信诚盛世蓝筹混合型证券投资基金 (原信诚盛世蓝筹股票型证券投资基金) 招募说明书 (2018 年第 1 次更新) 重要提示 信诚基金管理有限公司经中国证监会批准于2005年9月30日注册成立。因业务发展需要,经 国家工商总局核准,公司名称由“信诚基金管理有限公司”变更为“中信保诚基金管理有限公 司”(以下简称“我司”),并由上海市工商行政管理局于2017年12月18日核发新的营业执照。 根据《中华人民共和国合同法》第七十六条的规定,合同当事人名称变动不影响合同义务的 履行。本次我司名称变更后,以“信诚基金管理有限公司”或“中信保诚基金管理有限公司”签 署的的法律文件(包括但不限于公司合同、公告等,以下简称“原法律文件”)不受任何影响, 我司将按照约定履行权利义务。如原法律文件件对生效条件、有效期限进行特别说明的,以原法 律文件的说明为准。 本基金的募集申请经中国证监会2008年2月29日证监许可【2008】315号文核准。 信诚盛世蓝筹混合型证券投资基金是由信诚盛世蓝筹股票型证券投资基金更名而来。经本基 金管理人与本基金托管人中国建设银行股份有限公司协商一致,并报中国证监会备案,自2015年 8月3日起本基金名称变更为“信诚盛世蓝筹混合型证券投资基金”;基金类别变更为“混合 型”。因上述变更基金名称及基金类别事宜,基金管理人相应修改了《基金合同》和《托管协 议》相关表述。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本基金由基金管理人依照《基金 法》、本基金合同和其他有关法律法规规定募集,并经中国证监会核准。中国证监会对本基金募 集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没 有风险。 本基金投资于证券市场,基金份额净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资人在投资 本基金前,需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因政治、 经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风 险,由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产  信诚盛世蓝筹混合型证券投资基金招募说明书(2018 年第 1 次更新) 生的基金管理风险,本基金的特定风险等等。投资人在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的 《招募说明书》及《基金合同》。 基金管理人建议投资人根据自身的风险收益偏好,选择适合自己的基金产品,并且中长期持 有。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金 一定盈利,也不保证最低收益。 本更新招募说明书所载内容截止日若无特别说明为 2017 年 12 月 4 日,有关财务数据和净值 表现截止日为 2017 年 9 月 30 日(未经审计)。  信诚盛世蓝筹混合型证券投资基金招募说明书(2018 年第 1 次更新) 基金管理人:中信保诚基金管理有限公司 基金托管人:中国建设银行股份有限公司  信诚盛世蓝筹混合型证券投资基金招募说明书(2018 年第 1 次更新) 目 录 第一部分 绪言 ..................................................................................................................................... 1 第二部分 释义 ..................................................................................................................................... 1 第三部分 基金管理人.......................................................................................................................... 4 第四部分 基金托管人.......................................................................................................................... 9 第五部分 相关服务机构.................................................................................................................... 12 第六部分 基金的募集........................................................................................................................ 35 第七部分 基金合同的生效................................................................................................................ 35 第八部分 基金份额的申购与赎回.................................................................................................... 35 第九部分 基金份额的登记................................................................................................................ 43 第十部分 基金的投资........................................................................................................................ 44 第十一部分 基金的业绩....................................................................................................................... 55 第十二部分 基金的财产 ................................................................................................................... 56 第十三部分 基金资产估值................................................................................................................ 57 第十四部分 基金的收益与分配.......................................................................................................... 61 第十五部分 基金费用与税收............................................................................................................ 62 第十六部分 基金的会计与审计........................................................................................................ 64 第十七部分 基金的信息披露............................................................................................................ 65 第十八部分 风险揭示 ......................................................................................................................... 68 第十九部分 基金合同的终止与基金财产清算................................................................................ 71 第二十部分 基金合同摘要................................................................................................................ 72 第二十一部分 托管协议摘要............................................................................................................ 83 第二十二部分 对基金份额持有人的服务........................................................................................ 91 第二十三部分 其他应披露事项........................................................................................................... 93 第二十四部分 招募说明书的存放及查阅方式................................................................................ 94 第二十五部分 备查文件.................................................................................................................... 94  信诚盛世蓝筹混合型证券投资基金招募说明书(2018 年第 1 次更新) 第一部分 绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销 售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简 称“《信息披露办法》”)和其他有关法律法规的规定,以及《信诚盛世蓝筹混合型证券投资 基金基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。 本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真 实性、准确性、完整性承担法律责任。 本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本招募说明书由本基金管理人解 释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招 募说明书做出任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当 事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持 有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并 按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额 持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。 第二部分 释义 本招募说明书中除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义: 1、基金或本基金:指信诚盛世蓝筹混合型证券投资基金 2、基金管理人:指中信保诚基金管理有限公司 3、基金托管人:指中国建设银行股份有限公司 4、基金合同:指《信诚盛世蓝筹混合型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效 修订和补充 5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《信诚盛世蓝筹混合型证券投资 基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6、招募说明书:指《信诚盛世蓝筹混合型证券投资基金招募说明书》及其定期的更新 7、基金份额发售公告:指《信诚盛世蓝筹混合型证券投资基金份额发售公告》 8、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行 政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 1  信诚盛世蓝筹混合型证券投资基金招募说明书(2018 年第 1 次更新) 9、《基金法》:指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议 通过,2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订,自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 10、《销售办法》:指中国证监会 2011 年 6 月 9 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《证券投 资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 11、《信息披露办法》:指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日实施的《证券 投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12、《运作办法》:指中国证监会于 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的《公开募 集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13、中国证监会:指中国证券监督管理委员会 14、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会 15、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义务的法律主 体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 16、个人投资者:指依据有关法律法规规定可以投资开放式证券投资基金的 18 周岁以上 (含 18 周岁)的自然人 17、机构投资者:指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法注 册登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 18、合格境外机构投资者:指符合现实有效的相关法律法规规定可以投资于中国境内证券 市场的中国境外的机构投资者 19、投资人:指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监 会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 20、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 21、基金销售业务:指基金管理人或代销机构宣传推介基金,发售基金份额,办理基金份 额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务 22、销售机构:指直销机构和代销机构 23、直销机构:指中信保诚基金管理有限公司 24、代销机构:指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件,取得基金代销业务资 格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议,代为办理基金销售业务的机构 25、基金销售网点:指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点 26、登记结算业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括投资人基 金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红 利、建立并保管基金份额持有人名册等 27、登记结算机构:指办理登记结算业务的机构。基金的登记结算机构为中信保诚基金管 理有限公司或接受中信保诚基金管理有限公司委托代为办理登记结算业务的机构 2  信诚盛世蓝筹混合型证券投资基金招募说明书(2018 年第 1 次更新) 28、基金账户:指登记结算机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基 金份额余额及其变动情况的账户 29、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖本基金 的基金份额变动及结余情况的账户 30、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,基金管理人 向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会书面确认的日期 31、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财产清算完毕, 清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 32、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长不得超过 3 个 月 33、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限 34、日/天:指公历日 35、月:指公历月 36、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 37、T 日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的工作日 38、T+n 日:指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日) 39、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 40、交易时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 41、《业务规则》:指《信诚基金管理有限公司开放式基金业务规则》,是规范基金管理 人所管理的开放式证券投资基金登记结算方面的业务规则,由基金管理人和投资人共同遵守 42、认购:指在基金募集期内,投资人申请购买基金份额的行为 43、申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份 额的行为 44、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将基金份额兑 换为现金的行为 45、基金转换:指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件, 申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的、且由同一登 记结算机构办理登记结算的其他基金基金份额的行为 46、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销 售机构的操作 47、定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期扣款日、扣款金 额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基金申 购申请的一种投资方式 3  信诚盛世蓝筹混合型证券投资基金招募说明书(2018 年第 1 次更新) 48、巨额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换 中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过 上一开放日基金总份额的 10% 49、元:指人民币元 50、基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、 已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 51、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他 资产的价值总和 52、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值 53、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 54、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值和基金份额 净值的过程 55、指定媒体:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒体 56、不可抗力:指基金合同当事人不能预见、不能抗拒、不能避免且在基金合同由基金管 理人、基金托管人签署之日后发生的,使基金合同当事人无法全部或部分履行基金合同的任何 事件,包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、恐怖 袭击、传染病传播、法律法规变化、突发停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止 交易 第三部分 基金管理人 一、基金管理人概况 基金管理人:中信保诚基金管理有限公司 住所: 中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心汇丰银行大楼 9 层 办公地址: 中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心汇丰银行大楼 9 层 法定代表人:张翔燕 成立日期:2005 年 9 月 30 日 批准设立机关:中国证券监督管理委员会 批准设立文号:证监基金字【2005】142 号 注册资本:2 亿元人民币 电话:(021)6864 9788 联系人:唐世春 股权结构: 4  信诚盛世蓝筹混合型证券投资基金招募说明书(2018 年第 1 次更新) 股 东 出资额(万元人民币) 出资比例(%) 中信信托有限责任公司 9800 49 英国保诚集团股份有限公司 9800 49 中新苏州工业园区创业投资有限公司 400 2 合 计 20000 100 二、主要人员情况 1、董事会成员 张翔燕女士,董事长,工商管理硕士。历任中信银行总行营业部副总经理、综合计划部总 经理,中信银行北京分行副行长、中信银行总行营业总部副总经理,中信证券股份有限公司副 总经济师,中信控股有限责任公司风险管理部总经理、中信控股有限责任公司副总裁、中国中 信集团有限公司业务协同部主任,现任中信信托有限责任公司副董事长、中信保诚基金管理有 限公司董事长。 王道远先生,董事,工商管理硕士。历任中信信托有限责任公司综合管理部总经理、信托 管理部总经理、总经理助理、董事会秘书、副总经理。现任中信信托有限责任公司副总经理、 董事会秘书、固有业务审查委员会主任兼天津信唐货币经纪有限责任公司董事长。 Guy Robert STRAPP 先生,董事,商科学士。历任瀚亚投资(香港)有限公司首席执行官, 英国保诚集团亚洲区资产管理业务投资总裁、瀚亚投资(新加坡)有限公司首席执行官。现任 瀚亚投资集团首席执行官兼瀚亚投资(香港)有限公司首席执行官。 魏秀彬女士,董事,新加坡籍,工商管理硕士。历任施罗德国际商业银行东南亚区域合规 经理、施罗德投资管理(新加坡)有限公司亚太地区风险及合规总监。现任瀚亚投资首席风险 官。 吕涛先生,董事,总经理,工商管理硕士。历任中信证券股份有限公司资产管理部总经 理、中信基金管理有限公司(中信证券股份有限公司的全资子公司,2009 年 2 月已与华夏基金 管理有限公司合并)总经理、中信证券股份有限公司董事总经理、中信资产管理有限公司副总 经理。现任中信保诚基金管理有限公司总经理、首席执行官。 孙麟麟先生,独立董事,商科学士。历任安永会计师事务所(香港)资产管理审计团队亚 太区联合领导人,安永会计师事务所(旧金山)美国西部资产管理市场审计团队领导等职。现 任 Lattice Strategies Trust 独 立 受 托 人 、 Nippon Wealth Bank 独 立 董 事 、 Ironwood Institutional Multi Strategy Fund LLC and Ironwood Multi Strategy Fund LLC. 独立董 事。 夏执东先生,独立董事,经济学硕士。历任财政部财政科学研究所副主任、中国建设银行 总行国际部副处长、安永华明会计师事务所副总经理、北京天华会计师事务所首席合伙人。现 任致同会计师事务所管委会副主席。 5  信诚盛世蓝筹混合型证券投资基金招募说明书(2018 年第 1 次更新) 杨思群先生,独立董事,经济学博士。历任中国社会科学院财贸经济研究所副研究员,现 任清华大学经济管理学院经济系副教授。 注:原“英国保诚集团亚洲区总部基金管理业务”自 2012 年 2 月 14 日起正式更名为瀚 亚投资,其旗下各公司名称自该日起进行相应变更。瀚亚投资为英国保诚集团成员。 2.监事 於乐女士,执行监事,经济学硕士。历任日本兴业银行上海分行营业管理部主管、通用电 气金融财务(中国)有限公司人力资源经理。现任中信保诚基金管理有限公司首席人力资源 官。 3.经营管理层人员情况 吕涛先生,董事,总经理,工商管理硕士。历任中信证券股份有限公司资产管理部总经 理、中信基金管理有限公司(中信证券股份有限公司的全资子公司,2009 年 2 月已与华夏基金 管理有限公司合并)总经理、中信证券股份有限公司董事总经理、中信资产管理有限公司副总 经理。现任中信保诚基金管理有限公司总经理、首席执行官。 桂思毅先生,副总经理,工商管理硕士。历任安达信咨询管理有限公司高级审计员,中乔 智威汤逊广告有限公司财务主管,德国德累斯登银行上海分行财务经理,中信保诚基金管理有 限公司风险控制总监、财务总监、首席财务官、首席运营官。现任中信保诚基金管理有限公司 副总经理、首席财务官,中信信诚资产管理有限公司(中信保诚基金管理有限公司之子公司) 董事。 唐世春先生,副总经理,法学硕士。历任北京天平律师事务所律师、国泰基金管理有限公 司监察稽核部法务主管、友邦华泰基金管理有限公司法律监察部总监、总经理助理兼董事会秘 书;中信保诚基金管理有限公司督察长兼董事会秘书、中信信诚资产管理有限公司董事。现任 中信保诚基金管理有限公司副总经理、首席市场官。 4.督察长 周浩先生,督察长,法学硕士,历任中国证券监督管理委员会主任科员、公职律师、副调 研员,上海航运产业基金管理有限公司合规总监,国联安基金管理有限公司督察长。现任中信 保诚基金管理有限公司督察长、中信信诚资产管理有限公司董事。 5、基金经理 吴昊先生,经济学硕士,CFA。曾任职于上海申银万国证券研究所有限公司,担任助理研 究员。2010 年 11 月加入中信保诚基金管理有限公司,担任研究员。现任信诚盛世蓝筹混合型证 券投资基金、信诚新机遇混合型证券投资基金(LOF)的基金经理。 曾任基金经理: 聂炜先生,自 2015 年 4 月 30 日起至 2017 年 2 月 13 日担任本基金的基金经理; 张光成先生,自 2011 年 10 月 28 日起至 2015 年 4 月 30 日担任本基金的基金经理; 张锋先生,自 2008 年 6 月 7 日起至 2011 年 10 月 28 日担任本基金的基金经理; 6  信诚盛世蓝筹混合型证券投资基金招募说明书(2018 年第 1 次更新) 岳爱民先生,自 2008 年 6 月 4 日起至 2009 年 7 月 28 日担任本基金的基金经理。 6、投资决策委员会成员 胡喆女士,总经理助理、副首席投资官、特定资产投资管理总监; 王国强先生,固定收益总监、基金经理; 董越先生,交易总监; 张光成先生,股票投资总监、基金经理; 王睿先生,研究副总监、基金经理。 上述人员之间不存在近亲属关系。 三、基金管理人的职责 1、依法募集基金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、 申购、赎回和登记事宜; 2、办理基金备案手续; 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资; 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益; 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告; 6、编制季度、半年度和年度基金报告; 7、计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格; 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项; 9、召集基金份额持有人大会; 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料; 11、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为; 12、有关法律法规和中国证监会规定的其他职责。 四、基金管理人的承诺 1、基金管理人将遵守《证券法》、《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披 露办法》等法律法规的相关规定,并建立健全内部控制制度,采取有效措施,防止违法违规行 为的发生。 