交银施罗德荣鑫保本混合型证券投资基金保本周期到期安排及转型 为交银施罗德荣鑫灵活配置混合型证券投资基金后运作相关业务规 则的公告 交银施罗德荣鑫保本混合型证券投资基金(以下使用其全称或简称“本基金”、“交银荣 鑫保本”,基金代码为“519766”)为契约型开放式证券投资基金,基金管理人为交银施 罗德基金管理有限公司(以下简称“本公司”或“本基金管理人”),基金托管人为中国 民生银行股份有限公司,基金登记机构为中国证券登记结算有限责任公司,担保人为中国 投融资担保股份有限公司。 本基金根据中国证券监督管理委员会《关于准予交银施罗德荣鑫保本混合型证券投资基金 注册的批复》(证监许可[2016]449 号),于 2016 年 3 月 21 日至 2016 年 3 月 22 日进行募 集,并于 2016 年 3 月 25 日正式成立。本基金保本周期期限三年,第一个保本周期自《交 银施罗德荣鑫保本混合型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)生效日(即 2016 年 3 月 25 日)起至三个公历年后对应日止,如该对应日为非工作日,保本周期到期 日顺延至下一个工作日,即本基金第一个保本周期于 2019 年 3 月 25 日到期。 根据本基金基金合同的约定,“如保本周期到期后,本基金未能符合保本基金存续条件, 则本基金在到期期间截止日次日起转型为非保本的混合型证券投资基金,基金名称相应变 更为‘交银施罗德荣鑫灵活配置混合型证券投资基金’。同时,基金的投资目标、投资范 围、投资策略以及基金费率等相关内容也将根据基金合同的相关约定作相应修改。上述变 更由基金管理人和基金托管人同意后,可不经基金份额持有人大会决议,在报中国证监会 备案后,提前在临时公告或更新的基金招募说明书中予以说明。” 交银施罗德荣鑫保本混合型证券投资基金保本周期到期,因未能符合保本基金存续条件, 将按照基金合同的约定转型为非保本的混合型基金,即“交银施罗德荣鑫灵活配置混合型 证券投资基金”(以下使用其全称或简称“交银荣鑫灵活配置混合”)。基金托管人及基 金登记机构不变,基金代码亦保持不变为“519766”。转型后基金的投资目标、投资范围、 投资策略、投资比例、业绩比较基准、估值方法、申赎原则、收益分配及基金费率等按照 《交银施罗德荣鑫灵活配置混合型证券投资基金基金合同》相关规定进行运作。前述修改 变更事项已按照相关法律法规及基金合同的约定履行相关手续。 现将本基金保本周期到期安排及转型为交银施罗德荣鑫灵活配置混合型证券投资基金后运 作的相关业务规则说明如下: 一、基金份额持有人保本周期到期后的选择 1、保本周期到期期间的时间安排 本基金第一个保本周期到期期间为保本周期到期日及之后 3 个工作日(含第 3 个工作日), 即自 2019 年 3 月 25 日(含)起至 2019 年 3 月 28 日(含)止。基金份额持有人可在保本 周期到期期间的交易时间里,通过基金管理人和各销售机构进行到期选择。办理相关业务 的销售机构名单详见本公告,具体安排请遵循各销售机构的相关规定。 2、保本周期到期期间基金份额持有人的选择方式 在上述保本周期到期期间内,本基金的基金份额持有人有以下三种选择方式: (1)赎回基金份额; (2)将基金份额转换为基金管理人管理的其他基金; (3)若基金份额持有人没有作出上述(1)、(2)到期选择,则默认基金份额持有人继续 持有转型后的“交银施罗德荣鑫灵活配置混合型证券投资基金”的基金份额。 3、保本周期到期期间的相关费用安排 (1)基金份额持有人选择赎回基金份额的,无需就其认购并持有到期的基金份额在到期期 间的赎回支付赎回费用; (2)基金份额持有人选择将基金份额转换为基金管理人管理的其他基金的,无需就其认购 并持有到期的基金份额在到期期间的转换支付赎回费用,但需根据其所转入基金的费率体 系支付申购补差费; (3)基金份额持有人选择继续持有转型后的“交银施罗德荣鑫灵活配置混合型证券投资基 金”基金份额的,无需就此支付任何交易费用,其持有期将从原份额取得之日起连续计算。 (4)在保本周期到期期间(除保本周期到期日)内,基金管理人和基金托管人免收管理费、 托管费。 (5)对于在本基金第一个保本周期开始后申购或转换入的基金份额,在选择赎回或转换出 时,根据基金份额的持有期限按本基金招募说明书约定支付赎回费用。 在本基金到期期间,赎回费率如下: 赎回费率 持有期限 赎回费率 1 年以内 2.0% 1 年(含)—2 年 1.6% 2 年(含)—3 年 1.2% 3 年以上(含) 0 上表中的“年”指的是 365 个自然日。 本基金的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份 额时收取,对持续持有期少于 30 日的投资人,将收取的赎回费全额计入基金财产;对持续 持有期大于等于 30 日但少于 3 个月的投资人,将赎回费总额的 75%计入基金财产;对持续 持有期大于等于 3 个月但少于 6 个月的投资人,将赎回费总额的 50%计入基金财产;对持 续持有期大于等于 6 个月的投资人,应当将赎回费总额的 25%计入基金财产。上述“月” 指的是 30 个自然日。未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。 到期期间赎回金额的计算: 赎回费用=赎回份额×T 日基金份额净值×赎回费率 赎回金额=赎回份额×T 日基金份额净值-赎回费用 赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的费用,赎回金 额单位为元,计算结果保留到小数点后两位,第三位四舍五入。 4、保本周期到期期间的相关业务操作 (1)保本周期到期期间内,暂不开放本基金的申购、转换入、定期定额投资和转托管等业 务。 (2)本基金在保本周期到期期间内的赎回或转换出业务申请仍采取“未知价”原则和“后 进先出”原则进行处理。 “未知价”原则,即赎回或转换出的价格以受理申请当日收市后计算的基金份额净值为基 准进行计算。 “后进先出”原则,即除指定赎回外,对基金份额持有人在销售机构托管的基金份额进行 赎回或转换出处理时,按照基金份额持有人认购、申购确认日期在先的基金份额后赎回或 转换出,认购、申购确认日期在后的基金份额先赎回或转换出,以确定被赎回或转换出的 基金份额的持有期限和所适用的赎回费率。 (3)保本周期到期期间内,本基金使用“交银荣鑫保本”的简称,每日公布基金份额净值。 (4)基金份额持有人选择将所持有本基金转换为基金管理人管理的其他基金的,转换入基 金份额持有期自基金转换申请确认日起重新计算。 二、交银施罗德荣鑫保本混合型证券投资基金保本赔付事宜 1、认购并持有到期的基金份额持有人,无论选择赎回、转换到基金管理人管理的其他基金 或继续持有转型后的“交银施罗德荣鑫灵活配置混合型证券投资基金”的基金份额,均适 用下述条款规定。 2、本基金为基金份额持有人持有到期的基金份额提供的保本金额为:本基金募集期内认购 本基金的投资人认购并持有到期的基金份额的认购金额(即认购保本金额,包括该等基金 份额的净认购金额、认购费用以及募集期间的认购利息),按照基金合同其他约定未获得 可享受保本条款确认的基金份额除外。在保本周期到期日,如基金份额持有人持有到期的 基金份额的可赎回金额加上其持有到期的基金份额在当期保本周期内累计分红金额之和计 算的总金额低于其保本金额(低出的部分即为“保本赔付差额”),则基金管理人或保本 义务人应补足该保本赔付差额,并在保本周期到期日后 20 个工作日(含第 20 个工作日) 内将该保本赔付差额支付给基金份额持有人。担保人对此提供不可撤销的连带责任保证。 但发生基金合同约定的不适用保本条款的情形除外。 3、保本赔付差额的具体赔付方式: 根据基金合同的相关约定,本基金保本周期到期日发生需保本赔付情形的,按如下方式操 作: 1)若持有到期的基金份额持有人选择在持有到期后赎回基金份额,基金管理人将赎回当日 基金份额对应的资产净值总额支付给投资人,并由基金管理人在保本周期到期日后的 20 个 工作日(含第 20 个工作日)内将保本赔付差额现金支付给投资人。 2)若持有到期的基金份额持有人选择在持有到期后转换基金份额,基金管理人将转换当日 基金份额对应的资产净值总额作为转出金额,并由基金管理人在保本周期到期日后的 20 个 工作日(含第 20 个工作日)内将保本赔付差额现金支付给投资人。 3)若持有到期的基金份额持有人选择在持有到期后继续持有变更后的“交银施罗德荣鑫灵 活配置混合型证券投资基金”的基金份额,基金管理人将基金份额持有人选择继续持有变 更后的“交银施罗德荣鑫灵活配置混合型证券投资基金”的基金份额在该基金基金合同生 效日前一日所对应的基金资产净值作为转入该基金的转入金额,并由基金管理人在保本周 期到期日后的 20 个工作日(含第 20 个工作日)内将保本赔付差额现金支付给投资人。 4)本基金第一个保本周期由中国投融资担保股份有限公司作为担保人,为基金管理人的保 本义务提供不可撤销的连带责任保证。 5)保本周期到期日后(不含保本周期到期日)至其实际操作日(含该日)的净值下跌风险 由基金份额持有人自行承担。 三、转型为交银施罗德荣鑫灵活配置混合型证券投资基金后的基金运作 1、在本基金第一个保本周期到期期间截止日的次日,即 2019 年 3 月 29 日起“交银施罗 德荣鑫保本混合型证券投资基金”转型为“交银施罗德荣鑫灵活配置混合型证券投资基金” 。交银荣鑫灵活配置混合的基金合同及托管协议于该日生效。 2、交银荣鑫灵活配置混合的申购、赎回业务自本基金第一个保本周期到期期间截止日次日 起不超过 3 个月的时间内开始办理。本公司应在开始办理申购、赎回的具体日期前依照 《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。投资者提交的交银荣鑫灵活配置混合相 关交易申请,适用交银荣鑫灵活配置混合的费率体系。 3、基金份额持有人选择继续持有变更后的“交银施罗德荣鑫灵活配置混合型证券投资基金” 的基金份额的,对应基金份额的持有期将自基金份额持有人认购、申购、转换入交银荣鑫 保本的基金份额注册登记日起连续计算。但基金份额持有人后续选择按照相关基金合同的 约定,在其所持有的交银荣鑫灵活配置混合及本公司旗下其他基金间办理转换业务的,转 换入基金份额持有期自基金转换申请确认日起重新计算。 4、交银荣鑫灵活配置混合的投资转型期 自 2019 年 3 月 29 日(含)起 3 个月内的时间区间为“交银施罗德荣鑫灵活配置混合型证 券投资基金”的投资转型期。投资转型期结束,交银荣鑫灵活配置混合的投资组合比例应 符合交银荣鑫灵活配置混合的基金合同的有关约定。 投资转型期内,使用“交银荣鑫灵活配置混合”的简称,在开始办理基金份额申购或者赎 回前,基金管理人应当至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值;在开始办理基金 份额申购或者赎回后,基金管理人应当在每个开放日的次日披露开放日的基金份额净值和 基金份额累计净值。 5、交银荣鑫灵活配置混合的投资目标、投资范围、投资策略、投资比例、业绩比较基准、 估值方法、申赎原则、收益分配、基金费率、业务开通情况、销售机构及其他具体操作事 宜按照该基金基金合同及招募说明书等相关规定进行运作,详见刊登在 2019 年 3 月 18 日 《上海证券报》上的《交银施罗德荣鑫灵活配置混合型证券投资基金基金合同摘要》及 《交银施罗德荣鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》。《交银施罗德荣鑫灵活配 置混合型证券投资基金基金合同》及《交银施罗德荣鑫灵活配置混合型证券投资基金托管 协议》同时登载于本公司网站。 四、本基金的销售机构 1、直销机构 本基金直销机构为基金管理人直销柜台以及基金管理人的网上直销交易平台(网站及手机 APP,下同)。 