交银施罗德荣鑫灵活配置混合型证券投资基金(交银施罗德荣鑫保本混合型证券投资基金) 2019年第1季度报告 2019年3月31日 基金管理人：交银施罗德基金管理有限公司 基金托管人：中国民生银行股份有限公司 报告送出日期：二〇一九年四月二十日 §1重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国民生银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2019年4月19日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 交银施罗德荣鑫保本混合型证券投资基金保本周期期限三年，自交银施罗德荣鑫保本混合型证券投资基金基金合同生效日（即2016年3月25日）起至三个公历年后对应日止，如该对应日为非工作日，保本周期到期日顺延至下一个工作日，即本基金第一个保本周期于2019年3月25日到期。交银施罗德荣鑫保本混合型证券投资基金保本周期到期后，已按照《交银施罗德荣鑫保本混合型证券投资基金基金合同》的约定转型为非保本的混合型基金，即“交银施罗德荣鑫灵活配置混合型证券投资基金”。基金托管人及基金登记机构不变，基金代码亦保持不变为“519766”。转型后基金的投资目标、投资范围、投资策略、投资比例、业绩比较基准、估值方法、申赎原则、收益分配及基金费率等按照《交银施罗德荣鑫灵活配置混合型证券投资基金基金合同》相关规定进行运作。前述修改变更事项已按照相关法律法规及基金合同的约定履行相关手续。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2019年1月1日起至3月31日止。其中，自2019年3月25日（含）起至2019年3月28日（含）止为交银施罗德荣鑫保本混合型证券投资基金保本周期到期期间，并自2019年3月29日起，交银施罗德荣鑫保本混合型证券投资基金正式转型为交银施罗德荣鑫灵活配置混合型证券投资基金。本报告按基金转型前后的两个报告期进行编制。其中，基金转型前的报告期间为2019年1月1日起至2019年3月28日止，基金转型后的报告期为2019年3月29日起至2019年3月31日。 §2基金产品概况 2.1交银施罗德荣鑫灵活配置混合型证券投资基金 基金简称 交银荣鑫灵活配置混合 基金主代码 519766 交易代码 519766 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2019年3月29日 报告期末基金份额总额 99,142,061.78份 在严格控制投资风险和保持资产流动性的基础上，力争 投资目标 实现基金资产的长期稳定增值。 本基金将结合宏观经济环境、政策形势、证券市场走势 的综合分析，自上而下灵活配置大类资产，精选投资标 投资策略 的，合理确定基金在股票、债券等各类资产类别上的投 资比例，同时进行高效的流动性管理，获得稳健投资收 益。 业绩比较基准 沪深300指数收益率×50%+中债综合全价指数收益率×50% 本基金是一只混合型基金，其风险和预期收益高于债券 风险收益特征 型基金和货币市场基金，低于股票型基金 基金管理人 交银施罗德基金管理有限公司 基金托管人 中国民生银行股份有限公司 注：1、上表中“报告期末”指2019年3月31日。 2、本基金于2019年3月29日由交银施罗德荣鑫保本混合型证券投资基金转型为交银施罗德荣鑫灵活配置混合型证券投资基金，新基金合同及托管协议即日起生效。 2.2交银施罗德荣鑫保本混合型证券投资基金 基金简称 交银荣鑫保本混合 基金主代码 519766 交易代码 519766 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2016年3月25日 报告期末基金份额总额 117,888,498.13份 本基金通过运用投资组合保险技术，有效控制本金损失 投资目标 的风险，在追求保本周期到期时本金安全的基础上，力 争实现基金资产的稳定增值。 本基金运用恒定比例组合保险（CPPI，Constant ProportionPortfolioInsurance）原理，动态调整固定收益 投资策略 类资产与权益类资产在基金组合中的投资比例，以确保 本基金在保本周期到期时的本金安全，并实现基金资产 在保本基础上的保值增值目的。 业绩比较基准 三年期银行定期存款税后收益率 本基金是一只保本混合型基金，在证券投资基金中属于 风险收益特征 低风险品种。其风险和预期收益低于股票型基金和非保 本的混合型基金，高于货币市场基金和债券型基金。 基金管理人 交银施罗德基金管理有限公司 基金托管人 中国民生银行股份有限公司 基金保证人 中国投融资担保股份有限公司 注：上表中“报告期末”指2019年3月28日。 §3主要财务指标和基金净值表现 3.1主要财务指标 单位：人民币元 报告期 报告期 主要财务指标 (2019年3月29日-2019年 (2019年1月1日-2019年 3月31日) 3月28日) 1.本期已实现收益 6,039.81 7,731,025.18 2.本期利润 6,039.81 2,491,569.32 3.加权平均基金份额本期利润 0.0001 0.0046 4.期末基金资产净值 106,538,391.10 126,666,023.90 5.期末基金份额净值 1.075 1.074 注：1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后的实际收益水平要低于所列数字。 