止日期2023年12月31日。基金过 往业绩不代表未来表现。 三、投资本基金涉及的费用 (一)基金销售相关费用 以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取: 费用类型 份额(S)或金额(M) 收费方式/费率 /持有期限(N) 申购费 M<500000元 1.5% (前收费) 500000元≤M<5000000元 1.2% M≥5000000元 1,000元/笔 赎回费 N<7天 1.5% 7天≤N<365天 0.5% 1年≤N<2年 0.25% N≥2年 0.0 (二)基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除: 费 用 类 收费方式/年费率或金额 收取方 别 管理费 1.20% 基金管理人和销售机构 托管费 0.20% 基金托管人 审 计 费 130,000.00元 会计师事务所 用 信 息 披 120,000.00元 规定披露报刊 露费 《基金合同》生效后与基金相关的律师费、诉讼 费、仲裁费、基金份额持有人大会费用、基金的 其 他 费 证券交易费用、基金的银行汇划费用、基金相关 用 账户的开户及维护费用、以及按照国家有关规定 相关服务机构 和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的 其他费用。费用类别详见本基金《基金合同》及 《招募说明书》更新。 注:1、本基金交易证券、基金等产生的费用和税负,按实际发生额从基金资产扣除。 2、审计费用、信息披露费为基金整体承担费用,非单个份额类别费用,且年金额为预估值,最终实际金额 以基金定期报告披露为准。 (三)基金运作综合费用测算 若投资者认购/申购本基金份额,在持有期间,投资者需支出的运作费率如下表: 基金运作综合费率(年化) 持有期间 1.41% 注:基金管理费率、托管费率、销售服务费率(若有)为基金现行费率,其他运作费用以最近一次基金年 报披露的相关数据为基准测算。 四、风险揭示与重要提示 (一)风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。 投资有风险,投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资本基金前,需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险等等。 本基金的特定风险:(1)投资过程中,基本面研究及估值过程中存在的缺陷及错误均可能导致所选择的证券不能完全符合本基金的预期目标。另外,在特定的市场时期,可能存在着市场估值偏高,绝对价值缺失的状况,将影响到短期内的基金投资收益水平。(2)投资科创板特有风险,会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险,包括但不限于市场风险、流动性风险、信用风险、集中度风险、系统性风险、政策风险等。 (二)重要提示 中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 基金产品资料概要信息发生重大变更的,基金管理人将在三个工作日内更新,其他信息发生变更的,基金管理人每年更新一次。因此,本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后,如需及时、准确获取基金的相关信息,敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。 本基金争议解决方式为仲裁。因基金合同产生的或与基金合同有关的一切争议,如经友好协商未能解决的,任何一方有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会,仲裁地点为北京市。 五、其他资料查询方式 以下资料详见基金管理人网站【www.nuodefund.com】【400-888-0009】 1、《诺德价值优势混合型证券投资基金基金合同》、《诺德价值优势混合型证券投资基金托管协议》、《诺德价值优势混合型证券投资基金招募说明书》 2、定期报告,包括基金季度报告、中期报告和年度报告 3、基金份额净值 4、基金销售机构及联系方式 5、其他重要资料