交银施罗德稳固收益债券型证券投资基金 基金合同 基金管理人：交银施罗德基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 二零一九年十一月 1  交银施罗德稳固收益债券型证券投资基金基金合同 目 录 第一部分 前言 ........................................................................................................... 3 第二部分 释义 ........................................................................................................... 5 第三部分 基金的基本情况 ....................................................................................... 9 第四部分 基金的历史沿革 ..................................................................................... 10 第五部分 基金的存续 ............................................................................................. 11 第六部分 基金份额的申购与赎回 ......................................................................... 12 第七部分 基金合同当事人及权利义务 ................................................................. 20 第八部分 基金份额持有人大会 ............................................................................. 27 第九部分 基金管理人、基金托管人的更换条件和程序 ..................................... 35 第十部分 基金的托管 ............................................................................................. 38 第十一部分 基金份额的登记 ................................................................................. 39 第十二部分 基金的投资 ......................................................................................... 41 第十三部分 基金的财产 ......................................................................................... 49 第十四部分 基金资产估值 ..................................................................................... 50 第十五部分 基金费用与税收 ................................................................................. 55 第十六部分 基金的收益与分配 ............................................................................. 57 第十七部分 基金的会计与审计 ............................................................................. 59 第十八部分 基金的信息披露 ................................................................................. 60 第十九部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ..................................... 66 第二十部分 违约责任 ............................................................................................. 68 第二十一部分 争议的处理和适用的法律 ............................................................. 69 第二十二部分 基金合同的效力 ............................................................................. 70 第二十三部分 其他事项 ......................................................................................... 71 第二十四部分 基金合同内容摘要 ......................................................................... 72 2  交银施罗德稳固收益债券型证券投资基金基金合同 第一部分 前言 一、订立本基金合同的目的、依据和原则 1、订立本基金合同的目的是保护投资人合法权益，明确基金合同当事人的权 利义务，规范基金运作。 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、 《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资 基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以 下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称 “《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以 下简称“《流动性规定》”)和其他有关法律法规。 3、订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资人合法权益。 二、基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件，其他 与基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，如与基 金合同有冲突，均以基金合同为准。基金合同当事人按照《基金法》、基金合同及 其他有关规定享有权利、承担义务。 基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投资 人自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。 三、交银施罗德稳固收益债券型证券投资基金由交银施罗德荣祥保本混合型 证券投资基金转型而来。交银施罗德荣祥保本混合型证券投资基金由基金管理人 依照《基金法》、基金合同及其他有关规定募集，并经中国证券监督管理委员会（以 下简称“中国证监会”）核准，其转型后的交银施罗德稳固收益债券型证券投资基 金已经中国证监会备案。 中国证监会对交银施罗德荣祥保本混合型证券投资基金募集的核准以及其保 本周期到期转型为本基金的备案，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性 判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。 四、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其内 3  交银施罗德稳固收益债券型证券投资基金基金合同 容涉及界定基金合同当事人之间权利义务关系的，如与基金合同有冲突，以基金合 同为准。 五、本基金按照中国法律法规成立并运作，若基金合同的内容与届时有效的法 律法规的强制性规定不一致，应当以届时有效的法律法规的规定为准。 六、本基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚于 2020 年 9 月 1 日起执行。 4  交银施罗德稳固收益债券型证券投资基金基金合同 第二部分 释义 在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1、基金或本基金：指交银施罗德稳固收益债券型证券投资基金，由交银施罗 德荣祥保本混合型证券投资基金保本周期到期转型而来 2、基金管理人或本基金管理人：指交银施罗德基金管理有限公司 3、基金托管人或本基金托管人：指中国农业银行股份有限公司 4、基金合同或本基金合同：指《交银施罗德稳固收益债券型证券投资基金基 金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《交银施罗德稳固 收益债券型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6、招募说明书：指《交银施罗德稳固收益债券型证券投资基金招募说明书》 及其更新 7、基金产品资料概要：指《交银施罗德稳固收益债券型证券投资基金基金产 品资料概要》及其更新（本基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等 内容，将不晚于 2020 年 9 月 1 日起执行） 8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 9、中国：指中华人民共和国（仅为基金合同之目的，不包括香港特别行政区、 澳门特别行政区及台湾地区） 10、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会 第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第 三十次会议修订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全 国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修 改<中华人民共和国港口法>等七部法律的决定》修正的《中华人民共和国证券投 资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 11、《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施 的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12、《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日 5  交银施罗德稳固收益债券型证券投资基金基金合同 实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修 订 13、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的 《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 14、《流动性规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实 施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做 出的修订 15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员 会 17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务 的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中国境内合法登记并存 续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 20、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办 法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国 境外的机构投资者 21、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规 或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称（以下或称“基金投资 者”、“投资者”） 22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，销售基金份额， 办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 24、直销机构：指交银施罗德基金管理有限公司 25、代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金 销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售 业务的机构 26、销售机构：直销机构和代销机构 27、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投 6  交银施罗德稳固收益债券型证券投资基金基金合同 资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、 代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 28、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为交银施罗德基金管 理有限公司或接受交银施罗德基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 29、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管 理的基金份额余额及其变动情况的账户 30、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构 办理认购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情况的 账户 31、基金合同生效日：交银施罗德荣祥保本混合型证券投资基金第二个保本周 期到期期间截止日的次日，即“交银施罗德荣祥保本混合型证券投资基金”转型为 “交银施罗德稳固收益债券型证券投资基金”之日 32、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产 清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 33、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 34、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 35、T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开 放日 36、T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日) 37、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 38、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 39、《业务规则》：指《交银施罗德基金管理有限公司开放式基金业务规则》， 是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管 理人和投资人共同遵守 40、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请 购买基金份额的行为 41、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定 的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 42、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告 规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管 7  交银施罗德稳固收益债券型证券投资基金基金合同 理人管理的其他基金基金份额的行为 43、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持 基金份额销售机构的操作 44、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购 日、扣款金额及扣款方式，由销售机构在投资人指定银行账户内自动完成扣款并于 每期约定的申购日提交基金申购申请的一种投资方式 45、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数加 上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请 份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的 10%的情形 46、元：指人民币元 47、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行 存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 48、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申 购款及其他资产的价值总和 49、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 50、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数的数值 51、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值 和基金份额净值的过程 52、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以 合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银 行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新 股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债 券等 53、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互 联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站） 等媒介 54、不可抗力：指本基金基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客 观事件 8  交银施罗德稳固收益债券型证券投资基金基金合同 第三部分 基金的基本情况 一、基金名称 交银施罗德稳固收益债券型证券投资基金 二、基金的类别 债券型证券投资基金 三、基金的运作方式 契约型开放式 四、基金的投资目标 在追求本金安全、有效控制风险的基础上，力争实现基金资产的持续稳定增值。 五、基金份额面值 本基金基金份额面值为人民币 1.00 元。 六、基金存续期限 不定期 9  交银施罗德稳固收益债券型证券投资基金基金合同 第四部分 基金的历史沿革 本基金由交银施罗德荣祥保本混合型证券投资基金保本周期到期转型而来。 交银施罗德荣祥保本混合型证券投资基金经中国证监会《关于核准交银施罗 德荣祥保本混合型证券投资基金募集的批复》（证监许可[2013]151 号）核准，基金 管理人为交银施罗德基金管理有限公司，基金托管人为中国农业银行股份有限公 司。 交银施罗德荣祥保本混合型证券投资基金自 2013 年 3 月 25 日至 2013 年 4 月 19 日进行公开募集，募集结束后基金管理人向中国证监会办理基金备案手续。经 中国证监会书面确认，《交银施罗德荣祥保本混合型证券投资基金基金合同》于 2013 年 4 月 24 日生效。 交银施罗德荣祥保本混合型证券投资基金于 2019 年 5 月 27 日第二个保本周 期到期，由于不符合保本基金存续条件，按照《交银施罗德荣祥保本混合型证券投 资基金基金合同》的约定，该基金保本周期到期后转型为非保本的债券型基金，名 称相应变更为“交银施罗德稳固收益债券型证券投资基金”。 交银施罗德荣祥保本混合型证券投资基金的第二个保本周期到期期间为保本 周期到期日及之后 3 个工作日（含第 3 个工作日），即 2019 年 5 月 27 日至 2019 年 5 月 30 日。自 2019 年 5 月 31 日起交银施罗德荣祥保本混合型证券投资基金正 式转型为交银施罗德稳固收益债券型证券投资基金，转型后的《交银施罗德稳固收 益债券型证券投资基金基金合同》自该日起生效。 10  交银施罗德稳固收益债券型证券投资基金基金合同 第五部分 基金的存续 《基金合同》生效后，连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人 或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露； 连续 60 个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决 方案，如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并召开基金份额持 有人大会进行表决。 法律法规另有规定时，从其规定。 11  交银施罗德稳固收益债券型证券投资基金基金合同 第六部分 基金份额的申购与赎回 一、申购和赎回场所 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理人 在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机 构，并在管理人网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场 所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。 二、申购和赎回的开放日及时间 1、开放日及开放时间 投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易 所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国 证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他 特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在 实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 基金管理人自转型后的《交银施罗德稳固收益债券型证券投资基金基金合同》 生效之日起不超过 3 个月开始办理申购，具体业务办理时间在申购开始公告中规 定。 基金管理人自转型后的《交银施罗德稳固收益债券型证券投资基金基金合同》 生效之日起不超过 3 个月开始办理赎回，具体业务办理时间在赎回开始公告中规 定。 在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依照 《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、 赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申 请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、 赎回的价格。 12  交银施罗德稳固收益债券型证券投资基金基金合同 三、申购与赎回的原则 1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值 为基准进行计算； 2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销，但申请经 登记机构正式受理的不得撤销； 4、基金份额持有人赎回时，除指定赎回外，基金管理人按“先进先出”的原 则，对该持有人账户在该销售机构托管的基金份额进行处理，即注册登记确认日期 在先的基金份额先赎回，注册登记确认日期在后的基金份额后赎回，以确定被赎回 基金份额的持有期限和所适用的赎回费率。对于由转型前基金转入变更后基金的 基金份额，其持有期将从原份额取得之日起连续计算。 基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人必 须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 四、申购与赎回的程序 1、申购和赎回的申请方式 投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出 申购或赎回的申请。投资人在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购 资金，投资人在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、 赎回申请无效。 2、申购和赎回的款项支付 投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，若申购资金在规定时间内未 全额到账则申购不成功。 