2、基金管理人不从事下列行为: (1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资; (2)不公平地对待其管理的不同基金财产; (3)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益; (4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失; (5)依照法律、行政法规有关规定,由中国证监会规定禁止的其他行为。 7  信诚盛世蓝筹混合型证券投资基金招募说明书(2018 年第 1 次更新) 3、基金经理承诺 (1)依照有关法律法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利 益; (2)不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人牟取不当利益; (3)不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息; (4)不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 五、基金管理人内部控制制度 1、内部控制的总体目标和原则 公司内部控制制度,是指公司为了保障业务正常运作、实现既定的经营目标、防范经营风 险而设立的各种内控机制和一系列内部运作程序、措施和方法等文本制度的总称。内部控制的 总体目标是:建立一个决策科学、营运高效、稳健发展的机制,使公司的决策和运营尽可能免 受各种不确定因素或风险的影响。内部控制遵循以下原则: 全面性原则:内部控制渗透到公司的决策、执行和监督层次,贯穿了各业务流程的所有环 节,覆盖了公司所有的部门、岗位和各级人员。 有效性原则:各项内部控制制度必须符合国家和主管机关所制定的法律法规和规章,不得 与之相抵触;具有高度的权威性,是所有员工严格遵守的行动指南。 相互制约原则:在公司的各个部门之间、各业务环节及重要岗位体现相互监督、相互制 约,做到公司决策、执行、监督体系的分离以及公司各职能部门中关键部门、岗位的设置分离 (如交易执行部门和基金清算部门的分离、直接操作人员和控制人员的分离等),形成权责分 明、相互牵制的局面,并通过切实可行的相互制衡措施来降低各种内控风险的发生。 及时性原则:内部控制应随着公司经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化而不 断修正,并随国家法律、法规、政策等外部环境因素的改变及时进行相应的修改和完善; 成本效益原则:公司将充分发挥各机构、各部门及广大员工的工作积极性,尽量降低经营 运作成本,保证以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 防火墙原则:公司基金投资、基金交易、投资研究、市场开发、绩效评估等相关部门,应 当在空间和制度上适当分离,以达到防范风险的目的。对因业务需要知悉内幕信息的人员,应 制定严格的审批程序和监管措施。 2、风险防范体系 公司根据基金管理的业务特点设置内部机构,并在此基础上建立层层递进、严密有效的多 级风险防范体系: (1)一级风险防范 一级风险防范是指在公司董事会层面对公司的风险进行的预防和控制。 8  信诚盛世蓝筹混合型证券投资基金招募说明书(2018 年第 1 次更新) 董事会下设风控与审计委员会,对公司经营管理与基金运作的合规性进行全面和重点的分 析检查,发现其中存在的和可能出现的风险,并提出改进方案。 公司设督察长。督察长对董事会负责,组织、指导公司监察稽核和风险管理工作,监督检 查基金及公司运作的合法合规情况和公司的内部风险控制情况,并定期或不定期地向董事会或 者董事会下设的相关专门委员会报告工作。 (2)二级风险防范 二级风险防范是指在公司风险控制委员会、投资决策委员会、监察稽核部和风险管理部层 次对公司的风险进行的预防和控制。 总经理下设风险控制委员会,对公司在经营管理和基金运作中的风险进行全面的研究、分 析、评估,制定相应的风险控制制度并监督制度的执行,全面、及时、有效地防范公司经营过 程中可能面临的各种风险。 总经理下设投资决策委员会,研究并制定公司基金资产的投资战略和投资策略,对基金的 总体投资情况提出指导性意见,从而达到分散投资风险,提高基金资产的安全性的目的。 监察稽核部和风险管理部在督察长指导下,独立于公司各业务部门和各分支机构,对各岗 位、各部门、各机构、各项业务中的风险控制情况实施监督。 (3)三级风险防范 三级风险防范是指公司各部门对自身业务工作中的风险进行的自我检查和控制。 公司各部门根据经营计划、业务规则及本部门具体情况制定本部门的工作流程及风险控制 措施,达到:一线岗位双人双职双责,互相监督;直接与交易、资金、电脑系统、重要空白支 票、业务用章接触的岗位,实行双人负责;属于单人、单岗处理的业务,强化后续的监督机 制;相关部门、相关岗位之间相互监督制衡。 3、基金管理人关于风险管理和内部控制的声明 本公司确知建立内部控制系统、维持其有效性以及有效执行内部控制制度是本公司董事会 及管理层的责任,董事会承担最终责任;本公司特别声明以上关于风险管理和内部控制的披露 真实、准确,并承诺根据市场的变化和公司的发展不断完善风险管理和内部控制制度。 第四部分 基金托管人 一、基金托管人情况 (一)基本情况 名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行) 住所:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人:田国立 9  信诚盛世蓝筹混合型证券投资基金招募说明书(2018 年第 1 次更新) 成立时间:2004 年 09 月 17 日 组织形式:股份有限公司 注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间:持续经营 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号 联系人:田 青 联系电话:(010)6759 5096 中国建设银行成立于 1954 年 10 月,是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行, 总部设在北京。本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码 939),于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。 2017 年 6 月末,本集团资产总额 216,920.67 亿元,较上年末增加 7,283.62 亿元,增 幅 3.47%。上半年,本集团实现利润总额 1,720.93 亿元,较上年同期增长 1.30%;净利润较上 年同期增长 3.81%至 1,390.09 亿元,盈利水平实现平稳增长。 2016 年,本集团先后获得国内外知名机构授予的 100 余项重要奖项。荣获《欧洲货 币》“2016 中国最佳银行”,《环球金融》“2016 中国最佳消费者银行”、“2016 亚太区最佳 流动性管理银行”,《机构投资者》“人民币国际化服务钻石奖”,《亚洲银行家》“中国最 佳大型零售银行奖”及中国银行业协会“年度最具社会责任金融机构奖”。本集团在英国《银 行家》2016 年“世界银行 1000 强排名”中,以一级资本总额继续位列全球第 2;在美国《财 富》2016 年世界 500 强排名第 22 位。 中国建设银行总行设资产托管业务部,下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、 理财信托股权市场处、QFII 托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨境托管运营处、监督 稽核处等 10 个职能处室,在上海设有投资托管服务上海备份中心,共有员工 220 余人。自 2007 年起,托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常规化的 内控工作手段。 (二)主要人员情况 纪伟,资产托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行南通分行、总行计划财务部、信贷 经营部任职,并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部担任领导职务。其拥有八年 托管从业经历,熟悉各项托管业务,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 龚毅,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行北京市分行国际部、营业部并担 任副行长,长期从事信贷业务和集团客户业务等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 郑绍平,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、战 略客户部,长期从事客户服务、信贷业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 黄秀莲,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行会计部,长期从事托管业 务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 10  信诚盛世蓝筹混合型证券投资基金招募说明书(2018 年第 1 次更新) 原玎,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行国际业务部,长期从事海外 机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作,具有丰富的客 户服务和业务管理经验。 (三)基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持“以客户为 中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,切实维护资 产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展,中国建设银 行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保基金、保 险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在内的托管业务体系,是目 前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2017 年二季度末,中国建设银行已托管 759 只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得了业内的高度认 同。中国建设银行连续 11 年获得《全球托管人》、《财资》、《环球金融》“中国最佳托管银 行”、“中国最佳次托管银行”、“最佳托管专家——QFII”等奖项,并在 2016 年被《环球金 融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”。 二、基金托管人的内部控制制度 (一)内部控制目标 作为基金托管人,中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和 本行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产 的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。 (二)内部控制组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会,负责全行风险管理与内部控制工作,对托管业 务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合规人员负责托管业务的内控 合规工作,具有独立行使内控合规工作职权和能力。 (三)内部控制制度及措施 资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职 责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资格;业务 管理严格实行复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务印章按规程保管、存放、 使用,账户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像监 控;业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发 生,技术系统完整、独立。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 (一)监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的投资运作。利用自行 开发的“新一代托管应用监督子系统”,严格按照现行法律法规以及基金合同规定,对基金管 11  信诚盛世蓝筹混合型证券投资基金招募说明书(2018 年第 1 次更新) 理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运作所提 供的基金清算和核算服务环节中,对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的 提取与开支情况进行检查监督。 (二)监督流程 1.每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统,对各基金投资运作比例控制等情况进行 监控,如发现投资异常情况,向基金管理人进行风险提示,与基金管理人进行情况核实,督促 其纠正,如有重大异常事项及时报告中国证监会。 2.收到基金管理人的划款指令后,对指令要素等内容进行核查。 3.根据基金投资运作监督情况,定期编写基金投资运作监督报告,对各基金投资运作的合 法合规性和投资独立性等方面进行评价,报送中国证监会。 4.通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易,电话或书面要求基金管理人进行解释或 举证,并及时报告中国证监会。 第五部分 相关服务机构 一、基金份额发售机构 1、直销机构: 中信保诚基金管理有限公司及本公司的网上交易平台 住所: 中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心汇丰银行大楼 9 层 办公地址: 中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心汇丰银行大楼 9 层 法定代表人:张翔燕 电话:(021)6864 9788 联系人:杨德智 投资人可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、认购、申购及赎回等业务,具体交 易细则请参阅本公司网站公告。 网上交易网址:www.xcfunds.com 2、销售机构: (1)中国建设银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼长安兴融中心 法定代表人:王洪章 电话:010-67596219 传真:010-66275654 联系人:张静 12  信诚盛世蓝筹混合型证券投资基金招募说明书(2018 年第 1 次更新) 客服电话:95533 公司网站:www.ccb.com (2)中信银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 法定代表人:李庆萍 客服电话:95558 网址:www.bank.ecitic.com (3)中国农业银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人:蒋超良 客服电话:95599 网址:www.95599.cn (4)中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 3 号 办公地址:北京市西城区金融大街 3 号 法定代表人:李国华 联系人:陈春林 客户服务电话:95580 传真:(010)68858117 网址:www.psbc.com (5)兴业银行股份有限公司 住所:福州市湖东路 154 号 办公地址:福州市五一中路元洪大厦 25 层 法定代表人:高建平 联系人:李博 电话: 021-52629999 客户服务热线:95561 公司网址:www.cib.com.cn (6)招商银行股份有限公司 公司地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人:李建红 电话:0755-83077278 传真:0755-83195049 13  信诚盛世蓝筹混合型证券投资基金招募说明书(2018 年第 1 次更新) 联系人:邓炯鹏 客服电话:95555 公司网站:www.cmbchina.com (7)交通银行股份有限公司 住所:上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人:牛锡明 电话:(021)58781234 传真:(021)58408483 联系人:张宏革 客户服务电话:95559 网址:www.bankcomm.com (8)华夏银行股份有限公司 地址:北京市东城区建国门内大街 22 号 法定代表人:吴建 联系人:马旭 客户服务电话:95577 网址:www.hxb.com.cn (9)宁波银行股份有限公司 注册地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号 办公地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号 法定代表人:陆华裕 客户服务统一咨询电话:96528,上海地区:962528 网址: www.nbcb.com.cn 联系人:胡技勋 联系方式:021-63586210 传真:0574-87050024 (10)东莞银行股份有限公司 注册地址:广东省东莞市莞城区体育路 21 号东莞银行大厦 办公地址:广东省东莞市莞城区体育路 21 号东莞银行大厦 法定代表人:廖玉林 联系人:胡昱 电话:0769-22119061 传真:0769-22117730 客户服务热线:0769-96228 14  信诚盛世蓝筹混合型证券投资基金招募说明书(2018 年第 1 次更新) 网址:www.dongguanbank.cn (11)中国银行股份有限公司 注册地址:北京西城区复兴门内大街 1 号 办公地址:北京西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人:田国立 联系人:刘岫云 客服电话:95566 传真:010-66594946 电话:010-66594977 网址:www.boc.cn (12)广发银行股份有限公司 注册地址:广东省广州市东风东路 713 号 办公地址:广东省广州市东风东路 713 号 法定代表人:董建岳 客服电话:400-830-8003 公司网站:www.gdb.com.cn (13)天津银行股份有限公司 注册地址:天津市河西区友谊路 15 号 办公地址:天津市河西区友谊路 15 号 法定代表人:袁福华 联系人:李岩 电话:02228405684 客服热线:4006-960296 网址 http://www.tccb.com.cn/ (14)中信证券股份有限公司 办公地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦 法定代表人:王东明 联系人:侯艳红 电话:010-60838995 传真:0755-23835861、010-60836029 网址:www.cs.ecitic.com (15)中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号 15  信诚盛世蓝筹混合型证券投资基金招募说明书(2018 年第 1 次更新) 法定代表人:王常青 联系人:魏明 联系电话:(010)85130579 开放式基金咨询电话:4008888108 网址:www.csc108.com (16)中信期货有限公司 注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、14 层 办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、14 层法定代表人:张皓 联系人:洪诚 电话:0755-23953913 网址:http://www.citicsf.com/ (17)中信证券(山东)有限责任公司 注册地址:青岛市崂山苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层(1507-1510 室) 办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 20 层(266061) 法定代表人:杨宝林 联系人:吴忠超 联系电话:0532-85022326 客服电话:95548 网址:www.zxwt.com.cn (18)申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人:李梅 联系人:黄莹 联系电话:021-33389888 传真:021-33388224 客服电话:95523 或 4008895523 网址:www.swhysc.com (19)中国银河证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人:陈有安 16  信诚盛世蓝筹混合型证券投资基金招募说明书(2018 年第 1 次更新) 联系人:邓颜 联系电话:010-66568292 客户服务电话:4008-888-888 网站:www.chinastock.com.cn (20)国信证券股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 法人代表人:何如 联系电话:0755-82130833 基金业务联系人:李颖 联系电话:0755-82133066 传真:0755-82133302 全国统一客户服务电话:95536 网址:www.guosen.com.cn (21)海通证券股份有限公司 注册地址:上海市广东路 689 号 办公地址:上海市广东路 689 号 法定代表人:王开国 电话:021-23219275 传真:021-23219000 联系人:李笑鸣 客服电话:95533 或拨打各城市营业网点咨询电话 公司网址:www.htsec.com (22)国泰君安证券股份有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号上海市浦东新区商城路 618 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人:杨德红 联系人:朱雅崴 电话:021-38676767 客户服务热线:95521 (23)招商证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层 法定代表人:宫少林 联系人:黄婵君 17  信诚盛世蓝筹混合型证券投资基金招募说明书(2018 年第 1 次更新) 电话:0755-82960167 传真:(0755)82943636 网址:www.newone.com.cn 客服电话:95565、4008888111 (24)中国中投证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层至 21 层及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 公司地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 4 层、18 层至 21 层 法定代表人:龙增来 联系人:张鹏 联系电话:0755-82023442 统一客户服务电话:400-600-8008、95532 公司网站:www.china-invs.cn (25)西藏东方财富证券股份有限公司 注册地址: 拉萨市北京中路 101 号 办公地址:上海市永和路 118 弄东方环球企业园 24 号楼 法定代表人:贾绍君 联系人:汪尚斌 电话:021-36537114 传真:021-36538467 客服电话:400-88111-77 (26)安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 法定代表人:牛冠兴 开放式基金咨询电话:4008001001 联系人:陈剑虹 联系电话:0755-82558305 网址:http://www.essence.com.cn (27)光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人:薛峰 客服电话:4008888788、10108998 联系人:刘晨 18  信诚盛世蓝筹混合型证券投资基金招募说明书(2018 年第 1 次更新) 联系电话:021-22169081 传真: 021-22169134 网址:www.ebscn.com (28)广发证券股份有限公司 法定代表人:孙树明 注册地址:广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316 房) 办公地址:广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、43、44 楼 联系人:黄岚 统一客户服务热线:95575 或致电各地营业网点 开放式基金业务传真:(020)87555305 (29)华福证券有限责任公司 注册地址:福建省福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层 办公地址:福建省福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层 法定代表人:黄金琳 联系人:张腾 联系电话:0591-87383623 业务传真:0591-87383610 统一客户服务电话:96326(福建省外请先拨 0591) 公司网址:www.hfzq.com.cn (30) 中泰证券股份有限公司 注册地址:山东省济南市经十路 20518 号 办公地址:山东省济南市经七路 86 号 法定代表人:李玮 联系人:吴阳 电话:0531-68889155 传真:0531-81283900 客服电话:95538 网址:www.zts.com.cn (31)长江证券股份有限公司 注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人:胡运钊 客户服务热线:95579 或 4008-888-999 电话:027-65799999 传真:027-85481900 19  信诚盛世蓝筹混合型证券投资基金招募说明书(2018 年第 1 次更新) 长江证券客户服务网站:www.95579.com (32)平安证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼 办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼(518048) 法定代表人:杨宇翔 联系人:周一涵 全国免费业务咨询电话:95511-8 开放式基金业务传真:0755-82400862 全国统一总机: 95511-8 网址:http://www.pingan.com (33) 红塔证券证券有限责任公司 注册地址:云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼 法定代表人:况雨林 传 真:0871-3578827 客服电话:4008718880 网址:www.hongtastock.com (34) 天相投资顾问有限公司(简称“天相投顾”) 注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 邮编:100032 办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层 邮编:100088 法定代表人:林义相 联系人:尹伶 联系电话:010-66045608 客服电话: 010-66045678 传真: 010-66045521 天相投顾网址:www.txsec.com (35)信达证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人:高冠江 联系人:鹿馨方 联系电话:010-63081000 传真:010-63080978 客服电话:400-800-8899 公司网址:www.cindasc.com 20  信诚盛世蓝筹混合型证券投资基金招募说明书(2018 年第 1 次更新) (36)华泰证券股份有限公司 注册地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 办公地址:江苏省南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券 1 号楼 6 层 2 区 法定代表人:吴万善 联系人:庞晓芸 联系电话:0755-82492193 客服电话:95597 (37)东方证券股份有限公司 注册地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22-29 层 法定代表人:潘鑫军 电话: 021-63325888-3108 传真: 021-63326173 联系人:吴宇 客户服务电话:95503 网址:www.dfzq.com.cn (38)申万宏源西部证券有限公司 注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 (邮编:830002) 法定代表人:韩志谦 电话:0991-2307105 传真:0991-2301927 客户服务电话:400-800-0562 网址:www.hysec.com 联系人:王怀春 (39)世纪证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 40/42 层 法定代表人:卢长才 电话:0755-83199599 传真:0755-83199545 网址:www.csco.com.cn (40)上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址:徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼 21  信诚盛世蓝筹混合型证券投资基金招募说明书(2018 年第 1 次更新) 法定代表人:其实 电 话:021-54509998 传 真:021-64385308 公司网址:www.1234567.com.cn 客服电话:400-1818-188 (41)上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号金座 法定代表人:其实 电 话:021-54660526 传 真:021-54660501 公司网址:www.howbuy.com 客服电话:400-700-9665 (42)上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 法定代表人:张跃伟 联系人:单丙烨 电 话:20691832 传 真:021-20691861 公司网站: www.erichfund.com 客服电话:400-089-1289 (44)深圳众禄金融控股股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元 办公地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元 法定代表人:薛峰 电 话:0755-33227950 传 真:0755-82080798 客服热线:4006-788-887 网址: www.zlfund.cn (45)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801 法定代表人:汪静波 22  信诚盛世蓝筹混合型证券投资基金招募说明书(2018 年第 1 次更新) 电 话:021-38602377 传 真:021-38509777 (46)长城证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 办公地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 法定代表人:黄耀华 联系人:刘洋 客服电话: 400-6666-888 网址: www.cgws.com (47)和讯信息科技有限公司、 注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 办公地址:上海市浦东新区东方路 18 号保利广场 E 座 18F 法定代表人:王莉 联系电话:010—85650628 传真:010-65884788 官网网址:www.licaike.com 客服电话:400-920-0022 (48)上海汇付金融服务有限公司 注册地址:上海市黄浦区西藏中路 336 号 1807-5 室 办公地址:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 法定代表人:张皛 电 话:021-33323998 传 真:021-33323993 网址:fund.bundtrade.com 客户服务电话:400-820-2819 (49)浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市文二西路 1 号元茂大厦 903 办公地址:浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼 2 楼 法定代表人:凌顺平 电 话:0571-88911818 传 真:0571-86800423 公司网站:www.5ifund.com 客服电话:4008-773-772 (50)上海联泰资产管理有限公司 23  信诚盛世蓝筹混合型证券投资基金招募说明书(2018 年第 1 次更新) 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址:上海市长宁区金钟路 658 弄 2 号楼 B 座 6 楼 法定代表人:燕斌 电 话:021-51507071 传 真:021-62990063 网址: www.91fund.com.cn 客服电话:4000-466-788 (51)北京虹点基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 法定代表人:胡伟 电话:010-65951887 网址:http://www.hongdianfund.com/ 客服电话:400-618-0707 (52)珠海盈米财富管理有限公司 注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 法定代表人:肖雯 电 话:020-89629021 传 真:020-89629011 网址:www.yingmi.cn 客户服务电话:020-89629066 (53)北京钱景财富投资管理有限公司 注册地址:北京市海淀区丹棱街丹棱 SOHO 1008-1012 办公地址:北京市海淀区丹棱街丹棱 SOHO 1008-1012 法定代表人:赵荣春 电话:010-59158281 传真:010-57569671 网址:www.qianjing.com 客户服务电话:400-893-6885 (54)上海陆金所资产管理有限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人:郭坚 24  信诚盛世蓝筹混合型证券投资基金招募说明书(2018 年第 1 次更新) 电 话:021-20665952 传 真:021-22066653 网址: www.lu.com 客户服务电话:4008219031 (55)上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼 办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼 法定代表人:陈继武 电话:021-63333389 网站:www.lingxianfund.com 客户服务电话:4000178000 (56)大泰金石基金销售有限公司 注册地址:南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼 B 区 4 楼 A506 室 办公地址:上海市长宁区虹桥路 1386 号文广大厦 15 楼 法定代表人:袁顾明 电话:021-22267995 传真:021-22268089 网站:www.dtfunds.com 客户服务电话:4009282266 (57)北京增财基金销售有限公司 注册地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室 办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室 法定代表人:罗细安 电话:010-67000988-6003 传真:010-67000988-6000 网址: www.zcvc.com.cn 客户服务电话:400-001-8811 (58)上海利得基金销售有限公司 注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 法定代表人:沈继伟 电话:021-50583533 传真:021-50583633 客户服务电话:400-067-6266 25  信诚盛世蓝筹混合型证券投资基金招募说明书(2018 年第 1 次更新) (59)北京创金启富投资管理有限公司 注册地址:北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A 办公地址:北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A 法定代表人:梁蓉 电话:010-66154828 传真:010-88067526 网址: www.5irich.com 客户服务电话:400-6262-818 (60)泰诚财富基金销售(大连)有限公司 注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 法定代表人:林卓 电话:0411-88891212 传真:0411-84396536 客服电话:4006411999 公司网站:www.taichengcaifu.com (61)上海云湾投资管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层 法定代表人:王爱玲 电话:021-68783068 传真:021-20539999 官网网址:www.zhengtongfunds.com 客服电话:400-820-1515 (62)和耕传承基金销售有限公司 注册地址:郑州市郑东新区心怡路广场南路(高铁东站)升龙广场 2 号楼 1 号门 701 办公地址:郑州市郑东新区东风东路康宁街北 6 号楼 6 楼 法定代表人:李淑慧 电话:0371-85518395 传真:0371-85518397 官网网址:www.hgccpb.com 客服电话:4000-555-671 (63)北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室 26  信诚盛世蓝筹混合型证券投资基金招募说明书(2018 年第 1 次更新) 办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座 28 层 法定代表人:蒋煜 联系电话:010-58170949 官网地址:www.shengshiview.com 客服电话:400-818-8866 (64)深圳金斧子基金销售有限公司 注册地址:深圳市南山区南山街道科苑路 18 号东方科技大厦 18F 办公地址:深圳市南山区南山街道科苑路 18 号东方科技大厦 18F 法定代表人:何昆鹏 联系电话:0755-84034499 公司官网:www.jfzinv.com 客服电话:400-950-0888 (65)乾道金融信息服务(北京)有限公司 注册地址:北京市海淀区东北旺村南 1 号楼 7 层 7117 室 办公地址:北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室 法定代表人:王兴吉 电话:010-62062880 传真:010-82057741 官网网址:http://www.qiandaojr.com 客服电话:400-088-8080 (66)奕丰金融服务(深圳)有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室,1116 室及 1307 室 法定代表人:TAN YIK KUAN 联系电话:021—20567288 传真:0755—21674453 公司网址: www.ifastps.com.cn 客服电话: 400-684-0500 (67)北京广源达信基金销售有限公司 注册地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室 办公地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦项中心 B 座 19 层 法定代表人:齐剑辉 传真:010-82055860 官网网址:www.niuniufund.com 27  信诚盛世蓝筹混合型证券投资基金招募说明书(2018 年第 1 次更新) 客服电话:400-6236-060 (68)上海万得投资顾问有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址:上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼 法定代表人:王廷富 电 话:021-51327185 传 真:021-50710161 客服电话:400-821-0203 (69)北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研 楼 5 层 518 室 办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研 楼 5 层 518 室 法人代表:李昭琛 联系电话:010-82628888 公司传真: 010-62676582 官网网址:www.xincai.com 客服电话:010-62675369 (70)北京汇成基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 1108 办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 1108 法定代表人:王伟刚 联系电话:010-56282140 公司传真:010-62680827 官网网址:www.fundzone.cn 客服电话:400-068-1176 (71)浙江金观诚财富管理有限公司 注册地址:杭州市拱墅区登云路 45 号(锦昌大厦)1 幢 10 楼 1001 室 办公地址:杭州市拱墅区登云路 45 号锦昌大厦一楼金观诚财富 法定代表人:徐黎云 联系电话:0571-88337717 公司传真:0571-88337666 官网网址:www.jincheng-fund.com 客服电话:400-068-0058 28  信诚盛世蓝筹混合型证券投资基金招募说明书(2018 年第 1 次更新) (72)杭州科地瑞富基金销售有限公司 注册地址:杭州市下城区武林时代商务中心 1604 室 办公地址:杭州市下城区上塘路 15 号武林时代 20F 法定代表人:陈刚 联系电话:0571-85267500 公司传真:0571-8526 9200 官网网址:www.cd121.com 客服电话:0571-86655920 (73)南京苏宁基金销售有限公司 注册地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 法人代表:钱燕飞 联系人:王锋 联系电话:025-66996699-887226 传真:025-66008800-887226 官网网址:www.snjijin.com 客服电话:95177 (74)深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘书有限 公司) 办公地址:深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 23A 法人代表:高锋 联系电话:0755-83655588 传真号码:0755-83655518 客服电话:400-804-8688 官网网址:www.keynesasset.com (75)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7 层 法人代表:张彦 联系电话:010-83363101 公司传真:010-83363072 客服电话:400-166-1188 官网网址:http://8.jrj.com.cn/ 29  信诚盛世蓝筹混合型证券投资基金招募说明书(2018 年第 1 次更新) (76)一路财富信息科技有限公司 住所:北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 办公地址:北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 法定代表人:吴雪秀 客服电话:400 001 1566 网址: www.yilucaifu.com (77)上海华信证券有限责任公司 办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼 法定代表人:郭林 电话::(021)63898888 网址:www.shhxzq.com (78)上海基煜基金销售有限公司 注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和经济发展区) 办公地址:上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室 法定代表人:王翔 电话:021-65370077-220 传真:021-55085991 网址:www.jiyufund.com.cn 客户服务电话:400-820-5639 (79)北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06 办公地址:北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部 法人代表:陈超 联系电话:010-89189285 公司传真:010-89189566 客服电话:个人业务:95118 企业业务:400 088 8816 官网网址:http://jr.jd.com (80)上海中正达广投资管理有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室 办公地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室 法人代表:黄欣 联系电话:021-33768132 公司传真:021-33768132-802 客服电话:400-6767-523 30  信诚盛世蓝筹混合型证券投资基金招募说明书(2018 年第 1 次更新) 官网网址:http://www.zzwealth.cn (81)上海朝阳永续基金销售有限公司 注册地址:上海浦东新区上丰路 977 号 1 幢 B 座 812 室 办公地址:上海市浦东新区碧波路 690 号 4 号楼 2 楼 法人代表:廖冰 联系电话:021-80234888 官网地址:www.998fund.com 客服电话:4009987172 (82)武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册地址:武汉市江汉区中央商务区泛海国际 SOHO 城(一期)第七幢 23 层 1 号、4 号 办公地址:武汉市江汉区中央商务区泛海国际 SOHO 城(一期)第七幢 23 层 1 号、4 号 法人代表:陶捷 公司传真:027-87006010 客服电话:400-027-9899 官网网址:www.buyfunds.cn (83)贵州华阳众惠基金销售有限公司 注册地址:贵州省黔东南苗族侗族自治州丹寨县金钟经济开发区 C 栋标准厂房 办公地址:贵州省贵阳市云岩区北京路 9 号君派大厦 16 楼 法人代表:李陆军 公司传真:0851-86909950 客服电话:400-839-1818 官网网址:www.hyzhfund.com (84)上海大智慧财富管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、1103 单元 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、1103 单元 法人代表:申健 联系电话:021-20219988 公司传真:021-20219988 客服电话:021-20292031 官网网址:https://8.gw.com.cn 基金管理人可根据有关法律法规的要求选择其他机构代理销售基金,并及时公告。 (85)天津万家财富资产管理有限公司 注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室 办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层 31  信诚盛世蓝筹混合型证券投资基金招募说明书(2018 年第 1 次更新) 法定代表人:李修辞 http://www.wanjiawealth.com (86)通华财富(上海)基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场杨高南路 799 号 3 号楼 9 楼 联系电话:021-60818588 设立时间: 2013/2/8 公司法人代表:兰奇 客服电话:400-66-95156 公司网址: www.tonghuafund.com (87)中期资产管理有限公司 注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号 办公地址:北京市朝阳区光华路 16 号 A 座 4 层 法人代表:姜新 联系人:李昊恒 联系电话:13520314419 客服电话:010-65807865 公司官网:www.cifcofund.com (88)上海挖财金融信息服务有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室 法人代表:胡燕亮 联系人:樊晴晴 联系电话:021-50810673 客服电话:021-50810687 公司官网:www.wacaijijin.com (89)华信期货股份有限公司 注册地址:郑州市郑东新区商务内环路 27 号楼 1 单元 3 层 01 号、2 单元 3 层 02 号 办公地址:郑州市郑东新区商务内环路 27 号楼 1 单元 3 层 01 号、2 单元 3 层 02 号 法人代表:张岩 联系电话:0371-69106586 公司传真:0371-69106655 客服电话:400-6197-666 官网网址:http://www.cefcfco.com/ 32  信诚盛世蓝筹混合型证券投资基金招募说明书(2018 年第 1 次更新) (90)厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址:厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 15 楼 办公地址:厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 15 楼 法人代表: 陈洪生 联系人:陈承智 联系电话:0592-3122673 客服电话:400-918-0808 公司官网:www.xds.com.cn (91)中民财富管理(上海)有限公司 注册地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元 办公地址:上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 27 层 法人代表:弭洪军 联系电话:021-33355392 公司传真:021-63353736 客服电话:400-876-5716 官网网址:www.cmiwm.com (92)北京植信基金销售有限公司 注册地址:北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67 办公地址:北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10 号 法人代表:于龙 联系电话:010-56075718 公司传真:010-67767615 客服电话:400-6802-123 官网网址:www.zhixin-inv.com (93)深圳前海汇联基金销售有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入住深圳市前海商务秘书有限 公司) 办公地址:深圳市南山区高新南路六道 6 号迈科龙大厦 1901 室 法人代表:薛峰 联系人:周强 联系电话:0755-26900826-8125 客服电话:400-9928-211 公司网址:www.xiniujijin.com (94)北京电盈基金销售有限公司 33  信诚盛世蓝筹混合型证券投资基金招募说明书(2018 年第 1 次更新) 注册地址:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1 号楼 36 层 3603 室 办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 F 座 12B 法人代表:程刚 客服电话:400-100-3391 公司官网:www.bjdyfund.com 二、登记结算机构 中信保诚基金管理有限公司 注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心汇丰银行大楼 9 层 办公地址: 中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心汇丰银行大楼 9 层 法定代表人:张翔燕 客服电话:400-6660066 联系人:金芬泉 电话:021- 68649788 网址:www.xcfunds.com 三、出具法律意见书的律师事务所 名称:上海源泰律师事务所 住所:上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室 办公地址:上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室 负责人:廖海 联系电话:(021)51150298 传真:(021)51150398 联系人:廖海 经办律师:廖海、吕红 四、审计基金财产的会计师事务所 名称:毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙) 注册地址:北京市东长安街 1 号东方广场东二办公楼八层 办公地址:北京市东长安街 1 号东方广场东二办公楼八层 法人代表:姚建华 经办注册会计师:王国蓓、黄小熠 电话:8621 2212 2888 传真:8621 6288 1889 34  信诚盛世蓝筹混合型证券投资基金招募说明书(2018 年第 1 次更新) 联系人:王国蓓 第六部分 基金的募集 本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》 等有关法律法规、其他有权机构颁布的规范性文件及基金合同,经 2008 年 2 月 29 日中国证监 会证监许可【2008】315 号文件核准募集。 本基金的实际募集期限为 2008 年 4 月 10 日至 2008 年 5 月 30 日。本次募集的净认购金额 为 455,625,580.67 元人民币,认购款项在基金验资确认日之前产生的银行利息共计 186,147.35 元人民币。 本次募集有效认购总户数为 10396 户,按照每份基金份额 1.00 元人民币计算,募集发售期 募集的有效份额为 455,625,580.67 份基金份额,利息结转的基金份额为 186,147.35 份基金份 额,两项合计共 455,811,728.02 份基金份额,已全部计入投资者基金账户,归投资者所有。 第七部分 基金合同的生效 本基金的基金合同已于 2008 年 6 月 4 日正式生效。基金合同生效后,连续二十个工作日出 现基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元情形的,基金管理人应当在 定期报告中予以披露;连续六十个工作日出现前述情形的,基金管理人应当向中国证监会报告 并提出解决方案,如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等,并召开基金份额持 有人大会进行表决。 第八部分 基金份额的申购与赎回 一、申购与赎回的场所 本基金的申购与赎回将通过基金管理人的直销中心、本公司的网上交易平台及代销机构的 代销网点进行。基金管理人可根据情况变更或增减代销机构,报证监会备案并予以公告。销售 机构可以酌情增加或减少其销售网点、变更营业场所。投资人可以在销售机构办理基金销售业 务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金的申购与赎回。 二、申购与赎回的开放日及时间 1、申购、赎回开始日 35  信诚盛世蓝筹混合型证券投资基金招募说明书(2018 年第 1 次更新) 基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理申购,本基金已于 2008 年 7 月 4 日开始办理基金申购业务。 基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理赎回,本基金已于 2008 年 7 月 4 日开始办理基金赎回业务。 在确定申购开始与赎回开始时间后,基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披露 办法》的有关规定在指定媒体上公告申购与赎回的开始时间。 2、开放日及开放时间 投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券 交易所的正常交易日的交易时间,但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同 的规定公告暂停申购、赎回时除外。 基金合同生效后,若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况, 基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但应在实施日前依照《信息披 露办法》的有关规定在指定媒体上公告。 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回。投资人 在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回申请的,其基金份额申购、赎回价格为下一 开放日基金份额申购、赎回的价格。 三、申购与赎回的原则 1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行 计算; 2、“金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请; 3、赎回遵循“先进先出”原则,即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回; 4、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销。 基金管理人可根据基金运作的实际情况依法对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规 则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。 四、申购与赎回的程序 1、申购和赎回的申请方式 投资人必须根据销售机构规定的程序,在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的 申请。 投资人在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金,投资人在提交赎回申请 时须持有足够的基金份额余额,否则所提交的申购、赎回申请无效。 2、申购和赎回申请的确认 36  信诚盛世蓝筹混合型证券投资基金招募说明书(2018 年第 1 次更新) 基金管理人应以交易时间结束前受理申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日(T 日),并在 T+1 日内对该交易的有效性进行确认。T 日提交的有效申请,投资人可在 T+2 日后 (包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。 3、申购和赎回的款项支付 申购采用全额缴款方式,若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功。若申购不成 功或无效,基金管理人或基金管理人指定的代销机构将投资人已缴付的申购款项本金退还给投 资人。 