交银施罗德强化回报债券型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要 (2019 年第 1 号) 基金管理人:交银施罗德基金管理有限公司 基金托管人:中信银行股份有限公司 二〇一九年一月 基金招募说明书自基金合同生效日起,每 6 个月更新一次,并于每 6 个月结束之日后的 45 日 内公告,更新内容截至每 6 个月的最后 1 日。  交银施罗德强化回报债券型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2019 年第 1 号) 【重要提示】 交银施罗德强化回报债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)经 2013 年 11 月 14 日中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”) 证监许可 【2013】1443 号文准予募集注册。本基金基金合同于 2014 年 1 月 28 日正式生效。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证 监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益 作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产, 但不保证投资本基金一定盈利,也不保证基金份额持有人的最低收益;因基金价格 可升可跌,亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资 人在投资本基金前,需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑 自身的风险承受能力,理性判断市场,对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行 为作出独立决策。投资人根据所持有份额享受基金的收益,但同时也需承担相应的 投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括:因受到经济因素、政治因素、投资心 理和交易制度等各种因素的影响而引起的市场风险;基金管理人在基金管理实施过 程中产生的基金管理风险;流动性风险;交易对手违约风险;投资本基金特有的其 他风险等等。本基金是一只债券型基金,其风险与预期收益高于货币市场基金,低 于混合型基金和股票型基金,属于证券投资基金中中等风险的品种。 投资有风险,投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合 同。基金的过往业绩并不代表未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构 成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则, 在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资 者自行负责。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写。基金合同是约定基金当事人之间 权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额 2  交银施罗德强化回报债券型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2019 年第 1 号) 持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的 承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权 利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金 合同。 本招募说明书所载内容截止日为 2019 年 1 月 28 日,有关财务数据和净值表现 截止日为 2018 年 12 月 31 日。本招募说明书所载的财务数据未经审计。 3  交银施罗德强化回报债券型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2019 年第 1 号) 一、基金管理人 (一)基金管理人概况 名称:交银施罗德基金管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 188 号交通银行大楼二层(裙) 办公地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号国金中心二期 21-22 楼 邮政编码:200120 法定代表人:阮红 成立时间:2005 年 8 月 4 日 注册资本:2 亿元人民币 存续期间:持续经营 联系人:郭佳敏 电话:(021)61055050 传真:(021)61055034 交银施罗德基金管理有限公司(以下简称“公司”)经中国证监会证监基金字 [2005]128 号文批准设立。公司股权结构如下: 股东名称 股权比例 交通银行股份有限公司(以下使用全称或其简称 65% “交通银行”) 施罗德投资管理有限公司 30% 中国国际海运集装箱(集团)股份有限公司 5% (二)主要成员情况 1、基金管理人董事会成员 阮红女士,董事长,博士学位。历任交通银行办公室副处长、处长,交通银行 海外机构管理部副总经理、总经理,交通银行上海分行副行长,交通银行资产托管 部总经理,交通银行投资管理部总经理,交银施罗德基金管理有限公司总经理。 4  交银施罗德强化回报债券型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2019 年第 1 号) 陈朝灯先生,副董事长,博士学位。现任施罗德证券投资信托股份有限公司投 资总监兼专户管理部主管。历任复华证券投资信托股份有限公司专户投资经理,景 顺证券投资信托股份有限公司部门主管、投资总监。 周曦女士,董事,硕士学位。现任交通银行总行个人金融业务部副总经理兼风 险管理部副总经理。历任交通银行湖南省分行风险管理部、资产保全部、法律合规 部、个人金融业务部总经理,交通银行总行个人金融业务部总经理助理。 孙荣俊先生,董事,硕士学位,现任交通银行总行风险管理部(资产保全部) 副总经理。历任交通银行总行风险管理部副高级经理、高级经理,交通银行广西区 柳州分行副行长、交通银行内蒙古区分行行长助理。 李定邦(Lieven Debruyne)先生,董事,硕士学位,现任施罗德集团亚太区行 政总裁。历任施罗德投资管理有限公司亚洲投资产品总监,施罗德投资管理(香港) 有限公司行政总裁兼亚太区基金业务拓展总监。 郝爱群女士,独立董事,学士学位。历任人民银行稽核司副处长、处长,合作 司调研员,非银司副巡视员、副司长;银监会非银部副主任,银行监管一部副主任、 巡视员;汇金公司派出董事。 张子学先生,独立董事,博士学位。现任中国政法大学民商经济法学院教授, 兼任基金业协会自律监察委员会委员。历任证监会办公厅副处长、上市公司监管部 处长、行政处罚委员会专职委员、副主任审理员,兼任证监会上市公司并购重组审 核委员会委员、行政复议委员会委员。 黎建强先生,独立董事,博士学位,教育部长江学者讲座教授。现任香港大学 工业工程系荣誉教授,亚洲风险及危机管理协会主席,兼任深交所上市的中联重科 集团独立非执行董事。历任香港城市大学管理科学讲座教授,湖南省政协委员并兼 任湖南大学工商管理学院院长。 2、基金管理人监事会成员 王忆军先生,监事长,硕士学位。现任交通银行战略投资部总经理。历任交通 银行办公室副处长,交通银行公司业务部副处长、高级经理、总经理助理、副总经 理,交通银行投资银行部副总经理,交通银行江苏分行副行长。 5  交银施罗德强化回报债券型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2019 年第 1 号) 章骏翔先生,监事,硕士学位,志奋领学者,美国特许金融分析师(CFA)持证 人。现任施罗德投资管理(香港)有限公司亚洲投资风险主管。历任法国安盛投资管 理(香港)有限公司亚洲风险经理、华宝兴业基金管理有限公司风险管理部总经理,渣 打银行(香港)交易风险监控等职。 张玲菡女士,监事,学士学位。现任交银施罗德基金管理有限公司市场总监。 历任中国银行福州分行客户经理,新华人寿保险公司上海分公司区域经理,银河基 金管理有限公司市场部渠道经理,交银施罗德基金管理有限公司渠道经理、渠道部 副总经理、广州分公司副总经理、营销管理部总经理。 刘峥先生,监事,硕士学位。现任交银施罗德基金管理有限公司总裁办公室副 总经理。历任交通银行上海市分行管理培训生、交通银行总行战略投资部高级投资 并购经理、交银施罗德基金管理有限公司总裁办公室高级综合管理经理。 3、基金管理人高级管理人员 阮红女士,总经理。简历同上。 许珊燕女士,副总经理,硕士学历,高级经济师,兼任交银施罗德资产管理有 限公司董事。历任湖南大学(原湖南财经学院)金融学院讲师,湘财证券有限责任 公司国债部副经理、基金管理总部总经理,湘财荷银基金管理有限公司副总经理。 夏华龙先生,副总经理,博士学历。历任中国地质大学经济管理系教师、经济 学院教研室副主任、主任、经济学院副院长;交通银行资产托管部副处长、处长、 高级经理、副总经理;交通银行资产托管业务中心副总裁;云南省曲靖市市委常委、 副市长(挂职)。 谢卫先生,副总经理,经济学博士,高级经济师。历任中央财经大学金融系教 员;中国社会科学院财经所助理研究员;中国电力信托投资公司基金部副经理;中 国人保信托投资公司证券部副总经理、总经理、北京证券营业部总经理、证券总部 副总经理兼北方部总经理,富国基金管理有限公司副总经理。 印皓女士,副总经理,上海财经大学工商管理硕士。历任交通银行研究开发部 副主管体改规划员,交通银行市场营销部副主管市场规划员、主管市场规划员,交 通银行公司业务部副高级经理、高级经理,交通银行机构业务部高级经理、总经理 助理、副总经理。 6  交银施罗德强化回报债券型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2019 年第 1 号) 佘川女士,督察长,硕士学历。历任华泰证券有限责任公司综合发展部高级经 理、投资银行部项目经理,银河基金管理有限公司监察部总监,交银施罗德基金管 理有限公司监察稽核部总经理、监察风控副总监、投资运营总监。 4、本基金基金经理 于海颖女士,基金经理。天津大学数量经济学硕士、经济学学士。13 年证券 投资从业经验。2004 年至 2006 年任北方国际信托投资股份有限公司固定收益研究 员,2006 年至 2010 年任光大保德信基金管理有限公司交易员、基金经理助理、基 金经理,2010 年至 2014 年任银华基金管理有限公司基金经理,2014 年至 2016 年 任五矿证券有限公司固定收益事业部投资管理部总经理。于 2007 年 11 月 9 日至 2010 年 8 月 30 日任光大保德信货币市场基金基金经理,2008 年 10 月 29 日至 2010 年 8 月 30 日任光大保德信增利收益债券型证券投资基金基金经理,2011 年 6 月 28 日至 2013 年 6 月 16 日任银华永祥保本混合型证券投资基金基金经理, 2011 年 8 月 2 日至 2014 年 4 月 24 日任银华货币市场证券投资基金基金经理, 2012 年 8 月 9 日至 2014 年 10 月 7 日任银华纯债信用主题债券型证券投资基金 (LOF)基金经理,2013 年 4 月 1 日至 2014 年 4 月 24 日任银华交易型货币市场 基金基金经理,2013 年 8 月 7 日至 2014 年 10 月 7 日任银华信用四季红债券型证 券投资基金基金经理,2013 年 9 月 18 日至 2014 年 10 月 7 日任银华信用季季红债 券型证券投资基金基金经理,2014 年 5 月 8 日至 2014 年 10 月 7 日任银华信用债 券型证券投资基金(LOF)基金经理。2016 年加入交银施罗德基金管理有限公司,任 固定收益(公募)投资总监。2017 年 6 月 10 日至 2018 年 7 月 18 日担任交银施罗 德丰硕收益债券型证券投资基金基金经理。2016 年 12 月 29 日起担任交银施罗德 丰盈收益债券型证券投资基金基金经理至今,2017 年 6 月 10 日起担任交银施罗德 增利债券证券投资基金、交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金、交银施罗德 荣祥保本混合型证券投资基金、交银施罗德定期支付月月丰债券型证券投资基金、 交银施罗德增强收益债券型证券投资基金、交银施罗德强化回报债券型证券投资基 金、交银施罗德荣鑫保本混合型证券投资基金、交银施罗德增利增强债券型证券投 资基金基金经理至今,2018 年 5 月 23 日起担任交银施罗德丰晟收益债券型证券投 资基金基金经理至今,2018 年 5 月 25 日起担任交银施罗德裕如纯债债券型证券投 7  交银施罗德强化回报债券型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2019 年第 1 号) 资基金基金经理至今,2018 年 9 月 26 日起担任交银施罗德裕祥纯债债券型证券投 资基金基金经理至今。 凌超先生,基金经理。华中科技大学数量经济学硕士、武汉科技大学信息与计 算科学学士。13 年证券投资行业从业经验。2006 年至 2009 年任长江证券股份有限 公司研究员、投资经理,2009 年至 2012 年任光大保德信基金有限管理公司研究员、 基金助理、基金经理,2012 年至 2016 年任海富通基金管理有限公司投资顾问、基 金经理,2016 年至 2017 年任天弘基金管理有限公司固定收益部副总经理、基金经 理。2010 年 8 月 31 日至 2012 年 3 月 1 日任光大保德信货币市场基金基金经理, 2013 年 12 月 19 日至 2016 年 1 月 12 日任海富通一年定期开放债券型证券投资基 金基金经理,2014 年 4 月 2 日至 2016 年 1 月 12 日任海富通纯债债券型证券投资 基金基金经理,2014 年 12 月 1 日至 2016 年 1 月 12 日任海富通稳固收益债券型证 券投资基金基金经理,2016 年 5 月 14 日至 2017 年 7 月 13 日任天弘弘利债券型证 券投资基金基金经理,2016 年 5 月 14 日至 2017 年 7 月 13 日任天弘裕利灵活配置 混合型证券投资基金基金经理,2016 年 5 月 14 日至 2017 年 7 月 13 日任天弘债券 型发起式证券投资基金基金经理。