信诚优质纯债债券型证券投资基金招募说明书摘要(2015 年第 2 次更新) 信诚优质纯债债券型证券投资基金 招募说明书摘要 (2015 年第 2 次更新) 基金管理人:信诚基金管理有限公司 基金托管人:中信银行股份有限公司 重要提示 本基金于 2013 年 2 月 7 日基金合同正式生效。 投资有风险,投资人申购本基金时应认真阅读招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当 事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有 人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按 照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了 解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。 本更新招募说明书所载内容截止日若无特别说明为 2015 年 8 月 7 日,有关财务数据和净值 表现截止日为 2015 年 6 月 30 日(未经审计)。  信诚优质纯债债券型证券投资基金招募说明书摘要(2015 年第 2 次更新) 一、 基金管理人 (一)基金管理人概况 基金管理人:信诚基金管理有限公司 住所: 上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼9层 办公地址: 上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼9层 法定代表人:张翔燕 设立日期: 2005年9月30日 批准设立机关及批准设立文号:中国证券监督管理委员会证监基金字【2005】 142号 注册资本: 2亿元人民币 电话: (021)6864 9788 联系人: 唐世春 股权结构: 出资额 出资比例 股 东 (万元人民 (%) 币) 中信信托有限责任公司 9800 49 英国保诚集团股份有限公司 9800 49 中新苏州工业园区创业投资有限公司 400 2 合 计 20000 100 (二)主要人员情况 1.董事会成员 张翔燕女士,董事长,硕士学位。历任中信银行总行营业部副总经理、综合计划部总 经理,中信银行北京分行副行长、中信银行总行营业总部副总经理,中信证券股份有限公 司副总经济师,中信控股有限责任公司风险管理部总经理、中信控股有限责任公司副总 裁、中国中信集团有限公司业务协同部主任,现任中信信托有限责任公司副董事长、中信 信诚资产管理有限公司(信诚基金管理有限公司之子公司)监事。 陈一松先生,董事,金融学硕士。历任中信实业银行资金部科长、中信证券股份有限 公司总裁办主任、长城科技股份有限公司董事会秘书、中国建设银行股份有限公司行长秘 书兼行长办公室副主任、中信信托有限责任公司总经理。现任中信信托有限责任公司董事 长。 包学勤先生,董事,研究生。历任招商银行证券业务部出市代表、南方证券有限公司 投资银行部总经理助理、国信证券有限公司投资银行二部总经理、中信证券股份有限公司 深圳投资银行部总经理、中信信托有限责任公司投资银行二部总经理。现任中信信托有限 责任公司副总经理。 1  信诚优质纯债债券型证券投资基金招募说明书摘要(2015 年第 2 次更新) Guy Robert STRAPP先生,董事,商科学士。历任瀚亚投资(香港)有限公司首席执行 官,英国保诚集团亚洲区资产管理业务投资总裁、瀚亚投资(新加坡)有限公司首席执行 官。现任瀚亚投资集团首席执行官兼瀚亚投资(香港)有限公司首席执行官。 黄慧敏女士,董事,新加坡籍,经济学学士。历任花旗银行消费金融事业部业务副 理、新加坡大华银行业务开发副理、大华资产管理公司营销企划经理、瀚亚投资(新加 坡)有限公司营销部主管、瀚亚投资(台湾)有限公司市场总监。现任瀚亚投资(台湾) 有限公司总经理。 魏秀彬女士,董事,新加坡籍,工商管理硕士。历任施罗德国际商业银行东南亚区域 合规经理、施罗德投资管理(新加坡)有限公司亚太地区风险及合规总监。现任瀚亚投资首 席风险官。 何德旭先生,独立董事,经济学博士。历任中国社会科学院财贸经济研究所副所长、 研究员,中国社会科学院数量经济与技术经济研究所副所长、金融研究中心副主任等职。 现任中国社会科学院金融研究所副所长、研究员、博士生导师。 夏执东先生,独立董事,经济学硕士。历任财政部财政科学研究所副主任、中国建设 银行总行国际部副处长、安永华明会计师事务所副总经理、北京天华会计师事务所首席合 伙人。现任致同会计师事务所管委会副主席。 杨思群先生,独立董事,经济学博士。历任中国社会科学院财贸经济研究所副研究 员,现任清华大学经济管理学院经济系副教授。 注:原“英国保诚集团亚洲区总部基金管理业务”自2012年2月14日起正式更名为瀚亚 投资,其旗下各公司名称自该日起进行相应变更。瀚亚投资为英国保诚集团成员。 2.监事 於乐女士,监事,经济学硕士。历任日本兴业银行上海分行营业管理部主管、通用电 气金融财务(中国)有限公司人力资源经理。现任信诚基金管理有限公司首席人力资源 官。 3.经营管理层人员情况 吕涛先生,总经理,工商管理硕士。历任中信证券股份有限公司资产管理部总经理、 中信基金管理有限公司(中信证券股份有限公司的全资子公司,2009年2月已与华夏基金管 理有限公司合并)总经理、中信证券股份有限公司董事总经理、中信资产管理有限公司副 总经理。现任信诚基金管理有限公司总经理、首席执行官。 桂思毅先生,副总经理,工商管理硕士。历任安达信咨询管理有限公司高级审计员, 中乔智威汤逊广告有限公司财务主管,德国德累斯登银行上海分行财务经理,信诚基金管 理有限公司风险控制总监、财务总监、首席财务官、首席运营官。现任信诚基金管理有限 公司副总经理、首席财务官。 2  信诚优质纯债债券型证券投资基金招募说明书摘要(2015 年第 2 次更新) 唐世春先生,副总经理,法学硕士。历任北京天平律师事务所律师、国泰基金管理有 限公司监察稽核部法务主管、友邦华泰基金管理有限公司法律监察部总监、总经理助理兼 董事会秘书;信诚基金管理有限公司督察长兼董事会秘书、中信信诚资产管理有限公司董 事。现任信诚基金管理有限公司副总经理、首席市场官,代为履行督察长职务。 