投资人赎回申请成功后，基金管理人将在 T＋7 日内（包括该日）支付赎回款 项。在发生巨额赎回的情形时，款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。 3、申购和赎回申请的确认 基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或 赎回申请日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内（包括该日）对 该交易的有效性进行确认。T 日提交的有效申请，投资人可在 T+2 日后（包括该 日）到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不 13  交银施罗德稳固收益债券型证券投资基金基金合同 成功，则申购款项退还给投资人。 基金管理人可在法律法规允许的范围内，依法对上述申购和赎回申请的确认 时间进行调整，并必须在调整实施日前按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒 介上公告并报中国证监会备案。 销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机 构确实接收到申购、赎回申请。申购、赎回申请的确认以登记机构的确认结果为准。 对于申请的确认情况，投资者应及时查询。 五、申购和赎回的数量限制 1、基金管理人可以规定投资人首次申购和每次申购的最低金额以及每次赎回 的最低份额，具体规定请参见招募说明书。 2、基金管理人可以规定投资人每个基金交易账户的最低基金份额余额，具体 规定请参见招募说明书。 3、基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限，具体规定请参 见招募说明书。 4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基 金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒 绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。具 体请参见相关公告。 5、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回份 额的数量限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定 媒介上公告并报中国证监会备案。 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 1、本基金份额净值的计算，保留到小数点后 3 位，小数点后第 4 位四舍五入， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在当天收市后计算， 并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算和公告。 2、申购份额的计算及余额的处理方式：本基金申购份额的计算详见招募说明 书。本基金的申购费率由基金管理人决定，并在招募说明书中列示。申购的有效份 额为净申购金额除以当日的基金份额净值，有效份额单位为份，申购有效份额的计 14  交银施罗德稳固收益债券型证券投资基金基金合同 算结果按四舍五入方法，保留到小数点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财 产承担。 3、赎回金额的计算及处理方式：本基金赎回金额的计算详见招募说明书。本 基金的赎回费率由基金管理人决定，并在招募说明书中列示。赎回金额为按实际确 认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的费用，赎回金额单位为元。 赎回金额的计算结果按四舍五入方法，保留到小数点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。 4、申购费用由投资人承担，不列入基金财产。 5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回 基金份额时收取。不低于赎回费总额的 25%应归基金财产，其余用于支付登记费 和其他必要的手续费。其中，对持续持有期少于 7 日的基金份额持有人收取不低 于 1.5%的赎回费并全额计入基金财产。 6、本基金的申购费用最高不超过申购金额的 5%，赎回费用最高不超过赎回 金额的 5%。本基金的申购费率、申购份额具体的计算方法、赎回费率、赎回金额 具体的计算方法和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确定，并在招募说 明书中列示。基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最 迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介 上公告。 7、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场 情况制定基金促销计划，针对投资人定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促 销活动期间，基金管理人可以按中国证监会要求履行必要手续后，对投资人适当调 低基金申购费率、赎回费率和转换费率。 七、拒绝或暂停申购的情形 发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请： 1、因不可抗力导致基金无法正常运作。 2、证券交易所交易时间临时停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净 值。 3、发生本基金合同规定的暂停基金资产估值情况。 4、基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额 15  交银施罗德稳固收益债券型证券投资基金基金合同 持有人利益时。 5、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能 对基金业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人利益的情形。 6、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格 且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认 后，基金管理人应当暂停接受基金申购申请。 7、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份 额的比例超过 50%，或者变相规避 50%集中度的情形。出现上述情形时，基金管 理人有权将上述申购申请全部或部分确认失败。 8、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述第 1、2、3、5、6、8 项暂停申购情形且基金管理人决定暂停申购时， 基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资人的申 购申请被拒绝，被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时，基 金管理人应及时恢复申购业务的办理。 八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回 款项： 1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。 2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时。 3、证券交易所交易时间临时停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净 值。 4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。 5、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格 且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认 后，基金管理人应当暂停接受基金赎回申请或延缓支付赎回款项。 6、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述情形且基金管理人决定暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回 款项时，基金管理人应在当日报中国证监会备案，已确认的赎回申请，基金管理人 应足额支付；如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量 16  交银施罗德稳固收益债券型证券投资基金基金合同 的比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付，并以后续开放日的基金份额净 值为依据计算赎回金额。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的相关条款处 理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。 在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。 九、巨额赎回的情形及处理方式 1、巨额赎回的认定 若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金 转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总 数后的余额）超过前一开放日的基金总份额的 10%，即认为是发生了巨额赎回。 2、巨额赎回的处理方式 当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定 全额赎回或部分延期赎回。 （1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，按 正常赎回程序执行。 （2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为 因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动 时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10%的前提 下，可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请 量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资人 在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的，将自动转入下 一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日未获受理的部分 赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并 以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。 如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回 处理。 本基金发生巨额赎回且单个基金份额持有人的赎回申请超过上一日基金总份 额 20%的情形下，基金管理人有权采取如下措施：对于该类基金份额持有人当日 超过 20%的赎回申请，可以对其赎回申请延期办理；对于该类基金份额持有人未 超过上述比例的部分，基金管理人可以根据前段“（1）全额赎回”或“（2）部分延 17  交银施罗德稳固收益债券型证券投资基金基金合同 期赎回”的约定方式与其他基金份额持有人的赎回申请一并办理。但是，如该类基 金份额持有人在当日选择取消赎回，则其当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。 （3）暂停赎回：连续 2 日以上（含本数）发生巨额赎回，如基金管理人认为 有必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项， 但不得超过 20 个工作日，并应当在指定媒介上进行公告。 3、巨额赎回的公告 当发生上述延期赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募 说明书规定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法， 并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。 十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人应在规定期限内在指定媒介 上刊登暂停公告。 2、暂停结束，基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应依照《信息披露办 法》的有关规定，在指定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公告最近 1 个开放日的基金份额净值。 3、如发生暂停的时间少于 2 周，基金管理人可根据实际情况在暂停公告中明 确重新开放申购或赎回的时间，届时不再另行发布重新开放的公告；或者最迟于重 新开放日在至少一家指定媒介上刊登重新开放申购或赎回的公告。 4、如发生暂停的时间超过 2 周，基金管理人最迟于重新开放日在至少一家指 定媒介上刊登重新开放申购或赎回的公告。 十一、基金转换 基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金与 基金管理人管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费，相 关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公告，并 提前告知基金托管人与相关机构。 十二、基金的非交易过户 基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形 18  交银施罗德稳固收益债券型证券投资基金基金合同 而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论在 上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。 继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；捐 赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团 体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金 份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记 机构要求提供的相关资料，对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机构的规 定办理，并按基金登记机构规定的标准收费。 十三、基金的转托管 基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。 十四、定期定额投资计划 基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人另 行规定。投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金 额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投 资计划最低申购金额。 十五、基金份额的冻结和解冻 登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记 机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。 19  交银施罗德稳固收益债券型证券投资基金基金合同 第七部分 基金合同当事人及权利义务 一、基金管理人 （一） 基金管理人简况 名称：交银施罗德基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188 号交通银行大楼二层（裙） 法定代表人：阮红 设立日期： 2005 年 8 月 4 日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2005]128 号 组织形式：有限责任公司 注册资本： 2 亿元人民币 存续期限：持续经营 联系电话：（021）61055050 （二） 基金管理人的权利与义务 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但 不限于： （1）依法募集基金； （2）自基金合同生效之日起，根据法律法规和基金合同独立运用并管理基金 财产； （3）依照基金合同收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其 他费用； （4）销售基金份额； （5）召集基金份额持有人大会； （6）依据基金合同及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反 了基金合同及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要 措施保护基金投资者的利益； （7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人； （8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处理； （9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并 20  交银施罗德稳固收益债券型证券投资基金基金合同 获得基金合同规定的费用； （10）依据基金合同及有关法律规定决定基金收益的分配方案； （11）在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请； （12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益 行使因基金财产投资于证券所产生的权利； （13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资融券； （14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实 施其他法律行为； （15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供 服务的外部机构； （16）在符合有关法律、法规的前提下，制定和调整有关基金申购、赎回、转 换和非交易过户等业务的业务规则； （17）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但 不限于： （1）依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的销售、申购、赎回和登记事宜； （2）办理基金备案手续； （3）自基金合同生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金 财产； （4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的 经营方式管理和运作基金财产； （5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保 证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管 理，分别记账，进行证券投资； （6）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得利用基金财产为自 己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； （7）依法接受基金托管人的监督； （8）采取适当合理的措施使计算基金份额申购、赎回和注销价格的方法符合 基金合同等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，确定基金份额 21  交银施罗德稳固收益债券型证券投资基金基金合同 申购、赎回的价格； （9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； （10）编制季度报告、中期报告和年度报告； （11） 严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告 义务； （12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、 基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人 泄露； （13）按基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配 基金收益； （14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； （15）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或 配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； （16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关 资料 15 年以上； （17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保 证投资者能够按照基金合同规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资 料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件； （18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变 现和分配； （19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并 通知基金托管人； （20）因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益 时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； （21）监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务，基金托管 人违反基金合同造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基 金托管人追偿； （22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金 事务的行为承担责任； （23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他 22  交银施罗德稳固收益债券型证券投资基金基金合同 法律行为； （24）执行生效的基金份额持有人大会的决议； （25）建立并保存基金份额持有人名册； （26）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。 二、基金托管人 （一） 基金托管人简况 名称：中国农业银行股份有限公司（简称：中国农业银行） 住所：北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人：周慕冰 成立时间：2009 年 1 月 15 日 组织形式：股份有限公司 注册资本：32,479,411.7 万元人民币 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]23 号 （二） 基金托管人的权利与义务 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括但 不限于： （1）自基金合同生效之日起，依法律法规和基金合同的规定安全保管基金财 产； （2）依基金合同约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其 他费用； （3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反基金合 同及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应 呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益； （4）根据相关市场规则，为基金开设证券账户、为基金办理证券交易资金清 算； （5）提议召开或召集基金份额持有人大会； （6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人； （7）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。 