2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3、交银施罗德荣鑫保本混合型证券投资基金从2019年3月29日起正式转型为交银施罗德荣鑫灵活配置混合型证券投资基金。 3.2基金净值表现 3.2.1交银施罗德荣鑫灵活配置混合型证券投资基金 （报告期：2019年3月29日-2019年3月31日） 3.2.1.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 业绩比较 净值增长 业绩比较 净值增长 基准收益 阶段 率标准差 基准收益 ①-③ ②-④ 率① 率标准差 ② 率③ ④ 2019年3月 29日- 0.09% 0.07% 1.93% 1.37% -1.84% -1.30% 2019年3月 31日 注：交银施罗德荣鑫保本混合型证券投资基金从2019年3月29日起正式转型为交银施罗德荣鑫灵活配置混合型证券投资基金，本表列示的是本报告期基金转型后的基金净值表现，转型后基金的业绩比较基准为沪深300指数收益率×50%+中债综合全价指数收益率×50%。 3.2.1.2自基金转型以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 交银施罗德荣鑫灵活配置混合型证券投资基金 份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 (2019年3月29日-2019年3月31日) 注：本基金由交银施罗德荣鑫保本混合型证券投资基金转型而来。本基金由交银施罗德荣鑫保本混合型证券投资基金转型而来。基金转型日为2019年3月29日，基金转型日至报告期期末，本基金转型时间未满一年。本基金的投资转型期为交银施罗德荣鑫保本混合型证券投资基金保本周期到期期间截止日的次日（即2019年3月29日）起的3个月。截至2019年3月31日，本基金尚处于投资转型期。 3.2.2交银施罗德荣鑫保本混合型证券投资基金 （报告期：2019年1月1日-2019年3月28日） 3.2.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 业绩比较 净值增长 业绩比较 净值增长 基准收益 阶段 率标准差 基准收益 ①-③ ②-④ 率① 率标准差 ② 率③ ④ 2019年1月 1日-2019年 0.37% 0.03% 0.66% 0.01% -0.29% 0.02% 3月28日 注：交银施罗德荣鑫保本混合型证券投资基金从2019年3月29日起正式转型为交银施罗德荣鑫灵活配置混合型证券投资基金，本表列示的是本报告期基金转型前的基金净值表现，转型前基金的业绩比较基准为三年期银行定期存款税后收益率。 3.2.2.2自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 交银施罗德荣鑫保本混合型证券投资基金 份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 (2016年3月25日-2019年3月28日) 注：本基金建仓期为自基金合同生效日起的6个月。截至建仓期结束，本基金各项资产配 置比例符合基金合同及招募说明书有关投资比例的约定。 §4管理人报告 4.1基金经理(或基金经理小组)简介 任本基金的基金经理期限 证券从业年 姓名 职务 说明 任职日期 离任日期 限 交银增 于海颖女士，天津大学数 利债券、 量经济学硕士、经济学学 交银纯 士。历任北方国际信托投 债债券 资股份有限公司固定收益 发起、 研究员，光大保德信基金 于海颖 交银丰 2017-06-10 2019-03-15 13年 管理有限公司交易员、基 盈收益 金经理助理、基金经理， 债券、 银华基金管理有限公司基 交银丰 金经理，五矿证券有限公 晟收益 司固定收益事业部投资管 债券、 理部总经理。其中2007年 交银裕 11月9日至2010年8月 如纯债 30日任光大保德信货币市 债券的 场基金基金经理，2008年 基金经 10月29日至2010年8月 理，公 30日任光大保德信增利收 司固定 益债券型证券投资基金基 收益 金经理，2011年6月28日 （公募） 至2013年6月16日任银 投资总 华永祥保本混合型证券投 监 资基金基金经理，2011年 8月2日至2014年4月 24日任银华货币市场证券 投资基金基金经理， 2012年8月9日至 2014年10月7日任银华纯 债信用主题债券型证券投 资基金（LOF）基金经理， 2013年4月1日至 2014年4月24日任银华交 易型货币市场基金基金经 理，2013年8月7日至 2014年10月7日任银华信 用四季红债券型证券投资 基金基金经理，2013年 9月18日至2014年10月 7日任银华信用季季红债券 型证券投资基金基金经理， 2014年5月8日至 2014年10月7日任银华信 用债券型证券投资基金 (LOF)基金经理。2016年 加入交银施罗德基金管理 有限公司。2017年6月 10日至2018年7月18日 担任交银施罗德丰硕收益 债券型证券投资基金的基 金经理。2017年6月10日 至2019年3月14日担任 交银施罗德荣鑫保本混合 型证券投资基金的基金经 理。2017年6月10日至 2019年3月14日担任交银 施罗德荣祥保本混合型证 券投资基金的基金经理。 2017年6月10日至 2019年3月14日担任交银 施罗德定期支付月月丰债 券型证券投资基金的基金 经理。2017年6月10日至 2019年3月14日担任交银 施罗德强化回报债券型证 券投资基金的基金经理。 