信诚优胜精选混合型证券投资基金招募说明书摘要(2016 年第 1 次更新) 信诚优胜精选混合型证券投资基金 招募说明书摘要 (2016 年第 1 次更新) 基金管理人:信诚基金管理有限公司 基金托管人:中国建设银行股份有限公司 重要提示 本基金于 2009 年 8 月 26 日基金合同正式生效。 信诚优胜精选混合型证券投资基金是由信诚优胜精选股票型证券投资基金更名而来。经本基 金管理人与本基金托管人中国建设银行股份有限公司协商一致,并报中国证监会备案,自2015年 8月3日起本基金名称变更为“信诚优胜精选混合型证券投资基金”;基金类别变更为“混合 型”。因上述变更基金名称及基金类别事宜,基金管理人相应修改了《基金合同》和《托管协 议》相关表述。 上述变更事项为遵照法律法规、中国证监会的相关规定和基金合同的约定所作出的变更,对 基金合同和托管协议的修改不涉及基金合同当事人权利义务关系发生变化,对基金份额持有人利 益无实质性不利影响,可不经基金份额持有人大会表决。本基金更名后,《信诚优胜精选股票型 证券投资基金基金合同》、《信诚优胜精选股票型证券投资基金托管协议》等法律文件项下的全 部权利、义务由信诚优胜精选混合型证券投资基金(LOF)承担和继承。 投资有风险,投资人申购本基金时应认真阅读招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当 事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有 人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按 照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了 解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。 本更新招募说明书所载内容截止日若无特别说明为 2016 年 2 月 26 日,有关财务数据和净值 表现截止日为 2015 年 12 月 331 日(未经审计)。  信诚优胜精选混合型证券投资基金招募说明书摘要(2016 年第 1 次更新) 一、 基金管理人 (一)基金管理人概况 基金管理人:信诚基金管理有限公司 住所: 上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼9层 办公地址: 上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼9层 法定代表人:张翔燕 成立日期: 2005年9月30日 批准设立机关及批准设立文号:中国证券监督管理委员会证监基金字【2005】142号 注册资本: 贰亿元人民币 电话: (021)68649788 联系人: 唐世春 股权结构: 出资额 出资比例 股 东 (万元人民 (%) 币) 中信信托有限责任公司 9800 49 英国保诚集团股份有限公司 9800 49 中新苏州工业园区创业投资有限公司 400 2 合 计 20000 100 (二)主要人员情况 1.董事会成员 张翔燕女士,董事长,硕士学位。历任中信银行总行营业部副总经理、综合计划部总 经理,中信银行北京分行副行长、中信银行总行营业总部副总经理,中信证券股份有限公 司副总经济师,中信控股有限责任公司风险管理部总经理、中信控股有限责任公司副总 裁、中国中信集团有限公司业务协同部主任,现任中信信托有限责任公司副董事长、中信 信诚资产管理有限公司(信诚基金管理有限公司之子公司)监事。 陈一松先生,董事,金融学硕士。历任中信实业银行资金部科长、中信证券股份有限 公司总裁办主任、长城科技股份有限公司董事会秘书、中国建设银行股份有限公司行长秘 书兼行长办公室副主任、中信信托有限责任公司总经理。现任中信信托有限责任公司董事 长。 王道远先生,董事,工商管理硕士。历任中信信托有限责任公司综合管理部总经理、 信托管理部总经理、总经理助理、董事会秘书、副总经理。现任中信信托有限责任公司副 1  信诚优胜精选混合型证券投资基金招募说明书摘要(2016 年第 1 次更新) 总经理、董事会秘书、固有业务审查委员会主任兼天津信唐货币经纪有限责任公司董事 长。 Guy Robert STRAPP先生,董事,商科学士。历任瀚亚投资(香港)有限公司首席执行 官,英国保诚集团亚洲区资产管理业务投资总裁、瀚亚投资(新加坡)有限公司首席执行 官。现任瀚亚投资集团首席执行官兼瀚亚投资(香港)有限公司首席执行官。 黄慧敏女士,董事,新加坡籍,经济学学士。历任花旗银行消费金融事业部业务副 理、新加坡大华银行业务开发副理、大华资产管理公司营销企划经理、瀚亚投资(新加 坡)有限公司营销部主管、瀚亚投资(台湾)有限公司市场总监。现任瀚亚投资(台湾) 有限公司总经理。 魏秀彬女士,董事,新加坡籍,工商管理硕士。历任施罗德国际商业银行东南亚区域 合规经理、施罗德投资管理(新加坡)有限公司亚太地区风险及合规总监。现任瀚亚投资首 席风险官。 孙麟麟先生,独立董事,商科学士。历任安永会计师事务所(香港)资产管理审计团 队亚太区联合领导人,安永会计师事务所(旧金山)美国西部资产管理市场审计团队领导 等 职 。 现 任 Lattice Strategies Trust 独 立 受 托 人 、 Nippon Wealth Bank 独 立 董 事 、 Ironwood Institutional Multi Strategy Fund LLC and Ironwood Multi Strategy Fund LLC. 独立董事。 夏执东先生,独立董事,经济学硕士。历任财政部财政科学研究所副主任、中国建设 银行总行国际部副处长、安永华明会计师事务所副总经理、北京天华会计师事务所首席合 伙人。现任致同会计师事务所管委会副主席。 杨思群先生,独立董事,经济学博士。历任中国社会科学院财贸经济研究所副研究 员,现任清华大学经济管理学院经济系副教授。 注:原“英国保诚集团亚洲区总部基金管理业务”自2012年2月14日起正式更名为瀚亚 投资,其旗下各公司名称自该日起进行相应变更。瀚亚投资为英国保诚集团成员。2.监事 於乐女士,监事,经济学硕士。历任日本兴业银行上海分行营业管理部主管、通用电 气金融财务(中国)有限公司人力资源经理。现任信诚基金管理有限公司首席人力资源 官。 3.经营管理层人员情况 吕涛先生,总经理,工商管理硕士。历任中信证券股份有限公司资产管理部总经理、 中信基金管理有限公司(中信证券股份有限公司的全资子公司,2009年2月已与华夏基金管 理有限公司合并)总经理、中信证券股份有限公司董事总经理、中信资产管理有限公司副 总经理。现任信诚基金管理有限公司总经理、首席执行官。 桂思毅先生,副总经理,工商管理硕士。历任安达信咨询管理有限公司高级审计员, 中乔智威汤逊广告有限公司财务主管,德国德累斯登银行上海分行财务经理,信诚基金管 2  信诚优胜精选混合型证券投资基金招募说明书摘要(2016 年第 1 次更新) 理有限公司风险控制总监、财务总监、首席财务官、首席运营官。现任信诚基金管理有限 公司副总经理、首席财务官。 唐世春先生,副总经理,法学硕士。历任北京天平律师事务所律师、国泰基金管理有 限公司监察稽核部法务主管、友邦华泰基金管理有限公司法律监察部总监、总经理助理兼 董事会秘书;信诚基金管理有限公司督察长兼董事会秘书、中信信诚资产管理有限公司董 事。