交银施罗德基金管理有限公司关于交银施罗德纯债债券型发起 式证券投资基金增加D类基金份额并修改基金合同和托管协议 的公告 为更好地满足广大投资者的需求,交银施罗德基金管理有限公司(以下简称“本公司”或“基金管理人”)根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”或“《基金合同》”)的有关规定,经与基金托管人中国农业银行股份有限公司(以下简称“中国农业银行”)协商一致,决定自2024年9月12日起对本公司管理的交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金(以下简称“本基金”)增加 D 类基金份额,并对本基金的基金合同和《交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金托管协议》(以下简称“托管协议”或“《托管协议》”)作相应修改。 现将具体事项公告如下: 一、新增D类基金份额的基本情况 自2024年9月12日,本基金在原有基金份额(A类基金份额、B类基金份额和C类基金份额)的基础上增加D类基金份额(基金代码:022162),并于当日起开通D类基金份额的申购、赎回、转换、定期定额投资业务。 本基金原有的基金份额仍保留为对应的A类基金份额、B类基金份额或C类基金份额(基金代码:A类519718,B类519719,C类519720),三类基金份额的申购赎回业务规则以及费率结构均保持不变。各类基金份额分别设置对应的基金代码并分别计算基金份额净值,D类基金份额的基金份额净值将自首笔D类基金份额申购的确认日(含当日)起计算,首笔D类基金份额申购确认日前,D类基金份额的基金份额净值按照 A/B 类基金份额的基金份额净值披露。投资者申购时可以自主选择与A类基金份额、B类基金份额、C类基金份额或D类基金份额相对应的基金代码进行申购。 D类基金份额仅接受场外申购和赎回。D类基金份额的费率结构如下: 1、D类基金份额申购费 D类基金份额的申购费用由申购D类基金份额的投资人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、登记结算等各项费用。 本基金D类基金份额(非养老金客户)的申购费率如下表: 申购金额(含申购费) D类基金份额申购费率 50万元以下 0.9% 50万元(含)至100万元 0.7% 100万元(含)至200万元 0.6% 200万元(含)至500万元 0.4% 500万元以上(含500万元) 每笔交易1200元 本基金对通过基金管理人直销柜台申购D类基金份额的养老金客户实施特定申购费率,具体申购费率如下表: 申购金额(含申购费) D类基金份额特定申购费率 50万元以下 0.36% 50万元(含)至100万元 0.21% 100万元(含)至200万元 0.12% 200万元(含)至500万元 0.08% 500万元以上(含500万元) 每笔交易1200元 有关养老金客户实施特定申购费率的具体规定以及活动时间如有变化,敬请投资人留意本公司发布的相关公告。 2、D类基金份额销售服务费 本基金D类基金份额不收取销售服务费。 3、D类基金份额赎回费率 持有期限 D类基金份额赎回费率 7日以内 1.5% 7日以上(含) 0 注:本基金D类基金份额的赎回费用由赎回D类基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回 D 类基金份额时收取,对基金份额持有人收取的赎回费全额计入基金财产。 二、本基金D类基金份额适用的销售机构 1、直销机构 本基金直销机构为基金管理人直销柜台以及基金管理人的网上直销交易平台(网站及手机APP,下同)。 名称:交银施罗德基金管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区银城中路188号交通银行大楼二层(裙) 办公地址:上海市浦东新区世纪大道8号国金中心二期21-22楼 法定代表人:谢卫(代任) 成立时间:2005年8月4日 电话:(021)61055724 传真:(021)61055054 联系人:傅鲸 客户服务电话:400-700-5000(免长途话费),(021)61055000 网址:www.fund001.com 个人投资者可以通过基金管理人网上直销交易平台办理开户、本基金 A 类基金份额、C类基金份额和D类基金份额的申购、赎回、定期定额投资、转换等业务,具体交易细则请参阅基金管理人网站。 网上直销交易平台网址:www.fund001.com。 2、非直销机构 本基金D类基金份额暂不通过非直销机构销售。 基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择符合要求的机构销售本基金,并在基金管理人网站公示。 