交银施罗德科技创新灵活配置混合型证券投资基金基金份额发 售公告 重要提示 1、交银施罗德科技创新灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”) 的募集已获中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可 【2016】199 号文予以注册。中国证监会对本基金募集的注册并不代表中国证监 会对本基金的风险和收益作出实质性判断、推荐或者保证。 2、本基金是契约型开放式混合型证券投资基金。 3、本基金的管理人为交银施罗德基金管理有限公司(以下使用全称或其简称 “本公司”),托管人为中国工商银行股份有限公司(以下使用全称或其简称 “中国工商银行”),登记机构为中国证券登记结算有限责任公司(以下使用全 称或其简称“中登”)。 4、投资者可以通过基金管理人的直销机构和除基金管理人之外的其他销售机构 (以下或称“其他销售机构”)认购本基金。本公告中如无特别说明,销售机构 即指直销机构和其他销售机构。具体销售机构名单详见本公告“九、本次募集当 事人或中介机构”项下“(三)销售机构”章节。 基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构销售本基金, 并及时公告。除法律法规另有规定外,任何与基金份额发售有关的当事人不得提 前发售基金份额。 5、基金募集期:本基金自 2016 年 4 月 11 日起至 2016 年 4 月 29 日止通过销售 机构公开发售(具体业务办理时间见各销售机构的相关业务公告或拨打客户服务 电话咨询)。本基金的募集期限不超过 3 个月,自基金份额开始发售之日起计算。 本公司也可根据基金销售情况在募集期限内适当延长或缩短基金发售时间,并及 时公告。 6、本基金募集对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、 机构投资者、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者以及法律法规或 中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人(以下合称“投资人”或“投资 者”)。 7、本基金管理人在基金募集期间不设募集规模上限。 8、投资人认购本基金时,需首先开立中登开放式基金账户。除法律法规另有规 定外,一个投资人只能开设和使用一个基金账户。不得非法利用他人账户或资金 进行认购,也不得违规融资或帮助他人违规进行认购。投资人应保证用于认购的 资金来源合法,投资人应有权自行支配,不存在任何法律上、合约上或其他障碍。 (1)已持有上海人民币普通股票账户(或证券投资基金账户)的投资人,可以 通过销售机构办理开户手续,将上海人民币普通股票账户(或证券投资基金账户) 注册为开放式基金账户。 (2)没有上海人民币普通股票账户或证券投资基金账户的投资人,可通过销售 机构申请注册开放式基金账户。 (3)已经持有中登开放式基金账户的投资人到非原开户机构办理认购的,不需 再次开立基金账户,可凭中登基金账号到非原开户机构办理账户登记,然后再认 购本基金。 9、认购限额:直销机构接受首次认购申请的最低金额为单笔 100,000 元,追加 认购的最低金额为单笔 10,000 元;已在直销机构有认购或申购过本基金管理人 管理的其他基金记录的投资人不受首次认购最低金额的限制。通过基金管理人网 上直销交易平台办理本基金认购业务的不受直销机构最低认购金额的限制,认购 最低金额为单笔 10 元。本基金直销机构单笔认购最低金额可由基金管理人酌情 调整。其他销售机构接受认购申请的最低金额为单笔 10 元,如果销售机构业务 规则规定的最低单笔认购金额高于 10 元,以该销售机构的规定为准。投资人在 募集期内可多次认购基金份额,认购费用按每笔认购申请单独计算,认购申请一 经登记机构受理不得撤销。 10、销售网点(指直销机构和/或其他销售机构的销售网点)对申请的受理并不 表示对该申请的成功确认,而仅代表销售网点确实接收到认购申请。申请的成功 确认应以基金合同生效后、登记机构的确认登记为准。投资人可以在基金合同生 效后到原认购网点打印认购成交确认凭证。本基金管理人将向投资人提供电子或 纸质对账单,需要订阅或取消的客户可与本基金管理人客户服务中心(400-700- 5000,021-61055000)联系。 11、本公告仅对本基金基金份额发售的有关事项和规定予以说明。投资者欲了解 本基金的详细情况,请详细阅读刊登在 2016 年 4 月 6 日《中国证券报》、 2016 年 4 月 7 日《上海证券报》和 2016 年 4 月 8 日《证券时报》上的《交银施 罗德科技创新灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》。 12、本基金的基金合同、招募说明书及本公告将同时发布在本公司网站 (www.fund001.com,www.bocomschroder.com)。投资人亦可通过本公司网站下 载基金申请表格和了解基金募集相关事宜。 13、销售机构的销售网点以及开户认购等事项的详细情况请向各销售机构咨询。 14、未开设销售网点的地方的投资人,可拨打本公司的客户服务电话 400-700- 5000(免长途话费)或(021)61055000 咨询基金认购事宜。 15、由于各基金销售机构系统及业务安排等原因,工作日的具体业务办理时间可 能有所不同,投资人应参照各基金销售机构的具体规定。 16、本公司可综合各种情况对募集安排做适当调整。 17、风险提示 证券投资基金(以下简称“基金”)是一种长期投资工具,其主要功能是分散投 资,降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提 供固定收益预期的金融工具,投资人购买基金,既可能按其持有份额分享基金投 资所产生的收益,也可能承担基金投资所带来的损失。 基金在投资运作过程中可能面临各种风险,既包括市场风险,也包括基金自身的 管理风险、技术风险和合规风险等。巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风 险,即当单个交易日基金的净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出 申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额) 超过基金总份额的百分之十时,投资者将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。 基金分为股票型基金、混合型基金、债券型基金、货币市场基金等不同类型,投 资人投资不同类型的基金将获得不同的收益预期,也将承担不同程度的风险。一 般来说,基金的收益预期越高,投资者承担的风险也越大。本基金是一只混合型 基金,其风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金,低于股票型基金。 本基金属于混合型基金,通过在股票、债券等各类资产之间进行配置来降低风险, 提高收益。如果股票市场和债券市场同时出现下跌,本基金将不能完全抵御两个 市场同时下跌的风险,基金净值将出现下降。此外,本基金在调整资产配置比例 时,可能由于基金经理的预判与市场的实际表现存在较大差异,出现资产配置不 合理的风险,从而对基金收益造成不利影响。 本基金可投资于股指期货,股指期货作为一种金融衍生品,其价值取决于一种或 多种基础资产或指数,其评价主要源自于对挂钩资产的价格与价格波动的预期。 投资股指期货将面临市场风险、流动性风险、基差风险、保证金风险、信用风险、 操作风险,以及不适当的估值使基金资产面临损失的风险等。 