2017年6月10日至 2019年3月14日担任交银 施罗德增利增强债券型证 券投资基金的基金经理。 2017年6月10日至 2019年3月14日担任交银 施罗德增强收益债券型证 券投资基金的基金经理。 交银信 用添利 债券 (LOF) 唐赟先生，香港城市大学 、交银 电子工程硕士。历任渣打 双利债 银行环球企业部助理客户 券、交 经理、平安资产管理公司 银双轮 信用分析员。2012年加入 动债券、 交银施罗德基金管理有限 唐赟 交银裕 2019-02-28 - 9年 公司，历任固定收益研究 通纯债 员、基金经理助理。 债券、 2015年11月7日至 交银安 2018年6月1日担任转型 心收益 前的交银施罗德荣和保本 债券、 混合型证券投资基金的基 交银荣 金经理。 鑫灵活 配置混 合的基 金经理 注：基金经理（或基金经理小组）期后变动（如有）敬请关注基金管理人发布的相关公告。 4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 在报告期内，本基金管理人严格遵循了《中华人民共和国证券投资基金法》、基金合 同和其他相关法律法规的规定，并本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 基金整体运作符合有关法律法规和基金合同的规定，为基金持有人谋求最大利益。 4.3公平交易专项说明 4.3.1公平交易制度的执行情况 本公司制定了严格的投资控制制度和公平交易监控制度来保证旗下基金运作的公平，旗下所管理的所有资产组合，包括证券投资基金和特定客户资产管理专户均严格遵循制度进行公平交易。 公司建立资源共享的投资研究信息平台，确保各投资组合在获得投资信息、投资建议和实施投资决策方面享有公平的机会。公司在交易执行环节实行集中交易制度，建立公平的交易分配制度。对于交易所公开竞价交易，遵循“时间优先、价格优先、比例分配”的原则，全部通过交易系统进行比例分配；对于非集中竞价交易、以公司名义进行的场外交易，遵循“价格优先、比例分配”的原则按事前独立确定的投资方案对交易结果进行分配。 公司中央交易室和风险管理部进行日常投资交易行为监控，风险管理部负责对各账户公平交易进行事后分析，于每季度和每年度分别对公司管理的不同投资组合的整体收益率差异、分投资类别的收益率差异以及不同时间窗口同向交易的交易价差进行分析，通过分析评估和信息披露来加强对公平交易过程和结果的监督。 报告期内本公司严格执行公平交易制度，公平对待旗下各投资组合，未发现任何违反公平交易的行为。 4.3.2异常交易行为的专项说明 本基金于本报告期内不存在异常交易行为。本报告期内，本公司管理的所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量没有超过该证券当日总成交量5%的情形，本基金与本公司管理的其他投资组合在不同时间窗下（如日内、3日内、5日内）同向交易的交易价差未出现异常。 4.4报告期内基金的投资策略和运作分析 2019年年初以来，在贸易战边际缓和，年初贷款和社融大幅放量，地方债发行较往年提前且发行力度较大，股市阶段性上涨带来风险偏好提升等多重因素的作用之下，国内利率水平在震荡中小幅走高。宽信用初步成效体现，广谱利率水平下降明显，其中信用债市场的利率水平下行幅度最大，大多数企业的融资压力明显缓和，城投债受到市场的追捧，信用利差进一步压缩。权益类资产方面，今年一季度市场表现亮眼，股票和可转债均出现持续放量上涨。 报告期内，本基金的保本周期到期，在到期前，本基金的组合资产期限与保本周期较 为匹配，没有进行资产置换操作，在保本周期到期后，本基金择机降低了杠杆水平，根据规模的变动情况动态的进行了组合的调整，并按照转型后的基金合同调整组合操作和配置。 展望2019年二季度，我们认为，海外经济增速整体向下，国内基建对经济的短期拉动较强，但经济长期下行压力仍较大。首先，国内基建投资短期内乐观，可能带动房地产开发投资数据不弱，但是全年来看，制造业投资下行压力将显现，基建托底的边际效果在减弱，三四线房地产市场持续降温；通胀方面，进入三月，部分地区猪肉价格上涨，进一步推升市场对于二季度通胀的预期，仍需关注市场预期的改变。相比国内，海外经济走弱的确定性更强，一方面，美国的经济动能整体减弱，投资端开始拖累增长，消费的持续性有待验证，税改和基建效应在持续消退，未来财政政策继续扩张有限。另一方面，欧元区制造业景气度处于下行阶段，出口萎缩拖累基本面，多数国家受到硬性赤字约束，投资难以再发力。经历了一年多的债券牛市之后，目前的收益率水平已明显下降，债券组合的静态收益率相对较低，收益率的下行空间被压缩，需要警惕利率上升的风险，今年债券类资产取得较高绝对收益的难度增加。 权益类资产的绝对估值和相对估值在2018年都进入了历史底部区域之后，2019年初以来经历了一波快速上涨。我们认为市场的右侧信号已经出现，对权益市场的后续行情仍较为看好，后续将精选个股，积极把握行业的轮动，以期增强组合收益。 4.5报告期内基金的业绩表现 本基金（各类）份额净值及业绩表现请见“3.1 主要财务指标” 及“3.2.1.1本报告期基 金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较”、“3.2.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较”部分披露。 4.6报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本基金本报告期内无需预警说明。 §5投资组合报告 5.1交银施罗德荣鑫灵活配置混合型证券投资基金 （报告期：2019年3月29日-2019年3月31日） 5.1.1报告期末基金资产组合情况 占基金总资产的 序号 项目 金额(元) 比例(%) 1 权益投资 - - 其中：股票 - - 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 42,001,000.00 32.92 其中：债券 42,001,000.00 32.92 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金 - - 融资产 7 银行存款和结算备付金合计 84,395,660.64 66.15 8 其他各项资产 1,178,219.80 0.92 9 合计 127,574,880.44 100.00 5.1.2报告期末按行业分类的股票投资组合 5.1.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 本基金本报告期末未持有股票。 5.1.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有通过港股通投资的股票。 5.1.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 本基金本报告期末未持有股票。 5.1.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合 占基金资产净值 序号 债券品种 公允价值(元) 比例(％) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 10,001,000.00 9.39 其中：政策性金融债 10,001,000.00 9.39 4 企业债券 32,000,000.00 30.04 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 42,001,000.00 39.42 5.1.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 占基金资产净 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 值比例(％) 1 112364 16云白01 320,000 32,000,000.00 30.04 2 018005 国开1701 100,000 10,001,000.00 9.39 5.1.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.1.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.1.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.1.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有股指期货。 5.1.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有国债期货。 5.1.11投资组合报告附注 5.1.11.1 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查，在本报告编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责和处罚。 5.1.11.2本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。5.1.11.3其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 2,573.53 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 1,175,646.27 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 1,178,219.80 5.1.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.1.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 5.1.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 5.2交银施罗德荣鑫保本混合型证券投资基金 （报告期：2019年1月1日-2019年3月28日） 5.2.1报告期末基金资产组合情况 占基金总资产的 序号 项目 金额(元) 比例(%) 1 权益投资 - - 其中：股票 - - 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 42,001,000.00 26.22 其中：债券 42,001,000.00 26.22 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金 - - 融资产 7 银行存款和结算备付金合计 117,016,109.12 73.05 8 其他各项资产 1,163,437.91 0.73 9 合计 160,180,547.03 100.00 5.2.2报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 本基金本报告期末未持有股票。 