名称:交银施罗德基金管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 188 号交通银行大楼二层(裙) 办公地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号国金中心二期 21-22 楼 法定代表人:阮红 成立时间:2005 年 8 月 4 日 电话:(021)61055724 传真:(021)61055054 联系人:傅鲸 客户服务电话:400-700-5000(免长途话费),(021)61055000 网址:www.fund001.com 2、除基金管理人以外的其他销售机构 (1)交通银行股份有限公司 住所:上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人:彭纯 电话:(021)58781234 传真:(021)58408483 联系人:曹榕 客户服务电话:95559 网址:www.bankcomm.com (2)中国民生银行股份有限公司 住所:北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人:洪崎 电话:(010)57092615 传真:(010)57092611 联系人:董云巍 客户服务电话: 95568 网址:www.cmbc.com.cn (3)杭州银行股份有限公司 住所:杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦 办公地址:杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦 法定代表人:陈震山 电话:(0571)85108195、85120696 传真:(0571)86475527 联系人:严峻、夏帆 客户服务电话:96523 网址:www.hzbank.com.cn (4)中国银河证券股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人:顾伟国 电话:(010)66568430 联系人:田薇 客户服务电话:400-888-8888 网址:www.chinastock.com.cn (5)中信证券股份有限公司 住所:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 A 层 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人:王东明 电话:(010)60838888 传真:(010)60833739 联系人:陈忠 客户服务电话:95558 网址:www.cs.ecitic.com (6)申万宏源证券有限公司 住所:上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 法定代表人:李梅 电话:(021)33389888 联系人:李清怡 客户服务电话:95523 或 4008895523 网址:www.sywg.com (7)国都证券股份有限公司 住所:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表人:常喆 客户服务电话:400-818-8118 网址:www.guodu.com (8)中信证券(山东)有限责任公司 住所:青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层(1507-1510 室) 办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层 法定代表人:杨宝林 电话:(0532)85022326 传真:(0532)85022605 联系人:吴忠超 客户服务电话:(0532)96577 网址:www.zxwt.com.cn (9)申万宏源西部证券有限公司 住所:新疆乌鲁木齐市建设路 2 号 办公地址:北京市西城区太平桥大街 19 号宏源证券 法定代表人:冯戎 电话:(010)88085858 传真:(010)88085195 联系人:李巍 客户服务电话:4008-000-562 网址:www.hysec.com (10)中泰证券股份有限公司 住所:山东省济南市市中区经七路 86 号 办公地址:山东省济南市市中区经七路 86 号 法定代表人:李玮 电话:(0531)68889155 传真:(0531)68889752 联系人:吴阳 客户服务电话:95538 网址:www.qlzq.com.cn (11)平安证券有限责任公司 住所:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼 办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼(518048) 法定代表人:杨宇翔 电话:(0755)22627802 传真:(0755)82400862 联系人:郑舒丽 客户服务电话:95511-8 网址:www.pingan.com (12)中国国际金融股份有限公司 住所:北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址:北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 法定代表人:丁学东 电话:(010)65051166 传真:(010)85679203 联系人:杨涵宇 网址:www.cicc.com.cn (13)国金证券股份有限公司 住所:成都市东城根上街 95 号 办公地址:成都市东城根上街 95 号 法定代表人:冉云 电话:(028)86690126 传真:(028)86690126 联系人:金喆 客户服务电话:400-6600-109 