中信保诚精萃成长混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 中信保诚精萃成长混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 基金管理人：中信保诚基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 重要提示 信诚基金管理有限公司经中国证监会批准于 2005 年 9 月 30 日注册成立。因业务发展 需要，经国家工商总局核准，公司名称由“信诚基金管理有限公司”变更为“中信保诚基 金管理有限公司”（以下简称“我司”），并由上海市工商行政管理局于 2017 年 12 月 18 日核发新的营业执照。 根据《中华人民共和国合同法》第七十六条的规定，合同当事人名称变动不影响合同 义务的履行。本次我司名称变更后，以“信诚基金管理有限公司”或“中信保诚基金管理 有限公司”签署的的法律文件（包括但不限于公司合同、公告等，以下简称“原法律文 件”）不受任何影响，我司将按照约定履行权利义务。如原法律文件对生效条件、有效期 限进行特别说明的，以原法律文件的说明为准。 本基金于 2006 年 11 月 27 日基金合同正式生效。 投资有风险，投资人申购本基金时应认真阅读招募说明书。 基金产品资料概要的编制、披露及更新要求，自《信息披露办法》实施之日起一年后 开始执行。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定 基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为 基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同 的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、 承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 本更新招募说明书根据2019年9月1日生效的《信息披露办法》及《基金合同》、《托 管协议》的修订更新相关内容，并更新基金管理人主要人员情况，上述内容更新截止日为 2020年2月7日。其余所载内容截止日若无特别说明为2019年5月27日，有关财务数据和净值 表现截止日为2019年3月31日（未经审计）。  中信保诚精萃成长混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 基金管理人：中信保诚基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心汇丰银行大楼 9 层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心汇丰银行大楼 9 层 法定代表人：张翔燕 成立日期： 2005 年 9 月 30 日 批准设立机关：中国证券监督管理委员会 批准设立文号：证监基金字【2005】142 号 注册资本：2 亿元人民币 电话：（021） 6864 9788 联系人：唐世春 股权结构： 出资额 出资比例 股 东 （万元人民币） （%） 中信信托有限责任公司 9800 49 英国保诚集团股份有限公司 9800 49 中新苏州工业园区创业投资有限公司 400 2 合 计 20000 100 （二）主要人员情况 1、董事会成员 张翔燕女士，董事长，工商管理硕士。历任中信银行总行综合计划部总经理，中信银 行北京分行副行长、中信银行总行营业部副总经理，中信证券股份有限公司副总经济师， 中信控股有限责任公司副总裁，中国中信集团有限公司业务协同部主任，中信信托有限责 任公司副董事长。现任中信保诚基金管理有限公司董事长。 王道远先生，董事，工商管理硕士。历任中信信托有限责任公司综合管理部总经理、 信托管理部总经理、总经理助理、董事会秘书、副总经理。现任中信信托有限责任公司副 总经理、董事会秘书、固有业务审查委员会主任兼天津信唐货币经纪有限责任公司董事 长。 Wai Kwong SECK（石怀光）先生，董事，新加坡籍，工商管理硕士。历任新加坡星展 银行常务董事、美国宾夕法尼亚大学沃顿商学院资深院士、新加坡交易所执行副总裁兼首 席财务官、道富银行和信托公司亚太区首席执行官。现任瀚亚投资首席执行官、瀚亚投资 管理(上海)有限公司董事、瀚亚海外投资基金管理(上海)有限公司董事。 魏秀彬女士，董事，新加坡籍，工商管理硕士。历任施罗德国际商业银行东南亚区域 1  中信保诚精萃成长混合型证券投资基金招募说明书（2019 年第 2 次更新） 合规经理、施罗德投资管理(新加坡)有限公司亚太地区风险及合规总监。现任瀚亚投资首 席风险官、瀚亚投资管理(上海)有限公司监事、瀚亚海外投资基金管理(上海)有限公司监 事。 唐世春先生，董事，总经理，法学硕士。历任北京天平律师事务所律师，国泰基金管 理有限公司监察稽核部法务主管，友邦华泰基金管理有限公司总经理助理兼董事会秘书， 中信保诚基金管理有限公司督察长兼董事会秘书、副总经理兼首席市场官。现任中信保诚 基金管理有限公司总经理。 金光辉先生，独立董事，澳大利亚籍，商科硕士。历任汇丰银行资本市场总监，香港 机场管理局财务总经理、战略规划与发展总经理、航空物流总经理，南华早报集团首席财 务官，信和置业集团集团财务和家庭办公室主任。现任中信保诚基金管理有限公司独立董 事。 夏执东先生，独立董事，经济学硕士。历任财政部财政科学研究所副主任、中国建设 银行总行国际部副处长、安永华明会计师事务所副总经理、北京天华会计师事务所首席合 伙人。现任致同会计师事务所管委会副主席。 杨思群先生，独立董事，经济学博士。历任中国社会科学院财贸经济研究所副研究 员，现任清华大学经济管理学院经济系副教授。 注：原“英国保诚集团亚洲区总部基金管理业务”自 2012 年 2 月 14 日起正式更名为 瀚亚投资，其旗下各公司名称自该日起进行相应变更。瀚亚投资为英国保诚集团成员。 2、监事 於乐女士，执行监事，经济学硕士。历任日本兴业银行上海分行营业管理部主管、通 用电气金融财务（中国）有限公司人力资源经理。 现任中信保诚基金管理有限公司首席人 力资源官。 3、经营管理层人员情况 张翔燕女士，董事长，工商管理硕士。历任中信银行总行综合计划部总经理，中信银 行北京分行副行长，中信银行总行营业部副总经理，中信证券股份有限公司副总经济师， 中信控股有限责任公司副总裁，中国中信集团有限公司业务协同部主任，中信信托有限责 任公司副董事长。现任中信保诚基金管理有限公司董事长。 唐世春先生，董事，总经理，法学硕士。历任北京天平律师事务所律师，国泰基金管 理有限公司监察稽核部法务主管，友邦华泰基金管理有限公司总经理助理兼董事会秘书， 中信保诚基金管理有限公司督察长兼董事会秘书、副总经理兼首席市场官。现任中信保诚 基金管理有限公司总经理。 桂思毅先生，副总经理，工商管理硕士。历任安达信咨询管理有限公司高级审计员， 中乔智威汤逊广告有限公司财务主管，德国德累斯登银行上海分行财务经理，中信保诚基 金管理有限公司风险控制总监、财务总监、首席财务官、首席运营官。现任中信保诚基金 2  中信保诚精萃成长混合型证券投资基金招募说明书（2019 年第 2 次更新） 管理有限公司副总经理兼董事会秘书、首席财务官，中信信诚资产管理有限公司董事。 潘颖女士，副总经理，理学硕士。历任中信银行零售银行资产管理部负责人，中信集 团业务协同部二处处长，中信保诚基金管理有限公司总经理助理。现任中信保诚基金管理 有限公司副总经理。 陈逸辛先生，首席信息官，工学硕士。历任上海致达信息产业股份有限公司软件事业 部总经理，上海众城聚合信息技术有限公司总经理，中信保诚基金管理有限公司信息技术 总监、信息技术总监兼电子商务总监、副首席运营官、首席运营官。现任中信保诚基金管 理有限公司首席信息官、首席运营官。 4、督察长 周浩先生，督察长，法学硕士。历任中国证券监督管理委员会公职律师、副调研员， 上海航运产业基金管理有限公司合规总监，国联安基金管理有限公司督察长。现任中信保 诚基金管理有限公司督察长，中信信诚资产管理有限公司董事。 5、基金经理 王睿先生，经济学硕士。曾任职于上海甫瀚咨询管理有限公司，担任咨询师；于美国 国际集团（AIG），担任投资部研究员。2009 年 10 月加入中信保诚基金管理有限公司，历 任研究员、专户投资经理、研究副总监。现任权益投资部副总监，信诚优胜精选混合型证 券投资基金、中信保诚精萃成长混合型证券投资基金、中信保诚创新成长灵活配置混合型 证券投资基金、信诚新兴产业混合型证券投资基金、信诚至远灵活配置混合型证券投资基 金的基金经理。 本基金历任基金经理： 谭鹏万先生，自 2012 年 8 月 28 日起至 2015 年 5 月 29 日担任本基金的基金经理 刘浩先生，自 2008 年 6 月 25 日起至 2012 年 9 月 29 日担任本基金的基金经理。 吕宜振先生，自基金合同生效之日起至 2008 年 6 月 25 日担任本基金的基金经理。 孙志洪先生，自基金合同生效之日起至 2007 年 5 月 20 日担任本基金的基金经理。 6、投资决策委员会成员 胡喆女士，总经理助理、首席投资官、特定资产投资总监； 韩海平先生，总经理助理、固定收益负责人、基金经理； 范楷先生，总经理助理、多策略与组合投资部总监； 殷孝东先生，投行部董事总经理、基金经理； 提云涛先生，量化投资总监、基金经理； 王睿先生，权益投资部副总监、基金经理； 吴昊先生，研究部副总监、基金经理； 董越先生，交易总监。 上述人员之间不存在近亲属关系。 3  中信保诚精萃成长混合型证券投资基金招募说明书（2019 年第 2 次更新） 二、 基金托管人 （一）基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行) 住所：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人：田国立 成立时间：2004 年 09 月 17 日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号 联系人：田 青 联系电话：(010)6759 5096 中国建设银行成立于 1954 年 10 月，是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银 行，总部设在北京。本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码 939)，于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。 2018 年 6 月末，本集团资产总额 228,051.82 亿元，较上年末增加 6,807.99 亿元，增 幅 3.08% 。上半年， 本集团 盈利平稳增 长，利润总 额较上年同 期增 加 93.27 亿 元至 1,814.20 亿元，增幅 5.42%；净利润较上年同期增加 84.56 亿元至 1,474.65 亿元，增幅 6.08%。 