分基金增加侧袋机制并相应 修改基金合同等法律文件的公告 根据《中华人民共和国基金法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募 集证券投资基金侧袋机制指引(试行)》等法律法规的规定及各基金基金合同的约定,经与各 基金托管人协商一致,并向中国证监会备案,建信基金管理有限责任公司(以下简称“本公 司” )对旗下35只公募基金修改基金合同、托管协议等法律文件,增加侧袋机制相关条款。本次 修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响。现将修改情况公告如下: 一、本次涉及修改的基金如下表所示: 序号 基金名称 1 建信润利增强债券型证券投资基金 2 建信周盈安心理财债券型证券投资基金 3 建信稳定鑫利债券型证券投资基金 4 建信恒远一年定期开放债券型证券投资基金 5 建信睿享纯债债券型证券投资基金 6 建信睿怡纯债债券型证券投资基金 7 建信中债5-10年国开行债券指数证券投资基金 8 建信中债湖北省地方政府债指数发起式证券投资基金 9 建信睿兴纯债债券型证券投资基金 10 建信睿和纯债定期开放债券型发起式证券投资基金 11 建信睿富纯债债券型证券投资基金 12 建信恒安一年定期开放债券型证券投资基金 13 建信荣禧一年定期开放债券型证券投资基金 14 建信荣元一年定期开放债券型发起式证券投资基金 15 建信荣瑞一年定期开放债券型证券投资基金 16 建信安心回报6个月定期开放债券型证券投资基金 17 建信利率债债券型证券投资基金 18 建信安心回报定期开放债券型证券投资基金 19 建信稳定增利债券型证券投资基金 20 建信短债债券型证券投资基金 21 建信稳定得利债券型证券投资基金 22 建信转债增强债券型证券投资基金 23 建信中债1-3年农发行债券指数证券投资基金 24 建信中短债纯债债券型证券投资基金 25 建信收益增强债券型证券投资基金 26 建信睿阳一年定期开放债券型发起式证券投资基金 27 建信恒瑞一年定期开放债券型证券投资基金 28 建信稳定丰利债券型证券投资基金 29 建信纯债债券型证券投资基金 30 建信中债3-5年国开行债券指数证券投资基金 31 建信睿信三个月定期开放债券型发起式证券投资基金 32 建信睿丰纯债定期开放债券型发起式证券投资基金 33 建信双债增强债券型证券投资基金 34 建信双息红利债券型证券投资基金 35 建信中债1-3年国开行债券指数证券投资基金 二、主要修订情况 1、根据《公开募集证券投资基金侧袋机制指引(试行)》等法律法规,补充旗下35只基金 的基金合同、托管协议中启用侧袋机制的有关条款。对基金合同、托管协议的修订对照表详见 附件。 2、本次修改对基金原有基金份额持有人的利益无实质性不利影响,根据基金合同的规定 无需召开基金份额持有人大会。本基金管理人已就修改内容履行了规定的程序,符合相关法律 法规及基金合同的规定。 3、上述修改自本公告发布之日起生效。相关基金招募说明书中涉及的内容将同步修改。 本公司于本公告日在公司网站(www.ccbfund.cn) 和中国证监会电子披露网站(http: //eid.csrc.gov.cn/fund)同时公布修改后上述基金的基金合同、托管协议,招募说明书(更新) 将在法规规定时间内更新。 投资者可通过登录建信基金管理有限责任公司网站(www.ccbfund.cn),或拨打客户服务 电话400-81-95533咨询相关信息。 本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利, 也不保证最低收益。敬请投资者留意投资风险。 特此公告。 建信基金管理有限责任公司 2021年7月30日 附件:修订对照表 1. 基金合同关于侧袋机制相关内容的修订对照表,以建信润利增强债券型证券投资基金 章节 原文条款 修改后条款 七、当本基金持有特定资产且存在或潜 在大额赎回申请时,基金管理人履行相 应程序后,可以启用侧袋机制,具体详 见基金合同和招募说明书的有关章节。 第一部分前言 无 侧袋机制实施期间,基金管理人将对基 金简称进行特殊标识,并不办理侧袋账 户的申购赎回。请基金份额持有人仔细 阅读相关内容并关注本基金启用侧袋 机制时的特定风险。 61、侧袋机制:指将基金投资组合中的 特定资产从原有账户分离至一个专门 账户进行处置清算,目的在于有效隔离 并化解风险,确保投资者得到公平对 待,属于流动性风险管理工具。