2017 年 7 月加入交银施罗德基金管理有限公司, 现任固定收益(公募)投资副总监。自 2018 年 2 月 13 日起担任交银施罗德增强收 益债券型证券投资基金、交银施罗德定期支付月月丰债券型证券投资基金、交银施 罗德强化回报债券型证券投资基金、交银施罗德增利增强债券型证券投资基金基金 经理至今。 历任: 孙超先生,2014 年 8 月 26 日至 2017 年 6 月 21 日任本基金基金经理 李德亮先生,2014 年 1 月 28 日至 2015 年 8 月 28 日,任本基金基金经理 赵凌琦女士,2014 年 1 月 28 日至 2015 年 8 月 14 日,任本基金基金经理 5、投资决策委员会成员 委员:阮红(总经理) 王少成(权益投资总监、基金经理) 于海颖(固定收益(公募)投资总监、基金经理) 马俊(研究总监) 8  交银施罗德强化回报债券型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2019 年第 1 号) 上述人员之间无近亲属关系。上述各项人员信息更新截止日为 2019 年 1 月 28 日,期后变动(如有)敬请关注基金管理人发布的相关公告。 二、基金托管人 (一)基金托管人情况 1、基本情况 名称:中信银行股份有限公司(简称“中信银行”) 住所:北京市东城区朝阳门北大街 9 号 办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 9 号 法定代表人:李庆萍 成立时间:1987 年 4 月 20 日 组织形式:股份有限公司 注册资本:489.35 亿元人民币 存续期间:持续经营 批准设立文号:中华人民共和国国务院办公厅国办函[1987]14 号 基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[2004]125 号 联系人:中信银行资产托管部 联系电话: 4006800000 传真:010-85230024 客服电话:95558 网址:bank.ecitic.com 经营范围:保险兼业代理业务(有效期至 2020 年 09 月 09 日);吸收公众存 款;发放短期、中期和长期贷款;办理国内外结算;办理票据承兑与贴现;发行金 融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券、金融债券;从事同 业拆借;买卖、代理买卖外汇;从事银行卡业务;提供信用证服务及担保;代理收 付款项;提供保管箱服务;结汇、售汇业务;代理开放式基金业务;办理黄金业务; 黄金进出口;开展证券投资基金、企业年金基金、保险资金、合格境外机构投资者 托管业务;经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。(企业依法自主选择经 9  交银施罗德强化回报债券型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2019 年第 1 号) 营项目,开展经营活动;依法须经批准的项目,经相关部门批准后依批准的内容开 展经营活动;不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。) 中信银行(601998.SH、0998.HK)成立于 1987 年,原名中信实业银行,是中 国改革开放中最早成立的新兴商业银行之一,是中国最早参与国内外金融市场融资 的商业银行,并以屡创中国现代金融史上多个第一而蜚声海内外。伴随中国经济的 快速发展,中信实业银行在中国金融市场改革的大潮中逐渐成长壮大,于 2005 年 8 月,正式更名“中信银行”。2006 年 12 月,以中国中信集团和中信国际金融控 股有限公司为股东,正式成立中信银行股份有限公司。同年,成功引进战略投资者, 与欧洲领先的西班牙对外银行(BBVA)建立了优势互补的战略合作关系。 2007 年 4 月 27 日,中信银行在上海交易所和香港联合交易所成功同步上市。 2009 年,中信银行成功收购中信国际金融控股有限公司(简称:中信国金)70.32%股 权。经过三十年的发展,中信银行已成为国内资本实力最雄厚的商业银行之一,是 一家快速增长并具有强大综合竞争力的全国性股份制商业银行。2009 年,中信银 行通过了美国 SAS70 内部控制审订并获得无保留意见的 SAS70 审订报告,表明了 独立公正第三方对中信银行托管服务运作流程的风险管理和内部控制的健全有效性 全面认可。 2、主要人员情况 孙德顺先生,中信银行执行董事、行长。孙先生自 2016 年 7 月 20 日起任本行 行长。孙先生同时担任中信银行(国际)董事长。此前,孙先生于 2014 年 5 月至 2016 年 7 月任本行常务副行长;2014 年 3 月起任本行执行董事;2011 年 12 月至 2014 年 5 月任本行副行长,2011 年 10 月起任本行党委副书记;2010 年 1 月至 2011 年 10 月任交通银行北京管理部副总裁兼交通银行北京市分行党委书记、行长; 2005 年 12 月至 2009 年 12 月任交通银行北京市分行党委书记、行长;1984 年 5 月 至 2005 年 11 月在中国工商银行海淀区办事处、海淀区支行、北京分行、数据中心 (北京)等单位工作,期间,1995 年 12 月至 2005 年 11 月任中国工商银行北京分 行行长助理、副行长,1999 年 1 月至 2004 年 4 月曾兼任中国工商银行数据中心 (北京)总经理;1981 年 4 月至 1984 年 5 月就职于中国人民银行。孙先生拥有三 十多年的中国银行业从业经验。孙先生毕业于东北财经大学,获经济学硕士学位。 10  交银施罗德强化回报债券型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2019 年第 1 号) 杨毓先生,中信银行副行长,分管托管业务。杨先生自 2015 年 7 月起任本行 党委委员,2015 年 12 月起任本行副行长。此前,杨先生 2011 年 3 月至 2015 年 6 月任中国建设银行江苏省分行党委书记、行长;2006 年 7 月至 2011 年 2 月任中 国建设银行河北省分行党委书记、行长;1982 年 8 月至 2006 年 6 月在中国建设银 行河南省分行工作,历任计财处副处长,信阳分行副行长、党委委员,计财处处长, 郑州市铁道分行党委书记、行长,郑州分行党委书记、行长,河南省分行党委副书 记、副行长(主持工作)。杨先生为高级经济师,研究生学历,管理学博士。 杨洪先生,现任中信银行资产托管部总经理,硕士研究生学历,高级经济师, 教授级注册咨询师。先后毕业于四川大学和北京大学工商管理学院。曾供职于中国 人民银行四川省分行、中国工商银行四川省分行。1997 年加入中信银行,相继任 中信银行成都分行信贷部总经理、支行行长,总行零售银行部总经理助理兼市场营 销部总经理、贵宾理财部总经理、中信银行贵阳分行党委书记、行长,总行行政管 理部总经理。 3、基金托管业务经营情况 2004 年 8 月 18 日,中信银行经中国证券监督管理委员会和中国银行业监督 管理委员会批准,取得基金托管人资格。中信银行本着“诚实信用、勤勉尽责”的 原则,切实履行托管人职责。 截至 2018 年 6 月末,中信银行已托管 154 只公开募集证券投资基金,以及基 金公司、证券公司资产管理产品、信托产品、企业年金、股权基金、QDII 等其他 托管资产,托管总规模达到 8.56 万亿元人民币。 (二)基金托管人的内部控制制度 1、内部控制目标。强化内部管理,确保有关法律法规及规章在基金托管业务 中得到全面严格的贯彻执行;建立完善的规章制度和操作规程,保证基金托管业务 持续、稳健发展;加强稽核监察,建立高效的风险监控体系,及时有效地发现、分 析、控制和避免风险,确保基金财产安全,维护基金份额持有人利益。 2、 内部控制组织结构。中信银行总行建立了风险管理委员会,负责全行的风 险控制和风险防范工作;托管部内设内控合规岗,专门负责托管部内部风险控制, 对基金托管业务的各个工作环节和业务流程进行独立、客观、公正的稽核监察。 11  交银施罗德强化回报债券型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2019 年第 1 号) 3、内部控制制度。中信银行严格按照《基金法》以及其他法律法规及规章的 规定,以控制和防范基金托管业务风险为主线,制定了《中信银行基金托管业务管 理办法》、《中信银行基金托管业务内部控制管理办法》和《中信银行托管业务内 控检查实施细则》等一整套规章制度,涵盖证券投资基金托管业务的各个环节,保 证证券投资基金托管业务合法、合规、持续、稳健发展。 4、内部控制措施。建立了各项规章制度、操作流程、岗位职责、行为规范等, 从制度上、人员上保证基金托管业务稳健发展;建立了安全保管基金财产的物质条 件,对业务运行场所实行封闭管理,在要害部门和岗位设立了安全保密区,安装了 录像、录音监控系统,保证基金信息的安全;建立严密的内部控制防线和业务授权 管理等制度,确保所托管的基金财产独立运行;营造良好的内部控制环境,开展多 种形式的持续培训,加强职业道德教育。 (三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人根据《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、基金合同、 托管协议和有关法律法规及规章的规定,对基金的投资运作、基金资产净值计算、 基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相 关信息披露、基金宣传推介材料中登载的基金业绩表现数据等进行监督和核查。 如基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、《运作办法》、《信息披露办 法》、基金合同和有关法律法规及规章的行为,将及时以书面形式通知基金管理人 限期纠正。在限期内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人 改正。基金托管人发现基金管理人有重大违规行为或违规事项未能在限期内纠正的, 基金托管人将以书面形式报告中国证监会。 三、相关服务机构 (一)基金份额销售机构 1、直销机构 本基金直销机构为本公司直销柜台以及本公司的网上直销交易平台(网站及 APP,下同)。 名称:交银施罗德基金管理有限公司 12  交银施罗德强化回报债券型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2019 年第 1 号) 住所:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 188 号交通银行大楼二层(裙) 办公地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号国金中心二期 21-22 楼 法定代表人:阮红 成立时间:2005 年 8 月 4 日 电话:(021)61055724 传真:(021)61055054 联系人:傅鲸 客户服务电话:400-700-5000(免长途话费),(021)61055000 网址:www.fund001.com 个人投资者可以通过基金管理人网上直销交易平台办理开户、本基金的申购、 赎回、定期定额投资、转换等业务,具体交易细则请参阅基金管理人网站。 网上直销交易平台网址:www.fund001.com。 2、场内代销机构 具有基金销售资格的上海证券交易所场内会员单位(具体名单见上海证券交易 所网站)。 3、场外代销机构 (1)中国农业银行股份有限公司 住所:北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 法定代表人:周慕冰 联系电话:010-66060069 传真:010-68121816 联系人:贺倩 客户服务电话:95599 网址:www.abchina.com (2)中国建设银行股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区金融大街 25 号 13  交银施罗德强化回报债券型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2019 年第 1 号) 法定代表人:田国立 电话:(010)66275654 传真:(010)66275654 客户服务电话:95533 网址:www.ccb.com (3)交通银行股份有限公司 住所:上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人:彭纯 电话:(021)58781234 传真:(021)58408483 联系人:曹榕 客户服务电话:95559 网址:www.bankcomm.com (4)招商银行股份有限公司 住所:深圳市福田区深南大道 7088 号 办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号 法定代表人:李建红 电话:(0755)83198888 传真:(0755)83195109 联系人:邓炯鹏 客户服务电话:95555 网址:www.cmbchina.com (5)中信银行股份有限公司 住所:北京市东城区朝阳门北大街 9 号 办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 9 号 法定代表人:李庆萍 电话:(010)89936330 14  交银施罗德强化回报债券型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2019 年第 1 号) 传真:(010)85230024 联系人:丰靖 客户服务电话:95558 网址:bank.ecitic.com (6)杭州银行股份有限公司 住所:杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦 办公地址:杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦 法定代表人:陈震山 电话:(0571)85108195、85120696 传真:(0571)86475527 联系人:严峻、夏帆 客户服务电话:96523 网址:www.hzbank.com.cn (7)东莞农村商业银行股份有限公司 住所:东莞市东城区鸿福东路 2 号 办公地址:东莞市东城区鸿福东路 2 号 法定代表人:王耀球 电话:(0769)22866254 传真:(0769)22866282 联系人:林培珊 客户服务电话:(0769)961122 网址:www.drcbank.com (8)江苏江南农村商业银行股份有限公司 住所:江苏省常州市和平中路 413 号 办公地址:江苏省常州市和平中路 413 号 法定代表人:陆向阳 电话:0519-80585939 传真:0519-89995170 15  交银施罗德强化回报债券型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2019 年第 1 号) 联系人:蒋姣 客户服务电话:96005 网址:http://www.jnbank.com.cn (9)光大证券股份有限公司 住所:上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人:薛峰 电话:(021)22169999 传真:(021)22169134 联系人:刘晨 客户服务电话: 10108998 网址:www.ebscn.com (10)中信建投证券股份有限公司 住所:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人:王常青 电话:(010)85130588 传真:(010)65182261 联系人:魏明 客户服务电话:4008-888-108 网址:www.csc108.com (11)中国银河证券股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人:陈共炎 电话:010-83574507 联系人:辛国政 客户服务电话:400-888-8888 16  交银施罗德强化回报债券型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2019 年第 1 号) 网址:www.chinastock.com.cn (12)兴业证券股份有限公司 住所:福州市湖东路 268 号 办公地址:上海市浦东新区长柳路 36 号 法定代表人:杨华辉 电话: 021-38565547 联系人:乔琳雪 网址: www.xyzq.com.cn 客户服务电话:95562 (13)中信证券股份有限公司 住所:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 A 层 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人:王东明 电话:(010)60838888 传真:(010)60833739 联系人:陈忠 客户服务电话:95558 网址:www.cs.ecitic.com (14)申万宏源证券有限公司 住所:上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 法定代表人:李梅 电话:(021)33389888 联系人:李清怡 客户服务电话:95523 或 4008895523 网址:www.sywg.com (15)国都证券股份有限公司 住所:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 17  交银施罗德强化回报债券型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2019 年第 1 号) 办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表人:王少华 客户服务电话:400-818-8118 网址:www.guodu.com (16)中信证券(山东)有限责任公司 住所:青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层(1507-1510 室) 办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层 法定代表人:杨宝林 电话:(0532)85022326 传真:(0532)85022605 联系人:吴忠超 客户服务电话:(0532)96577 网址:www.zxwt.com.cn (17)申万宏源西部证券有限公司 住所:新疆乌鲁木齐市建设路 2 号 办公地址:北京市西城区太平桥大街 19 号宏源证券 法定代表人:冯戎 电话:(010)88085858 传真:(010)88085195 联系人:李巍 客户服务电话:4008-000-562 网址:www.hysec.com (18)长江证券股份有限公司 住所:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人:胡运钊 电话:(027)65799999 传真:(027)85481900 18  交银施罗德强化回报债券型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2019 年第 1 号) 联系人:李良 客户服务电话:95579 或 4008-888-999 网址:www.95579.com (19)中泰证券股份有限公司 住所:山东省济南市市中区经七路 86 号 办公地址:山东省济南市市中区经七路 86 号 法定代表人:李玮 电话:(0531)68889155 传真:(0531)68889752 联系人:许曼华 客户服务电话:95538 网址:www.zts.com.cn (20)江海证券有限公司 住所:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 法定代表人:孙名扬 电话:(0451)85863719 传真:(0451)82287211 联系人:刘爽 客户服务电话:400-666-2288 网址:www.jhzq.com.cn (21)长城国瑞证券有限公司 住所:厦门市莲前西路 2 号莲富大厦 17 楼 办公地址:厦门市莲前西路 2 号莲富大厦 17 楼 法定代表人:王勇 电话:(0592)5161642 传真:(0592)5161640 联系人:赵钦 客户服务电话:(0592)5163588 19  交银施罗德强化回报债券型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2019 年第 1 号) 网址:www.xmzq.cn (22)中国国际金融股份有限公司 住所:北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址:北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 法定代表人:毕明建 电话:(010)65051166 传真:(010)85679203 联系人:杨涵宇 网址:www.cicc.com.cn (23)瑞银证券有限责任公司 住所:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层 办公地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层 法定代表人:程宜荪 电话:(010)58328112 传真:(010)58328740 联系人:牟冲 客户服务电话:400-887-8827 网址:www.ubssecurities.com (24)长城证券有限责任公司 住所:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 法定代表人:黄耀华 电话:(0755)83516289 传真:(0755)83516199 联系人:匡婷 客户服务电话:(0755)33680000,400-6666-888 网址:www.cc168.com.cn (25)平安证券股份有限公司 住所:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼 20  交银施罗德强化回报债券型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2019 年第 1 号) 办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼(518048) 法定代表人:杨宇翔 电话:(0755)22627802 传真:(0755)82400862 联系人:郑舒丽 客户服务电话:95511-8 网址:www.pingan.com (26)国金证券股份有限公司 住所:四川省成都市东城根上街 95 号 办公地址:成都市东城根上街 95 号 法定代表人:冉云 电话:(028)86690057,(028)86690058 传真:(028)86690126 联系人:刘婧漪 贾鹏 客户服务电话:95310 网址:www.gjzq.com.cn (27)渤海证券股份有限公司 住所:天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号 法定代表人:王春峰 电话:(022)28451991 传真:(022)28451892 联系人:蔡霆 客户服务电话: 400-651-5988 网址:www.bhzq.com (28)信达证券股份有限公司 住所:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心 办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心 21  交银施罗德强化回报债券型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2019 年第 1 号) 法定代表人:张志刚 电话:(010)63081000 传真:(010)63081344 联系人:尹旭航 客户服务电话:95321 网址:www.cindasc.com (29)西南证券股份有限公司 住所:重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法定代表人:吴坚 电话:(023)63786141 传真:(023)63786212 联系人:张煜 客户服务电话:95355、400-809-6096 网址:www.swsc.com.cn (30)华龙证券有限责任公司 住所:兰州市城关区东岗西路 638 号财富中心 办公地址:兰州市城关区东岗西路 638 号财富中心 法定代表人:李晓安 电话:(0931)4890208 传真:(0931)4890628 联系人:李昕田 客户服务电话:4006898888、(0931)4890208 网址:www.hlzqgs.com (31)中国中投证券有限责任公司 住所:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层 及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 22  交银施罗德强化回报债券型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2019 年第 1 号) 办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层 法定代表人:龙增来 电话:(0755)82023442 传真:(0755)82026539 联系人:刘毅 客户服务电话:400-600-8008 网址:www.china-invs.cn (32)天相投资顾问有限公司 住所:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层 法定代表人:林义相 电话:(010)66045529 传真:(010)66045518 联系人:尹伶 客户服务电话:(010)66045678 网址:http://www.txsec.com,www.jjm.com.cn (33)联讯证券股份有限公司 住所: 惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层 办公地址:惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、 四层 法定代表人:徐刚 电话:(021)33606736 传真:(021)33606760 联系人:陈思 客户服务电话:95564 网址:www.lxzq.com.cn (34)华西证券股份有限公司 23  交银施罗德强化回报债券型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2019 年第 1 号) 住所:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 办公地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 法定代表人:杨炯洋 电话:(028)86135991 传真:(028)86150400 联系人:周志茹 客户服务电话:95584 网址:www.hx168.com.cn (35)中信期货有限公司 住所:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301- 1305 室、14 层 办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、14 层 法定代表人:张皓 电话:(0755)23953913 传真:(0755)83217421 联系人: 洪诚 客户服务电话:400-990-8826 网址:www.citicsf.com (36)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 住所:杭州市余杭区仓前街道文一西路 218 号 1 幢 202 室 办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6 楼 法定代表人:陈柏青 电话:(0571)81119792 传真:(0571)22905999 联系人:韩爱彬 客户服务电话:4000-766-123 网址:www.fund123.cn 24  交银施罗德强化回报债券型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2019 年第 1 号) (37)深圳众禄基金销售有限公司 住所:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 法定代表人:薛峰 电话:(0755)33227953 传真:(0755)33227951 联系人:汤素娅 客户服务电话:4006-788-887 网址:www.zlfund.cn,www.jjmmw.com (38)上海长量基金销售投资顾问有限公司 住所:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 