2017 年，本集团先后荣获香港《亚洲货币》“2017 年中国最佳银行”，美国《环球金 融》“2017 最佳转型银行”、新加坡《亚洲银行家》“2017 年中国最佳数字银行”、 “2017 年中国最佳大型零售银行奖”、《银行家》“2017 最佳金融创新奖”及中国银行业 协会“年度最具社会责任金融机构”等多项重要奖项。本集团在英国《银行家》“2017 全 球银行 1000 强”中列第 2 位；在美国《财富》“2017 年世界 500 强排行榜”中列第 28 名。 中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场 处、理财信托股权市场处、QFII 托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨境托管运营 处、监督稽核处等 10 个职能处室，在上海设有投资托管服务上海备份中心，共有员工 220 余人。自 2007 年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并 已经成为常规化的内控工作手段。 （二）主要人员情况 纪伟，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行南通分行、总行计划财务部、 信贷经营部任职，并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部担任领导职务。其 4  中信保诚精萃成长混合型证券投资基金招募说明书（2019 年第 2 次更新） 拥有八年托管从业经历，熟悉各项托管业务，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 龚毅，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行北京市分行国际部、营业部 并担任副行长，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰富的客户服务和业务管 理经验。 郑绍平，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理 部、战略客户部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务 管理经验。 黄秀莲，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行总行会 计部，长期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务部，长期从事 海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作，具有 丰富的客户服务和业务管理经验。 （三）基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客 户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切 实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发 展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资 基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在 内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2018 年二季度 末，中国建设银行已托管 857 只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和 业务水平，赢得了业内的高度认同。中国建设银行先后 9 次获得《全球托管人》“中国最 佳托管银行”、4 次获得《财资》“中国最佳次托管银行”、连续 5 年获得中债登“优秀 资产托管机构”等奖项，并在 2016 年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银 行”、在 2017 年荣获《亚洲银行家》“最佳托管系统实施奖”。 三、 相关服务机构 一、基金份额发售机构 1、直销机构： 中信保诚基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心汇丰银行大楼 9 层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心汇丰银行大楼 9 层 法定代表人： 张翔燕 5  中信保诚精萃成长混合型证券投资基金招募说明书（2019 年第 2 次更新） 电话：（021） 6864 9788 联系人：蒋焱 网址：www.citicprufunds.com 2、各销售机构： （1）中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼长安兴融中心 法定代表人：田国立 电话：010-67596219 传真：010－66275654 联系人：田青 客服电话：95533 网址：www.ccb.com （2）中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号 法定代表人：李庆萍 电话：010-89937333 客服电话：95558 网址：www.bank.ecitic.com （3）中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人：周慕冰 联系人：刘峰 电话：010-85108226 传真：010-85109219 客服电话：95599 网址：www.95599.cn （4)兴业银行股份有限公司 住所：福州市湖东路 154 号 法定代表人：高建平 联系人：李博 电话：021-52629999-218966 客户服务热线：95561 6  中信保诚精萃成长混合型证券投资基金招募说明书（2019 年第 2 次更新） 公司网址：www.cib.com.cn （5）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人：李建红 电话：0755－83077278 传真：0755－83195049 联系人：邓炯鹏 客服电话：95555 网址：www.cmbchina.com （6）交通银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人：彭纯 电话： 021-58781234 传真： 021-58408483 联系人：陆志俊 客户服务电话：95559 网址：www.bankcomm.com （7）华夏银行股份有限公司 地址：北京市东城区建国门内大街 22 号华夏银行大厦 法定代表人：吴建 联系人：董金 联系电话：010-85238441 客户服务电话：95577 网址：www.hxb.com.cn （8）宁波银行股份有限公司 注册地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号 办公地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号 法定代表人：陆华裕 客户服务统一咨询电话： 96528，上海地区：962528 网址： www.nbcb.com.cn 联系人：胡技勋 电话：0574－89068340 传真：0574-87050024 （9）东莞银行股份有限公司 7  中信保诚精萃成长混合型证券投资基金招募说明书（2019 年第 2 次更新） 注册地址：广东省东莞市莞城区体育路 21 号东莞银行大厦 办公地址：广东省东莞市莞城区体育路 21 号东莞银行大厦 法定代表人：廖玉林 联系人：胡昱 电话：0769-22119061 传真：0769-22117730 客服电话：0769-96228 网址：www.dongguanbank.cn （10）中国银行股份有限公司 注册地址：北京西城区复兴门内大街 1 号 办公地址：北京西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人：陈四清 联系人：王永民 客服电话：95566 传真：010-66594946 电话：010-66594977 网址：www.boc.cn （11） 广发银行股份有限公司 注册地址：广东省广州市东风东路 713 号 办公地址：广东省广州市东风东路 713 号 法定代表人：董建岳 客服电话：400-830-8003 公司网站：www.gdb.com.cn （12）天津银行股份有限公司 注册地址：天津市河西区友谊路 15 号 办公地址：天津市河西区友谊路 15 号 法定代表人：袁福华 联系人：李岩 电话：02228405684 客服热线：4006-960296 网址 http://www.tccb.com.cn/ （13）中信证券股份有限公司 地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座（邮编： 518048） 8  中信保诚精萃成长混合型证券投资基金招募说明书（2019 年第 2 次更新） 法定代表人：王东明 联系人：侯艳红 电话：010－60838995 传真：0755-23835861、010-60836029 网址： www.cs.ecitic.com （14）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人：陈有安 联系人：邓颜 联系电话：010-66568292 客户服务电话：4008-888-888 网站：www.chinastock.com.cn （15）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人：杨德红 联系人：朱雅崴 电话：021－38676767 客户服务热线：400-8888-666 / 95521 网址：www.gtja.com （16）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38－45 层 法定代表人：宫少林 联系人：黄婵君 电话：0755-82960167 传真：0755-82943636 网址：www.newone.com.cn 客服电话：95565、4008888111 （17）申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人：李梅 联系人：黄莹 9  中信保诚精萃成长混合型证券投资基金招募说明书（2019 年第 2 次更新） 联系电话：021-33388211 传真：021-33388224 客服电话：95523 或 4008895523 网址：www.swhysc.com （18）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人：王常青 联系人：魏明 电话：010-85156398 开放式基金咨询电话：4008888108 