关于旗下部分基金增加侧袋机制 并修改基金合同及托管协议的公告 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《公 开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集证券投资基金侧袋机制指引(试行)》 等法律法规的规定和各基金基金合同的约定,经与基金托管人协商一致,并报中国证监会备 案,中信保诚基金管理有限公司(以下简称“本公司”或“基金管理人” )决定自2021年5月6日 起,对旗下部分基金增加侧袋机制,并对各基金基金合同、托管协议和招募说明书等法律文件 进行修订,现将相关事项公告如下: 一、本次修订涉及的基金 序号 基金名称 1 中信保诚至泰中短债债券型证券投资基金 2 中信保诚稳益债券型证券投资基金 3 中信保诚稳利债券型证券投资基金 4 中信保诚稳丰债券型证券投资基金 5 中信保诚嘉鑫3个月定期开放债券型发起式证券投资基金 6 中信保诚惠泽18个月定期开放债券型证券投资基金 7 信诚优质纯债债券型证券投资基金 8 信诚稳鑫债券型证券投资基金 9 信诚稳泰债券型证券投资基金 10 信诚稳瑞债券型证券投资基金 11 信诚稳健债券型证券投资基金 二、修改《基金合同》及《托管协议》部分条款 (一)修改《基金合同》部分条款 以中信保诚稳益债券型证券投资基金为例,基金合同修订对照表如下: 修改前 修改后 章节 内容 内容 四、当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时, 四、本基金合同约定的基金产品资料概要的编 基金管理人履行相应程序后,可以启用侧袋机制。侧袋机制第一部分 制、披露及更新要求,自《信息披露办法》实施之 实施期间,基金管理人将对基金简称进行特殊标识,并不办前言 日起一年后开始执行。 理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有人仔细阅读相关 内容并关注本基金启用侧袋机制时的特定风险。 57、侧袋机制:指将基金投资组合中的特定资产从原有账户 分离至一个专门账户进行处置清算,目的在于有效隔离并 化解风险,确保投资者得到公平对待,属于流动性风险管理 工具。侧袋机制实施期间,原有账户称为主袋账户,专门账 第二部分 户称为侧袋账户 无释义 58、特定资产:包括:(一)无可参考的活跃市场价格且 采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性的资产; (二)按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价 值存在重大不确定性的资产;(三)其他资产价值存在重大 不确定性的资产 第六部分 十七、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回 基金份额 无 本基金实施侧袋机制的,本基金的申购和赎回安排详的申购与 见招募说明书或相关公告。 赎回 第七部分 三、基金份额持有人 三、基金份额持有人 基金合同 …… …… 当事人及 同一类别每份基金份额具有同等的合法权 除法律法规另有规定或基金合同另有约定外,同一类 权利义务 益。 别每份基金份额具有同等的合法权益。 基金份额持有人大会由基金份额持有人组成,基 基金份额持有人大会由基金份额持有人组成,基金份额持 金份额持有人的合法授权代表有权代表基金份 有人的合法授权代表有权代表基金份额持有人出席会议并 额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有 表决。除法律法规另有规定或基金合同另有约定外,基金份 的每一基金份额拥有平等的投票权。 额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。 九、实施侧袋机制期间基金份额持有人大会的特殊约定 若本基金实施侧袋机制,则相关基金份额或表决权的 比例指主袋份额持有人和侧袋份额持有人分别持有或代表 的基金份额或表决权符合该等比例,但若相关基金份额持 有人大会召集和审议事项不涉及侧袋账户的,则仅指主袋 份额持有人持有或代表的基金份额或表决权符合该等比 例: 1、基金份额持有人行使提议权、召集权、提名权所需单 独或合计代表相关基金份额10%以上(含10%); 2、现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不 少于本基金在权益登记日相关基金份额的二分之一(含二 分之一); 第八部分 3、通讯开会的直接出具表决意见或授权他人代表出具 基金份额 表决意见的基金份额持有人所持有的基金份额不小于在权 持有人大 益登记日相关基金份额的二分之一(含二分之一); 会 无 4、在参与基金份额持有人大会投票的基金份额持有人 所持有的基金份额小于在权益登记日相关基金份额的二分 之一、召集人在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3 个月以后、6个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额 持有人大会应当有代表三分之一以上(含三分之一)相关 基金份额的持有人参与或授权他人参与基金份额持有人大 会投票; 5、现场开会由出席大会的基金份额持有人和代理人所 持表决权的50%以上(含50%)选举产生一名基金份额持有 人作为该次基金份额持有人大会的主持人; 6、一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理 人所持表决权的二分之一以上(含二分之一)通过; 7、特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代 理人所持表决权的三分之二以上(含三分之二)通过。 