5.2.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有通过港股通投资的股票。 5.2.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 本基金本报告期末未持有股票。 5.2.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合 占基金资产净 序号 债券品种 公允价值(元) 值比例(％) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 10,001,000.00 7.90 其中：政策性金融债 10,001,000.00 7.90 4 企业债券 32,000,000.00 25.26 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 42,001,000.00 33.16 5.2.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 占基金资 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 产净值比 例(％) 1 112364 16云白01 320,000 32,000,000.00 25.26 2 018005 国开1701 100,000 10,001,000.00 7.90 5.2.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.2.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.2.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.2.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有股指期货。 5.2.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有国债期货。 5.2.11投资组合报告附注 5.2.11.1报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查，在本报告编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责和处罚。 5.2.11.2本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。5.2.11.3其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 2,573.53 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 1,160,864.38 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 1,163,437.91 5.2.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.2.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 5.2.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §6基金中基金 6.1交银施罗德荣鑫灵活配置混合型证券投资基金 （报告期：2019年3月29日-2019年3月31日） 6.1.1报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细 本基金本报告期末未持有基金。 6.1.2当期交易及持有基金产生的费用 本基金本报告期内未交易或持有基金。 6.1.3本报告期持有的基金发生的重大影响事件 无。 6.2交银施罗德荣鑫保本混合型证券投资基金 （报告期：2019年1月1日-2019年3月28日） 6.2.1报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细 本基金本报告期末未持有基金。 6.2.2当期交易及持有基金产生的费用 本基金本报告期内未交易或持有基金。 6.2.3本报告期持有的基金发生的重大影响事件 无。 §7 开放式基金份额变动 7.1交银施罗德荣鑫灵活配置混合型证券投资基金 单位：份 本报告期期初基金份额总额 117,888,498.13 报告期期间基金总申购份额 - 减：报告期期间基金总赎回份额 18,746,436.35 报告期期间基金拆分变动份额 - 本报告期期末基金份额总额 99,142,061.78 注：1、上表中“报告期”指2019年3月29日至2019年3月31日； 2、如果本报告期间发生转换入、红利再投业务，则总申购份额中包含该业务； 3、如果本报告期间发生转换出业务，则总赎回份额中包含该业务。 