网址:www.gjzq.com.cn (14)信达证券股份有限公司 住所:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心 办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心 法定代表人:高冠江 电话:(010)63081000 传真:(010)63080978 联系人:唐静 客户服务电话:400-800-8899 网址:www.cindasc.com (15)西南证券股份有限公司 住所:重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法定代表人:余维佳 电话:(023)63786141 传真:(023)63786212 联系人:张煜 客户服务电话:400-809-6096 网址:www.swsc.com.cn (16)中信期货有限公司 住所:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、14 层 办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、 14 层 法定代表人:张皓 电话:(0755)23953913 传真:(0755)83217421 联系人:洪诚 客户服务电话:400-990-8826 网址:www.citicsf.com (17)深圳众禄基金销售股份有限公司 住所:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 法定代表人:薛峰 电话:(0755)33227953 传真:(0755)33227951 联系人:汤素娅 客户服务电话:4006-788-887 网址:www.zlfund.cn,www.jjmmw.com (18)上海长量基金销售有限公司 住所:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 法定代表人:张跃伟 电话:(021)20691832 传真:(021)20691861 联系人:单丙烨 客户服务电话:400-820-2899 网址:www.erichfund.com (19)上海好买基金销售有限公司 住所:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903-906 室 法定代表人:杨文斌 传真:(021)68596916 联系人:薛年 客户服务电话:400-700-9665 网址:www.howbuy.com (20)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 住所:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址:上海杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋 2 楼 法定代表人:汪静波 电话:(021)38600735 传真:(021)38509777 联系人:方成 客户服务电话:400-821-5399 网址:www.noah-fund.com (21)和讯信息科技有限公司 住所:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人:王莉 电话:(021)20835789 传真:(021)20835879 联系人:周轶 客户服务电话:4009200022 网址:http://licaike.hexun.com/ (22)上海天天基金销售有限公司 住所:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼 法定代表人:其实 电话:(021)54509998 传真:(021)64385308 联系人:潘世友 客户服务电话:400-1818-188 网址:www.1234567.com.cn (23)北京钱景财富投资管理有限公司 住所:北京市海淀区丹棱街 6 幢 1 号 9 层 1008-1012 办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 幢 1 号 9 层 1008-1012 法定代表人:赵荣春 电话:(010)57418829 传真:(010)57569671 联系人:魏争 客户服务电话: 400-678-5095 网址:www.qianjing.com (24)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 住所:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 9 层 法定代表人:陈操 电话:(010)58325395 传真:(010)58325282 联系人:刘宝文 客户服务电话:400-850-7771 网址:http://8.jrj.com.cn/ (25)北京展恒基金销售股份有限公司 住所:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层 法定代表人:闫振杰 电话:(010)59601366-7024 传真:(010)62020355 联系人:马林 客户服务电话:400-888-6661 网址:www.myfund.com (26)一路财富(北京)信息科技股份有限公司 住所:北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 办公地址:北京西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 22 层 2208 法定代表人:吴雪秀 电话:010-88312877 传真:010-88312099 联系人:苏昊 