交银施罗德安心收益债券型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要 (2019 年第 4 号) 基金管理人:交银施罗德基金管理有限公司 基金托管人:中国民生银行股份有限公司 二〇一九年十二月  交银施罗德安心收益债券型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2019 年第 4 号) 【重要提示】 交银施罗德安心收益债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)为根据《交 银施罗德荣和保本混合型证券投资基金基金合同》的约定,由交银施罗德荣和保本 混合型证券投资基金第一个保本周期到期后转型而来。 交银施罗德荣和保本混合型证券投资基金经 2015 年 5 月 11 日中国证券监督管 理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可【2015】879 号文准予募集注册, 自 2015 年 5 月 25 日至 2015 年 5 月 26 日进行公开募集,募集结束后基金管理人向 中国证监会办理基金备案手续。经中国证监会书面确认,《交银施罗德荣和保本混 合型证券投资基金基金合同》于 2015 年 5 月 29 日正式生效。 交银施罗德荣和保本混合型证券投资基金第一个保本周期于 2018 年 5 月 29 日 到期。按照《交银施罗德荣和保本混合型证券投资基金基金合同》的约定,该基金 保本周期到期后转型为非保本的债券型基金,名称相应变更为“交银施罗德安心收 益债券型证券投资基金”。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书根据本基 金的基金合同编写,本基金的基金合同经中国证监会备案,但中国证监会对交银施 罗德荣和保本混合型证券投资基金募集的注册以及其转型为本基金的备案,并不表 明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风 险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产, 但不保证投资本基金一定盈利,也不保证基金份额持有人的最低收益;因基金价格 可升可跌,亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资 人在投资本基金前,需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑 自身的风险承受能力,理性判断市场,对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行 为作出独立决策。投资人根据所持有份额享受基金的收益,但同时也需承担相应的 投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括:因受到经济因素、政治因素、投资心 2  交银施罗德安心收益债券型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2019 年第 4 号) 理和交易制度等各种因素的影响而引起的市场风险;基金管理人在基金管理实施过 程中产生的基金管理风险;流动性风险;交易对手违约风险;本基金投资策略所特 有的风险;投资资产支持证券的特定风险等等。本基金为债券型证券投资基金,其 长期平均的预期收益和风险高于货币市场基金,低于混合型基金和股票型基金。 投资有风险,投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书、基金合 同、基金产品资料概要等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,自主做出投资 决策,自行承担投资风险。基金的过往业绩并不代表未来表现。基金管理人管理的 其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投 资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化 引致的投资风险,由投资者自行负责。 本基金单一投资者持有基金份额数不得超过基金份额总数的 50%,但在基金运 作过程中因基金份额赎回等情形导致被动超过前述 50%比例的除外。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写。基金合同是约定基金当事人之间 权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额 持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的 承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权 利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金 合同。 本次更新招募说明书主要对本基金基金经理变更相关事项进行了相应更新,更 新截止日为 2019 年 12 月 14 日,除非另有说明,本招募说明书其他所载内容截止日 为 2019 年 5 月 29 日,有关财务数据和净值表现截止日为 2019 年 3 月 31 日。本招 募说明书所载的财务数据未经审计。 3  交银施罗德安心收益债券型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2019 年第 4 号) 一、基金管理人 (一)基金管理人概况 名称:交银施罗德基金管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 188 号交通银行大楼二层(裙) 办公地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号国金中心二期 21-22 楼 邮政编码:200120 法定代表人:阮红 成立时间:2005 年 8 月 4 日 注册资本:2 亿元人民币 存续期间:持续经营 联系人:郭佳敏 电话:(021)61055050 传真:(021)61055034 交银施罗德基金管理有限公司(以下简称“公司”)经中国证监会证监基金字 [2005]128 号文批准设立。公司股权结构如下: 股东名称 股权比例 交通银行股份有限公司(以下使用全称或其简称 65% “交通银行”) 施罗德投资管理有限公司 30% 中国国际海运集装箱(集团)股份有限公司 5% (二)主要成员情况 1、基金管理人董事会成员 阮红女士,董事长,博士。历任交通银行办公室副处长、处长,交通银行海外 机构管理部副总经理、总经理,交通银行上海分行副行长,交通银行资产托管部总 经理,交通银行投资管理部总经理,交银施罗德基金管理有限公司总经理。 4  交银施罗德安心收益债券型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2019 年第 4 号) 陈朝灯先生,副董事长,博士。现任施罗德证券投资信托股份有限公司投资总 监兼专户管理部主管。历任复华证券投资信托股份有限公司专户投资经理,景顺证 券投资信托股份有限公司部门主管、投资总监。 周曦女士,董事,硕士。现任交通银行总行个人金融业务部副总经理兼风险管 理部(资产保全部)副总经理。历任交通银行湖南省分行风险管理部、资产保全部、 法律合规部、个人金融业务部总经理,交通银行总行个人金融业务部总经理助理。 孙荣俊先生,董事,硕士。现任交通银行总行风险管理部(资产保全部)副总 经理。历任交通银行总行风险管理部副高级经理、高级经理,交通银行广西区柳州 分行副行长、交通银行内蒙古区分行行长助理。 谢卫先生,董事,总经理,博士,高级经济师,民盟中央委员、全国政协委员。 现任交银施罗德基金管理有限公司总经理,兼任交银施罗德资产管理(香港)有限公 司董事长。历任中央财经大学教师,中国社会科学院财贸所助理研究员,中国电力 信托投资公司基金部副总经理,中国人保信托投资公司证券部副总经理、总经理、 北京证券营业部总经理、证券总部副总经理兼北方部总经理,富国基金管理有限公 司副总经理,交银施罗德基金管理有限公司副总经理。 李定邦(Lieven Debruyne)先生,董事,硕士。现任施罗德集团亚太区行政总 裁。历任施罗德投资管理有限公司亚洲投资产品总监,施罗德投资管理(香港)有 限公司行政总裁兼亚太区基金业务拓展总监。 郝爱群女士,独立董事,学士。历任人民银行稽核司副处长、处长,合作司调 研员,非银司副巡视员、副司长;银监会非银部副主任,银行监管一部副主任、巡 视员;汇金公司派出董事。 张子学先生,独立董事,博士。现任中国政法大学民商经济法学院教授,兼任 基金业协会自律监察委员会委员。历任证监会办公厅副处长、上市公司监管部处长、 行政处罚委员会专职委员、副主任审理员,兼任证监会上市公司并购重组审核委员 会委员、行政复议委员会委员。 黎建强先生,独立董事,博士。教育部长江学者讲座教授。现任香港大学工业 工程系荣誉教授,亚洲风险及危机管理协会主席,兼任深交所上市的中联重科集团 5  交银施罗德安心收益债券型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2019 年第 4 号) 独立非执行董事。历任香港城市大学管理科学讲座教授,湖南省政协委员并兼任湖 南大学工商管理学院院长。 2、基金管理人监事会成员 王忆军先生,监事长,硕士。现任交银金融学院常务副院长、交通银行人力资 源部副总经理、教育培训部总经理。历任交通银行办公室副处长,交通银行公司业 务部副处长、高级经理、总经理助理、副总经理,交通银行投资银行部副总经理, 交通银行江苏分行副行长,交通银行战略投资部总经理。 章骏翔先生,监事,硕士,志奋领学者,美国特许金融分析师(CFA)持证人。 现任施罗德投资管理(香港)有限公司亚洲投资风险主管。历任法国安盛投资管理(香 港)有限公司亚洲风险经理、华宝兴业基金管理有限公司风险管理部总经理,渣打银 行(香港)交易风险监控等职。 张玲菡女士,监事,学士。现任交银施罗德基金管理有限公司市场总监。历任 中国银行福州分行客户经理,新华人寿保险公司上海分公司区域经理,银河基金管 理有限公司市场部渠道经理,交银施罗德基金管理有限公司渠道经理、渠道部副总 经理、广州分公司副总经理、营销管理部总经理。 刘峥先生,监事,硕士。现任交银施罗德基金管理有限公司总裁办公室副总经 理。历任交通银行上海市分行管理培训生、交通银行总行战略投资部高级投资并购 经理、交银施罗德基金管理有限公司总裁办公室高级综合管理经理。 3、基金管理人高级管理人员 谢卫先生,总经理。简历同上。 夏华龙先生,副总经理,博士,高级经济师。历任中国地质大学经济管理系教 师、经济学院教研室副主任、主任、经济学院副院长;交通银行资产托管部副处长、 处长、高级经理、副总经理;交通银行资产托管业务中心副总裁;云南省曲靖市市 委常委、副市长(挂职)。 印皓女士,副总经理,硕士,兼任交银施罗德资产管理有限公司董事长。历任 交通银行研究开发部副主管体改规划员,交通银行市场营销部副主管市场规划员、 主管市场规划员,交通银行公司业务部副高级经理、高级经理,交通银行机构业务 部高级经理、总经理助理、副总经理。 6  交银施罗德安心收益债券型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2019 年第 4 号) 许珊燕女士,副总经理,硕士,高级经济师,兼任交银施罗德资产管理有限公 司董事。历任湖南大学(原湖南财经学院)金融学院讲师,湘财证券有限责任公司 国债部副经理、基金管理总部总经理,湘财荷银基金管理有限公司副总经理。 佘川女士,督察长,硕士。历任华泰证券有限责任公司综合发展部高级经理、 投资银行部项目经理,银河基金管理有限公司监察部总监,交银施罗德基金管理有 限公司监察稽核部总经理、监察风控副总监、投资运营总监。 4、本基金基金经理 王艺伟女士,基金经理。北京大学经济学硕士,吉林大学经济学学士、理学学 士。7 年证券从业经验。2012 年至 2014 年任光大证券研究所宏观分析师。2014 年 加入交银施罗德基金管理有限公司,曾任研究员、研究部助理总经理,现任固定收 益部基金经理。2019 年 11 月 28 日起担任交银施罗德荣鑫灵活配置混合型证券投资 基金、交银施罗德安心收益债券型证券投资基金基金经理。 