隋晓炜先生,副总经理,经济学硕士,注册会计师。历任中信证券股份有限公司高级 经理、中信控股有限责任公司高级经理、信诚基金管理有限公司市场总监、首席市场官、 首席运营官。现任信诚基金管理公司副总经理、兼任中信信诚资产管理有限公司董事、总 经理。 4.督察长 唐世春先生,副总经理、首席市场官,代为履行督察长职务。 5.基金经理 王国强先生,管理学硕士。曾任职于浙江国际信托投资公司投行业务部、健桥证券股 份有限公司债券业务部、银河基金管理有限公司机构理财部,长期从事固定收益证券分析 和研究,精于固定收益证券及其衍生品定价、信用产品的风险分析等。2006年8月加盟信诚 基金管理有限公司,担任固定收益分析师,现任信诚理财7日盈债券型证券投资基金、信诚 添金分级债券型证券投资基金、信诚年年有余定期开放债券型证券投资基金及信诚优质纯 债债券型证券投资基金的基金经理。 历任基金经理:李仆先生,2011年加盟信诚基金管理有限公司,自2013年2月至2014年 2月,任信诚优质纯债债券型证券投资基金基金经理。 6.投资决策委员会成员 胡喆女士,副首席投资官、特定资产投资管理总监; 王旭巍先生,副首席投资官; 董越先生,交易总监; 张光成先生,股票投资副总监; 王睿先生,研究副总监、基金经理。 上述人员之间不存在近亲属关系。 二、 基金托管人 (一)基本情况 名称:中信银行股份有限公司(简称“中信银行”) 住所:北京东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 办公地址:北京东城区朝阳门北大街9号东方文化大厦北楼 法定代表人:常振明 成立时间:1987年4月7日 3  信诚优质纯债债券型证券投资基金招募说明书摘要(2015 年第 2 次更新) 组织形式:股份有限公司 注册资本:467.873亿元人民币 存续期间:持续经营 批准设立文号:中华人民共和国国务院办公厅国办函[1987]14号 基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[2004]125号 联系人:中信银行资产托管部 联系电话: 010-89936330 传真:010-85230024 客服电话:95558 网址:bank.ecitic.com 经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期和长期贷款;办理国内外结算;办理票据 承兑与贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券、金融 债券;从事同行业拆借;买卖、代理买卖外汇;从事银行卡业务;提供信用证服务及担 保;代理收付款项;提供保管箱服务;结汇、售汇业务;经国务院银行业监督管理机构批 准的其他业务。 中信银行(601998.SH、0998.HK)成立于1987年,原名中信实业银行,是中国改革开 放中最早成立的新兴商业银行之一,是中国最早参与国内外金融市场融资的商业银行,并 以屡创中国现代金融史上多个第一而蜚声海内外。伴随中国经济的快速发展,中信实业银 行在中国金融市场改革的大潮中逐渐成长壮大,于2005年8月,正式更名“中信银行”。 2006年12月,以中国中信集团和中信国际金融控股有限公司为股东,正式成立中信银行股 份有限公司。同年,成功引进战略投资者,与欧洲领先的西班牙对外银行(BBVA)建立了 优势互补的战略合作关系。2007年4月27日,中信银行在上海交易所和香港联合交易所成功 同步上市。2009年,中信银行成功收购中信国际金融控股有限公司(简称:中信国金) 70.32%股权。经过二十多年的发展,中信银行已成为国内资本实力最雄厚的商业银行之 一,是一家快速增长并具有强大综合竞争力的全国性商业银行。 2009年,中信银行通过了美国SAS70内部控制审订并获得无保留意见的SAS70审订报 告,表明了独立公正第三方对中信银行托管服务运作流程的风险管理和内部控制的健全有 效性全面认可。 (二)主要人员情况 李庆萍,行长,高级经济师。1984年8月至2007年1月,任中国农业银行总行国际业务部干 部、副处长、处长、副总经理、总经理。2007年1月至2008年12月,任中国农业银行广西分行党委 书记、行长。2009年1月至2009年5月,任中国农业银行零售业务总监兼个人业务部、个人信贷业 务部总经理。2009年5月至2013年9月,任中国农业银行总行零售业务总监兼个人金融部总经理。 2013年9月至2014年7月,任中国中信股份有限公司副总经理。2014年7月,任中国中信股份有限公 4  信诚优质纯债债券型证券投资基金招募说明书摘要(2015 年第 2 次更新) 司副总经理、中信银行行长。 杨毓先生, 中信银行副行长,分管托管业务。1962年12月生,2011年4月起担任中国建 设银行江苏省分行行长,党委书记;2006年7月至2011年3月担任中国建设银行河北省分行 行长,党委书记;1982年8月至2006年7月在中国建设银行河南省分行工作,历任计划财务 处科员,副处长,信阳地区中心支行副行长,党组成员,计划处处长,中介处处长,郑州 市铁路专业支行行长,党组书记,郑州分行行长,党委书记,金水支行行长,党委书记, 河南省分行副行长,党委副书记。 刘泽云先生,现任中信银行股份有限公司资产托管部总经理,经济学博士。1996年8月 进入本行工作,历任总行行长秘书室科长、总行投资银行部处经理、总行资产保全部主 管、总行国际业务部总经理助理、副总经理、副总经理(主持工作)。 (三)基金托管业务经营情况 2004年8月18日,中信银行经中国证券监督管理委员会和中国银行业监督管理委员会批 准,取得基金托管人资格。中信银行本着“诚实信用、勤勉尽责”的原则,切实履行托管 人职责。 截至2015年6月30日,中信银行已托管63只开放式证券投资基金及证券公司资产管理产 品、信托产品、企业年金、股权基金、QDII等其他托管资产,托管总规模突破4万亿元人民 币。 三、相关服务机构 (一)基金份额发售机构 1.场外发售机构 (1)直销机构 名称:信诚基金管理有限公司及本公司的网上交易平台 住所:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼9层 办公地址:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼9层 法定代表人:张翔燕 电话: (021)6864 9788 联系人:钱慧 投资人可以通过基金管理人网上交易系统办理本基金的开户、认购、申购及赎回等业 务,具体交易细则请参阅基金管理人网站公告。