客户服务电话:400-001-1566 网址:http://www.yilucaifu.com/ (27)上海联泰资产管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 楼 法定代表人:燕斌 电话:021-52822063 传真:021-52975270 联系人:凌秋艳 客户服务电话:4000-466-788 网址:www.66zichan.com (28)宜信普泽投资顾问(北京)有限公司 住所:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809 法定代表人:沈伟桦 电话:010-52855713 传真:010-85894285 联系人:程刚 客户服务电话:400-6099-200 网址:www.yixinfund.com (29)浙江同花顺基金销售有限公司 住所:浙江省杭州市文二西路 1 号元茂大厦 903 办公地址:浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼 2 楼 法定代表人:凌顺平 电话:(0571)88911818 传真:(0571)86800423 联系人:吴强 客户服务电话:400-877-3772 网址:www.5ifund.com (30)北京增财基金销售有限公司 住所:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 法定代表人:罗细安 电话:(010)67000988 传真:(010)67000988-6000 联系人:李皓 客户服务电话:400-001-8811 网址:www.zengcaiwang.com (31)泰诚财富基金销售(大连)有限公司 住所:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 法定代表人:林卓 电话:(0411)88891212 传真:(0411)84396536 联系人:薛长平 客户服务电话:4006411999 网址:www.taichengcaifu.com (32)上海基煜基金销售有限公司 住所:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和经济发展区) 办公地址:上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室 法定代表人:王翔 电话:(021)65370077 传真:(021)55085991 联系人:俞申莉 客户服务电话:(021)65370077 网址:www.fofund.com.cn (33)珠海盈米基金销售有限公司 住所:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203 法定代表人:肖雯 电话:(020)89629099 传真:(020)89629011 联系人:黄敏嫦 客户服务电话:(020)89629066 网址:www.yingmi.cn (34)深圳富济财富管理有限公司 住所:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 办公地址:深圳市南山区高新南七道 12 号惠恒集团二期 418 室 法定代表人:齐小贺 电话:(0755)83999907-802 传真:(0755)83999926 联系人:马力佳 客户服务电话:(0755)83999907 网址:www.jinqianwo.com (35)上海陆金所资产管理有限公司 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人:鲍东华 电话:(021)20665952 传真:(021)22066653 联系人:宁博宇 客户服务电话:4008219031 网址:www.lufunds.com (36)上海汇付基金销售有限公司 住所:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 办公地址:上海市虹梅路 1801 号凯科国际大厦 7 楼 法定代表人:冯修敏 电话:(021)33323999 传真:(021)33323837 联系人:陈云卉 客户服务电话:4008213999 网址:https://tty.chinapnr.com (37)北京虹点基金销售有限公司 住所:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 法定代表人:胡伟 电话:(010)65951887 传真:(010)65951887 联系人:姜颖 客户服务电话:400-618-0707 网址:www.hongdianfund.com/ (38)上海凯石财富基金销售有限公司 住所:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼 法定代表人:陈继武 电话:021-63333319 传真:021-63332523 联系人:李晓明 客服电话:4000 178 000 网址:www.lingxianfund.com (39)上海利得基金销售有限公司 住所:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号陆家嘴软件园 10 号楼 12 楼 办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号陆家嘴软件园 10 号楼 12 楼 法定代表人:李兴春 电话:021-50583533 传真:021-50583633 联系人:徐鹏 客服电话:400-921-7755 网址:m.leadfund.com.cn (40)北京汇成基金销售有限公司 住所:北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界财富中心 