7.2交银施罗德荣鑫保本混合型证券投资基金 单位：份 本报告期期初基金份额总额 563,077,746.71 报告期期间基金总申购份额 110,506.43 减：报告期期间基金总赎回份额 445,299,755.01 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以“- - ”填列） 本报告期期末基金份额总额 117,888,498.13 注：1、上表中“报告期”指2019年1月1日至2019年3月28日； 2、如果本报告期间发生转换入、红利再投业务，则总申购份额中包含该业务； 3、如果本报告期间发生转换出业务，则总赎回份额中包含该业务。 §8基金管理人运用固有资金投资本基金情况 8.1基金管理人持有本基金份额变动情况 本报告期内未发生基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。 8.2基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 8.2.1交银施罗德荣鑫灵活配置混合型证券投资基金 本基金管理人本报告期内未进行本基金的申购、赎回、红利再投等。 8.2.2交银施罗德荣鑫保本混合型证券投资基金 本基金管理人本报告期内未进行本基金的申购、赎回、红利再投等。 §9影响投资者决策的其他重要信息 9.1交银施罗德荣鑫灵活配置混合型证券投资基金 9.1.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 在2019/3/29-2019/3/31之间未出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况。9.2交银施罗德荣鑫保本混合型证券投资基金 9.2.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 投资者 持有基金份额比 期初份 申购份 类别 序号 例达到或者超过 赎回份额 持有份额 份额占比 额 额 20%的时间区间 2019/1/1- 200,01 200,017,0 机构 1 2019/3/28 7,000.0 - 00.00 - - 0 产品特有风险 本基金本报告期内出现单一投资者持有基金份额比例超过基金总份额20%的情况。如该类投资者集中赎回，可能会对本基金带来流动性冲击，从而影响基金的投资运作和收益水平。基金管理人将加强流动性管理，防范相关风险，保护持有人利益。 9.3影响投资者决策的其他重要信息 交银施罗德荣鑫保本混合型证券投资基金保本周期期限三年，自交银施罗德荣鑫保本 混合型证券投资基金基金合同生效日（即2016年3月25日）起至三个公历年后对应日止， 如该对应日为非工作日，保本周期到期日顺延至下一个工作日，本基金第一个保本周期于 2019年3月25日到期。交银施罗德荣鑫保本混合型证券投资基金保本周期到期后，已按 照《交银施罗德荣鑫保本混合型证券投资基金基金合同》的约定转型为非保本的混合型基 金，即“交银施罗德荣鑫灵活配置混合型证券投资基金”。基金托管人及基金登记机构不变， 基金代码亦保持不变为“519766”。转型后基金的投资目标、投资范围、投资策略、投资比 例、业绩比较基准、估值方法、申赎原则、收益分配及基金费率等按照《交银施罗德荣鑫 灵活配置混合型证券投资基金基金合同》相关规定进行运作。前述修改变更事项已按照相 关法律法规及基金合同的约定履行相关手续。 交银施罗德荣鑫保本混合型证券投资基金保本周期到期安排及转型为交银施罗德荣鑫 灵活配置混合型证券投资基金后运作相关业务规则详情请查阅本基金管理人于2019年 3月18日发布的《交银施罗德荣鑫保本混合型证券投资基金保本周期到期安排及转型为交 银施罗德荣鑫灵活配置混合型证券投资基金后运作相关业务规则的公告》及刊登在 2019年3月18日《上海证券报》上的交银施罗德荣鑫灵活配置混合型证券投资基金的 《基金合同摘要》、《招募说明书》等。投资者亦可通过本基金管理人网站或相关销售机 构查阅交银施罗德荣鑫灵活配置混合型证券投资基金的相关基金法律文件。 §10备查文件目录 10.1备查文件目录 1、中国证监会准予交银施罗德荣鑫保本混合型证券投资基金募集注册的文件； 2、《交银施罗德荣鑫灵活配置混合型证券投资基金基金合同》； 3、《交银施罗德荣鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》； 4、《交银施罗德荣鑫灵活配置混合型证券投资基金托管协议》； 5、《交银施罗德荣鑫保本混合型证券投资基金基金合同》； 6、《交银施罗德荣鑫保本混合型证券投资基金招募说明书》； 7、《交银施罗德荣鑫保本混合型证券投资基金托管协议》； 8、《交银施罗德荣鑫保本混合型证券投资基金保证合同》； 9、基金管理人业务资格批件、营业执照； 10、基金托管人业务资格批件、营业执照； 11、关于申请募集注册交银施罗德荣鑫保本混合型证券投资基金的法律意见书； 12、关于修改《交银施罗德荣鑫保本混合型证券投资基金基金合同》的法律意见书 13、报告期内交银施罗德荣鑫保本混合型证券投资基金、交银施罗德荣鑫灵活配置混合型证券投资基金在指定报刊上各项公告的原稿。 10.2存放地点 备查文件存放于基金管理人的办公场所。 10.3查阅方式 投资者可在办公时间内至基金管理人的办公场所免费查阅备查文件，或者登录基金管理人的网站(www.fund001.com)查阅。在支付工本费后，投资者可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。 投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人交银施罗德基金管理有限公司。本公司客户服务中心电话：400-700-5000（免长途话费），021-61055000，电子邮件： services@jysld.com