现任信诚基金管理有限公司副总经理、首席市场官。 隋晓炜先生,副总经理,经济学硕士,注册会计师。历任中信证券股份有限公司高级 经理、中信控股有限责任公司高级经理、信诚基金管理有限公司市场总监、首席市场官、 首席运营官。现任信诚基金管理公司副总经理、兼任中信信诚资产管理有限公司董事、总 经理。 4.督察长 周浩先生,督察长,法学硕士,历任中国证券监督管理委员会主任科员、公职律师、 副调研员,上海航运产业基金管理有限公司合规总监,国联安基金管理有限公司督察长。 现任信诚基金管理有限公司督察长。 5.基金经理 王睿先生,金融学硕士。曾任职于上海甫瀚咨询管理有限公司担任咨询师、美国国际 集团(AIG)投资部担任研究员;2009年10月加入信诚基金管理有限公司,曾担任专户投资 经理,现任信诚基金研究副总监、信诚优胜精选混合型证券投资基金基金经理及信诚精萃 成长混合型证券投资基金的基金经理。 曾任基金经理: 杨建标,理学硕士。历任华泰证券股份有限公司受托资产管理总部投资经理助理、平 安证券有限责任公司综合研究所行业研究员、生命人寿股份有限公司投资管理中心研究总 监、浙商基金管理有限公司(筹)投资管理部研究负责人。离职前担任信诚基金管理有限公 司信诚优胜精选股票型证券投资基金、信诚新机遇股票型证券投资基金(LOF)及信诚幸福 消费股票型证券投资基金的基金经理。 黄小坚,经济学硕士。历任申银万国证券公司研究所行业分析师,银华基金管理有限 公司行业研究员、投资管理部组合经理,担任多只基金的基金经理(银华道琼斯88精选证 券投资基金,2004年8月至2005年4月;天华证券投资基金,2004年12月至2005年9月;银华 优势企业证券投资基金,2005年9月至2006年4月);华宝兴业基金管理有限公司基金经理 (华宝兴业多策略股票基金,2006年9月至2007年10月)。离职前担任信诚基金管理有限公 司副总经理、首席投资官、股票投资总监、信诚优胜精选股票型证券投资基金的基金经 理。 6.投资决策委员会成员 胡喆女士,总经理助理、副首席投资官、特定资产投资管理总监; 3  信诚优胜精选混合型证券投资基金招募说明书摘要(2016 年第 1 次更新) 王旭巍先生,副首席投资官、基金经理; 董越先生,交易总监; 张光成先生,股票投资总监、基金经理; 王睿先生,研究副总监、基金经理。 上述人员之间不存在近亲属关系。 二、 基金托管人 (一)基本情况 名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行) 住所:北京市西城区金融大街25号 办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人:王洪章 成立时间:2004年09月17日 组织形式:股份有限公司 注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间:持续经营 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12号 联系人:田 青 联系电话:(010)6759 5096 中国建设银行成立于1954年10月,是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银 行,总部设在北京。中国建设银行于2005年10月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码 939),于2007年9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939)。 2015年6月末,本集团资产总额182,192亿元,较上年末增长8.81%;客户贷款和垫款总 额101,571亿元,增长7.20%;客户存款总额136,970亿元,增长6.19%。净利润1,322亿元, 同比 增长 0.97%; 营业收入 3,110亿元,同 比增长8.34% ,其中,利 息净收入同 比增长 6.31%,手续费及佣金净收入同比增长5.76%。成本收入比23.23%,同比下降0.94个百分 点。资本充足率14.70%,处于同业领先地位。 物理与电子渠道协同发展。总行成立了渠道与运营管理部,全面推进渠道整合;营业 网点“三综合”建设取得新进展,综合性网点达到1.44万个,综合营销团队达到19,934 个、综合柜员占比达到84%,客户可在转型网点享受便捷舒适的“一站式”服务。加快打造 电子银行的主渠道建设,有力支持物理渠道的综合化转型,电子银行和自助渠道账务性交 易量占比达94.32%,较上年末提高6.29个百分点;个人网上银行客户、企业网上银行客 户、手机银行客户分别增长8.19%、10.78%和11.47%;善融商务推出精品移动平台,个人商 城手机客户端“建行善融商城”正式上线。 4  信诚优胜精选混合型证券投资基金招募说明书摘要(2016 年第 1 次更新) 转型重点业务快速发展。2015年6月末,累计承销非金融企业债务融资工具2,374.76亿 元,承销金额继续保持同业第一;证券投资基金托管只数和新发基金托管只数均列市场第 一,成为首批香港基金内地销售代理人中唯一一家银行代理人;多模式现金池、票据池、 银联单位结算卡等战略性产品市场份额不断扩大,现金管理品牌“禹道”的市场影响力持 续提升;代理中央财政授权支付业务、代理中央非税收入收缴业务客户数保持同业第一, 在同业中首家按照财政部要求实现中央非税收入收缴电子化上线试点。“鑫存管”证券客 户保证金第三方存管客户数3,076万户,管理资金总额7,417.41亿元,均为行业第一。 2015年上半年,本集团各方面良好表现,得到市场与业界广泛认可,先后荣获国内外 知名机构授予的40多项重要奖项。在英国《银行家》杂志2015年“世界银行1000强排名” 中,以一级资本总额继续位列全球第2;在美国《福布斯》杂志2015年全球上市公司2000强 排名中继续位列第2;在美国《财富》杂志2015年世界500强排名第29位,较上年上升9位; 荣获美国《环球金融》杂志颁发的“2015年中国最佳银行”奖项;荣获中国银行业协会授 予的“年度最具社会责任金融机构奖”和“年度社会责任最佳民生金融奖”两个综合大 奖。 中国建设银行总行设投资托管业务部,下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场 处、理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、监督稽核处等9 个职能处室,在上海设有投资托管服务上海备份中心,共有员工210余人。自2007年起,托 管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常规化的内控 工作手段。 (二)主要人员情况 赵观甫,投资托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行郑州市分行、总行信贷部、 总行信贷二部、行长办公室工作,并在中国建设银行河北省分行营业部、总行个人银行业 务部、总行审计部担任领导职务,长期从事信贷业务、个人银行业务和内部审计等工作, 具有丰富的客户服务和业务管理经验。 