资产支持证券具有一定的价格波动风险、流动性风险、信用风险等风险,本公司 将本着谨慎和控制风险的原则进行资产支持证券投资,请基金份额持有人关注包 括投资资产支持证券可能导致的基金净值波动在内的各项风险。 投资人应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件,了解基金 的风险收益特征,并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判 断基金是否和投资者的风险承受能力相适应。 投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定期定额 投资是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。但 是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险,不能保证投资人获得收益, 也不是替代储蓄的等效理财方式。 因拆分、封转开、分红等行为导致基金份额净值变化,不会改变基金的风险收益 特征,不会降低基金投资风险或提高基金投资收益。以 1 元初始面值开展基金募 集或因拆分、封转开、分红等行为导致基金份额净值调整至 1 元初始面值或 1 元 附近,在市场波动等因素的影响下,基金投资仍有可能出现亏损或基金净值仍有 可能低于初始面值。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证本 基金一定盈利,也不保证最低收益。基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对 本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则, 在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自 行负担。 投资人应当通过基金管理人或具有基金销售业务资格的其他机构购买和赎回基金, 基金销售机构名单详见本基金《招募说明书》以及相关公告。 一、本次募集基本情况 1、基金名称 交银施罗德科技创新灵活配置混合型证券投资基金 2、基金类型 混合型证券投资基金 3、运作方式 契约型开放式 4、基金存续期限 不定期 5、基金份额发售面值 本基金基金份额发售面值为人民币 1.00 元。 6、基金代码及基金简称 基金代码:519767 基金简称:交银科技创新灵活配置混合 7、发售对象 符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境 外机构投资者、人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买 证券投资基金的其他投资人。 8、销售机构 (1)直销机构: 本基金直销机构为本公司以及本公司的网上直销交易平台。募集期间个人投资者 可以通过本公司网上直销交易平台办理开户和本基金认购业务。 (2)除基金管理人之外的其他销售机构: 本基金的其他销售机构名单详见本公告“九、本次募集当事人或中介机构”项下 “(三)销售机构”中“2、除基金管理人之外的其他销售机构”章节。 基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构销售本基金, 并及时公告。 9、募集时间安排与基金合同生效 根据有关法律法规的规定,基金的募集期为自基金份额发售之日起不超过 3 个月。 本基金募集期自 2016 年 4 月 11 日起至 2016 年 4 月 29 日止,期间面向个人投资 者、机构投资者、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者,以及法律 法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人同时发售(具体业务办理 时间见各销售机构的相关业务公告或拨打客户服务电话咨询)。基金管理人根据 认购的情况可适当延长发行时间,但最长不超过法定募集期限;同时也可根据认 购和市场情况提前结束发行。 本基金在募集期间达到基金合同的备案条件,基金管理人应当在基金募集结束之 日起 10 日内聘请法定验资机构验资,并在收到验资报告之日起 10 日内,向中国 证监会提交验资报告,办理基金备案手续。自中国证监会书面确认之日起,基金 备案手续办理完毕,基金合同生效。 若募集期届满,未满足募集生效条件,基金管理人将以其固有财产承担因募集行 为而产生的债务和费用,在基金募集期限届满后 30 日内返还基金投资人已缴纳 的认购款项,并加计银行同期活期存款利息。 10、认购期利息的处理方式 本基金基金合同生效前,投资人的有效认购款项只能存入专门账户,任何人不得 动用。有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人 所有。 认购利息折算的基金份额精确到小数点后两位,小数点两位以后的部分截位,由 此误差产生的收益或损失由基金财产承担,其中有效认购资金的利息及利息折算 的基金份额以登记机构的记录为准。 11、基金份额的认购费用、认购价格及认购份额的计算公式 (1)认购价格:本基金份额的认购价格为 1.00 元/份。 (2)认购费率:募集期投资人可以多次认购本基金,认购费用按每笔认购申请 单独计算。 本基金认购费率如下表: 认购费率 认购金额(含认购费) 认购费率 100 万元以下 1.2% 100 万元(含)至 200 万元 0.8% 200 万元(含)至 500 万元 0.3% 500 万元以上(含 500 万) 每笔交易 1000 元 本基金对通过基金管理人直销柜台认购的养老金客户与除此之外的其他投资者实 施差别的认购费率。养老金客户包括基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的 资金及其投资运营收益形成的补充养老基金等,具体包括: 1)全国社会保障基金; 2)可以投资基金的地方社会保障基金; 3)企业年金单一计划以及集合计划; 4)企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划; 5)企业年金养老金产品。 如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型,基金管理人可在招募 说明书更新或发布临时公告将其纳入养老金客户范围,并按规定向中国证监会备 案。 通过基金管理人的直销柜台认购本基金的养老金客户特定认购费率如下: 认购金额(含认购费) 特定认购费率 100 万元以下 0.48% 100 万元(含)至 200 万元 0.3% 200 万元(含)至 500 万元 0.06% 500 万元以上(含 500 万) 每笔交易 1000 元 基金认购费用由认购基金份额的投资人承担,认购费用不列入基金财产,主要用 于基金的市场推广、销售、登记等募集期间发生的各项费用。 4、代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人就同一事项书面要求召开 基金份额持有人大会,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到 书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人 代表和基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金管理人决定不召集,代表基金份额 10%以上(含 10%)的基 金份额持有人仍认为有必要召开的,应当向基金托管人提出书面提议。