三、D类基金份额申购和赎回的数额限定 1、申购金额的限制 直销机构每个账户首次申购的最低金额为单笔100万元,追加申购的最低金额为单笔10万元;已在直销机构有认购或申购过本基金管理人管理的任一基金(包括本基金)记录的投资者不受首次申购最低金额的限制。通过本公司网上直销交易平台办理基金申购业务的不受直销机构单笔申购最低金额的限制,申购最低金额为单笔1元。本基金直销机构单笔申购最低金额可由基金管理人酌情调整。 2、赎回份额的限制 赎回的最低份额为1份基金份额,如果销售机构业务规则规定的最低单笔赎回份额高于1份,以该销售机构的规定为准。 3、最低保留余额的限制 每个工作日投资者在单个交易账户保留的本基金份额余额少于1份时,若当日该账户同时有份额减少类业务(如赎回、转换出等)被确认,则基金管理人有权将投资者在该账户保留的本基金份额一次性全部赎回。 4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上 限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合 法权益。具体请参见相关公告。 5、基金管理人可以根据市场情况,在法律法规允许的情况下,调整上述规定的数量或比例限制。基金管理人必须在调整实施前依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在规定媒介上公告。 四、基金合同、托管协议的修订内容 为确保增加 D 类基金份额及上述调整符合法律、法规的规定,本公司对本基金基金合同、托管协议的相关内容进行了修订。此外,根据实际情况更新基金管理人的信息。本次修订对原有基金份额持有人的利益无实质性不利影响,不需召开基金份额持有人大会。本公司已就修订内容与基金托管人中国农业银行协商一致,《基金合同》、《托管协议》的具体修订内容见附件1、附件2。 重要提示: 1、上述修改为遵照法律法规、中国证监会的相关规定和基金合同的约定所作出的修改,对基金份额持有人利益无实质性不利影响,可不经基金份额持有人大会表决。 2、修改后的基金合同、托管协议自2024年9月12日起生效,基金管理人已履行了规定程序,符合相关法律法规的规定及本基金基金合同、托管协议的约定。修改后的本基金基金合同、托管协议全文将与本公告同日登载于基金管理人网 站( www.fund001.com )及 中 国 证 监 会 基 金 电 子 披 露 网 站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)。本次修订后的招募说明书(更新)和基金产品资料概要(更新)将在本公司网站发布,供投资者查阅。 3、投资者可登录本基金管理人网站(www.fund001.com)或拨打本基金管理人的客户服务电话400-700-5000(免长途话费),(021)61055000进行咨询、查询。 风险提示:本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其将来表现。投资有风险,敬请投资人认真阅读基金的相关法律文件,并选择适合自身风险承受能力的投资品种进行投资。 特此公告。 交银施罗德基金管理有限公司 二〇二四年九月十一日 附件1:《交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金基金合同》修订前后对照表 章节 修订前 修订后 二、释义 53、基金份额类别:指本基金根据认购/申购费用、赎回费用、销 53、基金份额类别:指本基金根据认购/申购费用、赎回费用、销 售服务费收取方式的不同,将基金份额分为不同的类别。在投资 售服务费收取标准和收取方式的不同,将基金份额分为不同的类 者认购/申购时收取前端认购/申购费用、赎回时收取赎回费用的,别。在投资者认购/申购时收取前端认购/申购费用、赎回时收取赎 称为A类基金份额;在投资者认购/申购时不收取认购/申购费用、回费用的,称为A类基金份额;在投资者认购/申购时不收取认购 赎回时收取后端认购/申购费用和赎回费用的,称为 B 类基金份 /申购费用、赎回时收取后端认购/申购费用和赎回费用的,称为B 额;在投资者认购/申购时不收取认购/申购费用、赎回时收取赎回 类基金份额;在投资者认购/申购时不收取认购/申购费用、赎回时 费用,并从本类别基金资产中计提销售服务费的,称为C类基金 收取赎回费用,并从本类别基金资产中计提销售服务费的,称为 份额 C类基金份额;在投资者申购时收取前端申购费用、赎回时收取 赎回费用的,称为D类基金份额,A类基金份额与D类基金份 额设置不同的申购费、赎回费收取标准 二、释义 58、跨系统转托管:指基金份额持有人将持有的基金份额在注册 58、跨系统转托管:指基金份额持有人将持有的A类基金份额在 登记系统和证券登记结算系统间进行转登记的行为 注册登记系统和证券登记结算系统间进行转登记的行为。