网址：www.csc108.com （19）国信证券有限责任公司 地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16 层至 26 层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16 层至 26 层 法人代表人：何如 基金业务联系人：李颖 电话：0755-82133066 传真：0755－82133952 全国统一客户服务电话：95536 网址：www.guosen.com.cn （20）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689 号 办公地址：上海市广东路 689 号 法定代表人：王开国 电话：021-23219275 传真：021－23219100 联系人：李笑鸣 客服电话：95553 或拨打各城市营业网点咨询电话 公司网址：www.htsec.com （21）中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、14 层 办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305 10  中信保诚精萃成长混合型证券投资基金招募说明书（2019 年第 2 次更新） 室、14 层 法定代表人：张皓 联系人：洪诚 电话：0755-23953913 网址： www.citicsf.com （22）中信证券（山东）有限责任公司 法定代表人：杨宝林 注册地址：青岛市崂山苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层（1507-1510 室）（266061) 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 20 层（266061） 基金业务联系人：吴忠超 电话：0532-85022326 传真：0532-85022605 客户服务电话：95548 网址：www.zxwt.com.cn （23）中国中投证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层至 21 层及 第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 4 层、18 层至 21 层 法定代表人：龙增来 联系人：张鹏 电话：0755-82023442 统一客户服务电话：400-600-8008、95532 公司网站：www.china-invs.cn （24）西藏东方财富证券股份有限公司 注册地址： 拉萨市北京中路 101 号 办公地址：上海市闸北区永和路 118 弄 24 号 法定代表人：贾绍君 电话：021-36537114 传真：021-36538467 联系人：汪尚斌 客服电话：400-88111-77 公司网址：www.xzsec.com （25）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 11  中信保诚精萃成长混合型证券投资基金招募说明书（2019 年第 2 次更新） 办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 法定代表人：牛冠兴 开放式基金咨询电话：4008001001 联系人：陈剑虹 联系电话：0755-82558305 客服电话：95517 网址： www.essence.com.cn （26）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区南京西路 1266 号恒隆广场 法定代表人：薛峰 客服电话：4008888788、10108998 联系人：刘晨 联系电话：021-22169081 传真： 021-22169134 网址：www.ebscn.com （27）广发证券股份有限公司 法定代表人：孙树明 注册地址：广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（4301-4316 房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、43、 44 楼 联系人：黄岚 电话：020-87555888-8333 统一客户服务热线：95575 或致电各地营业网点 开放式基金业务传真： 020-87555305 公司网站： www.gf.com.cn （28）华福证券有限责任公司 注册地址：福建省福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层 办公地址：福建省福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层 法定代表人：黄金琳 联系人：郭相兴 联系电话：021-20655175 业务传真：0591-87383610 统一客户服务电话：96326（福建省外请先拨 0591） 12  中信保诚精萃成长混合型证券投资基金招募说明书（2019 年第 2 次更新） 公司网址：www.hfzq.com.cn （29）湘财证券有限责任公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 法定代表人：林俊波 电话：021-68634518 传真：021-68865680 联系人：钟康莺 021-68634518-8503 客服电话：400-888-1551 （30）东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22-29 层 办公地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层 法定代表人：潘鑫军 联系人：吴宇 电话： 021-63325888-3108 传真： 021-63326173 客服电话：95503 网址：www.dfzq.com.cn （31）中泰证券股份有限公司 注册地址：山东省济南市经十路 20518 号 办公地址：山东省济南市经七路 86 号 法定代表人：李玮 联系人：吴阳 电话：0531-68889155 传真：0531-81283900 客服电话：95538 网址：www.zts.com.cn (32) 长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 客户服务热线：95579 或 4008-888-999 联系人：李良 电话：027-65799999 传真：027-85481900 13  中信保诚精萃成长混合型证券投资基金招募说明书（2019 年第 2 次更新） 长江证券客户服务网站：www.95579.com （33）信达证券股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人：高冠江 联系人：鹿馨方 联系电话：010-63081000 传真：010-63080978 客服电话：400-800-8899 公司网址：www.cindasc.com （34）平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路 6033 号平安金融中心 61 层-64 层 办公地址：深圳市福田区益田路 6033 号平安金融中心 61 层-64 层 法定代表人：何之江 联系人：石静武 电话：021-38631117 全国免费业务咨询电话：95511-8 开放式基金业务传真：021-58991896 全国统一总机：95511-8 网址： stock.pingan.com （35）华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 办公地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 联系人：庞晓芸 联系电话：0755-82492193 客服电话：95597 （36）红塔证券证券有限责任公司 注册地址：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼 法定代表人：况雨林 传 真：0871-3578827 客服电话：4008718880 网址：www.hongtastock.com (37)天相投资顾问有限公司（简称“天相投顾”） 注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 邮编：100032 14  中信保诚精萃成长混合型证券投资基金招募说明书（2019 年第 2 次更新） 办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层 邮编：100088 法定代表人：林义相 联系人：尹伶 联系电话：010-66045608 客服电话： 010-66045678 传真： 010-66045521 天相投顾网址： www.txsec.com 天相基金网网址：www.jjm.com.cn （38）申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室（邮编:830002） 法定代表人：韩志谦 联系人：李巍 电话：0991-2307105 传真：0991-2301927 客服电话：400-800-0562 网址：www.hysec.com 联系人：李巍 (39）世纪证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 40/42 层 法定代表人：卢长才 联系人：陈玮 电话：0755-83199599 传真：0755-83199545 网址：www.csco.com.cn (40）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座 法定代表人：其实 电 话：021-54660526 传 真：021-54660501 公司网址：www.1234567.com.cn 15  中信保诚精萃成长混合型证券投资基金招募说明书（2019 年第 2 次更新） 客服电话：400-1818-188 （41）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903-906 室 法定代表人：杨文斌 电话：021-58870011 传真：021-68596916 公司网址：www.howbuy.com 客服电话：400-700-9665 （42）上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 法定代表人：张跃伟 联系人：单丙烨 电话：021-20691832 传真：021-20691861 公司网站： www.erichfund.com 客服电话：400-089-1289 （43）深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元 