关于旗下部分开放式基金通过中信证券开通基金转换业务的公告 为满足广大投资者的理财需求,建信基金管理有限责任公司(以下简称"本基金管理人")决定从2011年5月9日起,通过中信证券股份有限公司(以下简称"中信证券")开通本公司旗下部分开放式基金之间的基金转换业务。 现将有关事项公告如下: 一、适用基金 本次开通的基金转换业务适用于以下开放式基金之间,包括: 1、建信恒久价值股票型证券投资基金(代码:530001) 2、建信货币市场证券投资基金(代码:530002) 3、建信优选成长股票型证券投资基金(代码:530003) 4、建信优化配置混合型证券投资基金(代码:530005) 5、建信核心精选股票型证券投资基金(代码:530006) 6、建信稳定增利债券型证券投资基金(代码:530008) 7、建信收益增强债券型证券投资基金(A类份额代码:530009 C类份额代码:531009) 8、建信上证社会责任交易型开放式指数证券投资基金联接基金(基金代码:530010) 9、建信内生动力股票型证券投资基金(基金代码:530011)。 本公司今后募集并管理的其他开放式基金将根据具体情况确定是否适用于基金转换业务,并另行公告。 二、基金转换的业务规则 1、基金转换只能在同一销售机构办理,且该销售机构同时代理转出基金及转入基金的销售。 2、转入的基金持有期自该部分基金份额登记于注册登记系统之日起开始计算。转入的基金在赎回或转出时,按照自基金转入确认日起至该部分基金份额赎回或转出确认日止的持有时段所适用的赎回费率档次计算其所应支付的赎回费。基金转换后可赎回的时间为T+2日。 3、基金转换,以申请当日基金份额净值为基础计算。投资者采用"份额转换"的原则提交申请。基金转换遵循"先进先出"的原则。 4、投资者办理基金转换业务时,转出的基金必须处于可赎回状态,转入的基金必须处于可申购状态,已冻结的基金份额不得申请基金转换。 5、单笔转换基金份额不得低于1000份。 6、基金转换业务的最终解释权归本基金管理人所有。 三、基金转换费用和转换公式 基金转换费用由转出和转入基金的申购费补差和转出基金的赎回费两部分构成,具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率差异情况和转出基金的赎回费率而定。基金转换费用由基金持有人承担,如转出基金有赎回费用的,收取该基金赎回费的25%归入基金财产。 基金转换费用的具体计算公式如下: 1、转出金额 = 转出基金份额 × 转出基金当日基金份额净值 2、转入金额: (1)如果转入基金的申购费率 > 转出基金的申购费率, 转入金额=转出金额×(1-转出基金赎回费率)/(1+转入基金申购费率-转出基金申购费率) (2)如果转出基金的申购费率 ≥ 转入基金的申购费率, 转入金额=转出金额×(1-转出基金赎回费率) 3、转换费用=转出金额-转入金额 4、转入份额 = 转入金额/转入基金当日基金份额净值 例:某客户将10,000份建信货币市场基金转换成建信优选成长基金(假设建信优选成长基金当日基金份额净值为1.05元)。建信货币市场基金的基金份额净值为1.00元,无累计未付收益。 因建信货币市场基金的赎回费率为0%,申购费率为0%,转入金额对应的建信优选成长基金申购费率为1.5%,则: 转出金额=转出基金份额×转出基金当日份额净值=10,000×1.00=10,000.00元 转入金额=转出金额×(1-转出基金赎回费率)/(1+转入基金申购费率-转出基金申购费率)=10,000×(1-0%)/(1+1.5%-0%)=9852.22元 转换费用=转出金额-转入金额=10,000-9852.22=147.78元 转入份额=转入金额/转入基金份额净值=9852.22/1.05=9383.07份 即在上述情形下,该投资者将10,000份建信货币市场基金转换为建信优选成长基金,经过注册登记机构确认后,投资者需要支付转换费用147.78元,转换后获得建信优选成长基金基金份额为9383.07份。 四、办理时间 本基金管理人旗下开放式基金办理日常转换的开放日为上海证券交易所和深圳证券交易所交易日(本基金管理人公告暂停申购或转换时除外)。由于技术系统及业务安排等原因,开放日的具体交易时间可能有所不同,投资者应参照中信证券的基金代销网点的具体规定。 五、暂停基金转换的情形及处理 出现下列情况之一时,本基金管理人可以暂停接受基金份额持有人的基金转换申请: 1、不可抗力的原因导致基金无法正常运作 2、证券交易场所在交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值 3、因市场剧烈波动或其它原因而出现连续巨额赎回,基金管理人认为有必要暂停接受该基金份额的转出申请 4、基金管理人认为会有损于现有基金份额持有人利益的某笔转入或某笔转出 5、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况 6、法律法规规定或经中国证监会认定的其他情形。 基金暂停转换或暂停后重新开放转换时,基金管理人将根据法律法规要求向监管部门备案,并按要求在指定的信息披露媒体上公告。 六、咨询方式 1、中信证券股份有限公司 客服电话:95558 网址:www.citics.com 2、建信基金管理有限责任公司 客服电话:400-81-95533(免长途通话费)、010-66228000 网址:www.ccbfund.cn 七、风险提示 本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。敬请投资者注意投资风险。 特此公告。 建信基金管理有限责任公司 二O一一年五月五日