除经基 金管理人另行公告,B类基金份额、C类基金份额和D类基金份 额不能进行跨系统转托管 三、基金的基本 (八)基金份额类别 (八)基金份额类别 情况 本基金根据认购/申购费用、赎回费用收取方式的不同,将基金份 本基金根据认购/申购费用、赎回费用、销售服务费收取标准和收 额分为不同的类别。在投资者认购/申购时收取前端认购/申购费 取方式的不同,将基金份额分为不同的类别。在投资者认购/申购 用、赎回时收取赎回费用的,称为A类基金份额;在投资者认购 时收取前端认购/申购费用、赎回时收取赎回费用的,称为A类基 /申购时不收取认购/申购费用、赎回时收取后端认购/申购费用和 金份额;在投资者认购/申购时不收取认购/申购费用、赎回时收取 赎回费用的,称为B类基金份额;在投资者认购/申购时不收取认 后端认购/申购费用和赎回费用的,称为B类基金份额;在投资者 购/申购费用、赎回时收取赎回费用,并从本类别基金资产中计提 认购/申购时不收取认购/申购费用、赎回时收取赎回费用,并从本 销售服务费的,称为C类基金份额。 类别基金资产中计提销售服务费的,称为C类基金份额;在投资 者申购时收取前端申购费用、赎回时收取赎回费用的,称为D类 基金份额;A类基金份额与D类基金份额设置不同的申购费、赎 回费收取标准。 本基金A类、B类和C类基金份额分别设置基金代码。由于基金 本基金A类、B类、C类和D类基金份额分别设置基金代码。由 费用的不同,本基金A/B类基金份额和C类基金份额将分别计算 于基金费用的不同,本基金A/B类基金份额、C类基金份额和D 基金份额净值并单独公告,计算公式为:计算日某类基金份额净 类基金份额将分别计算基金份额净值并单独公告,计算公式为: 值=计算日该类基金份额的基金资产净值/计算日发售在外的该 计算日某类基金份额净值=计算日该类基金份额的基金资产净 类别基金份额总数。 值/计算日发售在外的该类别基金份额总数。 六、基金份额的 本基金A类基金份额接受场内和场外申购与赎回,B类基金份 申购与赎回 额、C类基金份额和D类基金份额暂时仅接受场外申购和赎回。 各类基金份额具体接受的申赎方式以招募说明书或相关公告为 准。 六、基金份额的 (六)申购和赎回的价格、费用及其用途 (六)申购和赎回的价格、费用及其用途 申购与赎回 1、本基金基金份额分为A类、B类和C类基金份额。投资者申 1、本基金基金份额分为A类、B类、和C类和D类基金份额。 购A类基金份额支付申购费用,申购B类基金份额在赎回时才支 投资者申购A类基金份额或D类基金份额支付申购费用,申购B 付相应的申购费用,申购C类基金份额不支付申购费用,而是从 类基金份额在赎回时才支付相应的申购费用,申购C类基金份额 该类别基金资产中计提销售服务费。 不支付申购费用,而是从该类别基金资产中计提销售服务费。 2、基金申购份额的计算 2、基金申购份额的计算 本基金申购份额具体的计算方法在招募说明书中列示。 本基金申购份额具体的计算方法在招募说明书中列示。 本基金A类、B类基金份额的申购费用以人民币元为单位,计算 本基金A类、B类和D类基金份额的申购费用以人民币元为单 结果按照四舍五入方法,保留至小数点后两位;场外申购份额计 位,计算结果按照四舍五入方法,保留至小数点后两位;场外申 算结果按照四舍五入方法,保留到小数点后两位,由此误差产生 购份额计算结果按照四舍五入方法,保留到小数点后两位,由此 的损失由基金财产承担,产生的收益归基金财产所有;场内申购 误差产生的损失由基金财产承担,产生的收益归基金财产所有; 份额的计算保留到整数位,剩余部分折回金额返回投资者,折回 场内申购份额的计算保留到整数位,剩余部分折回金额返回投资 金额的计算保留到小数点后2位,小数点2位以后的部分四舍五 者,折回金额的计算保留到小数点后2位,小数点2位以后的部 入,由此误差产生的损失由基金财产承担,产生的收益归基金财 分四舍五入,由此误差产生的损失由基金财产承担,产生的收益 产所有。 归基金财产所有。 3、基金赎回金额的计算 3、基金赎回金额的计算 本基金A类、B类、C类基金份额的赎回费用以人民币元为单位,本基金A类、B类、C类和D类基金份额的赎回费用以人民币元 计算结果按照四舍五入方法,保留小数点后两位;赎回金额计算 为单位,计算结果按照四舍五入方法,保留小数点后两位;赎回 结果按照四舍五入方法,保留到小数点后两位,由此误差产生的 金额计算结果按照四舍五入方法,保留到小数点后两位,由此误 损失由基金财产承担,产生的收益归基金财产所有。 差产生的损失由基金财产承担,产生的收益归基金财产所有。 4、T日的基金份额净值在当日收市后计算,并在T+1日内公告。 