网上交易网址: www.xcfunds.com (2)销售机构 1)中信银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 办公地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 5  信诚优质纯债债券型证券投资基金招募说明书摘要(2015 年第 2 次更新) 法定代表人:常振明 客服电话:95558 网址:http://bank.ecitic.com 2)中国银行股份有限公司 注册地址:北京西城区复兴门内大街1号 办公地址:北京西城区复兴门内大街1号 法定代表人:田国立 客服电话:95566 传真:010-66594946 电话:010-66594977 网址:www.boc.cn 3)中国建设银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街25号 办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼长安兴融中心 法定代表人:王洪章 电话:010-66275654 传真:010-66275654 联系人:张静 客服电话:95533 公司网站:www.ccb.com 4)招商银行股份有限公司 注册地址:深圳市福田区深南大道7088号 办公地址:深圳市福田区深南大道7088号 法定代表人:李建红 联系人: 邓炯鹏 电话: 0755-83198888 传真: 0755-83195049 客户服务电话: 95555 网址: www.cmbchina.com 5)交通银行股份有限公司 住所:上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人:牛锡明 电话:(021)58781234 传真:(021)58408483 6  信诚优质纯债债券型证券投资基金招募说明书摘要(2015 年第 2 次更新) 联系人:曹榕 客户服务电话:95559 网址:www.bankcomm.com 6) 中信证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦 法定代表人:王东明 联系人:顾凌 电话:0755-23835888、010-60838888 公司网站:www.cs.ecitic.com 7)中信证券(山东)有限责任公司 注册地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层(266061) 办公地址:山东省青岛崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层 法定代表人:杨宝林 联系人:吴忠超 联系电话:0532-85022326 客服电话:95548 网址:www.zxwt.com.cn 8)中信建投证券有限责任公司 注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址:北京市朝内大街188号 法定代表人:王常青 统一客户服务电话:4008888108 公司网站:www.csc108.com 9)中国中投证券有限责任公司 注册地址: 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18-21层及第04层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 办公地址:深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第4、18层至21层 法定代表人:龙增来 统一客户服务电话:400-600-8008、95532 公司网站:www.china-invs.cn 10)海通证券股份有限公司 地址:上海市广东路689号海通证券大厦 法定代表人:王开国 客户服务电话:95553或拨打各城市营业网点咨询 7  信诚优质纯债债券型证券投资基金招募说明书摘要(2015 年第 2 次更新) 电话联系人:李笑鸣 网址:www.htsec.com 11)申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场40楼 办公地址:上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场40楼 法定代表人:李梅 联系人:黄莹 联系电话:021-33389888 传真:021-33388224 12)中国银河证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C 座 办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C 座 法定代表人:陈有安 联系人:邓颜 联系电话:010-66568292 客户服务电话:4008-888-888 网站:www.chinastock.com.cn 13)国泰君安证券股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区商城路618号 办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 法定代表人:万建华 客户服务热线: 4008888666 公司网址: www.gtja.com 14)华福证券有限责任公司 注册地址:福建省福州市五四路157号新天地大厦7、8层 办公地址:福建省福州市五四路157号新天地大厦7至10层 法定代表人:黄金琳 联系人:张腾 联系电话:0591-87383623 业务传真:0591-87383610 统一客户服务电话:96326(福建省外请先拨0591) 公司网址:www.hfzq.com.cn 15)西藏同信证券股份有限公司 注册地址:拉萨市北京中路101号 8  信诚优质纯债债券型证券投资基金招募说明书摘要(2015 