办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元 法定代表人：薛峰 电话：0755-33227950 传真：0755-82080798 客服热线：4006-788-887 网址： www.zlfund.cn （44）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801 法定代表人：汪静波 电话：021-38602377 传真：021-38509777 （45）长城证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 16  中信保诚精萃成长混合型证券投资基金招募说明书（2019 年第 2 次更新） 办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 法定代表人：黄耀华 联系人：刘洋 联系电话：0755-83516289 客服电话: 400-6666-888 网址: www.cgws.com （46）和讯信息科技有限公司、 注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 办公地址：上海市浦东新区东方路 18 号保利广场 E 座 18F 法定代表人：王莉 联系电话：010—85650628 传真：010-65884788 官网网址：www.licaike.com 客服电话：400-920-0022 （47）上海汇付金融服务有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1807-5 室 办公地址：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 法定代表人：张皛 电话：021-33323998 传真：021-33323993 网址:fund.bundtrade.com 客户服务电话：400-820-2819 （48）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路 1 号元茂大厦 903 办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼 2 楼 法定代表人：凌顺平 电话：0571-88911818 传真：0571-86800423 公司网站：www.5ifund.com 客服电话：4008-773-772 （49）上海联泰资产管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址：上海市长宁区金钟路 658 弄 2 号楼 B 座 6 楼 法定代表人：燕斌 17  中信保诚精萃成长混合型证券投资基金招募说明书（2019 年第 2 次更新） 电话：021-51507071 传真：021-62990063 网址：www.66zichan.com 客服电话：4000-466-788 （50）北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 法定代表人：胡伟 电话：010-65951887 网址：http://www.hongdianfund.com/ 客服电话：400-618-0707 （51）珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 法定代表人：肖雯 电话：020-89629021 传真：020-89629011 网址：www.yingmi.cn 客户服务电话：020-89629066 （52）北京钱景财富投资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街丹棱 SOHO 1008-1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街丹棱 SOHO 1008-1012 法定代表人：赵荣春 电话：010-59158281 传真：010-57569671 网址：www.qianjing.com 客户服务电话：400-893-6885 （53）上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人：郭坚 电话：021-20665952 传真：021-22066653 网址: www.lu.com 18  中信保诚精萃成长混合型证券投资基金招募说明书（2019 年第 2 次更新） 客户服务电话：4008219031 （54）北京创金启富投资管理有限公司 注册地址：北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A 办公地址：北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A 法定代表人：梁蓉 电话：010-66154828 传真：010-88067526 网址: www.5irich.com （55）上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼 办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼 法定代表人： 陈继武 电话：021-63333389 网站：www.lingxianfund.com 客户服务电话：4000178000 （56）北京增财基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室 办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室 法定代表人：罗细安 电话：010-67000988-6003 传真：010-67000988-6000 （57）上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 电话：021-50583533 传真：021-50583633 网址：www.leadbank.com.cn 客服电话：400-067-6266 （58）泰诚财富基金销售（大连）有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 法定代表人：林卓 电话：0411-88891212 传真：0411-84396536 19  中信保诚精萃成长混合型证券投资基金招募说明书（2019 年第 2 次更新） 客服电话：4006411999 公司网站：www.taichengcaifu.com （59）上海云湾投资管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层 法定代表人：王爱玲 电话：021-68783068 传真：021-20539999 官网网址：www.zhengtongfunds.com 客服电话：400-820-1515 （60）和耕传承基金销售有限公司 注册地址：郑州市郑东新区心怡路广场南路（高铁东站）升龙广场 2 号楼 1 号门 701 办公地址：郑州市郑东新区东风东路康宁街北 6 号楼 6 楼 法定代表人：李淑慧 电话：0371-85518395 传真：0371-85518397 官网网址：www.hgccpb.com 客服电话：4000-555-671 （61）北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座 28 层 法定代表人：蒋煜 联系电话：010-58170949 官网地址：www.shengshiview.com 客服电话：400-818-8866 （62）深圳金斧子基金销售有限公司 注册地址：深圳市南山区南山街道科苑路 18 号东方科技大厦 18F 办公地址：深圳市南山区南山街道科苑路 18 号东方科技大厦 18F 法定代表人：何昆鹏 联系电话：0755-84034499 公司官网：www.jfzinv.com 客服电话：400-950-0888 （63）乾道金融信息服务（北京）有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺村南 1 号楼 7 层 7117 室 20  中信保诚精萃成长混合型证券投资基金招募说明书（2019 年第 2 次更新） 办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室 法定代表人：王兴吉 电话：010-62062880 传真：010-82057741 官网网址：http://www.qiandaojr.com 客服电话：400-088-8080 （64）奕丰金融服务(深圳)有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室，1116 室及 1307 室 法定代表人：TAN YIK KUAN 联系电话：021—20567288 传真：0755—21674453 公司网址: www.ifastps.com.cn 客服电话: 400-684-0500 （65）北京广源达信基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室 办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦项中心 B 座 19 层 法定代表人：齐剑辉 传真：010-82055860 官网网址：www.niuniufund.com 客服电话：400-6236-060 （66）上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址：上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼 法定代表人：王廷富 电 话：021-51327185 传 真：021-50710161 客服电话：400-821-0203 （67）北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部 科研楼 5 层 518 室 办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部 科研楼 5 层 518 室 法人代表：李昭琛 21  中信保诚精萃成长混合型证券投资基金招募说明书（2019 年第 2 次更新） 联系电话：010-82628888 公司传真： 010-62676582 官网网址：www.xincai.com 客服电话：010-62675369 （68）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 1108 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 1108 法定代表人：王伟刚 联系电话：010-56282140 公司传真：010-62680827 官网网址：www.fundzone.cn 