交银施罗德新回报灵活配置混合型证券投资 基金（更新）招募说明书摘要 （2020 年第 1 号） 基金管理人：交银施罗德基金管理有限公司 基金托管人：中信银行股份有限公司 二零二零年四月 1  交银施罗德新回报灵活配置混合型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（2020 年第 1 号） 【重要提示】 交银施罗德新回报灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经 2015 年 4 月 21 日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可 【2015】678 号文准予募集注册。本基金基金合同于 2015 年 5 月 15 日正式生效。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证 监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益 作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的 投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实 信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证投资本基金一定盈利，也不 保证基金份额持有人的最低收益；因基金价格可升可跌，亦不保证基金份额持有人 能全数取回其原本投资。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资 人在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑 自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行 为作出独立决策。投资人根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的 投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：因受到经济因素、政治因素、投资心 理和交易制度等各种因素的影响而引起的市场风险；基金管理人在基金管理实施过 程中产生的基金管理风险；流动性风险；交易对手违约风险；投资股指期货的特定 风险；连续六十个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或基金资产净值低于 5000 万元情形时基金管理人将依基金合同约定提前终止基金合同的风险；投资科创 板股票的特定风险；投资本基金特有的其他风险等等。 本基金是一只混合型基金，其风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金， 低于股票型基金。属于承担较高风险、预期收益较高的证券投资基金品种。 投资有风险，投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合 同、基金产品资料概要等信息披露文件。基金的过往业绩并不代表未来表现。基金 管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒 2  交银施罗德新回报灵活配置混合型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（2020 年第 1 号） 投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与 基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写。基金合同是约定基金当事人之间 权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额 持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的 承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权 利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金 合同 本招募说明书所载内容截止日为 2020 年 4 月 2 日，有关财务数据和净值表现截 止日为 2019 年 12 月 31 日。本招募说明书所载的财务数据未经审计。 3  交银施罗德新回报灵活配置混合型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（2020 年第 1 号） 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：交银施罗德基金管理有限公司 住所：中国(上海)自由贸易试验区银城中路 188 号交通银行大楼二层（裙） 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号国金中心二期 21-22 楼 邮政编码：200120 法定代表人：阮红 成立时间：2005 年 8 月 4 日 注册资本：2 亿元人民币 存续期间：持续经营 联系人：郭佳敏 电话：（021）61055050 传真：（021）61055034 交银施罗德基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基金字 [2005]128 号文批准设立。公司股权结构如下： 股东名称 股权比例 交通银行股份有限公司（以下使用全称或其简称 65% “交通银行”） 施罗德投资管理有限公司 30% 中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 5% （二）主要成员情况 1、基金管理人董事会成员 阮红女士，董事长，博士。历任交通银行办公室副处长、处长，交通银行海外 机构管理部副总经理、总经理，交通银行上海分行副行长，交通银行资产托管部总 经理，交通银行投资管理部总经理，交银施罗德基金管理有限公司总经理。 陈朝灯先生，副董事长，博士。现任施罗德证券投资信托股份有限公司投资总 监兼专户管理部主管。历任复华证券投资信托股份有限公司专户投资经理，景顺证 券投资信托股份有限公司部门主管、投资总监。 4  交银施罗德新回报灵活配置混合型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（2020 年第 1 号） 周曦女士，董事，硕士。现任交通银行总行个人金融业务部副总经理兼风险管 理部（资产保全部）副总经理。历任交通银行湖南省分行风险管理部、资产保全部、 法律合规部、个人金融业务部总经理，交通银行总行个人金融业务部总经理助理。 孙荣俊先生，董事，硕士。现任交通银行总行风险管理部（资产保全部）副总 经理。历任交通银行总行风险管理部副高级经理、高级经理，交通银行广西区柳州 分行副行长，交通银行内蒙古区分行行长助理。 谢卫先生，董事，总经理，博士，高级经济师，民盟中央委员、全国政协委员。 现任交银施罗德基金管理有限公司总经理，兼任交银施罗德资产管理(香港)有限公 司董事长。历任中央财经大学教师，中国社会科学院财贸所助理研究员，中国电力 信托投资公司基金部副总经理，中国人保信托投资公司证券部副总经理、总经理， 北京证券营业部总经理、证券总部副总经理兼北方部总经理，富国基金管理有限公 司副总经理，交银施罗德基金管理有限公司副总经理。 李定邦（Lieven Debruyne）先生，董事，硕士。现任施罗德集团全球业务总裁、 亚太区行政总裁, 担任集团管理委员会成员。历任施罗德投资管理有限公司亚洲投 资产品总监，施罗德投资管理（香港）有限公司行政总裁兼亚太区基金业务拓展总 监。 郝爱群女士，独立董事，学士。历任人民银行稽核司副处长、处长，合作司调 研员，非银司副巡视员、副司长，银监会非银部副主任，银行监管一部副主任、巡 视员，汇金公司派出董事。 张子学先生，独立董事，博士。现任中国政法大学民商经济法学院教授，兼任 基金业协会自律监察委员会委员。历任证监会办公厅副处长、上市公司监管部处长、 行政处罚委员会专职委员、副主任审理员，兼任证监会上市公司并购重组审核委员 会委员、行政复议委员会委员。 黎建强先生，独立董事，博士，教育部长江学者讲座教授。现任香港大学工业 工程系荣誉教授，亚洲风险及危机管理协会主席，兼任深交所上市的中联重科集团 独立非执行董事。历任香港城市大学管理科学讲座教授，湖南省政协委员并兼任湖 南大学工商管理学院院长。 2、基金管理人监事会成员 5  交银施罗德新回报灵活配置混合型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（2020 年第 1 号） 王忆军先生，监事长，硕士。现任交银金融学院常务副院长，交通银行人力资 源部副总经理、教育培训部总经理。历任交通银行办公室副处长，交通银行公司业 务部副处长、高级经理、总经理助理、副总经理，交通银行投资银行部副总经理， 交通银行江苏分行副行长，交通银行战略投资部总经理。 章骏翔先生，监事，硕士，志奋领学者，美国特许金融分析师(CFA)持证人。 现任施罗德投资管理(香港)有限公司亚洲投资风险主管。历任法国安盛投资管理（香 港）有限公司亚洲风险经理，华宝兴业基金管理有限公司风险管理部总经理,渣打银 行（香港）交易风险监控等职。 刘峥先生，监事，硕士。现任交银施罗德基金管理有限公司综合管理部副总经 理。历任交通银行上海市分行管理培训生，交通银行总行战略投资部高级投资并购 经理，交银施罗德基金管理有限公司总裁办公室高级综合管理经理。 黄伟峰先生，监事，硕士。现任机构理财部（上海）总经理兼产品开发部总经 理。历任平安人寿保险公司上海分公司行政督导、营销管理经理，交银施罗德基金 管理有限公司行政部总经理助理、西部营销中心总经理。 3、基金管理人高级管理人员 谢卫先生，总经理。简历同上。 夏华龙先生，副总经理、首席信息官，博士，高级经济师。历任中国地质大学 经济管理系教师、经济学院教研室副主任、主任、经济学院副院长；交通银行资产 托管部副处长、处长、高级经理、副总经理；交通银行资产托管业务中心副总裁； 云南省曲靖市市委常委、副市长（挂职）。 印皓女士，副总经理，硕士，兼任交银施罗德资产管理有限公司董事长。历任 交通银行研究开发部副主管体改规划员，交通银行市场营销部副主管市场规划员、 主管市场规划员，交通银行公司业务部副高级经理、高级经理，交通银行机构业务 部高级经理、总经理助理、副总经理。 许珊燕女士，副总经理，硕士，高级经济师，兼任交银施罗德资产管理有限公 司董事。历任湖南大学（原湖南财经学院）金融学院讲师，湘财证券有限责任公司 国债部副经理、基金管理总部总经理，湘财荷银基金管理有限公司副总经理。 6  交银施罗德新回报灵活配置混合型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（2020 年第 1 号） 佘川女士，督察长，硕士。历任华泰证券有限责任公司综合发展部高级经理、 投资银行部项目经理，银河基金管理有限公司监察部总监，交银施罗德基金管理有 限公司监察稽核部总经理、监察风控副总监、投资运营总监。 4、本基金基金经理 李娜女士，基金经理。美国宾夕法尼亚大学应用数学与计算科学硕士，10 年证 券行业经验。2010 年至 2012 年任国泰基金管理有限公司研究员。2012 年加入交银 施罗德基金管理有限公司，曾任债券分析师、基金经理助理，2014 年 7 月 1 日至 2015 年 6 月 26 日担任交银施罗德荣安保本混合型证券投资基金基金经理助理，于 2015 年 6 月 27 日至 2015 年 10 月 6 日担任转型后的交银施罗德策略回报灵活配置混合型 证券投资基金基金经理助理（并自 2015 年 10 月 7 日至 2015 年 11 月 6 日代为履行 该基金基金经理相关职责），2014 年 7 月 1 日至 2015 年 10 月 6 日担任交银施罗德 荣泰保本混合型证券投资基金基金经理助理（并自 2015 年 10 月 7 日至 2015 年 11 月 6 日代为履行该基金基金经理相关职责），2014 年 7 月 1 日至 2015 年 10 月 6 日 担任交银施罗德荣祥保本混合型证券投资基金基金经理助理（并自 2015 年 10 月 7 日至 2015 年 11 月 6 日代为履行该基金基金经理相关职责），2014 年 8 月 4 日至 2015 年 10 月 6 日担任交银施罗德双利债券证券投资基金基金经理助理（并自 2015 年 10 月 7 日至 2015 年 11 月 6 日代为履行该基金基金经理相关职责），2015 年 5 月 29 日至 2015 年 10 月 6 日担任交银施罗德荣和保本混合型证券投资基金基金经理助理 （并自 2015 年 10 月 7 日至 2015 年 11 月 6 日代为履行该基金基金经理相关职责）， 2014 年 7 月 1 日至 2015 年 7 月 31 日担任交银施罗德周期回报灵活配置混合型证券 投资基金基金经理助理，2015 年 5 月 15 日至 2015 年 7 月 31 日担任交银施罗德新 回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理。2017 年 3 月 2 日至 2018 年 4 月 10 日担任交银施罗德瑞安定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金经理，2017 年 2 月 24 日至 2018 年 7 月 18 日担任交银施罗德瑞利定期开放灵活配置混合型证券 投资基金基金经理，2017 年 3 月 31 日至 2018 年 8 月 23 日担任交银施罗德启通灵 活配置混合型证券投资基金基金经理，2016 年 12 月 21 日至 2018 年 11 月 16 日担 任交银施罗德瑞景定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金经理,2016 年 2 月 17 日至 2018 年 12 月 7 日担任交银施罗德卓越回报灵活配置混合型证券投资基金基金 7  交银施罗德新回报灵活配置混合型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（2020 年第 1 号） 经理，2016 年 9 月 13 日至 2019 年 1 月 21 日担任交银施罗德领先回报灵活配置混 合型证券投资基金基金经理。2015 年 8 月 4 日起担任交银施罗德周期回报灵活配置 混合型证券投资基金基金经理、交银施罗德新回报灵活配置混合型证券投资基金基 金经理、交银施罗德多策略回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理至今，2016 年 4 月 22 日起担任交银施罗德优选回报灵活配置混合型证券投资基金、交银施罗德 优择回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理至今，2016 年 12 月 14 日起担任交 银施罗德瑞鑫定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金经理至今，2018 年 9 月 26 日起担任交银施罗德裕祥纯债债券型证券投资基金基金经理至今，2019 年 6 月 18 日起担任交银施罗德恒益灵活配置混合型证券投资基金基金经理至今。 