交银施罗德基金管理有限公司关于交银施罗德强化回报债券型证券 投资基金修改基金合同的公告 交银施罗德基金管理有限公司(以下简称“本公司”)根据中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性 风险管理规定》的有关规定及相关监管要求,对本公司管理的交银施罗德强化回 报债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)的基金合同作相应修改,前述修 改已与基金托管人协商一致,并报监管机构备案。 上述修改系因相应的法律法规发生变动而进行的修改,且对基金份额持有人 利益无实质性不利影响,并已履行了规定的程序,符合相关法律法规的规定及基 金合同的约定。上述修改自本公告发布之日起生效,但为不影响原有基金份额持 有人的利益,上述修改中“对持续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的 赎回费并全额计入基金财产”的条款将于 2018 年 3 月 31 日起正式实施。 重要提示: 1、本基金基金合同的修改内容详见附件修订对照表,本基金托管协议中相 关条款根据基金合同进行修订。本公司将在网站上公布经修改后的交银施罗德强 化回报债券型证券投资基金基金合同和托管协议,并更新基金管理人和基金托管 人的相关信息。 2、本公司将在更新基金招募说明书时,对上述相关内容进行相应修订。 3、投资者可登录本公司网站(www.fund001.com,www.bocomschroder.com) 或拨打本公司的客户服务电话 400-700-5000(免长途话费),(021)61055000 进 行咨询、查询。 风险提示:本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其将来表 现。投资有风险,敬请投资人认真阅读基金的相关法律文件,并选择适合自身风 险承受能力的投资品种进行投资。 特此公告。 1  交银施罗德基金管理有限公司 二〇一八年三月二十二日 2 附件《交银施罗德强化回报债券型证券投资基金基金合同》修改对照表 章节 原文内容 修改后内容 第一部分 前言 2、订立本基金合同的依据是《中华 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共 一、订立本基金合同的目的、依据 人民共和国合同法》(以下简称“《合同 和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中华 和原则 法》”)、《中华人民共和国证券投资基金 人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金 法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投 法》”)、《证券投资基金运作管理办法》(以下简 资基金运作管理办法》(以下简称“《运作 称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办 办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》 法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基 (以下简称“《销售办法》”)、《证券投资 金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办 基金信息披露管理办法》(以下简称“《信 法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性 息披露办法》”)和其他有关法律法规。 风险管理规定》(以下简称“《流动性规定》”)和 其他有关法律法规。 第二部分 释义 13、《流动性规定》:指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开募 集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及 颁布机关对其不时做出的修订 …… 3  46、基金份额类别:指本基金根据 47、基金份额类别:指本基金根据认购/申 认购/申购费用、赎回费用、销售服务费 购费用、赎回费用、销售服务费收取方式的不同, 收取方式的不同,将基金份额分为不同 将基金份额分为不同的类别。在投资人认购/申 的类别。在投资人认购/申购时收取前端 购时收取前端认购/申购费用、赎回时收取赎回 认购/申购费用、赎回时收取赎回费用的, 费用的,称为 A 类基金份额,在投资人认购/申 称为 A 类基金份额,在投资人认购/申购 购时不收取认购/申购费用、赎回时收取后端认 时不收取认购/申购费用、赎回时收取后 购/申购费用和赎回费用的,称为 B 类基金份额, 端认购/申购费用和赎回费用的,称为 B 在投资人认购/申购时不收取认购/申购费用、赎 类基金份额,在投资人认购/申购、赎回 回时收取赎回费用,且从本类别基金资产中计提 时不收取认购/申购费用、赎回费用,而 销售服务费的,称为 C 类基金份额 是从本类别基金资产中计提销售服务费 …… 的,称为 C 类基金份额 58、流动性受限资产:指由于法律法规、监 管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以 变现的资产,包括但不限于到期日在 10 个交易 日以上的逆回购与银行定期存款(含协议约定有 条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受 限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因 4  发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等 第三部分 基金的基本情况 本基金根据认购/申购费用、赎回费 本基金根据认购/申购费用、赎回费用、销 八、基金份额类别 用、销售服务费收取方式的不同,将基 售服务费收取方式的不同,将基金份额分为不同 金份额分为不同的类别。