年第 2 次更新) 办公地址:上海市永和路118弄24号 法定代表人:贾绍君 统一客户服务电话:4008811177 16)光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路1508号(200040) 法定代表人:薛峰 联系人:刘晨 电话: 021-22169999 传真: 021-22169134 客户服务电话: 95525、4008888788、10108998 公司网址: www.ebscn.com 17)齐鲁证券有限公司 注册地址:山东省济南市经十路20518号 办公地址:山东省济南市经七路86号 法定代表人:李玮 联系人:吴阳 电话:0531-81283938 传真:0531-81283900 客服电话:95538 网址:www.qlzq.com.cn 18)长江证券股份有限公司 注册地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人:胡运钊 客户服务热线:95579或4008-888-999 联系人:李良 电话:027-65799999 传真:027-85481900 长江证券客户服务网站:www.95579.com 19) 天相投资顾问有限公司(简称“天相投顾”) 注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 办公地址:北京市西城区金融街5号新盛大厦B座4层 法定代表人:林义相 客服电话: 010-66045678 联系人:尹伶 9  信诚优质纯债债券型证券投资基金招募说明书摘要(2015 年第 2 次更新) 联系电话:010-66045608 传真:010-66045521 天相投顾网址: http://www.txsec.com 天相基金网网址:www.jjm.com.cn 20)信达证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人:高冠江 联系人:鹿馨方 联系电话:010-63081000 传真:010-63080978 客服电话:400-800-8899 公司网址:www.cindasc.com 21)平安证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼(518048) 法定代表人:杨宇翔 全国免费业务咨询电话:95511-8 开放式基金业务传真:0755-82400862 全国统一总机:95511-8 网址: www.pingan.com 22) 华泰证券股份有限公司 注册地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 办公地址:江苏省南京市建邺区江东中路228号华泰证券1号楼6层2区法定代表人:吴 万善 客服电话:95597 23)世纪证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦40/42层 法定代表人:卢长才 电话:0755-83199599 传真:0755-83199545 网址:www.csco.com.cn 24)上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 10  信诚优质纯债债券型证券投资基金招募说明书摘要(2015 年第 2 次更新) 办公地址:上海市徐汇区龙田路195号3C座10楼 法定代表人:其实 电 话:021-54509998 传 真:021-64385308 25)上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室 办公地址:上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903-906室 法定代表人:杨文斌 电 话:021-58870011 传 真:021-68596919 26)上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址:上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层 法定代表人:张跃伟 电 话:021-20691832 传 真:021-20691861 27)杭州数米基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号 办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼 法定代表人:陈柏青 电 话:0571-28829790 传 真:0571-26698533 28)深圳众禄基金销售有限公司 注册地址:深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元 办公地址:深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元 法定代表人:薛峰 电 话:0755-33227950 传 真:0755-82080798 客服热线:4006-788-887 网址: www.zlfund.cn及www.jjmmw.com 29)长城证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 办公地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 法定代表人:黄耀华 11  信诚优质纯债债券型证券投资基金招募说明书摘要(2015 年第 2 次更新) 客服电话:400-6666-888 公司网址:www.cgws.com 30)国信证券股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16层至26层 法人代表人:何如 联系电话:0755-82130833 基金业务联系人:齐晓燕 联系电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 全国统一客户服务电话:95536 网址:www.guosen.com.cn 