凌超先生，基金经理。华中科技大学数量经济学硕士、武汉科技大学信息与计 算科学学士。14 年证券投资行业从业经验。2006 年至 2009 年任长江证券股份有限 公司研究员、投资经理，2009 年至 2012 年任光大保德信基金有限管理公司研究员、 基金助理、基金经理，2012 年至 2016 年任海富通基金管理有限公司投资顾问、基 金经理，2016 年至 2017 年任天弘基金管理有限公司固定收益部副总经理、基金经 理。2010 年 8 月 31 日至 2012 年 3 月 1 日任光大保德信货币市场基金基金经理，2013 年 12 月 19 日至 2016 年 1 月 12 日任海富通一年定期开放债券型证券投资基金基金 经理，2014 年 4 月 2 日至 2016 年 1 月 12 日任海富通纯债债券型证券投资基金基金 经理，2014 年 12 月 1 日至 2016 年 1 月 12 日任海富通稳固收益债券型证券投资基 金基金经理，2016 年 5 月 14 日至 2017 年 7 月 13 日任天弘弘利债券型证券投资基 金基金经理，2016 年 5 月 14 日至 2017 年 7 月 13 日任天弘裕利灵活配置混合型证 券投资基金基金经理，2016 年 5 月 14 日至 2017 年 7 月 13 日任天弘债券型发起式 证券投资基金基金经理。2017 年 7 月加入交银施罗德基金管理有限公司，现任固定 收益（公募）投资副总监。自 2018 年 2 月 13 日起担任交银施罗德增强收益债券型 证券投资基金、交银施罗德定期支付月月丰债券型证券投资基金、交银施罗德强化 回报债券型证券投资基金、交银施罗德增利增强债券型证券投资基金基金经理至今， 2019 年 2 月 28 日至 2019 年 5 月 30 日担任交银施罗德荣祥保本混合型证券投资基 金基金经理，并于 2019 年 5 月 31 日起担任转型后的交银施罗德稳固收益债券型证 券投资基金基金经理至今，2019 年 7 月 20 日起担任交银施罗德周期回报灵活配置 8  交银施罗德新回报灵活配置混合型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（2020 年第 1 号） 混合型证券投资基金、交银施罗德新回报灵活配置混合型证券投资基金、交银施罗 德多策略回报灵活配置混合型证券投资基金、交银施罗德优选回报灵活配置混合型 证券投资基金、交银施罗德优择回报灵活配置混合型证券投资基金、交银瑞鑫定期 开放灵活配置混合型证券投资基金、交银施罗德裕祥纯债债券型证券投资基金、交 银施罗德恒益灵活配置混合型证券投资基金基金经理至今。 历任基金经理 项廷锋先生，自 2015 年 5 月 15 日至 2015 年 10 月 6 日担任本基金基金经理。 5、投资决策委员会成员 委员： 谢卫（总经理） 王少成（权益投资总监、基金经理） 于海颖（固定收益（公募）投资总监、基金经理） 马俊（研究总监） 上述人员之间无近亲属关系。上述各项人员信息更新截止日为 2020 年 4 月 2 日，期后变动（如有）敬请关注基金管理人发布的相关公告。 二、基金托管人 （一）基金托管人基本情况 名称：中信银行股份有限公司（简称“中信银行”） 住所：北京市东城区朝阳门北大街 9 号 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号 法定代表人：李庆萍 成立时间：1987 年 4 月 20 日 组织形式：股份有限公司 注册资本：489.35 亿元人民币 存续期间：持续经营 批准设立文号：中华人民共和国国务院办公厅国办函[1987]14 号 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[2004]125 号 9  交银施罗德新回报灵活配置混合型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（2020 年第 1 号） 联系人：中信银行资产托管部 联系电话：4006800000 传真：010-85230024 客服电话：95558 网址：bank.ecitic.com 经营范围：保险兼业代理业务（有效期至 2020 年 09 月 09 日）；吸收公众存款； 发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结算；办理票据承兑与贴现；发行金融债 券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同业拆 借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款 项；提供保管箱服务；结汇、售汇业务；代理开放式基金业务；办理黄金业务；黄 金进出口；开展证券投资基金、企业年金基金、保险资金、合格境外机构投资者托 管业务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。（企业依法自主选择经营 项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展 经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。） 中信银行成立于 1987 年，是中国改革开放中最早成立的新兴商业银行之一，是 中国最早参与国内外金融市场融资的商业银行，并以屡创中国现代金融史上多个第 一而蜚声海内外，为中国经济建设做出了积极贡献。2007 年 4 月，本行实现在上海 证券交易所和香港联合交易所 A+H 股同步上市。 本行以建设最佳综合金融服务企业为发展愿景，充分发挥中信集团金融与实业 并举的独特竞争优势，坚持“以客为尊”，秉承“平安中信、合规经营、科技立行、 服务实体、市场导向、创造价值”的经营理念，向企业客户和机构客户提供公司银 行业务、国际业务、金融市场业务、机构业务、投资银行业务、保理业务、托管业 务等综合金融解决方案，向个人客户提供零售银行、信用卡、消费金融、财富管理、 私人银行、出国金融、电子银行等多元化金融产品及服务，全方位满足企业、机构 及个人客户的综合金融服务需求。 截至 2019 年 6 月末，本行在国内 149 个大中城市设有 1,410 家营业网点，同时 在境内外下设 6 家附属机构，包括中信国际金融控股有限公司、信银（香港）投资 有限公司、中信金融租赁有限公司、浙江临安中信村镇银行股份有限公司、中信百 10  交银施罗德新回报灵活配置混合型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（2020 年第 1 号） 信银行股份有限公司、哈萨克斯坦阿尔金银行。其中，中信国际金融控股有限公司 子公司中信银行（国际）有限公司，在香港、澳门、纽约、洛杉矶、新加坡和中国 内地设有 37 家营业网点。信银（香港）投资有限公司在香港和境内设立有 3 家子公 司。中信百信银行股份有限公司为本行与百度公司发起设立的国内首家具有独立法 人资格的直销银行。阿尔金银行在哈萨克斯坦设有 6 家营业网点和 1 个私人银行中 心。 30 多年来，本行坚持服务实体经济，稳健经营，与时俱进。经过 30 余年的发 展，本行已成为一家总资产规模超 6 万亿元、员工人数近 6 万名，具有强大综合实 力和品牌竞争力的金融集团。2019 年，本行在英国《银行家》杂志“全球银行品牌 500 强排行榜”中排名第 19 位；本行一级资本在英国《银行家》杂志“世界 1000 家银行排名”中排名第 26 位。 （二）主要人员情况 方合英先生，中信银行执行董事、行长兼财务总监。方先生于 2018 年 9 月加入 本行董事会。方先生自 2014 年 8 月起任本行党委委员，2014 年 11 月起任本行副行 长，2017 年 1 月起兼任本行财务总监，2019 年 2 月起任本行党委副书记。方先生现 同时担任信银（香港）投资有限公司、中信银行（国际）有限公司及中信国际金融 控股有限公司董事。此前，方先生于 2013 年 5 月至 2015 年 1 月任本行金融市场业 务总监，2014 年 5 月至 2014 年 9 月兼任本行杭州分行党委书记、行长；2007 年 3 月至 2013 年 5 月任本行苏州分行党委书记、行长；2003 年 9 月至 2007 年 3 月历任 本行杭州分行行长助理、党委委员、副行长；1996 年 12 月至 2003 年 9 月在本行杭 州分行工作，历任信贷部科长、副总经理，富阳支行行长、党组书记，国际结算部 副总经理，零售业务部副总经理，营业部总经理；1996 年 7 月至 1996 年 12 月任浦 东发展银行杭州城东办事处副主任；1992 年 12 月至 1996 年 7 月在浙江银行学校实 验城市信用社信贷部工作，历任信贷员、经理、总经理助理；1991 年 7 月至 1992 年 12 月在浙江银行学校任教师。方先生为高级经济师，毕业于北京大学，获高级管 理人员工商管理硕士学位，拥有二十余年中国银行业从业经验。 杨毓先生，中信银行副行长，分管托管业务。杨先生自 2015 年 7 月起任本行党 委委员，2015 年 12 月起任本行副行长。此前，杨先生 2011 年 3 月至 2015 年 6 月 11  交银施罗德新回报灵活配置混合型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（2020 年第 1 号） 任中国建设银行江苏省分行党委书记、行长；2006 年 7 月至 2011 年 2 月任中国建 设银行河北省分行党委书记、行长；1982 年 8 月至 2006 年 6 月在中国建设银行河 南省分行工作，历任计财处副处长，信阳分行副行长、党委委员，计财处处长，郑 州市铁道分行党委书记、行长，郑州分行党委书记、行长，河南省分行党委副书记、 副行长（主持工作）。杨先生为高级经济师，研究生学历，管理学博士。 杨璋琪先生，中信银行资产托管部副总经理（主持工作），硕士研究生学历。 杨先生 2018 年 1 月至 2019 年 3 月，任本行金融同业部副总经理；2015 年 5 月至 2018 年 1 月，任本行长春分行副行长；2013 年 4 月至 2015 年 5 月，任本行机构业务部 总经理助理；1996 年 7 月至 2013 年 4 月，就职于本行北京分行（原总行营业部）， 历任支行行长、投资银行部总经理、贸易金融部总经理。 （三）基金托管业务经营情况 2004 年 8 月 18 日，中信银行经中国证券监督管理委员会和中国银行业监督管 理委员会批准，取得基金托管人资格。中信银行本着“诚实信用、勤勉尽责”的原 则，切实履行托管人职责。 截至 2020 年一季度末，中信银行托管 150 只公开募集证券投资基金，以及基金 公司、证券公司资产管理产品、信托产品、企业年金、股权基金、QDII 等其他托管 资产，托管总规模达到 9.49 万亿元人民币。 （四）基金托管人的内部控制制度 1、内部控制目标。强化内部管理，确保有关法律法规及规章在基金托管业务中 得到全面严格的贯彻执行；建立完善的规章制度和操作规程，保证基金托管业务持 续、稳健发展；加强稽核监察，建立高效的风险监控体系，及时有效地发现、分析、 控制和避免风险，确保基金财产安全，维护基金份额持有人利益。 2、 内部控制组织结构。中信银行总行建立了风险管理委员会，负责全行的风 险控制和风险防范工作；托管部内设内控合规岗，专门负责托管部内部风险控制， 对基金托管业务的各个工作环节和业务流程进行独立、客观、公正的稽核监察。 3、内部控制制度。中信银行严格按照《基金法》以及其他法律法规及规章的规 定，以控制和防范基金托管业务风险为主线，制定了《中信银行基金托管业务管理 办法》、《中信银行基金托管业务内部控制管理办法》和《中信银行托管业务内控 12  交银施罗德新回报灵活配置混合型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（2020 年第 1 号） 检查实施细则》等一整套规章制度，涵盖证券投资基金托管业务的各个环节，保证 证券投资基金托管业务合法、合规、持续、稳健发展。 4、内部控制措施。建立了各项规章制度、操作流程、岗位职责、行为规范等， 从制度上、人员上保证基金托管业务稳健发展；建立了安全保管基金财产的物质条 件，对业务运行场所实行封闭管理，在要害部门和岗位设立了安全保密区，安装了 录像、录音监控系统，保证基金信息的安全；建立严密的内部控制防线和业务授权 管理等制度，确保所托管的基金财产独立运行；营造良好的内部控制环境，开展多 种形式的持续培训，加强职业道德教育。 （五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人根据《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、基金合同、 托管协议和有关法律法规及规章的规定，对基金的投资运作、基金资产净值计算、 基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相 关信息披露、基金宣传推介材料中登载的基金业绩表现数据等进行监督和核查。 如基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、《运作办法》、《信息披露办 法》、基金合同和有关法律法规及规章的行为，将及时以书面形式通知基金管理人 限期纠正。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人 改正。基金托管人发现基金管理人有重大违规行为或违规事项未能在限期内纠正的， 基金托管人将以书面形式报告中国证监会。 三、相关服务机构 （一）基金份额销售机构 1、直销机构 本基金直销机构为本公司以及本公司的网上直销交易平台（包括网站及手机 APP，下同）。 机构名称：交银施罗德基金管理有限公司 住所：中国(上海)自由贸易试验区银城中路 188 号交通银行大楼二层（裙） 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号国金中心二期 21-22 楼 13  交银施罗德新回报灵活配置混合型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（2020 年第 1 号） 法定代表人：阮红 成立时间：2005 年 8 月 4 日 电话：（021）61055724 传真：（021）61055054 联系人：傅鲸 客户服务电话：400-700-5000（免长途话费），（021）61055000 网址：www.fund001.com 个人投资者可以通过本公司网上直销交易平台办理开户、本基金 A 类基金份额 的申购、赎回、定期定额投资、转换等业务、本基金 C 类基金份额的申购、赎回等 业务，具体交易细则请参阅本公司网站。 