张军红,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银行 总行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室,长期从事零售业务和个人存款业务管理 等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 张力铮,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行建筑经济部、信贷二 部、信贷部、信贷管理部、信贷经营部、公司业务部,并在总行集团客户部和中国建设银 行北京市分行担任领导职务,长期从事信贷业务和集团客户业务等工作,具有丰富的客户 服务和业务管理经验。 黄秀莲,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行会计部,长期从事托 管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 5  信诚优胜精选混合型证券投资基金招募说明书摘要(2016 年第 1 次更新) (三)基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持“以客 户为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,切 实维护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发 展,中国建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券投资 基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务 体系,是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2015年末,中国建设银行已 托管556只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得了业内 的高度认同。中国建设银行自2009年至今连续五年被国际权威杂志《全球托管人》评为 “中国最佳托管银行”。 三、相关服务机构 (一)基金份额发售机构 1.直销机构: 信诚基金管理有限公司及本公司的网上交易平台 住所:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心汇丰银行大楼 9 层 办公地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心汇丰银行大楼 9 层 法定代表人:张翔燕 电话: (021)68649788 联系人:钱慧 投资人可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、认购、申购及赎回等业务, 具体交易细则请参阅本公司网站公告。网上交易网址:www.citicprufunds.com.cn 或 www.xcfunds.com 2.代销机构: (1)中国建设银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人:王洪章 电话:010-66275654 客服电话:95533 公司网站:www.ccb.com (2)中信银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 法定代表人:常振明 6  信诚优胜精选混合型证券投资基金招募说明书摘要(2016 年第 1 次更新) 客服电话:95558 联系人:廉赵峰 网址:http://bank.ecitic.com (3)中国农业银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人:蒋超良 传真:010-85109219 电话:010-85108229 客服电话:95599 网址:www.95599.cn (4)兴业银行股份有限公司 住所:福建省福州市湖东路 154 号 法定代表人:高建平 电话: 021-52629999 客户服务热线:95561 公司网址:www.cib.com.cn (5)招商银行股份有限公司 注册地址:广东省深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人:李建红 电话:0755-83198888 传真:0755-83195049 联系人:邓炯鹏 客服电话:95555 网址:www.cmbchina.com (6)交通银行股份有限公司 住所:上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人:牛锡明 电话:(021)58781234 传真:(021)58408483 联系人:曹榕 客户服务电话:95559 网址:www.bankcomm.com (7)华夏银行股份有限公司 7  信诚优胜精选混合型证券投资基金招募说明书摘要(2016 年第 1 次更新) 地址:北京市东城区建国门内大街 22 号 法定代表人:吴建 联系人:马旭 客户服务电话:95577 网址:www.hxb.com.cn (8)宁波银行股份有限公司 注册地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号 办公地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号 法定代表人:陆华裕 客户服务统一咨询电话: 96528,上海地区:962528 网址: www.nbcb.com.cn 联系人:胡技勋 电话:0574-89068340 传真:0574-87050024 (9)东莞银行股份有限公司 注册地址:广东省东莞市莞城区体育路 21 号东莞银行大厦 办公地址:广东省东莞市莞城区体育路 21 号东莞银行大厦 法定代表人:廖玉林 客户服务热线:0769-96228 网址:www.dongguanbank.cn (10)中国银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人:田国立 客服电话:95566 传真:010-66594946 电话:010-66594977 网址:www.boc.cn (11) 中国邮政储蓄银行股份有限公司 公司地址:北京市西城区金融大街 3 号 法定代表人:李国华 客服电话:95580 公司网址:www.psbc.com (12)中信证券股份有限公司 8  信诚优胜精选混合型证券投资基金招募说明书摘要(2016 年第 1 次更新) 地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座(邮编: 518048) 法定代表人:王东明 联系人:顾凌 电话:0755-23835888、010-60838888 传真:0755-23835861、010-60836029 网址:http://www.cs.ecitic.com (13)中信期货有限公司 注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、14 层 办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、14 层 法定代表人:张皓 联系人:洪诚 电话:0755-23953913 网址:http://www.citicsf.com/ (14)中信证券(山东)有限责任公司 