客服电话：400-068-1176 （69）杭州科地瑞富基金销售有限公司 注册地址：杭州市下城区武林时代商务中心 1604 室 办公地址：杭州市下城区上塘路 15 号武林时代 20F 法定代表人：陈刚 联系电话：0571-85267500 公司传真：0571-8526 9200 官网网址：www.cd121.com 客服电话：0571-86655920 （70）南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 法人代表：钱燕飞 联系人：王锋 联系电话：025-66996699-887226 传真：025-66008800-887226 官网网址:www.snjijin.com 客服电话：95177 （71）深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘 书有限公司） 办公地址：深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 23A 法人代表：高锋 22  中信保诚精萃成长混合型证券投资基金招募说明书（2019 年第 2 次更新） 联系电话：0755-83655588 传真号码：0755-83655518 客服电话：400-804-8688 官网网址：www.keynesasset.com （72）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7 层 法人代表：张彦 联系电话：010-83363101 公司传真：010-83363072 客服电话：400-166-1188 官网网址：http://8.jrj.com.cn/ （73）一路财富信息科技有限公司 住所：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 办公地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 法定代表人：吴雪秀 客服电话：400 001 1566 网址： www.yilucaifu.com （74）上海华信证券有限责任公司 注册地址：上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼 办公地址：上海市黄浦区南京西路 399 号明天广场 22 楼 法定代表人：郭林 联系人：陈媛 客服电话：4008205999 传真：021-68774818 公司电话：021-63898952 公司网址：www.shhxzq.com （75）北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06 办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部 法人代表：陈超 联系电话：010-89189285 公司传真：010-89189566 客服电话：个人业务：95118 企业业务：400 088 8816 23  中信保诚精萃成长混合型证券投资基金招募说明书（2019 年第 2 次更新） 官网网址：http://jr.jd.com （76）上海中正达广投资管理有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室 办公地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室 法人代表：黄欣 联系电话：021-33768132 公司传真：021-33768132-802 客服电话：400-6767-523 官网网址：http://www.zzwealth.cn （77）公司名：上海朝阳永续基金销售有限公司 注册地址：上海浦东新区上丰路 977 号 1 幢 B 座 812 室 办公地址：上海市浦东新区碧波路 690 号 4 号楼 2 楼 法人代表：廖冰 联系电话：021-80234888 官网地址：www.998fund.com 客服电话：4009987172 （78）武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册地址：武汉市江汉区中央商务区泛海国际 SOHO 城（一期）第七幢 23 层 1 号、4 号 办公地址：武汉市江汉区中央商务区泛海国际 SOHO 城（一期）第七幢 23 层 1 号、4 号 法人代表：陶捷 公司传真：027-87006010 客服电话：400-027-9899 官网网址：www.buyfunds.cn （79）贵州华阳众惠基金销售有限公司 注册地址：贵州省黔东南苗族侗族自治州丹寨县金钟经济开发区 C 栋标准厂房 办公地址：贵州省贵阳市云岩区北京路 9 号君派大厦 16 楼 法人代表：李陆军 公司传真：0851-86909950 客服电话：400-839-1818 官网网址：www.hyzhfund.com （80）上海大智慧财富管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、1103 单元 24  中信保诚精萃成长混合型证券投资基金招募说明书（2019 年第 2 次更新） 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、1103 单元 法人代表：申健 联系电话：021-20219988 公司传真：021-20219988 客服电话：021-20292031 官网网址：https://8.gw.com.cn （81）上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经济发 展区） 办公地址：上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室 法定代表人：王翔 电话：021-65370077-220 传真：021-55085991 网址：www.jiyufund.com.cn 客户服务电话：021-65370077 （82）中原银行股份有限公司 注册地址：中国河南省郑州郑东新区商务外环路 23 号中科金座大厦 办公地址：中国河南省郑州郑东新区商务外环路 23 号中科金座大厦 客服电话：95186 网址：http://www.zybank.com.cn/ （83）中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人：洪崎 电话：010-58560666 传真：010-57092611 网址： www.cmbc.com.cn 客服电话：95568 （84）天津万家财富资产管理有限公司 注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室 办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层 法定代表人：李修辞 http://www.wanjiawealth.com （85）济安财富（北京）资本管理有限公司 25  中信保诚精萃成长混合型证券投资基金招募说明书（2019 年第 2 次更新） 住所：北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室 办公地址：北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室 法定代表人：杨健 联系人：李海燕 网址：http://www.jianfortune.com/ （86）北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号 5 层 5122 室 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 39 号第一上海中心 C 座 6 层 法定代表人：李悦 联系人：张晔 电话：010-56642602 http://htmz.lhygcn.com/ （87）第一创业证券股份有限公司 办公地址：广东省深圳福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼 电话：0755-23838888 网址：https://www.firstcapital.com.cn/ 客户服务电话：95358 （88）北京蛋卷基金销售有限公司 办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 法定代表人：钟斐斐 电话：010-61840688 网址：https://danjuanapp.com （89）通华财富（上海）基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场杨高南路 799 号 3 号楼 9 楼 联系电话：021-60818588 设立时间： 2013/2/8 公司法人代表：兰奇 客服电话：400-66-95156 公司网址： www.tonghuafund.com （90）上海挖财金融信息服务有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室 法人代表：胡燕亮 26  中信保诚精萃成长混合型证券投资基金招募说明书（2019 年第 2 次更新） 联系人：樊晴晴 联系电话：021-50810673 客服电话：021-50810687 公司官网：www.wacaijijin.com （91）中期资产管理有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号 办公地址：北京市朝阳区光华路 16 号 A 座 4 层 法人代表：姜新 联系人：李昊恒 联系电话：13520314419 客服电话：010-65807865 公司官网：www.cifcofund.com （92）厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址：厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 15 楼 办公地址：厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 15 楼 法人代表： 陈洪生 联系人：陈承智 联系电话：0592-3122673 客服电话：400-918-0808 公司官网：www.xds.com.cn （93）北京植信基金销售有限公司 注册地址：北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67 办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10 号 法人代表：于龙 联系电话：010-56075718 公司传真：010-67767615 客服电话：400-6802-123 官网网址：www.zhixin-inv.com (94) 深圳前海汇联基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市前海商务秘 