交银施罗德安心收益债券型证券投资基金 2025 年第 1 季度报告 2025 年 3 月 31 日 基金管理人：交银施罗德基金管理有限公司 基金托管人：中国民生银行股份有限公司 报告送出日期：2025 年 4 月 21 日 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国民生银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2025 年 04 月 18 日复核了本 报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2025 年 01 月 01 日起至 03 月 31 日止。 §2 基金产品概况 基金简称 交银安心收益债券 基金主代码 519753 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2018 年 6 月 2 日 报告期末基金份额总额 1,250,396,411.71 份 投资目标 在严格控制投资风险和保持资产流动性的基础上，力 争实现基金资产的长期稳定增值。 投资策略 本基金充分发挥基金管理人的研究优势，将严谨、规 范化的基本面研究分析与积极主动的投资风格相结 合，在分析和判断宏观经济运行状况和金融市场运行 趋势的基础上，动态调整债券、股票等大类资产比 例。本基金以债券投资为核心，重点关注债券组合久 期调整、期限结构配置及债券类属配置，并在严谨深 入的信用分析基础上，综合考量信用债券的信用评 级，以及各类债券的流动性、供求关系和收益率水平 等，同时本基金也通过综合运用骑乘操作、套利操作 等策略精选个券，提高投资组合收益。此外，在风险 可控的前提下，本基金适度关注股票、权证市场的运 行状况与相应风险收益特征，有效把握投资机会，适 时增强组合收益。 业绩比较基准 中债综合全价指数 风险收益特征 本基金为债券型证券投资基金，其长期平均的预期收 益和风险高于货币市场基金，低于混合型基金和股票 型基金。 基金管理人 交银施罗德基金管理有限公司 基金托管人 中国民生银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 交银安心收益债券 交银安心收益债 交银安心收益债 A 券 D 券 E 下属分级基金的交易代码 519753 023808 019268 报告期末下属分级基金的份额总额 1,135,697,506.04 28.41 份 114,698,877.26 份 份 注：本基金于 2018 年 6 月 2 日由交银施罗德荣和保本混合型证券投资基金转型为交银施罗德安 心收益债券型证券投资基金。 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 报告期（2025 年 1 月 1 日- 报告期（2025 年 3 月 报告期（2025 年 1 月 1 日- 主要财务指 2025 年 3 月 31 日） 31 日-2025 年 3 月 31 2025 年 3 月 31 日） 标 日） 交银安心收益债券 A 交银安心收益债券 D 交银安心收益债券 E 1.本期已实 15,348,629.27 - 697,625.76 现收益 2.本期利润 8,444,360.54 -0.03 234,884.29 3.加权平均 基金份额本 0.0063 -0.0011 0.0064 期利润 4.期末基金 1,185,887,513.58 29.67 147,200,526.28 资产净值 5.期末基金 1.0442 1.0444 1.2834 份额净值 注：1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后的实际收益水平要低于所列数字； 2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用和信用减值损失后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 交银安心收益债券 A 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基 阶段 净值增长率① ①－③ ②－④ 标准差② 准收益率③ 准收益率标 准差④ 过去三个月 0.57% 0.17% -1.19% 0.11% 1.76% 0.06% 过去六个月 3.19% 0.22% 1.02% 0.11% 2.17% 0.11% 过去一年 4.30% 0.18% 2.35% 0.10% 1.95% 0.08% 过去三年 8.40% 0.20% 6.31% 0.07% 2.09% 0.13% 过去五年 20.91% 0.21% 6.60% 0.07% 14.31% 0.14% 自基金合同 25.43% 0.21% 13.25% 0.07% 12.18% 0.14% 生效起至今 交银安心收益债券 D 业绩比较基 净值增长率 业绩比较基 阶段 净值增长率① 准收益率标 ①－③ ②－④ 标准差② 准收益率③ 准差④ 自基金合同 -0.08% 0.00% 0.02% 0.00% -0.10% 0.00% 生效起至今 交银安心收益债券 E 业绩比较基 净值增长率 业绩比较基 阶段 净值增长率① 准收益率标 ①－③ ②－④ 标准差② 准收益率③ 准差④ 过去三个月 0.47% 0.17% -1.19% 0.11% 1.66% 0.06% 过去六个月 2.98% 0.22% 1.02% 0.11% 1.96% 0.11% 过去一年 4.32% 0.18% 2.35% 0.10% 1.97% 0.08% 自基金合同 7.13% 0.15% 3.90% 0.08% 3.23% 0.07% 生效起至今 注：1、交银施罗德荣和保本混合型证券投资基金从 2018 年 6 月 2 日起正式转型为交银施罗德安 心收益债券型证券投资基金，本表列示的是本报告期基金转型后的基金净值表现，转型后基金的业绩比较基准为中债综合全价指数。 