23  交银施罗德稳固收益债券型证券投资基金基金合同 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但 不限于： （1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产； （2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合 格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜； （3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确 保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基 金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保 证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立； （4）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得利用基金财产为自 己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产； （5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证； （6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户，按照基金合同的约定，根 据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜； （7）保守基金商业秘密，除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外， 在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露； （8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份额 申购、赎回价格； （9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； （10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说明 基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管 理人有未执行基金合同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措 施； （11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以上； （12）建立并保存基金份额持有人名册； （13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对； （14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和 赎回款项； （15）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定，召集基金份额持有人大会 或配合基金份额持有人、基金管理人依法召集基金份额持有人大会； 24  交银施罗德稳固收益债券型证券投资基金基金合同 （16）按照法律法规和基金合同的规定监督基金管理人的投资运作； （17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分 配； （18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和 银行业监督管理机构，并通知基金管理人； （19）因违反基金合同导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任不 因其退任而免除； （20）按规定监督基金管理人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务，基 金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金 管理人追偿； （21）执行生效的基金份额持有人大会的决议； （22）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。 三、基金份额持有人 基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对基金合同的承认和接受，基 金投资者自依据基金合同取得本基金的基金份额，即成为本基金份额持有人和基 金合同的当事人，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为基金合 同当事人并不以在基金合同上书面签章或签字为必要条件。 每份基金份额具有同等的合法权益，基金合同另有约定的除外。 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利包 括但不限于： （1）分享基金财产收益； （2）参与分配清算后的剩余基金财产； （3）依法申请赎回其持有的基金份额； （4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会； （5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审 议事项行使表决权； （6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料； （7）监督基金管理人的投资运作； （8）对基金管理人、基金托管人、基金销售机构损害其合法权益的行为依法 25  交银施罗德稳固收益债券型证券投资基金基金合同 提起诉讼或仲裁； （9）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务包 括但不限于： （1）认真阅读并遵守基金合同； （2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自行承担投资风险； （3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务； （4）缴纳基金申购、赎回款项及法律法规和基金合同所规定的费用； （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者基金合同终止的有限责 任； （6）不从事任何有损基金及其他基金合同当事人合法权益的活动； （7）执行生效的基金份额持有人大会的决议； （8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利； （9）遵守基金管理人、基金托管人、销售机构和登记机构的相关交易及业务 规则； （10）提供基金管理人和监管机构依法要求提供的信息，以及不时的更新和补 充，并保证其真实性； （11）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。 26  交银施罗德稳固收益债券型证券投资基金基金合同 第八部分 基金份额持有人大会 基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代 表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份 额拥有平等的投票权。 本基金份额持有人大会不设日常机构。 一、召开事由 1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会： （1）终止基金合同； （2）更换基金管理人； （3）更换基金托管人； （4）转换基金运作方式； （5）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准，但法律法规要求提高该等报 酬标准的除外； （6）变更基金类别； （7）本基金与其他基金的合并； （8）变更基金投资目标、范围或策略，法律法规和中国证监会另有规定的除 外； （9）变更基金份额持有人大会程序； （10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会； （11）单独或合计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面要 求召开基金份额持有人大会； （12）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项； （13）法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人 大会的事项。 2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额持 有人大会： （1）调低基金管理费、基金托管费和其他应由本基金或基金份额持有人承担 27  交银施罗德稳固收益债券型证券投资基金基金合同 的费用； （2）法律法规要求增加的基金费用的收取； （3）在法律法规和基金合同规定的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回 费率、变更或增加收费方式； （4）因相应的法律法规发生变动而应当对基金合同进行修改； （5）对基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉 及基金合同当事人权利义务关系发生重大变化； （6）按照法律法规和基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的以外的其 他情形。 二、会议召集人及召集方式 1、除法律法规规定或基金合同另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理 人召集。 2、基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集。 3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提 出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书 面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内 召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当由基金托管 人自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理人，基金管理 人应当配合。 4、代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就同一事项书面要求 召开基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收 到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人 代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内 召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持 有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收 到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人 代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内 召开。并告知基金管理人，基金管理人应当配合。 5、代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就同一事项要求召开 28  交银施罗德稳固收益债券型证券投资基金基金合同 基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表基 金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前 30 日报 中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理 人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。 6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益 登记日。 三、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 1、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前 30 日，在指定媒介公 告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容： （1）会议召开的时间、地点和会议形式； （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式； （3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日； （4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代理 有效期限等）、送达时间和地点； （5）会务常设联系人姓名及联系电话； （6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续； （7）召集人需要通知的其他事项。 2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知中 说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系 方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。 3、如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决 意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指 定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通 知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理人 或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的 计票效力。 四、基金份额持有人出席会议的方式 基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规和监管 29  交银施罗德稳固收益债券型证券投资基金基金合同 机关允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。 1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代 表出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有 人大会，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同 时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程： （1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持 有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、基金合同和 会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符； （2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，有 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。若到会者 在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分 之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月 以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人 大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于本基金在权益登记日基 金总份额的三分之一（含三分之一）。 2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形 式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表决。 在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效： （1）会议召集人按基金合同约定公布会议通知后，在 2 个工作日内连续公布 相关提示性公告； （2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，则 为基金管理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托 管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会议 通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见；基金托管人或基金管理人 经通知不参加收取书面表决意见的，不影响表决效力； （3）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人 所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；若本人直接 出具表决意见或授权他人代表出具表决意见基金份额持有人所持有的基金份额小 于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人 大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有 30  交银施罗德稳固收益债券型证券投资基金基金合同 人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上（含三分之一） 基金份额的持有人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见； （4）上述第（3）项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出 具书面意见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理 人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律 法规、基金合同和会议通知的规定，并与基金登记机构记录相符； （5）会议通知公布前报中国证监会备案。 3、在法律法规或监管机构允许的情况下，本基金亦可采用网络、电话等其他 非书面方式由基金份额持有人向其授权代表进行授权。 4、在法律法规和监管机关允许的情况下，本基金亦可采用网络、电话等其他 非现场方式或者以非现场方式与现场方式结合的方式召开基金份额持有人大会， 会议程序比照现场开会和通讯方式开会的程序进行。 五、议事内容与程序 1、议事内容及提案权 议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如基金合同的重大修改、决 定终止基金合同、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规 及基金合同规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论 的其他事项。 基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有人大会召开前及时公告。 基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 2、议事程序 （1）现场开会 在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公 布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。大 会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持大 会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表 和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和代理 人所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生一名基金份额持有人作为该次基金 31  交银施罗德稳固收益债券型证券投资基金基金合同 份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金份额持 有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。 会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名 （或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓 名（或单位名称）和联系方式等事项。 （2）通讯开会 在通讯开会的情况下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表决截 止日期后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证机 关监督下形成决议。 六、表决 基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。 基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议： 1、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决 权的 50%以上（含 50%）通过方为有效；除下列第 2 项所规定的须以特别决议通 过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。 2、特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表 决权的 2/3 以上（含 2/3）通过方可做出。转换基金运作方式、更换基金管理人或 者基金托管人、终止基金合同、与其他基金合并以特别决议通过方为有效。 基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交符 合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，表面符 合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的 视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总 数。 基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审 议、逐项表决。 七、计票 1、现场开会 32  交银施罗德稳固收益债券型证券投资基金基金合同 （1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人 应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份 额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份 额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人 或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣 布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举三名基金份额持有人代表担任监 票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。 （2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场 公布计票结果。 （3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑， 可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新 清点，重新清点以一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清点结果。 （4）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不出席大 会的，不影响计票的效力。 2、通讯开会 在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托 管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进行计 票，并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对书 面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。 八、生效与公告 基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。 基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。法律法规另有规定的，从 其规定。 基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 日内在指定媒介上公告。