基金托管 人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基 金份额持有人代表和基金管理人;基金托管人决定召集的,应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并告知基金管理人,基金管理人应当配合; 5、代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人就同一事项要求召开基 金份额持有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,单独或合计代表基 金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人有权自行召集,并至少提前 30 日报 中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的,基金管 理人、基金托管人应当配合,不得阻碍、干扰; 6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益 登记日。 (三)召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 1、召开基金份额持有人大会,召集人应于会议召开前 30 日,在指定媒介公告。 基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容: (1)会议召开的时间、地点和会议形式; (2)会议拟审议的事项、议事程序和表决方式; (3)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日; (4)授权委托证明的内容要求(包括但不限于代理人身份,代理权限和代理 有效期限等)、送达时间和地点; (5)会务常设联系人姓名及联系电话; (6)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续; (7)召集人需要通知的其他事项。 2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下,由会议召集人决定在会议通知中 说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系 方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。 3、如召集人为基金管理人,还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决 意见的计票进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通知基金管理人到 指定地点对表决意见的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,则应另行书 面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管 理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的,不影响表决意见的 计票效力。 (四)基金份额持有人出席会议的方式 基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规和监管机 关允许的其他方式召开,会议的召开方式由会议召集人确定。 1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代 表出席,现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有 人大会,基金管理人或基金托管人不派代表列席的,不影响表决效力。现场开会 同时符合以下条件时,可以进行基金份额持有人大会议程: (1)亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持 有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》 和会议通知的规定,并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符; (2)经核对,汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示,有 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之一)。 若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份 额的二分之一,召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以 后、6 个月以内,就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基 金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效基金份额应不少于在权益登记 日基金总份额的三分之一(含三分之一)。 2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形 式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表决。 在同时符合以下条件时,通讯开会的方式视为有效: (1)会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后,在 2 个工作日内连续 公布相关提示性公告; (2)召集人按基金合同约定通知基金托管人(如果基金托管人为召集人,则 为基金管理人)到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金 托管人(如果基金托管人为召集人,则为基金管理人)和公证机关的监督下按照 会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见;基金托管人或基金管 理人经通知不参加收取书面表决意见的,不影响表决效力; (3)本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的,基金份额持有 人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之一); 若本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所持有 的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一,召集人可以在原公告的基 金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内,就原定审议事项重新召 集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表基金总份额 三分之一以上(含三分之一)基金份额的持有人直接出具书面意见或授权他人代 表出具书面意见; (4)上述第(3)项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出 具书面意见的代理人,同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代 理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法 律法规、《基金合同》和会议通知的规定,并与基金登记机构记录相符。 