网上直销交易平台网址：www.fund001.com 2、除基金管理人之外的其他销售机构 本基金 A 类基金份额除直销机构外的其他场外销售机构： （1）交通银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人：彭纯 电话：（021）58781234 传真：（021）58408483 联系人：曹榕 客户服务电话：95559 网址：www.bankcomm.com （2）上海银行股份有限公司 住所：上海市银城中路 168 号 办公地址：上海市银城中路 168 号 法定代表人：金煜 电话：（021）68475888 传真：（021）68476111 14  交银施罗德新回报灵活配置混合型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（2020 年第 1 号） 联系人：张萍 客户服务电话：（021）962888 网址：www.bankofshanghai.com （3）中信银行股份有限公司 住所：北京市东城区朝阳门北大街 9 号 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号 法定代表人：李庆萍 电话：（010）89936330 传真：（010）85230024 联系人：丰靖 客户服务电话：95558 网址：bank.ecitic.com （4）北京银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层 法定代表人：张东宁 传真：（010）66226045 联系人：孔超 客户服务电话：95526 网址：www.bankofbeijing.com.cn （5）江苏江南农村商业银行股份有限公司 住所：江苏省常州市和平中路 413 号 办公地址：江苏省常州市和平中路 413 号 法定代表人：陆向阳 电话：0519-80585939 传真：0519-89995170 联系人：蒋姣 客户服务电话：96005 15  交银施罗德新回报灵活配置混合型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（2020 年第 1 号） 网址：http://www.jnbank.com.cn （6）东莞农村商业银行股份有限公司 住所：东莞市东城区鸿福东路 2 号 办公地址：东莞市东城区鸿福东路 2 号 法定代表人：王耀球 电话：（0769）22866254 传真：（0769）22866282 联系人：林培珊 客户服务电话：（0769）961122 网址：www.drcbank.com （7）华夏银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街 22 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号 法定代表人：李民吉 客户服务电话：95577 网址：www.hxb.com.cn （8）中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人：王常青 电话：（010）85130588 传真：（010）65182261 联系人：魏明 客户服务电话：95587 网址：www.csc108.com （9）中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 16  交银施罗德新回报灵活配置混合型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（2020 年第 1 号） 法定代表人：陈共炎 电话：010-83574507 联系人：辛国政 客户服务电话：400-888-8888 网址：www.chinastock.com.cn （10）国都证券股份有限公司 住所：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表人：王少华 客户服务电话：400-818-8118 网址：www.guodu.com （11）平安证券股份有限公司 住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼 办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼(518048) 法定代表人：杨宇翔 电话：（0755）22627802 传真：（0755）82400862 联系人：郑舒丽 客户服务电话：95511-8 网址：www.pingan.com （12）中泰证券股份有限公司 住所：山东省济南市市中区经七路 86 号 办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号 法定代表人：李玮 电话：（0531）68889155 传真：（0531）68889752 联系人：许曼华 客户服务电话：95538 17  交银施罗德新回报灵活配置混合型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（2020 年第 1 号） 网址：www.zts.com.cn （13）江海证券有限公司 住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 法定代表人：孙名扬 电话：（0451）85863719 传真：（0451）82287211 联系人：刘爽 客户服务电话：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn （14）国金证券股份有限公司 住所：四川省成都市东城根上街 95 号 办公地址：成都市东城根上街 95 号 法定代表人：冉云 电话：（028）86690057，（028）86690058 传真：（028）86690126 联系人：刘婧漪 贾鹏 客户服务电话：95310 网址：www.gjzq.com.cn （15）信达证券股份有限公司 住所：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心 法定代表人：张志刚 电话：（010）63081000 传真：（010）63081344 联系人：尹旭航 客户服务电话：95321 网址：www.cindasc.com （16）西南证券股份有限公司 18  交银施罗德新回报灵活配置混合型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（2020 年第 1 号） 住所：重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法定代表人：吴坚 电话：（023）63786141 传真：（023）63786212 联系人：张煜 客户服务电话：95355、400-809-6096 网址：www.swsc.com.cn （17）华龙证券有限责任公司 住所：兰州市城关区东岗西路 638 号财富中心 办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号财富中心 法定代表人：李晓安 电话：（0931）4890208 传真：（0931）4890628 联系人：李昕田 客户服务电话：4006898888、（0931）4890208 网址：www.hlzqgs.com （18）中国中金财富证券有限公司 住所：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及 第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层 法定代表人：高涛 电话：（0755）88320851 联系人：胡芷境 客户服务电话：95532/400-600-8008 网址：www.ciccwm.com （19）华融证券股份有限公司 19  交银施罗德新回报灵活配置混合型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（2020 年第 1 号） 住所：北京市西城区金融大街 8 号 办公地址：北京市西城区金融大街 8 号 法定代表人：宋德清 电话：（010）58568235 传真：（010）58568062 联系人：黄恒 客户服务电话：（010）58568118 网址：www.hrsec.com.cn （20）德邦证券有限责任公司 住所：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 办公地址：上海市福山路 500 号城建大厦 26 楼 法定代表人：姚文平 电话：（021）68761616 传真：（021）68767981 客户服务电话：4008-888-128 网址：www.tebon.com.cn （21）中信期货有限公司 住所：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、14 层 办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、14 层 法定代表人：张皓 电话：010-60833754 传真：021-60819988 联系人：刘宏莹 客服电话：400-990-8826 网站：www.citicsf.com （22）天相投资顾问有限公司 20  交银施罗德新回报灵活配置混合型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（2020 年第 1 号） 住所：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层 法定代表人：林义相 电话：（010）66045529 传真：（010）66045518 联系人：尹伶 客户服务电话：（010）66045678 网址：http://www.txsec.com，www.jjm.com.cn （23）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 住所：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼 法定代表人：陈柏青 电话：（0571）28829790，（021）60897869 传真：（0571）26698533 联系人：周嬿旻 客户服务电话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn （24）深圳众禄基金销售有限公司 住所：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 法定代表人：薛峰 电话：（0755）33227953 传真：（0755）33227951 联系人：汤素娅 客户服务电话：4006-788-887 网址：www.zlfund.cn，www.jjmmw.com （25）上海长量基金销售投资顾问有限公司 住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 21  交银施罗德新回报灵活配置混合型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（2020 年第 1 号） 办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 法定代表人：张跃伟 电话：（021）20691832 传真：（021）20691861 联系人：单丙烨 客户服务电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com （26）上海好买基金销售有限公司 住所：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903-906 室 法定代表人：杨文斌 传真：（021）68596916 联系人：薛年 客户服务电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com （27）诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：上海杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋 2 楼 法定代表人：汪静波 电话：（021）38600735 传真：（021）38509777 联系人：方成 客户服务电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com （28）和讯信息科技有限公司 住所：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人：王莉 22  交银施罗德新回报灵活配置混合型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（2020 年第 1 号） 电话：（021）20835789 传真：（021）20835879 联系人：周轶 客户服务电话：4009200022 网址：http://licaike.hexun.com/ （29）上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼 法定代表人：其实 电话：（021）54509998 传真：（021）64385308 联系人：潘世友 客户服务电话：400-1818-188 网址：www.1234567.com.cn （30）北京钱景财富投资管理有限公司 住所：北京市海淀区丹棱街 6 幢 1 号 9 层 1008-1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 幢 1 号 9 层 1008-1012 法定代表人：赵荣春 电话：（010）57418829 传真：（010）57569671 联系人： 魏争 客户服务电话： 400-678-5095 网址：www.niuji.net （31）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 9 层 法定代表人：陈操 电话：（010）58325395 23  交银施罗德新回报灵活配置混合型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（2020 年第 1 号） 传真：（010）58325282 联系人：刘宝文 客户服务电话：400-850-7771 网址：http://8.jrj.com.cn/ （32）北京展恒基金销售股份有限公司 住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层 法定代表人：闫振杰 电话：（010）59601366-7024 传真：（010）62020355 联系人： 马林 客户服务电话：400-888-6661 网址：www.myfund.com （33）一路财富（北京）信息科技有限公司 