投资人赎回申请成功后,基金管理人将在 T+7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生巨 额赎回时,款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。 五、申购与赎回的数额限制 通过代销网点申购本基金单笔最低金额为 1,000 元人民币(含申购费)。通过直销柜台首 次申购的最低金额为 10 万元人民币(含申购费)(仅指通过柜台办理,通过本公司网上交易系 统办理基金申购业务的最低金额为 1,000 元人民币(含申购费)),追加申购最低金额为 1,000 元人民币(含申购费)。已有认购本基金记录的投资人不受首次申购最低金额的限制,但受追 加申购最低金额的限制。本基金直销网点单笔申购最低金额可由基金管理人酌情调整。 代销网点的投资人欲转入直销网点进行交易要受直销网点最低金额的限制。基金管理人可 根据市场情况,调整首次申购的最低金额。 投资人可多次申购,对单个投资人累计持有份额不设上限限制。法律法规、中国证监会另 有规定的除外。 投资人可将其全部或部分基金份额赎回。本基金按照份额进行赎回,申请赎回份额精确到 小数点后两位,单笔赎回份额不得低于 100 份。基金持有人赎回时或赎回后在销售机构(网 点)保留的基金份额余额不足 100 份的,在赎回时需一次全部赎回。 基金管理人可以根据市场情况,在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额和赎回 份额的数量限制。基金管理人必须在调整生效前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体 及基金管理人网站上公告并报中国证监会备案。 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 1. 本基金的申购费率如下: 单笔申购金额 申购费率 M<100 万 1.5% 100 万≤M<200 万 1.2% 200 万≤M<500 万 0.8% M≥500 万 1000 元/笔 (注:M:申购金额;单位:元) 2. 本基金的赎回费率如下: 37  信诚盛世蓝筹混合型证券投资基金招募说明书(2018 年第 1 次更新) 持有时间 赎回费率 Y<1 年 0.5% 1 年≤Y<2 年 0.25% Y≥2 年 0 (注:Y:持有时间,其中 1 年为 365 日,2 年为 730 日) 3. 网上交易的有关费率 为进一步方便投资人通过网上交易方式投资中信保诚基金管理有限公司(以下简称为“本 公司”)旗下开放式基金,本公司与招商银行股份有限公司(以下简称为“招商银行”)和上 海银联电子支付服务有限公司(以下简称“银联通”)合作,面向招商银行一卡通持卡人和银 联通业务支持银行持卡人推出基金网上交易业务。持有以上银行卡或三方支付账户的投资人, 通过登录本公司网站,按照网上交易栏目的相关提示即可办理开放式基金的开户、交易及查询 等业务。 持有以上银行卡或三方支付账户的投资人通过网上交易方式认购本基金时,按照基金的认 购费率标准执行;持有以上银行卡或三方支付账户的个人投资人通过网上交易方式申购本基金 时,基金管理人可实行优惠费率,具体费率请参见基金相关公告。 赎回费率依照基金相关公告中的规定执行,相关费率与网下(柜台模式)相同。 本公司可根据基金合同以及招募说明书的有关规定对上述费率进行调整,并依据相关法规 的要求进行公告。 4. 基金申购份额的计算 本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额,申购价格以申购当日(T 日)的基金份额净 值为基准进行计算。其中: 净申购金额=申购金额/(1+申购费率)(或=申购金额-固定申购费) 申购费用=申购金额-净申购金额(或=固定申购费) 申购份额=净申购金额/T 日基金份额净值 例:假定 T 日的基金份额净值为 1.100 元,申购金额为 10,000 元,申购费率为 1.5%(非网 上交易),则需负担的申购费用和得到的基金份额为: 净申购金额=10,000/(1+1.5%)=9,852.22 元 申购费用=10,000-9,852.22=147.78 元 申购份额=9,852.22/1.100=8,956.56 份 即:投资者投资 10,000 元申购本基金,可得到 8,956.56 份基金份额。 5. 基金赎回金额的计算 基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回费用,赎回价格以赎回当日(T 日)的基金份额净值为 基准进行计算。其中: 赎回总额=赎回份额×T 日基金份额净值 赎回费用=赎回总额×赎回费率 38  信诚盛世蓝筹混合型证券投资基金招募说明书(2018 年第 1 次更新) 赎回金额=赎回总额赎回费用 例:某投资人赎回持有期未满 1 年的本基金基金份额 10,000 份,对应的赎回费率为 0.5%, 假设赎回当日基金份额净值是 1.100 元,则其赎回费用和可得到的赎回金额为: 赎回总额=10,000×1.100=11,000 元 赎回费用=11,000×0.5%=55 元 赎回金额=11,000-55=10,945 元 即该投资人赎回 10,000 份基金,可得金额为 10,945 元。 6. 本基金份额净值的计算,保留到小数点后 3 位,小数点后第四位四舍五入,由此 产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在当天收市后计算,并在 T+1 日内公 告。遇特殊情况,经中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。 7. 申购份额、余额的处理方式:申购费用以人民币元为单位,计算结果按照四舍五 入方法,保留到小数点后两位;申购份额计算结果按照四舍五入方法,保留到小数点后两位, 由此误差产生的损失由基金财产承担,产生的收益归基金财产所有。 8. 赎回金额的处理方式:赎回费用以人民币元为单位,计算结果按照四舍五入方 法,保留小数点后两位。赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以申请当日基金份额净值的 金额,净赎回金额为赎回金额扣除赎回费用的金额,计算结果按照四舍五入方法,保留到小数 点后两位,由此误差产生的损失由基金财产承担,产生的收益归基金财产所有。 9. 基金份额净值的计算公式为:基金份额净值=基金资产净值总额/基金份额总数。基金 份额净值的计算保留到小数点后 3 位,小数点后第四位四舍五入,由此产生的收益或损失由基 金财产承担。 10. 本基金的申购费用应在投资人申购基金份额时收取,不列入基金财产,主要用于本基 金的市场推广、销售、登记结算等各项费用。 11. 赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,赎回费总额的 25%归基金财产,75% 用于支付登记结算费和其他必要的手续费。 12. 基金管理人可以在履行相关手续后,在基金合同约定的范围内调整申购、赎回费率或 调整收费方式,并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在 指定媒体上公告。 13. 对特定交易方式(如网上交易、电话交易等),基金管理人可以调低基金申购费率和 基金赎回费率。 14. 基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基 金促销计划,对投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监管 部门要求履行必要手续后,基金管理人可以调低基金申购费率和基金赎回费率。 七、拒绝或暂停申购的情形 39  信诚盛世蓝筹混合型证券投资基金招募说明书(2018 年第 1 次更新) 发生下列情况时,基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请: 1、因不可抗力导致基金无法正常运作。 2、证券交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。 3、发生本基金合同规定的暂停基金资产估值情况。 4、基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益 时。 5、基金资产规模过大,使基金管理人无法找到合适的投资品种,或其他可能对基金业绩产 生负面影响,从而损害现有基金份额持有人利益的情形。 6、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述暂停申购情形时,基金管理人应当根据有关规定在指定媒体上刊登暂停申购公 告。如果投资人的申购申请被拒绝,被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消 除时,基金管理人应及时恢复申购业务的办理。 八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 发生下列情形时,基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项: 1、因不可抗力导致基金无法正常运作。 2、证券交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。 3、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。 4、发生本基金合同规定的暂停基金资产估值情况。 5、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述情形时,基金管理人决定暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项时,应 在当日报中国证监会备案,已接受的赎回申请,基金管理人应足额支付;如暂时不能足额支 付,应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人,未支付部分可延 期支付,并以后续开放日的基金份额净值为依据计算赎回金额,若连续两个或两个以上开放日 发生巨额赎回,延期支付最长不得超过 20 个工作日,并在指定媒体上公告。投资人在申请赎回 时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时,基金管理人应及 时恢复赎回业务的办理并予以公告。 九、巨额赎回的情形及处理方式 1、巨额赎回的认定 若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申 请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一开放 日的基金总份额的 10%,即认为是发生了巨额赎回。 2、巨额赎回的处理方式 40  信诚盛世蓝筹混合型证券投资基金招募说明书(2018 年第 1 次更新) 当基金出现巨额赎回时,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部 分延期赎回。 (1)全额赎回:当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时,按正常赎回程序 执行。 (2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资人 的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时,基金管理人在当日接受 赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10%的前提下,可对其余赎回申请延期办理。对于当 日的赎回申请,应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例,确定当日受理的赎回份 额;对于未能赎回部分,投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎 回的,将自动转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为止;选择取消赎回的,当日未获受 理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理,无优先权并以 下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,直到全部赎回为止。如投资人在 提交赎回申请时未作明确选择,投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。 (3)暂停赎回:连续 2 日以上(含本数)发生巨额赎回,如基金管理人认为有必要,可暂 停接受基金的赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但不得超过 20 个工作 日,并应当在指定媒体上进行公告。 3、巨额赎回的公告 当发生上述巨额赎回并延期办理时,基金管理人应通过邮寄、传真或招募说明书规定的其 他方式在 2 个工作日内通知基金份额持有人,说明有关处理方法,同时在指定媒体上公告。 十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人当日应立即向中国证监会备案,并在规定 期限内在指定媒体上刊登暂停公告。 2、如发生暂停的时间为 1 日,基金管理人应于重新开放日,在指定媒体上刊登基金重新开 放申购或赎回公告,并公布最近 1 个开放日的基金份额净值。 3、如发生暂停的时间超过 1 日但少于 2 周,暂停结束,基金重新开放申购或赎回时,基金 管理人应提前 2 日在指定媒体上刊登基金重新开放申购或赎回公告,并公告最近 1 个开放日的 基金份额净值。 4、如发生暂停的时间超过 2 周,暂停期间,基金管理人应每 2 周至少刊登暂停公告 1 次。 暂停结束,基金重新开放申购或赎回时,基金管理人应提前 2 日在指定媒体上连续刊登基金重 新开放申购或赎回公告,并公告最近 1 个开放日的基金份额净值。 十一、基金转换 41  信诚盛世蓝筹混合型证券投资基金招募说明书(2018 年第 1 次更新) 基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与基金管理人管理 的、且由同一登记结算机构办理登记结算的其他基金之间的转换业务,基金转换可以收取一定 的转换费,相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告,并提 前告知基金托管人与相关机构。 十二、基金的非交易过户 基金的非交易过户是指基金登记结算机构受理继承、捐赠和司法强制执行而产生的非交易 过户以及登记结算机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论在上述何种情况下,接受 划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。 继承是指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的继承人继承;捐赠指基金份 额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体;司法强制执行是指司 法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人或其 他组织。办理非交易过户必须提供基金登记结算机构要求提供的相关资料,对于符合条件的非 交易过户申请按基金登记结算机构的规定办理,并按基金登记结算机构规定的标准收费。 十三、基金的转托管 基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管,基金销售机构可以 按照规定的标准收取转托管费。 如果出现基金管理人、登记结算机构、办理转托管的销售机构因技术系统性能限制或其它 合理原因,可以暂停该业务或者拒绝基金份额持有人的转托管申请。 十四、定期定额投资计划 基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划,具体规则由基金管理人在届时发布公告 或更新的招募说明书中确定。投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额,每 期扣款金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计 划最低申购金额。 十五、其他情形 基金账户和基金份额冻结、解冻的业务,由登记结算机构办理。 基金登记结算机构只受理国家有关机关依法要求的基金账户或基金份额的冻结与解冻以及 登记结算机构认可的其他情况的基金账户或基金份额的冻结与解冻。基金账户或基金份额被冻 结的,被冻结基金份额所产生的权益一并冻结,法律法规、中国证监会或法院判决、裁定另有 规定的除外。 42  信诚盛世蓝筹混合型证券投资基金招募说明书(2018 年第 1 次更新) 当基金份额处于冻结状态时,基金登记结算机构或其他相关机构应拒绝基金份额的赎回申 请、非交易过户以及基金的转托管。 第九部分 基金份额的登记 一、登记结算业务 本基金的登记结算业务指基金登记、存管、清算和结算业务,具体内容包括投资人基金账 户建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立 并保管基金份额持有人名册等。 二、登记结算业务办理机构 本基金的登记结算业务由基金管理人或基金管理人委托的其他符合条件的机构负责办理。 基金管理人委托其他机构办理本基金登记结算业务的,应与代理人签订委托代理协议,以明确 基金管理人和代理机构在登记结算业务中的权利义务,保护基金份额持有人的合法权益。 三、登记结算机构的权利 1、建立和管理投资人基金账户; 2、取得登记结算费; 3、保管基金份额持有人开户资料、交易资料、基金份额持有人名册等; 4、在法律法规允许的范围内,制定和调整登记结算业务的相关规则; 5、法律法规规定的其他权利。 四、登记结算机构的义务 1、配备足够的专业人员办理本基金的登记结算业务; 2、严格按照法律法规和基金合同规定的条件办理基金的登记结算业务; 3、保存基金份额持有人名册及相关的申购、赎回业务记录 15 年以上; 4、对基金份额持有人的基金账户信息负有保密义务,因违反该保密义务对投资人或基金带 来的损失,须承担相应的赔偿责任,但司法强制检查情形除外; 5、按基金合同和招募说明书规定为投资人办理非交易过户等业务,并提供其他必要服务; 6、接受基金管理人的监督; 7、法律法规规定的其他义务。 43  信诚盛世蓝筹混合型证券投资基金招募说明书(2018 年第 1 次更新) 第十部分 基金的投资 一、投资目标 通过投资于较大市值且业绩优良的蓝筹上市公司,追求基金财产的长期稳定增值。 二、投资范围 本基金为混合型基金,投资范围包括国内依法发行的各类股票、债券、央行票据、权证、 资产证券化产品以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可 以将其纳入投资范围。 股票资产占基金资产的 60%—95%;债券、资产证券化产品等固定收益类资产占基金资产的 0%—35%,其中,现金或者到期日在一年内的政府债券不低于基金资产净值的 5%;权证资产不超 过基金资产净值的 3%。本基金投资重点为蓝筹类上市公司股票,80%以上的股票基金资产属于上 述投资方向所确定的内容。 当法律法规的相关规定变更时,基金管理人在履行适当程序后可对上述资产配置比例进行 适当调整。 在实际投资过程中,本基金将根据满足本基金选股标准的股票的数量、估值水平、股票资 产相对于无风险资产的风险溢价水平以及该溢价水平对均衡或长期水平的偏离程度配置大类资 产,调整本基金股票的投资比重。 三、投资策略 1、资产配置 本基金投资组合中股票、债券、现金各自的长期均衡比重,依照本基金的特征和风险偏好 而确定。本基金定位为混合型基金,其战略性资产配置以股票为主,并不因市场的中短期变化 而改变。在不同的市场条件下,本基金允许在一定的范围内作战术性资产配置调整,以规避市 场风险。 2、股票投资策略 随着更多在国民经济中占据重要地位的上市公司加速上市,蓝筹类上市公司在市场中的地 位将日趋重要,在市场稳定性方面也将发挥较好的作用,而股票市场作为国民经济晴雨表的作 用也将有更好的体现。本基金投资于此类上市公司,不但可以享受国民经济增长的收益,而且 基金净值波动相对较小,可以为投资人获得较稳定的投资收益。 (1)基础股票库的确定 根据上述理念,本基金将主要投资于蓝筹类上市公司,选股标准是: 按照公司总市值大小排序处于市场前 25%; 公司的主营业务销售收入处于行业平均水平以上; 44  信诚盛世蓝筹混合型证券投资基金招募说明书(2018 年第 1 次更新) 公司的净资产回报率高于行业平均水平。 (2)个股基本面研究 本基金着重从盈利模式、行业地位、公司治理三个层面对基础股票库中的个股进行深入分 析。 盈利模式分析 本基金将深入分析企业的盈利模式,判断其盈利模式的合理性和可持续性。同时,本基金 也将深入考察公司的历史盈利纪录,并与行业周期表现进行对比,分析上市公司的盈利模式在 不同市场环境下的竞争力。我们在分析公司盈利模式的同时也会兼顾对公司成长性的分析,选 出相对成长性较好的公司,主要考察主营业务收入增长率、净利润增长率等指标。 此外,本基金也将对公司的历史分红纪录进行研究分析,尤其是其分红的稳定性,并结合 对公司的当前分红政策分析和未来分红预期来辅助投资决策,尤其是在市场相对弱势的时候, 该类分析显得尤其重要,可以使本基金在市场相对表现不佳的时候获得较好的股息收入。 行业地位评估 蓝筹公司的未来成长潜力与其行业地位密切相关,处于行业领先地位的公司更能在竞争中 取得先机,实现快速、稳定的增长。判断行业地位的标准不仅仅是企业的规模,也包括企业的 技术、品牌、资源优势等。规模更多地反映了企业过去的成功,而技术、品牌、资源优势等因 素决定了企业在未来市场竞争中的成败。 公司治理风险评估 上市公司治理是基本面研究的一部分。本基金特别强调公司的治理结构和内部管理激励机 制。 本基金管理人开发的公司治理评价模型采用对一系列问题作肯定或否定回答的 0-1 法则, 每个问题的选择遵循信息可得、易判断、不模糊的原则,重点考察指标包括公司治理的自律 性、信息透明度、董事会决策的独立性、董事会和股东会按程序规范运作的情况、董事及管理 层的勤勉尽责情况、所有股东被公平对待的情况,等等。 (3)估值判断 除了对基本面研究,根据估值水平进行投资也是本公司投资理念的重要组成部分。本基金 结合基金管理人外方股东丰富的海外投资经验和国内市场的实际情况,针对不同行业建立了完 整的公司预测和估值模型,并将模型集成到系统中,形成了公司的预测和估值平台。公司研究 部定期调整统一的估值参数,包括无风险利率、股权风险溢价、国内生产总值(GDP)增长率、 消费者物价指数(CPI)。在估值过程中,强调以盈利为基础的估值(PE,P/CF 等)和以资产为 基础的估值(NAV,重置价值等)相结合,绝对估值(DCF,DDM,NAV 等)与相对估值(PE,相 对 PE,P/CF,EV/EBITDA,PB 等)相结合,以期给出合理的估值判断。 (4)行业分析方法 45  信诚盛世蓝筹混合型证券投资基金招募说明书(2018 年第 1 次更新) 从经济发展的不同阶段出发,研究不同的经济周期发展阶段对不同行业和个股的影响,从 而选取能够从特定经济周期中受益的行业和个股进行重点研究。在经济周期的上升、平稳、下 降等各个周期中,各个行业和企业表现出来的盈利能力、生产规模甚至定价能力有很大差别, 特别是周期性相对较强的行业和企业所受影响更大。 基金管理人建立了由宏观经济影响、政策影响、行业基本面因素或行业成长性分析、市场 竞争状况分析、行业估值分析等构成的行业研究分析体系。 经过上述分析,形成本基金的最终股票池。 3、债券投资策略 本产品采用自上而下的投资方法,通过战略配置、战术配置和个券选择三个层次进行积极 投资、控制风险、增加投资收益,提高整体组合的收益率水平,追求债券资产的长期稳定增 值。 (1)战略配置 本基金通过对收益率预期,进行有效的久期管理,从而实现债券的整体配置。 (2)战术配置 本基金的战术性类属配置策略包括: 跨市场配置策略 收益率曲线策略 信用利差策略 (3)个券选择 个券选择策略注重收益率差分析和个券流动性分析。 本基金还将特别关注发展中的可转债市场,主动进行可转债的投资。可转债投资采用公司 分析法和价值分析。 4、权证投资策略 本基金对权证等衍生金融工具的投资主要以对冲投资风险或无风险套利为主要目的。基金 将在有效进行风险管理的前提下,通过对标的证券的基本面研究,结合衍生工具定价模型预估 衍生工具价值或风险对冲比例,谨慎投资。 在符合法律法规相关限制的前提下,基金管理人按谨慎原则确定本基金衍生工具的总风险 暴露。 四、业绩比较基准 80%×中信标普 50 指数收益率+20%×中证综合债指数收益率 本基金管理人于 2015 年 9 月 28 日发布公告。为了保护基金份额持有人的合法权益,以更 科学、合理的业绩比较基准评价基金的投资业绩,根据《中华人民共和国证券投资基金法》、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》等相关法律法 46  信诚盛世蓝筹混合型证券投资基金招募说明书(2018 年第 1 次更新) 规的规定以及本基金管理人旗下部分基金基金合同的约定,综合考虑债券市场代表性、市场认 可度等因素,经与基金托管人协商一致,并报中国证监会备案,本基金管理人决定自 2015 年 10 月 1 日起,本基金的业绩比较基准选用“中证综合债指数收益率”替代“中信标普全债指数收 益率”。 如果今后市场有其他代表性更强的业绩比较基准推出,本基金可以在经过适当程序后变更 业绩比较基准。 五、 风险收益特征 本基金为混合型基金,预期风险与收益高于债券型基金与货币市场基金,低于股票型基 金,属于证券投资基金中的较高风险、较高收益品种。 六、投资决策依据 本基金管理人将主要依据下述因素决定基金资产配置和具体证券的买卖: 符合基金份额持有人利益最大化的原则; 国家有关法律法规,基金合同及公司章程的有关规定; 国家宏观经济环境及其对证券市场的影响; 国家货币政策、产业政策以及证券市场政策; 各行业、地区发展状况; 上市公司财务状况、行业环境、市场需求状况及其当前市场价格; 证券市场资金供求状况及未来走势。 七、 投资决策流程 本基金管理人制定了严格的投资研究流程和投资决策制度,以保证本基金产品的投资目 标、投资理念和投资策略的贯彻实施。 1、投资研究流程 本基金管理人通过严格的投资研究流程充分体现团队的智慧,最大限度地降低对上市公司 基本面判断错误带来的风险。本基金的投资研究流程见下图: 47  信诚盛世蓝筹混合型证券投资基金招募说明书(2018 年第 1 次更新) 股票研究初选库 个股基本面和估值研究 投资研究联席会 股票投资一般备选 股票投资核心备选 备选库 备选库评级 1)注重基本面的研究流程 研究员首先确定股票研究初选库。然后进一步从股票初选库中按备选库标准选取有潜在投 资机会的上市公司进行深入的研究和调研。 该调研和研究的过程包括产业分析、公司分析、实地拜访和跟踪、财务模型的建立、盈利 预测和价值评估过程等。最后研究员将研究报告提交投资研究联席会议,由投资研究团队讨论 决定是否进入股票投资备选库。本基金所投资的股票必须在股票投资备选库中。备选库形成 后,由研究员进行日常和定期维护,并根据基本面的变化和估值水平进行出库和入库的建议。 2)集中团队智慧的投资研究联席会议制度 投资研究联席会议是投资研究团队进行讨论沟通的重要平台之一。投资研究联席会议定期 举行,出席人员为首席投资官、基金经理、研究总监、研究员、其他投资相关人员,遇特殊情 况可召集举行临时会议。主要职责是对宏观经济、行业公司基本面和企业投资价值的定期回 顾;确定和维护基金股票投资备选库;按投资价值和投资预期回报水平,对基金个股仓位的调 整建议。 研究员将详细的公司研究报告提交给投资研究联席会议讨论,并就涉及公司投资价值和投 资风险的主要问题进行答辩。研究团队对所提交个股的基本面、估值、风险以及研究员的投资 建议进行充分讨论后,通过表决决定个股是否进入或剔出备选库。 2、投资决策制度 本基金的投资决策包括了投资决策委员会制度、资产配置会议制度以及投资组合的构建过 程。 1)投资决策委员会制度。 本基金管理人定期召开投资决策委员会,检讨基金的绩效和风险,检讨资产配置建议以及 基金经理的基金投资报告,监督基金经理对基金投资报告的执行。 2)资产配置会议制度。 48  信诚盛世蓝筹混合型证券投资基金招募说明书(2018 年第 1 次更新) 本基金管理人定期召开基金资产配置会议,讨论基金的资产、组合以及个股配置,会议参 加人员为全体投资团队。资产配置会议根据信诚资产配置体系的 MVSR 分析报告和宏观基本面分 析,确定战术性大类资产配置方案。行业研究员提交行业配置意见,债券研究员提交债券配置 意见,经充分讨论后,形成资产配置建议。 3)投资组合的构建。 基金经理根据讨论过的基金投资报告,遵循基金合同,遵循投资禁止及限制制度,听取研 究员投资建议,依据基金投资风格,从股票备选库中选取股票构建投资组合。最后利用数量等 方法对投资组合进行优化。投资组合的构建过程见下图: 股票投资备选库 >3% 报 一般库 核心库 备 投 >5% 资 模拟组合 决 策 委 员 优化的投资组合 会 投资组合动态调整与风险投资 八、投资限制 1、组合限制 本基金在投资策略上兼顾投资原则以及开放式基金的固有特点,通过分散投资降低基金财 产的非系统性风险,保持基金组合良好的流动性。基金的投资组合将遵循以下限制: (1)本基金持有一家上市公司的股票,其市值不超过基金资产净值的10%; (2)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的3%; (3)基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券的10%; (4)基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的10%; 49  信诚盛世蓝筹混合型证券投资基金招募说明书(2018 年第 1 次更新) (5)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的 40%; (6)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净值的 10%; (7)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的20%; (8)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持证 券规模的10%; (9)基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得超过其 各类资产支持证券合计规模的10%; (10)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基金持有资产 支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起3个月内予 以全部卖出; (11)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本基金 所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量; (12)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产净值的 0.5%; (13)保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券; (14)本基金不得违反基金合同中有关投资范围、投资策略、投资比例的规定; (15)如果法律法规对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的,以变更后的规定为 准。