法定代表人:张跃伟 电话:(021)20691832 传真:(021)20691861 联系人:单丙烨 客户服务电话:400-820-2899 网址:www.erichfund.com (39)上海好买基金销售有限公司 住所:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903-906 室 法定代表人:杨文斌 传真:(021)68596916 联系人:薛年 客户服务电话:400-700-9665 网址:www.ehowbuy.com (40)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 住所:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 25  交银施罗德强化回报债券型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2019 年第 1 号) 办公地址:上海杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋 2 楼 法定代表人:汪静波 电话:(021)38600735 传真:(021)38509777 联系人:方成 客户服务电话:400-821-5399 网址:www.noah-fund.com (41)和讯信息科技有限公司 住所:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人:王莉 电话:(021)20835789 传真:(021)20835879 联系人:周轶 客户服务电话:4009200022 网址:http://licaike.hexun.com/ (42)上海天天基金销售有限公司 住所:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼 法定代表人:其实 电话:(021)54509998 传真:(021)64385308 联系人:潘世友 客户服务电话:400-1818-188 网址:www.1234567.com.cn (43)北京钱景财富投资管理有限公司 住所:北京市海淀区丹棱街 6 幢 1 号 9 层 1008-1012 办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 幢 1 号 9 层 1008-1012 26  交银施罗德强化回报债券型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2019 年第 1 号) 法定代表人:赵荣春 电话:(010)57418829 传真:(010)57569671 联系人: 魏争 客户服务电话: 400-678-5095 网址:www.niuji.net (44)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 住所:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 9 层 法定代表人:陈操 电话:(010)58325395 传真:(010)58325282 联系人:刘宝文 客户服务电话:400-850-7771 网址:http://8.jrj.com.cn/ (45)北京展恒基金销售股份有限公司 住所:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层 法定代表人:闫振杰 电话:(010)59601366-7024 传真:(010)62020355 联系人: 马林 客户服务电话:400-888-6661 网址:www.myfund.com (46)一路财富(北京)信息科技有限公司 住所:北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 办公地址:北京西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 22 层 2208 法定代表人: 吴雪秀 27  交银施罗德强化回报债券型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2019 年第 1 号) 电话:010-88312877 传真:010-88312099 联系人: 苏昊 客户服务电话:400-001-1566 网址:http://www.yilucaifu.com/ (47)上海大智慧财富管理有限公司 住所:上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层 办公地址:上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层 法定代表人:申健 电话:021-20219931 传真:021-20219923 联系人:付江 客户服务电话:021-20219931 网址:https://8.gw.com.cn (48)上海联泰资产管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 楼 法定代表人:燕斌 电话:021-52822063 传真:021-52975270 联系人:凌秋艳 客户服务电话:4000-466-788 网址:www.66zichan.com (49)宜信普泽投资顾问(北京)有限公司 住所:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809 法定代表人:沈伟桦 电话:010-52855713 28  交银施罗德强化回报债券型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2019 年第 1 号) 传真:010-85894285 联系人:程刚 客户服务电话:400-6099-200 网址:www.yixinfund.com (50)浙江同花顺基金销售有限公司 住所:浙江省杭州市文二西路 1 号元茂大厦 903 办公地址:浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼 2 楼 法定代表人:凌顺平 电话:(0571)88911818 传真:(0571)86800423 联系人:吴强 客户服务电话:400-877-3772 网址:www.5ifund.com (51)北京增财基金销售有限公司 住所:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 法定代表人:罗细安 电话:(010)670009888 传真:(010)670009888-6000 联系人:李皓 客户服务电话:400-001-8811 网址:www.zengcaiwang.com (52)泰诚财富基金销售(大连)有限公司 住所:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 办公地址: 辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 法定代表人:林卓 电话:(0411)88891212 传真:(0411)84396536 29  交银施罗德强化回报债券型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2019 年第 1 号) 联系人:薛长平 客户服务电话:4006411999 网址:www.taichengcaifu.com (53)上海基煜基金销售有限公司 住所: 上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和经 济发展区) 办公地址:上海市昆明路 518 号北美广场 A1002-A1003 室 法定代表人:王翔 电话:(021)35385521 传真:(021)55085991 联系人:蓝杰 客户服务电话:400-820-5369 网址:www.jiyufund.com.cn (54)珠海盈米财富管理有限公司 住所:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203 法定代表人:肖雯 电话:(020)89629099 传真:(020)89629011 联系人:黄敏嫦 客户服务电话:(020)89629066 网址:www.yingmi.cn (55)深圳富济财富管理有限公司 住所:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 办公地址:深圳市南山区高新南七道 12 号惠恒集团二期 418 室 法定代表人:齐小贺 电话:(0755)83999907-802 传真:(0755)83999926 30  交银施罗德强化回报债券型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2019 年第 1 号) 联系人: 马力佳 客户服务电话:(0755)83999907 网址:www.jinqianwo.com (56)上海陆金所资产管理有限公司 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人:郭坚 电话:(021)20665952 传真:(021)22066653 联系人:宁博宇 客户服务电话:4008219031 网址:www.lufunds.com (57)上海汇付金融服务有限公司 住所:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 办公地址:上海市虹梅路 1801 号凯科国际大厦 7 楼 法定代表人:冯修敏 电话:(021)33323999 传真:(021)33323837 联系人:陈云卉 客户服务电话:4008213999 网址:https://tty.chinapnr.com (58)北京虹点基金销售有限公司 住所:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 法定代表人:胡伟 电话:(010)65951887 传真:(010)65951887 联系人:姜颖 31  交银施罗德强化回报债券型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2019 年第 1 号) 客户服务电话:400-618-0707 网址:www.hongdianfund.com/ (59)上海凯石财富基金销售有限公司 住所:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼 法定代表人:陈继武 电话:021-63333319 传真:021-63332523 联系人:李晓明 客服电话:4000 178 000 网址:www.lingxianfund.com (60)上海利得基金销售有限公司 住所: 上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号陆家嘴软件园 10 号楼 12 楼 办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号陆家嘴软件园 10 号楼 12 楼 法定代表人:沈继伟 电话:021-50583533 传真:021-50583633 联系人: 徐鹏 客服电话:400-005-6355 网址:a.leadfund.com.cn (61)大泰金石基金销售有限公司 住所:南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼 B 区 4 楼 A506 室 办公地址:上海市长宁区虹桥路 1386 号文广大厦 15 楼 法定代表人:袁顾明 电话:(025)68206846 传真:(021)22268089 联系人:何庭宇 客户服务电话:400-928-2266/021-22267995 32  交银施罗德强化回报债券型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2019 年第 1 号) 网址:www.dtfunds.com (62)北京汇成基金销售有限公司 住所:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 法定代表人:王伟刚 电话:(010)56282140 传真:(010)62680827 联系人:丁向坤 客户服务电话:400-619-9059 网址:www.fundzone.cn、www.51jijinhui.com (63)北京恒天明泽基金销售有限公司 住所:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室 法定代表人:李悦 电话:(010)56642600 传真:(010)56642623 联系人:张晔 客户服务电话:4007868868 网址:www.chtfund.com (64)北京广源达信投资管理有限公司 住所:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室 办公地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦项中心 B 座 19 层 法定代表人:齐剑辉 电话:(010)57298634 传真:(010)82055860 联系人:王英俊 客户服务电话:400-623-6060 网址:www.niuniufund.com 33  交银施罗德强化回报债券型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2019 年第 1 号) (65)奕丰基金销售有限公司 住所:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商 务秘书有限公司) 办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦 A 座 17 楼 1704 室 法定代表人:TEO WEE HOWE 电话:(0755)89460500 传真:(0755)21674453 联系人:叶健 客户服务电话:400-684-0500 网址:www.ifastps.com.cn (66)北京创金启富投资管理有限公司 住所: 北京市西城区民丰胡同 31 号中水大厦 215A 办公地址:北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社 A 综合楼 712 室 法定代表人:梁蓉 电话:(010)66154828 传真:(010)63583991 