31)招商证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 法定代表人:宫少林 联系人:林生迎 电话:(0755)82943666 传真:(0755)82943636 网址:www.newone.com.cn 客服电话:95565、4008888111 32)和讯信息科技有限公司、 注册地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 办公地址:上海市浦东新区东方路18号保利广场E座18F 法定代表人:王莉 联系人:吴卫东 电话:021-20835787 传真:021-20835879 33)申万宏源西部证券有限公司 注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 (邮编:830002) 法定代表人:许建平 电话:010-88085858 传真:010-88085195 客户服务电话:400-800-0562 12  信诚优质纯债债券型证券投资基金招募说明书摘要(2015 年第 2 次更新) 网址:www.hysec.com 联系人:李巍 34)上海汇付金融服务有限公司 注册地址:上海市黄浦区西藏中路336号1807-5室 办公地址:上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼 法定代表人:张皛 电 话:021-33323998 传 真:021-33323993 网址:fund.bundtrade.com 客户服务电话:400-820-2819 基金管理人可根据情况变更或增减代销机构,并予以公告。 (二)注册登记机构 名称:信诚基金管理有限公司 住所:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼9层 办公地址:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼9层 法定代表人:张翔燕 联系电话:021- 68649788 传真:021-50120888 联系人:金芬泉 (三)出具法律意见书的律师事务所 名称:上海市通力律师事务所 住所:上海市银城中路68号时代金融中心19楼 办公地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼 负责人:韩炯 联系电话:(021)31358666 传真:(021)31358600 联系人:安冬 经办律师:吕红、安冬 (四)审计基金财产的会计师事务所 名称:毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:北京市东长安街1号东方广场东二办公楼八层 办公地址:北京市东长安街1号东方广场东二办公楼八层 法定代表人:姚建华 电话:8621 2212 2888 13  信诚优质纯债债券型证券投资基金招募说明书摘要(2015 年第 2 次更新) 传真:8621 6288 1889 联系人:王国蓓 经办注册会计师:王国蓓、黄小熠 四、基金的名称 信诚优质纯债债券型证券投资基金 五、基金的类型 契约型开放式 六、基金的投资目标 在严格控制风险的基础上,本基金主要通过投资于精选的优质债券,力求实现基金资 产的长期稳定增值,为投资者实现超越业绩比较基准的收益。 七、基金的投资范围 本基金的投资范围主要为具有良好流动性的固定收益类品种,包括国内依法发行交易 的国债、金融债、企业债、公司债、央行票据、地方政府债、中期票据、短期融资券、可 转换债券(含分离交易可转债)、资产支持证券、次级债、债券回购、银行存款、货币市 场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的 相关规定)。本基金不直接买入股票、权证等权益类金融工具,因所持可转换公司债券转 股形成的股票、因投资于分离交易可转债而产生的权证,在其可上市交易后不超过20个交 易日的时间内卖出。 本基金各类资产的投资比例范围为:固定收益类资产的比例不低于基金资产的80%。本 基金持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后, 可以将其纳入投资范围。 八、基金的投资策略 1、资产配置策略 本基金投资组合中债券、现金各自的长期均衡比重,依照本基金的特征和风险偏好而 确定。本基金定位为债券型基金,其资产配置以债券为主,并不因市场的中短期变化而改 变。在不同的市场条件下,本基金将综合考虑宏观环境、市场估值水平、风险水平以及市 场情绪,在一定的范围内对资产配置调整,以降低系统性风险对基金收益的影响。 2、固定收益类资产的投资策略 14  信诚优质纯债债券型证券投资基金招募说明书摘要(2015 年第 2 次更新) (1)类属资产配置策略 在整体资产配置的基础上,本基金将通过考量不同类型固定收益品种的信用风险、市 场风险、流动性风险、税收等因素,研究各投资品种的利差及其变化趋势,制定债券类属 资产配置策略,以获取债券类属之间利差变化所带来的潜在收益。 (2)普通债券投资策略 对于普通债券,本基金将在严格控制目标久期及保证基金资产流动性的前提下,采用 目标久期控制、期限结构配置、信用利差策略、流动性管理、相对价值配置等策略进行主 动投资。 1)目标久期控制 本基金首先建立包含消费物价指数、固定资产投资、工业品价格指数、货币供应量等 众多宏观经济变量的回归模型。通过回归分析建立宏观经济指标与不同种类债券收益率之 间的数量关系,在此基础上结合当前市场状况,预测未来市场利率及不同期限债券收益率 走势变化,确定目标久期。当预测未来市场利率将上升时,降低组合久期;当预测未来利 率下降时,增加组合久期。 2)期限结构配置 在确定债券组合的久期之后,本基金将采用收益率曲线分析策略,自上而下进行期限 结构配置。具体来说,本基金将通过对央行政策、经济增长率、通货膨胀率等众多因素的 分析来预测收益率曲线形状的可能变化,从而通过子弹型、哑铃型、梯形等配置方法,确 定在短、中、长期债券的投资比例。 3)信用利差策略 一般来说,信用债券的收益率主要由基准收益率与反应信用债券信用水平的信用利差 组成。本基金将从宏观经济环境与信用债市场供需状况两个方面对市场信用利差进行分 析。