诺德基金管理有限公司关于增加光大证券为基金代销机构并开通旗下基金定投业务、 基金转换业务及参加费率优惠活动的公告 2011-05-31 来源:上海证券报 一、基金代销 根据诺德基金管理有限公司(以下简称“本公司”)与光大证券股份有限公司(以下简称“光大证券”)签署的代销协议,自2011年6月3日起,本公司将新增光大证券为旗下开放式基金诺德价值优势股票型证券投资基金(以下简称“诺德价值优势股票基金”,基金代码:570001)、诺德主题灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“诺德灵活配置混合基金”,基金代码:571002)、诺德增强收益债券型证券投资基金(以下简称“诺德增强收益债券基金”,基金代码:573003),诺德成长优势股票型证券投资基金(以下简称“诺德成长优势股票基金”,基金代码:570005)、诺德中小盘股票型证券投资基金(以下简称“诺德中小盘股票基金”,基金代码:570006)、诺德优选30股票型证券投资基金(基金代码570007)的代销机构,投资者可到光大证券指定的营业网点办理上述基金开户、申购、赎回及其它相关业务。 二、基金定投业务 基金定期定额投资业务(以下简称“基金定投”)是指投资者可通过本基金管理人指定的销售机构提交申请,约定每月扣款时间、扣款金额,由指定的销售机构于每月约定扣款日在投资者指定资金账户内自动完成扣款,并提交基金申购申请的一种长期投资方式。 自2011年6月3日起, 光大证券将新开通本公司旗下开放式基金诺德价值优势股票基金、诺德灵活配置混合基金、诺德增强收益债券基金、诺德成长优势股票基金、诺德中小盘股票基金的基金定投业务。 本公司旗下基金定投业务安排规则如下: 1、如无本公司或代销机构的另行公告, 基金定投的申购费率与普通申购费率相同。 2、基金定投每期扣款金额最低为200元(含200元),并不设金额级差,各销售机构也可分别规定自己的最低扣款金额,但不得低于200元(含200元)。销售机构将按照与投资者申请时所约定的每月固定扣款日、扣款金额扣款,并在与基金普通申购业务相同的受理时间内提交申请。若遇非基金交易日时,扣款是否顺延以销售机构的具体规定为准。具体扣款方式以上述销售机构的相关业务规则为准。 3、基金的注册登记人按照基金申购申请日(T日)的基金份额净值为基准计算申购份额,申购份额将在 T+1工作日确认成功后直接计入投资者的基金账户,投资者可自 T+2工作日起查询申购成交情况。 4、当发生限制申购或暂停申购的情形时,如无另行公告,基金定投与普通申购按相同的原则确认。 5、基金定投业务的其它具体办理程序请遵循各销售机构的有关规定。 三、基金转换业务 基金转换是指投资者在持有本公司发行和管理的任一开放式基金后,可将其持有的基金份额直接转换成本公司管理的其它开放式基金的基金份额的一种业务模式。 自2011年6月3日起, 光大证券将新开通本公司旗下开放式基金诺德价值优势股票基金、诺德灵活配置混合基金、诺德增强收益债券基金、诺德成长优势股票基金、诺德中小盘股票基金的相互转换业务。 本公司旗下基金相互转换业务安排如下: 1、转换费用 基金转换费用由转出和转入基金的申购费补差和转出基金的赎回费两部分构成,具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率和赎回费率的差异情况而定。基金转换费用由基金持有人承担。具体公式如下: (1)转出金额 = 转出基金份额 ×转出基金当日基金份额资产净值 (2) 转换费用: 如果转入基金的申购费率 > 转出基金的申购费率, 转换费用=转出金额×转出基金赎回费率+转出金额×(1-转出基金赎回费率)×转出基金与转入基金的申购费率差/(1+转出基金与转入基金的申购费率差) 转出基金与转入基金的申购费率差为基金转换当日转出基金对应的转出基金和转入基金的申购费率差; 转换费用中申购费补差实行外扣法收取。 如果转出基金的申购费率 ≥转入基金的申购费率, 转换费用=转出金额×转出基金赎回费率 (3)转入金额 = 转出金额 - 转换费用 (4)转入份额 = 转入金额÷转入基金当日基金份额资产净值 2、根据本公告上述条款的规定,诺德价值优势股票基金、诺德灵活配置混合基金、诺德增强收益债券基金、诺德成长优势股票基金、诺德中小盘股票基金的相互转换费用设计如下: (1)诺德价值优势股票基金、诺德灵活配置混合基金、诺德成长优势股票基金、诺德中小盘股票基金的相互转换 转换费率 持有天数 赎回费率 申购费率差 小于1年 0.5% 0 大于等于1年,小于2年 0.25% 0 大于等于2年 0 0 (2)诺德增强收益债券基金转换成诺德价值优势股票基金、诺德灵活配置混合基金、诺德成长优势股票基金、诺德中小盘股票基金 转换费率 持有天数 赎回费率 转换金额区间 申购费率差 小于60天 0.10% 50万元以下 1.50% 50万元(含)以上,500万元以下 1.20% 500万元(含)以上 1000元 大于等于60天 0 50万元以下 1.50% 50万元(含)以上,500万元以下 1.20% 500万元(含)以上 1000元 (3)诺德价值优势股票基金、诺德灵活配置混合基金、诺德成长优势股票基金、诺德中小盘股票基金转换为诺德增强收益债券基金 转换费率 持有天数 赎回费率 申购费率差 小于1年 0.5% 0 大于等于1年,小于2年 0.25% 0 大于等于2年 0 0 [举例]某投资者将其持有的诺德价值优势股票基金份额10,000份转换为诺德成长优势股票基金,持有期限为半年。