同一主侧袋账户内的每份基金份额具有平等的表决 权。 八、侧袋机制的实施和投资运作安排 当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时, 根据最大限度保护基金份额持有人利益的原则,基金管理 人经与基金托管人协商一致,并咨询会计师事务所意见后, 第十二部 可以依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制。 分 基 金 无 侧袋机制实施期间,本部分约定的投资组合比例、投资 的投资 策略、组合限制、业绩比较基准、风险收益特征等约定仅适 用于主袋账户。 侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、 特定资产的处置变现和支付等对投资者权益有重大影响的 事项详见招募说明书的规定。 六、暂停估值的情形 3、当前一估值日基金资产净值50%以上的资 六、暂停估值的情形 产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技 3、当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上的, 术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基 经与基金托管人协商确认后,基金管理人应当暂停基金估第十四部 金托管人协商确认后,基金管理人应当暂停基金 值;分 基 金 估值;资产估值 八、实施侧袋机制期间的基金资产估值 本基金实施侧袋机制的,应根据本部分的约定对主袋 无 账户资产进行估值并披露主袋账户的基金资产净值和份额 第十五部 本基金实施侧袋机制的,与侧袋账户有关的费用可以 分基金费 无 从侧袋账户中列支,但应待侧袋账户资产变现后方可列支, 用与税收 有关费用可酌情收取或减免,但不得收取管理费,详见招募 说明书的规定。 第十六部 七、实施侧袋机制期间的收益分配 分基金的 无 本基金实施侧袋机制的,侧袋账户不进行收益分配,详 收益与分 见招募说明书的规定。 配 五、公开披露的基金信息 第十八部 (十一)实施侧袋机制期间的信息披露 五、公开披露的基金信息 分基金的 本基金实施侧袋机制的,相关信息披露义务人应当根 无 信息披露 据法律法规、基金合同和招募说明书的规定进行信息披露, 详见招募说明书的规定。 因各基金的类型及具体表述等不完全相同,《基金合同》中相应条款表述及修订位置可能存在略微差异,详细修改内容请见各基金修改后的《基金合同》。 (二)根据上述变更,本公司与基金托管人对各基金的《托管协议》进行了相应修订。 投资者可访问本公司网站(www.citicprufunds.com.cn)查阅各基金修订后的《基金合同》、《托管协议》全文。 三、上述各基金的招募说明书(更新)及基金产品资料概要更新(如需)已根据《基金合同》、《托管协议》的修改内容进行更新,并于本公告披露当日在规定媒介上公告。 四、重要提示 上述各基金《基金合同》的修订对基金份额持有人利益无实质性不利影响,也不涉及基金合同当事人权利义务关系发生重大变化,无需召开基金份额持有人大会,已经履行了规定的程序,符合相关法律法规及基金合同的规定。 本次修订更新后的《基金合同》、《托管协议》将自2021年5月6日起生效。 投资者可通过以下途径咨询有关详情: 本公司客户服务电话:400-666-0066(免长途费用) 本公司网址:www.citicprufunds.com.cn 本公告的解释权归中信保诚基金管理有限公司所有。 本公告仅对本公司旗下部分基金修改法律文件的有关事项予以说明。投资者欲了解各基金的详细情况,请仔细阅读各基金的《基金合同》、《招募说明书(更新)》、《基金产品资料概要》及相关法律文件。 风险提示: 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益和本金安全。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现,基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负担。投资人应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》、《基金产品资料概要》等基金法律文件,了解基金的风险收益特征,并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险。 特此公告。 中信保诚基金管理有限公司