A 座 11 层 1108 号 办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界财富中心 A 座 11 层 法定代表人:王伟刚 电话:(010)56282140 传真:(010)62680827 联系人:丁向坤 客户服务电话:400-619-9059 网址:www.hcjijin.com (41)北京恒天明泽基金销售有限公司 住所:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室 法定代表人:李悦 电话:(010)56642600 传真:(010)56642623 联系人:张晔 客户服务电话:4007868868 网址:www.chtfund.com (42)北京广源达信投资管理有限公司 住所:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室 办公地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦项中心 B 座 19 层 法定代表人:齐剑辉 电话:(010)57298634 传真:(010)82055860 联系人:王英俊 客户服务电话:400-623-6060 网址:www.niuniufund.com (43)奕丰基金销售有限公司 住所:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入住深圳市前海商务秘书有限公 司) 办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室,1116 室及 1307 室 法定代表人:TAN YIK KUAN 电话:(0755)89460500 传真:(0755)21674453 联系人:叶健 客户服务电话:400-684-0500 网址:www.ifastps.com.cn (44)北京创金启富投资管理有限公司 住所:北京市西城区民丰胡同 31 号中水大厦 215A 办公地址:北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社 A 综合楼 712 室 法定代表人:梁蓉 电话:(010)-66154828 传真:(010)-63583991 联系人:李婷婷 客户服务电话:400-6262-818 网址: www.5irich.com (45)中证金牛(北京)投资咨询有限公司 住所:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲一号环球财讯中心 A 座 5 层 法定代表人:钱昊旻 电话:(010)59336533 传真:(010)59336500 联系人:孟汉霄 客户服务电话:4008-909-998 网址: www.jnlc.com (46)上海云湾投资管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层,200127 办公地址:上海市锦康路 308 号 6 号楼 6 层 法定代表人:戴新装 电话:(021)20538888 传真:(021)20538999 联系人:江辉 客户服务电话:400-820-1515 网址:www.zhengtongfunds.com (47)乾道盈泰基金销售(北京)有限公司 住所:北京市海淀区东北旺村南 1 号楼 7 层 7117 室 办公地址:北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室 法定代表人:王兴吉 电话:(010)62062880 传真:(010)82057741 联系人:高雪超 客户服务电话: 4000-888-080 网址:www.qiandaojr.com (48)杭州科地瑞富基金销售有限公司 住所:杭州市下城区武林时代商务中心 1604 室 办公地址:杭州市下城区上塘路 15 号武林时代 20 楼 法定代表人:陈刚 电话:(0571)85267500 传真:(0571)85269200 联系人:胡璇 客户服务电话:(0571)86655920 网址:www.cd121.com (49)北京新浪仓石基金销售有限公司 住所:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室 办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研 楼 5 层 518 室 法定代表人:李昭琛 电话:(010)60619607 传真:8610-62676582 联系人:付文红 客户服务电话:(010)62675369 网址:www.xincai.com (50)北京肯特瑞财富投资管理有限公司 住所:北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15 办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院京东集团总部 法定代表人:陈超 电话:4000988511,4000888816 传真:(010)89188000 联系人:赵德赛 客户服务电话:4000988511,4000888816 网址: http://fund.jd.com/ (51)北京蛋卷基金销售有限公司 住所:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 办公地址:北京市朝阳区望京 SOHO 塔 2B 座 2507 法定代表人:钟斐斐 电话:(010)61860688 传真:(010)61840699 联系人:戚晓强 客户服务电话:400-0618-518 网址:https://danjuanapp.com/ (52)凤凰金信(银川)投资管理有限公司 