如果采用 通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公证 机构、公证员姓名等一同公告。 基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人 大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、 33  交银施罗德稳固收益债券型证券投资基金基金合同 基金托管人均有约束力。 九、法律法规或监管部门对基金份额持有人大会另有规定的，从其规定。 34  交银施罗德稳固收益债券型证券投资基金基金合同 第九部分 基金管理人、基金托管人的更换条件和程序 一、基金管理人和基金托管人职责终止的情形 （一） 基金管理人职责终止的情形 有下列情形之一的，基金管理人职责终止： 1、被依法取消基金管理资格； 2、被基金份额持有人大会解任； 3、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产； 4、法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他情形。 （二） 基金托管人职责终止的情形 有下列情形之一的，基金托管人职责终止： 1、被依法取消基金托管资格； 2、被基金份额持有人大会解任； 3、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产； 4、法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他情形。 二、基金管理人和基金托管人的更换程序 （一） 基金管理人的更换程序 1、提名：新任基金管理人由基金托管人或由单独或合计持有 10%以上（含 10%） 基金份额的基金份额持有人提名； 2、决议：基金份额持有人大会在基金管理人职责终止后 6 个月内对被提名的 基金管理人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的 2/3 以 上（含 2/3）表决通过，新任基金管理人应当符合法律法规及中国证监会规定的资 格条件； 3、临时基金管理人：新任基金管理人产生之前，由中国证监会指定临时基金 管理人； 4、备案：基金份额持有人大会更换基金管理人的决议须报中国证监会备案； 5、公告：基金管理人更换后，由基金托管人在更换基金管理人的基金份额持 有人大会决议生效后 2 日内在指定媒介公告； 35  交银施罗德稳固收益债券型证券投资基金基金合同 6、交接：基金管理人职责终止的，基金管理人应妥善保管基金管理业务资料， 及时办理基金管理业务的移交手续，临时基金管理人或新任基金管理人应及时接 收，并与基金托管人核对基金资产总值和净值； 7、审计：基金管理人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请会计师事务所 对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案，审计费用 在基金财产中列支； 8、基金名称变更：基金管理人更换后，如果原任或新任基金管理人要求，应 按其要求替换或删除基金名称中与原基金管理人有关的名称字样。 （二） 基金托管人的更换程序 1、提名：新任基金托管人由基金管理人或由单独或合计持有 10%以上（含 10%） 基金份额的基金持有人提名； 2、决议：基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后 6 个月内对被提名的 基金托管人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的 2/3 以 上（含 2/3）表决通过，新任基金托管人应当符合法律法规及中国证监会规定的资 格条件； 3、临时基金托管人：新任基金托管人产生之前，由中国证监会指定临时基金 托管人； 4、备案：基金份额持有人大会更换基金托管人的决议须报中国证监会备案； 5、公告：基金托管人更换后，由基金管理人在更换基金托管人的基金份额持 有人大会决议生效后 2 日内在指定媒介公告； 6、交接：基金托管人职责终止的，应当妥善保管基金财产和基金托管业务资 料，及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管人或者临时基金 托管人应当及时接收，并与基金管理人核对基金资产总值和净值； 7、审计：基金托管人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请会计师事务所 对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案，审计费用 从基金财产中列支。 （三）基金管理人与基金托管人同时更换的条件和程序。 1、提名：如果基金管理人和基金托管人同时更换，由单独或合计持有基金总 份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管人； 2、基金管理人和基金托管人的更换分别按上述程序进行； 36  交银施罗德稳固收益债券型证券投资基金基金合同 3、公告：新任基金管理人和新任基金托管人应在更换基金管理人和基金托管 人的基金份额持有人大会决议生效后 2 日内在指定媒介上联合公告。 37  交银施罗德稳固收益债券型证券投资基金基金合同 第十部分 基金的托管 基金托管人和基金管理人按照《基金法》、基金合同及其他有关规定订立托管 协议。 订立托管协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金财产的保管、 投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利义务及 职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。 38  交银施罗德稳固收益债券型证券投资基金基金合同 第十一部分 基金份额的登记 一、基金的份额登记业务 本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包 括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结 算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等。 二、基金登记业务办理机构 本基金的登记业务由基金管理人或基金管理人委托的其他符合条件的机构办 理。基金管理人委托其他机构办理本基金登记业务的，应与代理人签订委托代理协 议，以明确基金管理人和代理机构在投资者基金账户管理、基金份额登记、清算及 基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等事 宜中的权利和义务，保护基金份额持有人的合法权益。 三、基金登记机构的权利 基金登记机构享有以下权利： 1、取得登记费； 2、建立和管理投资者基金账户； 3、保管基金份额持有人开户资料、交易资料、基金份额持有人名册等； 4、在法律法规允许的范围内，对登记业务的办理时间和相关业务规则进行调 整，并依照有关规定于开始实施前在指定媒介上公告； 5、法律法规及中国证监会规定的规定的和基金合同约定的其他权利。 四、基金登记机构的义务 基金登记机构承担以下义务： 1、配备足够的专业人员办理本基金份额的登记业务； 2、严格按照法律法规和基金合同规定的条件办理本基金份额的登记业务； 3、妥善保存登记数据，并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明细 等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得少 于 20 年； 39  交银施罗德稳固收益债券型证券投资基金基金合同 4、对基金份额持有人的基金账户信息负有保密义务，因违反该保密义务对投 资者或基金带来的损失，须承担相应的赔偿责任，但司法强制检查情形及法律法规 及中国证监会规定的和基金合同约定的其他情形除外； 5、按基金合同及招募说明书规定为投资者办理非交易过户业务、提供其他必 要的服务； 6、接受基金管理人的监督； 7、如因登记机构的原因而造成基金管理人或者基金份额持有人损失的，依法 承担相应的赔偿责任； 8、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 40  交银施罗德稳固收益债券型证券投资基金基金合同 第十二部分 基金的投资 一、投资目标 在追求本金安全、有效控制风险的基础上，力争实现基金资产的持续稳定增值。 二、投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法公开发行交 易的债券、股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、货 币市场工具、权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但需 符合中国证监会的相关规定。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当 程序后，可以将其纳入投资范围。 本基金的投资组合比例为：固定收益类资产占基金资产的比例不低于 80%， 固定收益类资产包括国债、金融债、央行票据、地方政府债、企业债券、公司债券、 中期票据、短期融资券、可转换债券（含分离交易的可转换公司债券）、资产支持 证券、次级债、债券回购等金融工具；股票、权证等权益类资产占基金资产的比例 不高于 20%；现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例合计不低于基金资 产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；本基金 持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3%。 三、投资策略 本基金在逐期追求投资本金安全的风险控制目标下追求基金收益的稳定递增。 自转型完成之日起，本基金以 3 年为一个运作周期逐期运作，每一运作周期期满 后且后一运作周期起始日前，安排不少于 5 个工作日的运作调整期，除对持续持 有期少于 7 日的基金份额持有人收取不低于 1.5%的赎回费以外，投资者在运作调 整期内办理本基金的申购和赎回业务时不收取申购、赎回费用。 本基金在每一运作周期的投资目标为力求期末基金份额净值加上该运作周期 累计分红金额不低于该运作周期第 1 个工作日的基金份额净值。在每一运作周期 中，本基金通过适当的投资策略和运作机制，优化基金组合的风险收益和流动性， 41  交银施罗德稳固收益债券型证券投资基金基金合同 增强对组合流动性的保护，力争实现设定的投资目标，满足投资人获取持续稳定收 益的需求。 本基金不设置担保人或保本义务人，不承诺基金份额持有人在本基金运作周 期期满时可以获得保本金额的保证。 1、资产配置策略 本基金基于恒定比例组合保险（CPPI，Constant Proportion Portfolio Insurance） 原理对包括债券、货币市场工具在内的固定收益类资产和包括股票、权证在内的权 益类资产进行配置，动态调整固定收益类资产与权益类资产投资的比例，通过对固 定收益类资产的投资实现每一运作周期到期时投资本金的保护，并通过对权益类 资产的投资寻求每一运作周期内基金资产的稳定增值。本基金对固定收益类资产 和权益类资产的资产配置具体可分为以下四步： 第一步，确定本基金在某一运作周期的价值底线（Floor）。根据本基金运作周 期到期时投资组合的最低目标价值和合理的贴现率，确定本基金当前应持有的固 定收益类资产数额，亦即价值底线。 第二步，计算本基金的安全垫（Cushion）。通过计算基金投资组合现时净值超 越价值底线的数额，得到安全垫。 第三步，确定风险乘数（Multiplier）。本基金通过对宏观经济和证券市场运行 状况和趋势的判断，并结合基金的风险收益情况，确定安全垫的放大倍数——风险 乘数。 第四步，动态调整固定收益类资产和权益类资产的配置比例，并结合市场实际 运行态势制定权益类资产投资策略，进行投资组合管理，实现基金资产在本金安全 基础上的稳健增值。 2、债券投资策略 本基金的债券投资采取主动的投资管理方式，获得与风险相匹配的投资收益， 以实现在一定程度上规避股票市场的系统性风险和保证基金资产的流动性。 本基金充分发挥基金管理人的研究优势，将规范化的基本面研究、严谨的信用 分析与积极主动的投资风格相结合，在分析和判断宏观经济运行状况和金融市场 运行趋势的基础上，自上而下决定债券组合久期及债券类属配置；在严谨深入的信 用分析基础上，综合考量信用债券的信用评级，以及各类债券的流动性、供求关系 和收益率水平等，自下而上地精选个券。 42  交银施罗德稳固收益债券型证券投资基金基金合同 （1）久期管理策略 本基金通过灵活的久期管理策略自上而下的控制利率风险。在全球经济的框 架下，基金管理人密切关注货币信贷、利率、汇率、采购经理人指数等宏观经济运 行关键指标，运用数量化工具对宏观经济运行及货币财政政策变化跟踪与分析，对 未来市场利率趋势进行分析预测，据此确定合理的债券组合目标久期。 基金管理人通过以下方面的分析来确定债券组合的目标久期： 1）宏观经济环境分析。通过跟踪分析货币信贷、采购经理人指数等宏观经济 先行性经济指标，拉动经济增长的三大引擎进出口、消费以及投资等指标，判断当 前经济运行在经济周期中所处的阶段，预期中央政府的货币与财政政策取向。 2）利率变动趋势分析。在宏观经济环境分析的基础上，密切关注月度 CPI、 PPI 等物价指数，货币信贷、汇率等金融运行数据，预测未来利率的变动趋势。 3）目标久期分析。根据宏观经济环境分析与市场利率变动趋势分析，结合当 期债券收益率估值水平，确定投资组合的目标久期。原则上，在利率上行通道中， 通过缩短目标久期规避利率风险；在利率下行通道中，通过延长目标久期分享债券 价格上涨的收益。在利率持平阶段，采用骑乘策略与持有策略，获得稳定的当前回 报。 4）动态调整目标久期。通过对国内外宏观经济数据、金融市场运行、货币政 策以及国内债券市场运行跟踪分析，评估未来利率水平变化趋势，结合债券市场收 益率变动与计划投资目标，动态调整组合目标久期。 （2）期限结构配置策略 通过预期收益率曲线形态变化来调整投资组合的期限结构配置策略。根据债 券收益率曲线形态、各期限段品种收益率变动、结合短期资金利率水平与变动趋势， 分析预测收益率曲线的变化，测算子弹、哑铃或梯形等不同期限结构配置策略的风 险收益，形成具体的期限结构配置策略。 （3）债券的类别配置策略 对不同类别债券的信用风险、税赋水平、市场流动性、市场风险等因素进行分 析，综合评估相同期限的国债、金融债、企业债、交易所和银行间市场投资品种的 利差和变化趋势，通过不同类别资产的风险调整后收益比较，确定组合的类别资产 配置。 （4）骑乘策略 43  交银施罗德稳固收益债券型证券投资基金基金合同 骑乘策略，通过对债券收益曲线形状变动的预期为依据来建立和调整组合。当 债券收益率曲线比较陡峭时，买入位于收益率曲线陡峭处的债券，持有一段时间后， 伴随债券剩余期限的缩短与收益率水平的下降，获得一定的资本利得收益。 （5）杠杆放大策略 当回购利率低于债券收益率时，本计划将实施正回购融入资金并投资于信用 债券等可投资标的，从而获取收益率超出回购资金成本（即回购利率）的套利价值。 （6）信用债券投资策略 信用债券同时承载了利率风险与信用风险，而信用风险对信用债券表现的影 响胜于利率风险。具体而言，本基金信用债券的投资遵循以下流程： ①信用债券研究 信用分析师通过系统的案头研究、走访发行主体、咨询发行中介等各种形式， “自上而下”地分析宏观经济运行趋势、行业（或产业）经济前景，“自下而上” 地分析发行主体的发展前景、偿债能力、国家信用支撑等。通过交银施罗德的信用 债券信用评级指标体系，对信用债券进行信用评级，并在信用评级的基础上，建立 本基金的信用债券池。 ②信用债券投资 本基金从信用债券池中精选债券构建信用债券投资组合，主要考虑以下因素： a.信用债券信用评级的变化。 b.不同信用等级的信用债券，以及同一信用等级不同标的债券之间的信用利差 变化。 （7）资产支持证券（含资产收益计划）投资策略 本基金将通过宏观经济、提前偿还率、资产池结构及资产池资产所在行业景气 变化等因素的研究，预测资产池未来现金流变化；研究标的证券发行条款，预测提 前偿还率变化对标的证券的久期与收益率的影响，同时密切关注流动性对标的证 券收益率的影响。综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把握市场交易机会 等积极策略，在严格控制风险的情况下，通过信用研究和流动性管理，选择风险调 整后的收益高的品种进行投资，以期获得长期稳定收益。 （8）可转换债券投资策略 可转换债券是介于股票和债券之间的投资品种，兼具股性和债性的双重特征。 本基金对于可转换债券股性的研究将完全依托于基金管理人对标的股票的研 44  交银施罗德稳固收益债券型证券投资基金基金合同 究，在此基础上量化投资部利用可转换债券定价模型，充分考虑转债发行后目标转 债标的股票股价波动率可能出现的变化，对目标转债的股性进行合理定价。 对于本基金可转换债券债性的研究，将引进基金管理人的信用债券信用评级 指标体系，对可转换债券的发行主体及标的债券进行信用评级，并在信用评级的基 础上对其进行合理定价。 通过对标的转债股性与债性的合理定价，力求寻找出被市场低估的品种，构建 本基金可转换债券的投资组合。 3、股票投资策略 本基金充分发挥基金管理人的研究优势，将严谨、规范化的选股方法与积极主 动的投资风格相结合，在分析和判断宏观经济运行和行业景气变化、以及上市公司 成长潜力的基础上，通过优选具有良好成长性、成长质量优良、定价相对合理的股 票进行投资，以谋求超额收益。 在个股选择方面，本基金综合运用交银施罗德的股票研究分析方法和数量化 投资分析工具精选个股构建股票投资组合。具体而言，本基金的个股选择通过品质 筛选、公司质量评价、多元化价值评估的步骤进行，挑选出具有良好成长性、成长 质量优良、定价相对合理的股票。 4、权证投资策略 本基金的权证投资以权证的市场价值分析为基础，配以权证定价模型寻求其 合理估值水平，以主动式的科学投资管理为手段，充分考虑权证资产的收益性、流 动性及风险性特征，通过资产配置、品种与类属选择，追求基金资产稳定的当期收 益。 四、投资限制 1、组合限制 基金的投资组合应遵循以下限制： （1）固定收益类资产占基金资产的比例不低于 80%，股票、权证等权益类资 产占基金资产的比例不高于 20%； （2）保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券， 其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等； （3）本基金持有一家上市公司的证券，其市值不超过基金资产净值的 10%； 45  交银施罗德稳固收益债券型证券投资基金基金合同 （4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券 的 10%； （5）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3%； （6）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的 10%； （7）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产 净值的 0.5%； （8）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基 金资产净值的 10%； （9）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20%； （10）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过 该资产支持证券规模的 10%； （11）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持 证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%； （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基 金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报 告发布之日起 3 个月内予以全部卖出； （13）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资 产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； （14）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基 金资产净值的 40%，债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后不得展期； （15）本基金投资流通受限证券，基金管理人应事先根据中国证监会相关规定， 与基金托管人在本基金托管协议中明确基金投资流通受限证券的比例，根据比例 进行投资。基金管理人应制订严格的投资决策流程和风险控制制度，防范流动性风 险、法律风险和操作风险等各种风险； （16）本基金管理人管理的全部开放式基金（包括开放式基金以及处于开放期 的定期开放基金）持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流 通股票的 15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通 股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%； （17）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值 的 15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的 46  交银施罗德稳固收益债券型证券投资基金基金合同 因素致使基金不符合该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的 投资； （18）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与本基金合同约定的投资范 围保持一致； （19）本基金资产总值不超过基金资产净值的 140%； （20）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他投资限制。 基金自变更之日起不超过 3 个月的时间区间内为其投资转型期，投资转型期 的具体起止日期由基金管理人确定并届时公告。基金管理人应当自投资转型期结 束日起次个工作日使本基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。 除前述投资组合限制第（2）、（12）、（17）、（18）条外，因证券市场波动、上 市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致 使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进 行调整，法律法规另有规定的从其规定。 如果法律法规或监管部门对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的， 以变更后的规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金 管理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制。 2、禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动： （1）承销证券； （2）违反规定向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额，但是法律法规或国务院另有规定的除外； （5）向其基金管理人、基金托管人出资； （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （7）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控 制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者 从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循持有人利益 优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理 47  交银施罗德稳固收益债券型证券投资基金基金合同 价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重 大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过。 基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。 法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则履行适当程序后本基 金投资不再受相关限制。 五、业绩比较基准 本基金的整体业绩比较基准采用：三年期银行定期存款税后收益率。 三年期银行定期存款税后收益率指按照本基金每一运作周期开始日中国人民 银行公布并执行的同期金融机构人民币存款基准利率（按照四舍五入的方法保留 到小数点后第 2 位，单位为百分数）计算的与该运作周期同期限的税后收益率。 该业绩比较基准能比较贴切体现和衡量本基金的投资目标、投资策略以及投 资业绩。 如果今后法律法规发生变化，或者市场变化导致本业绩比较基准不再适用，又 或者市场推出更具权威、且更能够表征本基金风险收益特征的业绩比较基准，则本 基金管理人将视情况经与本基金托管人协商同意后调整业绩比较基准，并及时公 告，但不需要召开基金份额持有人大会。 六、风险收益特征 本基金为债券型证券投资基金，其长期平均的预期收益和风险高于货币市场 基金，低于混合型基金和股票型基金。 七、基金的融资融券 本基金可以按照国家的有关规定进行融资、融券。 48  交银施罗德稳固收益债券型证券投资基金基金合同 第十三部分 基金的财产 一、基金资产总值 基金资产总值是指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款 及其他资产的价值总和。 