4、T日的各类基金份额净值在当日收市后计算,并在T+1日内公 遇特殊情况,经中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。 告。遇特殊情况,经中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。 5、本基金A/B类基金份额和C类基金份额净值的计算,保留到 5、本基金A/B类基金份额、C类基金份额和D类基金份额净值 小数点后4位,小数点后第5位四舍五入,由此误差产生的损失 的计算,保留到小数点后4位,小数点后第5位四舍五入,由此 由基金财产承担,产生的收益归基金财产所有。 误差产生的损失由基金财产承担,产生的收益归基金财产所有。 6、本基金A类、B类基金份额的申购费用由申购A类、B类基 6、本基金A类、B类和D类基金份额的申购费用由申购该类基 金份额的投资者承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场 金份额的投资者承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场 推广、销售、注册登记等各项费用。本基金A类、B类、C类基 推广、销售、注册登记等各项费用。本基金A类、B类、C类和 金份额的赎回费用由赎回该类基金份额的基金份额持有人承担, D类基金份额的赎回费用由赎回该类基金份额的基金份额持有人 不低于赎回费总额的25%应归基金财产,其余用于支付注册登记 承担,不低于赎回费总额的25%应归基金财产,其余用于支付注 费和其他必要的手续费。其中,对持续持有期少于7日的基金份 册登记费和其他必要的手续费。其中,对持续持有期少于7日的 额持有人收取不低于1.5%的赎回费并全额计入基金财产。 基金份额持有人收取不低于1.5%的赎回费并全额计入基金财产。 六、基金份额的 (十)巨额赎回的情形及处理方式 (十)巨额赎回的情形及处理方式 申购与赎回 2、巨额赎回的处理方式 2、巨额赎回的处理方式 (2)部分顺延赎回:当基金管理人认为支付基金投资者的赎回申 (2)部分顺延赎回:当基金管理人认为支付基金投资者的赎回申 请有困难或认为支付投资者的赎回申请而进行的财产变现可能会 请有困难或认为支付投资者的赎回申请而进行的财产变现可能 对基金资产净值造成较大波动时,基金管理人在当日接受赎回比 会对基金资产净值造成较大波动时,基金管理人在当日接受赎回 例不低于上一工作日基金总份额的10%的前提下,对其余赎回申 比例不低于上一工作日基金总份额的10%的前提下,对其余赎回 请延期办理。对于当日的赎回申请,应当按单个账户赎回申请量 申请延期办理。对于当日的赎回申请,应当按单个账户赎回申请 占赎回申请总量的比例,确定当日受理的赎回份额;基金投资者 量占赎回申请总量的比例,确定当日受理的赎回份额;基金投资 未能赎回部分,投资者在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取 者未能赎回部分,投资者在提交赎回申请时可以选择延期赎回或 消赎回。选择延期赎回的,将自动转入下一个开放日继续赎回, 取消赎回。选择延期赎回的,将自动转入下一个开放日继续赎回, 直到全部赎回为止;选择取消赎回的,当日未获赎回的部分申请 直到全部赎回为止;选择取消赎回的,当日未获赎回的部分申请 将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理,无 将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理,无 优先权并以该开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额,并以 优先权并以该开放日的该类基金份额净值为基础计算赎回金额, 此类推,直到全部赎回为止。如基金投资者在提交赎回申请时未 并以此类推,直到全部赎回为止。如基金投资者在提交赎回申请 作明确选择,投资者未能赎回部分作自动延期赎回处理。 时未作明确选择,投资者未能赎回部分作自动延期赎回处理。 本基金发生巨额赎回且单个基金份额持有人的赎回申请超过上一 本基金发生巨额赎回且单个基金份额持有人的赎回申请超过上 日基金总份额20%的情形下,基金管理人有权采取如下措施:对 一日基金总份额20%的情形下,基金管理人有权采取如下措施: 于该类基金份额持有人当日超过20%的赎回申请,可以对其赎回 对于基金份额持有人当日超过20%的赎回申请,可以对其赎回申 申请延期办理;对于该类基金份额持有人未超过上述比例的部 请延期办理;对于基金份额持有人未超过上述比例的部分,基金 分,基金管理人可以根据前段“(1)全额赎回”或“(2)部分顺延 管理人可以根据前段“(1)全额赎回”或“(2)部分顺延赎回”的约 赎回”的约定方式与其他基金份额持有人的赎回申请一并办理。