首先,对于宏观经济环境,当宏观经济向好时,企业盈利能力好,资金充裕,市场整 体信用利差将可能收窄;当宏观经济恶化时,企业盈利能力差,资金紧缺,市场整体信用 利差将可能扩大。其次,对于信用债市场供求,本基金将从市场容量、信用债结构及流动 性等几方面进行分析。 4)相对价值投资策略 本基金将对市场上同类债券的收益率、久期、信用度、流动性等指标进行比较,寻找 其他指标相同而某一指标相对更具有投资价值的债券,并进行投资。 5)回购放大策略 本基金将在控制杠杆风险的前提下,适当地通过回购融资来提高资金利用率,以增强 组合收益。 3、资产支持证券的投资策略 15  信诚优质纯债债券型证券投资基金招募说明书摘要(2015 年第 2 次更新) 本基金将综合考虑市场利率、发行条款、支持资产的构成和质量等因素,研究资产支 持证券的收益和风险匹配情况。采用数量化的定价模型来跟踪债券的价格走势,在严格控 制投资风险的基础上选择合适的投资对象以获得稳定收益。 九、基金的业绩比较基准 本基金的业绩比较基准:中信标普全债指数收益率 十、基金的风险收益特征 本基金为债券型基金,预期风险与预期收益低于股票型基金与混合型基金,高于货币 市场基金,属于证券投资基金中的中等偏低风险收益品种。 十一、基金投资组合报告(未经审计) 本基金管理人董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏,并对本报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中信银行股份有限公司根据基金合同的约定,于2015年7月16日复核了本招 募说明书中的投资组合报告,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告的财务数据截止至2015年6月30日。 1. 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 9,940,000.00 1.17 其中:股票 9,940,000.00 1.17 2 固定收益投资 779,288,656.90 91.90 其中:债券 779,288,656.90 91.90 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 40,880,979.97 4.82 7 其他资产 17,824,154.18 2.10 8 合计 847,933,791.05 100.00 2. 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 - - D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - 16  信诚优质纯债债券型证券投资基金招募说明书摘要(2015 年第 2 次更新) H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 - - J 金融业 9,940,000.00 2.31 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 9,940,000.00 2.31 注:本基金本报告期末未持有股票投资。 3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 占基金资产净 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 值比例(%) 1 600016 民生银行 1,000,000 9,940,000.00 2.31 注:本基金本报告期末仅持有上述 1 只股票。 4. 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 占基金资产净值 序号 债券品种 公允价值(元) 比例(%) 1 国家债券 35,155,000.00 8.16 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中:政策性金融债 - - 4 企业债券 661,195,127.30 153.49 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债 82,938,529.60 19.25 8 其他 - - 9 合计 779,288,656.90 180.91 5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 占基金资产净 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 值比例(%) 1 132001 14 宝钢 EB 248,590 45,971,748.70 10.67 2 122530 12 七城投 379,280 39,187,209.60 9.10 3 124674 14 泰中兴 300,000 31,632,000.00 7.34 4 122297 13 山煤 01 300,000 30,156,000.00 7.00 5 019422 14 国债 22 300,000 30,123,000.00 6.99 6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属投资。 8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9. 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 1) 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 17  信诚优质纯债债券型证券投资基金招募说明书摘要(2015 年第 2 次更新) 本基金本报告期内未进行股指期货投资。 2) 本基金投资股指期货的投资政策 本基金投资范围不包括股指期货投资。 10. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 1) 本期国债期货投资政策 本基金投资范围不包括国债期货投资。 