二、基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。 三、基金财产的账户 基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账户 以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、 基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。 四、基金财产的保管和处分 本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产，并由基金 托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自有的 财产承担其自身的法律责任，其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其 他权利。除依法律法规和基金合同的规定处分外，基金财产不得被处分。 基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因 进行清算的，基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产生的 债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理人管理运作不同基金的基 金财产所产生的债权债务不得相互抵销。 49  交银施罗德稳固收益债券型证券投资基金基金合同 第十四部分 基金资产估值 一、估值日 本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规规 定需要对外披露基金净值的非交易日。 二、估值对象 基金所拥有的股票、权证、债券和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产 及负债。 三、估值方法 1、证券交易所上市的有价证券的估值 （1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所 挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重 大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价 （收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影 响证券价格的重大事件的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整 最近交易市价，确定公允价格； （2）交易所市场上市实行净价交易或挂牌转让的固定收益品种（另有规定的 除外），选取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；交易所上 市实行全价交易的债券（可转债除外），选取第三方估值机构提供的估值全价减去 估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值； （3）交易所上市交易的可转换债券，按估值日收盘价减去可转换债券收盘价 中所含债券应收利息后得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最近交易日后 经济环境未发生重大变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债 券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可 参考类似投资品种现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格； （4）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。 交易所上市的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计 量公允价值的情况下，按成本估值。 50  交银施罗德稳固收益债券型证券投资基金基金合同 2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的 同一股票的估值方法估值； （2）首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值， 在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； （3）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易 所上市的同一股票的估值方法估值；非公开发行有明确锁定期的股票，按监管机构 或行业协会有关规定确定公允价值。 3、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，采用估 值技术确定公允价值。 4、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估值。 5、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金 管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。 6、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按 国家最新规定估值。 如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知 对方，共同查明原因，双方协商解决。 根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人 承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计 问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金 管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。 四、估值程序 1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额 的余额数量计算，精确到 0.001 元，小数点后第四位四舍五入。国家另有规定的， 从其规定。 每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规定公告。 2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值，但基金管理人根据法律法规或 本基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后，将 51  交银施罗德稳固收益债券型证券投资基金基金合同 基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人依据 基金合同和相关法律法规的规定对外公布。 五、估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的 准确性、及时性。当基金份额净值小数点后第 3 位以内（含第 3 位）发生估值错误 时，视为基金份额净值错误。 本基金合同的当事人应按照以下约定处理： 1、估值错误类型 本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销售 机构、或投资人自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的，过错的责 任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述“估值 错误处理原则”给予赔偿，承担赔偿责任。 上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据 计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。 对于因技术原因引起的估值错误，若系同行业现有技术水平无法预见、无法避 免、无法抗拒，则属不可抗力，按照下述规定执行。 由于不可抗力原因造成投资人的交易资料灭失或被错误处理或造成其他错误 等，因不可抗力原因出现估值错误的当事人不对其他当事人承担赔偿责任，但因该 估值错误取得不当得利的当事人仍应负有返还不当得利的义务。 2、估值错误处理原则 （1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及时 协调各方，及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担；由 于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失的，由估值错 误责任方对直接损失承担赔偿责任；若估值错误责任方已经积极协调，并且有协助 义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责任。估值 错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，确保估值错误已得到更正。 （2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责， 并且仅对估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。 （3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但 52  交银施罗德稳固收益债券型证券投资基金基金合同 估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或 不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失（“受损方”），则估值错误责任方 应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人 享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得 利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利 返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。 （4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。 （5）按法律法规规定的其他原则处理估值错误。 3、估值错误处理程序 估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下： （1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生的 原因确定估值错误的责任方； （2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进 行评估； （3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更 正和赔偿损失； （4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金 登记机构进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下： （1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基 金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。 （2）错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理人应当通报基金托管 人并报中国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理人应当 公告。 （3）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。 六、暂停估值的情形 1、基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停交易时； 2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资 产价值时； 53  交银施罗德稳固收益债券型证券投资基金基金合同 3、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格 且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认 后，基金管理人应当暂停估值； 4、中国证监会和基金合同认定的其它情形。 七、基金净值的确认 用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算， 基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基 金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复 核确认后发送给基金管理人，由基金管理人对基金净值予以公布。 八、特殊情况的处理 1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第 5 项进行估值时，所造成的误差 不作为基金资产估值错误处理。 2、由于不可抗力原因，或由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误， 或国家会计政策变更、市场规则变更等，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必 要、适当、合理的措施进行检查，但未能发现错误的，由此造成的基金资产估值错 误，基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应当积极 采取必要的措施消除或减轻由此造成的影响。 54  交银施罗德稳固收益债券型证券投资基金基金合同 第十五部分 基金费用与税收 一、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用； 4、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费； 5、基金份额持有人大会费用； 6、基金的证券交易费用； 7、基金的银行汇划费用； 8、基金的开户费用、账户维护费用； 9、按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.7%年费率计提。管理费的计算方 法如下： H＝E×0.7%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金 托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从基 金财产中一次性支付给基金管理人。若遇不可抗力致使无法按时支付的，支付日期 顺延至最近可支付日。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的计算 方法如下： H＝E×0.2%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 55  交银施罗德稳固收益债券型证券投资基金基金合同 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金 托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从基 金财产中一次性支取。若遇不可抗力致使无法按时支付的，支付日期顺延至最近可 支付日。 3、上述“一、基金费用的种类中第 3－9 项费用”，根据有关法律法规及相应 协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基 金财产的损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、《交银施罗德荣祥保本混合型证券投资基金基金合同》生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 四、《交银施罗德稳固收益债券型证券投资基金基金合同》生效前的相关费用 按当时有效的《交银施罗德荣祥保本混合型证券投资基金基金合同》的约定支付。 五、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 56  交银施罗德稳固收益债券型证券投资基金基金合同 第十六部分 基金的收益与分配 一、基金利润的构成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关 费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 二、基金可供分配利润 基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已 实现收益的孰低数。 三、基金收益分配原则 1、在符合有关基金分红条件的前提下，基金每年收益分配次数最多为 12 次， 每次收益分配比例不得低于该次可供分配利润的 60%； 2、基金收益分配方式分为现金分红与红利再投资，投资人可选择现金红利或 将现金红利按除权日的单位净值自动转为基金份额进行再投资；若投资人不选择， 本基金默认的收益分配方式是现金分红； 3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值；即基金收益分配基准日的基 金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值； 4、每一基金份额享有同等的收益分配权； 5、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。 四、收益分配方案 基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益 分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。 五、收益分配方案的确定、公告与实施 本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，依照《信息披 露办法》的有关规定在指定媒介公告。 基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）的时间不 得超过 15 个工作日。 法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。 57  交银施罗德稳固收益债券型证券投资基金基金合同 六、基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投 资人的现金红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，登记机构 可将投资人的现金红利按除权后的基金份额净值自动转为基金份额，红利再投资 的计算方法，依照登记机构的业务规则执行。 58  交银施罗德稳固收益债券型证券投资基金基金合同 第十七部分 基金的会计与审计 一、基金会计政策 1、基金管理人为本基金的基金会计责任方； 2、基金的会计年度为公历年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日； 3、基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位； 4、会计制度执行国家有关会计制度； 5、本基金独立建账、独立核算； 6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会 计核算，按照有关规定编制基金会计报表； 7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并 以书面方式确认。 二、基金的年度审计 1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券、期货相 关从业资格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。 2、会计师事务所更换经办注册会计师，应事先征得基金管理人同意。 3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所，须通报基金托管人。更换 会计师事务所需按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。 59  交银施罗德稳固收益债券型证券投资基金基金合同 第十八部分 基金的信息披露 一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《流 动性规定》、《基金合同》及其他有关规定。 二、信息披露义务人 本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大 会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组织。 本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点，按照法律 法规和中国证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性、完 整性、及时性、简明性和易得性。 本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信 息通过中国证监会指定的全国性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站 （以下简称“指定网站”）等媒介披露，并保证基金投资者能够按照《基金合同》 约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。 三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为： 1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏； 2、对证券投资业绩进行预测； 3、违规承诺收益或者承担损失； 4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构； 5、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字； 6、中国证监会禁止的其他行为。 四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的，基金信 息披露义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中文文本 为准。 本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币元。 五、公开披露的基金信息 60  交银施罗德稳固收益债券型证券投资基金基金合同 公开披露的基金信息包括： （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、基金产品资料概要 1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系，明确基金 份额持有人大会召开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等涉及基金投资者 重大利益的事项的法律文件。 2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项，说 明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及 基金份额持有人服务等内容。《基金合同》生效后，基金招募说明书的信息发生重 大变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在指定网 站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金 终止运作的，基金管理人不再更新基金招募说明书。 3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作 监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。 4、基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件，用于向投资者提供简明 的基金概要信息。《基金合同》生效后，基金产品资料概要的信息发生重大变更的， 基金管理人应当在三个工作日内，更新基金产品资料概要，并登载在指定网站及基 金销售机构网站或营业网点；基金产品资料概要其他信息发生变更的，基金管理人 至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金产品资料概要。 基金募集申请经中国证监会注册后，基金管理人在基金份额发售的 3 日前， 将基金招募说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介上；基金管理人、基金托管 人应当将《基金合同》、基金托管协议登载在网站上。 （二）基金净值信息 《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当 至少每周在指定网站披露一次基金份额净值和基金份额累计净值。 在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放日 的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的基金份额净 值和基金份额累计净值。 