2、交银安心收益债券 D、交银安心收益债券 E 上述“自基金合同生效起至今”实际为“自 基金份额类别首次确认起至今”，下同。 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益 率变动的比较 注：1、本基金由交银施罗德荣和保本混合型证券投资基金转型而来。本基金转型日为 2018 年 6月 2 日。本基金的投资转型期为交银施罗德荣和保本混合型证券投资基金保本周期到期期间截止 日的次日（即 2018 年 6 月 2 日）起的 3 个月。截至投资转型期结束，本基金各项资产配置比例符 合基金合同及招募说明书有关投资比例的约定。 2、本基金自 2023 年 8 月 25 日起，开始销售 E 类份额，投资者提交的申购申请于 2023 年 8 月 28 日被确认并将有效份额登记在册。 3、本基金自 2025 年 3 月 28 日起，开始销售 D 类份额，投资者提交的申购申请于 2025 年 3 月 31 日被确认并将有效份额登记在册。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业 说明 任职日期 离任日期 年限 魏玉敏女士，厦门大学金融学硕士、学 士。2012 年至 2013 年任招商证券固定 交银增利 收益研究员，2013 年至 2016 年任国信 债券、交 证券固定收益高级分析师。2016 年加入 银增利增 交银施罗德基金管理有限公司，历任固 强债券、 定收益部基金经理助理、基金经理。 交银可转 2018 年 8 月 29 日至 2020 年 10 月 16 日 债债券、 担任交银施罗德丰晟收益债券型证券投 交银安心 资基金的基金经理。2018 年 11 月 2 日 收益债 至 2021 年 12 月 16 日担任交银施罗德丰 券、交银 润收益债券型证券投资基金的基金经 双利债 2022 年 1 月 理。2019 年 1 月 23 日至 2021 年 12 月 魏玉敏 券、交银 27 日 - 13 年 16 日担任交银施罗德中债 1-3 年农发行 强化回报 债券指数证券投资基金的基金经理。 债券、交 2018 年 8 月 29 日至 2023 年 9 月 10 日 银定期支 担任交银施罗德裕如纯债债券型证券投 付月月丰 资基金的基金经理。2021 年 4 月 29 日 债券、交 至 2024 年 5 月 21 日担任交银施罗德鑫 银优选回 选回报混合型证券投资基金的基金经 报灵活配 理。2019 年 12 月 10 日至 2025 年 1 月 6 置混合的 日担任交银施罗德裕泰两年定期开放债 基金经理 券型证券投资基金的基金经理。2018 年 8 月 29 日至 2025 年 1 月 14 日担任交银 施罗德纯债债券型发起式证券投资基金 的基金经理。 注：基金经理（或基金经理小组）期后变动（如有）敬请关注基金管理人发布的相关公告。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 在报告期内，本基金管理人严格遵循了《中华人民共和国证券投资基金法》、基金合同和其他相关法律法规的规定，并本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，基金整体运作符合有关法律法规和基金合同的规定，为基金持有人谋求最大利益。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本公司制定了严格的投资控制制度和公平交易监控制度来保证旗下基金运作的公平，旗下所 管理的所有资产组合，包括证券投资基金和私募资产管理计划均严格遵循制度进行公平交易。 公司建立资源共享的投资研究信息平台，确保各投资组合在获得投资信息、投资建议和实施投资决策方面享有公平的机会。公司在交易执行环节实行集中交易制度，建立公平的交易分配制度。对于交易所公开竞价交易，遵循“价格优先、时间优先”的原则，全部通过交易系统进行比例分配；对于非集中竞价交易、以公司名义进行的场外交易，遵循公平交易分配原则对交易结果进行分配。 公司中央交易室和风险管理部进行日常投资交易行为监控，风险管理部负责对各账户公平交易进行事后分析，于每季度和每年度分别对公司管理的不同投资组合的整体收益率差异、分投资类别的收益率差异以及不同时间窗口同向交易的交易价差进行分析，通过分析评估和信息披露来加强对公平交易过程和结果的监督。 报告期内本公司严格执行公平交易制度，公平对待旗下各投资组合，未发现任何违反公平交易的行为。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本基金于本报告期内不存在异常交易行为。本报告期内，本公司管理的所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量没有超过该证券当日总成交量 5%的情形，本基金与本公司管理的其他投资组合在不同时间窗下（如日内、3 日内、5 日内）同向交易的交易价差未出现异常。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 2025 年一季度，债市收益率显著上行。年初，货币宽松预期发酵，10 年期国债收益率创历史新低；春节后，央行回笼资金，国内 AI 技术突破、民企座谈会召开带动权益市场风险偏好提升，现券收益率震荡上行；3 月，货币政策聚焦结构性工具，前期市场降息预期明显修正，10 年期国债收益率升至年内高点；下旬起，资金面平稳，带动债市超跌反弹。全季度来看，1 年期国债收益率上行 45BP，10 年期国债收益率上行 14BP，信用利差普遍收窄，中短期限品种的收窄幅度更大。 2025 年一季度，权益市场震荡上行，在流动性较为充裕的环境下，DeepSeek 爆火出圈强化 市场对于 AI 应用落地的信心，叠加两会政策预期、机器人进展推动等因素催化下，市场展开春季攻势，主题投资活跃。