联系人:李婷婷 客户服务电话:400-6262-818 网址: www.5irich.com (67)日发资产管理(上海)有限公司 住所:上海市陆家嘴花园石桥路 66 号东亚银行大厦 3301 室 办公地址:上海市陆家嘴花园石桥路 66 号东亚银行大厦 3301 室 法定代表人: 周泉恭 电话:(021)61600500 传真:(021)61600602 联系人:蔡小威 客户服务电话:400-021-1010,(021)61600500 网址:www.rffund.com 34  交银施罗德强化回报债券型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2019 年第 1 号) (68)上海云湾投资管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层,200127 办公地址:上海市锦康路 308 号 6 号楼 6 层 法定代表人:戴新装 电话:(021)20538888 传真:(021)20538999 联系人:江辉 客户服务电话:400-820-1515 网址:www.zhengtongfunds.com (69)中证金牛(北京)投资咨询有限公司 住所: 北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地址: 北京市西城区宣武门外大街甲一号环球财讯中心 A 座 5 层 法定代表人: 钱昊旻 电话:(010)59336533 传真:(010)59336500 联系人: 孟汉霄 客户服务电话:4008-909-998 网址: www.jnlc.com (70)乾道盈泰基金销售(北京)有限公司 住所:北京市海淀区东北旺村南 1 号楼 7 层 7117 室 办公地址:北京市西城区德胜门外大街 13 号院 1 号楼 1302 室 法定代表人: 王兴吉 电话:(010)62062880 传真:(010)82057741 联系人:高雪超 客户服务电话: 4000-888-080 网址:www.qiandaojr.com (71)北京肯特瑞财富管理有限公司 35  交银施罗德强化回报债券型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2019 年第 1 号) 住所:北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15 办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院京东集团总部 法定代表人:陈超 电话:4000988511,4000888816 传真:(010)89188000 联系人:赵德赛 客户服务电话:4000988511,4000888816 网址: http://fund.jd.com/ (72)北京新浪仓石基金销售有限公司 住所:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪 总部科研楼 5 层 518 室 办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块 新浪总部科研楼 5 层 518 室 法定代表人:李昭琛 电话:(010)60619607 传真:8610-62676582 联系人:付文红 客户服务电话:(010)62675369 网址:www.xincai.com (73)杭州科地瑞富基金销售有限公司 住所:杭州市下城区武林时代商务中心 1604 室 办公地址:杭州市下城区上塘路 15 号武林时代 20 楼 法定代表人:陈刚 电话:(0571)85267500 传真:(0571)85269200 联系人:胡璇 客户服务电话:(0571)86655920 网址:www.cd121.com 36  交银施罗德强化回报债券型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2019 年第 1 号) (74)北京蛋卷基金销售有限公司 住所:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 办公地址:北京市朝阳区望京 SOHO 塔 2B 座 2507 法定代表人:钟斐斐 电话:(010)61860688 传真:(010)61840699 联系人:戚晓强 客户服务电话:400-0618-518 网址:https://danjuanapp.com/ (75)凤凰金信(银川)投资管理有限公司 住所:宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402(750000) 办公地址:北京市朝阳区紫月路 18 号院朝来高科技产业园 18 号楼 (100000) 法定代表人:程刚 电话:(010)58160168 传真:(010)58160173 联系人:张旭 客户服务电话:400-810-5919 网址:www.fengfd.com (76)深圳市金斧子基金销售有限公司 住所:深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大厦 18 楼 办公地址:深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3 单元 7 楼 法定代表人:赖任军 电话:(0755)66892301 传真:(0755)66892399 联系人:张烨 客户服务电话:400-9500-888 网址:www.jfzinv.com 37  交银施罗德强化回报债券型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2019 年第 1 号) (77)上海朝阳永续基金销售有限公司 住所:上海市浦东新区上丰路 977 号 1 幢 B 座 812 室 办公地址:上海市浦东新区碧波路 690 号 4 号楼 2 楼 法定代表人:廖冰 电话:(021)80234888 传真:(021)80234898 客户服务电话:400-699-1888 网址:www.998fund.com (78)格上富信投资顾问有限公司 住所:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 办公地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 法定代表人:李悦章 电话:(010)85594745 传真:(010)65983333 联系人:张林 客户服务电话:400-066-8586 网址:www.igesafe.com (79)苏州财路基金销售有限公司 住所:江苏省苏州市高新区华佗路 99 号 6 幢 1008 室 办公地址:江苏省苏州市姑苏区苏站路 1599 号 7 号楼 1101 室 法定代表人:高志华 电话:(0512) 68603767 传真:(0512) 68603767 联系人:马贇 客户服务电话:(0512) 68603767 网址:www.cai6.com (80)中民财富管理(上海)有限公司 住所:上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元 38  交银施罗德强化回报债券型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2019 年第 1 号) 办公地址:上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 27 层 法定代表人:弭洪军 电话:(021)33355392 传真:(021)63353736 联系人: 茅旦青 客户服务电话:400-876-5716 网址: www.cmiwm.com (81)上海万得基金销售有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址:上海市浦东新区福山路 33 号 9 楼 法定代表人: 王廷富 电话:021-50712782 传真:021-50710161 联系人: 徐亚丹 客户服务电话:400-821-0203 网址: www.520fund.com.cn (82)天津万家财富资产管理有限公司 住所:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2- 2413 室 办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层 法定代表人:李修辞 电话:(010)59013828 传真:(010)59013707 联系人:王芳芳 客户服务电话:010-59013842 网址:http://www.wanjiawealth.com/ (83)上海挖财金融信息服务有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室 39  交银施罗德强化回报债券型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2019 年第 1 号) 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室 法定代表人: 胡燕亮 电话:(021)50810687 传真:(021)58300279 联系人: 李娟 客户服务电话:(021)50810673 网址:www.wacaijijin.com (84)嘉实财富管理有限公司 住所:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312- 15 单元 办公地址:北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层 法定代表人: 赵学军 电话:(021)38789658 传真:(021)68880023 联系人: 王宫 客户服务电话:400-021-8850 网址: www.harvestwm.cn (85)南京苏宁基金销售有限公司 住所:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 法定代表人:王锋 电话:025-66996699 传真:025-66996699 联系人: 冯鹏鹏 客户服务电话:95177 网址: www.snjijin.com (86)北京百度百盈基金销售有限公司 住所:北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1 层 101 40  交银施罗德强化回报债券型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2019 年第 1 号) 办公地址: 北京市海淀区信息路甲 9 号奎科大厦 法定代表人: 张旭阳 电话:010-61952703 传真:010-61951007 联系人:霍博华 客户服务电话:95599-9 网址: www.baiyingfund.com 基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其它符合要求的机构代理销售本 基金,并及时公告。 (二)登记机构 名称:中国证券登记结算有限责任公司 住所:北京市西城区太平桥大街 17 号 办公地址:北京市西城区太平桥大街 17 号 法定代表人:周明 电话:(010)50938782 传真:(010)50938907 联系人:赵亦清 (三)出具法律意见书的律师事务所 名称:上海市通力律师事务所 住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人:俞卫锋 电话:(021)31358666 传真:(021)31358600 联系人:孙睿 经办律师:黎明、孙睿 (四)审计基金财产的会计师事务所 名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 41  交银施罗德强化回报债券型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2019 年第 1 号) 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼 执行事务合伙人:李丹 联系电话:(021)23238888 传真:(021)23238800 联系人:朱宏宇 经办注册会计师:薛竞、朱宏宇 四、基金的名称 本基金名称:交银施罗德强化回报债券型证券投资基金 五、基金的类型 本基金类型:契约型开放式 六、基金的投资目标 本基金在严格控制风险和保持资产流动性的前提下,重点投资于债券资产,力 争实现基金资产的长期稳定增值。 七、基金的投资方向 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行交易的国 债、金融债、央行票据、地方政府债、企业债、公司债、短期融资券、中期票据、 可转换债券及可分离转债、次级债、债券回购、银行存款、货币市场工具等固定收 益类品种,和股票(含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、权 证等权益类品种以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符 合中国证监会相关规定)。 42  交银施罗德强化回报债券型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2019 年第 1 号) 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程 序后,可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为:本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%; 对股票、权证等权益类资产的投资比例不高于基金资产净值的 20%;现金或到期 日在一年以内的政府债券的投资比例合计不低于基金资产净值的 5%,其中现金不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 八、基金的投资策略 本基金充分发挥基金管理人的研究优势,将严谨、规范化的基本面研究分析与 积极主动的投资风格相结合,在分析和判断宏观经济运行状况和金融市场运行趋势 的基础上,动态调整债券、股票等大类资产比例。本基金以债券投资为核心,重点 关注债券组合久期调整、期限结构配置及债券类属配置,并在严谨深入的信用分析 基础上,综合考量信用债券的信用评级,以及各类债券的流动性、供求关系和收益 率水平等,同时本基金也通过综合运用骑乘操作、套利操作等策略精选个券,提高 投资组合收益。