历任基金经理 唐赟先生,2015 年 11 月 17 日至 2019 年 12 月 13 日任本基金基金经理。 5、投资决策委员会成员 委员: 谢卫(总经理) 王少成(权益投资总监、基金经理) 于海颖(固定收益(公募)投资总监、基金经理) 马俊(研究总监) 上述人员之间无近亲属关系。上述各项人员信息更新截止日为 2019 年 5 月 29 日,期后变动(如有)敬请关注基金管理人发布的相关公告。 二、基金托管人 (一)基金托管人情况 1、基本情况 名称:中国民生银行股份有限公司(以下简称“中国民生银行”) 住所:北京市西城区复兴门内大街 2 号 7  交银施罗德安心收益债券型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2019 年第 4 号) 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人:洪崎 成立时间:1996 年 2 月 7 日 基金托管业务批准文号:证监基金字[2004]101 号 组织形式:其他股份有限公司(上市) 注册资本:28,365,585,227 元人民币 存续期间:持续经营 电话:010-58560666 联系人:罗菲菲 中国民生银行是我国首家主要由非公有制企业入股的全国性股份制商业银行, 同时又是严格按照《公司法》和《商业银行法》建立的规范的股份制金融企业。多 种经济成份在中国金融业的涉足和实现规范的现代企业制度,使中国民生银行有别 于国有银行和其他商业银行,而为国内外经济界、金融界所关注。中国民生银行成 立二十年来,业务不断拓展,规模不断扩大,效益逐年递增,并保持了快速健康的 发展势头。 2000 年 12 月 19 日,中国民生银行 A 股股票(600016)在上海证券交易所挂牌 上市。 2003 年 3 月 18 日,中国民生银行 40 亿可转换公司债券在上交所正式挂牌 交易。2004 年 11 月 8 日,中国民生银行通过银行间债券市场成功发行了 58 亿元人 民币次级债券,成为中国第一家在全国银行间债券市场成功私募发行次级债券的商 业银行。2005 年 10 月 26 日,民生银行成功完成股权分置改革,成为国内首家完成 股权分置改革的商业银行,为中国资本市场股权分置改革提供了成功范例。 2009 年 11 月 26 日,中国民生银行在香港交易所挂牌上市。 中国民生银行自上市以来,按照“团结奋进,开拓创新,培育人才;严格管理, 规范行为,敬业守法;讲究质量,提高效益,健康发展”的经营发展方针,在改革 发展与管理等方面进行了有益探索,先后推出了“大集中”科技平台、“两率”考 核机制、“三卡”工程、独立评审制度、八大基础管理系统、集中处理商业模式及 事业部改革等制度创新,实现了低风险、快增长、高效益的战略目标,树立了充满 生机与活力的崭新的商业银行形象。 8  交银施罗德安心收益债券型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2019 年第 4 号) 民生银行荣获第十三届上市公司董事会“金圆桌”优秀董事会奖; 民生银行在华夏时报社主办的第十一届金蝉奖评选中荣获“2017 年度小微金融 服务银行”; 民生银行荣获《亚洲货币》杂志颁发的“2016 中国地区最佳财富管理私人银行” 奖项; 民生银行荣获新浪财经颁发的“年度最佳电子银行”及“年度直销银行十强” 奖项; 民生银行荣获 VISA 颁发的“最佳产品设计创新奖”; 民生银行在经济观察报举办的“中国卓越金融奖”评选中荣获“年度卓越资产 管理银行”; 民生银行荣获全国银行间同业拆借中心授予的“2016 年度银行间本币市场优秀 交易商”、“2016 年度银行间本币市场优秀衍生品交易商”及“2016 年度银行间本 币市场优秀债券交易商”奖项; 民生银行荣获中国银行间交易协商会授予的“2016 年度优秀综合做市机构”和 “2016 年度优秀信用债做市商”奖项; 民生银行荣获英国 WPP(全球最大的传媒集团之一)颁发的“2017 年度最具价 值中国品牌 100 强”; 民生银行在中国资产证券化论坛年会上被授予“2016 年度特殊贡献奖”。 2、主要人员情况 张庆先生,中国民生银行资产托管部总经理,博士研究生,具有基金托管人高 级管理人员任职资格,从事过金融租赁、证券投资、银行管理等工作,具有 25 年金 融从业经历,不仅有丰富的一线实战经验,还有扎实的总部管理经历。历任中国民 生银行西安分行副行长,中国民生银行沈阳分行筹备组组长、行长、党委书记。 3、基金托管业务经营情况 中国民生银行股份有限公司于 2004 年 7 月 9 日获得基金托管资格,成为《中华 人民共和国证券投资基金法》颁布后首家获批从事基金托管业务的银行。为了更好 地发挥后发优势,大力发展托管业务,中国民生银行股份有限公司资产托管部从成 立伊始就本着充分保护基金持有人的利益、为客户提供高品质托管服务的原则,高 9  交银施罗德安心收益债券型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2019 年第 4 号) 起点地建立系统、完善制度、组织人员。资产托管部目前共有员工 71 人,平均年龄 37 岁,100%员工拥有大学本科以上学历,62.5%以上员工具有硕士以上文凭。 中国民生银行坚持以客户需求为导向,秉承“诚信、严谨、高效、务实”的经 营理念,依托丰富的资产托管经验、专业的托管业务服务和先进的托管业务平台, 为境内外客户提供安全、准确、及时、高效的专业托管服务。截至 2019 年 3 月 31 日,中国民生银行已托管 182 只证券投资基金。中国民生银行资产托管部于 2018 年 2 月 6 日发布了“爱托管”品牌,近百余家资管机构及合作客户的代表受邀参加 了启动仪式。资产托管部始终坚持以客户为中心,致力于为客户提供全面的综合金 融服务。对内大力整合行内资源,对外广泛搭建客户服务平台,向各类托管客户提 供专业化、增值化的托管综合金融服务,得到各界的充分认可,也在市场上树立了 良好品牌形象,成为市场上一家有特色的托管银行。自 2010 年至今,中国民生银行 荣获《金融理财》杂志颁发的“最具潜力托管银行”、“最佳创新托管银行”、“金 牌创新力托管银行”奖和“年度金牌托管银行”奖,荣获《21 世纪经济报道》颁发 的“最佳金融服务托管银行”奖。 (二)基金托管人的内部控制制度 1、内部风险控制目标 (1)建立完整、严密、高效的风险控制体系,形成科学的决策机制、执行机制和 监督机制,防范和化解经营风险,保障资产托管业务的稳健运行和托管财产的安全 完整。 (2)大力培育合规文化,自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念, 严格控制合规风险,保证资产托管业务符合国家有关法律法规和行业监管规则。 (3)以相互制衡健全有效的风控组织结构为保障,以完善健全的制度为基础,以 落实到位的过程控制为着眼点,以先进的信息技术手段为依托,建立全面、系统、 动态、主动、有利于差错防弊、堵塞漏洞、消除隐患、保证业务稳健运行的风险控 制制度,确保托管业务信息真实、准确、完整、及时。 2.内部风险控制组织结构 总行高级管理层负责部署全行的风险管理工作。总行风险管理委员会是总行高 级管理层下设的风险管理专业委员会,对高级管理层负责,支持高级管理层履行职 10  交银施罗德安心收益债券型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2019 年第 4 号) 责。资产托管业务风险控制工作在总行风险管理委员会的统一部署和指导下开展。 总行各部门紧密配合,共同把控资产托管业务运行中的风险,具体职责与分工 如下:总行风险管理与质量监控部作为总行风险管理委员会秘书机构,是全行风险 管理的统筹部门,对资产托管部的风险控制工作进行指导;总行法律合规部负责资 产托管业务项下的相关合同、协议等文本的审定,负责该业务与管理的合规性审查、 检查与督导整改;总行审计部对全行托管业务进行内部审计。包括定期内部审计、 现场和非现场检查等;总行办公室(品牌管理中心)与资产托管部共同制定声誉风 险应对预案。按资产托管部需求对由托管业务引发的声誉风险事件进行定向舆情监 测,对由托管业务引起的声誉风险进行应急处置,包括与全国性媒体进行沟通、避 免负面报道、组织正面回应等。 3、内部风险控制原则 (1)合法合规原则。风险控制应符合和体现国家法律、法规、规章和各项政策。 (2)全面性原则。风险控制覆盖托管部的各个业务中心、各个岗位和各级人员, 并涵盖资产托管业务各环节。 (3)有效性原则。资产托管业务从业人员应全力维护内部控制制度的有效执行, 任何人都没有超越制度约束的权力。 (4)预防性原则。必须树立“预防为主”的管理理念,控制资产托管业务中风险 发生的源头,防患于未然,尽量避免业务操作中各种问题的产生。 (5)及时性原则。资产托管业务风险控制制度的制定应当具有前瞻性,并且随着 托管部经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律法规、政策制 度等外部环境的改变进行及时的修改或完善。发现问题,要及时处理,堵塞漏洞。 (6)独立性原则。各业务中心、各岗位职能上保持相对独立性。风险监督中心是 资产托管部下设的执行机构,不受其他业务中心和个人干涉。业务操作人员和检查 人员严格分开,以保证风险控制机构的工作不受干扰。 (7)相互制约原则。各业务中心、各岗位权责明确,相互牵制,通过切实可行的 相互制衡措施来消除风险控制的盲点。 (8)防火墙原则。托管银行自身财务与托管资产财务严格分开;托管业务日常操 作部门与行政、研发和营销等部门隔离。 11  交银施罗德安心收益债券型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2019 年第 4 号) 4、内部风险控制制度和措施 (1)制度建设:建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严 格的人员行为规范等一系列规章制度。 (2)建立健全的组织管理结构:前后台分离,不同部门、岗位相互牵制。 (3)风险识别与评估:风险监督中心指导业务中心进行风险识别、评估,制定并 实施风险控制措施。 (4)相对独立的业务操作空间:业务操作区相对独立,实施门禁管理和音像监控。 (5)人员管理:进行定期的业务与职业道德培训,使员工树立风险防范与控制理 念,并签订承诺书。 (6)应急预案:制定完备的《应急预案》,并组织员工定期演练;建立异地灾备 中心,保证业务不中断。 5、资产托管部内部风险控制 中国民生银行股份有限公司从控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通、监 控等五个方面构建了托管业务风险控制体系。 (1)坚持风险管理与业务发展同等重要的理念。托管业务是商业银行新兴的中间 业务,中国民生银行股份有限公司资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作, 一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的 变化和托管业务的快速发展,新问题新情况不断出现,中国民生银行股份有限公司 资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置,视风险防范和控制为 托管业务生存和发展的生命线。 (2)实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工的共同参 与,只有这样,风险控制制度和措施才会全面、有效。中国民生银行股份有限公司 资产托管部实施全员风险管理,将风险控制责任落实到具体业务中心和业务岗位, 每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责。 (3)建立分工明确、相互牵制的风险控制组织结构。托管部通过建立纵向双人制, 横向多中心制的内部组织结构,形成不同中心、不同岗位相互制衡的组织结构。 (4)以制度建设作为风险管理的核心。中国民生银行股份有限公司资产托管部十 分重视内部控制制度的建设,已经建立了一整套内部风险控制制度,包括业务管理 12  交银施罗德安心收益债券型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2019 年第 4 号) 办法、内部控制制度、员工行为规范、岗位职责及涵括所有后台运作环节的操作手 册。