转债市场在一季度同样展现出了较好的收益，年初以来资金的流入、季节性风偏抬升带来了转债估值的明显抬升。转债中表现较好的标的主要包括机器人、AI 主题 等。 报告期内，我们对债券的配置策略保持相对中性，基金的纯债资产维持中性久期，组合减持了部分套息收益偏低的信用债品种，并增配了金融债品种。权益资产方面，我们维持均衡配置，以红利价值方向个股为主要仓位，并小幅配置了部分成长板块个股。组合一定仓位参与可转债市场，主要选择低价标的为配置。 展望 2025 年二季度，宏观经济将呈现温和复苏态势，但外部环境不确定性增加，同时居民 收入增长和地产周期改善尚需时间，国内通胀压力仍然可控，涨价因素对货币政策的扰动有限。考虑到货币政策的支持性立场，同时银行净息差面临一定压力，资金面有望趋向均衡。在内需温和复苏、通胀水平相对较低、流动性边际改善的情况下，债券市场预计呈现震荡修复的格局，信用利差存在继续压缩的可能性。权益方面，股票市场情绪大幅回暖，当前估值仍然处于相对合理的水平，在经济弱复苏且债券收益率处于低位的环境下，整体观点仍然维持相对偏积极。权益方面我们将维持均衡分散配置，相对看好前期涨幅较小，业绩扎实和估值有安全边际品种。转债配置上仍将以低价转债为主要配置。 4.5 报告期内基金的业绩表现 本基金（各类）份额净值及业绩表现请见“3.1 主要财务指标”及“3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较”部分披露。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本基金本报告期内无需预警说明。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例 （%） 1 权益投资 163,459,895.96 10.65 其中：股票 163,459,895.96 10.65 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 1,339,958,195.38 87.34 其中：债券 1,339,958,195.38 87.34 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 10,000,000.00 0.65 其中：买断式回购的买入返售金融资 - - 产 7 银行存款和结算备付金合计 10,610,726.99 0.69 8 其他资产 10,243,291.81 0.67 9 合计 1,534,272,110.14 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比 例（%） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 10,077,770.00 0.76 C 制造业 97,329,443.28 7.30 D 电力、热力、燃气及水生产和供 应业 14,930,908.00 1.12 E 建筑业 6,110,062.00 0.46 F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 5,377,414.08 0.40 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务 业 10,022,652.00 0.75 J 金融业 13,084,842.60 0.98 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 5,781,672.00 0.43 M 科学研究和技术服务业 734,020.00 0.06 N 水利、环境和公共设施管理业 11,112.00 0.00 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 163,459,895.96 12.26 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 无。 5.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细 5.3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 600483 福能股份 705,300 6,502,866.00 0.49 2 601899 紫金矿业 357,400 6,476,088.00 0.49 3 601117 中国化学 849,800 6,110,062.00 0.46 4 300750 宁德时代 24,000 6,070,560.00 0.46 5 002027 分众传媒 823,600 5,781,672.00 0.43 6 300207 欣旺达 227,000 5,030,320.00 0.38 7 000651 格力电器 110,400 5,018,784.00 0.38 8 601838 成都银行 279,740 4,808,730.60 0.36 9 605166 聚合顺 355,900 4,655,172.00 0.35 10 000423 东阿阿胶 75,600 4,570,020.00 0.34 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 国家债券 46,972,521.10 3.52 2 央行票据 - - 3 金融债券 206,963,545.21 15.53 其中：政策性金融债 30,432,887.67 2.28 4 企业债券 158,379,318.62 11.88 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 798,064,255.89 59.87 7 可转债（可交换债） 129,578,554.56 