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定网站披露半 年度和年度最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。 （三）基金份额申购、赎回价格 61  交银施罗德稳固收益债券型证券投资基金基金合同 基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额 申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资者能够在基金销售 机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息资料。 （四）基金定期报告，包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告 基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，将年度 报告登载在指定网站上，并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基金年度报 告中的财务会计报告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。 基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报告，将中 期报告登载在指定网站上，并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上。 基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度报告， 将季度报告登载在指定网站上，并将季度报告提示性公告登载在指定报刊上。 《基金合同》生效不足 2 个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中期 报告或者年度报告。 如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额 20%的情形， 为保障其他投资者的权益，基金管理人至少应当在定期报告“影响投资者决策的其 他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有 份额变化情况及本基金的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。 基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及其流 动性风险分析等。 （五）临时报告 本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报告书， 并登载在指定报刊和指定网站上。 前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产 生重大影响的下列事件： 1、基金份额持有人大会的召开及决定的事项； 2、《基金合同》终止、基金清算； 3、转换基金运作方式、基金合并； 4、更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构，基金改聘会计师事务 所； 5、基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事 62  交银施罗德稳固收益债券型证券投资基金基金合同 项，基金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 6、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更； 7、基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理人的实际控制人 变更； 8、基金募集期延长或提前结束募集； 9、基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门负 责人发生变动； 10、基金管理人的董事在最近 12 个月内变更超过百分之五十，基金管理人、 基金托管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近 12 个月内变动超过百分之三 十； 11、涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁； 12、基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到重 大行政处罚、刑事处罚，基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务 相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚； 13、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实 际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他重大关联交易事项，但中国证监会另有规定的除外； 14、基金收益分配事项； 15、管理费、托管费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方式和费率发生 变更； 16、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五； 17、本基金开始办理申购、赎回； 18、本基金发生巨额赎回并延期办理； 19、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项； 20、本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请； 21、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项时； 22、基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价 格产生重大影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。 （六）澄清公告 在《基金合同》存续期限内，任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息 63  交银施罗德稳固收益债券型证券投资基金基金合同 可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损害基金份额 持有人权益的，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将 有关情况立即报告中国证监会。 （七）基金份额持有人大会决议 基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会备案，并予以公告。 基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会，基金管理人、基金托管人 对基金份额持有人大会决定的事项不依法履行信息披露义务的，召集人应当履行 相关信息披露义务。 （八）清算报告 基金合同终止的，基金管理人应当依法组织清算组对基金财产进行清算并作 出清算报告。清算报告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计， 并由律师事务所出具法律意见书。清算组应当将清算报告登载在指定网站上，并将 清算报告提示性公告登载在指定报刊上。 （九）基金管理人应在基金投资非公开发行股票后两个交易日内，在中国证监 会指定媒介披露所投资非公开发行股票的名称、数量、总成本、账面价值，以及总 成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁定期等信息。 （十）中国证监会规定的其他信息。 六、信息披露事务管理 基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专门部门及高 级管理人员负责管理信息披露事务。 基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信息 披露内容与格式准则等法律法规规定。 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定， 对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金 定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披露的相 关基金信息进行复核、审查，并向基金管理人进行书面或电子确认。 基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择一家报刊披露本基金信息。基 金管理人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金信 息，并保证相关报送信息的真实、准确、完整、及时。 64  交银施罗德稳固收益债券型证券投资基金基金合同 基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外，还可以根据需要在 其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息，并且在不 同媒介上披露同一信息的内容应当一致。 为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专 业机构，应当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 10 年。 基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外，也可着眼于为投资者 决策提供有用信息的角度，在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基金正 常投资操作的前提下，自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合中国证监 会及自律规则的相关规定。前述自主披露如产生信息披露费用，该费用不得从基金 财产中列支。 七、信息披露文件的存放与查阅 依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规 规定将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。 八、本基金信息披露事项以法律法规规定及本章节约定的内容为准。 65  交银施罗德稳固收益债券型证券投资基金基金合同 第十九部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 一、基金合同的变更 1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有人大 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份额 持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行，自 决议生效后两日内依照《信息披露办法》的规定在指定媒介公告。 二、基金合同的终止事由 有下列情形之一的，基金合同应当终止： 1、基金份额持有人大会决定终止的； 2、基金管理人、基金托管人职责终止，在 6 个月内没有新基金管理人、新基 金托管人承接的； 3、基金合同约定的其他情形； 4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 三、基金财产的清算 1、基金财产清算小组：自出现基金合同终止事由之日起 30 个工作日内成立 清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金 清算。 2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管 人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组 成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、 估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 4、基金财产清算程序： （1）基金合同终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金； （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认； 66  交银施罗德稳固收益债券型证券投资基金基金合同 （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作清算报告； （5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报 告出具法律意见书； （6）将清算报告报中国证监会备案并公告； （7）对基金剩余财产进行分配。 5、基金财产清算的期限为 6 个月，若遇基金持有的股票或其他有价证券出现 长期休市、停牌或其他流通受限的情形除外。 四、清算费用 清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用， 清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 五、基金财产清算剩余资产的分配 依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金 财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份 额比例进行分配。 六、基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务所 审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算 公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组 进行公告。 七、基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。 67  交银施罗德稳固收益债券型证券投资基金基金合同 第二十部分 违约责任 一、基金管理人、基金托管人在履行各自职责的过程中，违反《基金法》等法 律法规的规定或者基金合同约定，给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，应 当分别对各自的行为依法承担赔偿责任；因共同行为给基金财产或者基金份额持 有人造成损害的，应当承担连带赔偿责任，对损失的赔偿，仅限于直接损失。但是 发生下列情况的，当事人可以免责： 1、不可抗力； 2、基金管理人和/或基金托管人按照当时有效的法律法规或中国证监会的规定 作为或不作为而造成的损失等； 3、基金管理人由于按照基金合同规定的投资原则行使或不行使其投资权而造 成的损失等。 二、在发生一方或多方违约的情况下，在最大限度地保护基金份额持有人利益 的前提下，基金合同能够继续履行的应当继续履行。非违约方当事人在职责范围内 有义务及时采取必要的措施，防止损失的扩大。没有采取适当措施致使损失进一步 扩大的，不得就扩大的损失要求赔偿。非违约方因防止损失扩大而支出的合理费用 由违约方承担。 三、由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素导致业务出现差错，基金管 理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未能发现 错误的，由此造成基金财产或投资人损失，基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。 但是基金管理人和基金托管人应积极采取必要的措施消除由此造成的影响。 68  交银施罗德稳固收益债券型证券投资基金基金合同 第二十一部分 争议的处理和适用的法律 各方当事人同意，因基金合同而产生的或与基金合同有关的一切争议，如经友 好协商未能解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按 照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京 市。仲裁裁决是终局的，对各方当事人均有约束力，仲裁费用由败诉方承担。 基金合同受中国法律管辖。 69  交银施罗德稳固收益债券型证券投资基金基金合同 第二十二部分 基金合同的效力 基金合同是约定基金合同当事人之间权利义务关系的法律文件。 1、本基金由交银施罗德荣祥保本混合型证券投资基金保本周期到期转型而来。 基金合同经基金管理人、基金托管人双方盖章以及双方法定代表人或授权代表签 章，自交银施罗德荣祥保本混合型证券投资基金第二个保本周期到期期间截止日 的次日起生效。 2、基金合同的有效期自其生效之日起至基金财产清算结果报中国证监会备案 并公告之日止。 3、基金合同自生效之日起对包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 在内的基金合同各方当事人具有同等的法律约束力。 4、基金合同正本一式六份，除上报有关监管机构一式二份外，基金管理人、 基金托管人各持有二份，每份具有同等的法律效力。 5、基金合同可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构的 办公场所和营业场所查阅，但应以基金合同正本为准。 70  交银施罗德稳固收益债券型证券投资基金基金合同 第二十三部分 其他事项 基金合同如有未尽事宜，由基金合同当事人各方按有关法律法规协商解决。 71  交银施罗德稳固收益债券型证券投资基金基金合同 第二十四部分 基金合同内容摘要 一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务 （一）基金管理人的权利与义务 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但 不限于： （1）依法募集基金； （2）自基金合同生效之日起，根据法律法规和基金合同独立运用并管理基金 财产； （3）依照基金合同收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其 他费用； （4）销售基金份额； （5）召集基金份额持有人大会； （6）依据基金合同及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反 了基金合同及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要 措施保护基金投资者的利益； （7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人； （8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处理； （9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并 获得基金合同规定的费用； （10）依据基金合同及有关法律规定决定基金收益的分配方案； （11）在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请； （12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益 行使因基金财产投资于证券所产生的权利； （13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资融券； （14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实 施其他法律行为； （15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供 服务的外部机构； 72  交银施罗德稳固收益债券型证券投资基金基金合同 （16）在符合有关法律、法规的前提下，制定和调整有关基金申购、赎回、转 换和非交易过户等业务的业务规则； （17）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但 不限于： （1）依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的销售、申购、赎回和登记事宜； （2）办理基金备案手续； （3）自基金合同生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金 财产； （4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的 经营方式管理和运作基金财产； （5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保 证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管 理，分别记账，进行证券投资； （6）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得利用基金财产为自 己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； （7）依法接受基金托管人的监督； （8）采取适当合理的措施使计算基金份额申购、赎回和注销价格的方法符合 基金合同等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，确定基金份额 申购、赎回的价格； （9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； （10）编制季度报告、中期报告和年度报告； （11） 严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告 义务； （12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、 基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人 泄露； （13）按基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配 基金收益； 73  交银施罗德稳固收益债券型证券投资基金基金合同 （14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； （15）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或 配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； （16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关 资料 15 年以上； （17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保 证投资者能够按照基金合同规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资 料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件； （18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变 现和分配； （19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并 通知基金托管人； （20）因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益 时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； （21）监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务，基金托管 人违反基金合同造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基 金托管人追偿； （22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金 事务的行为承担责任； （23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他 法律行为； （24）执行生效的基金份额持有人大会的决议； （25）建立并保存基金份额持有人名册； （26）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。 （二） 基金托管人的权利与义务 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括但 不限于： （1）自基金合同生效之日起，依法律法规和基金合同的规定安全保管基金财 产； （2）依基金合同约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其 74  交银施罗德稳固收益债券型证券投资基金基金合同 他费用； （3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反基金合 同及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应 呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益； （4）根据相关市场规则，为基金开设证券账户、为基金办理证券交易资金清 算； （5）提议召开或召集基金份额持有人大会； （6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人； （7）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但 不限于： （1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产； （2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合 格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜； （3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确 保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基 金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保 证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立； （4）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得利用基金财产为自 己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产； （5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证； （6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户，按照基金合同的约定，根 据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜； （7）保守基金商业秘密，除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外， 在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露； （8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份额 申购、赎回价格； （9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； （10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说明 基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管 75  交银施罗德稳固收益债券型证券投资基金基金合同 理人有未执行基金合同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措 施； （11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以上； （12）建立并保存基金份额持有人名册； （13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对； （14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和 赎回款项； （15）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定，召集基金份额持有人大会 或配合基金份额持有人、基金管理人依法召集基金份额持有人大会； （16）按照法律法规和基金合同的规定监督基金管理人的投资运作； （17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分 配； （18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和 银行业监督管理机构，并通知基金管理人； （19）因违反基金合同导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任不 因其退任而免除； （20）按规定监督基金管理人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务，基 金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金 管理人追偿； （21）执行生效的基金份额持有人大会的决议； （22）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。 （三）基金份额持有人的权利与义务 基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对基金合同的承认和接受，基 金投资者自依据基金合同取得本基金的基金份额，即成为本基金份额持有人和基 金合同的当事人，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为基金合 同当事人并不以在基金合同上书面签章或签字为必要条件。 每份基金份额具有同等的合法权益，基金合同另有约定的除外。 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利包 括但不限于： （1）分享基金财产收益； 76  交银施罗德稳固收益债券型证券投资基金基金合同 （2）参与分配清算后的剩余基金财产； （3）依法申请赎回其持有的基金份额； （4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会； （5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审 议事项行使表决权； （6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料； （7）监督基金管理人的投资运作； （8）对基金管理人、基金托管人、基金销售机构损害其合法权益的行为依法 提起诉讼或仲裁； （9）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务包 括但不限于： （1）认真阅读并遵守基金合同； （2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自行承担投资风险； （3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务； （4）缴纳基金申购、赎回款项及法律法规和基金合同所规定的费用； （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者基金合同终止的有限责 任； （6）不从事任何有损基金及其他基金合同当事人合法权益的活动； （7）执行生效的基金份额持有人大会的决议； （8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利； （9）遵守基金管理人、基金托管人、销售机构和登记机构的相关交易及业务 规则； （10）提供基金管理人和监管机构依法要求提供的信息，以及不时的更新和补 充，并保证其真实性； （11）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。 二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则 基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代 表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份 77  交银施罗德稳固收益债券型证券投资基金基金合同 额拥有平等的投票权。 本基金份额持有人大会不设日常机构。 （一）召开事由 1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会： （1）终止基金合同； （2）更换基金管理人； （3）更换基金托管人； （4）转换基金运作方式； （5）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准，但法律法规要求提高该等报 酬标准的除外； （6）变更基金类别； （7）本基金与其他基金的合并； （8）变更基金投资目标、范围或策略，法律法规和中国证监会另有规定的除 外； （9）变更基金份额持有人大会程序； （10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会； （11）单独或合计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面要 求召开基金份额持有人大会； （12）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项； （13）法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人 大会的事项。 2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额持 有人大会： （1）调低基金管理费、基金托管费和其他应由本基金或基金份额持有人承担 的费用； （2）法律法规要求增加的基金费用的收取； （3）在法律法规和基金合同规定的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回 费率、变更或增加收费方式； （4）因相应的法律法规发生变动而应当对基金合同进行修改； 78  交银施罗德稳固收益债券型证券投资基金基金合同 （5）对基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉 及基金合同当事人权利义务关系发生重大变化； （6）按照法律法规和基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的以外的其 他情形。 （二）会议召集人及召集方式 1、除法律法规规定或基金合同另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理 人召集。 2、基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集。 3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提 出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书 面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内 召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当由基金托管 人自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理人，基金管理 人应当配合。 4、代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就同一事项书面要求 召开基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收 到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人 代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内 召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持 有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收 到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人 代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内 召开。并告知基金管理人，基金管理人应当配合。 5、代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就同一事项要求召开 基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表基 金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前 30 日报 中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理 人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。 6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益 登记日。 79  交银施罗德稳固收益债券型证券投资基金基金合同 （三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 1、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前 30 日，在指定媒介公 告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容： （1）会议召开的时间、地点和会议形式； （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式； （3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日； （4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代理 有效期限等）、送达时间和地点； （5）会务常设联系人姓名及联系电话； （6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续； （7）召集人需要通知的其他事项。 2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知中 说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系 方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。 3、如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决 意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指 定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通 知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理人 或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的 计票效力。 （四）基金份额持有人出席会议的方式 基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规和监管 机关允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。 1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代 表出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有 人大会，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同 时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程： （1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持 有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、基金合同和 会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符； 80  交银施罗德稳固收益债券型证券投资基金基金合同 （2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，有 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。若到会者 在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分 之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月 以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人 大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于本基金在权益登记日基 金总份额的三分之一（含三分之一）。 2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形 式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表决。 在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效： （1）会议召集人按基金合同约定公布会议通知后，在 2 个工作日内连续公布 相关提示性公告； （2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，则 为基金管理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托 管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会议 通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见；基金托管人或基金管理人 经通知不参加收取书面表决意见的，不影响表决效力； （3）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人 所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；若本人直接 出具表决意见或授权他人代表出具表决意见基金份额持有人所持有的基金份额小 于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人 大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有 人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上（含三分之一） 基金份额的持有人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见； （4）上述第（3）项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出 具书面意见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理 人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律 法规、基金合同和会议通知的规定，并与基金登记机构记录相符； （5）会议通知公布前报中国证监会备案。 3、在法律法规或监管机构允许的情况下，本基金亦可采用网络、电话等其他 81  交银施罗德稳固收益债券型证券投资基金基金合同 非书面方式由基金份额持有人向其授权代表进行授权。 4、在法律法规和监管机关允许的情况下，本基金亦可采用网络、电话等其他 非现场方式或者以非现场方式与现场方式结合的方式召开基金份额持有人大会， 会议程序比照现场开会和通讯方式开会的程序进行。 （五）议事内容与程序 1、议事内容及提案权 议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如基金合同的重大修改、决 定终止基金合同、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规 及基金合同规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论 的其他事项。 基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有人大会召开前及时公告。 基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 2、议事程序 （1）现场开会 在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第（七）条规定程序确定和 公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。 大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持 大会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代 表和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和代 理人所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生一名基金份额持有人作为该次基 金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金份额 持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。 会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名 （或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓 名（或单位名称）和联系方式等事项。 （2）通讯开会 在通讯开会的情况下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表决截 止日期后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证机 关监督下形成决议。 82  交银施罗德稳固收益债券型证券投资基金基金合同 （六）表决 基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。 基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议： 1、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决 权的 50%以上（含 50%）通过方为有效；除下列第 2 项所规定的须以特别决议通 过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。 2、特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表 决权的 2/3 以上（含 2/3）通过方可做出。转换基金运作方式、更换基金管理人或 者基金托管人、终止基金合同、与其他基金合并以特别决议通过方为有效。 基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交符 合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，表面符 合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的 视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总 数。 基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审 议、逐项表决。 （七）计票 1、现场开会 （1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人 应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份 额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份 额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人 或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣 布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举三名基金份额持有人代表担任监 票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。 （2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场 公布计票结果。 （3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑， 可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新 83  交银施罗德稳固收益债券型证券投资基金基金合同 清点，重新清点以一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清点结果。 （4）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不出席大 会的，不影响计票的效力。 2、通讯开会 在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托 管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进行计 票，并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对书 面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。 （八）生效与公告 基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。 