假设转换申请受理当日诺德价值优势股票基金基金份额资产净值为0.9000元,诺德成长优势股票基金份额资产净值为1.000元。 转出金额 =转出基金份额 ×转出基金当日基金份额资产净值= 10,000份×0.9000元 = 9,000元 转换费用 =转出金额×转出基金赎回费率 =9,000元×0.5% = 45元 转入金额 =转出金额 - 转换费用= 9,000元 -45元 =8,955元 转入份额 =转入金额÷转入基金当日基金份额资产净值=8,955元 ÷ 1.000元 = 8,955份。 3、业务规则 (1)基金转换只能在同一销售机构进行,且该销售机构须同时代理拟转出基金及转入基金的销售。 (2)当日的基金转换申请可以在当日交易结束时间前撤销,在当日的交易时间结束后不得撤销。 (3)基金转换的目标基金份额按新交易计算持有时间。基金转出视为赎回,转入视为申购。基金转换后可赎回的时间为T+2日。 (4)基金转换采取“未知价”,即以申请当日各转出、转入基金单位资产净值为基础计算。投资者采用“份额转换”的原则提交申请。诺德价值优势股票基金、诺德灵活配置混合基金、诺德成长优势股票基金和诺德中小盘股票基金的单笔转换申请份额不得低于1000份,诺德增强收益债券基金的单笔转换申请份额不得低于500份。 4、暂停基金转换的情形及处理 如转出基金根据《基金合同》和有关法律法规处于可暂停赎回的情况,则本公司暂停对该基金的转换申请。 四、光大证券网上交易系统申购开放式基金申购费率优惠活动 经本公司与光大证券协商一致,自2011年6月3日起,本公司旗下基金参加光大证券网上交易系统申购开放式基金费率优惠活动。参加优惠活动的本公司旗下基金为:诺德价值优势股票基金、诺德灵活配置混合基金、诺德增强收益债券基金、诺德成长优势股票基金、诺德中小盘股票基金。具体优惠措施为: 1、自2011年6月3日起,通过光大证券网上交易系统申购本公司旗下开放式基金(仅限前端、场外模式)实行前端申购费率优惠。原申购费率高于0.6%的,最低优惠至0.6%,且不低于原费率的4折;原申购费率低于0.6%的,则按原费率执行(原费率指本公司发布的公开法律文件上注明的费率)。 2、自2011年6月3日起,通过光大证券“金阳光投资决策支持系统”和“金阳光投资决策支持系统卓越版”定期定额申购本公司旗下开放式基金(仅限前端、场外模式)实行前端申购费率优惠。原申购费率高于0.6%的,最低优惠至0.6%,且不低于原费率的4折;原申购费率低于0.6%的,则按原费率执行(原费率指本公司发布的公开法律文件上注明的费率)。 “金阳光投资决策支持系统”和“金阳光投资决策支持系统卓越版”可在光大证券公司网站(www.ebscn.com)上予以下载。 重要提示: 1、本优惠仅限于通过光大证券网上交易系统申购本公司旗下基金或光大证券网上交易定期定额申购本公司旗下基金,不包括通过其他方式申购基金业务及基金转换业务等的基金手续费费率。 2、以上优惠活动的解释权属于光大证券股份有限公司。 投资者可通过以下途径咨询有关详情: 1、光大证券股份有限公司 注册地址: 上海市静安区新闸路1508号 办公地址: 上海市静安区新闸路1508号 法定代表人: 徐浩明 联系人: 刘晨、李芳芳 电话: 021-22169999 传真: 021-22169134 客户服务电话: 4008888788、10108998 公司网址: www.ebscn.com 邮编: 200040 光大证券股份有限公司在以下51个城市107个营业网点为投资者办理开放式证券投资基金业务: 北京、天津、哈尔滨、黑河、大庆、齐齐哈尔、长春、沈阳、大连、上海、深圳、福州、佛山、江门、武汉、长沙、东莞、惠州、海口、顺德、广州、南宁、湛江、重庆、成都、遵义、内江、乌鲁木齐、昆明、西安、南京、丹阳、太原、济南、烟台、青岛、西宁、江苏、宁波、杭州、金华、余姚、绍兴、郑州、苏州、南昌、海门、江门、泉州、慈溪、珠海。 投资者可以拨打光大证券股份有限公司客户服务热线: 10108998,或拨打各城市营业网点咨询电话。 2、诺德基金管理有限公司 客户服务中心电话:400-888-0009(免长途)或 (86)021-68604888 网址:http://www.nuodefund.com 风险提示: 本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于本公司管理的基金时应认真阅读基金合同、招募说明书等法律文件,并注意投资风险。 特此公告。 诺德基金管理有限公司 2011年5月31日