9.72 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 1,339,958,195.38 100.52 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 232280014 22 东莞农商行 500,000 53,358,246.58 4.00 二级资本债 01 2 102481810 24 京城建 500,000 52,154,657.53 3.91 MTN002B 3 019766 25 国债 01 470,000 46,972,521.10 3.52 4 232400013 24 渤海银行二 400,000 41,271,401.64 3.10 级资本债 01 5 102480566 24 威海城投 400,000 40,717,347.95 3.05 MTN001A 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资 明细 无。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 无。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 无。 5.9 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.9.1 本期国债期货投资政策 无。 5.9.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 无。 5.9.3 本期国债期货投资评价 无。 5.10 投资组合报告附注 5.10.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形披露如下： 2024 年 11 月 28 日,国家金融监督管理总局东莞监管分局公示东金罚决字[2024]29 号行政处 罚决定书,给予东莞农村商业银行股份有限公司 35 万元人民币的行政处罚。 2024 年 12 月 03 日,国家金融监督管理总局东莞监管分局公示东金罚决字[2024]32 号行政处 罚决定书,给予东莞农村商业银行股份有限公司 80 万元人民币的行政处罚。 本基金管理人对证券投资决策程序的说明如下：本基金管理人对证券投资特别是重仓证券的投资有严格的投资决策流程控制，对上述主体发行证券的投资决策程序符合公司投资制度的规定。 除上述主体外，本基金投资的前十名证券的其他发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.10.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库 基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。 5.10.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 146,635.96 2 应收证券清算款 9,893,023.93 3 应收股利 - 4 应收利息 - 5 应收申购款 203,631.92 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 10,243,291.81 5.10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 118000 嘉元转债 8,264,008.18 0.62 2 118031 天 23 转债 7,128,119.93 0.53 3 128108 蓝帆转债 6,688,035.04 0.50 4 118008 海优转债 6,657,677.90 0.50 5 127061 美锦转债 6,603,328.35 0.50 6 128127 文科转债 6,074,723.24 0.46 7 123128 首华转债 5,709,843.39 0.43 8 110063 鹰 19 转债 5,396,391.90 0.40 9 123171 共同转债 5,220,063.76 0.39 10 113641 华友转债 4,931,209.26 0.37 11 127089 晶澳转债 4,878,134.22 0.37 12 128119 龙大转债 4,666,086.69 0.35 13 110081 闻泰转债 3,900,915.13 0.29 14 118023 广大转债 3,758,178.08 0.28 15 123216 科顺转债 3,711,837.14 0.28 16 113636 甬金转债 3,459,197.04 0.26 17 118030 睿创转债 3,104,936.12 0.23 18 118020 芳源转债 2,867,991.78 0.22 19 113046 金田转债 2,773,736.30 0.21 20 110085 通 22 转债 2,232,367.12 0.17 21 118035 国力转债 2,092,444.93 0.16 22 113666 爱玛转债 2,074,487.80 0.16 23 123113 仙乐转债 1,763,063.89 0.13 24 127026 超声转债 1,747,646.30 0.13 25 113053 隆 22 转债 1,663,573.08 0.12 26 127024 盈峰转债 1,515,291.26 0.11 27 113640 苏利转债 1,358,922.77 0.10 28 127101 豪鹏转债 1,343,715.50 0.10 29 113677 华懋转债 1,332,651.75 0.10 30 128081 海亮转债 1,197,989.59 0.09 31 113625 江山转债 1,163,565.75 0.09 32 