以上制度随着外部环境和业务的发展还会不断增加和完善。 (5)制度的执行和监督是风险控制的关键。制度执行比编写制度更重要,制度落 实检查是风险控制管理的有力保证。中国民生银行股份有限公司资产托管部内部设 置专职风险监督中心,依照有关法律规章,定期对业务的运行进行稽核检查。总行 审计部也不定期对资产托管部进行稽核检查。 (6)将先进的技术手段运用于风险控制中。在风险管理中,技术控制风险比制度 控制风险更加可靠,可将人为不确定因素降至最低。托管业务系统需求不仅从业务 方面而且从风险控制方面都要经过多方论证,托管业务技术系统具有较强的自动风 险控制功能。 (三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《基金法》、《运作办法》、基金合同和有关法律法规的规定,对基金的 投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、基 金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金申购资金的到账 和赎回资金的划付、基金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。 基金托管人发现基金管理人的违反《基金法》、《运作办法》、基金合同和有 关法律法规规定的行为,应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正,基金管理人 收到通知后应及时核对确认并以书面形式对基金托管人发出回函。在限期内,基金 托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对基金托 管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应立即报告中国证监会,同时通 知基金管理人限期纠正。 三、相关服务机构 (一)基金份额销售机构 1、直销机构 13  交银施罗德安心收益债券型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2019 年第 4 号) 本基金直销机构为基金管理人直销柜台以及基金管理人的网上直销交易平台 (网站及手机 APP,下同)。 名称:交银施罗德基金管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 188 号交通银行大楼二层(裙) 办公地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号国金中心二期 21-22 楼 法定代表人:阮红 成立时间: 2005 年 8 月 4 日 电话:(021)61055724 传真:(021)61055054 联系人:傅鲸 客户服务电话:400-700-5000(免长途话费),(021)61055000 网址:www.fund001.com 个人投资者可以通过基金管理人网上直销交易平台办理开户、本基金的申购、 赎回、定期定额投资等业务,具体交易细则请参阅基金管理人网站。 网上直销交易平台网址:www. fund001.com。 2、除基金管理人之外的其他销售机构 (1)交通银行股份有限公司 住所:上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人:彭纯 电话:(021)58781234 传真:(021)58408483 联系人:曹榕 客户服务电话:95559 网址:www.bankcomm.com (2)招商银行股份有限公司 住所:深圳市福田区深南大道 7088 号 办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号 14  交银施罗德安心收益债券型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2019 年第 4 号) 法定代表人:李建红 电话:(0755)83198888 传真:(0755)83195109 联系人:邓炯鹏 客户服务电话:95555 网址:www.cmbchina.com (3)中信银行股份有限公司 住所:北京市东城区朝阳门北大街 9 号 办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 9 号 法定代表人:李庆萍 电话:(010)89936330 传真:(010)85230024 联系人:丰靖 客户服务电话:95558 网址:bank.ecitic.com (4)中国民生银行股份有限公司 住所:北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人:洪崎 电话:(010)58560666 传真:(010)57092611 联系人:许野 客户服务电话: 95568 网址:www.cmbc.com.cn (5)北京银行股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址:北京市西城区金融大街甲 17 号首层 法定代表人:张东宁 15  交银施罗德安心收益债券型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2019 年第 4 号) 传真:(010)66226045 联系人:孔超 客户服务电话:95526 网址:www.bankofbeijing.com.cn (6)江苏江南农村商业银行股份有限公司 住所:江苏省常州市和平中路 413 号 办公地址:江苏省常州市和平中路 413 号 法定代表人:陆向阳 电话:0519-80585939 传真:0519-89995170 联系人:蒋姣 客户服务电话:96005 网址:http://www.jnbank.com.cn (7)光大证券股份有限公司 住所:上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人:薛峰 电话:(021)22169999 传真:(021)22169134 联系人:刘晨 客户服务电话: 10108998 网址:www.ebscn.com (8)平安证券股份有限公司 住所:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼 办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼(518048) 法定代表人:杨宇翔 电话:(0755)22627802 传真:(0755)82400862 16  交银施罗德安心收益债券型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2019 年第 4 号) 联系人:郑舒丽 客户服务电话:95511-8 网址:www.pingan.com (9)中信建投证券股份有限公司 住所:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人:王常青 电话:(010)85130588 传真:(010)65182261 联系人:魏明 客户服务电话:4008-888-108 网址:www.csc108.com (10)中国银河证券股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人:陈共炎 电话:010-83574507 联系人:辛国政 客户服务电话:400-888-8888 网址:www.chinastock.com.cn (11)申万宏源证券有限公司 住所:上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 法定代表人:李梅 电话:(021)33389888 联系人:李清怡 客户服务电话:95523 或 4008895523 网址:www.sywg.com 17  交银施罗德安心收益债券型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2019 年第 4 号) (12)国都证券股份有限公司 住所:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表人:王少华 客户服务电话:400-818-8118 网址:www.guodu.com (13)申万宏源西部证券有限公司 住所:新疆乌鲁木齐市建设路 2 号 办公地址:北京市西城区太平桥大街 19 号宏源证券 法定代表人:冯戎 电话:(010)88085858 传真:(010)88085195 联系人:李巍 客户服务电话:4008-000-562 网址:www.hysec.com (14)江海证券有限公司 住所:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 法定代表人:孙名扬 电话:(0451)85863719 传真:(0451)82287211 联系人:刘爽 客户服务电话:400-666-2288 网址:www.jhzq.com.cn (15)华宝证券有限责任公司 住所:中国上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 楼 办公地址:中国上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼 法定代表人: 陈林 电话:(021)68777222 18  交银施罗德安心收益债券型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2019 年第 4 号) 传真:(021)68777822 联系人:赵洁 客户服务电话:400-820-9898 网址:www.cnhbstock.com (16)国金证券股份有限公司 住所:四川省成都市东城根上街 95 号 办公地址:成都市东城根上街 95 号 法定代表人:冉云 电话:(028)86690057,(028)86690058 传真:(028)86690126 联系人:刘婧漪 贾鹏 客户服务电话:95310 网址:www.gjzq.com.cn (17)信达证券股份有限公司 住所:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心 办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心 法定代表人:张志刚 电话:(010)63081000 传真:(010)63081344 联系人:尹旭航 客户服务电话:95321 网址:www.cindasc.com (18)西南证券股份有限公司 住所:重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法定代表人:吴坚 电话:(023)63786141 传真:(023)63786212 19  交银施罗德安心收益债券型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2019 年第 4 号) 联系人:张煜 客户服务电话:95355、400-809-6096 网址:www.swsc.com.cn (19)华龙证券有限责任公司 住所:兰州市城关区东岗西路 638 号财富中心 办公地址:兰州市城关区东岗西路 638 号财富中心 法定代表人:李晓安 电话:(0931)4890208 传真:(0931)4890628 联系人:李昕田 客户服务电话:4006898888、(0931)4890208 网址:www.hlzqgs.com (20)中国中投证券有限责任公司 住所:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及 第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层 法定代表人:龙增来 电话:(0755)82023442 传真:(0755)82026539 联系人:刘毅 客户服务电话:400-600-8008 网址:www.china-invs.cn (21)华融证券股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街 8 号 