但 定方式与其他基金份额持有人的赎回申请一并办理。但是,如基 是,如该类基金份额持有人在当日选择取消赎回,则其当日未获 金份额持有人在当日选择取消赎回,则其当日未获受理的部分赎 受理的部分赎回申请将被撤销。 回申请将被撤销。 六、基金份额的 (十一)暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 (十一)暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 申购与赎回 2、暂停结束,基金重新开放申购或赎回时,基金管理人应依照《信2、暂停结束,基金重新开放申购或赎回时,基金管理人应依照《信 息披露管理办法》的有关规定,在指定媒介上刊登基金重新开放 息披露管理办法》的有关规定,在指定媒介上刊登基金重新开放 申购或赎回公告,并公告最近1个开放日的基金份额净值。 申购或赎回公告,并公告最近1个开放日各类基金份额的基金份 额净值。 六、基金份额的 (十四)基金的转托管 (十四)基金的转托管 申购与赎回 2、跨系统转托管 2、跨系统转托管 (1)跨系统转托管是指基金份额持有人将持有的基金份额在注册 (1)跨系统转托管是指基金份额持有人将持有的A类基金份额 登记系统和证券登记结算系统之间进行转登记的行为。 在注册登记系统和证券登记结算系统之间进行转登记的行为。除 经基金管理人另行公告,B类基金份额、C类基金份额和D类基 金份额不能进行跨系统转托管。 七、基金合同当 (一)基金管理人 (一)基金管理人 事人及权利义务 1、基金管理人简况 1、基金管理人简况 法定代表人:阮红 法定代表人:谢卫(代任) 十四、基金资产 (五)估值程序 (五)估值程序 的估值 基金日常估值由基金管理人进行。基金管理人每个工作日分别计 基金日常估值由基金管理人进行。基金管理人每个工作日分别计 算本基金A/B类基金份额和 C 类基金份额的基金资产净值及基 算本基金A/B类基金份额、C类基金份额和D类基金份额的基金 金份额净值。基金份额净值由基金管理人完成估值后,将估值结 资产净值及基金份额净值。各类基金份额净值由基金管理人完成 果以书面形式或双方约定的其他形式报给基金托管人,基金托管 估值后,将估值结果以书面形式或双方约定的其他形式报给基金 人按基金合同规定的估值方法、时间、程序进行复核,基金托管 托管人,基金托管人按基金合同规定的估值方法、时间、程序进 人复核无误后签章返回给基金管理人,由基金管理人依据本基金 行复核,基金托管人复核无误后签章返回给基金管理人,由基金 合同和有关法律法规的规定予以公布。月末、年中和年末估值复 管理人依据本基金合同和有关法律法规的规定予以公布。月末、 核与基金会计账目的核对同时进行。 年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。 十四、基金资产 (八)基金净值的确认 (八)基金净值的确认 的估值 基金份额净值的计算精确到 0.0001 元,小数点后第五位四舍五 各类基金份额净值的计算精确到0.0001元,小数点后第五位四舍 入,由此产生的误差计入基金财产。国家另有规定的,从其规定。五入,由此产生的误差计入基金财产。国家另有规定的,从其规 定。 十五、基金的费 (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 用与税收 3、C类基金份额的销售服务费 3、C类基金份额的销售服务费 本基金A类和B类基金份额不收取销售服务费,C类基金份额的 本基金A类、B类和D类基金份额不收取销售服务费,C类基金 销售服务费按前一日C类基金资产净值的0.4%年费率计提。计 份额的销售服务费按前一日C 类基金资产净值的0.4%年费率计 算方法如下: 提。计算方法如下: H=E×年销售服务费率÷当年天数 H=E×年销售服务费率÷当年天数 H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 E为C类基金份额前一日基金资产净值 E为C类基金份额前一日基金资产净值 销售服务费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发 C类基金份额销售服务费每日计提,按月支付。由基金管理人向 送销售服务费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起3个 基金托管人发送销售服务费划付指令,经基金托管人复核后于次 工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,若遇法定节假 月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人, 日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可支付 若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延 日支付。 