若法律法规或监管部门取消上述限制,履行适当程序后,本基金投资可不受上述规定限 制。 因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比 例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在10个交易日内进行调整。 基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的资产配置比例符合基金合同的有关 约定。 2、禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动: (1)承销证券; (2)违反规定向他人贷款或者提供担保; (3)从事承担无限责任的投资; (4)买卖其他基金份额,但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外; (5)向基金管理人、基金托管人出资; (6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动; (7)法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。 50  信诚盛世蓝筹混合型证券投资基金招募说明书(2018 年第 1 次更新) 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与 其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重大关联交易 的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循持有人利益优先原则,防范利益冲突,建立健 全内部审批机制和评估机制,按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人 的同意,并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,并经过三分之 二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。 九、基金管理人代表基金行使股东权利的处理原则及方法 1、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利,保护基金份额持有人的利 益; 2、不谋求对上市公司的控股,不参与所投资上市公司的经营管理; 3、有利于基金财产的安全与增值; 4、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人牟取任何不当 利益。 十、基金的融资 本基金可以根据有关法律法规和政策的规定进行融资、融券。 十一、基金投资组合报告(未经审计) 本基金管理人董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏,并对本报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据基金合同的约定,于 2017 年 12 月 24 日复核了 本招募更新中的投资组合报告的内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏。 本投资组合报告的财务数据截止至 2017 年 9 月 30 日。 1. 报告期末基金资产组合情况 占基金总资产的比例 序号 项目 金额(元) (%) 1 权益投资 1,159,371,149.34 80.82 其中:股票 1,159,371,149.34 80.82 2 固定收益投资 10,078,000.00 0.70 其中:债券 10,078,000.00 0.70 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 92,200,000.00 6.43 其中:买断式回购的买入返售金融资产 - - 51  信诚盛世蓝筹混合型证券投资基金招募说明书(2018 年第 1 次更新) 6 银行存款和结算备付金合计 165,665,814.81 11.55 7 其他资产 7,192,178.63 0.50 8 合计 1,434,507,142.78 100.00 2. 报告期末按行业分类的股票投资组合 1) 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 26,172,283.60 1.99 C 制造业 475,311,936.09 36.09 电力、热力、燃气及水生产和供 D 5,936,993.44 0.45 应业 E 建筑业 82,160,255.21 6.24 F 批发和零售业 37,179,016.46 2.82 G 交通运输、仓储和邮政业 25,571.91 - H 住宿和餐饮业 - - 信息传输、软件和信息技术服务 I 17,468.03 - 业 J 金融业 430,703,173.91 32.71 K 房地产业 75,949,219.20 5.77 L 租赁和商务服务业 3,669,456.00 0.28 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 10,789,791.00 0.82 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 115,299.99 0.01 R 文化、体育和娱乐业 11,340,684.50 0.86 S 综合 - - 合计 1,159,371,149.34 88.04 2) 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 行业类别 公允价值(人民币) 占基金资产净值比例(%) - - - 合计 - - 本基金本报告期末未持有沪港通投资股票。 3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 占基金资产 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 净值比例(%) 1 601398 工商银行 11,051,473 66,308,838.00 5.04 2 601288 农业银行 17,299,800 66,085,236.00 5.02 3 601988 中国银行 15,874,900 65,404,588.00 4.97 52  信诚盛世蓝筹混合型证券投资基金招募说明书(2018 年第 1 次更新) 4 601318 中国平安 1,056,900 57,241,704.00 4.35 5 000651 格力电器 1,334,851 50,590,852.90 3.84 6 600519 贵州茅台 77,600 40,168,864.00 3.05 7 000858 五 粮 液 694,768 39,796,311.04 3.02 8 601211 国泰君安 1,720,100 37,205,763.00 2.83 9 600383 金地集团 3,100,400 35,561,588.00 2.70 10 601601 中国太保 890,000 32,867,700.00 2.50 4. 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中:政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 10,078,000.00 0.77 6 中期票据 - - 7 可转债 - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 10,078,000.00 0.77 5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 占基金资产净 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 值比例(%) 16 广汇能源 1 041658059 100,000 10,078,000.00 0.77 CP002 注:本基金本报告期末仅持有上述债券。 6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投 资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券投资。 7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期内未进行贵金属投资。 8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期内未进行权证投资。 9. 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 1) 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期内未进行股指期货投资 2) 本基金投资股指期货的投资政策 本基金投资范围不包括股指期货投资。 10. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 1) 本期国债期货投资政策 本基金投资范围不包括国债期货投资。 2) 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 53  信诚盛世蓝筹混合型证券投资基金招募说明书(2018 年第 1 次更新) 本基金本报告期内未进行国债期货投资。 3) 本期国债期货投资评价 本基金投资范围不包括国债期货投资。 11. 投资组合报告附注 1) 国泰君安证券股份有限公司于 2016 年 12 月 27 日发布《关于收到中国证券监 督管理委员会行政监管措施事先告知书的公告》,因为存在以下违规行为:一是在推 荐河北润农节水科技股份有限公司(简称企业)进入全国中小企业股份转让系统挂牌 过程中,对企业关键业务流程、存货情况的核查不充分,内核机构履职的独立性存在 缺陷;二是在持续督导参仙源参业股份有限公司(全国中小企业股份转让系统挂牌公 司,简称企业)过程中,企业被立案稽查后,未在规定时间内完成并报送《持续督导现 场检查工作报告》;三是在推荐新疆瑞兆源生态农业股份有限公司(简称企业)进入全 国中小企业股份转让系统挂牌过程中,对企业关键业务流程、购销情况的核查不充 分。公司在开展推荐业务过程中存在多项违规行为,反映出内部控制制度存在一定缺 陷。2017 年 1 月 20 日,国泰君安证券收到中国证监会责令改正、增加内部合规检查 次数并提交合规检查报告的行政监管措施决定书。 2) 对国泰君安的投资决策程序的说明:本基金管理人长期跟踪研究该股票, 我们认为,上述处罚事项未对国泰君安证券的长期企业经营和投资价值产生实质性影 响,并且估值水平已反映了行业和公司经营风险。我们对该证券的投资严格执行内部 投资决策流程,符合法律法规和公司制度的规定。 3) 除此之外,本基金投资的前十名证券的发行主体均没有被监管部门立案调查, 或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。 4) 本基金投资的前十名股票中,没有超出基金合同规定备选库之外的股票。 5) 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 337,508.77 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 440,818.53 5 应收申购款 6,413,851.33 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 7,192,178.63 6) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 7) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限情况。 8) 因四舍五入原因,投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在 尾差。 54  信诚盛世蓝筹混合型证券投资基金招募说明书(2018 年第 1 次更新) 第十一部分 基金的业绩 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈 利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 招募说明书。基金业绩数据截至 2017 年 9 月 30 日。 (一) 基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较 阶段 净值增 净值增长 业绩比较基准 业绩比较基 ①-③ ②-④ 长率① 率标准差 收益率③ 准收益率标 ② 准差④ 2008 年 6 月 4 日至 1.50% 0.57% -39.76% 2.43% 41.26% -1.86% 2008 年 12 月 31 日 2009 年 1 月 1 日至 71.03% 1.71% 59.31% 1.61% 11.72% 0.10% 2009 年 12 月 31 日 2010 年 1 月 1 日至 20.79% 1.52% -18.91% 1.23% 39.70% 0.29% 2010 年 12 月 31 日 2011 年 1 月 1 日至 -23.27% 1.00% -12.33% 0.98% -10.94% 0.02% 2011 年 12 月 31 日 2012 年 1 月 1 日至 8.02% 1.17% 10.78% 0.93% -2.76% 0.24% 2012 年 12 月 31 日 2013 年 1 月 1 日至 9.21% 1.34% -9.30% 1.20% 18.51% 0.14% 2013 年 12 月 31 日 2014 年 1 月 1 日至 11.41% 1.14% 48.49% 1.12% -37.08% 0.02% 2014 年 12 月 31 日 2015 年 1 月 1 日至 58.23% 2.71% -1.71% 1.99% 59.94% 0.72% 2015 年 12 月 31 日 2016 年 1 月 1 日至 -7.79% 1.61% -2.21% 0.93% -5.58% 0.68% 2016 年 12 月 31 日 2017 年 1 月 1 日至 23.03% 0.50% 18.94% 0.52% 4.09% -0.02% 2017 年 9 月 30 日 2008 年 6 月 4 日至 279.61% 1.50% 16.36% 1.36% 263.25% 0.14% 2017 年 9 月 30 日 (二) 基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 55  信诚盛世蓝筹混合型证券投资基金招募说明书(2018 年第 1 次更新) 注:1、本基金建仓期自 2008 年 6 月 4 日至 2008 年 12 月 3 日,建仓期结束时资产配置比例 符合本基金基金合同规定。 2、自 2015 年 10 月 1 日起,本基金的业绩比较基准由“中信标普 50 指数收益率*80%+中 信 全 债 指 数收 益 率 *20%” 变 更 为 “中 信 标 普 50 指 数 收 益率 *80%+ 中证 综 合 债 指数 收 益 率 *20%”。 第十二部分 基金的财产 一、基金资产总值 基金资产总值是指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款以及其他资 产的价值总和。 二、基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。 三、基金财产的账户 本基金财产以基金名义开立银行存款账户,以基金托管人的名义开立证券交易清算资金的 结算备付金账户,以基金托管人和本基金联名的方式开立基金证券账户,以本基金的名义开立 银行间债券托管账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销售机构和登记 结算机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。 四、基金财产的处分 56  信诚盛世蓝筹混合型证券投资基金招募说明书(2018 年第 1 次更新) 基金财产独立于基金管理人、基金托管人和代销机构的固有财产,并由基金托管人保管。 基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益归入基金 财产。基金管理人、基金托管人可以按基金合同的约定收取管理费、托管费以及其他基金合同 约定的费用。基金财产的债权、不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销,不同 基金财产的债权债务,不得相互抵销。基金管理人、基金托管人以其自有资产承担法律责任, 其债权人不得对基金财产行使请求冻结、扣押和其他权利。 基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算 的,基金财产不属于其清算财产。 除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定处分外,基金财产不得被处分。非因基金财 产本身承担的债务,不得对基金财产强制执行。 第十三部分 基金资产估值 一、估值日 本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的正常营业日以及国家法律法规规定需要对 外披露基金净值的非营业日。 二、估值方法 1、股票估值方法: (1)上市流通股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值;估值日无交易的,以最近交 易日的收盘价估值。 (2)未上市股票的估值: 1)首次发行未上市的股票,按成本计量; 2)送股、转增股、配股和增发等方式发行的且无锁定期的股票,按估值日在证券交易所挂 牌的同一股票的市价估值; 3)首次公开发行有明确锁定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交易所上市的同一股 票的市价估值; 4)非公开发行有明确锁定期的流通受限股票,按监管机构或行业协会有关规定确定公允价 值; (3)在任何情况下,基金管理人如采用本项第(1)-(2)小项规定的方法对基金资产进 行估值,均应被认为采用了适当的估值方法。但是,如果基金管理人认为按本项第(1)--(2)小项 规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人可根据具体情况,并 与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值; (4)国家有最新规定的,按其规定进行估值。 2、债券估值方法: 57  信诚盛世蓝筹混合型证券投资基金招募说明书(2018 年第 1 次更新) (1)证券交易所市场实行净价交易的债券按估值日收盘价估值,估值日没有交易的,按最 近交易日的收盘价估值。 (2)证券交易所市场未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券 应收利息(自债券计息起始日或上一起息日至估值当日的利息)得到的净价进行估值,估值日 没有交易的,按最近交易日债券收盘净价估值。 (3)发行未上市债券采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情 况下,按成本进行后续计量; (4)在全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种,采用估值技术确 定公允价值; (5)同一债券同时在两个或两个以上市场交易的,按债券所处的市场分别估值; (6)在任何情况下,基金管理人如采用本项第(1)-(5)小项规定的方法对基金资产进 行估值,均应被认为采用了适当的估值方法。但是,如果基金管理人认为按本项第(1)- (5)小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人在综合考虑 市场成交价、市场报价、流动性、收益率曲线等多种因素基础上形成的债券估值,基金管理人 可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。 (7)国家有最新规定的,按其规定进行估值。 3、权证估值方法: (1)基金持有的权证,从持有确认日起到卖出日或行权日止,上市交易的权证按估值日在 证券交易所挂牌的该权证的收盘价估值;估值日没有交易的,按最近交易日的收盘价估值; 未上市交易的权证采用估值技术确定公允价值;在估值技术难以可靠计量公允价值的情 况下,按成本计量; (2)在任何情况下,基金管理人如采用本项第(1)小项规定的方法对基金资产进行估 值,均应被认为采用了适当的估值方法。但是,如果基金管理人认为按本项第(1)小项规定的 方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人可根据具体情况,并与基金 托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值; (3)国家有最新规定的,按其规定进行估值。 4、如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法 律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即通知对方,共同查明原因,双 方协商解决。 5、根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基 金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会计问题,如经相关各方在 平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照基金管理人对基金资产净值的计算结果 对外予以公布。 58  信诚盛世蓝筹混合型证券投资基金招募说明书(2018 年第 1 次更新) 三、估值对象 基金所拥有的股票、权证、债券和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产。 四、估值程序 1.基金份额净值是按照每个开放日闭市后,基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计 算,精确到 0.001 元,小数点后第四位四舍五入。国家另有规定的,从其规定。 每个开放日计算基金资产净值及基金份额净值,并按规定公告。 2.基金管理人应每个开放日对基金资产估值。基金管理人对基金资产估值后,将基金份额 净值结果发送基金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金管理人对外公布。月末、年中和 年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。 五、估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、及 时性。当基金份额净值小数点后 3 位以内(含第 3 位)发生差错时,视为基金份额净值错误。 本基金合同的当事人应按照以下约定处理: 1.差错类型 本基金运作过程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或登记结算机构、或代销机构、 或投资人自身的过错造成差错,导致其他当事人遭受损失的,过错的责任人应当对由于该差错 遭受损失的当事人(“受损方”)按下述“差错处理原则”给予赔偿,承担赔偿责任。 上述差错的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、系统 故障差错、下达指令差错等;对于因技术原因引起的差错,若系同行业现有技术水平不能预 见、不能避免、不能克服,则属不可抗力,按照下述规定执行。 由于不可抗力原因造成投资人的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差错,因不可抗力 原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任,但因该差错取得不当得利的当事人仍应 负有返还不当得利的义务。 2.差错处理原则 (1)差错已发生,但尚未给当事人造成损失时,差错责任方应及时协调各方,及时进行更 正,因更正差错发生的费用由差错责任方承担;由于差错责任方未及时更正已产生的差错,给 当事人造成损失的,由差错责任方承担赔偿责任;若差错责任方已经积极协调,并且有协助义 务的当事人有足够的时间进行更正而未更正,则其应当承担相应赔偿责任。差错责任方应对更 正的情况向有关当事人进行确认,确保差错已得到更正。 (2)差错的责任方对可能导致有关当事人的直接损失负责,不对间接损失负责,并且仅对差 错的有关直接当事人负责,不对第三方负责。 (3)因差错而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但差错责任方仍应对差 59  信诚盛世蓝筹混合型证券投资基金招募说明书(2018 年第 1 次更新) 错负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益 损失(“受损方”),则差错责任方应赔偿受损方的损失,并在其支付的赔偿金额的范围内对获 得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利;如果获得不当得利的当事人已经将此部分 不当得利返还给受损方,则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的 总和超过其实际损失的差额部分支付给差错责任方。 (4)差错调整采用尽量恢复至假设未发生差错的正确情形的方式。 (5)差错责任方拒绝进行赔偿时,如果因基金管理人过错造成基金财产损失时,基金托管人 应为基金的利益向基金管理人追偿,如果因基金托管人过错造成基金财产损失时,基金管理人 应为基金的利益向基金托管人追偿。基金管理人和托管人之外的第三方造成基金财产的损失, 并拒绝进行赔偿时,由基金管理人负责向差错方追偿;追偿过程中产生的有关费用,应列入基 金费用,从基金资产中支付。 (6)如果出现差错的当事人未按规定对受损方进行赔偿,并且依据法律法规、基金合同或其 他规定,基金管理人自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了赔偿责任,则基金管理人 有权向出现过错的当事人进行追索,并有权要求其赔偿或补偿由此发生的费用和遭受的损失。 (7)按法律法规规定的其他原则处理差错。 3.差错处理程序 差错被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下: (1)查明差错发生的原因,列明所有的当事人,并根据差错发生的原因确定差错的责任方; (2)根据差错处理原则或当事人协商的方法对因差错造成的损失进行评估; (3)根据差错处理原则或当事人协商的方法由差错的责任方进行更正和赔偿损失; (4)根据差错处理的方法,需要修改基金登记结算机构交易数据的,由基金登记结算机构进 行更正,并就差错的更正向有关当事人进行确认。 4.基金份额净值差错处理的原则和方法如下: (1)基金份额净值计算出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,通报基金托管人,并采 取合理的措施防止损失进一步扩大。 (2)错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时,基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监 会备案;错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时,基金管理人应当公告。 (3)因基金份额净值计算错误,给基金或基金份额持有人造成损失的,应由基金管理人先行 赔付,基金管理人按差错情形,有权向其他当事人追偿。 (4)基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾差,以基金管理人 计算结果为准。 (5)前述内容如法律法规或监管机关另有规定的,从其规定处理。 六、暂停估值的情形 60  信诚盛世蓝筹混合型证券投资基金招募说明书(2018 年第 1 次更新) 1.基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时; 2.因不可抗力或其它情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时; 3.如出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况,会导致基金管理人不能出售或评估基 金资产的; 4.中国证监会认定的其它情形。 七、基金净值的确认 用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算,基金托管人负 责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资产净值并发送给基金托 管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人,由基金管理人对基金份额净 值予以公布。 八、特殊情况的处理 1.基金管理人或基金托管人按股票估值方法的第(3)项、债券估值方法的第(6)项或权证估 值方法的第(2)项进行估值时,所造成的误差不作为基金资产估值错误处理。 2.由于不可抗力原因,或由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误,或国家会计政 策变更、市场规则变更等,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进 行检查,但未能发现错误的,由此造成的基金资产估值错误,基金管理人和基金托管人免除赔 偿责任。但基金管理人应当积极采取必要的措施消除由此造成的影响。 第十四部分 基金的收益与分配 一、基金收益的构成 1.买卖证券差价; 2.基金投资所得红利、股息、债券利息; 3.