2) 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期内未进行国债期货投资。 3) 本期国债期货投资评价 本基金投资范围不包括国债期货投资。 11. 投资组合报告附注 1) 本基金本期投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查,或在报告编制 日前一年内受到公开谴责、处罚。 2) 本基金投资的前十名股票中,没有超出基金合同规定备选库之外的股票。 3) 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 444,995.91 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 16,846,365.00 5 应收申购款 532,793.27 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 17,824,154.18 4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 113501 洛钼转债 18,637,550.40 4.33 5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 6) 因四舍五入原因,投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾 差。 十二、基金的业绩 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一 定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔 细阅读本招募说明书。基金业绩数据截至2015年6月30日。 (一) A 级基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表 阶段 净值增长率 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基 ①-③ ②-④ ① 标准差② 准收益率③ 准收益率标 准差④ 2013 年 2 月 7 日至 -3.20% 0.16% 0.82% 0.05% -4.02% 0.11% 2013 年 12 月 31 日 2014 年 1 月 1 日至 14.97% 0.31% 9.41% 0.16% 5.56% 0.15% 18  信诚优质纯债债券型证券投资基金招募说明书摘要(2015 年第 2 次更新) 2014 年 12 月 31 日 2015 年 1 月 1 日至 16.06% 0.90% 1.82% 0.08% 14.24% 0.82% 2015 年 6 月 30 日 2013 年 2 月 7 日至 29.16% 0.47% 12.36% 0.11% 16.80% 0.36% 2015 年 6 月 30 日 B 级基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表 阶段 净值增长率 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基 ①-③ ②-④ ① 标准差② 准收益率③ 准收益率标 准差④ 2013 年 2 月 7 日至 -3.60% 0.17% 0.82% 0.05% -4.42% 0.12% 2013 年 12 月 31 日 2014 年 1 月 1 日至 14.40% 0.31% 9.41% 0.16% 4.99% 0.15% 2014 年 12 月 31 日 2015 年 1 月 1 日至 15.93% 0.90% 1.82% 0.08% 14.11% 0.82% 2015 年 6 月 30 日 2013 年 2 月 7 日至 27.86% 0.47% 12.36% 0.11% 15.50% 0.36% 2015 年 6 月 30 日 (二) A 级基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 B 级基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 19  信诚优质纯债债券型证券投资基金招募说明书摘要(2015 年第 2 次更新) 注: 本基金建仓期自2013年2月7日至2013年8月6日,建仓日结束时资产配置比例符合 本基金基金合同规定。 十三、费用概览 (一) 与基金运作有关的费用 1. 基金费用的种类 1)基金管理人的管理费; 2)基金托管人的托管费; 3)基金财产划拨支付的银行费用; 4)基金合同生效后的基金信息披露费用; 5)基金份额持有人大会费用; 6)基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费; 7)基金的证券交易费用; 8)本基金的B类基金份额从基金财产中计提销售服务费,具体计提方法、计提标准在 招募说明书或相关公告中载明; 9)为基金财产及基金运作所开立帐户的开户费和维护费; 10)依法可以在基金财产中列支的其他费用。 若本基金终止,清算时所发生的费用,按实际支出额从基金财产中扣除。 上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定,法律法规 另有规定时从其规定。 2.基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1)基金管理人的管理费 20  信诚优质纯债债券型证券投资基金招募说明书摘要(2015 年第 2 次更新) 在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的0.7%年费率计提。计算方法如 下: H=E×年管理费率÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指 令,经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理 人,若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,支付日期顺延。 