3、在法律法规和监管机关允许的情况下,经会议通知载明,本基金可采用网 络、电话、短信等其他非书面方式由基金份额持有人向其授权代表进行授权;本 基金亦可采用网络、电话、短信等其他非现场方式或者以非现场方式与现场方式 结合的方式召开基金份额持有人大会并表决,具体方式由会议召集人确定并在会 议通知中列明,会议程序比照现场开会和通讯方式开会的程序进行。 (五)议事内容与程序 1、议事内容及提案权 议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项,如《基金合同》的重大修改、 决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并 (法律法规、基金合同和中国证监会另有规定的除外)、法律法规及《基金合同》 规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。 基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后,对原有提案的修改应当 在基金份额持有人大会召开前及时公告。 基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 2、议事程序 (1)现场开会 在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布 监票人,然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,并形成大会决议。大 会主持人为基金管理人授权出席会议的代表,在基金管理人授权代表未能主持大 会的情况下,由基金托管人授权其出席会议的代表主持;如果基金管理人授权代 表和基金托管人授权代表均未能主持大会,则由出席大会的基金份额持有人和代 理人所持表决权的二分之一以上(含二分之一)选举产生一名基金份额持有人作 为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持 基金份额持有人大会,不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。 会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名 (或单位名称)、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人 姓名(或单位名称)和联系方式等事项。 (2)通讯开会 在通讯开会的情况下,首先由召集人提前 30 日公布提案,在所通知的表决截 止日期后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决,在公证机 关监督下形成决议。 (六)表决 基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。 基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议: 1、一般决议,一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决 权的二分之一以上(含二分之一)通过方为有效;除下列第 2 项所规定的须以特 别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。 2、特别决议,特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表 决权的三分之二以上(含三分之二)通过方可做出。转换基金运作方式、更换基 金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、本基金与其他基金合并(法律法 规、基金合同和中国证监会另有规定的除外)以特别决议通过方为有效。 基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相反证据证明,否则提交符 合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者,表面符 合会议通知规定的表决意见视为有效表决,表决意见模糊不清或相互矛盾的视为 弃权表决,但应当计入出具表决意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。 基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、 逐项表决。 (七)计票 1、现场开会 (1)如大会由基金管理人或基金托管人召集,基金份额持有人大会的主持人 应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份 额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由基金份 额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集,但是基金管理人 或基金托管人未出席大会的,基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣 布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举三名基金份额持有人代表担任监 票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的,不影响计票的效力。 (2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场 公布计票结果。 (3)如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑, 可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新 清点,重新清点以一次为限。重新清点后,大会主持人应当当场公布重新清点结 果。 (4)计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席大 会的,不影响计票的效力。 2、通讯开会 在通讯开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在基金托 管人授权代表(若由基金托管人召集,则为基金管理人授权代表)的监督下进行 计票,并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表 对表决意见的计票进行监督的,不影响计票和表决结果。 (八)生效与公告 基金份额持有人大会的决定的事项自表决通过之日起生效,召集人应当自通过 之日起 5 日内报中国证监会备案。 基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 个工作日内在指定媒介上公告。如果 采用通讯方式进行表决,在公告基金份额持有人大会决议时,必须将公证书全文、 公证机构、公证员姓名等一同公告。 基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大 会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、 基金托管人均有约束力。 (九)本部分对基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条 件等规定,凡是直接引用法律法规的部分,如将来法律法规修改导致相关内容被 取消或变更的,基金管理人提前公告后,可直接对本部分内容进行修改和调整, 无需召开基金份额持有人大会审议。 三、基金收益分配原则、执行方式 (一)基金收益分配原则 1、若《基金合同》生效不满 3 个月可不进行收益分配; 2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资者可选择现金 红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资;若投资者不选择,本基金默认 的收益分配方式是现金分红;  3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值,即基金收益分配基准日的基 金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值; 4、每一基金份额享有同等分配权; 5、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。 (二)收益分配方案 基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分 配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。 (三)收益分配方案的确定、公告与实施 本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,在 2 日内在指 定媒介公告并报中国证监会备案。 基金红利发放日距离收益分配基准日(即可供分配利润计算截止日)的时间不 得超过 15 个工作日。 法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。 四、与基金财产管理、运用有关费用的提取、支付方式与比例 (一)基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费; 5、基金份额持有人大会费用; 6、基金的证券、期货交易费用; 7、基金的银行汇划费用; 8、基金的开户费用、账户维护费用; 9、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费 用。 (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 基金管理费按基金资产净值的 1.5%年费率计提。 在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值 1.5%年费率计提。计算方法 如下: H=E×1.5%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值  基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费 划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金资产中一次性 支付给基金管理人。 若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可支付 日支付。 2、基金托管人的托管费 基金托管费按基金资产净值的 0.25%年费率计提。 在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。计算 方法如下: H=E×0.25%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费 划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金资产中一次性 支付给基金托管人。 若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可支付 日支付。 3、上述“(一)基金费用的种类”中第 3-9 项费用,根据有关法规及相应协 议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 (三)不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基 金财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、《基金合同》生效前的相关费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 (四)基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金 托管费率等相关费率。降低基金管理费率、基金托管费率,无须召开基金份额持 有人大会。基金管理人必须依照有关规定于新的费率实施日前在指定媒介上刊登 公告。 (五)基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。  五、基金财产的投资方向和投资限制 (一)投资目标 本基金重点关注以科技为创新驱动力、在产业竞争中掌握核心竞争优势的优质 上市公司,在控制风险并保持基金资产良好的流动性的前提下,力争实现基金资 产的长期稳定增值。 (二)投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股 票(含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券、中期票据、 货币市场工具、权证、资产支持证券、股指期货以及法律法规或中国证监会允许 基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程 序后,可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的 0%-95%;本基金投资受益于科 技创新相关上市公司证券的比例不低于非现金基金资产的 80%;每个交易日日终 在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,本基金保留的现金或者投资于到期 日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%。 如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金管理人在履行 适当程序后,可以调整上述投资品种的投资比例。 (三)投资策略 本基金将综合考虑国家经济政策、经济周期、各行业的相对估值水平和行业竞 争格局等因素,进行大类资产在各行业间的配置。本基金聚焦于具有科技创新优 势的行业和企业,深度挖掘依附于科技创新背后的新商业模式,重点关注以科技 为创新驱动力、在产业竞争中掌握核心竞争优势的优质上市公司,致力于占领科 技创新进程中的制高点。 其中,本基金股票投资重点关注直接受益于科技创新 红利、或在新科技、新技术推动下盈利水平长期显著提升的其他上市公司。 1、资产配置 本基金利用经交银施罗德研究团队修正后的投资时钟分析框架,通过“自上而 下”的定性分析和定量分析相结合形成对不同资产市场表现的预测和判断,确定 基金资产在股票、债券及货币市场工具等各类别资产间的分配比例,并随着各类 证券风险收益特征的相对变化,在基金合同约定的范围内动态调整组合中各类资 产的比例,以规避或控制市场风险,提高基金收益率。 