银行存款利息; 4.已实现的其他合法收入。 因运用基金财产带来的成本或费用的节约应计入收益。 二、基金净收益 基金净收益为基金收益扣除按国家有关规定应在基金收益中扣除的费用后的余额。 三、收益分配原则 本基金收益分配应遵循下列原则: 61  信诚盛世蓝筹混合型证券投资基金招募说明书(2018 年第 1 次更新) 1、本基金的每份基金份额享有同等分配权; 2、收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资人自行承担。当投资人的现金红利 小于一定金额,不足以支付银行转账或其他手续费用时,基金登记结算机构可将投资人的现金 红利按除息日的基金份额净值自动转为基金份额。 3、本基金收益每年最多分配 12 次,每次基金收益分配比例不低于可分配收益的 25%; 4、若基金合同生效不满 3 个月则可不进行收益分配; 5、本基金收益分配方式分为两种:现金分红与红利再投资,投资人可选择现金红利或将现 金红利按除息日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资;若投资人不选择,本基金默认 的收益分配方式是现金分红; 6、基金投资当期出现净亏损,则不进行收益分配; 7、基金当期收益应先弥补上期亏损后,方可进行当期收益分配; 8、法律法规或监管机构另有规定的从其规定。 在不影响投资人利益的情况下,基金管理人可在法律法规允许的前提下酌情调整以上基金 收益分配原则,此项调整不需要召开基金份额持有人大会,但应于变更实施日前在指定媒体和 基金管理人网站公告。 四、收益分配方案 基金收益分配方案中应载明基金收益分配对象、分配原则、分配时间、分配数额及比例、 分配方式、支付方式等内容。 五、收益分配的时间和程序 1、基金收益分配方案由基金管理人拟订,由基金托管人复核,依照《信息披露办法》的有 关规定在指定媒体上公告并报中国证监会备案; 2、在收益分配方案公布后,基金管理人依据具体方案的规定就支付的现金红利向基金托管 人发送划款指令,基金托管人按照基金管理人的指令及时进行分红资金的划付。 六、收益分配中发生的费用 1、收益分配采用红利再投资方式免收再投资的费用。 2、收益分配时发生的银行转账等手续费用由基金份额持有人自行承担;如果基金份额持有 人所获现金红利不足支付前述银行转账等手续费用,登记结算机构自动将该基金份额持有人的 现金红利按除息日的基金份额净值转为基金份额。 第十五部分 基金费用与税收 一、与基金运作有关的费用 62  信诚盛世蓝筹混合型证券投资基金招募说明书(2018 年第 1 次更新) 1、费用的种类 (1)基金管理人的管理费; (2)基金托管人的托管费; (3)基金财产拨划支付的银行费用; (4)基金合同生效后的基金信息披露费用; (5)基金份额持有人大会费用; (6)基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费; (7)基金的证券交易费用; (8)依法可以在基金财产中列支的其他费用。 本基金终止清算时所发生的费用按实际支出额从基金财产总值中扣除。 2、上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定,法律法规另 有规定时从其规定。 3、基金运作费用计提方法、计提标准和支付方式 (1)基金管理人的管理费 在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下: H=E×年管理费率÷当年天数,本基金年管理费率为 1.5% H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令, 经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,若遇 法定节假日、休息日,支付日期顺延。 (2)基金托管人的托管费 在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下: H=E×年托管费率÷当年天数,本基金年托管费率为 0.25% H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日基金资产净值 基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令, 经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人,若遇 法定节假日、休息日,支付日期顺延。 (3)除管理费和托管费之外的基金费用,由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规 定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。 4、不列入基金运作费用的项目 63  信诚盛世蓝筹混合型证券投资基金招募说明书(2018 年第 1 次更新) 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失, 以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生的信息 披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。 5、基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。基金 管理人必须最迟于新的费率实施日前三个工作日在指定媒体和基金管理人网站上刊登公告。 二、与基金销售有关的费用 本基金的申购费、赎回费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式请详见本招募说明 书“第八部分 基金份额的申购与赎回”中的相关规定。 三、基金税收 基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定,履行纳税义务。 第十六部分 基金的会计与审计 一、基金会计政策 1、基金管理人为本基金的会计责任方; 2、本基金的会计年度为公历每年的 1 月 1 日至 12 月 31 日,如果基金募集所在的会计年 度,基金合同生效少于 2 个月,可以并入下一个会计年度; 3、本基金的会计核算以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单位; 4、会计制度执行国家有关的会计制度; 5、本基金独立建账、独立核算; 6、基金管理人保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算,按照有关规定编制基金 会计报表; 7、基金托管人定期与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并书面确认。 二、基金的审计 1、基金管理人聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所及其注册会计师对本基金年 度财务报表及其他规定事项进行审计。会计师事务所及其注册会计师与基金管理人、基金托管 人相互独立。 2、会计师事务所更换经办注册会计师时,应事先征得基金管理人同意。 3、基金管理人(或基金托管人)认为有充足理由更换会计师事务所,经基金托管人(或基 金管理人)同意,并报中国证监会备案后可以更换。就更换会计师事务所,基金管理人应当依 照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。 64  信诚盛世蓝筹混合型证券投资基金招募说明书(2018 年第 1 次更新) 第十七部分 基金的信息披露 基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、基金合同、及其 他有关规定。基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息,并 保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。 本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金份 额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他组织。基金管理人、基金托管人 和其他基金信息披露义务人应按规定将应予披露的基金信息披露事项在规定时间内通过中国证 监会指定的全国性报刊(以下简称“指定报刊”)和基金管理人、基金托管人的互联网网站 (以下简称“网站”)等媒介披露。 本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不得有下列行为: 1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏; 2、对证券投资业绩进行预测; 3、违规承诺收益或者承担损失; 4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构; 5、登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字; 6、中国证监会禁止的其他行为。 本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的,基金信息披露义务人应 保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义的,以中文文本为准。 本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外,货币单位为人民币元。 公开披露的基金信息包括: (一)招募说明书 招募说明书是基金向社会公开发售时对基金情况进行说明的法律文件。 基金管理人按照《基金法》、《信息披露办法》、基金合同编制并在基金份额发售的 3 日 前,将基金招募说明书登载在指定报刊和网站上。基金合同生效后,基金管理人应当在每 6 个 月结束之日起 45 日内,更新招募说明书并登载在网站上,将更新的招募说明书摘要登载在指定 报刊上。基金管理人将在公告的 15 日前向中国证监会报送更新的招募说明书,并就有关更新内 容提供书面说明。更新后的招募说明书公告内容的截止日为每 6 个月的最后 1 日。 (二)基金合同、托管协议 基金管理人应在基金份额发售的 3 日前,将基金合同摘要登载在指定报刊和网站上;基金 管理人、基金托管人应将基金合同、托管协议登载在各自网站上。 (三)基金份额发售公告 65  信诚盛世蓝筹混合型证券投资基金招募说明书(2018 年第 1 次更新) 基金管理人将按照《基金法》、《信息披露办法》的有关规定,就基金份额发售的具体事 宜编制基金份额发售公告,并在披露招募说明书的当日登载于指定报刊和网站上。 (四)基金合同生效公告 基金管理人将在基金合同生效的次日在指定报刊和网站上登载基金合同生效公告。基金合 同生效公告中将说明基金募集情况。 (五)基金资产净值公告、基金份额净值公告、基金份额累计净值公告 1、本基金的基金合同生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金管理人将至少每 周公告一次基金资产净值和基金份额净值; 2、在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人将在每个开放日的次日,通过网站、 基金份额发售网点以及其他媒介,披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值; 3、基金管理人将公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基金份额净值。基 金管理人应当在上述市场交易日的次日,将基金资产净值、基金份额净值和基金份额累计净值 登载在指定报刊和网站上。 (六)基金份额申购、赎回价格公告 基金管理人应当在本基金的基金合同、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、 赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投资人能够在基金份额发售网点查阅或者 复制前述信息资料。 (七)基金年度报告、基金半年度报告、基金季度报告 1、基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内,编制完成基金年度报告,并将年度报告正 文登载于网站上,将年度报告摘要登载在指定报刊上。基金年度报告需经具有从事证券相关业 务资格的会计师事务所审计后,方可披露; 2、基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内,编制完成基金半年度报告,并将半年度 报告正文登载在网站上,将半年度报告摘要登载在指定报刊上; 3、基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工作日内,编制完成基金季度报告,并将 季度报告登载在指定报刊和网站上; 4、基金合同生效不足 2 个月的,基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年 度报告。 5、基金定期报告应当按有关规定分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国 证监会派出机构备案。 (八)临时报告与公告 在基金运作过程中发生如下可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响 的事件时,有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报告书,予以公告,并在公开披露日分 别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案: 1、基金份额持有人大会的召开及决议; 66  信诚盛世蓝筹混合型证券投资基金招募说明书(2018 年第 1 次更新) 2、终止基金合同; 3、转换基金运作方式; 4、更换基金管理人、基金托管人; 5、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更; 6、基金管理人股东及其出资比例发生变更; 7、基金募集期延长; 8、基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托管人基金托管部 门负责人发生变动; 9、基金管理人的董事在一年内变更超过 50%; 10、基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超过 30%; 11、涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼; 12、基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查; 13、基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经理受到严重行政处罚,基 金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚; 14、重大关联交易事项; 15、基金收益分配事项; 16、管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更; 17、基金份额净值计价错误达基金份额净值 0.5%; 18、基金改聘会计师事务所; 19、基金变更、增加或减少代销机构; 20、基金更换登记结算机构; 21、本基金开始办理申购、赎回; 22、本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更; 23、本基金发生巨额赎回并延期支付; 24、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请; 25、本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回; 26、中国证监会或本基金合同规定的其他事项。 (九)澄清公告 在本基金合同存续期限内,任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金份 额价格产生误导性影响或者引起较大波动的,相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进 行公开澄清,并将有关情况立即报告中国证监会。 (十)基金份额持有人大会决议 (十一)中国证监会规定的其他信息 (十二)信息披露文件的存放与查阅 67  信诚盛世蓝筹混合型证券投资基金招募说明书(2018 年第 1 次更新) 基金合同、托管协议、招募说明书或更新后的招募说明书、年度报告、半年度报告、季度 报告和基金份额净值公告等文本文件在编制完成后,将存放于基金管理人所在地、基金托管人 所在地,供公众查阅。投资人在支付工本费后,可在合理时间内取得上述文件复制件或复印 件。 投资人也可在基金管理人指定的网站上进行查阅。本基金的信息披露事项将在指定媒体上 公告。 本基金的信息披露将严格按照法律法规和基金合同的规定进行。 第十八部分 风险揭示 一、投资于本基金的风险 1、市场风险 本基金为证券投资基金,证券市场的变化将影响到基金的业绩。因此,宏观和微观经济因 素、国家政策、市场变动、行业与个股业绩的变化、投资人风险收益偏好和市场流动程度等影 响证券市场的各种因素将影响到本基金业绩,从而产生市场风险,这种风险主要包括: (1)经济周期风险 随着经济运行的周期性变化,国家经济、微观经济、行业及上市公司的盈利水平也可能呈 周期性变化,从而影响到证券市场及行业的走势。 (2)政策风险 因国家的各项政策,如财政政策、货币政策、产业政策、地区发展政策等发生变化,导致 证券市场波动而影响基金投资收益,产生风险。 (3)利率风险 由于利率发生变化和波动使得证券价格和证券利息产生波动,从而影响到基金业绩。利率 风险是债券投资所面临的主要风险。 (4)信用风险 当证券发行人不能够实现发行时所做出的承诺,按时足额还本付息的时候,就会产生信用 风险。信用风险主要来自于发行人和担保人。一般认为:国债的信用风险可以视为零,而其他 债券的信用风险可根据专业机构的信用评级确定。当证券的信用等级发生变化时,可能会产生 证券的价格变动,从而影响到基金资产。 (5)再投资风险 再投资获得的收益又被称做利息的利息,这一收益取决于再投资时的市场利率水平和再投 资的策略。未来市场利率的变化可能会引起再投资收益的不确定性并可能影响到基金投资策略 的顺利实施。 (6)购买力风险 68  信诚盛世蓝筹混合型证券投资基金招募说明书(2018 年第 1 次更新) 基金份额持有人收益将主要通过现金形式来分配,而现金可能因为通货膨胀因素而使其购 买力下降。 (7)上市公司经营风险 上市公司的经营状况受多种因素的影响,如经营决策、技术变革、新产品研发、竞争加剧 等风险。如果基金所投资的上市公司基本面或发展前景产生变化,可能导致其股价的下跌,或 者可分配利润的降低,使基金预期收益产生波动。虽然基金可以通过分散化投资来减少风险, 但不能完全规避。 2、管理风险 (1)管理风险 本基金可能因为基金管理人的管理水平、手段和技术等因素,而影响基金收益水平。这种 风险可能表现在基金整体的投资组合管理上,例如资产配置、类属配置不能达到预期收益目 标;也可能表现在个券个股的选择不能符合本基金的投资风格和投资目标等。 (2)新产品创新带来的风险 随着中国证券市场不断发展,各种国外的投资工具也将被逐步引入,这些新的投资工具在 为基金资产提供保值增值功能的同时,也会产生一些新的风险,例如利率期货带来的期货投资 风险,期权产品带来的定价风险等。同时,基金管理人也可能因为对这些新的投资产品的不熟 悉而发生投资错误,产生投资风险。 3、流动性风险 本基金面临的流动性风险主要表现在几个方面:建仓成本控制不力,建仓时效不高;基金 资产变现能力差,或变现成本高;在投资人大额赎回时缺乏应对手段;证券投资中个券和个股 的流动性风险等。这些风险的主要形成原因是: (1)市场整体流动性问题。 证券市场的流动性受到价格、投资群体等诸多因素的影响,在不同状况下,其流动性表现 是不均衡的,具体表现为:在某些时期成交活跃,流动性非常好,而在另一些时期,则可能成 交稀少,流动性差。在市场流动性出现问题时,本基金的操作有可能发生建仓成本增加或变现 困难的情况。这种风险在发生大额申购和大额赎回时表现尤为突出。 (2)市场中流动性不均匀,存在个股和个券流动性风险。 由于不同投资品种受到市场影响的程度不同,即使在整体市场流动性较好的情况下,一些 单一投资品种仍可能出现流动性问题,这种情况的存在使得本基金在进行投资操作时,可能难 以按计划买入或卖出相应数量的证券,或买入卖出行为对证券价格产生比较大的影响,增加基 金投资成本。这种风险在出现个股和个券停牌和涨跌停板等情况时表现得尤为突出。 4、本基金的特定风险 本基金为主要投资于蓝筹类股票的基金,投资人面临的风险主要为: (1)投资品种风险 69  信诚盛世蓝筹混合型证券投资基金招募说明书(2018 年第 1 次更新) 由于股票市场的热点是在不断变化的,本基金所投资的股票可能在一定时期内表现与其他 类型股票有所不同,造成本基金的收益低于其他类型的股票基金。 (2)股票市场的整体风险 本基金是混合型基金,基金资产主要投资于股票市场,因此股票市场的变化将影响到基金 业绩的表现,当股票市场收益变动、波动提高时,本基金的收益可能会受到影响。 5、其他风险 (1)技术风险 当计算机、通讯系统、交易网络等技术保障系统或信息网络支持出现异常情况,可能导致 基金日常的申购赎回无法按正常时限完成、登记结算系统瘫痪、核算系统无法按正常时限显示 产生净值、基金的投资交易指令无法及时传输等风险。 (2)大额申购/赎回风险 本基金是开放式基金,基金规模将随着投资人对基金单位的申购与赎回而不断变化,若是 由于投资人的连续大量申购而导致基金管理人在短期内被迫持有大量现金;或由于投资人的连 续大量赎回而导致基金管理人被迫抛售所持有的证券以应付基金赎回的现金需要,则可能使基 金资产净值受到不利影响。 (3)顺延或暂停赎回风险 因为市场剧烈波动或其他原因而连续出现巨额赎回,并导致基金管理人的现金支付出现困 难,基金投资人在赎回基金单位时,可能会遇到部分顺延赎回或暂停赎回等风险。 (4)其他风险 战争、自然灾害等不可抗力可能导致基金资产有遭受损失的风险,以及证券市场、基金管 理人及基金代销机构可能因不可抗力无法正常工作,从而产生影响基金的申购和赎回按正常时 限完成的风险。 二、声明 本基金由基金管理人依照《基金法》、本基金合同和其他有关法律法规规定募集,并经中 国证监会核准。中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质 性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场,基金份额净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资人在投 资本基金前,需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因政 治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统 性风险,由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过 程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险等等。投资人在进行投资决策前,请仔细阅读本 基金的《招募说明书》及《基金合同》。 70  信诚盛世蓝筹混合型证券投资基金招募说明书(2018 年第 1 次更新) 基金管理人建议投资人根据自身的风险收益偏好,选择适合自己的基金产品,并且中长期 持有。 本基金未经任何一级政府、机构及部门担保。基金投资人自愿投资于本基金,须自行承担 投资风险。 除基金管理人直接办理本基金的销售外,本基金还通过基金代销机构代理销售,但是,基 金资产并不是代销机构的存款或负债,也没有经基金代销机构担保收益,代销机构并不能保证 其收益或本金安全。 第十九部分 基金合同的终止与基金财产清算 一、基金合同的终止 有下列情形之一的,基金合同经中国证监会核准后将终止: 1、基金份额持有人大会决定终止的; 2、基金管理人因解散、破产、撤销等事由,不能继续担任基金管理人的职务,而在 6 个月 内无其他适当的基金管理公司承接其原有权利义务; 3、基金托管人因解散、破产、撤销等事由,不能继续担任基金托管人的职务,而在 6 个月 内无其他适当的托管机构承接其原有权利义务; 4、中国证监会规定的其他情况。 二、基金财产的清算 1、基金财产清算小组 (1)基金合同终止之日起 30 个工作日内,成立基金财产清算组,基金财产清算组在中国 证监会的监督下进行基金清算。 (2)基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册 会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算组可以聘用必要的工作人员。 (3)基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算组可 以依法进行必要的民事活动。 2、基金财产清算程序 (1)基金合同终止后,发布基金财产清算公告; (2)基金合同终止时,由基金财产清算组统一接管基金财产; (3)对基金财产进行清理和确认; (4)对基金财产进行估价和变现; (5)制作清算报告; (6)聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书; 71  信诚盛世蓝筹混合型证券投资基金招募说明书(2018 年第 1 次更新) (7)聘请会计师事务所对清算报告进行审计; (8)将基金财产清算结果报告中国证监会; (9)公布基金财产清算报告; (10)对基金剩余财产进行分配。 基金财产清算的期限为 6 个月。 3、清算费用 清算费用是指基金财产清算组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理费用,清算费用 由基金财产清算组优先从基金财产中支付。 4、基金财产按下列顺序清偿: (1)支付清算费用; (2)交纳所欠税款; (3)清偿基金债务; (4)按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 基金财产未按前款(1)-(3)项规定清偿前,不分配给基金份额持有人。 5、基金财产清算的公告 基金财产清算报告于基金合同终止并报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算组 公告;清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算结果经会计师事务所审计,律师 事务所出具法律意见书后,由基金财产清算组报中国证监会备案并公告。 6、基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。 第二十部分 基金合同摘要 一、基金合同当事人及权利与义务 (一)基金管理人的权利与义务 1、根据《基金法》及其他有关法律法规,基金管理人的权利为: (1)自本基金合同生效之日起,依照有关法律法规和本基金合同的规定独立运用基金财 产; (2)依照基金合同获得基金管理费以及法律法规规定或监管部门批准的其他收入; (3)发售基金份额; (4)依照有关规定行使因基金财产投资于证券所产生的权利; (5)在符合有关法律法规的前提下,制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换、非交 易过户、转托管等业务的规则,在法律法规和本基金合同规定的范围内决定和调整基金的除调 高托管费率和管理费率之外的相关费率结构和收费方式; 72  信诚盛世蓝筹混合型证券投资基金招募说明书(2018 年第 1 次更新) (6)根据本基金合同及有关规定监督基金托管人,对于基金托管人违反了本基金合同或有 关法律法规规定的行为,对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形,应及时呈报中 国证监会,并采取必要措施保护基金及相关当事人的利益; (7)在基金合同约定的范围内,拒绝或暂停受理申购和赎回申请; (8)在法律法规允许的前提下,为基金的利益依法为基金进行融资、融券; (9)自行担任或选择、更换登记结算机构,获取基金份额持有人名册,并对登记结算机构 的代理行为进行必要的监督和检查; (10)选择、更换代销机构,并依据销售代理协议和有关法律法规,对其行为进行必要的 监督和检查; (11)选择、更换律师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构; (12)在基金托管人更换时,提名新的基金托管人; (13)依法召集基金份额持有人大会; (14)法律法规和基金合同规定的其他权利。 