住所：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 办公地址：北京西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 22 层 2208 法定代表人： 吴雪秀 电话：010-88312877 传真：010-88312099 联系人： 苏昊 客户服务电话：400-001-1566 网址：http://www.yilucaifu.com/ （34）上海基煜基金销售有限公司 住所： 上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经济 发展区） 办公地址：上海市昆明路 518 号北美广场 A1002-A1003 室 法定代表人：王翔 电话：（021）35385521 24  交银施罗德新回报灵活配置混合型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（2020 年第 1 号） 传真：（021）55085991 联系人：蓝杰 客户服务电话：400-820-5369 网址：www.jiyufund.com.cn （35）珠海盈米财富管理有限公司 住所：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203 法定代表人：肖雯 电话：（020）89629099 传真：（020）89629011 联系人：黄敏嫦 客户服务电话：（020）89629066 网址：www.yingmi.cn （36）上海陆金所资产管理有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人：郭坚 电话：（021）20665952 传真：（021）22066653 联系人：宁博宇 客户服务电话：4008219031 网址：www.lufunds.com （37）北京虹点基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 法定代表人：胡伟 电话：（010）65951887 传真：（010）65951887 25  交银施罗德新回报灵活配置混合型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（2020 年第 1 号） 联系人：姜颖 客户服务电话：400-618-0707 网址：www.hongdianfund.com/ （38）上海凯石财富基金销售有限公司 住所：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼 法定代表人：陈继武 电话：021-63333319 传真：021-63332523 联系人：李晓明 客服电话：4000 178 000 网址：www.lingxianfund.com （39）上海利得基金销售有限公司 住所： 上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号陆家嘴软件园 10 号楼 12 楼 办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号陆家嘴软件园 10 号楼 12 楼 法定代表人：沈继伟 电话：021-50583533 传真：021-50583633 联系人： 徐鹏 客服电话：400-005-6355 网址：a.leadfund.com.cn （40）浙江同花顺基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市文二西路 1 号元茂大厦 903 办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼 2 楼 法定代表人：凌顺平 电话：（0571）88911818 传真：（0571）86800423 联系人：吴强 26  交银施罗德新回报灵活配置混合型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（2020 年第 1 号） 客户服务电话：400-877-3772 网址：www.5ifund.com （41）上海联泰资产管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 楼 法定代表人：燕斌 电话：021-52822063 传真：021-52975270 联系人：凌秋艳 客户服务电话：4000-466-788 网址：www.66zichan.com （42）北京汇成基金销售有限公司 住所：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 法定代表人：王伟刚 电话：（010）56282140 传真：（010）62680827 联系人：丁向坤 客户服务电话：400-619-9059 网址：www.fundzone.cn、www.51jijinhui.com （43）北京恒天明泽基金销售有限公司 住所：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室 法定代表人：李悦 电话：（010）56642600 传真：（010）56642623 联系人：张晔 客户服务电话：4007868868 27  交银施罗德新回报灵活配置混合型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（2020 年第 1 号） 网址：www.chtfund.com （44）奕丰基金销售有限公司 住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市前海商务 秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室 法定代表人：TEO WEE HOWE 电话：（0755）89460500 传真：（0755）21674453 联系人：叶健 客户服务电话：400-684-0500 网址：www.ifastps.com.cn （45）北京创金启富投资管理有限公司 住所： 北京市西城区民丰胡同 31 号中水大厦 215A 办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社 A 综合楼 712 室 法定代表人：梁蓉 电话：（010）66154828 传真：（010）63583991 联系人：李婷婷 客户服务电话：400-6262-818 网址： www.5irich.com （46）日发资产管理（上海）有限公司 住所：上海市陆家嘴花园石桥路 66 号东亚银行大厦 3301 室 办公地址：上海市陆家嘴花园石桥路 66 号东亚银行大厦 3301 室 法定代表人： 周泉恭 电话：（021）61600500 传真：（021）61600602 联系人：蔡小威 客户服务电话：400-021-1010，（021）61600500 28  交银施罗德新回报灵活配置混合型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（2020 年第 1 号） 网址：www.rffund.com （47）上海云湾投资管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层，200127 办公地址：上海市锦康路 308 号 6 号楼 6 层 法定代表人：戴新装 电话：（021）20538888 传真：（021）20538999 联系人：江辉 客户服务电话：400-820-1515 网址：www.zhengtongfunds.com （48）中证金牛（北京）投资咨询有限公司 住所： 北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地址： 北京市西城区宣武门外大街甲一号环球财讯中心 A 座 5 层 法定代表人： 钱昊旻 电话：（010）59336533 传真：（010）59336500 联系人： 孟汉霄 客户服务电话：4008-909-998 网址： www.jnlc.com （49）北京肯特瑞基金销售有限公司 住所： 北京市海淀区西三旗建材城中路 12 号 17 号平房 157 办公地址：北京市通州区亦庄经济技术开发区科创十一街 18 号院京东集团总部 A 座 15 层 法定代表人：王苏宁 电话：95118 传真：010-89189566 联系人：李丹 客服热线：95118 29  交银施罗德新回报灵活配置混合型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（2020 年第 1 号） 网址：kenterui.jd.com （50）北京新浪仓石基金销售有限公司 住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总 部科研楼 5 层 518 室 办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新 浪总部科研楼 5 层 518 室 法定代表人：李昭琛 电话：（010）60619607 传真：8610-62676582 联系人：付文红 客户服务电话：（010）62675369 网址：www.xincai.com （51）北京蛋卷基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室 办公地址：北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层 法定代表人：钟斐斐 电话：（010）61840688 传真：（010）84997571 联系人：侯芳芳 客户服务电话：400-1599-288 网址：danjuanapp.com （52）凤凰金信（银川）投资管理有限公司 住所：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402(750000) 办公地址：北京市朝阳区紫月路 18 号院朝来高科技产业园 18 号楼 (100000) 法定代表人：程刚 电话：（010）58160168 传真：（010）58160173 30  交银施罗德新回报灵活配置混合型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（2020 年第 1 号） 联系人：张旭 客户服务电话：400-810-5919 网址：www.fengfd.com （53）深圳市金斧子基金销售有限公司 住所：深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大厦 18 楼 办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3 单元 7 楼 法定代表人：赖任军 电话：（0755）66892301 传真：（0755）66892399 联系人：张烨 客户服务电话：400-9500-888 网址：www.jfzinv.com （54）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司 住所：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809 法定代表人：沈伟桦 电话：010-52855713 传真：010-85894285 联系人：程刚 客户服务电话：400-6099-200 网址：www.yixinfund.com （55）格上富信投资顾问有限公司 住所：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 法定代表人：李悦章 电话：（010）85594745 传真：（010）65983333 联系人：张林 31  交银施罗德新回报灵活配置混合型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（2020 年第 1 号） 客户服务电话：400-066-8586 网址：www.igesafe.com （56）上海万得基金销售有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址：上海市浦东新区福山路 33 号 9 楼 法定代表人： 王廷富 电话：021-50712782 传真：021-50710161 联系人： 徐亚丹 客户服务电话：400-821-0203 网址： www.520fund.com.cn （57）天津万家财富资产管理有限公司 住所：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室 办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层 法定代表人：李修辞 电话：（010）59013828 传真：（010）59013707 联系人：王芳芳 客户服务电话：010-59013842 网址：http://www.wanjiawealth.com/ （58）上海挖财金融信息服务有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室 法定代表人： 胡燕亮 电话：（021）50810687 传真：（021）58300279 联系人： 李娟 32  交银施罗德新回报灵活配置混合型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（2020 年第 1 号） 客户服务电话：（021）50810673 网址：www.wacaijijin.com （59）嘉实财富管理有限公司 住所：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312-15 单 元 办公地址：北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层 法定代表人： 赵学军 电话：（021）38789658 传真：（021）68880023 联系人： 王宫 客户服务电话：400-021-8850 网址： www.harvestwm.cn （60）上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼 法定代表人：其实 电话：（021）54509998 传真：（021）64385308 联系人：潘世友 客户服务电话：400-1818-188 网址：www.1234567.com.cn （61）珠海盈米财富管理有限公司 住所：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203 法定代表人：肖雯 电话：（020）89629099 传真：（020）89629011 联系人：黄敏嫦 33  交银施罗德新回报灵活配置混合型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（2020 年第 1 号） 客户服务电话：（020）89629066 网址：www.yingmi.cn （62）南京苏宁基金销售有限公司 住所：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 法定代表人：王锋 电话：025-66996699 传真：025-66996699 联系人： 冯鹏鹏 客户服务电话：95177 网址： www.snjijin.com （63）北京百度百盈基金销售有限公司 住所：北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1 层 101 办公地址： 北京市海淀区信息路甲 9 号奎科大厦 法定代表人： 张旭阳 电话：010-61952703 传真：010-61951007 联系人：霍博华 客户服务电话：95599-9 网址： www.baiyingfund.com （64）北京唐鼎耀华投资咨询有限公司 住所：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路 38 号院 1 号泰康金融中心 38 层 法定代表人：张冠宇 电话：（010）85870662 传真：（010）59200800 联系人： 刘美薇 客户服务电话：400-819-9868 34  交银施罗德新回报灵活配置混合型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（2020 年第 1 号） 网址：www.tdyhfund.com （65）上海华夏财富投资管理有限公司 住所：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地址： 北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 法定代表人： 毛淮平 电话：010-88066632 传真：010-63136184 联系人： 张静怡 客户服务电话：400-817-5666 网址： www.amcfortune.com （66）江苏汇林保大基金销售有限公司 住所：南京市高淳区经济开发区古檀大道 47 号 办公地址：江苏省南京市鼓楼区中山北路 105 号中环国际 1413 室 法定代表人： 吴言林 电话：025-66046166 转 837 传真：025-56663409 联系人： 孙平 客户服务电话：025-66046166 网址： www.huilinbd.com （67）上海大智慧基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层 办公地址：上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层 法定代表人：申健 电话：021-0219988-35374 传真：021-20219923 联系人：张蜓 客户服务电话：021-20292031 网址：https://www.wg.com.cn 35  交银施罗德新回报灵活配置混合型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（2020 年第 1 号） （68）玄元保险代理有限公司 住所：中国(上海)自由贸易试验区张杨路 707 号 1105 室 办公地址：中国(上海)自由贸易试验区张杨路 707 号 1105 室 法定代表人：马永谙 电话：（021）50701053 传真：（021）50701053 客户服务电话：400-080-8208 网址：www.licaimofang.cn （69）浙江同花顺基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市文二西路 1 号元茂大厦 903 办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼 2 楼 法定代表人：凌顺平 电话：（0571）88911818 传真：（0571）86800423 联系人：吴强 客户服务电话：400-877-3772 网址：www.5ifund.com （70）中证金牛（北京）投资咨询有限公司 住所： 北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地址： 北京市西城区宣武门外大街甲一号环球财讯中心 A 座 5 层 法定代表人： 钱昊旻 电话：（010）59336533 传真：（010）59336500 联系人： 孟汉霄 客户服务电话：4008-909-998 网址： www.jnlc.com 本基金 C 类基金份额除直销机构外的其他场外销售机构： （1）上海天天基金销售有限公司 36  交银施罗德新回报灵活配置混合型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（2020 年第 1 号） 住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼 法定代表人：其实 电话：（021）54509998 传真：（021）64385308 联系人：潘世友 客户服务电话：400-1818-188 网址：www.1234567.com.cn （2）上海大智慧基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层 办公地址：上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层 法定代表人：申健 电话：021-0219988-35374 传真：021-20219923 联系人：张蜓 客户服务电话：021-20292031 网址：https://www.wg.com.cn （3）浙江同花顺基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市文二西路 1 号元茂大厦 903 办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼 2 楼 法定代表人：凌顺平 电话：（0571）88911818 传真：（0571）86800423 联系人：吴强 客户服务电话：400-877-3772 网址：www.5ifund.com （4）珠海盈米财富管理有限公司 住所：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 37  交银施罗德新回报灵活配置混合型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（2020 年第 1 号） 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203 法定代表人：肖雯 电话：（020）89629099 传真：（020）89629011 联系人：黄敏嫦 客户服务电话：（020）89629066 网址：www.yingmi.cn （5）奕丰基金销售有限公司 住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市前海商务 秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室 法定代表人：TEO WEE HOWE 电话：（0755）89460500 传真：（0755）21674453 联系人：叶健 客户服务电话：400-684-0500 网址：www.ifastps.com.cn （6）中证金牛（北京）投资咨询有限公司 住所： 北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地址： 北京市西城区宣武门外大街甲一号环球财讯中心 A 座 5 层 法定代表人： 钱昊旻 电话：（010）59336533 传真：（010）59336500 联系人： 孟汉霄 客户服务电话：4008-909-998 网址： www.jnlc.com 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构销售本基金， 并在管理人网站公示。 38  交银施罗德新回报灵活配置混合型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（2020 年第 1 号） （二）登记机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 住所：北京市西城区太平桥大街 17 号 办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号 法定代表人：周明 电话：（010）50938782 传真：（010）50938907 联系人：赵亦清 （三）出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人：俞卫锋 电话：（021）31358666 传真：（021）31358600 联系人：孙睿 经办律师：黎明、孙睿 （四）审计基金财产的会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙） 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼 执行事务合伙人：李丹 联系电话：（021）23238888 传真：（021）23238800 联系人：朱宏宇 经办注册会计师：童咏静、朱宏宇 四、基金的名称 39  交银施罗德新回报灵活配置混合型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（2020 年第 1 号） 本基金名称：交银施罗德新回报灵活配置混合型证券投资基金 五、基金的类型 本基金类型：契约型开放式 六、基金的投资目标 本基金结合基金管理人对宏观经济周期和金融市场运行趋势的判断，自上而下 进行宏观分析，自下而上精选投资标的，通过灵活的资产配置策略和积极主动的投 资管理，在控制下行风险的前提下，力争为投资者提供长期稳健的投资回报。 七、基金的投资方向 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股 票（含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、中期票据、 货币市场工具、权证、资产支持证券、银行存款、股指期货以及法律法规或中国证 监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程 序后，可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的 0%-95%，股票资产按照基金 所持有的股票市值以及买入、卖出股指期货合约价值合计（轧差计算)；权证的投资 比例不超过基金资产净值的 3%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交 易保证金后，基金保留的现金或者投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合计 不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购 款等；基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产 净值的 10%；基金在任何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有 的股票总市值的 20%。 如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行 适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。 40  交银施罗德新回报灵活配置混合型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（2020 年第 1 号） 八、基金的投资策略 本基金充分发挥基金管理人的研究优势，在分析和判断宏观经济周期和金融市 场运行趋势的基础上，自上而下灵活调整基金大类资产配置比例和股票行业配置比 例，确定债券组合久期和债券类别配置；在严谨深入的股票和债券研究分析基础上， 自下而上精选股票和债券。 1、大类资产配置 本基金在分析和判断国内外宏观经济形势的基础上，通过“自上而下”的定性 分析和定量分析相结合，形成对不同大类资产市场的预测和判断，在基金合同约定 的范围内确定固定收益类资产、权益类资产和现金的配置比例，并随着市场运行状 况以及各类证券风险收益特征的相对变化，动态调整大类资产的投资比例，有效控 制基金资产运作风险，提高基金资产风险调整后收益。 2、股票投资策略 本基金主要运用交银施罗德股票研究分析方法等投资分析工具，在把握宏观经 济运行趋势和股票市场行业轮动的基础上，充分利用公司股票研究团队“自下而上” 的主动选股能力，从有着良好增长前景的行业中精选具有投资潜力的股票构建投资 组合。具体分以下两个层次进行股票挑选： （1）行业选择和配置 基金管理人采用多因素的定性与定量相结合的分析和预测方法，确定宏观及行 业经济变量的变动对不同行业的潜在影响，得出各行业的相对投资价值与投资时机， 据此挑选出预期具有良好增长前景的优势行业，把握行业景气轮换带来的投资机会。 （2）个股精选 本基金在前述行业优选的基础上，根据下述标准挑选出其中具有投资潜力的上 市公司构建股票池并从中精选个股，且需满足以下要求： 1）主业清晰并在产品、技术、营销、营运、成本控制等某一方面具有较强竞争 优势，销售收入或利润超过行业平均水平； 2）根据波特五要素分析，行业发展环境良好； 3）具有较强或可预期的盈利增长前景； 41  交银施罗德新回报灵活配置混合型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（2020 年第 1 号） 4）盈利质量较高，经营性现金流加投资收益应该超过净利润（特殊理由除外）； 5）较好的公司治理结构，财务报表和信息披露较为透明、规范; 6）股票估值具有吸引力，或符合一定时期内的投资主题。 对上述重点上市公司进行内在价值的评估和成长性跟踪研究，在明确的价值评 估基础上精选优秀质地的投资标的构建股票组合。 3、债券投资策略 本基金的债券投资采取主动的投资管理方式，获得与风险相匹配的投资收益， 以实现在一定程度上规避股票市场的系统性风险和保证基金资产的流动性。 在全球经济的框架下，本基金管理人对宏观经济运行趋势及其引致的财政货币 政策变化作出判断，运用数量化工具，对未来市场利率趋势及市场信用环境变化作 出预测，并综合考虑利率变化对不同债券品种的影响、收益率水平、信用风险的大 小、流动性的好坏等因素，构造债券组合。在具体操作中，本基金将灵活运用久期 控制策略、类属配置策略、收益率曲线配置策略、杠杆放大策略以及信用债、可转 债、资产支持证券投资等多种策略，获取债券市场的长期稳定收益。 （1）久期管理策略 在全球经济的框架下，本基金管理人对宏观经济运行趋势及其引致的财政货币 政策变化做出判断，密切跟踪 CPI、PPI、汇率、M2 等利率敏感指标，运用数量化 工具，对未来市场利率趋势进行分析与预测，并据此确定合理的债券组合目标久期。 （2）债券的类属配置 本基金定性和定量地分析不同类属债券类资产的信用风险、流动性风险及其经 风险调整后的收益率水平或盈利能力，通过比较或合理预期不同类属债券类资产的 风险与收益率变化，确定并动态地调整不同类属债券类资产间的配置比例。在控制 信用风险和流动性风险为主的基金总体风险水平的前提下，谋求更高的经风险调整 后的稳定收益。 （3）收益率曲线配置策略 本基金将通过预期收益率曲线形态变化来调整投资组合的头寸。在考察收益率 曲线的基础上，将确定采用子弹策略、哑铃策略或梯形策略等，以从收益率曲线的 形变中获利。 42  交银施罗德新回报灵活配置混合型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（2020 年第 1 号） （4）杠杆放大策略 当回购利率低于债券收益率时，本基金将通过正回购融入资金并投资于信用债 券等可投资标的，从而获取收益率超出回购资金成本（即回购利率）的套利价值。 （5）信用债券投资策略 本基金通过交银施罗德的信用债券信用评级指标体系，对信用债券进行信用评 级，并在信用评级的基础上，建立本基金的信用债券池。基金经理从信用债券池中 精选债券构建信用债券投资组合。 （6）资产支持证券（含资产收益计划）投资策略 本基金将通过宏观经济、提前偿还率、资产池结构及资产池资产所在行业景气 变化等因素的研究，预测资产池未来现金流变化；综合运用久期管理、收益率曲线、 个券选择和把握市场交易机会等积极策略，在严格控制风险的情况下，通过信用研 究和流动性管理，选择风险调整后的收益高的品种进行投资，以期获得长期稳定收 益。 （7）可转换债券投资策略 本基金对于可转换债券股性的研究将完全依托于公司投研团队对标的股票的研 究，在此基础上利用可转换债券定价模型，充分考虑转债发行后目标转债标的股票 股价波动率可能出现的变化，对目标转债的股性进行合理定价。通过对标的转债股 性与债性的合理定价，力求寻找出被市场低估的品种，构建本基金可转换债券的投 资组合。 4、权证投资 本基金的权证投资以权证的市场价值分析为基础，配以权证定价模型寻求其合 理估值水平，以主动式的科学投资管理为手段，充分考虑权证资产的收益性、流动 性及风险性特征，通过资产配置、品种与类属选择，追求基金资产稳定的当期收益。 5、股指期货投资 本基金参与股指期货投资将根据风险管理的原则，以套期保值为主要目的。本 基金将在风险可控的前提下，本着谨慎原则，参与股指期货的投资，以管理投资组 合的系统性风险，改善组合的风险收益特性。套期保值将主要采用流动性好、交易 43  交银施罗德新回报灵活配置混合型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（2020 年第 1 号） 活跃的期货合约。本基金在进行股指期货投资时，将通过对证券市场和期货市场运 行趋势的研究，并结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。 基金管理人针对股指期货交易制订严格的授权管理制度和投资决策流程，确保 研究分析、投资决策、交易执行及风险控制各环节的独立运作，并明确相关岗位职 责。此外，基金管理人建立股指期货交易决策部门或小组，并授权特定的管理人员 负责股指期货的投资审批事项。 九、基金的业绩比较基准 50%×沪深 300 指数收益率+50%×中债综合全价指数收益率 1、沪深 300 指数是沪深证券交易所第一次联合发布的反映 A 股市场整体走势 的指数，由中证指数公司编制和维护，是在上海和深圳证券市场中选取 300 只 A 股 作为样本编制而成。该指数样本对沪深市场的覆盖度高，具有良好的市场代表性， 投资者可以方便地从报纸、互联网等财经媒体中获取。沪深 300 指数引进国际指数 编制和管理的经验，编制方法清晰透明，具有独立性和良好的市场流动性；与市场 整体表现具有较高的相关度，且指数历史表现强于市场平均收益水平，适合作为本 基金权益类资产投资的业绩比较基准； 2、中债综合全价指数由中央国债登记结算有限责任公司编制并发布，其指数样 本涵盖国债、政策性银行债、商业银行债、地方企业债、中期票据以及证券公司短 期融资券等券种，能够综合反映我国债券市场的整体投资收益情况，适合作为本基 金固定收益类资产投资的业绩比较基准。 根据本基金的投资范围和投资比例，选用上述业绩比较基准能够客观、合理地 反映本基金的风险收益特征。 如果上述基准指数停止计算编制或更改名称，或者今后法律法规发生变化，又 或者市场推出更具权威、且更能够表征本基金风险收益特征的指数，则本基金管理 人可与本基金托管人协商一致后，调整或变更本基金的业绩比较基准并及时公告， 而无需召开基金份额持有人大会。 十、基金的风险收益特征 44  交银施罗德新回报灵活配置混合型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（2020 年第 1 号） 本基金是一只混合型基金，其风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金， 低于股票型基金。属于承担较高风险、预期收益较高的证券投资基金品种。根据2017 年7月1日施行的《证券期货投资者适当性管理办法》，基金管理人和销售机构已对本 基金重新进行风险评级。风险评级行为不改变本基金的实质性风险收益特征。但由 于风险等级分类标准的变化，本基金的风险等级表述可能有相应变化，具体风险评 级结果应以基金管理人和销售机构提供的评级结果为准。 十一、基金投资组合报告 本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金托管人中信银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2020 年 1 月 20 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不 存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告期为 2019 年 10 月 1 日至 2019 年 12 月 31 日，所载财务数据未 经审计师审计。 1、 报告期末基金资产组合情况 占基金总资产 序号 项目 金额（元） 的比例（％） 1 权益投资 96,185,269.49 15.40 其中：股票 96,185,269.49 15.40 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 511,230,747.60 81.84 其中：债券 511,230,747.60 81.84 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售 - - 金融资产 45  交银施罗德新回报灵活配置混合型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（2020 年第 1 号） 7 银行存款和结算备付金合计 3,794,327.42 0.61 8 其他各项资产 13,492,718.44 2.16 9 合计 624,703,062.95 100.00 2、 报告期末按行业分类的股票投资组合 2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 占基金资产 代码 行业类别 公允价值（元） 净值比例 （％） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 2,846,270.00 0.48 C 制造业 35,329,050.65 5.96 电力、热力、燃气及水生产和供 D - - 应业 E 建筑业 - - F 批发和零售业 3,037,866.00 0.51 G 交通运输、仓储和邮政业 5,622,558.75 0.95 H 住宿和餐饮业 3,107,988.00 0.52 信息传输、软件和信息技术服务 I 3,764,139.86 0.64 业 J 金融业 34,819,296.19 5.87 K 房地产业 7,651,522.00 1.29 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 6,578.04 0.00 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 96,185,269.49 16.23 46  交银施罗德新回报灵活配置混合型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（2020 年第 1 号） 2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有通过港股通投资的股票。 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 占基金资产 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值(元) 净值比例 （％） 1 601398 工商银行 2,110,700 12,410,916.00 2.09 2 600519 贵州茅台 10,000 11,830,000.00 2.00 3 601628 中国人寿 295,000 10,286,650.00 1.74 4 600048 保利地产 472,900 7,651,522.00 1.29 5 601288 农业银行 2,000,000 7,380,000.00 1.25 6 600887 伊利股份 200,000 6,188,000.00 1.04 7 002271 东方雨虹 199,963 5,261,026.53 0.89 8 600690 海尔智家 200,000 3,900,000.00 0.66 9 600009 上海机场 46,449 3,657,858.75 0.62 10 000538 云南白药 39,928 3,570,761.04 0.60 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 占基金资产净 序号 债券品种 公允价值（元） 值比例（％） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 33,239,000.00 5.61 其中：政策性金融债 33,239,000.00 5.61 4 企业债券 242,250,000.00 40.87 5 企业短期融资券 30,033,000.00 5.07 6 中期票据 203,172,000.00 34.28 7 可转债（可交换债） 2,536,747.60 0.43 8 同业存单 - - 9 其他 - - 47  交银施罗德新回报灵活配置混合型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（2020 年第 1 号） 10 合计 511,230,747.60 86.25 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 占基金资 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 产净值比 例（％） 19 鄂联投 1 011902521 300,000 30,033,000.00 5.07 SCP003 2 018007 国开 1801 280,000 28,210,000.00 4.76 18 闽投 3 101800696 200,000 20,564,000.00 3.47 MTN002 4 143647 18 电投 03 200,000 20,400,000.00 3.44 5 143662 18 国电 02 200,000 20,398,000.00 3.44 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投 资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有股指期货。 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有国债期货。 11、投资组合报告附注 （1）报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查，在 本报告编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责和处 罚。 （2）本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库之外的 48  交银施罗德新回报灵活配置混合型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（2020 年第 1 号） 股票。 （3）其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 69,987.39 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 10,088,611.10 5 应收申购款 3,334,119.95 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 13,492,718.44 （4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细。 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 （5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 （6）投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 49  交银施罗德新回报灵活配置混合型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（2020 年第 1 号） 十二、基金的业绩 基金业绩截止日为 2019 年 12 月 31 日，所载财务数据未经审计师审计。