基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。法律法规另有规定的，从 其规定。 基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 日内在指定媒介上公告。如果采用 通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公证 机构、公证员姓名等一同公告。 基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人 大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、 基金托管人均有约束力。 （九）法律法规或监管部门对基金份额持有人大会另有规定的，从其规定。 三、基金收益分配原则、执行方式 （一）基金收益分配原则 1、在符合有关基金分红条件的前提下，基金每年收益分配次数最多为 12 次， 每次收益分配比例不得低于该次可供分配利润的 60%； 2、基金收益分配方式分为现金分红与红利再投资，投资人可选择现金红利或 将现金红利按除权日的单位净值自动转为基金份额进行再投资；若投资人不选择， 本基金默认的收益分配方式是现金分红； 3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值；即基金收益分配基准日的基 金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值； 84  交银施罗德稳固收益债券型证券投资基金基金合同 4、每一基金份额享有同等的收益分配权； 5、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。 （二）收益分配方案 基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益 分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。 （三）收益分配方案的确定、公告与实施 本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，依照《信息披 露办法》的有关规定在指定媒介公告。 基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）的时间 不得超过 15 个工作日。 法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。 （四）基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投 资人的现金红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，登记机构 可将投资人的现金红利按除权后的基金份额净值自动转为基金份额，红利再投资 的计算方法，依照登记机构的业务规则执行。 四、与基金财产管理、运用有关费用的提取、支付方式与比例 （一）基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用； 4、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费； 5、基金份额持有人大会费用； 6、基金的证券交易费用； 7、基金的银行汇划费用； 8、基金的开户费用、账户维护费用； 9、按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 85  交银施罗德稳固收益债券型证券投资基金基金合同 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.7%年费率计提。管理费的计算方 法如下： H＝E×0.7%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金 托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从基 金财产中一次性支付给基金管理人。若遇不可抗力致使无法按时支付的，支付日期 顺延至最近可支付日。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的计算 方法如下： H＝E×0.2%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金 托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从基 金财产中一次性支取。若遇不可抗力致使无法按时支付的，支付日期顺延至最近可 支付日。 3、上述“（一）基金费用的种类中第 3－9 项费用”，根据有关法律法规及相应 协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 （三）不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基 金财产的损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、《交银施罗德荣祥保本混合型证券投资基金基金合同》生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 （四）《交银施罗德稳固收益债券型证券投资基金基金合同》生效前的相关费 用按当时有效的《交银施罗德荣祥保本混合型证券投资基金基金合同》的约定支付。 86  交银施罗德稳固收益债券型证券投资基金基金合同 （五）基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 五、基金财产的投资方向和投资限制 （一）投资目标 在追求本金安全、有效控制风险的基础上，力争实现基金资产的持续稳定增值。 （二）投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法公开发行交 易的债券、股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、货 币市场工具、权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但需 符合中国证监会的相关规定。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当 程序后，可以将其纳入投资范围。 本基金的投资组合比例为：固定收益类资产占基金资产的比例不低于 80%， 固定收益类资产包括国债、金融债、央行票据、地方政府债、企业债券、公司债券、 中期票据、短期融资券、可转换债券（含分离交易的可转换公司债券）、资产支持 证券、次级债、债券回购等金融工具；股票、权证等权益类资产占基金资产的比例 不高于 20%；现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例合计不低于基金资 产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；本基金 持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3%。 （三）投资策略 本基金在逐期追求投资本金安全的风险控制目标下追求基金收益的稳定递增。 自转型完成之日起，本基金以 3 年为一个运作周期逐期运作，每一运作周期期满 后且后一运作周期起始日前，安排不少于 5 个工作日的运作调整期，除对持续持 有期少于 7 日的基金份额持有人收取不低于 1.5%的赎回费以外，投资者在运作调 整期内办理本基金的申购和赎回业务时不收取申购、赎回费用。 本基金在每一运作周期的投资目标为力求期末基金份额净值加上该运作周期 累计分红金额不低于该运作周期第 1 个工作日的基金份额净值。在每一运作周期 中，本基金通过适当的投资策略和运作机制，优化基金组合的风险收益和流动性， 增强对组合流动性的保护，力争实现设定的投资目标，满足投资人获取持续稳定收 87  交银施罗德稳固收益债券型证券投资基金基金合同 益的需求。 本基金不设置担保人或保本义务人，不承诺基金份额持有人在本基金运作周 期期满时可以获得保本金额的保证。 （四）投资限制 1、组合限制 基金的投资组合应遵循以下限制： （1）固定收益类资产占基金资产的比例不低于 80%，股票、权证等权益类资 产占基金资产的比例不高于 20%； （2）保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券， 其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等； （3）本基金持有一家上市公司的证券，其市值不超过基金资产净值的 10%； （4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券 的 10%； （5）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3%； （6）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的 10%； （7）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产 净值的 0.5%； （8）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基 金资产净值的 10%； （9）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20%； （10）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过 该资产支持证券规模的 10%； （11）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持 证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%； （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基 金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报 告发布之日起 3 个月内予以全部卖出； （13）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资 产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； （14）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基 88  交银施罗德稳固收益债券型证券投资基金基金合同 金资产净值的 40%，债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后不得展期； （15）本基金投资流通受限证券，基金管理人应事先根据中国证监会相关规定， 与基金托管人在本基金托管协议中明确基金投资流通受限证券的比例，根据比例 进行投资。基金管理人应制订严格的投资决策流程和风险控制制度，防范流动性风 险、法律风险和操作风险等各种风险； （16）本基金管理人管理的全部开放式基金（包括开放式基金以及处于开放期 的定期开放基金）持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流 通股票的 15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通 股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%； （17）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值 的 15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的 因素致使基金不符合该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的 投资； （18）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与本基金合同约定的投资范 围保持一致； （19）本基金资产总值不超过基金资产净值的 140%； （20）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他投资限制。 基金自变更之日起不超过 3 个月的时间区间内为其投资转型期，投资转型期 的具体起止日期由基金管理人确定并届时公告。基金管理人应当自投资转型期结 束日起次个工作日使本基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。 除前述投资组合限制第（2）、（12）、（17）、（18）条外，因证券市场波动、上 市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致 使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进 行调整，法律法规另有规定的从其规定。 如果法律法规或监管部门对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的， 以变更后的规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金 管理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制。 2、禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动： 89  交银施罗德稳固收益债券型证券投资基金基金合同 （1）承销证券； （2）违反规定向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额，但是法律法规或国务院另有规定的除外； （5）向其基金管理人、基金托管人出资； （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （7）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控 制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者 从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循持有人利益 优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理 价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重 大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过。 基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。 法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则履行适当程序后本基 金投资不再受相关限制。 六、基金资产净值的计算方法和公告方式 （一）估值方法 1、证券交易所上市的有价证券的估值 （1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所 挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重 大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价 （收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影 响证券价格的重大事件的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整 最近交易市价，确定公允价格； （2）交易所市场上市实行净价交易或挂牌转让的固定收益品种（另有规定的 除外），选取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；交易所上 市实行全价交易的债券（可转债除外），选取第三方估值机构提供的估值全价减去 估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值； 90  交银施罗德稳固收益债券型证券投资基金基金合同 （3）交易所上市交易的可转换债券，按估值日收盘价减去可转换债券收盘价 中所含债券应收利息后得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最近交易日后 经济环境未发生重大变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债 券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可 参考类似投资品种现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格； （4）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。 交易所上市的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计 量公允价值的情况下，按成本估值。 2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的 同一股票的估值方法估值； （2）首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值， 在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； （3）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易 所上市的同一股票的估值方法估值；非公开发行有明确锁定期的股票，按监管机构 或行业协会有关规定确定公允价值。 3、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，采用估 值技术确定公允价值。 4、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估值。 5、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金 管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。 6、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按 国家最新规定估值。 如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知 对方，共同查明原因，双方协商解决。 根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人 承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计 问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金 管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。 91  交银施罗德稳固收益债券型证券投资基金基金合同 （二）估值程序 1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额 的余额数量计算，精确到 0.001 元，小数点后第四位四舍五入。国家另有规定的， 从其规定。 每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规定公告。 2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值，但基金管理人根据法律法规或 本基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后，将 基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人依据 基金合同和相关法律法规的规定对外公布。 （三）暂停估值的情形 1、基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停交易时； 2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资 产价值时； 3、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格 且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认 后，基金管理人应当暂停估值； 4、中国证监会和基金合同认定的其它情形。 （四）基金净值信息的公告方式 《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当 至少每周在指定网站披露一次基金份额净值和基金份额累计净值。 在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放日 的次日，通过指定网站、销售机构网站或者营业网点披露开放日的基金份额净值和 基金份额累计净值。 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定网站披露半 年度和年度最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。 七、基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式 （一）基金合同的终止事由 有下列情形之一的，基金合同应当终止： 92  交银施罗德稳固收益债券型证券投资基金基金合同 1、基金份额持有人大会决定终止的； 2、基金管理人、基金托管人职责终止，在 6 个月内没有新基金管理人、新基 金托管人承接的； 3、基金合同约定的其他情形； 4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 （二）基金财产的清算 1、基金财产清算小组：自出现基金合同终止事由之日起 30 个工作日内成立 清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金 清算。 2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管 人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组 成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、 估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 4、基金财产清算程序： （1）基金合同终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金； （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作清算报告； （5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报 告出具法律意见书； （6）将清算报告报中国证监会备案并公告； （7）对基金剩余财产进行分配。 5、基金财产清算的期限为 6 个月，若遇基金持有的股票或其他有价证券出现 长期休市、停牌或其他流通受限的情形除外。 （三）清算费用 清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用， 清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 （四）基金财产清算剩余资产的分配 依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金 93  交银施罗德稳固收益债券型证券投资基金基金合同 财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份 额比例进行分配。 （五）基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务所 审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算 公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组 进行公告。 （六）基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。 八、争议解决方式 各方当事人同意，因基金合同而产生的或与基金合同有关的一切争议，如经友 好协商未能解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按 照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京 市。仲裁裁决是终局的，对各方当事人均有约束力，仲裁费用由败诉方承担。 基金合同受中国法律管辖。 九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式 基金合同正本一式六份，除上报有关监管机构一式二份外，基金管理人、基金 托管人各持有二份，每份具有同等的法律效力。 基金合同可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构的办公 场所和营业场所查阅，但应以基金合同正本为准。 94 本页无正文，为《交银施罗德稳固收益债券型证券投资基金基金合同》的签字盖章 页。 基金管理人：交银施罗德基金管理有限公司（公章） 法定代表人或授权代表： 基金托管人：中国农业银行股份有限公司（公章） 法定代表人或授权代表： 签订地点：北京 签 订 日：二〇一 年 月 日