2、根据《基金法》及其他有关法律法规,基金管理人的义务为: (1)依法募集基金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记事宜; (2)办理基金备案手续; (3)自基金合同生效之日起,以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产; (4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的经营方式管理 和运作基金财产; (5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管理的基 金财产和管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理,分别记账,进行证券投资; (6)除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及任何第 三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产; (7)依法接受基金托管人的监督; (8)计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格; (9)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金合 同等法律文件的规定; (10)按规定受理申购和赎回申请,及时、足额支付赎回款项; (11)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告; (12)编制中期和年度基金报告; (13)严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定,履行信息披露及报告义务; (14)保守基金商业秘密,不得泄露基金投资计划、投资意向等,除《基金法》、基金合 同及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不得向他人泄露; 73  信诚盛世蓝筹混合型证券投资基金招募说明书(2018 年第 1 次更新) (15)按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益; (16)依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托 管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会; (17)保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料; (18)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行 为; (19)组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配; (20)因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益,应当承担赔 偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除; (21)基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时,应为基金份额持有人利益向基金托 管人追偿; (22)按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料; (23)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会并通知基金托 管人; (24)执行生效的基金份额持有人大会决议; (25)不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动; (26)依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,为基金的利益行使因基金 财产投资于证券所产生的权利,不谋求对上市公司的控股和直接管理; (27)法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。 (二)基金托管人的权利与义务 1、根据《基金法》及其他有关法律法规,基金托管人的权利为: (1)依基金合同约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他收入; (2)监督基金管理人对本基金的投资运作; (3)自本基金合同生效之日起,依法保管基金资产; (4)在基金管理人更换时,提名新任基金管理人; (5)根据本基金合同及有关规定监督基金管理人,对于基金管理人违反本基金合同或有关 法律法规规定的行为,对基金资产、其他当事人的利益造成重大损失的情形,应及时呈报中国 证监会,并采取必要措施保护基金及相关当事人的利益; (6)依法召集基金份额持有人大会; (7)按规定取得基金份额持有人名册资料; (8)法律法规和基金合同规定的其他权利。 2、根据《基金法》及其他有关法律法规,基金托管人的义务为: (1)安全保管基金财产; 74  信诚盛世蓝筹混合型证券投资基金招募说明书(2018 年第 1 次更新) (2)设立专门的基金托管部,具有符合要求的营业场所,配备足够的、合格的熟悉基金托 管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜; (3)对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立; (4)除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,不得为自己及任何第三人谋取利 益,不得委托第三人托管基金财产; (5)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证; (6)按规定开设基金财产的资金账户和证券账户; (7)保守基金商业秘密,除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外,在基金信 息公开披露前应予保密,不得向他人泄露; (8)对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见,说明基金管理人在各重要方面 的运作是否严格按照基金合同的规定进行;如果基金管理人有未执行基金合同规定的行为,还 应当说明基金托管人是否采取了适当的措施; (9)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料; (10)按照基金合同的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜; (11)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项; (12)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格; (13)按照规定监督基金管理人的投资运作; (14)按规定制作相关账册并与基金管理人核对; (15)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项; (16)按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基金份额持 有人大会; (17)因违反基金合同导致基金财产损失,应承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免 除; (18)基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时,应为基金向基金管理人追偿; (19)参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配; (20)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会和银行业监督 管理机构,并通知基金管理人; (21)执行生效的基金份额持有人大会决议; (22)不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动; (23)建立并保存基金份额持有人名册; (24)法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。 (三)基金份额持有人的权利义务 1、根据《基金法》及其他有关法律法规,基金份额持有人的权利为: (1)分享基金财产收益; 75  信诚盛世蓝筹混合型证券投资基金招募说明书(2018 年第 1 次更新) (2)参与分配清算后的剩余基金财产; (3)依法申请赎回其持有的基金份额; (4)按照规定要求召开基金份额持有人大会; (5)出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会审议事项行使表 决权; (6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料; (7)监督基金管理人的投资运作; (8)对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起诉 讼; (9)法律法规和基金合同规定的其他权利。 每份基金份额具有同等的合法权益。 2、根据《基金法》及其他有关法律法规,基金份额持有人的义务为: (1)遵守法律法规、基金合同及其他有关规定; (2)缴纳基金认购、申购款项及法律法规和基金合同所规定的费用; (3)在持有的基金份额范围内,承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任; (4)不从事任何有损基金及其他基金份额持有人合法权益的活动; (5)执行生效的基金份额持有人大会决议; (6)返还在基金交易过程中因任何原因,自基金管理人及基金管理人的代理人、基金托管 人、代销机构、其他基金份额持有人处获得的不当得利; (7)法律法规和基金合同规定的其他义务。 二、基金份额持有人大会 (一)基金份额持有人大会由基金份额持有人或基金份额持有人的合法授权代表共同组 成。基金份额持有人持有的每一基金份额具有同等的投票权。 (二)召开事由 1、当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开基金份额持有人大会: (1)终止基金合同; (2)转换基金运作方式; (3)变更基金类别; (4)变更基金投资目标、投资范围或投资策略; (5)变更基金份额持有人大会程序; (6)更换基金管理人、基金托管人; (7)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准; (8)本基金与其他基金的合并; 76  信诚盛世蓝筹混合型证券投资基金招募说明书(2018 年第 1 次更新) (9)对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的其他事项; (10)法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。 2、出现以下情形之一的,可由基金管理人和基金托管人协商后修改基金合同,不需召开基 金份额持有人大会: (1)调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的费用; (2)在法律法规和本基金合同规定的范围内变更基金的申购费率、赎回费率或收费方式; (3)因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改; (4)对基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变化; (5)基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响; (6)按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。 (三)召集人和召集方式 1、除法律法规或本基金合同另有约定外,基金份额持有人大会由基金管理人召集。基金管 理人未按规定召集或者不能召集时,由基金托管人召集。 2、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人提出书面提议。 基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知基金托管人。基金管 理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金管理人决定不召集,基金托管 人仍认为有必要召开的,应当自行召集。 3、代表基金份额 10%以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当 向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并 书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具 书面决定之日起 60 日内召开;基金管理人决定不召集,代表基金份额 10%以上的基金份额持有 人仍认为有必要召开的,应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之 日起 10 日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人;基金托 管人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。 4、代表基金份额 10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会,而 基金管理人、基金托管人都不召集的,代表基金份额 10%以上的基金份额持有人有权自行召集基 金份额持有人大会,但应当至少提前 30 日向中国证监会备案。 5、基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的,基金管理人、基金托管人应当配 合,不得阻碍、干扰。 (四)召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 1、基金份额持有人大会的召集人(以下简称“召集人”)负责选择确定开会时间、地点、 方式和权益登记日。召开基金份额持有人大会,召集人必须于会议召开日前 30 天在指定媒体公 告。基金份额持有人大会通知须至少载明以下内容: (1)会议召开的时间、地点和出席方式; 77  信诚盛世蓝筹混合型证券投资基金招募说明书(2018 年第 1 次更新) (2)会议拟审议的主要事项; (3)会议形式; (4)议事程序; (5)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人权益登记日; (6)代理投票的授权委托书的内容要求(包括但不限于代理人身份、代理权限和代理有效 期限等)、送达时间和地点; (7)表决方式; (8)会务常设联系人姓名、电话; (9)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续; (10)召集人需要通知的其他事项。 2、采用通讯方式开会并进行表决的情况下,由召集人决定通讯方式和书面表决方式,并在 会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方 式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。 3、如召集人为基金管理人,还应另行书面通知基金托管人到指定地点对书面表决意见的计 票进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通知基金管理人到指定地点对书面表决意 见的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,则应另行书面通知基金管理人和基金托管人 到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决 意见的计票进行监督的,不影响计票和表决结果。 (五)基金份额持有人出席会议的方式 1、会议方式 (1)基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会和通讯方式开会。 (2)现场开会由基金份额持有人本人出席或通过授权委托书委派其代理人出席,现场开会 时基金管理人和基金托管人的授权代表应当出席,如基金管理人或基金托管人拒不派代表出席 的,不影响表决效力。 (3)通讯方式开会指按照本基金合同的相关规定以通讯的书面方式进行表决。 (4)会议的召开方式由召集人确定,但决定转换基金运作方式、基金管理人更换或基金托 管人更换、提前终止基金合同的事宜必须以现场开会方式召开基金份额持有人大会。 2、召开基金份额持有人大会的条件 (1)现场开会方式 在同时符合以下条件时,现场会议方可举行: 1)对到会者在权益登记日持有基金份额的统计显示,全部有效凭证所对应的基金份额应占 权益登记日基金总份额的 50%以上(含 50%,下同); 78  信诚盛世蓝筹混合型证券投资基金招募说明书(2018 年第 1 次更新) 2)到会的基金份额持有人身份证明及持有基金份额的凭证、代理人身份证明、委托人持有 基金份额的凭证及授权委托代理手续完备,到会者出具的相关文件符合有关法律法规和基金合 同及会议通知的规定,并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记结算资料相符。 (2)通讯开会方式 在同时符合以下条件时,通讯会议方可举行: 1)召集人按本基金合同规定公布会议通知后,在 2 个工作日内连续公布相关提示性公告; 2)召集人按基金合同规定通知基金托管人或/和基金管理人(分别或共同称为“监督 人”)到指定地点对书面表决意见的计票进行监督; 3)召集人在监督人和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取和统计基金份额持有 人的书面表决意见,如基金管理人或基金托管人经通知拒不到场监督的,不影响表决效力; 4)本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份 额占权益登记日基金总份额的 50%以上; 5)直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的代理人提交的持有 基金份额的凭证、授权委托书等文件符合法律法规、基金合同和会议通知的规定,并与登记结 算机构记录相符。 (六)议事内容与程序 1、议事内容及提案权 (1)议事内容为本基金合同规定的召开基金份额持有人大会事由所涉及的内容。 (2)基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日本基金总份额 10%以上的基金 份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前就召开事由向大会召集人提交需由基金份额持有 人大会审议表决的提案。 (3)对于基金份额持有人提交的提案,大会召集人应当按照以下原则对提案进行审核: 关联性。大会召集人对于基金份额持有人提案涉及事项与基金有直接关系,并且不超出法 律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的,应提交大会审议;对于不符合上述 要求的,不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决定不将基金份额持有人提案提交大会 表决,应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说明。 程序性。大会召集人可以对基金份额持有人的提案涉及的程序性问题做出决定。如将其提 案进行分拆或合并表决,需征得原提案人同意;原提案人不同意变更的,大会主持人可以就程 序性问题提请基金份额持有人大会做出决定,并按照基金份额持有人大会决定的程序进行审 议。 (4)单独或合并持有权利登记日基金总份额 10%以上的基金份额持有人提交基金份额持有 人大会审议表决的提案,基金管理人或基金托管人提交基金份额持有人大会审议表决的提案, 未获基金份额持有人大会审议通过,就同一提案再次提请基金份额持有人大会审议,其时间间 隔不少于 6 个月。法律法规或证监会另有要求的除外。 79  信诚盛世蓝筹混合型证券投资基金招募说明书(2018 年第 1 次更新) (5)基金份额持有人大会的召集人发出召开会议的通知后,如果需要对原有提案进行修 改,应当最迟在基金份额持有人大会召开前 30 日及时公告。否则,会议的召开日期应当顺延并 保证至少与公告日期有 30 日的间隔期。 2、议事程序 (1)现场开会 在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照规定程序宣布会议议事程序及注意事项,确 定和公布监票人,然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,经合法执业的律师见证后 形成大会决议。 大会由召集人授权代表主持。基金管理人为召集人的,其授权代表未能主持大会的情况 下,由基金托管人授权代表主持;如果基金管理人和基金托管人授权代表均未能主持大会,则 由出席大会的基金份额持有人和代理人以所代表的基金份额 50%以上多数选举产生一名代表作为 该次基金份额持有人大会的主持人。 召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名(或单位名称)、 身份证号码、持有或代表有表决权的基金份额数量、委托人姓名(或单位名称)等事项。 (2)通讯方式开会 在通讯表决开会的方式下,首先由召集人提前 30 日公布提案,在所通知的表决截止日期后 2 个工作日内在公证机关及监督人的监督下由召集人统计全部有效表决并形成决议。如监督人经 通知但拒绝到场监督,则在公正机关监督下形成的决议有效。 3、基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 (七)决议形成的条件、表决方式、程序 1、基金份额持有人所持每一基金份额享有平等的表决权。 2、基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议: (1)一般决议 一般决议须经出席会议的基金份额持有人(或其代理人)所持表决权的 50%以上通过方为有 效,除下列(2)所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过; (2)特别决议 特别决议须经出席会议的基金份额持有人(或其代理人)所持表决权的三分之二以上(含 三分之二)通过方为有效;涉及更换基金管理人、更换基金托管人、转换基金运作方式、终止 基金合同等重大事项必须以特别决议通过方为有效。 3、基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报中国证监会核准或者备案,并予以公告。 4、采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相反证据证明,否则表面符合法律法 规和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决,表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃 权表决,但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。 5、基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 80  信诚盛世蓝筹混合型证券投资基金招募说明书(2018 年第 1 次更新) 6、基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表 决。 (八)计票 1、现场开会 (1)如基金份额持有人大会由基金管理人或基金托管人召集,则基金份额持有人大会的主 持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中推举两名基金份额持有人 代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由基金份额持有人自行召集,基 金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中推 举两名基金份额持有人代表与基金管理人、基金托管人授权的一名监督员共同担任监票人;但 如果基金管理人和基金托管人的授权代表未出席,则大会主持人可自行选举三名基金份额持有 人代表担任监票人。 (2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点,由大会主持人当场公布计票结 果。 (3)如大会主持人对于提交的表决结果有异议,可以对投票数进行重新清点;如大会主持 人未进行重新清点,而出席大会的基金份额持有人或代理人对大会主持人宣布的表决结果有异 议,其有权在宣布表决结果后立即要求重新清点,大会主持人应当立即重新清点并公布重新清 点结果。重新清点仅限一次。 2、通讯方式开会 在通讯方式开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监票人在监督人派出的 授权代表的监督下进行计票,并由公证机关对其计票过程予以公证;如监督人经通知但拒绝到 场监督,则大会召集人可自行授权 3 名监票人进行计票,并由公证机关对其计票过程予以公 证。 (九)基金份额持有人大会决议报中国证监会核准或备案后的公告时间、方式 1、基金份额持有人大会通过的一般决议和特别决议,召集人应当自通过之日起 5 日内报中 国证监会备案。基金份额持有人大会决定的事项自表决通过之日起生效。2、生效的基金份额持 有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束力。基金管理人、基 金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会决议。 3、基金份额持有人大会决议应自生效之日起 2 日内在指定媒体公告。如果采用通讯方式进 行表决,在公告基金份额持有人大会决议时,必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一 同公告。 (十)法律法规或监管部门对基金份额持有人大会另有规定的,从其规定。 三、基金合同的终止与基金财产的清算 (一)本基金合同的终止 81  信诚盛世蓝筹混合型证券投资基金招募说明书(2018 年第 1 次更新) 有下列情形之一的,本基金合同经中国证监会核准后将终止: 1、基金份额持有人大会决定终止的; 2、基金管理人因解散、破产、撤销等事由,不能继续担任基金管理人的职务,而在 6 个月 内无其他适当的基金管理公司承接其原有权利义务; 3、基金托管人因解散、破产、撤销等事由,不能继续担任基金托管人的职务,而在 6 个月 内无其他适当的托管机构承接其原有权利义务; 4、中国证监会规定的其他情况。 (二)基金财产的清算 1、基金财产清算组 (1)基金合同终止之日起 30 个工作日内,成立基金财产清算组,基金财产清算组在中国 证监会的监督下进行基金清算。 (2)基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册 会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算组可以聘用必要的工作人员。 (3)基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算组可 以依法进行必要的民事活动。 2、基金财产清算程序 (1)基金合同终止后,发布基金财产清算公告; (2)基金合同终止时,由基金财产清算组统一接管基金财产; (3)对基金财产进行清理和确认; (4)对基金财产进行估价和变现; (5)制作清算报告; (6)聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书; (7)聘请会计师事务所对清算报告进行审计; (8)将基金财产清算结果报告中国证监会; (9)公布基金财产清算报告; (10)对基金剩余财产进行分配。 基金财产清算的期限为 6 个月。 3、清算费用 清算费用是指基金财产清算组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理费用,清算费用 由基金财产清算组优先从基金财产中支付。 4、基金财产按下列顺序清偿: (1)支付清算费用; (2)交纳所欠税款; (3)清偿基金债务; 82  信诚盛世蓝筹混合型证券投资基金招募说明书(2018 年第 1 次更新) (4)按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 基金财产未按前款(1)-(3)项规定清偿前,不分配给基金份额持有人。 5、基金财产清算的公告 基金财产清算报告于基金合同终止并报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算组 公告;清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算结果经会计师事务所审计,律师 事务所出具法律意见书后,由基金财产清算组报中国证监会备案并公告。 6、基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。 四、争议解决方式 对于因基金合同的订立、内容、履行和解释或与基金合同有关的争议,基金合同当事人应 尽量通过协商、调解途径解决。不愿或者不能通过协商、调解解决的,任何一方均有权将争议 提交中国国际经济贸易仲裁委员会,按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进 行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的,对各方当事人均有约束力,仲裁费用由败诉 方承担。 争议处理期间,基金合同当事人应恪守各自的职责,继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合 同规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。 本基金合同受中国法律管辖。 五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式 本基金合同可印制成册,供投资人在基金管理人、基金托管人、代销机构和登记结算机构 办公场所查阅,但其效力应以基金合同正本为准。 第二十一部分 托管协议摘要 一、托管协议当事人 (一)基金管理人 名称:中信保诚基金管理有限公司 注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心汇丰银行大楼 9 层 办公地址: 中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心汇丰银行大楼 9 层 邮政编码:200120 法定代表人:张翔燕 成立日期:2005 年 9 月 30 日 批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基字[2005]142 号 83  信诚盛世蓝筹混合型证券投资基金招募说明书(2018 年第 1 次更新) 组织形式:有限责任公司 注册资本:2 亿元人民币 存续期间:持续经营 经营范围:基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务 (二)基金托管人 名称:中国建设银行股份有限公司(简称“中国建设银行”) 住所:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 邮政编码:100033 法定代表人:王洪章 成立日期:2004 年 09 月 17 日 基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]12 号 组织形式:股份有限公司 注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元人民币 存续期间:持续经营 经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期、长期贷款;办理国内外结算;办理票据承兑 与贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券、金融债券;从 事同业拆借;买卖、代理买卖外汇;从事银行卡业务;提供信用证服务及担保;代理收付款项 及代理保险业务;提供保管箱服务;经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。 