办公地址:北京市西城区金融大街 8 号 法定代表人:宋德清 电话:(010)58568235 20  交银施罗德安心收益债券型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2019 年第 4 号) 传真:(010)58568062 联系人:黄恒 客户服务电话:(010)58568118 网址:www.hrsec.com.cn (22)中信期货有限公司 住所:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、14 层 办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、14 层 法定代表人:张皓 电话:(0755)23953913 传真:(0755)83217421 联系人: 洪诚 客户服务电话:400-990-8826 网址:www.citicsf.com (23)天相投资顾问有限公司 住所:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层 法定代表人:林义相 电话:(010)66045529 传真:(010)66045518 联系人:尹伶 客户服务电话:(010)66045678 网址:http://www.txsec.com,www.jjm.com.cn (24)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 住所:杭州市余杭区仓前街道文一西路 218 号 1 幢 202 室 办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6 楼 法定代表人:陈柏青 21  交银施罗德安心收益债券型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2019 年第 4 号) 电话:(0571)81119792 传真:(0571)22905999 联系人:韩爱彬 客户服务电话:4000-766-123 网址:www.fund123.cn (25)深圳众禄基金销售有限公司 住所:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 法定代表人:薛峰 电话:(0755)33227953 传真:(0755)33227951 联系人:汤素娅 客户服务电话:4006-788-887 网址:www.zlfund.cn,www.jjmmw.com (26)上海长量基金销售投资顾问有限公司 住所:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 法定代表人:张跃伟 电话:(021)20691832 传真:(021)20691861 联系人:单丙烨 客户服务电话:400-820-2899 网址:www.erichfund.com (27)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 住所:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址:上海杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋 2 楼 法定代表人:汪静波 电话:(021)38600735 22  交银施罗德安心收益债券型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2019 年第 4 号) 传真:(021)38509777 联系人:方成 客户服务电话:400-821-5399 网址:www.noah-fund.com (28)和讯信息科技有限公司 住所:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人:王莉 电话:(021)20835789 传真:(021)20835879 联系人:周轶 客户服务电话:4009200022 网址:http://licaike.hexun.com/ (29)上海天天基金销售有限公司 住所:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼 法定代表人:其实 电话:(021)54509998 传真:(021)64385308 联系人:潘世友 客户服务电话:400-1818-188 网址:www.1234567.com.cn (30)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 住所:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 9 层 法定代表人:陈操 电话:(010)58325395 传真:(010)58325282 23  交银施罗德安心收益债券型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2019 年第 4 号) 联系人:刘宝文 客户服务电话:400-850-7771 网址:http://8.jrj.com.cn/ (31)北京展恒基金销售股份有限公司 住所:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层 法定代表人:闫振杰 电话:(010)59601366-7024 传真:(010)62020355 联系人: 马林 客户服务电话:400-888-6661 网址:www.myfund.com (32)一路财富(北京)信息科技有限公司 住所:北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 办公地址:北京西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 22 层 2208 法定代表人: 吴雪秀 电话:010-88312877 传真:010-88312099 联系人: 苏昊 客户服务电话:400-001-1566 网址:http://www.yilucaifu.com/ (33)上海联泰资产管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 楼 法定代表人:燕斌 电话:021-52822063 传真:021-52975270 联系人:凌秋艳 24  交银施罗德安心收益债券型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2019 年第 4 号) 客户服务电话:4000-466-788 网址:www.66zichan.com (34)泰诚财富基金销售(大连)有限公司 住所:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 办公地址: 辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 法定代表人:林卓 电话:(0411)88891212 传真:(0411)84396536 联系人:薛长平 客户服务电话:4006411999 网址:www.taichengcaifu.com (35)上海基煜基金销售有限公司 住所: 上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和经济 发展区) 办公地址:上海市昆明路 518 号北美广场 A1002-A1003 室 法定代表人:王翔 电话:(021)35385521 传真:(021)55085991 联系人:蓝杰 客户服务电话:400-820-5369 网址:www.jiyufund.com.cn (36)深圳富济财富管理有限公司 住所:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 办公地址:深圳市南山区高新南七道 12 号惠恒集团二期 418 室 法定代表人:齐小贺 电话:(0755)83999907-802 传真:(0755)83999926 联系人: 马力佳 25  交银施罗德安心收益债券型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2019 年第 4 号) 客户服务电话:(0755)83999907 网址:www.jinqianwo.com (37)珠海盈米财富管理有限公司 住所:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203 法定代表人:肖雯 电话:(020)89629099 传真:(020)89629011 联系人:黄敏嫦 客户服务电话:(020)89629066 网址:www.yingmi.cn (38)上海汇付金融服务有限公司 住所:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 办公地址:上海市虹梅路 1801 号凯科国际大厦 7 楼 法定代表人:冯修敏 电话:(021)33323999 传真:(021)33323837 联系人:陈云卉 客户服务电话:4008213999 网址:https://tty.chinapnr.com (39)上海陆金所资产管理有限公司 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人:郭坚 电话:(021)20665952 传真:(021)22066653 联系人:宁博宇 客户服务电话:4008219031 26  交银施罗德安心收益债券型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2019 年第 4 号) 网址:www.lufunds.com (40)北京虹点基金销售有限公司 住所:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 法定代表人:胡伟 电话:(010)65951887 传真:(010)65951887 联系人:姜颖 客户服务电话:400-618-0707 网址:www.hongdianfund.com/ (41)上海凯石财富基金销售有限公司 住所:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼 法定代表人:陈继武 电话:021-63333319 传真:021-63332523 联系人:李晓明 客服电话:4000 178 000 网址:www.lingxianfund.com (42)上海利得基金销售有限公司 住所: 上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号陆家嘴软件园 10 号楼 12 楼 办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号陆家嘴软件园 10 号楼 12 楼 法定代表人:沈继伟 电话:021-50583533 传真:021-50583633 联系人: 徐鹏 客服电话:400-005-6355 网址:a.leadfund.com.cn 27  交银施罗德安心收益债券型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2019 年第 4 号) (43)北京钱景财富投资管理有限公司 住所:北京市海淀区丹棱街 6 幢 1 号 9 层 1008-1012 办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 幢 1 号 9 层 1008-1012 法定代表人:赵荣春 电话:(010)57418829 传真:(010)57569671 联系人: 魏争 客户服务电话: 400-678-5095 网址:www.niuji.net (44)浙江同花顺基金销售有限公司 住所:浙江省杭州市文二西路 1 号元茂大厦 903 办公地址:浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼 2 楼 法定代表人:凌顺平 电话:(0571)88911818 传真:(0571)86800423 联系人:吴强 客户服务电话:400-877-3772 网址:www.5ifund.com (45)上海好买基金销售有限公司 住所:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903-906 室 法定代表人:杨文斌 传真:(021)68596916 联系人:薛年 客户服务电话:400-700-9665 网址:www.ehowbuy.com (46)北京汇成基金销售有限公司 住所:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 28  交银施罗德安心收益债券型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2019 年第 4 号) 办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 法定代表人:王伟刚 电话:(010)56282140 传真:(010)62680827 联系人:丁向坤 客户服务电话:400-619-9059 网址:www.fundzone.cn、www.51jijinhui.com (47)北京恒天明泽基金销售有限公司 住所:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室 法定代表人:李悦 电话:(010)56642600 传真:(010)56642623 联系人:张晔 客户服务电话:4007868868 网址:www.chtfund.com (48)北京广源达信投资管理有限公司 住所:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室 办公地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦项中心 B 座 19 层 法定代表人:齐剑辉 电话:(010)57298634 传真:(010)82055860 联系人:王英俊 客户服务电话:400-623-6060 网址:www.niuniufund.com (49)奕丰基金销售有限公司 住所:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务 秘书有限公司) 29  交银施罗德安心收益债券型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2019 年第 4 号) 办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦 A 座 17 楼 1704 室 法定代表人:TEO WEE HOWE 电话:(0755)89460500 传真:(0755)21674453 联系人:叶健 客户服务电话:400-684-0500 网址:www.ifastps.com.cn (50)北京创金启富投资管理有限公司 住所: 北京市西城区民丰胡同 31 号中水大厦 215A 办公地址:北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社 A 综合楼 712 室 法定代表人:梁蓉 电话:(010)66154828 传真:(010)63583991 联系人:李婷婷 客户服务电话:400-6262-818 网址: www.5irich.com (51)上海云湾投资管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层,200127 办公地址:上海市锦康路 308 号 6 号楼 6 层 法定代表人:戴新装 电话:(021)20538888 传真:(021)20538999 联系人:江辉 客户服务电话:400-820-1515 网址:www.zhengtongfunds.com (52)中证金牛(北京)投资咨询有限公司 住所: 北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地址: 北京市西城区宣武门外大街甲一号环球财讯中心 A 座 5 层 30  交银施罗德安心收益债券型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2019 年第 4 号) 法定代表人: 钱昊旻 电话:(010)59336533 传真:(010)59336500 联系人: 孟汉霄 客户服务电话:4008-909-998 网址: www.jnlc.com (53)乾道盈泰基金销售(北京)有限公司 住所:北京市海淀区东北旺村南 1 号楼 7 层 7117 室 办公地址:北京市西城区德胜门外大街 13 号院 1 号楼 1302 室 法定代表人: 王兴吉 电话:(010)62062880 传真:(010)82057741 联系人:高雪超 客户服务电话: 4000-888-080 网址:www.qiandaojr.com (54)北京肯特瑞财富管理有限公司 住所:北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15 办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院京东集团总部 法定代表人:陈超 电话:4000988511,4000888816 传真:(010)89188000 联系人:赵德赛 客户服务电话:4000988511,4000888816 网址: http://fund.jd.com/ (55)北京新浪仓石基金销售有限公司 住所:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总 部科研楼 5 层 518 室 31  交银施罗德安心收益债券型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2019 年第 4 号) 办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新 浪总部科研楼 5 层 518 室 法定代表人:李昭琛 电话:(010)60619607 传真:8610-62676582 联系人:付文红 客户服务电话:(010)62675369 网址:www.xincai.com (56)杭州科地瑞富基金销售有限公司 住所:杭州市下城区武林时代商务中心 1604 室 办公地址:杭州市下城区上塘路 15 号武林时代 20 楼 法定代表人:陈刚 电话:(0571)85267500 传真:(0571)85269200 联系人:胡璇 客户服务电话:(0571)86655920 网址:www.cd121.com (57)北京蛋卷基金销售有限公司 住所:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 办公地址:北京市朝阳区望京 SOHO 塔 2B 座 2507 法定代表人:钟斐斐 电话:(010)61860688 传真:(010)61840699 联系人:戚晓强 客户服务电话:400-0618-518 网址:https://danjuanapp.com/ (58)凤凰金信(银川)投资管理有限公司 32  交银施罗德安心收益债券型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2019 年第 4 号) 住所:宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402(750000) 办公地址:北京市朝阳区紫月路 18 号院朝来高科技产业园 18 号楼 (100000) 法定代表人:程刚 电话:(010)58160168 传真:(010)58160173 联系人:张旭 客户服务电话:400-810-5919 网址:www.fengfd.com (59)深圳市金斧子基金销售有限公司 住所:深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大厦 18 楼 办公地址:深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3 单元 7 楼 法定代表人:赖任军 电话:(0755)66892301 传真:(0755)66892399 联系人:张烨 客户服务电话:400-9500-888 网址:www.jfzinv.com (60)上海朝阳永续基金销售有限公司 住所:上海市浦东新区上丰路 977 号 1 幢 B 座 812 室 办公地址:上海市浦东新区碧波路 690 号 4 号楼 2 楼 法定代表人:廖冰 电话:(021)80234888 传真:(021)80234898 客户服务电话:400-699-1888 网址:www.998fund.com (61)宜信普泽投资顾问(北京)有限公司 住所:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 33  交银施罗德安心收益债券型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2019 年第 4 号) 办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809 法定代表人:沈伟桦 电话:010-52855713 传真:010-85894285 联系人:程刚 客户服务电话:400-6099-200 网址:www.yixinfund.com (62)格上富信投资顾问有限公司 住所:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 办公地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 法定代表人:李悦章 电话:(010)85594745 传真:(010)65983333 联系人:张林 客户服务电话:400-066-8586 网址:www.igesafe.com (63)中民财富管理(上海)有限公司 住所:上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元 办公地址:上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 27 层 法定代表人:弭洪军 电话:(021)33355392 传真:(021)63353736 联系人: 茅旦青 客户服务电话:400-876-5716 网址: www.cmiwm.com (64)上海万得基金销售有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址:上海市浦东新区福山路 33 号 9 楼 34  交银施罗德安心收益债券型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2019 年第 4 号) 法定代表人: 王廷富 电话:021-50712782 传真:021-50710161 联系人: 徐亚丹 客户服务电话:400-821-0203 网址: www.520fund.com.cn (65)天津万家财富资产管理有限公司 住所:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室 办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层 法定代表人:李修辞 电话:(010)59013828 传真:(010)59013707 联系人:王芳芳 客户服务电话:010-59013842 网址:http://www.wanjiawealth.com/ (66)嘉实财富管理有限公司 住所:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312-15 单 元 办公地址:北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层 法定代表人: 赵学军 电话:(021)38789658 传真:(021)68880023 联系人: 王宫 客户服务电话:400-021-8850 网址: www.harvestwm.cn (67)上海挖财金融信息服务有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室 35  