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 1、基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 （1）交银新回报灵活配置混合 A： 业绩比 业绩比 净值增 较基准 净值增 较基准 阶段 长率标 收益率 0 -③ ②-④ 长率① 收益率 准差② 标准差 ③ ④ 过去三个月 3.03% 0.13% 3.99% 0.37% -0.96% -0.24% 2019 年度 9.49% 0.13% 17.99% 0.62% -8.50% -0.49% 2018 年度 2.04% 0.22% -11.02% 0.66% 13.06% -0.44% 2017 年度 9.75% 0.17% 8.60% 0.32% 1.15% -0.15% 2016 年度 1.94% 0.07% -6.01% 0.70% 7.95% -0.63% 2015 年度（自 基金合同生效 2.60% 0.09% -8.38% 1.40% 10.98% -1.31% 日起至 2015 年 12 月 31 日） （2）交银新回报灵活配置混合 C： 业绩比 业绩比 净值增 较基准 净值增 较基准 阶段 长率标 收益率 ①-③ ②-④ 长率① 收益率 准差② 标准差 ③ ④ 过去三个月 2.98% 0.13% 3.99% 0.37% -1.01% -0.24% 2019 年度 9.72% 0.13% 17.99% 0.62% -8.27% -0.49% 2018 年度 257.66% 15.86% -11.02% 0.66% 268.68% 15.20% 50  交银施罗德新回报灵活配置混合型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（2020 年第 1 号） 2017 年度 9.68% 0.17% 8.60% 0.32% 1.08% -0.15% 2016 年度 0.67% 0.11% -6.01% 0.70% 6.68% -0.59% 2015 年度（自 基金分类日起 0.59% 0.07% 0.26% 0.84% 0.33% -0.77% 至 2015 年 12 月 31 日） 2、自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准 收益率变动的比较 交银施罗德新回报灵活配置混合型证券投资基金 份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 （2015 年 5 月 15 日至 2019 年 12 月 31 日） （1）交银新回报灵活配置混合 A 注：图示日期为 2015 年 5 月 15 日至 2019 年 12 月 31 日。本基金建仓期为自基金合 同生效日起的 6 个月。截至建仓期结束，本基金各项资产配置比例符合基金合同及 招募说明书有关投资比例的约定。 （2）交银新回报灵活配置混合 C 51  交银施罗德新回报灵活配置混合型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（2020 年第 1 号） 注：本基金自 2015 年 11 月 19 日起，开始销售 C 类份额，当日投资者提交的申购 申请于 2015 年 11 月 20 日被确认并将有效份额登记在册。图示日期为 2015 年 11 月 20 日至 2019 年 12 月 31 日。 十三、基金的费用与税收 （一）基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费； 5、基金份额持有人大会费用； 6、基金的证券、期货交易费用； 7、基金的银行汇划费用； 8、基金的开户费用、账户维护费用； 9、本基金从 C 类基金份额的基金财产中计提的销售服务费； 10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费 52  交银施罗德新回报灵活配置混合型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（2020 年第 1 号） 用。 （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、与基金运作有关的费用 （1）基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.8%年费率计提。管理费的计算方法 如下： H＝E×0.8%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人与基金托管人核对一致后，由 基金托管人于次月首日起第 3 个工作日从基金财产中一次性支付给基金管理人，若 遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日期顺延。 （2）基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的计算方 法如下： H＝E×0.2%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人与基金托管人核对一致后，由 基金托管人复核后于次月首日起第 3 个工作日从基金财产中一次性支付给基金托管 人，若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日期顺延。 （3）C 类基金份额的销售服务费 本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.1%年费率计提。计算方法如下： H=E×0.1%÷当年天数 H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费 E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值 C 类基金份额销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金 53  交银施罗德新回报灵活配置混合型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（2020 年第 1 号） 管理人向基金托管人发送 C 类基金份额销售服务费划款指令，基金托管人复核后于 次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，由基金管理人代付给 销售机构。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日期顺 延。 C 类基金份额的销售服务费将专门用于本基金的推广、销售与基金份额持有人 服务。 （4）上述“（一）基金费用的种类”中第 3－8 项、第 10 项费用，根据有关法 规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产 中支付。 2、与基金销售有关的费用 本基金基金份额分为 A 类和 C 类基金份额，投资人申购 A 类基金份额在申购 时支付申购费用，申购 C 类基金份额不支付申购费用，而是从该类别基金资产中计 提销售服务费。 （1）A 类基金份额的申购费 本基金 A 类基金份额的的申购费用由基金申购人承担，不列入基金财产，主要 用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。 投资人可以多次申购本基金，申购费用按每笔申购申请单独计算。 本基金 A 类基金份额的的申购费率如下： 申购金额（含申购费） 申购费率 50 万元以下 1.5% A 类基金份额的申购 50 万元（含）至 100 万元 1.2% 费率 100 万元（含）至 200 万元 0.8% 200 万元（含）至 500 万元 0.5% 500 万元以上（含 500 万） 每笔交易 1000 元 因红利自动再投资而产生的 A 类基金份额，不收取相应的申购费用。 本基金对通过基金管理人直销柜台申购 A 类基金份额的养老金客户实施特定申 购费率。 养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收 益形成的补充养老基金等，具体包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会 54  交银施罗德新回报灵活配置混合型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（2020 年第 1 号） 保障基金、企业年金单一计划以及集合计划。如将来出现经养老基金监管部门认可 的新的养老基金类型，本公司也将发布临时公告将其纳入养老金客户范围，并按规 定向中国证监会备案。 通过基金管理人直销柜台申购本基金 A 类基金份额的养老金客户特定申购费率 如下表： 申购金额（含申购费） 特定申购费率 50 万元以下 0.6% A 类基金份额的特定 50 万元（含）至 100 万元 0.36% 申购费率 100 万元（含）至 200 万元 0.16% 200 万元（含）至 500 万元 0.12% 500 万元以上（含 500 万） 每笔交易 1000 元 有关养老金客户实施特定申购费率的具体规定以及活动时间如有变化，敬请投 资人留意本公司发布的相关公告。 投资者通过直销机构交易享有如下费率优惠，有关费率优惠活动的具体费率折 扣及活动起止时间如有变化，敬请投资者留意本基金管理人的有关公告，届时费率 优惠相关事项以最新公告为准： 1）通过本基金管理人直销柜台办理本基金 A 类基金份额申购业务的投资者， 享受申购费率一折优惠；对上述实施特定申购费率的养老金客户而言，以其目前适 用的特定申购费率和上述一般申购费率的一折优惠中孰低者执行。若享有折扣前的 原申购费率为固定费用的，则按原固定费率执行，不再享有费率折扣。 2）通过本基金管理人网上直销交易平台办理本基金 A 类基金份额申购及定期 定额投资业务的个人投资者享受申购费率及定期定额投资费率优惠，赎回费率标准 不变。具体优惠费率请参见本基金管理人网站列示的网上直销交易平台申购费率表、 定期定额投资费率表或相关公告。 本公司基金网上直销业务已开通的银行卡及各银行卡交易金额限额请参阅本公 司网站。 本基金管理人可根据业务情况调整上述交易费用和限额要求，并依据相关法规 的要求提前进行公告。 （2）申购份额的计算 55  交银施罗德新回报灵活配置混合型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（2020 年第 1 号） 1）A 类基金份额的申购 申购总金额=申请总金额 净申购金额=申购总金额/（1+申购费率） （注：对于适用固定金额申购费用的申购，净申购金额＝申购总金额－固定申 购费用金额） 申购费用=申购总金额-净申购金额 （注：对于适用固定金额申购费用的申购，申购费用＝固定申购费用金额） 申购份额=（申购总金额-申购费用）/ T 日 A 类基金份额净值 例一：某投资者（非养老金客户）投资 40,000 元申购本基金的 A 类基金份额， 假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.040 元，申购费率为 1.5%，则其可得到的申购 份额为： 申购总金额＝40,000 元 净申购金额=40,000/（1+1.5%）=39,408.87 元 申购费用=40,000-39,408.87=591.13 元 申购份额=（40,000-591.13）/1.040=37,893.14 份 即：某投资者（非养老金客户）投资 40,000 元申购本基金的 A 类基金份额，假 设申购当日 A 类基金份额净值为 1.040 元，则其可得到 37,893.14 份 A 类基金份额。 例二：某养老金客户投资 100,000 元通过基金管理人的直销柜台申购本基金的 A 类基金份额，假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.040 元，申购费率为 0.6%，则 其可得到的申购份额为： 申购总金额＝100,000 元 净申购金额=100,000/（1+0.6%）=99403.58 元 申购费用=100,000-99403.58=596.42 元 申购份额=（100,000-596.42）/1.040=95,580.37 份 即：该养老金客户投资 100,000 元通过基金管理人的直销柜台申购本基金的 A 类基金份额，假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.040 元，则其可得到 95,580.37 份 A 类基金份额。 2）C 类基金份额的申购 56  交银施罗德新回报灵活配置混合型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（2020 年第 1 号） 如果投资者选择申购本基金 C 类基金份额，则申购份额的计算方法如下： 申购总金额=申请总金额 申购份额=申购总金额/T 日 C 类基金份额净值 例三：某投资者投资 100,000 元申购本基金的 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基金份额净值为 1.040 元，则其可得到的申购份额为： 申购份额＝100,000/1.040＝96,153.85 份 即：投资者投资 100,000 元申购本基金的 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基 金份额净值为 1.040 元，则其可得到 96,153.85 份 C 类基金份额。 （3）赎回费 （1）本基金 A 类基金份额的赎回费率如下： 持有期限 赎回费率 7 日以内 1.5% A 类基金份额的 7 日（含）—30 日 0.75% 赎回费率 30 日（含）—6 个月 0.5% 6 个月以上（含） 0 上表中的“月”指的是 30 个自然日。 本基金 A 类基金份额的赎回费用由赎回 A 类基金份额的基金份额持有人承担， 在基金份额持有人赎回基金份额时收取，对持续持有期少于 7 日的投资人收取 1.5% 的赎回费，对持续持有期大于等于 7 日但少于 30 日的投资人收取 0.75%的赎回费， 并将上述赎回费全额计入基金财产；对持续持有期大于等于 30 日但少于 3 个月的投 资人收取 0.5%的赎回费，并将赎回费总额的 75%计入基金财产；对持续持有期大于 等于 3 个月但少于 6 个月的投资人收取 0.5%的赎回费，并将赎回费总额的 50%计入 基金财产。上述“月”指的是 30 个自然日。其余用于支付登记费和其他必要的手续 费。 2）本基金 C 类基金份额的赎回费率如下： 持有期限 赎回费率 C 类基金份额的 7 天以内 1.5% 赎回费率 7 天（含）—30 天 0.5% 30 天以上（含） 0 57  交银施罗德新回报灵活配置混合型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（2020 年第 1 号） 本基金 C 类基金份额的赎回费用由赎回 C 类基金份额的基金份额持有人承担， 在基金份额持有人赎回 C 类基金份额时收取，对 C 类基金份额持有人收取的赎回费 全额计入基金财产。 （4）赎回金额的计算 1）A 类基金份额的赎回 赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日 A 类基金份额净值并扣除相应 的费用，赎回金额单位为元，计算结果保留到小数点后两位，第三位四舍五入。 