二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 (一)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金投资范围、投资对 象进行监督。基金合同明确约定基金投资风格或证券选择标准的,基金管理人应按照基金托管 人要求的格式提供投资品种池和交易对手库,以便基金托管人运用相关技术系统,对基金实际 投资是否符合基金合同关于证券选择标准的约定进行监督,对存在疑义的事项进行核查。 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票、债券、 货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工 具。 其中,股票资产占基金资产的 60%—95%;债券、资产证券化产品等固定收益类资产占基金 资产的 0%—35%,其中,现金或者到期日在一年内的政府债券不低于基金资产净值的 5%;权证 资产不超过基金资产净值的 3%。本基金投资重点为蓝筹类上市公司股票,80%以上的股票基金资 产属于上述投资方向所确定的内容。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可 以将其纳入投资范围。 84  信诚盛世蓝筹混合型证券投资基金招募说明书(2018 年第 1 次更新) (二)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金投资、融资比例进 行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督: (1)本基金持有一家上市公司的股票,其市值不超过基金资产净值的 10%; (2)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%; (3)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的 40%; (4)基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的 60%—95%;债券、资产证券化产品等固 定收益类资产占基金资产的 0%—35%,其中,现金或者到期日在一年内的政府债券不低于基金资 产净值的 5%;权证资产不超过基金资产净值的 3%。本基金投资重点为蓝筹类上市公司股票, 80%以上的股票基金资产属于上述投资方向所确定的内容; (5)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净值的 10%; (6)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20%; (7)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持证券规 模的 10%; (8)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本基金所申 报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量; (9)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产净值的 0.5%; (10)保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券; (11)如果法律法规对上述投资组合比例限制进行变更的,以变更后的规定为准。若法律法 规或监管部门取消上述限制,履行适当程序后,本基金投资可不受上述规定限制。 基金管理人将每季度按照双方约定的形式向基金托管人提供蓝筹股票库,并有责任确保该 股票库符合基金合同的有关规定。基金托管人据此股票库监督本基金投资于该类上市公司股票 的比例。基金管理人对该股票库的临时调整(首次公开发行的股票除外)应事先发书面函通知 基金托管人并加盖公司公章,并及时向托管人发送电子版,且保证电子版与书面函内容的一致 性和完整性,基金托管人在收到发函的 2 个工作日内回函确认。对该股票库的调整自基金托管 人发出回函确认之日起第 2 日生效。 因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比 例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整。 除投资资产配置比例外,基金托管人对基金的投资比例的监督与检查自本基金合同生效之 日起开始。 (三)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对托管协议第十五条第九 款基金投资禁止行为进行监督。基金托管人通过事后监督方式对基金管理人基金投资禁止行为 和关联交易进行监督。根据法律法规有关基金禁止从事关联交易的规定,基金管理人和基金托 85  信诚盛世蓝筹混合型证券投资基金招募说明书(2018 年第 1 次更新) 管人应事先相互提供与本机构有控股关系的股东、与本机构有其他重大利害关系的公司名单及 有关关联方交易证券名单。基金管理人和基金托管人有责任确保关联交易名单的真实性、准确 性、完整性,并负责及时将更新后的名单发送给对方。 若基金托管人发现基金管理人与关联交易名单中列示的关联方进行法律法规禁止基金从事 的关联交易时,基金托管人应及时提醒基金管理人采取必要措施阻止该关联交易的发生,如基 金托管人采取必要措施后仍无法阻止关联交易发生时,基金托管人有权向中国证监会报告。对 于基金管理人已成交的关联交易,基金托管人事前无法阻止该关联交易的发生,只能进行事后 结算,基金托管人不承担由此造成的损失,并向中国证监会报告。 (四)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金管理人参与银行间 债券市场进行监督。基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供符合法律法规及行业 标准的、经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市场交易对手名单,并约定各交易对手所适 用的交易结算方式。基金管理人应严格按照交易对手名单的范围在银行间债券市场选择交易对 手。基金托管人监督基金管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单进行交易。基 金管理人可以每半年对银行间债券市场交易对手名单及结算方式进行更新,新名单确定前已与 本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易,仍应按照协议进行结算。如基金管理人根据市 场情况需要临时调整银行间债券市场交易对手名单及结算方式的,应向基金托管人说明理由, 并在与交易对手发生交易前 3 个工作日内与基金托管人协商解决。 基金管理人负责对交易对手的资信控制,按银行间债券市场的交易规则进行交易。基金托 管人根据银行间债券市场成交单对合同履行情况进行监督,但不承担交易对手不履行合同造成 的损失。如基金托管人事后发现基金管理人没有按照事先约定的交易对手或交易方式进行交易 时,基金托管人应及时提醒基金管理人,基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任。 (五)本基金投资流通受限证券,基金管理人应事先根据中国证监会相关规定,与基金托 管人就相关事项签订补充协议,明确基金投资流通受限证券的比例。基金管理人应制订严格的 投资决策流程和风险控制制度,防范流动性风险、法律风险和操作风险等各种风险。基金托管 人对基金管理人是否遵守相关制度、流动性风险处置预案以及相关投资额度和比例等的情况进 行监督。 (六)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金资产净值计算、基 金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、 基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。 (七)基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作违反法律法规、 基金合同和托管协议的规定,应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正。基金管理人应积极 配合和协助基金托管人的监督和核查。基金管理人收到通知后应在下一工作日前及时核对并以 书面形式给基金托管人发出回函,就基金托管人的疑义进行解释或举证,说明违规原因及纠正 期限,并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内, 基金托管人有权随时对通知事项进 86  信诚盛世蓝筹混合型证券投资基金招募说明书(2018 年第 1 次更新) 行复查, 督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正 的,基金托管人应报告中国证监会。 (八)基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、基金合同和托管协议对基 金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示,基金管理人应在规定时间内答复并改正,或 就基金托管人的疑义进行解释或举证;对基金托管人按照法律法规、基金合同和托管协议的要 求需向中国证监会报送基金监督报告的事项,基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度 等。 (九)若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政法规和 其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当立即通知基金管理人,由此造成的损失由基金 管理人承担。 (十)基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应及时报告中国证监会,同时通知基 金管理人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正当理由,拒绝、阻挠对方 根据托管协议规定行使监督权,或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督,情节严重或 经基金托管人提出警告仍不改正的,基金托管人应报告中国证监会。 三、基金管理人对基金托管人的业务核查 (一)基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查,核查事项包括基金托管人安 全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理人计算的基金资产净值 和基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行 为。 (二)基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未执 行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、基金合 同、本协议及其他有关规定时,应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正。基金托管人收到 通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金管理人发出回函,说明违规原因及纠正 期限,并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内,基金管理人有权随时对通知事项进 行复查, 督促基金托管人改正。基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为,包括但不限 于:提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性,在规定时间内答复基金管 理人并改正。 (三)基金管理人发现基金托管人有重大违规行为,应及时报告中国证监会,同时通知基 金托管人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。基金托管人无正当理由,拒绝、阻挠对方 根据本协议规定行使监督权,或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督,情节严重或经 基金管理人提出警告仍不改正的,基金管理人应报告中国证监会。 四、基金财产的保管 87  信诚盛世蓝筹混合型证券投资基金招募说明书(2018 年第 1 次更新) (一)基金财产保管的原则 1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。 2、基金托管人应安全保管基金财产。 3、基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户。 4、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立。 5、基金托管人根据基金管理人的指令,按照基金合同和本协议的约定保管基金财产,如有 特殊情况双方可另行协商解决。 6、对于因为基金投资产生的应收资产,应由基金管理人负责与有关当事人确定到账日期并 通知基金托管人,到账日基金财产没有到达基金账户的,基金托管人应及时通知基金管理人采 取措施进行催收。由此给基金财产造成损失的,基金管理人应负责向有关当事人追偿基金财产 的损失,基金托管人对此不承担任何责任。 7、除依据法律法规和基金合同的规定外,基金托管人不得委托第三人托管基金财产。 (二)基金募集期间及募集资金的验资 1、基金募集期间募集的资金应存于基金管理人在基金托管人的营业机构开立的“基金募集 专户”。该账户由基金管理人开立并管理。 2、基金募集期满或基金停止募集时,募集的基金份额总额、基金募集金额、基金份额持有 人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后,基金管理人应将属于基金财产的全部资 金划入基金托管人开立的基金银行账户,同时在规定时间内,聘请具有从事证券相关业务资格 的会计师事务所进行验资,出具验资报告。出具的验资报告由参加验资的 2 名或 2 名以上中国 注册会计师签字方为有效。 3.若基金募集期限届满,未能达到基金合同生效的条件,由基金管理人按规定办理退款等 事宜。 (三)基金资金账户的开立和管理 1、基金托管人可以基金的名义在其营业机构开立基金的银行账户,并根据基金管理人合法 合规的指令办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管人保管和使用。 2、基金资金账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管理 人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户;亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务 以外的活动。 3、基金资金账户的开立和管理应符合银行业监督管理机构的有关规定。 4、在符合法律法规规定的条件下,基金托管人可以通过基金托管人专用账户办理基金资产 的支付。 (四)基金证券账户的开立和管理 1、基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司为基金开立基金 托管人与基金联名的证券账户。 88  信诚盛世蓝筹混合型证券投资基金招募说明书(2018 年第 1 次更新) 2、基金证券账户的开立和使用,仅限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管 理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户,亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务以外的活动。 3、基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责,账户资产的管理和运用由 基金管理人负责。 4、基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算备付金账 户,并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级法人清算工作,基金管 理人应予以积极协助。结算备付金、结算互保基金、交收价差资金等的收取按照中国证券登记 结算有限责任公司的规定执行。 5、若中国证监会或其他监管机构在托管协议订立日之后允许基金从事其他投资品种的投资 业务,涉及相关账户的开立、使用的,若无相关规定,则基金托管人比照上述关于账户开立、 使用的规定执行。 (五)债券托管专户的开设和管理 基金合同生效后,基金托管人根据中国人民银行、中央国债登记结算有限责任公司的有关 规定,在中央国债登记结算有限责任公司开立债券托管与结算账户,并代表基金进行银行间市 场债券的结算。基金管理人和基金托管人共同代表基金签订全国银行间债券市场债券回购主协 议。 (六)基金投资银行存款账户的开立和管理(本条款只适用于货币市场基金) 基金投资银行定期存款,基金管理人与基金托管人应根据证监会《关于货币市场基金投资 银行存款有关问题的通知》的规定,就货币市场基金银行存款业务签订书面协议。 基金投资银行定期存款应由基金管理人与存款银行总行或其授权分行签订总体合作协议, 并将资金存放于存款银行总行或其授权分行指定的分支机构。存款账户必须以基金名义开立, 账户名称为基金名称,并加盖本基金章和基金管理人公章。 本基金投资银行存款时,基金管理人应当与存款银行签订具体存款协议,明确存款的类 型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、账户管理等细则。为防范特殊情况下的 流动性风险,定期存款协议中应当约定提前支取条款。 办理基金投资定期存款的开户、全部提前支取、部分提前支取或到期支取,需由基金管理 人和基金托管人的授权代表持授权委托书共同全程办理,基金管理人和基金托管人还要将授权 委托书的复印件交由对方备份。基金管理人上述事项授权人员与基金管理人负责洽谈存款事宜 并签订定期存款协议的人员不能为同一人。 基金所投资定期存款存续期间,基金管理人、基金托管人应当与存款银行建立定期对账机 制,确保货币市场基金银行存款业务账目及核对的真实、准确。 (七)其他账户的开立和管理 89  信诚盛世蓝筹混合型证券投资基金招募说明书(2018 年第 1 次更新) 1、因业务发展需要而开立的其他账户,可以根据法律法规和基金合同的规定,由基金托管 人负责开立。新账户按有关规定使用并管理。 2、法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的,从其规定办理。 (八)基金财产投资的有关有价凭证等的保管 基金财产投资的有关实物证券、银行存款定期存单等有价凭证由基金托管人存放于基金托 管人的保管库,也可存入中央国债登记结算有限责任公司、中国证券登记结算有限责任公司上 海分公司/深圳分公司或票据营业中心的代保管库,保管凭证由基金托管人持有。实物证券、银 行存款定期存单等有价凭证的购买和转让,由基金管理人和基金托管人共同办理。基金托管人 对由基金托管人以外机构实际有效控制的证券不承担保管责任。 (九)与基金财产有关的重大合同的保管 与基金财产有关的重大合同的签署,由基金管理人负责。由基金管理人代表基金签署的、 与基金财产有关的重大合同的原件分别由基金管理人、基金托管人保管。除本协议另有规定 外,基金管理人在代表基金签署与基金财产有关的重大合同时应保证基金一方持有两份以上的 正本,以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。基金管理人应在重大合同签 署后及时以加密方式将重大合同传真给基金托管人,并在三十个工作日内将正本送达基金托管 人处。重大合同的保管期限为基金合同终止后 15 年。 五、基金资产净值计算与复核 1、基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的金额。 基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总数,基金份额净值的计算,精确到 0.001 元,小数点后第四位四舍五入,国家另有规定的,从其规定。 基金管理人每个开放日计算基金资产净值及基金份额净值,经基金托管人复核,按规定公 告。 2、复核程序 基金管理人每开放日对基金资产进行估值后,将基金份额净值结果发送基金托管人,经基 金托管人复核无误后,由基金管理人对外公布。 3、根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基 金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会计问题,如经相关各方在 平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致意见的,按照基金管理人对基金资产净值的计算结果 对外予以公布。 六、基金份额持有人名册的保管 90  信诚盛世蓝筹混合型证券投资基金招募说明书(2018 年第 1 次更新) 基金份额持有人名册至少应包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。基金份额持有 人名册由基金登记结算机构根据基金管理人的指令编制和保管,基金管理人和基金托管人应分 别保管基金份额持有人名册,保存期不少于 15 年。如不能妥善保管,则按相关法规承担责任。 在基金托管人要求或编制半年报和年报前,基金管理人应将有关资料送交基金托管人,不 得无故拒绝或延误提供,并保证其的真实性、准确性和完整性。 七、争议解决方式 因本协议产生或与之相关的争议,双方当事人应通过协商、调解解决,协商、调解不能解 决的,任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会,仲裁地点为北京市,按照中 国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的,对当事人均有 约束力,仲裁费用由败诉方承担。 争议处理期间,双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责,各自继续忠实、勤勉、 尽责地履行基金合同和托管协议规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。 本协议受中国法律管辖。 八、托管协议的修改与终止 (一)托管协议的变更程序 本协议双方当事人经协商一致,可以对协议进行修改。修改后的新协议,其内容不得与基 金合同的规定有任何冲突。基金托管协议的变更报中国证监会核准后生效。 (二)基金托管协议终止出现的情形 1、基金合同终止; 2、基金托管人解散、依法被撤销、破产或由其他基金托管人接管基金资产; 3、基金管理人解散、依法被撤销、破产或由其他基金管理人接管基金管理权; 4、发生法律法规或基金合同规定的终止事项。 第二十二部分 对基金份额持有人的服务 基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务。基金管理人有权根据基金份额持有 人的需要和市场的变化,增加或变更服务项目及内容。主要服务内容如下: 一、资料寄送 投资人更改个人信息资料,请利用以下方式进行修改:到原开立基金账户的销售网点, 登 录中信保诚基金网站进行或投资者本人致电客服中心。 二、网上交易服务 91  信诚盛世蓝筹混合型证券投资基金招募说明书(2018 年第 1 次更新) 投资人可通过中信保诚基金网站办理基金份额的基金开户、认购、申购、赎回、撤单、转 换、修改分红方式等业务。 本公司与招商银行和上海银联电子支付服务有限公司(以下简称“银联通”)合作,面向 招商银行一卡通持卡人以及银联通业务支持银行的持卡人,推出基金网上交易业务。持有以上 银行卡或账户的投资人,通过本公司网站(www.xcfunds.com)登陆网上交易,按照网上交易栏 目的相关提示即可办理开放式基金的开户、交易及查询等业务。有关详情可参见相关公告。 在条件成熟的时候,本基金管理人将根据基金网上交易业务的发展状况,适时扩大可用于基 金网上交易平台或用于交易支付的银行卡种类,敬请投资人留意相关公告。 三、红利再投资 本基金收益分配时,基金份额持有人可以选择将所获红利再投资于本基金,登记注册机构 将基金份额持有人所获红利按除息后的基金份额净值自动转为基金份额(具体日期以本基金分 红公告为准)。红利再投资免收申购费用。 四、定期定额投资计划 本基金可通过销售机构为投资人提供定期定额投资的服务,即投资人可通过固定的渠道, 采用定期定额的方式申购基金份额。定期定额投资不受最低申购金额限制,具体实施时间和业 务规则将在本基金开放申购赎回后公告。 五、基金转换 基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定,在条件成熟的情况下提供本基金 与基金管理人管理的其他基金之间的转换服务。基金转换可以收取一定的转换费,相关规则由 基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告。 六、电话查询服务 中信保诚基金免长途费客服专线 400-6660066,可提供安全高效自动电话语音查询,或转接 专人服务。 七、在线服务 基金管理人利用自己的网站(www.xcfunds.com)为基金投资人提供网上查询、网上资讯服 务以及网上留言服务。 八、资讯服务 基金管理人将为持有人不定期寄送资讯刊物。 92  信诚盛世蓝筹混合型证券投资基金招募说明书(2018 年第 1 次更新) 九、客户投诉和建议处理 投资人可以通过基金管理人提供的网上留言、呼叫中心人工座席、书信、传真等渠道对基 金管理人和销售机构所提供的服务进行投诉或提出建议。投资人还可以通过代销机构的服务电 话对该代销机构提供的服务进行投诉。 第二十三部分 其他应披露事项 在本基金存续期内,本基金管理人的内部机构设置、职能划分可能会发生变化,但不会影 响本基金的投资理念、投资目标、投资范围和投资运作。 自 2017 年 6 月 5 日以来,涉及本基金的相关公告如下(信息披露报纸为:中国证券报、上 海证券报、证券时报): 1、 信诚基金管理有限公司关于旗下部分基金增加通华财富为销售机构并参加基金申购费 率优惠活动的公告,2017 年 06 月 27 日。 2、 信诚基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加交通银行手机银行渠道基金申购 及定期定额投资手续费率优惠的公告,2017 年 06 月 30 日。 3、 信诚基金管理有限公司旗下证券投资基金 2017 年 6 月 30 日基金资产净值和基金份额 净值公告,2017 年 07 月 01 日。 4、 信诚基金管理有限公司关于旗下部分基金参加交通银行网上银行基金申购手续费率优 惠活动的公告,2017 年 07 月 01 日。 5、 信诚基金管理有限公司关于调整旗下基金风险等级划分和投资者类型匹配的提示性公 告 20170703,2017 年 07 月 03 日。 6、 信诚基金管理有限公司关于旗下部分基金增加挖财基金为销售机构并参加基金申购费 率优惠活动的公告,2017 年 07 月 11 日。 7、 信诚基金管理有限公司关于旗下部分基金增加中期资产为销售机构并参加基金申购费 率优惠活动的公告,2017 年 07 月 17 日。 8、 信诚基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金增加北京蛋卷基金销售有限公司为销 售机构并参加基金申购费率优惠活动的公告,2017 年 07 月 27 日。 9、 信诚基金管理有限公司关于旗下部分基金参加华泰证券基金申购费率优惠活动的公 告,2017 年 08 月 01 日。 10、 信诚基金管理有限公司关于旗下部分基金增加华信期货为销售机构并参加基金申购费 率优惠活动的公告,2017 年 08 月 19 日。 11、 信诚基金管理有限公司关于旗下部分基金参加中泰证券基金网上申购费率优惠活动的 公告,2017 年 08 月 28 日。 93  信诚盛世蓝筹混合型证券投资基金招募说明书(2018 年第 1 次更新) 12、 信诚基金管理有限公司关于旗下部分基金增加万联证券为销售机构的公告,2017 年 09 月 01 日。 13、 信诚基金管理有限公司关于旗下部分基金增加厦门鑫鼎盛为销售机构并参加基金申购 费率优惠活动的公告,2017 年 09 月 26 日。 14、 信诚基金管理有限公司关于旗下部分基金参加中信建投基金申购费率优惠活动的公 告,2017 年 11 月 02 日。 15、 信诚基金管理有限公司关于旗下部分基金增加万家财富为销售机构的公告,2017 年 11 月 06 日。 16、 信诚基金管理有限公司关于旗下部分基金增加深圳前海汇联基金销售有限公司为销售 机构并参加基金申购费率优惠活动的公告,2017 年 11 月 22 日。 17、 信诚基金管理有限公司关于旗下部分基金增加北京植信基金销售有限公司为销售机构 并参加基金申购费率优惠活动的公告,2017 年 11 月 24 日。 18、 信诚基金管理有限公司关于旗下部分基金增加北京电盈基金销售有限公司为销售机构 并参加基金申购费率优惠活动的公告,2017 年 12 月 01 日。 第二十四部分 招募说明书的存放及查阅方式 本招募说明书存放在基金管理人和基金代销机构的办公场所和营业场所,基金投资人可免 费查阅。在支付工本费后,可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。投资人也可在基 金管理人指定的网站上进行查阅。 基金管理人和基金托管人保证文本的内容与公告的内容完全一致。 第二十五部分 备查文件 (一)(原)中国证监会核准信诚盛世蓝筹股票型证券投资基金募集的文件 (二)《信诚盛世蓝筹混合型证券投资基金基金合同》 (三)《信诚盛世蓝筹混合型证券投资基金托管协议》 (四)(原)关于申请募集信诚盛世蓝筹股票型证券投资基金之法律意见书 (五)基金管理人业务资格批件、营业执照 (六)基金托管人业务资格批件、营业执照 (七)《信诚基金管理有限公司开放式基金业务规则》 (八)中国证监会要求的其他文件 上述备查文件存放在基金管理人和基金代销机构的办公场所和营业场所,基金投资者可免费 查阅。在支付工本费后,可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。 94 信诚盛世蓝筹混合型证券投资基金招募说明书(2018 年第 1 次更新) 中信保诚基金管理有限公司 2018 年 1 月 17 日 95