交银施罗德安心收益债券型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2019 年第 4 号) 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室 法定代表人: 胡燕亮 电话:(021)50810687 传真:(021)58300279 联系人: 李娟 客户服务电话:(021)50810673 网址:www.wacaijijin.com (68)南京苏宁基金销售有限公司 住所:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 法定代表人:王锋 电话:025-66996699 传真:025-66996699 联系人: 冯鹏鹏 客户服务电话:95177 网址: www.snjijin.com (69)北京百度百盈基金销售有限公司 住所:北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1 层 101 办公地址: 北京市海淀区信息路甲 9 号奎科大厦 法定代表人: 张旭阳 电话:010-61952703 传真:010-61951007 联系人:霍博华 客户服务电话:95599-9 网址: www.baiyingfund.com (70)北京唐鼎耀华投资咨询有限公司 住所:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室 办公地址:北京市朝阳区东三环北路 38 号院 1 号泰康金融中心 38 层 36  交银施罗德安心收益债券型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2019 年第 4 号) 法定代表人:张冠宇 电话:(010)85870662 传真:(010)59200800 联系人: 刘美薇 客户服务电话:400-819-9868 网址:www.tdyhfund.com (71)上海华夏财富投资管理有限公司 住所:上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地址: 北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 法定代表人: 毛淮平 电话:010-88066632 传真:010-63136184 联系人: 张静怡 客户服务电话:400-817-5666 网址: www.amcfortune.com 基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其它符合要求的机构销售本基金, 并在管理人网站公示。 (二)登记机构 名称:中国证券登记结算有限责任公司 住所:北京市西城区太平桥大街 17 号 办公地址:北京市西城区太平桥大街 17 号 法定代表人:周明 电话:(010)50938782 传真:(010)50938907 联系人:赵亦清 (三)出具法律意见书的律师事务所 名称:上海市通力律师事务所 住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 37  交银施罗德安心收益债券型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2019 年第 4 号) 办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人:俞卫锋 电话:(021)31358666 传真:(021)31358600 联系人:丁媛 经办律师:黎明、丁媛 (四)审计基金财产的会计师事务所 名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼 执行事务合伙人:李丹 联系电话:(021)23238888 传真:(021)23238800 联系人:朱宏宇 经办注册会计师:薛竞、朱宏宇 四、基金的名称 本基金名称:交银施罗德安心收益债券型证券投资基金 五、基金的类型 本基金类型:契约型开放式 六、基金的投资目标 在严格控制投资风险和保持资产流动性的基础上,力争实现基金资产的长期稳 定增值。 38  交银施罗德安心收益债券型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2019 年第 4 号) 七、基金的投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行交易的国 债、金融债、央行票据、地方政府债、企业债、公司债、短期融资券、中期票据、 可转换债券及可分离转债、次级债、资产支持证券、债券回购、银行存款、货币市 场工具等固定收益类品种,和股票(含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上 市的股票)、权证等权益类品种以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融 工具(但须符合中国证监会相关规定)。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程 序后,可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为:本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%;对 股票、权证等权益类资产的投资比例不高于基金资产净值的 20%;现金或到期日在 一年以内的政府债券的投资比例合计不低于基金资产净值的 5%,其中现金不包括结 算备付金、存出保证金和应收申购款等。 如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金管理人在履行 适当程序后,可以调整上述投资品种的投资比例。 八、基金的投资策略 本基金充分发挥基金管理人的研究优势,将严谨、规范化的基本面研究分析与 积极主动的投资风格相结合,在分析和判断宏观经济运行状况和金融市场运行趋势 的基础上,动态调整债券、股票等大类资产比例。本基金以债券投资为核心,重点 关注债券组合久期调整、期限结构配置及债券类属配置,并在严谨深入的信用分析 基础上,综合考量信用债券的信用评级,以及各类债券的流动性、供求关系和收益 率水平等,同时本基金也通过综合运用骑乘操作、套利操作等策略精选个券,提高 投资组合收益。此外,在风险可控的前提下,本基金适度关注股票、权证市场的运 行状况与相应风险收益特征,有效把握投资机会,适时增强组合收益。 39  交银施罗德安心收益债券型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2019 年第 4 号) (1)资产配置策略 本基金在分析和判断国内外宏观经济形势的基础上,结合定性分析和定量分析 的方法,形成对各大类资产的预测和判断,在基金合同约定的范围内确定债券资产、 权益类资产和现金类资产的配置比例,并根据市场运行状况以及各类资产预期表现 的相对变化,动态调整大类资产的配置比例,有效控制基金资产运作风险,提高基 金资产风险调整后收益。 (2)债券投资策略 本基金充分发挥基金管理人的研究优势,将规范化的基本面研究、严谨的信用 分析与积极主动的投资风格相结合,在分析和判断宏观经济运行状况和金融市场运 行趋势的基础上,自上而下决定债券组合久期及债券类属配置;在严谨深入的信用 分析基础上,综合考量信用债券的信用评级,以及各类债券的流动性、供求关系和 收益率水平等,自下而上地精选个券。 1)久期管理策略 在全球经济的框架下,本基金管理人对宏观经济运行趋势及其引致的财政货币 政策变化做出判断,密切跟踪 CPI、PPI、汇率、M2 等利率敏感指标,运用数量化工 具,对未来市场利率趋势进行分析与预测,并据此确定合理的债券组合目标久期, 通过合理的久期控制实现对利率风险的有效管理。 2)期限结构配置策略 本基金通过预期收益率曲线形态变化来调整投资组合的期限结构配置。根据债 券收益率曲线形态、各期限段品种收益率变动、结合短期资金利率水平与变动趋势, 分析预测收益率曲线的变化,测算子弹、哑铃或梯形等不同期限结构配置策略的风 险收益,形成具体的期限结构配置策略。 3)债券的类属配置策略 本基金定性和定量地分析不同类属债券类资产的信用风险、流动性风险、市场 风险等因素及其经风险调整后的收益率水平或盈利能力,通过比较并合理预期不同 类属债券类资产的风险与收益率变化,确定并动态地调整不同类属债券类资产间的 配置。 4)杠杆放大策略 40  交银施罗德安心收益债券型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2019 年第 4 号) 当回购利率低于债券收益率时,本基金将实施正回购融入资金并投资于信用债 券等可投资标的,从而获取收益率超出回购资金成本(即回购利率)的套利价值。 5)信用债券投资策略 本基金通过宏观经济运行、发行主体的发展前景和偿债能力、国家信用支撑等 多重因素的综合考量对信用债券进行信用评级,并在信用评级的基础上,建立信用 债券池;然后基于既定的目标久期、信用利差精选个券进行投资。具体而言,本基 金信用债券的投资遵循以下流程: ①信用债券研究 信用分析师通过系统的案头研究、走访发行主体、咨询发行中介等各种形式, “自上而下”地分析宏观经济运行趋势、行业(或产业)经济前景,“自下而上”地 分析发行主体的发展前景、偿债能力、国家信用支撑等。通过交银施罗德的信用债 券信用评级指标体系,对信用债券进行信用评级,并在信用评级的基础上,建立本 基金的信用债券池。 ②信用债券筛选 本基金从信用债券池中精选债券构建信用债券投资组合,债券筛选主要考虑以 下因素: a)信用债券信用评级的变化。 b)不同信用等级的信用债券,以及同一信用等级不同标的债券之间的信用利差 变化。本基金密切关注供求关系、税收、利率、投资人结构与行为以及市场的深度、 广度和制度建设等因素对信用利差的影响,对个券进行有效的信用利差交易。 6)资产支持证券(含资产收益计划)投资策略 本基金将通过宏观经济、提前偿还率、资产池结构及资产池资产所在行业景气 变化等因素的研究,预测资产池未来现金流变化;研究标的证券发行条款,预测提 前偿还率变化对标的证券的久期与收益率的影响,同时密切关注流动性对标的证券 收益率的影响。综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把握市场交易机会等 积极策略,在严格控制风险的情况下,通过信用研究和流动性管理,选择风险调整 后的收益高的品种进行投资,以期获得长期稳定收益。 7)可转换债券投资策略 41  交银施罗德安心收益债券型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2019 年第 4 号) 可转换债券是兼具股性和债性双重特征的投资品种。本基金对于可转换债券股 性的研究将依托于公司投研团队对标的股票的研究,在此基础上量化投资部利用可 转换债券定价模型,充分考虑转债发行后目标转债标的股票股价波动率可能出现的 变化,对目标转债的股性进行合理定价。对于可转换债券债性的研究,本基金将引 进公司信用债券信用评级指标体系,对可转换债券的发行主体及标的债券进行信用 评级,并在信用评级的基础上对其进行合理定价。通过对标的转债股性与债性的合 理定价,力求寻找出被市场低估的品种,构建本基金可转换债券的投资组合。 (3)股票投资策略 本基金将在严格控制投资风险前提下适度参与股票资产投资。本基金将综合运 用交银施罗德股票研究分析方法和其它投资分析工具,充分发挥研究团队主动选股 优势,自下而上精选具有投资潜力的股票构建投资组合。 (4)权证投资策略 本基金以权证的市场价值分析为基础,配以权证定价模型寻求其合理估值水平, 以主动的科学投资管理为手段,充分考虑权证资产的收益性、流动性及风险收益特 征,通过资产配置、品种与类属选择,追求当期稳定的基金资产收益 九、基金的业绩比较基准 本基金的整体业绩比较基准采用: 中债综合全价指数 中债综合全价指数由中央国债登记结算有限责任公司编制并发布,其指数样本 涵盖国债、政策性银行债、商业银行债、地方企业债、中期票据以及证券公司短期 融资券等各类券种,综合反映了债券市场整体价格和回报情况,是目前市场上较为 权威的反映债券市场整体走势的基准指数之一。该指数合理、透明、公开,具有较 好的市场接受度,作为衡量本基金业绩的比较基准,较为合适。 