2.基金托管人的托管费 在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的0.2%年费率计提。计算方法如 下: H=E×年托管费率÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日基金资产净值 基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指 令,经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管 人,若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,支付日期顺延。 3.B类基金份额的销售服务费 本基金A类基金份额不收取销售服务费,B类基金份额的年销售服务费率为0.4%。 在通常情况下,B类基金份额销售服务费按前一日B类基金份额资产净值的0.4%年费率 计提。计算方法如下: H=E×年销售服务费率÷当年天数 H为B类基金份额每日应计提的销售服务费 E为B类基金份额前一日资产净值 B类基金份额销售服务费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金销 售服务费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支 付给注册登记机构,由注册登记机构代付给销售机构,若遇法定节假日、休息日或不可抗 力致使无法按时支付的,支付日期顺延。 4.除管理费、托管费、B类基金份额的销售服务费和前述十五(一)所列之外的基金费 用,由基金托管人与基金管理人协商后,根据其他有关法规及相应协议的规定,按费用支 出金额支付,列入或摊入当期基金费用。 3、不列入基金运作费用的项目 21  信诚优质纯债债券型证券投资基金招募说明书摘要(2015 年第 2 次更新) 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损 失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发 生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。 基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金 托管费率、B类基金份额的销售服务费率等相关费率。调高基金管理费率、基金托管费率或 B类基金份额的销售服务费率等相关费率,须召开基金份额持有人大会;调低基金管理费 率、基金托管费率或B类基金份额的销售服务费率等相关费率,无须召开基金份额持有人大 会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日2日前在指定媒介上刊登公告。 (二) 与基金销售有关的费用 1、申购费用 本基金A类基金份额收取申购费,本基金B类基金份额不收取申购费。 本基金 A 类基金份额申购费率如下: 单笔申购金额 A类 B类 M<100 万 0.80% 申购费率(M 为 100 万≤M<200 万 0.50% 0 单笔金额) 200 万≤M<500 万 0.30% M≥500 万 1000 元/笔 申购费用由投资人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、注册 登记等各项费用。 2、赎回费率 本基金赎回费用如下: 持有时间 A类 B类 赎回费率(Y 为 Y<30 天 0.50% 0.50% 30 天≤Y<1 年 0.30% 0 持有期限) 1 年≤Y<2 年 0.15% 0 Y≥2 年 0 0 赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时 收取。不低于赎回费总额的 25%应归基金财产,其余用于支付注册登记费和其他必要的手 续费。 基金管理人可以根据《基金合同》的相关约定调整费率或收费方式,基金管理人最迟 应于新的费率或收费方式实施日前按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。 十四、对招募说明书更新部分的说明 22  信诚优质纯债债券型证券投资基金招募说明书摘要(2015 年第 2 次更新) 本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运 作管理办法》(以下简称“运作办法”)、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资 基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的 投资管理活动,对原《信诚优质纯债债券型证券投资基金招募说明书》进行了更新,主要 更新的内容如下: 1、 在“重要提示”部分更新了相应日期,在“绪言”、“释义”部分根据《运作办 法》修改了相关表述;。 2、 在“第三部分 基金管理人”中的“基金管理人概况、“主要人员情况”部分,更 新了相关成员的内容。 3、 在“第四部分 基金托管人”部分,更新了托管人的有关信息。 4、 在“第五部分 相关服务机构”部分,根据实际情况对销售机构的相关信息进行了 更新。 5、 在“第八部分 基金合同的生效” 部分,根据《运作办法》的规定更新了迷你基金 处理方案。 6、 在“第十部分 基金的投资”部分,根据《运作办法》对投资限制修改了相关表 述;同时更新了“基金投资组合报告”,财务数据截止至2015年6月30日。 7、 在“第十一部分 基金的业绩”部分,更新了该节的内容,数据截止至2015年6月30 日。 8、 在“第二十部分 基金合同的内容摘要” 部分,根据《运作办法》对基金份额持有 人大会召集、议事及表决的程序和规则部分修改了修改了相关表述。 9、 在“第二十一部分 基金托管协议的内容摘要”部分,根据《运作办法》对基金托 管人与基金管理人之间的业务监督、核查部分修改了相关表述。 10、 在“第二十三部分 其他应披露事项”部分,披露了自2015年2月8日以来涉及本基 金的相关公告。 信诚基金管理有限公司 2015 年 9 月 19 日 23