住所:宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402(750000) 办公地址:北京市朝阳区紫月路 18 号院朝来高科技产业园 18 号楼 (100000) 法定代表人:程刚 电话:(010)58160168 传真:(010)58160173 联系人:张旭 客户服务电话:400-810-5919 网址:www.fengfd.com (53)深圳市金斧子基金销售有限公司 住所:深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大厦 18 楼 办公地址:深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3 单元 7 楼 法定代表人:赖任军 电话:(0755)66892301 传真:(0755)66892399 联系人:张烨 客户服务电话:400-9500-888 网址:www.jfzinv.com (54)上海朝阳永续基金销售有限公司 住所:上海市浦东新区上丰路 977 号 1 幢 B 座 812 室 办公地址:上海市浦东新区碧波路 690 号 4 号楼 2 楼 法定代表人:廖冰 电话:(021)80234888 传真:(021)80234898 客户服务电话:400-998-7172 网址:www.998fund.com (55)格上富信投资顾问有限公司 住所:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 办公地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 法定代表人:李悦章 电话:(010)85594745 传真:(010)65983333 联系人:张林 客户服务电话:400-066-8586 网址:www.igesafe.com (56)中民财富管理(上海)有限公司 住所:上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元 办公地址:上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 27 层 法定代表人:弭洪军 电话:021-33355392 传真:021-63353736 联系人:茅旦青 客户服务电话:400-876-5716 网址: www.cmiwm.com (57)上海万得基金销售有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址:上海市浦东新区福山路 33 号 9 楼 法定代表人:王廷富 电话:021-50712782 传真:021-50710161 联系人:徐亚丹 客户服务电话:400-821-0203 网址:www.520fund.com.cn (58)天津万家财富资产管理有限公司 住所:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室 办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层 法定代表人:李修辞 电话:(010)59013828 传真:(010)59013707 联系人:王芳芳 客户服务电话:010-59013842 网址:http://www.wanjiawealth.com/ (59)上海挖财金融信息服务有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室 法定代表人:胡燕亮 电话:(021)50810687 传真:(021)58300279 联系人:李娟 客户服务电话:(021)50810673 网址:www.wacaijijin.com (60)嘉实财富管理有限公司 住所:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312-15 单元 办公地址:北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层 法定代表人:赵学军 电话:(021)38789658 传真:(021)68880023 联系人:王宫 客户服务电话:400-021-8850 网址:www.harvestwm.cn (61)南京苏宁基金销售有限公司 住所:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 法定代表人:王锋 电话:025-66996699 传真:025-66996699 联系人:冯鹏鹏 客户服务电话:95177 网址: www.snjijin.com (62)北京百度百盈基金销售有限公司 住所:北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1 层 101 办公地址:北京市海淀区信息路甲 9 号奎科大厦 法定代表人:张旭阳 电话:010-61952703 传真:010-61951007 联系人:霍博华 客户服务电话:95599-9 网址:www.baiyingfund.com 本公告的最终解释权归本公司所有。投资者欲了解详情,请登录本公司网站 (www.fund001.com)查阅相关公告或拨打本公司客户服务电话(400-700-5000 或 021- 61055000)咨询相关事宜。 风险提示:本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保 证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险, 敬请投资人认真阅读基金的相关法律文件,并选择适合自身风险承受能力的投资品种进行 投资。 特此公告。 交银施罗德基金管理有限公司 二〇一九年三月十八日