如果上述基准指数停止计算编制或更改名称,或者今后法律法规发生变化,又 或者市场推出更具权威、且更能够表征本基金风险收益特征的指数,则本基金管理 人可与本基金托管人协商一致后,调整或变更本基金的业绩比较基准并及时公告, 42  交银施罗德安心收益债券型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2019 年第 4 号) 而无需召开基金份额持有人大会。 十、基金的风险收益特征 本基金为债券型证券投资基金,其长期平均的预期收益和风险高于货币市场基 金,低于混合型基金和股票型基金。 十一、基金投资组合报告 本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金托管人中国民生银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2019 年 4 月 19 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内 容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本报告期为 2019 年 1 月 1 日至 2019 年 3 月 31 日。本报告财务资料未经审计师 审计。 1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 6,401,295.02 8.91 其中:股票 6,401,295.02 8.91 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 61,191,171.76 85.14 其中:债券 61,191,171.76 85.14 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 43  交银施罗德安心收益债券型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2019 年第 4 号) 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入 - - 返售金融资产 银行存款和结算备付金 7 2,140,133.78 2.98 合计 8 其他各项资产 2,135,937.23 2.97 9 合计 71,868,537.79 100.00 2 报告期末按行业分类的股票投资组合 2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 占基金资产 代码 行业类别 公允价值(元) 净值比例 (%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 4,110,495.02 6.73 电力、热力、燃气及水生产和供 D - - 应业 E 建筑业 - - F 批发和零售业 772,800.00 1.27 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - 信息传输、软件和信息技术服务 I 1,518,000.00 2.49 业 J 金融业 - - K 房地产业 - - 44  交银施罗德安心收益债券型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2019 年第 4 号) L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 6,401,295.02 10.48 2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有通过港股通投资的股票。 3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 占基金资产 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 净值比例 (%) 1 300059 东方财富 50,000 969,000.00 1.59 2 600276 恒瑞医药 11,881 777,255.02 1.27 3 002607 中公教育 60,000 772,800.00 1.27 4 002475 立讯精密 28,000 694,400.00 1.14 5 603027 千禾味业 28,000 676,760.00 1.11 6 600809 山西汾酒 11,000 665,170.00 1.09 7 002281 光迅科技 21,000 662,760.00 1.09 45  交银施罗德安心收益债券型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2019 年第 4 号) 8 002463 沪电股份 55,000 634,150.00 1.04 9 300608 思特奇 20,000 549,000.00 0.90 4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 占基金资产净 序号 债券品种 公允价值(元) 值比例(%) 1 国家债券 3,421,519.00 5.60 2 央行票据 - - 3 金融债券 38,357,812.00 62.81 其中:政策性金融债 38,357,812.00 62.81 4 企业债券 10,265,500.00 16.81 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 5,094,000.00 8.34 7 可转债(可交换债) 4,052,340.76 6.64 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 61,191,171.76 100.20 5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 占基金资 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 产净值比 例(%) 46  交银施罗德安心收益债券型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2019 年第 4 号) 1 108603 国开 1804 108,210 10,875,105.00 17.81 2 170209 17 国开 09 100,000 10,182,000.00 16.67 3 190205 19 国开 05 100,000 9,916,000.00 16.24 4 143734 18 金隅 02 50,000 5,145,500.00 8.43 5 143353 17 中车 G1 50,000 5,120,000.00 8.38 6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投 资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有股指期货。 10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有国债期货。 11 投资组合报告附注 (1)报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查,在 本报告编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责和处 罚。 47  交银施罗德安心收益债券型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2019 年第 4 号) (2)本基金投资的前十名股票中,没有超出基金合同规定的备选股票库之外的 股票。 (3)其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 38,966.70 2 应收证券清算款 1,044,835.67 3 应收股利 - 4 应收利息 1,051,625.27 5 应收申购款 509.59 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 2,135,937.23 (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 113512 景旺转债 1,097,945.00 1.80 2 128016 雨虹转债 812,700.00 1.33 (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 48  交银施罗德安心收益债券型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2019 年第 4 号) (6)投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。 十二、基金的业绩 基金业绩截止日为 2019 年 3 月 31 日,所载财务数据未经审计师审计。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际 收益水平要低于所列数字。 1、基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 (1) 交银施罗德安心收益债券型证券投资基金 净值增长 业绩比较 业绩比较基 净值增 阶段 率标准差 基准收益 准收益率标 ①-③ ②-④ 长率① ② 率③ 准差④ 过去三个月 1.18% 0.24% 0.47% 0.05% 0.71% 0.19% 2018 年度(自 基金转型日起 0.39% 0.12% 2.96% 0.06% -2.57% 0.06% 至 2018 年 12 月 31 日) 注:交银施罗德荣和保本混合型证券投资基金从 2018 年 6 月 2 日起正式转型为 交银施罗德安心收益债券型证券投资基金,本表列示的是本报告期基金转型后的基 金净值表现,转型后基金的业绩比较基准为中债综合全价指数。 49  交银施罗德安心收益债券型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2019 年第 4 号) (2) 交银施罗德荣和保本混合型证券投资基金 业绩比较 份额净值 业绩比较 份额净值 基准收益 阶段 增长率标 基准收益 ①-③ ②-④ 增长率① 率标准差 准差② 率③ ④ 2018 年 6 月 1 日至 2018 0.00% 0.00% 0.01% 0.00% -0.01% 0.00% 年6月1日 2018 年 4 月 1 日至 2018 0.59% 0.04% 0.47% 0.01% 0.12% 0.03% 年6月1日 2018 年 1 月 1 日至 2018 2.01% 0.04% 1.16% 0.01% 0.85% 0.03% 年6月1日 2017 年 7 月 1 日至 2018 3.14% 0.04% 2.57% 0.01% 0.57% 0.03% 年6月1日 2015 年 7 月 1 日至 2018 3.78% 0.17% 8.27% 0.01% -4.49% 0.16% 年6月1日 自基金合同 1.70% 0.17% 8.59% 0.01% -6.89% 0.16% 生效起至 50  交银施罗德安心收益债券型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2019 年第 4 号) 2018 年 6 月 1日 注:交银施罗德荣和保本混合型证券投资基金从 2018 年 6 月 2 日起正式转型为 交银施罗德安心收益债券型证券投资基金,本表列示的是本报告期基金转型前的基 金净值表现,转型前基金的业绩比较基准为三年期银行定期存款税后收益率。 2、自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准 收益率变动的比较 (1)自基金转型以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收 益率变动的比较 交银施罗德安心收益债券型证券投资基金 份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 (2018 年 6 月 2 日至 2019 年 3 月 31 日) 注:本基金由交银施罗德荣和保本混合型证券投资基金转型而来。