此外,在风险可控的前提下,本基金适度关注股票、权证市场的运 行状况与相应风险收益特征,有效把握投资机会,适时增强组合收益。 1、资产配置策略 本基金在分析和判断国内外宏观经济形势的基础上,结合定性分析和定量分析 的方法,形成对各大类资产的预测和判断,在基金合同约定的范围内确定债券资产、 权益类资产和现金类资产的配置比例,并根据市场运行状况以及各类资产预期表现 的相对变化,动态调整大类资产的配置比例,有效控制基金资产运作风险,提高基 金资产风险调整后收益。 2、债券投资策略 本基金充分发挥基金管理人的研究优势,将规范化的基本面研究、严谨的信用 分析与积极主动的投资风格相结合,在分析和判断宏观经济运行状况和金融市场运 行趋势的基础上,自上而下决定债券组合久期及债券类属配置;在严谨深入的信用 分析基础上,综合考量信用债券的信用评级,以及各类债券的流动性、供求关系和 43  交银施罗德强化回报债券型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2019 年第 1 号) 收益率水平等,自下而上地精选个券。 (1)久期管理策略 在全球经济的框架下,本基金管理人对宏观经济运行趋势及其引致的财政货币 政策变化做出判断,密切跟踪 CPI、PPI、汇率、M2 等利率敏感指标,运用数量化 工具,对未来市场利率趋势进行分析与预测,并据此确定合理的债券组合目标久期, 通过合理的久期控制实现对利率风险的有效管理。 (2)期限结构配置策略 本基金通过预期收益率曲线形态变化来调整投资组合的期限结构配置。根据债 券收益率曲线形态、各期限段品种收益率变动、结合短期资金利率水平与变动趋势, 分析预测收益率曲线的变化,测算子弹、哑铃或梯形等不同期限结构配置策略的风 险收益,形成具体的期限结构配置策略。 (3)债券的类属配置策略 本基金定性和定量地分析不同类属债券类资产的信用风险、流动性风险、市场 风险等因素及其经风险调整后的收益率水平或盈利能力,通过比较并合理预期不同 类属债券类资产的风险与收益率变化,确定并动态地调整不同类属债券类资产间的 配置。 (4)杠杆放大策略 当回购利率低于债券收益率时,本基金将实施正回购融入资金并投资于信用债 券等可投资标的,从而获取收益率超出回购资金成本(即回购利率)的套利价值。 (5)信用债券投资策略 本基金通过宏观经济运行、发行主体的发展前景和偿债能力、国家信用支撑等 多重因素的综合考量对信用债券进行信用评级,并在信用评级的基础上,建立信用 债券池;然后基于既定的目标久期、信用利差精选个券进行投资。具体而言,本基 金信用债券的投资遵循以下流程: ①信用债券研究 信用分析师通过系统的案头研究、走访发行主体、咨询发行中介等各种形式, “自上而下”地分析宏观经济运行趋势、行业(或产业)经济前景,“自下而上”地分 析发行主体的发展前景、偿债能力、国家信用支撑等。通过交银施罗德的信用债券 44  交银施罗德强化回报债券型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2019 年第 1 号) 信用评级指标体系,对信用债券进行信用评级,并在信用评级的基础上,建立本基 金的信用债券池。 ②信用债券筛选 本基金从信用债券池中精选债券构建信用债券投资组合,债券筛选主要考虑以 下因素: a、信用债券信用评级的变化。 b、不同信用等级的信用债券,以及同一信用等级不同标的债券之间的信用利 差变化。本基金密切关注供求关系、税收、利率、投资人结构与行为以及市场的深 度、广度和制度建设等因素对信用利差的影响,对个券进行有效的信用利差交易。 (6)资产支持证券(含资产收益计划)投资策略 本基金将通过宏观经济、提前偿还率、资产池结构及资产池资产所在行业景气 变化等因素的研究,预测资产池未来现金流变化;研究标的证券发行条款,预测提 前偿还率变化对标的证券的久期与收益率的影响,同时密切关注流动性对标的证券 收益率的影响。综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把握市场交易机会等 积极策略,在严格控制风险的情况下,通过信用研究和流动性管理,选择风险调整 后的收益高的品种进行投资,以期获得长期稳定收益。 (7)可转换债券投资策略 可转换债券是兼具股性和债性双重特征的投资品种。本基金对于可转换债券股 性的研究将依托于公司投研团队对标的股票的研究,在此基础上量化投资部利用可 转换债券定价模型,充分考虑转债发行后目标转债标的股票股价波动率可能出现的 变化,对目标转债的股性进行合理定价。对于可转换债券债性的研究,本基金将引 进公司信用债券信用评级指标体系,对可转换债券的发行主体及标的债券进行信用 评级,并在信用评级的基础上对其进行合理定价。通过对标的转债股性与债性的合 理定价,力求寻找出被市场低估的品种,构建本基金可转换债券的投资组合。 3、股票投资策略 本基金将在严格控制投资风险前提下适度参与股票资产投资。本基金将综合运 用交银施罗德股票研究分析方法和其它投资分析工具,充分发挥研究团队主动选股 优势,自下而上精选具有投资潜力的股票构建投资组合。 45  交银施罗德强化回报债券型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2019 年第 1 号) 4、权证投资策略 本基金以权证的市场价值分析为基础,配以权证定价模型寻求其合理估值水平, 以主动的科学投资管理为手段,充分考虑权证资产的收益性、流动性及风险收益特 征,通过资产配置、品种与类属选择,追求当期稳定的基金资产收益。 九、基金的业绩比较基准 中债综合全价指数 中债综合全价指数由中央国债登记结算有限责任公司编制并发布,其指数样本 涵盖国债、政策性银行债、商业银行债、地方企业债、中期票据以及证券公司短期 融资券等各类券种,综合反映了债券市场整体价格和回报情况,是目前市场上较为 权威的反映债券市场整体走势的基准指数之一。该指数合理、透明、公开,具有较 好的市场接受度,作为衡量本基金债券投资部分业绩的比较基准,较为合适。 如果上述基准指数停止计算编制或更改名称,或者今后法律法规发生变化,又 或者市场推出更具权威、且更能够表征本基金风险收益特征的指数,则本基金管理 人可与本基金托管人协商一致后,调整或变更本基金的业绩比较基准并及时公告, 而无需召开基金份额持有人大会。 十、基金的风险收益特征 本基金是一只债券型基金,其风险与预期收益高于货币市场基金,低于混合型 基金和股票型基金,属于证券投资基金中中等风险的品种。 十一、基金投资组合报告 本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金托管人中信银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2019 年 1 月 18 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内 46  交银施罗德强化回报债券型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2019 年第 1 号) 容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本报告期为 2018 年 10 月 1 日起至 12 月 31 日。本报告财务资料未经审计师审 计。 1、报告期末基金资产组合情况 占基金总资产 序号 项目 金额(元) 的比例(%) 1 权益投资 - - 其中:股票 - - 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 12,887,047.40 85.97 其中:债券 12,887,047.40 85.97 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 1,300,000.00 8.67 其中:买断式回购的买入返售 - - 金融资产 7 银行存款和结算备付金合计 335,759.89 2.24 8 其他各项资产 467,289.94 3.12 9 合计 14,990,097.23 100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 本基金本报告期末未持有股票。 47  交银施罗德强化回报债券型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2019 年第 1 号) 2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有通过港股通投资的股票。 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 本基金本报告期末未持有股票。 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 占基金资产净 序号 债券品种 公允价值(元) 值比例(%) 1 国家债券 2,257,359.80 15.22 2 央行票据 - - 3 金融债券 10,483,629.20 70.69 其中:政策性金融债 10,483,629.20 70.69 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债(可交换债) 146,058.40 0.98 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 12,887,047.40 86.90 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 数量(张) 占基金资 序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 产净值比 48  交银施罗德强化回报债券型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2019 年第 1 号) 例(%) 1 108602 国开 1704 80,540 8,132,123.80 54.84 2 010303 03 国债⑶ 22,390 2,257,359.80 15.22 3 018006 国开 1702 15,250 1,557,025.00 10.50 4 018005 国开 1701 7,910 794,480.40 5.36 5 120001 16 以岭 EB 1,460 146,058.40 0.98 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券 投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明 细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9、 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有股指期货。 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有国债期货。 11、投资组合报告附注 (1)报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查, 在本报告编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责和 处罚。 (2)本基金投资的前十名股票中,没有超出基金合同规定的备选股票库之外 的股票。 (3)其他资产构成 49  交银施罗德强化回报债券型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2019 年第 1 号) 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 19,494.23 2 应收证券清算款 140,551.83 3 应收股利 - 4 应收利息 304,435.96 5 应收申购款 2,807.92 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 467,289.94 (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 占基金资产净 序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 值比例(%) 1 120001 16 以岭 EB 146,058.40 0.98 (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 (6)投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。 十二、基金的业绩 基金业绩截止日为 2018 年 12 月 31 日,所载财务数据未经审计师审计。 50  交银施罗德强化回报债券型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2019 年第 1 号) 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际 收益水平要低于所列数字。 1、基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 (1)交银强化回报债券 A/B: 业绩比较 份额净值 业绩比较 份额净值 基准收益 阶段 增长率标 基准收益 ①-③ ②-④ 增长率① 率标准差 准差② 率③ ④ 过去三个月 1.63% 0.11% 1.99% 0.05% -0.36% 0.06% 2018 年度 -1.19% 0.32% 4.79% 0.07% -5.98% 0.25% 2017 年度 -3.54% 0.26% -3.39% 0.06% -0.15% 0.20% 2016 年度 -3.41% 0.25% -1.63% 0.09% -1.78% 0.16% 2015 年度 21.02% 0.34% 4.18% 0.08% 16.84% 0.26% 2014 年度 (自基金合 同生效日起 7.78% 0.29% 5.72% 0.11% 2.06% 0.18% 至 2014 年 12 月 31 日) (2)交银强化回报债券 C: 业绩比较 份额净值 业绩比较 份额净值 基准收益 阶段 增长率标 基准收益 ①-③ ②-④ 增长率① 率标准差 准差② 率③ ④ 51  交银施罗德强化回报债券型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2019 年第 1 号) 过去三个月 1.55% 0.10% 1.99% 0.05% -0.44% 0.05% 2018 年度 -1.70% 0.32% 4.79% 0.07% -6.49% 0.25% 2017 年度 -4.03% 0.26% -3.39% 0.06% -0.64% 0.20% 2016 年度 -3.83% 0.25% -1.63% 0.09% -2.20% 0.16% 2015 年度 20.58% 0.34% 4.18% 0.08% 16.40% 0.26% 2014 年度 (自基金合 同生效日起 7.58% 0.30% 5.72% 0.11% 1.86% 0.19% 至 2014 年 12 月 31 日) 2、自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基 准收益率变动的比较 交银施罗德强化回报债券型证券投资基金 份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 (2014 年 1 月 28 日至 2018 年 12 月 31 日) 1.