书有限公司） 办公地址：深圳市南山区高新南路六道 6 号迈科龙大厦 1901 室 法人代表：薛峰 联系人：周强 27  中信保诚精萃成长混合型证券投资基金招募说明书（2019 年第 2 次更新） 联系电话：0755-26900826-8125 客服电话：400-9928-211 公司网址：www.xiniujijin.com (95) 北京电盈基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区呼家楼（京广中心）1 号楼 36 层 3603 室 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 F 座 12B 法人代表：程刚 客服电话：400-100-3391 公司官网：www.bjdyfund.com (96) 北京格上富信基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 法定代表人：李悦章 电 话：010-85594745 传 真：010-85932427 客服电话：400-066-8586 官网网址：www.igesafe.com (97) 中民财富基金销售（上海）有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元 办公地址：上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 27 层 法人代表：弭洪军 联系电话：021-33355392 公司传真：021-63353736 客服电话：400-876-5716 官网网址：www.cmiwm.com （98）万联证券股份有限公司 办公地址：广东省广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18 层 法定代表人：张建军 客服电话：4008888133 网址：http://www.wlzq.cn （99）大连网金基金销售有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 202 室 办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 202 室 客服电话：400899100 28  中信保诚精萃成长混合型证券投资基金招募说明书（2019 年第 2 次更新） 网址：http://www.yibaijin.com/ （100）中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市南山区创业路 1777 号海信南方大厦 21、22 层 办公地址：深圳市南山区创业路 1777 号海信南方大厦 21、22 层 法定代表人：林炳城 电话：0755-82943755 传真：0755-82960582 客户服务电话： 95329 网址：www.zszq.com （101）广州证券股份有限责任公司 办公地址：广州市珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19-20 楼 客服电话：95396 网址：http://www.gzs.com.cn 邮编：510623 （102）东海证券股份有限公司 地址：上海浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法人代表：赵俊 客服电话：95531 网址：http://www.longone.com.cn （103）中天证券股份有限公司 注册地址：辽宁省沈阳市和平区光荣街 23 甲 办公地址：辽宁省沈阳市和平区光荣街 23 甲 法定代表人：马功勋 客服电话：024-95346 网址：www.iztzq.com 公司电话：024-23255256 公司传真：024-23255606 （104）嘉实财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312-15 单元 办公地址：北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层 法人代表：赵学军 联系人：李雯 公司电话：010-60842306 客服电话：400-021-8850 29  中信保诚精萃成长混合型证券投资基金招募说明书（2019 年第 2 次更新） 官网地址：www.harvestwm.cn （105）北京辉腾汇富基金销售有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号 2-2-1 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 F 座 12 层 B 法人代表：李振 客服电话：400-829-1218 官网网址：www.htfund.com 基金管理人可根据有关法律法规要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金或变 更上述代销机构，并在基金管理人网站公示。 （二）登记机构： 中信保诚基金管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心汇丰银行大楼 9 层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心汇丰银行大楼 9 层 法定代表人：张翔燕 客服电话：400-6660066 联系人：金芬泉 电话：021- 68649788 网址：www. citicprufunds.com （三）出具法律意见书的律师事务所 名称：上海源泰律师事务所 住所：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室 办公地址：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室 负责人：廖海 联系电话：（021）51150298 传真：（021）51150398 联系人：廖海 经办律师：廖海、吕红 （四）审计基金财产的会计师事务所 名称：毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙) 住所：北京市东长安街 1 号东方广场东二办公楼八层 办公地址：同上 法定代表人：姚建华 30  中信保诚精萃成长混合型证券投资基金招募说明书（2019 年第 2 次更新） 电话：8621 2212 2888 传真：8621 6288 1889 联系人：王国蓓 经办注册会计师：王国蓓、黄小熠 四、基金的名称 中信保诚精萃成长混合型证券投资基金 五、基金的类型 契约型开放式 六、基金份额的投资目标 本基金通过考察公司的产业竞争环境、业务模式、盈利模式和增长模式、公司治理结 构以及公司股票的估值水平，挖掘具备长期稳定成长潜力的上市公司，以实现基金资产的 长期增值和风险调整后的超额收益。 七、基金份额的投资范围 国内依法发行的股票、债券，及其他证监会批准的投资工具。其中股票部分重点投资 具有长期持续增长模式、治理结构完善、估值水平合理的上市公司；债券部分包括国债、 金融债、央行票据以及高信用等级的企业债和可转债等债券。随着我国资本市场的不断发 展和完善，以衍生金融工具为代表的其它金融工具逐渐推向市场，本基金在法律法规或监 管机构允许的范围内，在严格的风险控制前提下，对此等金融工具可以进行以对冲投资风 险或无风险套利为主要目的的投资。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后， 可以将其纳入投资范围。 八、基金的投资策略 1、资产配置 本基金投资组合中股票、债券和现金各自的长期均衡比重，依照本基金的特征和风险 偏好而确定。本基金定位为混合型基金，其战略性资产配置以股票为主，并不因市场的中 短期变化而改变。在不同的市场条件下，本基金允许在一定的范围内作战术性资产配置调 31  中信保诚精萃成长混合型证券投资基金招募说明书（2019 年第 2 次更新） 整，以规避市场风险。允许的具体资产配置范围如下： 股票：60%—95%；其中投资于内生增长型公司的股票不得低于股票资产的 80%； 债券：0%—35%，（不包括到期日在一年以内的政府债券）； 现金或者到期日在一年内的政府债券：不低于 5%，其中，现金不包括结算备付 金、存出保证金、应收申购款等； 权证：不超过 3%。 当法律法规的相关规定变更时，基金管理人在履行适当程序后可对上述资产配置比例 进行适当调整。 在实际投资过程中，本基金将根据满足本基金选股标准的股票的数量、估值水平、股 票资产相对于无风险资产的风险溢价水平以及该溢价水平对均衡或长期水平的偏离程度配 置大类资产，调整本基金股票的投资比重。 2、股票投资策略 本基金的股票配置采用自上而下与自下而上相结合，并落实到自下而上的个股研究为 主的投资策略。 (1)内生增长型公司的判别： 内生增长型公司需满足以下条件，概括为：资产盈利能力较强，表现出良好的成 长性，和内生增长特质： ROA 高于行业平均水平 净利润增长率高于 GDP 增长率 净利润增长率高于资产规模增长率 本基金运用上述指标对上市公司的历史业绩进行考察，历史业绩所表现出来的盈利能 力和内生成长性常常是公司未来盈利能力和成长性的基础，因为它们都与公司所处的行业 竞争环境、公司的核心竞争力、公司的治理和管理能力相关，本基金相信对公司历史的分 析常常能揭示未来。在这个基础上，本基金更注重以上显示公司盈利能力和内生成长性的 因素在未来是否能够持续，以及持续期的长短。为此，本基金运用定量和定性的方法对决 定上市公司盈利能力和内生成长性的核心竞争力进行分析判断。具体而言，分析考察内生 增长型公司的核心竞争力通常包含以下因素： 1)创新能力。主要包括产品创新、服务创新、技术创新。我国的产业结构正处于升级 过程中，是否具备自主创新能力直接决定着企业在产业结构调整中的命运；在市场化、全 球化的市场背景下，我国的企业受到的政策性保护越来越少，而面对的竞争对手却更多也 更为强大，在激烈的市场竞争中，自主创新能力决定着企业的成败。 2)管理水平。科学的管理体制、完善的组织结构、高效的营销方式、精简的业务流 程、合理的成本控制、具有美誉度的品牌、优良的企业文化都将有利于企业经营效率的提 高。 32  中信保诚精萃成长混合型证券投资基金招募说明书（2019 年第 2 次更新） 3)进入壁垒。包括技术壁垒、政策壁垒、资源壁垒等。这类公司可以凭借较高的进入 壁垒获取超出行业平均水平的利润、实现低成本扩张。 在对公司的核心竞争力、竞争优势深入分析的基础上，研究员依据上市公司所处的政 策环境、市场环境、产业环境等，分析上市公司的核心竞争力在当前环境下有无变化，在 未来能否持续。继而从定量的角度，根据行业生命周期、产品生命周期等背景，对决定上 市公司盈利能力和内生成长性的因素如销售净利润率、资产周转率、财务杠杆率等指标进 行预测判断和敏感性分析，并在此基础上用财务模型预测公司未来三年的盈利状况和盈利 成长性，从而判断公司的增长能否持续。 (2)内生增长型公司股票投资策略 个股基本面研究 研究员将深入研究符合内生增长量化指标评估的上市公司，考察其所处行业的竞争格 局、业务模式、盈利能力、持续增长能力、经营管理效率、未来成长预期及股票的估值水 平，从而做出投资判断和决定。 公司治理风险评估 上市公司治理是基本面研究的一部分。本基金特别强调公司的治理结构和内部管理激 励机制。 本基金管理人开发的公司治理评价模型采用对一系列问题作肯定或否定回答的 0-1 法 则，每个问题的选择遵循信息可得、易判断、不模糊的原则，重点考察指标包括公司治理 的自律性、信息透明度、董事会决策的独立性、董事会股东会按程序规范运作的情况、董 事及管理层的勤勉尽责情况、所有股东被公平对待的情况，等等。 估值判断 根据基本面研究和估值水平进行投资是本公司投资理念的重要组成部分。本基金结合 外方股东丰富的海外投资经验和国内市场的实际情况，针对不同行业建立了完整的公司预 测和估值模型，并将模型集成到系统中，形成了公司的预测和估值平台。个股的估值水平 是本基金投资决策的重要依据。 (3)行业分析方法 从经济发展的不同阶段出发，研究不同的经济周期发展阶段对不同行业和个股的影 响，从而选取能够从特定经济周期中受益的行业和个股进行重点研究。在经济周期的上 升、平稳、下降等各个周期中，各个行业和企业表现出来的盈利能力、生产规模甚至定价 能力有很大差别，特别是周期性相对较强的行业和企业所受影响更大。 本基金管理人建立了由宏观经济影响、政策影响、行业基本面因素或行业成长性分 析、市场竞争状况分析、市场估值分析等构成的行业研究分析体系。 3、债券投资策略 本产品采用自上而下的投资方法，通过整体债券配置、类属配置和个券选择三个层次 33  中信保诚精萃成长混合型证券投资基金招募说明书（2019 年第 2 次更新） 进行积极投资、控制风险、增加投资收益，提高整体组合的收益率水平，追求债券资产的 长期稳定增值。 (1)整体债券配置 本基金通过对收益率预期，进行有效的久期管理，从而实现债券的整体配置。 (2)类属配置 本基金的战术性类属配置策略包括： 跨市场配置策略 收益率曲线策略 收益差额策略 个券选择策略注重收益率差分析和个券流动性分析 (3)本基金还将特别关注发展中的可转换债市场，主动进行可转债的投资。转债投资同 样采用公司分析法和价值分析。 4、权证投资策略 本基金对权证等衍生金融工具的投资以对冲投资风险或无风险套利为主要目的。基金 将在有效进行风险管理的前提下，通过对标的证券的基本面研究，结合衍生工具定价模型 预估衍生工具价值或风险对冲比例，谨慎投资或运用衍生工具。 在符合法律、法规相关限制的前提下，基金管理人按谨慎原则确定本基金衍生工具的 总风险暴露比例。 九、基金的业绩比较基准 80%×股票指数收益率+15%×债券指数收益率+5%×金融同业存款利率 股票指数 —— 中信标普 300 指数 债券指数 —— 中证国债指数 中信标普 300 指数采用国际上广泛使用的全球行业分类标准(GICS)，选择中国 A 股市 场中市值规模大、流动性强和基本面良好的 300 家上市公司作为样本股，并根据自由流通 市值加权计算，可以较好地反映国内 A 股市场的整体走势。其样本选择注重公司基本面和 财务稳健性，符合本基金的投资理念。 本基金管理人于 2015 年 9 月 28 日发布公告。为了保护基金份额持有人的合法权益， 以更科学、合理的业绩比较基准评价基金的投资业绩，根据《中华人民共和国证券投资基 金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》 等相关法律法规的规定以及本基金管理人旗下部分基金基金合同的约定，综合考虑债券市 场代表性、市场认可度等因素，经与基金托管人协商一致，并报中国证监会备案，本基金 34  中信保诚精萃成长混合型证券投资基金招募说明书（2019 年第 2 次更新） 管理人决定自 2015 年 10 月 1 日起，本基金的业绩比较基准由中信国债指数收益率变更为 中证国债指数收益率。 如果今后市场有其他代表性更强的业绩比较基准推出，本基金可以在经过适当程序后 变更业绩比较基准，但不需要召开基金份额持有人大会。 十、基金的风险收益特征 作为一只混合基金，本基金的资产配置确立了本基金较高回报、较高风险的产品特 征。 十一、基金投资组合报告（未经审计） 本基金管理人董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏，并对本报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据基金合同的约定，于 2019 年 4 月 17 日复 核了本招募更新中的投资组合报告的内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏。 本投资组合报告的财务数据截止至 2019 年 3 月 31 日。 1. 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 1,867,288,249.49 84.04 其中：股票 1,867,288,249.49 84.04 2 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 351,484,743.93 15.82 7 其他资产 3,208,595.37 0.14 8 合计 2,221,981,588.79 100.00 2. 报告期末按行业分类的股票投资组合 1) 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 1,177,628,802.31 53.79 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - 35  中信保诚精萃成长混合型证券投资基金招募说明书（2019 年第 2 次更新） E 建筑业 164,297,278.09 7.50 F 批发和零售业 95,380,000.00 4.36 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 123,877,318.48 5.66 J 金融业 22,410,000.00 1.02 K 房地产业 171,355,442.03 7.83 L 租赁和商务服务业 24,659,895.88 1.13 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 13,000,000.00 0.59 Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 74,679,512.70 3.41 S 综合 - - 合计 1,867,288,249.49 85.29 2) 报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有沪港通投资股票。 3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 占基金资产净 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 值比例(%) 1 002024 苏宁易购 6,300,000 79,065,000.00 3.61 2 600703 三安光电 5,000,000 73,350,000.00 3.35 3 002081 金 螳 螂 5,487,500 64,642,750.00 2.95 4 601186 中国铁建 5,499,959 63,304,528.09 2.89 5 002236 大华股份 3,500,000 57,470,000.00 2.62 6 002594 比亚迪 999,904 53,484,864.96 2.44 7 300296 利亚德 5,999,995 53,279,955.60 2.43 8 300413 芒果超媒 1,199,989 53,159,512.70 2.43 9 002001 新 和 成 2,699,854 49,893,301.92 2.28 10 300014 亿纬锂能 1,999,860 48,756,586.80 2.23 4. 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券投资。 5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券投资 6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期内未进行资产支持证券投资。 7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期内未进行贵金属投资。 8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 36  中信保诚精萃成长混合型证券投资基金招募说明书（2019 年第 2 次更新） 本基金本报告期内未进行权证投资。 9. 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 1) 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期内未进行股指期货投资。 2) 本基金投资股指期货的投资政策 本基金投资范围不包括股指期货投资。 10. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 1) 本期国债期货投资政策 本基金投资范围不包括国债期货投资。 2) 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期内未进行国债期货投资。 3) 本期国债期货投资评价 本基金投资范围不包括国债期货投资。 11. 投资组合报告附注 1) 本基金投资的前十名证券的发行主体均没有被监管部门立案调查,或在报告编制日 前一年内受到公开谴责、处罚。 2) 本基金投资的前十名股票中,没有超出基金合同规定备选库之外的股票。 3) 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 935,290.35 2 应收证券清算款 1,970,197.71 3 应收股利 - 4 应收利息 79,150.43 5 应收申购款 223,956.88 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 3,208,595.37 4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 6） 因四舍五入原因,投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。 十二、 基金的业绩 37  中信保诚精萃成长混合型证券投资基金招募说明书（2019 年第 2 次更新） 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定 盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细 阅读本招募说明书。