127016 鲁泰转债 1,124,684.38 0.08 33 118027 宏图转债 1,090,598.11 0.08 34 110095 双良转债 1,033,742.03 0.08 35 113542 好客转债 969,498.86 0.07 36 113670 金 23 转债 779,402.24 0.06 37 113045 环旭转债 776,296.89 0.06 38 110077 洪城转债 732,375.61 0.05 39 123217 富仕转债 709,575.35 0.05 40 113618 美诺转债 671,657.85 0.05 41 111004 XD 明新转 666,934.41 0.05 42 123189 晓鸣转债 654,853.93 0.05 43 128109 楚江转债 613,377.03 0.05 44 111011 冠盛转债 606,017.14 0.05 45 113048 晶科转债 516,503.94 0.04 46 118013 道通转债 467,494.29 0.04 47 123211 阳谷转债 400,582.16 0.03 48 113653 永 22 转债 350,831.25 0.03 49 113652 伟 22 转债 329,329.80 0.02 50 123236 家联转债 323,451.86 0.02 51 113654 永 02 转债 152,551.23 0.01 5.10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 无。 5.10.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 交银安心 交银安心收益债券 项目 交银安心收益债券 A 收益债券 E D 报告期期初基金份额总额 1,321,835,051.05 - 24,488,889.64 报告期期间基金总申购份额 171,398,665.33 28.41 106,788,612.76 减:报告期期间基金总赎回份额 357,536,210.34 - 16,578,625.14 报告期期间基金拆分变动份额（份额减 - - - 少以“-”填列） 报告期期末基金份额总额 1,135,697,506.04 28.41 114,698,877.26 注：1、如果本报告期间发生转换入、份额类别调整、红利再投业务，则总申购份额中包含该业务； 2、如果本报告期间发生转换出、份额类别调整业务，则总赎回份额中包含该业务。 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 单位：份 项目 交银安心收益债券 A 交银安心收益债券 D 交银安心收益债券 E 报告期期初管理人持有的本基 0.00 - - 金份额 报告期期间买入/申购总份额 19,128,646.58 - - 报告期期间卖出/赎回总份额 0.00 - - 报告期期末管理人持有的本基 19,128,646.58 - - 金份额 报告期期末持有的本基金份额 1.53 - - 占基金总份额比例（%） 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 序号 交易方式 交易日期 交易份额(份) 交易金额(元) 适用费率(%) 1 申购 2025-03-28 19,128,646.58 20,000,000.00 - 合计 19,128,646.58 20,000,000.00 注：基金管理人投资本基金适用的申购/赎回费率按照本基金招募说明书及有关公告的规定执 行。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 无。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 根据有关法律法规及本基金基金合同的有关规定，经与基金托管人协商一致，本基金管理人 于 2025 年 3 月 28 日起对本基金增加 D 类基金份额，并对本基金的基金合同、托管协议作相应修 改，欲知详情请查阅本基金管理人发布的最新法律文件。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 1、中国证监会准予交银施罗德荣和保本混合型证券投资基金募集注册的文件； 2、《交银施罗德安心收益债券型证券投资基金基金合同》； 3、《交银施罗德安心收益债券型证券投资基金招募说明书》； 4、《交银施罗德安心收益债券型证券投资基金托管协议》； 5、《交银施罗德荣和保本混合型证券投资基金基金合同》； 6、《交银施罗德荣和保本混合型证券投资基金招募说明书》； 7、《交银施罗德荣和保本混合型证券投资基金托管协议》； 8、《交银施罗德荣和保本混合型证券投资基金保证合同》； 9、基金管理人业务资格批件、营业执照； 10、基金托管人业务资格批件、营业执照； 11、关于申请募集注册交银施罗德荣和保本混合型证券投资基金的法律意见书； 12、关于修改《交银施罗德荣和保本混合型证券投资基金基金合同》的法律意见书 13、报告期内交银施罗德荣和保本混合型证券投资基金、交银施罗德安心收益债券型证券投资基金在规定报刊上各项公告的原稿。 9.2 存放地点 备查文件存放于基金管理人的办公场所。 9.3 查阅方式 投资者可在办公时间内至基金管理人的办公场所免费查阅备查文件，或者登录基金管理人的网站(www.fund001.com)查阅。在支付工本费后，投资者可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。 投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人交银施罗德基金管理有限公司。本公司客户服务中心电话：400-700-5000（免长途话费），021-61055000，电子邮件： services@jysld.com。