2、行业配置  不同行业受宏观经济周期、行业自身生命周期以及相关结构性因素的影响在不 同时期表现往往具有明显差异。基金管理人采用多因素的定性与定量相结合的分 析和预测方法,确定宏观及行业经济变量的变动对不同行业的潜在影响,得出各 行业的相对投资价值与投资时机。本基金管理人认为科技改造人类生活,历史上 科技的发明,无数次的以跨跃的方式改变了人类的现有生存状态。本基金将密切 跟踪科技创新带来的投资新机遇,并积极把握以科技为创新驱动力、具备核心竞 争优势的相关行业带来的投资机会。 3、股票投资 本基金将充分发挥研究团队自下而上的选股能力,基于对个股深入的基本面研 究和细致的实地调研,精选股票构建股票投资组合。 本基金管理人的股票投资具体分以下几个层次进行: (1)品质筛选 筛选出在公司治理、财务及管理品质上符合基本品质要求的公司,构建备选股 票池。主要筛选指标包括: ? 盈利能力指标(如 P/E、P/Cash Flow、P/FCF、P/S、P/EBIT 等) ? 经营效率指标(如 ROE、ROA、Return on operating assets 等) ? 财务状况指标(如 D/A、流动比率等) (2)价值评估 在公司备选股票池基础上,本基金将进一步通过对备选上市公司详实的案头分 析和深入的实地调研,以定性与定量相结合的方法对公司价值进行综合评估,构 建股票组合。其中,本基金重点关注以科技为创新驱动力、在产业竞争中掌握核 心竞争优势的上市公司,包括: ? 所处的细分子行业未来有大幅的成长空间的上市公司; ? 利用技术手段颠覆传统行业,迅速提高市场集中度的上市公司; ? 管理层优秀、可以前瞻性的预判科技的更新换代所带来的行业变革并坚决投 入,从而掌握行业制高点和供给稀缺性的上市公司; ? 管理层善于学习,可以在科技进步产业转型中,很好的把科技进步和企业的 固有资源禀赋结合的上市公司; ? 利用新技术创造性的发展出新型商业模式的上市公司; ? 其他受益于新兴产业或传统产业的科技改造,并在行业中具备竞争优势的上 市公司。 本基金管理人将对所关注的重点上市公司进行内在价值的评估和成长性跟踪研 究,在明确的价值评估基础上精选优秀质地的投资标的构建股票组合。  4、债券投资 本基金的债券投资采取主动的投资管理方式,获得与风险相匹配的投资收益, 以实现在一定程度上规避股票市场的系统性风险和保证基金资产的流动性。 在全球经济的框架下,本基金管理人对宏观经济运行趋势及其引致的财政货币 政策变化作出判断,运用数量化工具,对未来市场利率趋势及市场信用环境变化 作出预测,并综合考虑利率变化对不同债券品种的影响、收益率水平、信用风险 的大小、流动性的好坏等因素,构造债券组合。在具体操作中,本基金运用久期 控制策略、期限结构配置策略、类属配置策略、骑乘策略、杠杆放大策略和换券 等多种策略,获取债券市场的长期稳定收益。 5、权证投资 本基金的权证投资以权证的市场价值分析为基础,配以权证定价模型寻求其合 理估值水平,以主动式的科学投资管理为手段,充分考虑权证资产的收益性、流 动性及风险性特征,通过资产配置、品种与类属选择,追求基金资产稳定的当期 收益。 6、资产支持证券投资 本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把握 市场交易机会等积极策略,在严格控制风险的情况下,通过信用研究和流动性管 理,选择风险调整后的收益高的品种进行投资,以期获得长期稳定收益。 7、股指期货投资 本基金参与股指期货投资将根据风险管理的原则,以套期保值为主要目的。本 基金将在风险可控的前提下,本着谨慎原则,参与股指期货的投资,以管理投资 组合的系统性风险,改善组合的风险收益特性。套期保值将主要采用流动性好、 交易活跃的期货合约。本基金在进行股指期货投资时,将通过对证券市场和期货 市场运行趋势的研究,并结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。 基金管理人针对股指期货交易制订严格的授权管理制度和投资决策流程,确保 研究分析、投资决策、交易执行及风险控制各环节的独立运作,并明确相关岗位 职责。此外,基金管理人建立股指期货交易决策部门或小组,并授权特定的管理 人员负责股指期货的投资审批事项。 (四)投资限制 1、组合限制 基金的投资组合应遵循以下限制: (1)股票资产占基金资产的 0%-95%;本基金投资受益于科技创新相关上市公 司证券的比例不低于非现金基金资产的 80%;  (2)每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,保持不低 于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券; (3)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的 10%; (4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券 的 10%; (5)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%; (6)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的 10%; (7)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产 净值的 0.5%; (8)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基 金资产净值的 10%; (9)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20%; (10)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该 资产支持证券规模的 10%; (11)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证 券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%; (12)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基 金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级 报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出; (13)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资 产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量; (14)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金 资产净值的 40%,本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年, 债券回购到期后不得展期; (15)本基金若投资股指期货,则: 1)本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值,不得超过基金 资产净值的 10%; 2)本基金在任何交易日日终,持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和, 不得超过基金资产净值的 95%。