侧袋机 制实施期间,原有账户称为主袋账户, 专门账户称为侧袋账户 第二部分释义 无 62、特定资产:包括(一)无可参考 的活跃市场价格且采用估值技术仍导 致公允价值存在重大不确定性的资产; (二)按摊余成本计量且计提资产减值 准备仍导致资产价值存在重大不确定 性的资产;(三)其他资产价值存在重 大不确定性的资产 十七、实施侧袋机制期间本基金的申购 与赎回 第六部分基金份额的申购与赎回 无 本基金实施侧袋机制的,本基金的 申购与赎回安排详见招募说明书或相 关公告。 九、实施侧袋机制期间基金份额持有人 大会的特殊约定 若本基金实施侧袋机制,则相关基 金份额或表决权的比例指主袋份额持 有人和侧袋份额持有人分别持有或代 表的基金份额或表决权符合该等比例, 但若相关基金份额持有人大会召集和 审议事项不涉及侧袋账户的,则仅指主 袋份额持有人持有或代表的基金份额 或表决权符合该等比例: 1、基金份额持有人行使提议权、召 集权、提名权所需单独或合计代表相关 基金份额10%以上(含10%); 2、现场开会的到会者在权益登记 日代表的基金份额不少于本基金在权 益登记日相关基金份额的二分之一(含 二分之一); 3、通讯开会的直接出具表决意见 或授权他人代表出具表决意见的基金 份额持有人所持有的基金份额不小于 在权益登记日相关基金份额的二分之 一(含二分之一); 第八部分基金份额持有期大会 无 4、在参与基金份额持有人大会投 票的基金份额持有人所持有的基金份 额小于在权益登记日相关基金份额的 二分之一、召集人在原公告的基金份额 持有人大会召开时间的3个月以后、6个 月以内就原定审议事项重新召集的基 金份额持有人大会应当有代表三分之 一以上(含三分之一)相关基金份额的 持有人参与或授权他人参与基金份额 持有人大会投票; 5、现场开会由出席大会的基金份 额持有人和代理人所持表决权的50%以 上(含50%)选举产生一名基金份额持 有人作为该次基金份额持有人大会的 主持人; 6、一般决议须经参加大会的基金 份额持有人或其代理人所持表决权的 二分之一以上(含二分之一)通过; 7、特别决议应当经参加大会的基 金份额持有人或其代理人所持表决权 的三分之二以上(含三分之二)通过。 同一主侧袋账户内的每份基金份 额具有平等的表决权。 七、侧袋机制的实施和投资运作安排 当基金持有特定资产且存在或潜 在大额赎回申请时,根据最大限度保护 基金份额持有人利益的原则,基金管理 人经与基金托管人协商一致,并咨询会 计师事务所意见后,可以依照法律法规 及基金合同的约定启用侧袋机制。 第十二部分基金的投资 无 侧袋机制实施期间,本部分约定的 投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比较基准、风险收益特征等约定仅适 用于主袋账户。 侧袋账户的实施条件、实施程序、 运作安排、投资安排、特定资产的处置 变现和支付等对投资者权益有重大影 响的事项详见招募说明书的规定。 3、当前一估值日基金资产净值50%以 六、暂停估值的情形 上的资产出现无可参考的活跃市场价 3、当特定资产占前一估值日基金 第十四部分基金资产估值 格且采用估值技术仍导致公允价值存 资产净值50%以上的,经与基金托管人 在重大不确定性时,基金管理人经与基 协商确认后,基金管理人应当暂停估 金托管人协商一致的; 值; 八、实施侧袋机制期间的基金资产估值 本基金实施侧袋机制的,应根据本 第十四部分基金资产估值 无 部分的约定对主袋账户资产进行估值 并披露主袋账户的基金净值信息,暂停 披露侧袋账户份额净值。 四、实施侧袋机制期间的基金费用 本基金实施侧袋机制的,与侧袋账 户有关的费用可以从侧袋账户中列支, 第十五部分基金费用与税收 无 但应待侧袋账户资产变现后方可列支, 有关费用可酌情收取或减免,但不得收 取管理费,详见招募说明书的规定。 七、实施侧袋机制期间的收益分配 本基金实施侧袋机制的,侧袋账户 第十六部分基金的收益与分配 无 不进行收益分配,详见招募说明书的规 定。 (十三)实施侧袋机制期间的信息披露 本基金实施侧袋机制的,相关信息 第十八部分基金的信息披露 无 披露义务人应当根据法律法规、基金合 同和招募说明书的规定进行信息披露, 详见招募说明书的规定。 2、托管协议中关于侧袋机制相关内容的修订对照表,以建信润利增强债券型证券投资基 金为例 章节 原文条款 修改后条款 若本基金实施侧袋机制的,侧袋机制实施期间的 前言 无 相关安排见基金合同和招募说明书的规定。 (四)如启用侧袋机制,在侧袋机制实施期间,本 三、基金托管人对基金管理人的业 无 部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适 务监督和核查 用于主袋账户。