本基金转型 日为 2018 年 6 月 2 日,基金转型日至报告期期末,本基金转型时间未满一年。本基 金的投资转型期为交银施罗德荣和保本混合型证券投资基金保本周期到期期间截止 51  交银施罗德安心收益债券型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2019 年第 4 号) 日的次日(即 2018 年 6 月 2 日)起的 3 个月。截至投资转型期结束,本基金各项资 产配置比例符合基金合同及招募说明书有关投资比例的约定。 (2)自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基 准收益率变动的比较 交银施罗德荣和保本混合型证券投资基金 份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 (2015 年 5 月 29 日至 2018 年 6 月 1 日) 注:本基金建仓期为自基金合同生效日起的 6 个月。截至建仓期结束,本基金 各项资产配置比例符合基金合同及招募说明书有关投资比例的约定。 十三、基金的费用与税收 (一)基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费; 52  交银施罗德安心收益债券型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2019 年第 4 号) 5、基金份额持有人大会费用; 6、基金的证券交易费用; 7、基金的银行汇划费用; 8、基金的开户费用、账户维护费用; 9、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。 (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、与基金运作有关的费用 (1)基金管理人的管理费 基金管理费按前一日基金资产净值的 0.7%年费率计提。管理费的计算方法如 下: H=E×0.7%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人于次月首日起 3 个工作日内向 基金托管人发送基金管理费划付指令,经基金托管人复核后于 3 个工作日内从基金 财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按 时支付的,顺延至最近可支付日支付。 (2)基金托管人的托管费 基金托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的计算方法如 下: H=E×0.2%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人于次月首日起 3 个工作日内向 基金托管人发送基金托管费划付指令,经基金托管人复核后于 3 个工作日内从基金 财产中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按 时支付的,顺延至最近可支付日支付。 (3)上述“(一)基金费用的种类”中第 3-9 项费用,根据有关法律法规及相 53  交银施罗德安心收益债券型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2019 年第 4 号) 应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 2、与基金销售有关的费用 (1)申购费 本基金的申购费用由基金申购人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市 场推广、销售、登记等各项费用。 投资人可以多次申购本基金,申购费用按每笔申购申请单独计算。 本基金的申购费率如下: 申购金额(含申购费) 申购费率 50 万元以下 0.8% 50 万元(含)至 100 万元 0.6% 申购费率 100 万元(含)至 200 万元 0.5% 200 万元(含)至 500 万元 0.3% 500 万元以上(含 500 万元) 每笔交易 1000 元 因红利自动再投资而产生的基金份额,不收取相应的申购费用。 本基金对通过基金管理人直销柜台申购本基金基金份额的养老金客户实施特定 申购费率。 养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收 益形成的补充养老基金等,具体包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会 保障基金、企业年金单一计划以及集合计划、企业年金理事会委托的特定客户资产 管理计划、企业年金养老金产品。如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老 基金类型,基金管理人可在招募说明书更新或发布临时公告将其纳入养老金客户范 围,并按规定向中国证监会备案。 通过基金管理人直销柜台申购本基金基金份额的养老金客户特定申购费率如下 表: 申购金额(含申购费) 特定申购费率 50 万元以下 0.32% 申购费率 50 万元(含)至 100 万元 0.18% 100 万元(含)至 200 万元 0.10% 200 万元(含)至 500 万元 0.06% 500 万元以上(含 500 万元) 每笔交易 1000 元 54  交银施罗德安心收益债券型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2019 年第 4 号) 投资者通过直销机构交易享有如下费率优惠,有关费率优惠活动的具体费率折 扣及活动起止时间如有变化,敬请投资者留意本基金管理人的有关公告,届时费率 优惠相关事项以最新公告为准: 1)通过本基金管理人直销柜台办理本基金基金份额申购业务的投资者,享受申 购费率一折优惠;对上述实施特定申购费率的养老金客户而言,以其目前适用的特 定申购费率和上述一般申购费率的一折优惠中孰低者执行。若享有折扣前的原申购 费率为固定费用的,则按原固定费率执行,不再享有费率折扣。 2)通过本基金管理人网上直销交易平台办理本基金基金份额申购及定期定额投 资业务的个人投资者享受申购费率及定期定额投资费率优惠,赎回费率标准不变。 具体优惠费率请参见本基金管理人网站列示的网上直销交易平台申购费率表、定期 定额投资费率表或相关公告。 本公司基金网上直销业务已开通的银行卡及各银行卡交易金额限额请参阅本公 司网站。 本基金管理人可根据业务情况调整上述交易费用和限额要求,并依据相关法规 的要求提前进行公告。 (2)申购份额的计算方式 申购总金额=申请总金额 净申购金额=申购总金额/(1+申购费率) (注:对于适用固定金额申购费用的申购,净申购金额=申购总金额-固定申 购费用金额) 申购费用=申购总金额-净申购金额 (注:对于适用固定金额申购费用的申购,申购费用=固定申购费用金额) 申购份额=(申购总金额-申购费用)/ T 日基金份额净值 例一:某投资者(非养老金客户)投资 100,000 元申购本基金,假设申购当日 基金份额净值为 1.040 元,申购费率为 0.8%,则其可得到的申购份额为: 申购总金额=100,000 元 净申购金额=100,000/(1+0.8%)=99,206.35 元 申购费用=100,000-99,206.35=793.65 元 55  交银施罗德安心收益债券型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2019 年第 4 号) 申购份额=(100,000-793.65)/1.040=95,390.72 份 即:某投资者(非养老金客户)投资 100,000 元申购本基金,假设申购当日基 金份额净值为 1.040 元,则其可得到 95,390.72 份基金份额。 例二:某养老金客户投资 100,000 元通过基金管理人的直销柜台申购本基金, 假设申购当日基金份额净值为 1.040 元,申购费率为 0.32%,则其可得到的申购份 额为: 申购总金额=100,000 元 净申购金额=100,000/(1+0.32%)=99,681.02 元 申购费用=100,000-99,681.02=318.98 元 申购份额=(100,000-318.98)/1.040=95,847.13 份 即:该养老金客户投资 100,000 元通过基金管理人的直销柜台申购本基金,假 设申购当日基金份额净值为 1.040 元,则其可得到 95,847.13 份基金份额。 (3)赎回费 赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金 份额时收取,赎回费总额的 25%应归基金财产,未归入基金财产的部分用于支付登 记费和其他必要的手续费。其中,对持续持有期少于 7 日的基金份额持有人收取不 低于 1.5%的赎回费并全额计入基金财产。赎回费率随基金份额的持有时间递减,本 基金的赎回费率如下: 持有期限 赎回费率 7 日以内 1.5% 赎回费率 7 日(含)—1 年(含) 0.1% 1 年—2 年(含) 0.05% 2 年以上 0 上表中的“年”指的是 365 个自然日。 (4)赎回金额的计算 赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的费 用(如有),赎回金额单位为元,计算结果保留到小数点后两位,第三位四舍五入。 赎回费用=赎回份额×T 日基金份额净值×赎回费率 赎回金额=赎回份额×T 日基金份额净值-赎回费用 56  交银施罗德安心收益债券型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2019 年第 4 号) 例三:某投资者赎回 100,000 份基金份额,持有期限为半年,对应的赎回费率 为 0.1%,假设赎回当日基金份额净值是 1.016 元,则其可得到的赎回金额为: 赎回费用=100,000×1.016×0.1%=101.60 元 赎回金额=100,000×1.016-101.60=101,498.40 元 即:投资者在持有期限为半年时赎回 100,000 份基金份额,对应的赎回费率为 0.1%,假设赎回当日基金份额净值是 1.016 元,则其可得到的赎回金额为 101,498.40 元。 (5)基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应 于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公 告。 (6)基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场 情况制定基金促销计划,针对投资人定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促 销活动期间,基金管理人可以按中国证监会要求履行必要手续后,对投资人适当调 低基金申购费率和赎回费率。 (三)不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金 财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、《基金合同》生效前的相关费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 (四)基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金 托管费率等相关费率。降低基金管理费率、基金托管费率,无须召开基金份额持有 人大会。基金管理人必须依照有关规定于新的费率实施日前在指定媒介上刊登公告。 (五)基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 57  交银施罗德安心收益债券型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2019 年第 4 号) 十四、对招募说明书更新部分的说明 总体更新 (一)更新了“重要提示”中相关内容。 (二)更新了“三、基金管理人”中相关内容。 交银施罗德基金管理有限公司 二〇一九年十二月十八日 58