其中,有价证券指股票、债券(不含到期日在一 年以内的政府债券)、权证、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押式回 购)等; 3)本基金在任何交易日日终,持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的 股票总市值的 20%;  4)本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧差计 算)应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定; 5)本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不 得超过上一交易日基金资产净值的 20%; 6)本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,应当 保持不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券。 (16)本基金的基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%; (17)本基金投资流通受限证券,基金管理人应事先根据中国证监会相关规定, 与基金托管人在基金托管协议中明确基金投资流通受限证券的比例,根据比例进 行投资。基金管理人应制订严格的投资决策流程和风险控制制度,防范流动性风 险、法律风险和操作风险等各种风险; (18)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 因证券、期货市场波动、证券发行人合并或基金规模变动等基金管理人之外的 因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在 10 个交 易日内进行调整,但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的,从 其规定。 基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基 金合同的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符合基金 合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开 始。 法律法规对上述投资组合比例限制进行变更的,以变更后的规定为准。法律法 规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,基金管理人在履行适当程序后, 则本基金投资不再受相关限制。 2、禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动: (1)承销证券; (2)违反规定向他人贷款或者提供担保; (3)从事承担无限责任的投资; (4)买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外; (5)向其基金管理人、基金托管人出资; (6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动; (7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 如法律、行政法规或监管部门取消上述禁止性规定,如适用于本基金,基金管 理人在履行适当程序后,本基金可不受上述规定的限制。 3、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实 际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券, 或者从事其他重大关联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循持有 人利益优先原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照市场 公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意,并按法律法规予 以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,并经过三分之二以上的独 立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。 (五)业绩比较基准 60%×沪深 300 指数+40%×中证综合债券指数 沪深 300 指数是沪深证券交易所第一次联合发布的反映 A 股市场整体走势的指 数,由中证指数公司编制和维护,是在上海和深圳证券市场中选取 300 只 A 股作 为样本编制而成。该指数样本对沪深市场的覆盖度高,具有良好的市场代表性, 投资者可以方便地从报纸、互联网等财经媒体中获取。沪深 300 指数引进国际指 数编制和管理的经验,编制方法清晰透明,具有独立性和良好的市场流动性;与 市场整体表现具有较高的相关度,且指数历史表现强于市场平均收益水平,适合 作为本基金权益类资产投资的业绩比较基准。 中证综合债券指数是综合反映银行间债券市场和沪深交易所债券市场国债、金 融债、企业债、央行票据及短期融资券整体走势的跨市场债券指数,该指数旨在 更全面地反映我国债券市场的整体价格变动趋势,具有较强的市场代表性。根据 本基金的投资范围和投资比例,选用上述业绩比较基准能够客观、合理地反映本 基金的风险收益特征。 如果上述基准指数停止计算编制或更改名称,或者今后法律法规发生变化,又 或者市场推出更具权威、且更能够表征本基金风险收益特征的指数,则本基金管 理人可与本基金托管人协商一致后,调整或变更本基金的业绩比较基准并及时公 告,无需召开基金份额持有人大会。 六、基金资产净值的计算方法和公告方式 (一)估值方法 1、证券交易所上市的有价证券的估值 (1)交易所上市的有价证券(包括股票、权证等,另有规定的除外),以其 估值日在证券交易所挂牌的市价(收盘价)估值;估值日无交易的,且最近交易 日后经济环境未发生重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的, 以最近交易日的市价(收盘价)估值;如最近交易日后经济环境发生了重大变化 或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的,可参考类似投资品种的现行市 价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格; (2)交易所市场上市交易或挂牌转让的固定收益品种(另有规定的除外), 选取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值; (3)交易所市场上市交易的可转换债券,按估值日收盘价减去可转换债券收 盘价中所含债券应收利息后得到的净价进行估值; (4)交易所市场挂牌转让的资产支持证券和私募债券,采用估值技术确定公 允价值。 2、证券交易所发行未上市期间的有价证券应区分如下情况处理: (1)送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券交易所挂牌的 同一股票的估值方法估值; (2)首次公开发行未上市的股票和权证,采用估值技术确定公允价值; (3)首次公开发行有明确锁定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交易 所上市的同一股票的估值方法估值;非公开发行有明确锁定期的股票,按监管机 构或行业协会有关规定确定公允价值。 (4)交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券,采用估值技术确定公允价 值。 3、银行间市场上市交易的固定收益品种,选取第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价进行估值。银行间市场发行未上市的固定收益品种,采用估值 技术确定公允价值。 4、本基金投资股指期货合约,一般以估值当日结算价进行估值,估值当日无 结算价的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化的,采用最近交易日结算价 估值。 5、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,基金 管理人可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的方法估值。 6、相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项,按 法律法规以及监管部门最新规定估值。 如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序 及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即通知对 方,共同查明原因,双方协商解决。 根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承 担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会计 问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照基 金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。 (二)估值程序 1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后,基金资产净值除以当日基金份额 的余额数量计算,精确到 0.001 元,小数点后第四位四舍五入。国家另有规定的, 从其规定。 基金管理人于每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值,并按规定公告。 如遇特殊情况,经中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。 2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值,但基金管理人根据法律法规或 本基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后, 将基金份额净值结果发送基金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金管理人 依据基金合同和相关法律法规的规定对外公布。 (三)暂停估值的情形 1、基金投资所涉及的证券、期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营 业时; 2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时; 3、占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变,而基金管理人为保障基 金份额持有人的利益,决定延迟估值; 4、中国证监会和基金合同认定的其它情形。 七、基金合同变更、解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式 (一)《基金合同》的变更 1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有人大 会决议通过的事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份 额持有人大会决议通过的事项,由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告, 并报中国证监会备案。 2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议生效后方可执行,并自 决议生效后依照《信息披露办法》的规定在指定媒介公告。 (二)《基金合同》的终止事由 有下列情形之一的,《基金合同》应当终止: 1、基金份额持有人大会决定终止的; 2、基金管理人、基金托管人职责终止,在 6 个月内没有新基金管理人、新基 金托管人承接的; 3、《基金合同》约定的其他情形; 4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。  (三)基金财产的清算 1、基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日内成 立清算小组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基 金清算。 2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管 人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员 组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 3、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、 估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 4、基金财产清算程序: (1)《基金合同》终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金财产; (2)对基金财产和债权债务进行清理和确认; (3)对基金财产进行估值和变现; (4)制作清算报告; (5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报 告出具法律意见书; (6)将清算报告报中国证监会备案并公告; (7)对基金剩余财产进行分配。 5、基金财产清算的期限为 6 个月。 八、争议解决方式 各方当事人同意,因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议, 如经友好协商未能解决的,任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委 员会,按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地 点为北京市。仲裁裁决是终局的,对各方当事人均有约束力,除非仲裁裁决另有 规定,仲裁费用由败诉方承担。 《基金合同》受中国法律管辖。 九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式 《基金合同》正本一式六份,除上报有关监管机构一式二份外,基金管理人、 基金托管人各持有二份,每份具有同等的法律效力。 《基金合同》可印制成册,供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构的 办公场所和营业场所查阅,但应以《基金合同》正本为准。