赎回费用=赎回份额×T 日 A 类基金份额净值×赎回费率 赎回金额=赎回份额×T 日 A 类基金份额净值-赎回费用 例四：某投资者赎回持有的 10,000 份 A 类基金份额，对应的赎回费率为 0.5%， 假设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.016 元，则其可得到的赎回金额为： 赎回费用 = 10,000×1.016×0.5% ＝ 50.80 元 赎回金额 = 10,000×1.016-50.80 ＝ 10,109.20 元 即：投资者赎回本基金 10,000 份 A 类基金份额，对应的赎回费率为 0.5%，假 设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.016 元，则其可得到的赎回金额为 10,109.20 元。 2）C 类基金份额的赎回 投资者赎回 C 类基金份额，赎回金额的计算方法如下： 赎回费用=赎回份额×T 日 C 类基金份额净值×赎回费率 赎回金额=赎回份额×T 日 C 类基金份额净值—赎回费用 例五：某投资者赎回持有的 10,000 份 C 类基金份额，对应的赎回费率为 0.5%， 假设赎回当日 C 类基金份额净值是 1.016 元，则其可得到的赎回金额为： 赎回费用 = 10,000×1.016×0.5% ＝ 50.80 元 赎回金额 = 10,000×1.016-50.80 ＝ 10,109.20 元 即：投资者赎回本基金 10,000 份 C 类基金份额，对应的赎回费率为 0.5%，假 设赎回当日 C 类基金份额净值是 1.016 元，则其可得到的赎回金额为 10,109.20 元。 （5）转换费 本基金 2015 年 7 月 21 日刊登公告自 2015 年 7 月 22 日起开放 A 类基金份额的 日常转换业务。本基金直销机构尚未开放办理 C 类基金份额的日常转换业务。故关 58  交银施罗德新回报灵活配置混合型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（2020 年第 1 号） 于基金转换的内容目前仅适用于本基金 A 类基金份额。 1）每笔基金转换视为一笔赎回和一笔申购，基金转换费用相应由转出基金的赎 回费用及转出、转入基金的申购补差费用构成。 2）转出基金的赎回费用 转出基金的赎回费用按照各基金最新的更新招募说明书及相关公告规定的赎回 费率和计费方式收取，赎回费用按一定比例归入基金财产（收取标准遵循各基金最 新的更新招募说明书相关规定），其余部分用于支付注册登记费等相关手续费。 3）前端收费模式下转出与转入基金的申购补差费用 从不收取申购费用的基金或前端申购费用低的基金向前端申购费用高的基金转 换，收取前端申购补差费用；从前端申购费用高的基金向前端申购费用低的基金或 不收取申购费用的基金转换，不收取前端申购补差费用。申购补差费用原则上按照 转出确认金额对应分档的转入基金前端申购费率减去转出基金前端申购费率差额进 行补差，转出与转入基金的申购补差费率按照转出确认金额分档，并随着转出确认 金额递减。 4）后端收费模式下转出与转入基金的申购补差费用 从不收取申购费用的基金或后端申购费用低的基金向后端申购费用高的基金转 换，不收取后端申购补差费用，但转入的基金份额赎回的时候需全额收取转入基金 的后端申购费；从后端申购费用高的基金向后端申购费用低的基金或不收取申购费 用的基金转换，收取后端申购补差费用，且转入的基金份额赎回的时候需全额收取 转入基金的后端申购费。后端申购补差费用按照转出份额持有时间对应分档的转出 基金后端申购费率减去转入基金后端申购费率差额进行补差。 5）网上直销的申购补差费率优惠 为更好服务投资者，本基金管理人已开通基金网上直销业务，个人投资者可以 通过“网上直销交易平台”办理基金转换业务，其中部分转换业务可享受转换费率优 惠，优惠费率只适用于转出与转入基金申购补差费用，转出基金的赎回费用无优惠。 可通过网上直销交易平台办理的转换业务范围及转换费率优惠的具体情况请参阅本 基金管理人网站。 具体转换费率水平请参见本基金管理人网站（www.fund001.com）列示的相关 59  交银施罗德新回报灵活配置混合型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（2020 年第 1 号） 转换费率表或相关公告。 6）基金管理人可以根据法律法规及基金合同的规定对上述收费方式和费率进行 调整，并应于调整后的收费方式和费率在实施前依照《信息披露办法》的有关规定 在中国证监会指定媒体上公告。 （6）基金转换份额的计算公式 1）前端收费模式下基金转换份额的计算公式及举例 转出确认金额=转出的基金份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值 转出基金的赎回费=转出确认金额×对应的转出基金的赎回费率 转入确认金额=转出确认金额-转出基金的赎回费 转出与转入基金的申购补差费=转入确认金额×对应的转出与转入基金的申购 补差费率/（1+对应的转出与转入基金的申购补差费率） （注：对于适用固定金额申购补差费用的，转出与转入基金的申购补差费＝固 定金额的申购补差费） 转入基金确认份额=（转入确认金额-转出与转入基金的申购补差费+A）/转换申 请当日转入基金的基金份额净值 其中： A 为货币市场基金转出的基金份额按比例结转的账户当前累计待支付收益（仅 限转出基金为货币市场基金的情形，否则 A 为 0）。 转入基金确认份额的计算精确到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍 五入，误差部分归基金财产。 例一：某投资者持有交银趋势前端收费模式的基金份额 100,000 份，持有期半 年，转换申请当日交银趋势的基金份额净值为 1.010 元，交银成长的基金份额净值 为 2.2700 元。若该投资者将 100,000 份交银趋势前端基金份额转换为交银成长前端 基金份额，则转入交银成长确认的基金份额为： 转出确认金额=100,000×1.010=101,000 元 转出基金的赎回费=101,000×0.5%=505 元 转入确认金额=101,000-505=100,495 元 转出与转入基金的申购补差费=100,495×0/（1+0）=0 元 60  交银施罗德新回报灵活配置混合型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（2020 年第 1 号） 转入基金确认份额=（100,495-0）/2.2700=44,270.93 份 例二：某投资者持有交银增利 A 类基金份额 1,000,000 份，持有期一年半，转 换申请当日交银增利 A 类基金份额的基金份额净值为 1.0200 元，交银趋势的基金份 额净值为 1.010 元。若该投资者将 1,000,000 份交银增利 A 类基金份额转换为交银趋 势前端基金份额，则转入交银趋势确认的基金份额为： 转出确认金额=1,000,000×1.0200=1,020,000 元 转出基金的赎回费=1,020,000×0.05%=510 元 转入确认金额=1,020,000-510=1,019,490 元 转出与转入基金的申购补差费=1,019,490×0.5%/（1+0.5%）=5,072.09 元 转入基金确认份额=（1,019,490-5,072.09）/1.010=1,004,374.17 份 例三：某投资者持有交银增利 C 类基金份额 100,000 份，持有期一年半，转换 申请当日交银增利 C 类基金份额净值为 1.2500 元，交银精选的基金份额净值为 2.2700 元。若该投资者将 100,000 份交银增利 C 类基金份额转换为交银精选前端基 金份额，则转入交银精选确认的基金份额为： 转出确认金额=100,000×1.2500=125,000 元 转出基金的赎回费=0 元 转入确认金额=125,000-0=125,000 元 转出与转入基金的申购补差费=125,000×1.5%/（1+1.5%）=1,847.29 元 转入基金确认份额=（125,000-1,847.29）/2.2700=54,252.30 份 例四：某投资者持有交银货币 A 级基金份额 100,000 份，该 100,000 份基金份 额未结转的待支付收益为 61.52 元，转换申请当日交银增利 A/B 类基金份额净值为 1.2700 元，交银货币的基金份额净值为 1.00 元。若该投资者将 100,000 份交银货币 A 级基金份额转换为交银增利 A 类基金份额，则转入确认的交银增利 A 类基金份额 为： 转出确认金额=100,000×1.00=100,000 元 转出基金的赎回费=0 元 转入确认金额=100,000-0=100,000 元 转出与转入基金的申购补差费=100,000×0.8%/（1+0.8%）=793.65 元 61  交银施罗德新回报灵活配置混合型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（2020 年第 1 号） 转入基金确认份额=（100,000-793.65+61.52）/1.2700=78,163.68 份 2）后端收费模式下基金转换份额的计算公式及举例 转出确认金额=转出的基金份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值 转出基金的赎回费=转出确认金额×对应的转出基金的赎回费率 转入确认金额=转出确认金额-转出基金的赎回费 转出与转入基金的申购补差费=转入确认金额×对应的转出与转入基金的申购 补差费率 转入基金确认份额=（转入确认金额-转出与转入基金的申购补差费+A）/转换申 请当日转入基金的基金份额净值 其中： A 为货币市场基金转出的基金份额按比例结转的账户当前累计待支付收益（仅 限转出基金为货币市场基金的情形，否则 A 为 0）。 转入基金确认份额的计算精确到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍 五入，误差部分归基金财产。 例五：某投资者持有交银主题后端收费模式的基金份额 100,000 份，持有期一 年半，转换申请当日交银主题的基金份额净值为 1.2500 元，交银稳健的基金份额净 值为 2.2700 元。若该投资者将 100,000 份交银主题后端基金份额转换为交银稳健后 端基金份额，则转入交银稳健确认的基金份额为： 转出确认金额=100,000×1.250=125,000 元 转出基金的赎回费=125,000×0.2%=250 元 转入确认金额=125,000-250=124,750 元 转出与转入基金的申购补差费=124,750×0=0 元 转入基金确认份额=（124,750-0）/2.2700=54,955.95 份 例六：某投资者持有交银先锋后端收费模式的基金份额 100,000 份，持有期一 年半，转换申请当日交银先锋的基金份额净值为 1.2500 元，交银货币的基金份额净 值为 1.00 元。若该投资者将 100,000 份交银先锋后端基金份额转换为交银货币，则 转入交银货币的基金份额为： 转出确认金额=100,000×1.250=125,000 元 62  交银施罗德新回报灵活配置混合型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（2020 年第 1 号） 转出基金的赎回费=125,000×0.2%=250 元 转入确认金额=125,000-250=124,750 元 转出与转入基金的申购补差费=124,750×1.2%=1497 元 转入基金确认份额=（124,750-1497）/1.00=123,253.00 份 例七：某投资者持有交银蓝筹后端收费模式的基金份额 100,000 份，持有期三 年半，转换申请当日交银蓝筹的基金份额净值为 0.8500 元，交银增利 B 类基金份额 的基金份额净值为 1.0500。若该投资者将 100,000 份交银蓝筹后端基金份额转换为 交银增利 B 类基金份额，则转入交银增利 B 类基金份额的基金份额为： 转出确认金额=100,000×0.850=85,000 元 转出基金的赎回费=85,000×0=0 元 转入确认金额=85,000-0=85,000 元 转出与转入基金的申购补差费=85,000×0.2%=170 元 转入基金确认份额=（85,000-170）/1.0500=80,790.48 份 例八：某投资者持有交银货币 A 级基金份额 100,000 份，该 100,000 份基金份 额未结转的待支付收益为 61.52 元，转换申请当日交银增利 B 类基金份额净值为 1.2700 元，交银货币的基金份额净值为 1.00 元。若该投资者将 100,000 份交银货币 A 级基金份额转换为交银增利 B 类基金份额，则转入确认的交银增利 B 类基金份额 为： 转出确认金额=100,000×1.00=100,000 元 转出基金的赎回费=0 元 转入确认金额=100,000-0=100,000 元 转出与转入基金的申购补差费=100,000×0=0 元 转入基金确认份额=（100,000-0+61.52）/1.2700=78,788.60 份 （7）基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应 于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公 告。 （8）基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场 情况制定基金促销计划，针对投资人定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促 63  交银施罗德新回报灵活配置混合型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（2020 年第 1 号） 销活动期间，基金管理人可以按中国证监会要求履行必要手续后，对投资人适当调 低基金申购费率和赎回费率。 （三）不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金 财产的损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、《基金合同》生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 （四）基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金 托管费率和 C 类基金份额销售服务费率等相关费率。降低基金管理费率、基金托管 费率和 C 类基金份额销售服务费率，无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必 须依照有关规定于新的费率实施日前在指定媒介上刊登公告。 （五）基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 十四、对招募说明书更新部分的说明 总体更新 （一） 更新了“重要提示”中相关内容。 （二） 更新了“基金管理人”中相关内容。 （三） 更新了“基金托管人”中相关内容。 （四） 更新了“相关服务机构”中相关内容。 （五） 更新了“基金的投资”中相关内容。 （六） 更新了“基金的业绩”中相关内容。 （七） 更新了“其他应披露事项”中相关内容。 交银施罗德基金管理有限公司 二〇二〇年五月三十日 64