交银施罗德基金管理有限公司关于交银施罗德定期支付月月丰债券型证券投资基金基金合同生效公告 公告送出日期:2013年8月14日 1.公告基本信息 基金名称 交银施罗德定期支付月月丰债券型证券投资基金 基金简称 交银定期支付月月丰债券 基金主代码 519730 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2013年8月13日 基金管理人名称 交银施罗德基金管理有限公司 基金托管人名称 中国建设银行股份有限公司 公告依据 《交银施罗德定期支付月月丰债券型证券投资基金基金合同》、《交银施罗德定期支付月月丰债券型证券投资基金招募说明书》等 下属分级基金的基金简称 交银定期支付月月丰债券A 交银定期支付月月丰债券C 下属分级基金的交易代码 519730 519731 2.基金募集情况 基金募集申请获中国证监会核准的文号 证监许可【2013】754号 基金募集期间 自2013年7月19日至2013年8月8日止 验资机构名称 普华永道中天会计师事务所 募集资金划入基金托管专户的日期 2013年8月13日 募集有效认购总户数(单位:户) 2,061 份额级别 交银定期支付月月丰债券A 交银定期支付月月丰债券C 合计 募集期间净认购金额(单位:元) 214,129,454.33 130,084,502.29 344,213,956.62 认购资金在募集期间产生的利息(单位:元) 85,213.18 41,075.74 126,288.92 募集份额(单位:份) 有效认购份额 214,129,454.33 130,084,502.29 344,213,956.62 利息结转的份额 85,213.18 41,075.74 126,288.92 合计 214,214,667.51 130,125,578.03 344,340,245.54 其中:募集期间基金管理人运用固有资金认购本基金情况 认购的基金份额(单位:份) 0.00 0.00 0.00 占基金总份额比例 0% 0% 0% 其他需要说明的事项 - - - 其中:募集期间基金管理人的从业人员认购本基金情况 认购的基金份额(单位:份) 0 1000.67 1000.67 占基金总份额比例 0.00% 0.0008% 0.0003% 募集期限届满基金是否符合法律法规规定的办理基金备案手续的条件 是 向中国证监会办理基金备案手续获得书面确认的日期 2013年8月13日 注:1、本基金合同生效前发生的与基金募集活动有关的费用,包括会计师费、律师费、信息披露费以及其他费用,不得从基金财产中列支。 2、本基金管理人的高级管理人员、基金投资和研究部门负责人、本基金基金经理未认购本基金。 3、本表列示的基金管理人运用固有资金以及基金管理人的从业人员认购的基金份额占基金总份额比例的数据,对下属分级基金,此项计算的分母为各自级别的份额,对合计数,本项计算的分母采用下属分级基金份额的合计数,即基金整体的份额总额。 3.其他需要提示的事项 (1)基金份额持有人可以在基金合同生效之日起2个工作日后到销售机构的网点进行交易确认单的查询和打印,也可以通过本基金管理人的网站(www.jyfund.com,www.jysld.com,www.bocomschroder.com)查询交易确认情况。 (2)本基金的申购、赎回自基金合同生效之日起三个月内开始办理。办理申购、赎回业务的具体时间由本基金管理人于申购、赎回开放日前依照《证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在指定媒体上公告。 (3)根据基金合同约定,本基金每月对投资人进行一次定期支付,若基金合同生效不满三个月可不进行支付。基金管理人并有权根据基金合同约定,在发生指定情形时暂停当月的定期支付并在指定媒体上公告。定期支付相关的具体约定请参见本基金基金合同和招募说明书。 风险提示: 投资本基金可能遇到的风险包括:市场风险、管理风险、流动性风险、信用风险、本基金投资策略所特有的风险、本基金定期支付相关的特定风险,例如定期支付不等同于收益分配、年化现金支付比率不代表基金实际投资收益率、定期支付被确认失败的风险、年化现金支付比率发生调整的风险等。 本基金按照基金合同的约定,每月定期按照年化现金支付比率计算现金支付金额并通过自动赎回基金份额向基金份额持有人支付一定现金,但基金管理人不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益,定期支付不等同于收益分配,年化现金支付比率也不代表本基金的实际投资收益率。根据基金合同的约定,特定情形下并存在当期定期支付业务被确认失败的风险。基金管理人可以根据基金实际运作情况和市场环境的变化,在履行适当程序后对上述约定的年化现金支付比率进行调整,并至少在调整前一个月公告,上述调整不须召开份额持有人大会。有关本基金定期支付相关的特定风险的详情参见本基金招募说明书“十七、风险揭示”。 本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其将来表现。投资有风险,敬请投资者认真阅读基金的相关法律文件以及关注本基金的特有风险,并选择适合自身风险承受能力的投资品种进行投资。 特此公告。