法定代表人:杨宝林 注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层(266061) 办公地址:山东省青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 20 层(266061) 基金业务联系人:吴忠超 电话:0532-85022326 传真:0532-85022605 客户服务电话:95548 公司网址:www.zxwt.com.cn (15)中国银河证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人:陈有安 联系人:邓颜 联系电话:010-66568450 客户服务电话:4008-888-888 网站:www.chinastock.com.cn (16)国泰君安证券股份有限公司 9  信诚优胜精选混合型证券投资基金招募说明书摘要(2016 年第 1 次更新) 注册地址:上海市浦东新区商城路 618 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人:万建华 联系人:芮敏祺 电话:021-38676666 客户服务热线:4008888666 (17)招商证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层 法定代表人:宫少林 联系人:林生迎 电话:(0755)82960223 传真:(0755)82943636 网址:www.newone.com.cn 客服电话:95565、4008888111 (18)申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人:李梅 联系人:黄莹 联系电话:021-33389888 传真:021-33388224 客服电话:95523 或者 4008895523 网址:www.swhysc.com (19)中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人:王常青 开放式基金咨询电话:4008888108 网址:www.csc108.com (20)国信证券有限责任公司 地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16 层至 26 层 法人代表人:何如 联系电话:0755-82130833 基金业务联系人:齐晓燕 10  信诚优胜精选混合型证券投资基金招募说明书摘要(2016 年第 1 次更新) 联系电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 全国统一客户服务电话:95536 网址:www.guosen.com.cn (21)海通证券股份有限公司 注册地址:上海市广东路 689 号 办公地址:上海市广东路 689 号 法定代表人:王开国 电话:021-23219000 传真:021-23219100 联系人:李笑鸣 客服电话:95553 或拨打各城市营业网点咨询电话 公司网址:www.htsec.com (22)中国中投证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层至 21 层及 第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 4、18 层至 21 层 法定代表人:龙增来 统一客户服务电话:400-600-8008、95532 公司网站:www.china-invs.cn (23)西藏同信证券股份有限公司 注册地址: 西藏拉萨市北京中路 101 号 办公地址:上海市永和路 118 弄东方环球企业园 24 号楼 法定代表人:贾绍君 电话:021-36537114 传真:021-36538467 联系人:汪尚斌 客服电话:400-88111-77 (24)安信证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 办公地址:广东省深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 法定代表人:牛冠兴 开放式基金咨询电话:4008001001 联系人:陈剑虹 11  信诚优胜精选混合型证券投资基金招募说明书摘要(2016 年第 1 次更新) 联系电话:0755-82558305 网址:http://www.essence.com.cn (25)光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人:薛峰 客服电话:4008888788、10108998 联系人:刘晨 联系电话:021-22169999 网址:www.ebscn.com (26)广发证券股份有限公司 法定代表人:孙树明 注册地址:广州市天河北路 183 号大都会广场 43 楼 办公地址:广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、43、 44 楼 联系人:黄岚 统一客户服务热线:95575 或致电各地营业网点 开放式基金业务传真:(020)87555305 公司网站:www.gf.com.cn (27)华福证券有限责任公司 注册地址:福建省福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层 办公地址:福建省福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层 法定代表人:黄金琳 联系人:张腾 联系电话:0591-87383623 业务传真:0591-87383610 统一客户服务电话:96326(福建省外请先拨 0591) 公司网址:www.hfzq.com.cn (28)东方证券股份有限公司 注册地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22-29 层 法定代表人:潘鑫军 电话: 021-63325888-3108 传真: 021-63326173 联系人:吴宇 12  信诚优胜精选混合型证券投资基金招募说明书摘要(2016 年第 1 次更新) 客户服务电话:95503 网址:www.dfzq.com.cn (29)中泰证券股份有限公司 注册地址:山东省济南市经十路 20518 号 办公地址:山东省济南市经七路 86 号 法定代表人:李玮 联系人:吴阳 电话:0531-81283938 传真:0531-81283900 客服电话:95538 网址:www.qlzq.com.cn (30)长江证券股份有限公司 注册地址:湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人:胡运钊 客户服务热线:95579 或 4008-888-999 联系人:李良 电话:027-65799999 传真:027-85481900 长江证券客户服务网站:www.95579.com (31)华泰证券股份有限公司 注册地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 办公地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 