交银强化回报债券 A/B 52  交银施罗德强化回报债券型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2019 年第 1 号) 注:本基金建仓期为自基金合同生效日起的 6 个月。截至建仓期结束,本基金各项 资产配置比例符合基金合同及招募说明书有关投资比例的约定。 2.交银强化回报债券 C 53  交银施罗德强化回报债券型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2019 年第 1 号) 注:本基金建仓期为自基金合同生效日起的 6 个月。截至建仓期结束,本基金各项 资产配置比例符合基金合同及招募说明书有关投资比例的约定。 十三、基金的费用与税收 (一)基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费; 5、基金份额持有人大会费用; 6、基金的证券交易费用; 7、基金的银行汇划费用; 8、基金的开户费用、账户维护费用; 9、本基金从 C 类基金份额的基金财产中计提的销售服务费; 10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费 用。 (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、与基金运作有关的费用 (1)基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.7%年费率计提。管理费的计算方 法如下: H=E×0.7%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人与基金托管人核对一致后,由 基金托管人于次月首日起第 3 个工作日从基金财产中一次性支付给基金管理人,若 遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,支付日期顺延。 (2)基金托管人的托管费 54  交银施罗德强化回报债券型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2019 年第 1 号) 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的计算 方法如下: H=E×0.2%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人与基金托管人核对一致后,由 基金托管人复核后于次月首日起第 3 个工作日从基金财产中一次性支付给基金托管 人,若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,支付日期顺延。 (3)C 类基金份额的销售服务费 本基金 A 类和 B 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费 按前一日 C 类基金资产净值的 0.4%年费率计提。计算方法如下: H=E×0.4%÷当年天数 H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费 E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值 C 类基金份额销售服务费每日计提,按月支付。由基金管理人与基金托管人核 对一致后,由基金托管人复核后于次月首日起第 3 个工作日从基金财产中一次性支 付给基金管理人,由基金管理人代付给销售机构,若遇法定节假日、休息日或不可 抗力致使无法按时支付的,支付日期顺延。 C 类基金份额的销售服务费将专门用于本基金的推广、销售与基金份额持有人 服务。 2、与基金销售有关的费用 (1)申购费 本基金基金份额分为 A 类、B 类和 C 类基金份额。投资人申购 A 类基金份额 在申购时支付申购费用,申购 B 类基金份额在赎回时才支付相应的申购费用,申 购 C 类基金份额不支付申购费用,而是从该类别基金资产中计提销售服务费。 A/B 类基金份额的申购费用由 A/B 类基金份额申购人承担,不列入基金财产, 主要用于本基金的市场推广、销售、登记结算等各项费用。 投资人可以多次申购本基金,申购费用按每笔申购申请单独计算。 55  交银施罗德强化回报债券型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2019 年第 1 号) 本基金 A 类基金份额的申购费率如下: 申购金额(含申购费) A 类基金份额前端申购费率 50 万元以下 0.8% 50 万元(含)至 100 万元 0.6% 100 万元(含)至 200 万元 0.5% 200 万元(含)至 500 万元 0.3% 500 万元以上(含 500 万) 每笔交易 1000 元 本基金 B 类基金份额的申购费率如下: 持有期限 B 类基金份额后端申购费率 1 年以内(含) 1.0% 1 年—3 年(含) 0.6% 3 年—5 年(含) 0.4% 5 年以上 0 上表中的“年”指的是 365 个自然日。 持有 A/B 类基金份额的投资人因红利自动再投资而产生的 A/B 类基金份额, 不收取相应的申购费用。 本基金自 2014 年 2 月 28 日起,对通过基金管理人直销柜台申购 A 类基金份 额的养老金客户实施特定申购费率。 养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收 益形成的补充养老基金等,具体包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会 保障基金、企业年金单一计划以及集合计划。如将来出现经养老基金监管部门认可 的新的养老基金类型,本公司将发布临时公告将其纳入养老金客户范围,并按规定 向中国证监会备案。 通过基金管理人直销柜台申购本基金 A 类基金份额的养老金客户特定申购费 率如下表: 申购金额(含申购费) A 类基金份额前端特定申购费率 50 万元以下 0.32% 50 万元(含)至 100 万元 0.18% 100 万元(含)至 200 万元 0.10% 200 万元(含)至 500 万元 0.06% 500 万元以上(含 500 万) 每笔交易 1000 元 有关养老金客户实施特定申购费率的具体规定以及活动时间如有变化,敬请投 56  交银施罗德强化回报债券型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2019 年第 1 号) 资人留意本公司发布的相关公告。 投资者通过直销机构交易享有如下费率优惠,有关费率优惠活动的具体费率折 扣及活动起止时间如有变化,敬请投资者留意本基金管理人的有关公告,届时费率 优惠相关事项以最新公告为准: 1)通过本基金管理人直销柜台办理本基金 A 类基金份额申购业务的投资者, 享受申购费率一折优惠;对上述实施特定申购费率的养老金客户而言,以其目前适 用的特定申购费率和上述一般申购费率的一折优惠中孰低者执行。若享有折扣前的 原申购费率为固定费用的,则按原固定费率执行,不再享有费率折扣。 2)通过本基金管理人网上直销交易平台办理本基金 A 类基金份额申购及定期 定额投资业务的个人投资者享受申购费率及定期定额投资费率优惠,赎回费率标准 不变。具体优惠费率请参见本基金管理人网站列示的网上直销交易平台申购费率表、 定期定额投资费率表或相关公告。 本公司基金网上直销业务已开通的银行卡及各银行卡交易金额限额请参阅本公 司网站。 本基金管理人可根据业务情况调整上述交易费用和限额要求,并依据相关法规 的要求提前进行公告。 (2)申购份额的计算 (a)A 类基金份额的申购 申购总金额=申请总金额 净申购金额=申购总金额/(1+申购费率) (注:对于适用固定金额申购费用的申购,净申购金额=申购总金额-固定申 购费用金额) 申购费用=申购总金额-净申购金额 (注:对于适用固定金额申购费用的申购,申购费用=固定申购费用金额) 申购份额= 申购总金额 - 申购费用 T日A / B类基金份额净值 场内申购的有效份额保留到整数位,剩余部分对应申购资金返还投资者。 57  交银施罗德强化回报债券型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2019 年第 1 号) 例一:某投资者(非养老金客户)投资 100,000 元申购本基金的 A 类基金份额, 假设申购当日 A/B 类基金份额净值为 1.040 元,申购费率为 0.8%,如果该投资者 是场外申购,则其可得到的申购份额为: 申购总金额=100,000 元 净申购金额=100,000/(1+0.8%)=99,206.35 元 申购费用=100,000-99,206.35=793.65 元 申购份额=(100,000-793.65)/1.040=95,390.72 份 如果该投资者是场内申购,则其可得到的申购份额为 95,390 份,其余 0.72 份 对应金额返回给投资者。 例二:某养老金客户投资 100,000 元通过基金管理人的直销柜台申购本基金的 A 类基金份额,假设申购当日 A/B 类基金份额净值为 1.040 元,申购费率为 0.32%,则其可得到的申购份额为: 申购总金额=100,000 元 净申购金额=100,000/(1+0.32%)=99,681.02 元 申购费用=100,000-99,681.02=318.98 元 申购份额=(100,000-318.98)/1.040=95,847.13 份 即:该养老金客户资 100,000 元通过基金管理人的直销柜台申购本基金的 A 类 基金份额,假设申购当日 A/B 类基金份额净值为 1.040 元,则其可得到 95,847.13 份 A 类基金份额。 (b)B 类基金份额的申购 申购总金额=申请总金额 申购总金额 申购份额= T日A / B类基金份额净值 当投资者提出赎回时,后端申购费用的计算方法为: 后端申购费用=赎回份额×T 日 A/B 类基金份额净值×后端申购费率 例三:某投资者投资 100,000 元申购本基金的 B 类基金份额,假设申购当日 A/B 类基金份额净值为 1.040 元,则其可得到的申购份额为: 申购份额=100,000/1.040=96,153.85 份 58  交银施罗德强化回报债券型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2019 年第 1 号) 即:投资者投资 100,000 元申购本基金的 B 类基金份额,假设申购当日 A/B 类基金份额净值为 1.040 元,则可得到 96,153.85 份基金份额,但其在赎回时 需根据其持有时间按对应的后端申购费率交纳后端申购费用。 (c)C 类基金份额的申购 如果投资者选择申购 C 类基金份额,则申购份额的计算方法如下: 申购总金额=申请总金额 申购份额=申购总金额/T 日 C 类基金份额净值 例四:某投资者投资 100,000 元申购本基金的 C 类基金份额,假设申购当日 C 类基金份额净值为 1.040 元,则其可得到的申购份额为: 申购份额=100,000/1.040=96,153.85 份 即:投资者投资 100,000 元申购本基金的 C 类基金份额,假设申购当日 C 类 基金份额净值为 1.040 元,则其可得到 96,153.85 份 C 类基金份额。 (3)赎回费 投资者赎回基金份额收取赎回费用,该费用随基金份额的持有时间递减。本基 金基金份额的赎回费用由基金份额赎回人承担,赎回费总额的 25%应归基金财产, 其余用于支付登记费和其他必要的手续费。其中,对持续持有期少于 7 日的投资者 收取不低于 1.5%的赎回费并全额计入基金财产。 本基金 A/B 类基金份额的赎回费率如下: 持有期限 赎回费率 7 日以内 1.5% 赎回费率 7 日(含)—1 年(含) 0.1% 1 年—2 年(含) 0.05% 2 年以上 0 上表中的“年”指的是 365 个自然日。 本基金 C 类基金份额的赎回费率如下: 持有期限 赎回费率 赎回费率 7 日以内 1.5% 7 日以上(含) 0 (4)赎回金额的计算 59  交银施罗德强化回报债券型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2019 年第 1 号) (a)A 类基金份额的赎回 如果投资者赎回 A 类基金份额,则赎回金额的计算方法如下: 赎回费用=赎回份额×T 日 A/B 类基金份额净值×赎回费率 赎回金额=赎回份额×T 日 A/B 类基金份额净值-赎回费用 例五:某投资者赎回 100,000 份 A 类基金份额,对应的赎回费率为 0.1%,假 设赎回当日 A/B 类基金份额净值是 1.016 元,则其可得到的赎回金额为: 赎回费用=100,000×1.016×0.1%=101.60 元 赎回金额=100,000×1.016-101.60=101,498.40 元 即:投资者赎回 100,000 份 A 类基金份额,假设赎回当日 A/B 类基金份额净 值是 1.016 元,则其可得到的赎回金额为 101,498.40 元。 (b)B 类基金份额的赎回 如果投资者赎回 B 类基金份额,则赎回金额的计算方法如下: 赎回总额=赎回份额×T 日 A/B 类基金份额净值 后端(认)申购费用=赎回份额×(认)申购日基金份额净值×后端(认)申 购费率 赎回费用=赎回总额×赎回费率 赎回金额=赎回总额-后端(认)申购费用-赎回费用 例六:某投资者赎回 100,000 份 B 类基金份额,对应的后端申购费率是 1.0%,赎回费率为 0.1%,假设赎回当日 A/B 类基金份额净值是 1.016 元,申购时 的 A/B 类基金份额净值为 1.010 元,则其可得到的赎回金额为: 赎回总额=100,000×1.016=101,600 元 后端申购费用=100,000×1.010×1.0%=1,010.00 元 赎回费用=101,600×0.1%=101.60 元 赎回金额=101,600-1,010.00-101.60=100,488.40 元 即:投资者赎回 100,000 份 B 类基金份额,对应的赎回费率为 0.1%,假设赎 回当日 A/B 类基金份额净值是 1.016 元,投资者对应的后端申购费率是 1.0%,申 购时的 A/B 类基金份额净值为 1.010 元,则其可得到的赎回金额为 100,488.40 元。 (c)C 类基金份额的赎回 60  交银施罗德强化回报债券型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2019 年第 1 号) 投资者赎回 C 类基金份额,赎回金额的计算方法如下: 赎回费用=赎回份额×T 日 C 类基金份额净值×赎回费率 赎回金额=赎回份额×T 日 C 类基金份额净值-赎回费用例七:某投资者赎回 100,000 份 C 类基金份额,对应的赎回费率为 0,假设赎回当日 C 类基金份额净值 是 1.250 元,则其可得到的赎回金额为: 赎回费用=100,000×1.250×0=0 元 赎回金额=100,000×1.250-0=125,000.00 元 即:投资者赎回 100,000 份 C 类基金份额,对应的赎回费率为 0,假设赎回当 日 C 类基金份额净值是 1.250 元,则其可得到的赎回金额为 125,000.00 元。 (5)转换费 1)每笔基金转换视为一笔赎回和一笔申购,基金转换费用相应由转出基金的 赎回费用及转出、转入基金的申购补差费用构成。 2)转出基金的赎回费用 转出基金的赎回费用按照各基金最新的更新招募说明书及相关公告规定的赎回 费率和计费方式收取,赎回费用按一定比例归入基金财产(收取标准遵循各基金最 新的更新招募说明书相关规定),其余部分用于支付注册登记费等相关手续费。 3)前端收费模式下转出与转入基金的申购补差费用 从不收取申购费用的基金或前端申购费用低的基金向前端申购费用高的基金转 换,收取前端申购补差费用;从前端申购费用高的基金向前端申购费用低的基金或 不收取申购费用的基金转换,不收取前端申购补差费用。申购补差费用原则上按照 转出确认金额对应分档的转入基金前端申购费率减去转出基金前端申购费率差额进 行补差,转出与转入基金的申购补差费率按照转出确认金额分档,并随着转出确认 金额递减。 4)后端收费模式下转出与转入基金的申购补差费用 从不收取申购费用的基金或后端申购费用低的基金向后端申购费用高的基金转 换,不收取后端申购补差费用,但转入的基金份额赎回的时候需全额收取转入基金 的后端申购费;从后端申购费用高的基金向后端申购费用低的基金或不收取申购费 61  交银施罗德强化回报债券型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2019 年第 1 号) 用的基金转换,收取后端申购补差费用,且转入的基金份额赎回的时候需全额收取 转入基金的后端申购费。后端申购补差费用按照转出份额持有时间对应分档的转出 基金后端申购费率减去转入基金后端申购费率差额进行补差。 5)网上直销的申购补差费率优惠 为更好服务投资者,本基金管理人已开通基金网上直销业务,个人投资者可以 通过“网上直销交易平台”办理基金转换业务,其中部分转换业务可享受转换费率 优惠,优惠费率只适用于转出与转入基金申购补差费用,转出基金的赎回费用无优 惠。可通过网上直销交易平台办理的转换业务范围及转换费率优惠的具体情况请参 阅本基金管理人网站。 具体转换费率水平请参见本基金管理人网站(www.fund001.com)列示的相关 转换费率表或相关公告。 6)基金管理人可以根据法律法规及基金合同的规定对上述收费方式和费率进 行调整,并应于调整后的收费方式和费率在实施前依照《信息披露办法》的有关规 定在中国证监会指定媒体上公告。 (6)基金转换份额的计算公式 1)前端收费模式下基金转换份额的计算公式及举例 转出确认金额=转出的基金份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值 转出基金的赎回费=转出确认金额×对应的转出基金的赎回费率 转入确认金额=转出确认金额-转出基金的赎回费 转出与转入基金的申购补差费=转入确认金额×对应的转出与转入基金的申购 补差费率/(1+对应的转出与转入基金的申购补差费率) (注:对于适用固定金额申购补差费用的,转出与转入基金的申购补差费=固 定金额的申购补差费) 转入基金确认份额=(转入确认金额-转出与转入基金的申购补差费+A)/转换 申请当日转入基金的基金份额净值 其中: A 为货币市场基金转出的基金份额按比例结转的账户当前累计待支付收益(仅 62  交银施罗德强化回报债券型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2019 年第 1 号) 限转出基金为货币市场基金的情形,否则 A 为 0)。 转入基金确认份额的计算精确到小数点后两位,小数点后两位以后的部分四舍 五入,误差部分归基金财产。 例一:某投资者持有交银趋势前端收费模式的基金份额 100,000 份,持有期半 年,转换申请当日交银趋势的基金份额净值为 1.010 元,交银成长的基金份额净值 为 2.2700 元。若该投资者将 100,000 份交银趋势前端基金份额转换为交银成长前 端基金份额,则转入交银成长确认的基金份额为: 转出确认金额=100,000×1.010=101,000 元 转出基金的赎回费=101,000×0.5%=505 元 转入确认金额=101,000-505=100,495 元 转出与转入基金的申购补差费=100,495×0/(1+0)=0 元 转入基金确认份额=(100,495-0)/2.2700=44,270.93 份 例二:某投资者持有交银增利 A 类基金份额 1,000,000 份,持有期一年半,转 换申请当日交银增利 A 类基金份额的基金份额净值为 1.0200 元,交银趋势的基金 份额净值为 1.010 元。若该投资者将 1,000,000 份交银增利 A 类基金份额转换为交 银趋势前端基金份额,则转入交银趋势确认的基金份额为: 转出确认金额=1,000,000×1.0200=1,020,000 元 转出基金的赎回费=1,020,000×0.05%=510 元 转入确认金额=1,020,000-510=1,019,490 元 转出与转入基金的申购补差费=1,019,490×0.5%/(1+0.5%)=5,072.09 元 转入基金确认份额=(1,019,490-5,072.09)/1.010=1,004,374.17 份 例三:某投资者持有交银增利 C 类基金份额 100,000 份,持有期一年半,转 换申请当日交银增利 C 类基金份额净值为 1.2500 元,交银精选的基金份额净值为 2.2700 元。若该投资者将 100,000 份交银增利 C 类基金份额转换为交银精选前端基 金份额,则转入交银精选确认的基金份额为: 转出确认金额=100,000×1.2500=125,000 元 转出基金的赎回费=0 元 转入确认金额=125,000-0=125,000 元 63  交银施罗德强化回报债券型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2019 年第 1 号) 转出与转入基金的申购补差费=125,000×1.5%/(1+1.5%)=1,847.29 元 转入基金确认份额=(125,000-1,847.29)/2.2700=54,252.30 份 例四:某投资者持有交银货币 A 级基金份额 100,000 份,该 100,000 份基金份 额未结转的待支付收益为 61.52 元,转换申请当日交银增利 A/B 类基金份额净值为 1.2700 元,交银货币的基金份额净值为 1.00 元。若该投资者将 100,000 份交银货 币 A 级基金份额转换为交银增利 A 类基金份额,则转入确认的交银增利 A 类基金 份额为: 转出确认金额=100,000×1.00=100,000 元 转出基金的赎回费=0 元 转入确认金额=100,000-0=100,000 元 转出与转入基金的申购补差费=100,000×0.8%/(1+0.8%)=793.65 元 转入基金确认份额=(100,000-793.65+61.52)/1.2700=78,163.68 份 2)后端收费模式下基金转换份额的计算公式及举例 转出确认金额=转出的基金份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值 转出基金的赎回费=转出确认金额×对应的转出基金的赎回费率 转入确认金额=转出确认金额-转出基金的赎回费 转出与转入基金的申购补差费=转入确认金额×对应的转出与转入基金的申购 补差费率 转入基金确认份额=(转入确认金额-转出与转入基金的申购补差费+A)/转换 申请当日转入基金的基金份额净值 其中: A 为货币市场基金转出的基金份额按比例结转的账户当前累计待支付收益(仅 限转出基金为货币市场基金的情形,否则 A 为 0)。 转入基金确认份额的计算精确到小数点后两位,小数点后两位以后的部分四舍 五入,误差部分归基金财产。 例五:某投资者持有交银主题后端收费模式的基金份额 100,000 份,持有期一 年半,转换申请当日交银主题的基金份额净值为 1.2500 元,交银稳健的基金份额 净值为 2.2700 元。若该投资者将 100,000 份交银主题后端基金份额转换为交银稳 64  交银施罗德强化回报债券型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2019 年第 1 号) 健后端基金份额,则转入交银稳健确认的基金份额为: 转出确认金额=100,000×1.250=125,000 元 转出基金的赎回费=125,000×0.2%=250 元 转入确认金额=125,000-250=124,750 元 转出与转入基金的申购补差费=124,750×0=0 元 转入基金确认份额=(124,750-0)/2.2700=54,955.95 份 例六:某投资者持有交银先锋后端收费模式的基金份额 100,000 份,持有期一 年半,转换申请当日交银先锋的基金份额净值为 1.2500 元,交银货币的基金份额 净值为 1.00 元。若该投资者将 100,000 份交银先锋后端基金份额转换为交银货币, 则转入交银货币的基金份额为: 转出确认金额=100,000×1.250=125,000 元 转出基金的赎回费=125,000×0.2%=250 元 转入确认金额=125,000-250=124,750 元 转出与转入基金的申购补差费=124,750×1.2%=1497 元 转入基金确认份额=(124,750-1497)/1.00=123,253.00 份 例七:某投资者持有交银蓝筹后端收费模式的基金份额 100,000 份,持有期三 年半,转换申请当日交银蓝筹的基金份额净值为 0.8500 元,交银增利 B 类基金份 额的基金份额净值为 1.0500。若该投资者将 100,000 份交银蓝筹后端基金份额转换 为交银增利 B 类基金份额,则转入交银增利 B 类基金份额的基金份额为: 转出确认金额=100,000×0.850=85,000 元 转出基金的赎回费=85,000×0=0 元 转入确认金额=85,000-0=85,000 元 转出与转入基金的申购补差费=85,000×0.2%=170 元 转入基金确认份额=(85,000-170)/1.0500=80,790.48 份 例八:某投资者持有交银货币 A 级基金份额 100,000 份,该 100,000 份基金份 额未结转的待支付收益为 61.52 元,转换申请当日交银增利 B 类基金份额净值为 1.2700 元,交银货币的基金份额净值为 1.00 元。若该投资者将 100,000 份交银货 币 A 级基金份额转换为交银增利 B 类基金份额,则转入确认的交银增利 B 类基金 65  交银施罗德强化回报债券型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2019 年第 1 号) 份额为: 转出确认金额=100,000×1.00=100,000 元 转出基金的赎回费=0 元 转入确认金额=100,000-0=100,000 元 转出与转入基金的申购补差费=100,000×0=0 元 转入基金确认份额=(100,000-0+61.52)/1.2700=78,788.60 份 (7)基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上 公告。 (8)基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市 场情况制定基金促销计划,针对投资人定期和不定期地开展基金促销活动。在基金 促销活动期间,基金管理人可以按中国证监会要求履行必要手续后,对投资人适当 调低基金申购费率、赎回费率和转换费率。 (三)不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基 金财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、《基金合同》生效前的相关费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 (四)基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金 托管费率和 C 类基金份额销售服务费率等相关费率。降低基金管理费率、基金托 管费率和 C 类基金份额销售服务费率,无须召开基金份额持有人大会。基金管理 人必须依照有关规定于新的费率实施日前在指定媒体上刊登公告。 (五)基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 66  交银施罗德强化回报债券型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2019 年第 1 号) 十四、对招募说明书更新部分的说明 总体更新 (一)更新了“重要提示”中相关内容。 (二)更新了“三、基金管理人”中相关内容。 (三)更新了“四、基金托管人”中相关内容。 (四)更新了“五、相关服务机构”中相关内容。 (五)更新了“八、基金份额的申购与赎回”中相关内容。 (六)更新了“十、基金的投资”中相关内容,数据截止到 2018 年 12 月 31 日。 (七)更新了“十一、基金的业绩”中相关内容,数据截止到 2018 年 12 月 31 日。 (八)更新了“二十三、其他应披露事项” 中相关内容。 交银施罗德基金管理有限公司 二〇一九年三月十四日 67