在投资人认购/ 的类别。在投资人认购/申购时收取前端认购/申 申购时收取前端认购/申购费用、赎回时 购费用、赎回时收取赎回费用的,称为 A 类基 收取赎回费用的,称为 A 类基金份额, 金份额,在投资人认购/申购时不收取认购/申购 在投资人认购/申购时不收取认购/申购 费用、赎回时收取后端认购/申购费用和赎回费 费用、赎回时收取后端认购/申购费用和 用的,称为 B 类基金份额,在投资人认购/申购 赎回费用的,称为 B 类基金份额,在投 时不收取认购/申购费用、赎回时收取赎回费用, 资人认购/申购、赎回时不收取认购/申购 且从本类别基金资产中计提销售服务费的,称为 费用、赎回费用,而是从本类别基金资 C 类基金份额。 产中计提销售服务费的,称为 C 类基金 份额。 第六部分 基金份额的申购与赎回 新增内容如下: 五、申购和赎回的数量限制 4、当接受申购申请对存量基金份额持有人 利益构成潜在重大不利影响时,基金管理人应当 采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日 5  净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购 等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权 益,具体请参见招募说明书或相关公告。 第六部分 基金份额的申购与赎回 4、赎回金额的计算及处理方式:本 4、赎回金额的计算及处理方式:本基金赎 六、申购和赎回的价格、费用及其 基金赎回金额的计算详见《招募说明 回金额的计算详见《招募说明书》。本基金 A 类、 用途 书》。本基金 A 类、B 类基金份额的赎回 B 类、C 类基金份额的赎回费率由基金管理人决 费率由基金管理人决定,并在招募说明 定,并在招募说明书中列示。赎回金额为按实际 书中列示。赎回金额为按实际确认的有 确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并 效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣 扣除相应的费用,赎回金额单位为元。赎回金额 除相应的费用,赎回金额单位为元。赎 计算结果按四舍五入方法,保留到小数点后 2 回金额计算结果按四舍五入方法,保留 位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。 到小数点后 2 位,由此产生的收益或损 …… 失由基金财产承担。 6、本基金 A 类、B 类、C 类基金份额的赎 …… 回费用由赎回 A 类、B 类、C 类基金份额的基 6、本基金 A 类、B 类基金份额的赎 金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金 回费用由赎回 A 类、B 类基金份额的基 份额时收取。不低于赎回费总额的 25%应归基 金份额持有人承担,在基金份额持有人 金财产,其余用于支付登记费和其他必要的手续 6  赎回基金份额时收取。不低于赎回费总 费。其中,对持续持有期少于 7 日的投资者收取 额的 25%应归基金财产,其余用于支付 不低于 1.5%的赎回费并全额计入基金财产。 登记费和其他必要的手续费。 第六部分 基金份额的申购与赎回 新增内容如下: 七、拒绝或暂停申购的情形 7、当前一估值日基金资产净值 50%以上的 资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值 技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与 基金托管人协商确认后,基金管理人应当暂停接 受基金申购申请。 8、基金管理人接受某笔或者某些申购申请 有可能导致单一投资者持有基金份额的比例超 过 50%,或者变相规避 50%集中度的情形时。出 现上述情形时,基金管理人有权将上述申购申请 全部或部分确认失败。 …… 发生上述第 1、2、3、5、6、7 项暂 发生上述第 1、2、3、5、6、7、9 项暂停申 停申购情形之一且基金管理人决定暂停 购情形之一且基金管理人决定暂停接受投资人 7  接受投资人的申购申请时,基金管理人 的申购申请时,基金管理人应当根据有关规定在 应当根据有关规定在指定媒体上刊登暂 指定媒体上刊登暂停申购公告。如果投资人的申 停申购公告。如果投资人的申购申请被 购申请被拒绝,被拒绝的申购款项将退还给投资 拒绝,被拒绝的申购款项将退还给投资 人。在暂停申购的情况消除时,基金管理人应及 人。在暂停申购的情况消除时,基金管 时恢复申购业务的办理。 理人应及时恢复申购业务的办理。 第六部分 基金份额的申购与赎回 新增内容如下: 八、暂停赎回或延缓支付赎回款项 5、当前一估值日基金资产净值 50%以上的 的情形 资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值 技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与 基金托管人协商确认后,基金管理人应当暂停接 受基金赎回申请或延缓支付赎回款项。 第六部分 基金份额的申购与赎回 新增内容如下: 九、巨额赎回的情形及处理方式 本基金发生巨额赎回且单个基金份额持有 2、巨额赎回的处理方式 人的赎回申请超过上一日基金总份额 20%的情 (2)部分延期赎回 形下,基金管理人有权采取如下措施:对于该类 基金份额持有人当日超过 20%的赎回申请,可以 8  对其赎回申请延期办理;对于该类基金份额持有 人未超过上述比例的部分,基金管理人可以根据 前段“(1)全额赎回”或“(2)部分延期赎回” 的约定方式与其他基金份额持有人的赎回申请 一并办理。