法定代表人:吴万善 客服电话:95597 (32)天相投资顾问有限公司(简称“天相投顾”) 注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址:北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 B 座 4 层 法定代表人:林义相 客服电话: 010-66045678 联系人:林爽 联系电话:010-66045608 传真:010-66045521 天相投顾网址: http://www.txsec.com 天相基金网网址:http://jijin.txsec.com 13  信诚优胜精选混合型证券投资基金招募说明书摘要(2016 年第 1 次更新) (33)信达证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人:高冠江 联系人:鹿馨方 联系电话:010-63081000 传真:010-63080978 客服电话:400-800-8899 公司网址:www.cindasc.com (34)平安证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼 办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼(518048) 法定代表人:杨宇翔 全国免费业务咨询电话:95511-8 开放式基金业务 传真:0755-82400862 全国统一总机:95511-8 网址: www.pingan.com (35)世纪证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 40/42 层 法定代表人:卢长才 电话:0755-83199599 传真:0755-83199545 网址:www.csco.com.cn (36)上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼 法定代表人:其实 电 话:021-54509998 传 真:021-64385308 (37)上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903-906 室 法定代表人:杨文斌 电 话:021-58870011 14  信诚优胜精选混合型证券投资基金招募说明书摘要(2016 年第 1 次更新) 传 真:021-68596916 (38)上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 法定代表人:张跃伟 联系人:单丙烨 电 话:021-20691832 传 真:021-20691861 (39)长城证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 办公地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 法定代表人:黄耀华 客服电话:400-6666-888 公司网址:www.cgws.com (40)杭州数米基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号 办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼 法定代表人:陈柏青 电 话:0571-28829790 传 真:0571-26698533 (41)深圳众禄基金销售有限公司 注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元 办公地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元 法定代表人:薛峰 电 话:0755-33227950 传 真:0755-82080798 客服热线:4006-788-887 网址: www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com (42)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801 法定代表人:汪静波 电 话:021-38602377 传 真:021-38509777 15  信诚优胜精选混合型证券投资基金招募说明书摘要(2016 年第 1 次更新) 43)和讯信息科技有限公司、 注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 办公地址:上海市浦东新区东方路 18 号保利广场 E 座 18F 法定代表人:王莉 联系人:吴卫东 电话:021-20835787 传真:021-20835879 44)申万宏源西部证券有限公司 注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室(邮编:830002) 法定代表人:许建平 电话:010-88085858 传真:010-88085195 客户服务电话:400-800-0562 网址:www.hysec.com 联系人:李巍 45)上海汇付金融服务有限公司 注册地址:上海市黄浦区西藏中路 336 号 1807-5 室 办公地址:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 法定代表人:张皛 电 话:021-33323998 传 真:021-33323993 网址:fund.bundtrade.com 客户服务电话:400-820-2819 46)浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市文二西路 1 号元茂大厦 903 办公地址:浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼 2 楼 法定代表人:凌顺平 电 话:0571-88911818 传 真:0571-86800423 公司网站:www.5ifund.com 客服电话:4008-773-772 16  信诚优胜精选混合型证券投资基金招募说明书摘要(2016 年第 1 次更新) 47)上海联泰资产管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址:上海市长宁区金钟路 658 弄 2 号楼 B 座 6 楼 法定代表人:燕斌 电 话:021-51507071 传 真:021-62990063 网址:http://www.91fund.com.cn 客服电话:4000-466-788 基金管理人可根据有关法律法规的要求选择其他机构代理销售基金,并及时公告。 (二)注册登记机构 名称:信诚基金管理有限公司 住所:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心汇丰银行大楼 9 层 办公地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心汇丰银行大楼 9 层 法定代表人:张翔燕 客服电话:400-6660066 联系人:金芬泉 (三)出具法律意见书的律师事务所 名称:上海源泰律师事务所 住所:上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室 办公地址:上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室 负责人:廖海 联系电话:(021)51150298 传真:(021)51150398 联系人:廖海 经办律师:廖海、安冬 (四)审计基金财产的会计师事务所 名称: 毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙) 住所: 北京市东长安街 1 号东方广场东二办公楼八层 办公地址:北京市东长安街 1 号东方广场东二办公楼八层 法定代表人:姚建华 电话:8621 2212 2888 传真:8621 6288 1889 联系人: 王国蓓 17  信诚优胜精选混合型证券投资基金招募说明书摘要(2016 年第 1 次更新) 经办注册会计师:王国蓓、黄小熠 四、基金的名称 信诚优胜精选混合型证券投资基金 五、基金的类型 契约型开放式 六、基金的投资目标 本基金通过投资于具有积极变化特征的公司,追求高于基准的超额收益,在控制风险 的前提下,追求基金资产的长期稳定增值。 七、基金的投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票、债 券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他 金融工具。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适当程序 后,可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的 60%-95%;债券、资产支持证券等固 定收益类证券品种占基金资产的 0-40%;现金或到期日在一年内的政府债券不低于基金资 产净值的 5%;权证不超过基金资产净值的 3%。 当法律法规的相关规定变更时,基金管理人在履行适当程序后可对上述资产配置比例 进行适当调整。 八、基金的投资策略 1. 资产配置 本基金定位为混合型基金,其战略性资产配置以股票为主,并不因市场的中短期变化 而改变。在不同的市场条件下,本基金将根据 MVRS 模型,综合考虑宏观环境、市场估值水 平、风险水平以及市场情绪,在一定的范围内作战术性资产配置调整,以降低系统性风险 对基金收益的影响。 2.股票投资策略 (1)投资理念 18  信诚优胜精选混合型证券投资基金招募说明书摘要(2016 年第 1 次更新) 本基金认为,上市公司的长期发展遵循“优胜劣汰”的规律。企业应根据所处的外部 环境变化而不断积极变化。精选该类“优胜”上市公司,能够实现基金长期稳定增值的投 资目标。 同时,上市公司的积极变化会依次在管理人态度、公司财务数据和股票价格上先后反 映。在积极变化反映到股票价格之前,介入该类上市公司的投资,能够创造超额收益。 (2)选股策略 鉴于此,本基金的股票投资将以“自下而上”的精选策略为主,以甄别产生积极变化 的上市公司。对于该类上市公司的投资可以分为两大类: (a.)积极变化已经体现在公司财务数据上,但尚未在股价中充分反映的上市公司 积极变化可以具体体现在上市公司盈利能力提高、现金流改善、营运能力提高等方 面。本基金将首先通过“积极变化财务指标评价体系”,筛选出公司财务数据改善的上市 公司。具体参考的指标包括: 盈利能力提高方面主要考察销售收入、销售毛利率、净资产汇报率、总资产回报率等 指标; 现金流改善方面主要考察经营性现金流等指标; 营运能力改善方面主要考察存货周转率、应收帐款周转率、总资产周转率等指标; 特别地,对于银行业,我们主要考察存贷款比率、不良贷款比例、贷款总额等指标。 本基金将根据上述指标在当年与前一年的数据比较结果,部分指标突出改善或整体指 标均出现改善的上市公司将是本基金投资关注的重点。 (b.)积极变化尚未反映在财务数据及股价上的上市公司 本基金主要通过对该类公司的密切跟踪,特别是与公司管理层的沟通,把握管理层是 否将要实施或已经实施相应的公司战略,以适应公司所处的环境,包括行业周期、竞争格 局、上下游市场变化等出现变化。战略的有效性可以根据其能否促进产业进化、技术进 化、规模进化、管理进化、重组等进行判断。 19  信诚优胜精选混合型证券投资基金招募说明书摘要(2016 年第 1 次更新) (3)股票投资组合构建 在基本面研究的基础上,本基金将考研上市公司的估值水平,以判断上市公司的积极 变化是否已经反映到股价中,并辅助判断买入的时机以及作为抛售所持股票的重要依据。 在估值过程中,强调以盈利为基础的估值(市盈率,市现率等)和以资产为基础的估 值(净资产价值,重置价值等)相结合,以期给出合理的估值判断。 3.债券投资策略 本基金采用自上而下的投资方法,通过战略配置、战术配置和个券选择三个层次进行 积极投资、控制风险、增加投资收益,提高整体组合的收益率水平,追求债券资产的长期 稳定增值。 (1)战略配置 本基金通过对收益率预期,进行有效的久期管理,从而实现债券的整体配置。 (2)战术配置 本基金的战术性类属配置策略包括: (a.)跨市场配置策略 (b.)收益率曲线策略 (c.)信用利差策略 (3)个券选择 个券选择策略注重收益率差分析和个券流动性分析。 20  信诚优胜精选混合型证券投资基金招募说明书摘要(2016 年第 1 次更新) 本基金还将特别关注发展中的可转债市场,主动进行可转债的投资。可转债投资采用 公司分析法和价值分析。 4. 权证投资策略 本基金对权证等衍生金融工具的投资主要以对冲投资风险或无风险套利为主要目的。 基金将在有效进行风险管理的前提下,通过对标的证券的基本面研究,预估衍生工具价值 或风险对冲比例,谨慎投资。 在符合法律、法规相关限制的前提下,基金管理人按谨慎原则确定本基金衍生工具的 总风险暴露。 九、基金的业绩比较基准 80% × 中信标普 A 股综合指数收益率+20% × 中证综合债指数收益率。 本基金管理人 2015 年 9 月 28 日发布公告,自 2015 年 10 月 1 日本基金业绩比较基准由 “中信标普 A 股综合指数收益率*80%+中信全债指数收益率*20%”变更为“中信标普 A 股综 合指数收益率*80%+中证综合债指数收益率*20%”。 十、基金的风险收益特征 本基金为混合型基金,预期风险与收益高于债券型基金与货币市场基金,低于股票型 基金,属于证券投资基金中的较高风险、较高收益品种。 十一、基金投资组合报告(未经审计) 本基金管理人董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏,并对本报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据基金合同的约定,于 2016 年 1 月 21 日复 核了本招募说明书中的投资组合报告,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏。 本投资组合报告的财务数据截止至 2015 年 12 月 31 日。 1. 