至最近可支付日支付。 十六、基金的收 (三)收益分配原则 (三)收益分配原则 益与分配 1、由于本基金A类和B类基金份额不收取销售服务费,C类基 1、由于本基金A类、B类和D类基金份额不收取销售服务费, 金份额收取销售服务费,各基金份额类别对应的可供分配利润将 C类基金份额收取销售服务费,各基金份额类别对应的可供分配 有所不同,本基金同一基金份额类别的每份基金份额享有同等分 利润将有所不同,本基金同一基金份额类别的每份基金份额享有 配权; 同等分配权; 4、基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益 4、基金收益分配基准日的任一类基金份额净值减去该类每单位 分配金额后不能低于面值; 基金份额收益分配金额后不能低于面值; 5、本基金收益分配方式分为两种:现金分红与红利再投资,基金 5、本基金收益分配方式分为两种:现金分红与红利再投资,基金 投资者可选择现金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投 投资者可选择现金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金 资;若投资者不选择,本基金默认的收益分配方式是现金分红; 份额进行再投资;若投资者不选择,本基金默认的收益分配方式 基金份额持有人可对A类、B类以及C类基金份额分别选择不同 是现金分红;基金份额持有人可对A类、B类、C类以及D类基 的收益分配方式; 金份额分别选择不同的收益分配方式; 十六、基金的收 (六)收益分配中发生的费用 (六)收益分配中发生的费用 益与分配 收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承 收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承 担。当投资者的现金红利小于一定金额,不足于支付银行转账或 担。当投资者的现金红利小于一定金额,不足于支付银行转账或 其他手续费用时,注册登记机构可将基金份额持有人的现金红利 其他手续费用时,注册登记机构可将基金份额持有人的现金红利 自动转为基金份额。红利再投资的计算方法,依照《业务规则》 自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计算方法,依照《业 执行。 务规则》执行。 十八、基金的信 (五)公开披露的基金信息 (五)公开披露的基金信息 息披露 6、基金净值信息 6、基金净值信息 在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在不晚于 在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在不晚于 每个开放日的次日,通过指定网站、基金销售机构网站或者营业 每个开放日的次日,通过指定网站、基金销售机构网站或者营业 网点披露开放日的A/B类基金份额和 C 类基金份额所对应的基 网点分别披露开放日的A/B类基金份额、C类基金份额和D类基 金份额净值和基金份额累计净值。 金份额所对应的基金份额净值和基金份额累计净值。 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日,在指定 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日,在指定 网站披露半年度和年度最后一日的A/B类基金份额和 C 类基金 网站分别披露半年度和年度最后一日的A/B类基金份额、C类基 份额所对应的基金份额净值和基金份额累计净值。 金份额和D类基金份额所对应的基金份额净值和基金份额累计 净值。 8、临时报告 8、临时报告 (15)管理费、托管费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提 (15)管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等费用计 方式和费率发生变更; 提标准、计提方式和费率发生变更; (16)基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五; (16)任一类基金份额净值计价错误达该类基金份额净值百分之 零点五; 附件2:《交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金托管协议》修订前后对照表 章节 修订前 修订后 一、基金托管协 (一)基金管理人 (一)基金管理人 议当事人 法定代表人:阮红 法定代表人:谢卫(代任) 八、基金资产净 (一)基金资产净值的计算及复核程序 (一)基金资产净值的计算及复核程序 值计算和会计核 1、基金资产净值 1、基金资产净值 算 基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的净资产值。 