但是,如该类基金份额持有人在当日 选择取消赎回,则其当日未获受理的部分赎回申 请将被撤销。 第十二部分 基金的投资 基金的投资组合比例为:本基金投 基金的投资组合比例为:本基金投资于债券 二、投资范围 资于债券的比例不低于基金资产的 80%; 的比例不低于基金资产的 80%;对股票、权证等 对股票、权证等权益类资产的投资比例 权益类资产的投资比例不高于基金资产净值的 不高于基金资产净值的 20%;现金或到期 20%;现金或到期日在一年以内的政府债券的投 日在一年以内的政府债券的投资比例合 资比例合计不低于基金资产净值的 5%,其中现 计不低于基金资产净值的 5%。 金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等。 第十二部分 基金的投资 (2)保持不低于基金资产净值 5% (2)保持不低于基金资产净值 5%的现金或 四、投资限制 的现金或者到期日在一年以内的政府债 者到期日在一年以内的政府债券,其中现金不包 1、组合限制 券; 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等; 9  …… 新增内容如下: (15)本基金管理人管理的全部开放式基金 (包括开放式基金以及处于开放期的定期开放 基金)持有一家上市公司发行的可流通股票,不 得超过该上市公司可流通股票的 15%;本基金管 理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发 行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股 票的 30%; (16)本基金主动投资于流动性受限资产的 市值合计不得超过基金资产净值的 15%;因证券 市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等 基金管理人之外的因素致使基金不符合该比例 限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资 产的投资; (17)本基金与私募类证券资管产品及中国 证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购 10  交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合 同约定的投资范围保持一致; 第十二部分 基金的投资 因证券市场波动、上市公司合并、 除上述第(2)、(12)、(16)、(17)项外, 四、投资限制 基金规模变动、股权分置改革中支付对 因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、 1、组合限制 价等基金管理人之外的因素致使基金投 股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的 资比例不符合上述规定投资比例的,基 因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比 金管理人应当在 10 个交易日内进行调 例的,基金管理人应当在 10 个交易日内进行调 整。法律法规另有规定的,从其规定。 整。法律法规另有规定的,从其规定。 第十四部分 基金资产估值 新增内容如下: 六、暂停估值的情形 4、当前一估值日基金资产净值 50%以上的 资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值 技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与 基金托管人协商确认后,基金管理人应当暂停估 值; 第十八部分 基金的信息披露 一、本基金的信息披露应符合《基 一、本基金的信息披露应符合《基金法》、 金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、 《运作办法》、《信息披露办法》、《流动性规定》、 《基金合同》及其他有关规定。 《基金合同》及其他有关规定。 11  第十八部分 基金的信息披露 基金管理人应当在《基金合同》、招 基金管理人应当在《基金合同》、招募说明 五、公开披露的基金信息 募说明书等信息披露文件上载明基金份 书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎回价 (五)基金份额申购、赎回价格 额申购、赎回价格的计算方式及有关 A 格的计算方式及有关 A 类、B 类、C 类基金份 类、B 类基金份额的申购、赎回费率, 额的申购、赎回费率,并保证投资者能够在基金 并保证投资者能够在基金份额发售网点 份额发售网点查阅或者复制前述信息资料。 查阅或者复制前述信息资料。 第十八部分 基金的信息披露 新增内容如下: 五、公开披露的基金信息 如报告期内出现单一投资者持有基金份额 (六)基金定期报告,包括基金年 达到或超过基金总份额 20%的情形,为保障其 度报告、基金半年度报告和基金季 他投资者的权益,基金管理人至少应当在定期报 度报告 告“影响投资者决策的其他重要信息”项下披露 该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报 告期内持有份额变化情况及本基金的特有风险, 中国证监会认定的特殊情形除外。 基金管理人应当在基金年度报告和半年度 报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险 分析等。 12  第十八部分 基金的信息披露 新增内容如下: 五、公开披露的基金信息 26、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜 (七)临时报告 在影响投资者赎回等重大事项时; 第二十四部分 基金合同内容摘要 同步更新 13