基金业绩数据截至 2019 年 3 月 31 日。 (一) 基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表 阶段 净值增长率 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基 ①-③ ②-④ ① 标准差② 准收益率③ 准收益率标 准差④ 2006 年 11 月 27 日至 15.18% 1.14% 19.10% 1.35% -3.92% -0.21% 2006 年 12 月 31 日 2007 年 1 月 1 日至 125.41% 1.96% 117.98% 1.83% 7.43% 0.13% 2007 年 12 月 31 日 2008 年 1 月 1 日至 125.41% 2.18% -55.10% 2.38% 7.07% -0.20% 2008 年 12 月 31 日 2009 年 1 月 1 日至 73.16% 1.68% 72.36% 1.63% 0.80% 0.05% 2009 年 12 月 31 日 2010 年 1 月 1 日至 9.78% 1.55% -8.12% 1.25% 17.90% 0.30% 2010 年 12 月 31 日 2011 年 1 月 1 日至 -30.42% 1.16% -20.30% 1.04% -10.12% 0.12% 2011 年 12 月 31 日 2012 年 1 月 1 日至 10.27% 1.05% 6.65% 1.00% 3.62% 0.05% 2012 年 12 月 31 日 2013 年 1 月 1 日至 14.05% 1.41% -3.88% 1.09% 17.93% 0.32% 2013 年 12 月 31 日 2014 年 1 月 1 日至 30.72% 1.49% 39.20% 0.94% -8.48% 0.55% 2014 年 12 月 31 日 2015 年 1 月 1 日至 43.93% 2.85% 6.58% 1.94% 37.35% 0.91% 2015 年 12 月 31 日 2016 年 1 月 1 日至 -18.26% 1.70% -7.50% 1.08% -10.76% 0.62% 2016 年 12 月 31 日 2017 年 1 月 1 日至 23.07% 0.78% 19.39% 0.51% 3.68% 0.27% 2017 年 12 月 31 日 2018 年 1 月 1 日至 -27.34% 1.41% -19.49% 1.06% -7.85% 0.35% 2018 年 12 月 31 日 2019 年 1 月 1 日至 29.57% 1.49% 21.93% 1.18% 7.64% 0.31% 2019 年 3 月 31 日 2006 年 11 月 27 日至 299.98% 1.69% 142.58% 1.41% 157.40% 0.28% 2019 年 3 月 31 日 (二) 基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 38  中信保诚精萃成长混合型证券投资基金招募说明书（2019 年第 2 次更新） 注：1、本基金建仓期自 2006 年 11 月 27 日至 2007 年 5 月 26 日，建仓期结束时资产 配置比例符合本基金基金合同规定。 2、自 2015 年 10 月 1 日起,本基金的业绩比较基准由“中信标普 300 指数收益率*80%+中信 国债指数收益率*15%+金融同业存款利率*5%”变更为“中信标普 300 指数收益率*80%+中证 国债指数收益率*15%+金融同业存款利率*5%”。 十三、费用概览 一、与基金运作有关的费用 1、费用的种类 (1)基金管理人的管理费； (2)基金托管人的托管费； (3)基金财产拨划支付的银行费用； (4)基金合同生效后的信息披露费用； (5)基金份额持有人大会费用； (6)基金合同生效后与基金有关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费； (7)基金的证券、期货交易、结算费用； (8)基金的账户开户费用、账户维护费用； (9)在中国证监会规定允许的前提下，本基金可以从基金财产中计提销售服务费，销售 服务费的具体计提方法、计提标准在招募说明书或有关公告中载明； (10)按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 39  中信保诚精萃成长混合型证券投资基金招募说明书（2019 年第 2 次更新） 2、上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内按照公允的市场价格确定，法律法 规另有规定时从其规定。 3、基金运作费用计提方法、计提标准和支付方式 (1)基金管理人的管理费 在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下： H＝E×年管理费率÷当年天数，本基金年管理费率为 1.5% H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数 据，自动在月初 3 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出 具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。 (2)基金托管人的托管费 在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下： H＝E×年托管费率÷当年天数，本基金年托管费率为 0.25% H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日基金资产净值 基金托管费每日计提，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数 据，自动在月初 3 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出 具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。 (3)上述 1 中第(3)到第(10)项费用由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规 定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。 4、不列入基金运作费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损 失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发 生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。 5、基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。 降低基金管理费率和基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟 于新的费率实施日日前依照《信息披露办法》的规定在指定媒介及基金管理人网站上刊登 公告。 二、与基金销售有关的费用 1、本基金的申购费率如下： 单笔申购金额 申购费率 M<100 万 1.5% 100 万≤M<200 万 1.2% 200 万≤M<500 万 0.8% 40  中信保诚精萃成长混合型证券投资基金招募说明书（2019 年第 2 次更新） M≥500 万 1000 元/笔 （注：M：申购金额；单位：元）2、本基金的赎回费率如下： 持有时间 赎回费率 Y<7 天 1.5% 7 天≤Y＜1 年 0.5% 1 年≤Y＜2 年 0.2% Y≥2 年 0 （注：Y：持有时间，其中 1 年为 365 日，2 年为 730 日） 3、本基金的申购费用由投资人承担，并应在投资人申购基金份额时收取，不列入基金 财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。 4、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，其中，对持续持有期少于 7 日的 投资者收取的赎回费全额计入基金财产，对其他投资者所收取的赎回费用总额的 25%归基 金财产，75%用于支付注册登记费和其他必要的手续费。 5、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，（包括但不限于在 基金合同约定的范围内降低招募说明书列明的申购、赎回费率），并最迟应于新的费率或 收费方式实施日 3 个工作日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体及基金管理人 网站上公告。 6、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定 基金促销计划，针对以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等进行基金交易的投资人 定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要 手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。 三、基金税收 基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。 十四、对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运 作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理 办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其它有关法律法规的要 求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对原《信诚精萃成长混合型证券投 资基金招募说明书》进行了更新，主要更新的内容如下： 1、在“重要提示”部分更新了相应日期。 2、在“第三部分 基金管理人”中的 “主要人员情况”部分，更新了相关成员的内 容。 41  中信保诚精萃成长混合型证券投资基金招募说明书（2019 年第 2 次更新） 3、根据 2019 年 9 月 1 日生效的《信息披露办法》及《基金合同》、《托管协议》的 修订，更新《招募说明书》前言、释义、基金份额的申购与赎回、基金的收益与分配、基 金的会计与审计、基金的信息披露、法律文件摘要等章节内容。 中信保诚基金管理有限公司 2020 年 2 月 7 日 42