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 158,989,258.88 80.80 其中:股票 158,989,258.88 80.80 2 固定收益投资 - - 其中:债券 - - 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售金融资产 - - 21  信诚优胜精选混合型证券投资基金招募说明书摘要(2016 年第 1 次更新) 6 银行存款和结算备付金合计 31,367,095.77 15.94 7 其他资产 6,410,059.37 3.26 8 合计 196,766,414.02 100.00 2. 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 87,192,752.10 44.64 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 3,438,000.00 1.76 E 建筑业 5,166,000.00 2.64 F 批发和零售业 10,654,712.78 5.45 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 19,308,868.60 9.89 J 金融业 5,428,500.00 2.78 K 房地产业 1,396,500.00 0.71 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 8,932,320.00 4.57 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 13,379,605.40 6.85 S 综合 4,092,000.00 2.09 合计 158,989,258.88 81.40 3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 占基金资产净 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 值比例(%) 1 000920 南方汇通 400,000 9,612,000.00 4.92 2 002665 首航节能 280,000 8,540,000.00 4.37 3 600351 亚宝药业 500,000 7,810,000.00 4.00 4 000952 广济药业 279,936 6,438,528.00 3.30 5 300395 菲利华 130,000 6,357,000.00 3.25 6 002172 澳洋科技 420,000 6,249,600.00 3.20 7 002036 汉麻产业 200,000 6,160,000.00 3.15 8 002159 三特索道 189,900 5,848,920.00 2.99 9 600845 宝信软件 100,000 5,782,000.00 2.96 10 300198 纳川股份 360,000 5,662,800.00 2.90 4. 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期内未进行资产支持证券投资。 7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 22  信诚优胜精选混合型证券投资基金招募说明书摘要(2016 年第 1 次更新) 本基金本报告期内未进行贵金属投资。 8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期内未进行权证投资。 9. 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 1) 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期内未进行股指期货投资 2) 本基金投资股指期货的投资政策 本基金投资范围不包括股指期货投资 10. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 1) 本期国债期货投资政策 本基金投资范围不包括国债期货投资。 2) 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期内未进行国债期货投资。 3) 本期国债期货投资评价 本基金投资范围不包括国债期货投资。 11. 投资组合报告附注 1) 2015 年 6 月 26 日,根据媒体报道的情况,武穴市环保局对广济药业进行现场检查, 并于 2015 年 6 月 27 日向广济药业下达了《武穴市环境保护局行政处罚事先(听证)告知 书》(武环罚听告字[2015]第 11 号)。2015 年 6 月 30 日,广济药业接到武穴市环保局下达 的《行政处罚决定书》(武环罚听告字[2015]第 21 号):责令广济药业拆除排水泵排污设施, 并处以人民币 10 万元的罚款。 广济药业结合维生素 B2 生产线搬迁,对环保部门现场检查 提出的问题启动整改,截至 2015 年 6 月 30 日,广济药业已全部完成整改事项。 对广济药业的投资决策程序的说明:根据广济药业于 2015 年 7 月 1 日发布的“澄清公告”, 公司已经于 6 月 30 日完成相关整改,同时伴随 VB2 生产基地搬迁至“生物产业园”,我们预 计后续发生环保问题的可能性比较小。另外,公司备货充足,不会因环保停产等问题导致业 绩出现大幅下滑。综上,我们认为该处理不会影响广济药业的经营业绩,不会对公司股价造 成明显的负面影响。此外,我们对该证券的投资严格执行内部投资决策流程,符合法律法规 和公司制度的规定。 除此之外,其余本基金投资的前十名证券的发行主体均没有被监管部门立案调查,或在报告 编制日前一年内受到公开谴责、处罚。 2) 本基金投资的前十名股票中,没有超出基金合同规定备选库之外的股票。 3) 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 155,633.42 2 应收证券清算款 6,097,954.10 3 应收股利 - 4 应收利息 6,597.82 5 应收申购款 149,874.03 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 6,410,059.37 4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 6) 因四舍五入原因,投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾 差。 23  信诚优胜精选混合型证券投资基金招募说明书摘要(2016 年第 1 次更新) 十二、基金的业绩 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定 盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细 阅读本招募说明书。基金业绩数据截至 2015 年 12 月 31 日。 (一) 基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表 阶段 净值增长率 净值增长率标准 业绩比较基 业绩比较基准收 ①-③ ②-④ ① 差② 准收益率③ 益率标准差④ 2009 年 8 月 26 日至 2009 年 7.80% 1.18% 15.64% 1.58% -7.84% -0.40% 12 月 31 日 2010 年 1 月 1 日至 2010 年 7.05% 1.64% -1.93% 1.26% 8.98% 0.38% 12 月 31 日 2011 年 1 月 1 日至 2011 年 -34.06% 1.22% -22.42% 1.08% -11.64% 0.14% 12 月 31 日 2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6.83% 1.30% 5.53% 1.07% 1.30% 0.23% 12 月 31 日 2013 年 1 月 1 日至 2013 年 28.54% 1.69% 2.90% 1.07% 25.64% 0.62% 12 月 31 日 2014 年 1 月 1 日至 2014 年 36.94% 1.29% 39.82% 0.89% -2.88% 0.40% 12 月 31 日 2015 年 1 月 1 日至 2015 年 51.92% 2.94% 25.32% 2.02% 26.60% 0.92% 12 月 31 日 2009 年 8 月 26 日至 2015 年 117.40% 1.75% 67.40% 1.30% 50.00% 0.45% 12 月 31 日 (二) 基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 24  信诚优胜精选混合型证券投资基金招募说明书摘要(2016 年第 1 次更新) 注:1、本基金建仓期自2009年8月26日至2010年2月25日,建仓期结束时资产配置比例 符合本基金基金合同规定。 2、自2015年10月1日起,本基金的业绩比较基准由“中信标普A股综合指数收益率 *80%+中信全债指数收益率*20%”变更为“中信标普A股综合指数收益率*80%+中证综合债指 数收益率*20%”。 十三、费用概览 (一) 与基金运作有关的费用 1. 基金费用的种类 1)基金管理人的管理费; 2)基金托管人的托管费; 3)基金财产拨划支付的银行费用; 4)基金合同生效后的基金信息披露费用; 5)基金份额持有人大会费用; 6)基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费; 7)基金的证券交易费用; 8)在中国证监会规定允许的前提下,本基金可以从基金财产中计提销售服务费,具体 计提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明; 9)依法可以在基金财产中列支的其他费用。 若本基金终止,清算时所发生的费用,按实际支出额从基金财产中扣除。 上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定,法律法规 另有规定时从其规定。 2.基金费用计提方法、计提标准和支付方式 25  信诚优胜精选混合型证券投资基金招募说明书摘要(2016 年第 1 次更新) 1)基金管理人的管理费 在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。计算方法如 下: H=E×年管理费率÷当年天数, H为每日应计提的基金管理费 E为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指 令,经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理 人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。 2.基金托管人的托管费 在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。计算方法如 下: H=E×年托管费率÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日基金资产净值 基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指 令,经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管 人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。 3.除管理费和托管费之外的基金费用,由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的 规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。 3、不列入基金运作费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损 失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发 生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。 基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金 托管费率等相关费率。调高基金管理费率、基金托管费率或基金赎回费率等相关费率,须 召开基金份额持有人大会;调低基金管理费率或基金托管费率等相关费率,无须召开基金 份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日2日前在指定媒介上刊登公告。 (二) 与基金销售有关的费用 1、本基金的申购费率如下: 单笔申购金额 费率 M<100万 1.5% 100万≤M<200万 1.2% 26  信诚优胜精选混合型证券投资基金招募说明书摘要(2016 年第 1 次更新) 200万≤M<500万 0.8% M≥500万 1000元/笔 (注:M:申购金额;单位:元) 2、本基金的赎回费率如下: 持有时间 费率 Y<1年 0.5% 1年≤Y<2年 0.25% Y≥2年 0 (注:Y:持有时间,其中1年为365日,2年为730日) 本公司可根据基金合同以及招募说明书的有关规定调整申购费率及调低赎回费率,并 依据相关法规的要求进行公告。 十四、对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运 作管理办法》(以下简称“运作办法”)、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资 基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的 投资管理活动,对原《信诚优胜精选混合型证券投资基金招募说明书》进行了更新,主要 更新的内容如下: 1、 在“重要提示”更新了相应日期。 2、 在“第三部分 基金管理人”中的 “主要人员情况”部分,更新了相关成员的内 容。 3、 在“第四部分 基金托管人”部分,更新了托管人的有关信息。 4、 在“第五部分 相关服务机构”部分,根据实际情况对销售机构的相关信息进行了 更新。 5、 在“第十部分 基金的投资”部分,更新了“基金投资组合报告”,财务数据截止 至2015年12月31日。 6、 在“第十一部分 基金的业绩”部分,更新了该节的内容,数据截止至2015年12月 31日。 7、 在“第二十三部分 其他应披露事项”部分,披露了自2015年8月27日以来涉及本基 金的相关公告。 信诚基金管理有限公司 2016年4月9日 27