各类基金份额的基金份额净值是指计算日该类基金份额的基金 基金份额净值是指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 资产净值除以计算日该类基金份额总数的数值。各类基金份额净 的数值。基金份额净值的计算,精确到0.0001元,小数点后第五 值的计算,精确到0.0001元,小数点后第五位四舍五入,由此产 位四舍五入,由此产生的误差计入基金财产。国家另有规定的, 生的误差计入基金财产。国家另有规定的,从其规定。 从其规定。 基金管理人每个工作日分别计算本基金A/B类基金份额、C类基 基金管理人每个工作日分别计算本基金A/B类基金份额和 C 类 金份额和D类基金份额的基金资产净值及基金份额净值,经基金 基金份额的基金资产净值及基金份额净值,经基金托管人复核, 托管人复核,按规定公告。 按规定公告。 2、复核程序 2、复核程序 基金管理人每工作日对基金资产进行估值后,将本基金A/B类基 基金管理人每工作日对基金资产进行估值后,将本基金A/B类基 金份额和C类基金份额的基金份额净值结果发送基金托管人,经 金份额、C类基金份额和D类基金份额的基金份额净值结果发送 基金托管人复核无误后,由基金管理人依据基金合同和相关法律 基金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金管理人依据基金 法规的规定对外公布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账 合同和相关法律法规的规定对外公布。月末、年中和年末估值复 目的核对同时进行。 核与基金会计账目的核对同时进行。 九、基金收益分 (一)基金收益分配的原则 (一)基金收益分配的原则 配 1、由于本基金A类和B类基金份额不收取销售服务费,C类基 1、由于本基金A类、B类和D类基金份额不收取销售服务费, 金份额收取销售服务费,各基金份额类别对应的可供分配利润将 C类基金份额收取销售服务费,各基金份额类别对应的可供分配 有所不同,本基金同一基金份额类别的每份基金份额享有同等分 利润将有所不同,本基金同一基金份额类别的每份基金份额享有 配权; 同等分配权; 4、基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益 4、基金收益分配基准日的任一类基金份额净值减去该类每单位 分配金额后不能低于面值; 基金份额收益分配金额后不能低于面值; 5、本基金收益分配方式分为两种:现金分红与红利再投资,基金 5、本基金收益分配方式分为两种:现金分红与红利再投资,基金 投资者可选择现金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投 投资者可选择现金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金 资;若投资者不选择,本基金默认的收益分配方式是现金分红; 份额进行再投资;若投资者不选择,本基金默认的收益分配方式 基金份额持有人可对A类、B类以及C类基金份额分别选择不同 是现金分红;基金份额持有人可对A类、B类、C类以及D类基 的收益分配方式; 金份额分别选择不同的收益分配方式; 十一、基金费用 (三)C类基金份额的销售服务费 (三)C类基金份额的销售服务费 本基金A类和B类基金份额不收取销售服务费,C类基金份额的 本基金A类、B类和D类基金份额不收取销售服务费,C类基金 销售服务费按前一日C类基金资产净值的0.4%年费率计提。计 份额的销售服务费按前一日C 类基金资产净值的0.4%年费率计 算方法如下: 提。计算方法如下: H=E×年销售服务费率÷当年天数 H=E×年销售服务费率÷当年天数 H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 E为C类基金份额前一日基金资产净值 E为C类基金份额前一日基金资产净值 C类基金份额的销售服务费将专门用于本基金的推广、销售与基 C类基金份额的销售服务费将专门用于本基金的推广、销售与基 金份额持有人服务。 金份额持有人服务。