交银施罗德基金管理有限公司关于交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金基金合同生效的公告 交银施罗德基金管理有限公司关于交银施罗德纯债 债券型发起式证券投资基金基金合同生效的公告 公告送出日期:2012年12月20日 1.公告基本信息 基金名称 交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金 基金简称 交银纯债债券发起 基金主代码 519718 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2012年12月19日 基金管理人名称 交银施罗德基金管理有限公司 基金托管人名称 中国农业银行股份有限公司 公告依据 《交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金基金合同》、《交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金招募说明书》等 下属分级基金的基金简称 交银纯债债券发起A/B 交银纯债债券发起C 下属分级基金的交易代码 519718(前端)、519719(后端) 519720 注:本基金A类基金份额采用前端收费模式,B类基金份额采用后端收费模式,前端交易代码即为A类基金份额交易代码,后端交易代码即为B类基金份额交易代码。 2.基金募集情况 基金募集申请获中国证监会核准的文号 证监许可【2012】1287号 基金募集期间 自2012年11月26日至2012年12月14日止 验资机构名称 普华永道中天会计师事务所 募集资金划入基金托管专户的日期 2012年12月19日 募集有效认购总户数(单位:户) 7,477 份额级别 交银纯债债券发起A/B 交银纯债债券发起C 合计 募集期间净认购金额(单位:元) 1,491,531,241.00 623,929,515.65 2,115,460,756.65 认购资金在募集期间产生的利息(单位:元) 876,662.76 297,539.80 1,174,202.56 募集份额(单位:份) 有效认购份额 1,491,531,241.00 623,929,515.65 2,115,460,756.65 利息结转的份额 876,662.76 297,539.80 1,174,202.56 合计 1,492,407,903.76 624,227,055.45 2,116,634,959.21 其中:募集期间基金管理人运用固有资金认购本基金情况 认购的基金份额(单位:份) 10,003,472.22 0 10,003,472.22 占基金总份额比例 0.6703% 0.0000% 0.4726% 其他需要说明的事项 基金管理人于2012年12月12日运用固有资金以后端收费方式认购本基金B类基金份额10,000,000.00元人民币(不含募集期利息结转的份额),后端认购费用在赎回上述份额时按照本基金招募说明书中列明的计算方法和根据持有时间确定的后端认购费率计算并支付。基金管理人以上固有资金作为本基金的发起资金,自本基金基金合同生效之日起,所认购的基金份额持有期限不低于三年。 其中:募集期间基金管理人的从业人员认购本基金情况 认购的基金份额(单位:份) 0 1000.62 1000.62 占基金总份额比例 0.0000% 0.0002% 0.00005% 募集期限届满基金是否符合法律法规规定的办理基金备案手续的条件 是 向中国证监会办理基金备案手续获得书面确认的日期 2012年12月19日 注:1.本基金合同生效前发生的与基金募集活动有关的费用,包括会计师费、律师费、信息披露费以及其他费用,不得从基金财产中列支。 2.本表列示的基金管理人运用固有资金以及基金管理人的从业人员认购的基金份额占基金总份额比例的数据,对下属分级基金,此项计算的分母为各自级别的份额,对合计数,本项计算的分母采用下属分级基金份额的合计数,即基金整体的份额总额。 3. 发起式基金发起资金持有份额情况 项目 持有份额总数 持有份额占基金总份额比例 发起份额总数 发起份额占基金总份额比例 发起份额承诺持有期限 基金管理公司固有资金 10,003,472.22 0.4726% 10,003,472.22 0.4726% 不低于三年 基金管理公司高级管理人员 - - - - - 基金经理等人员 - - - - - 基金管理公司股东 - - - - - 其他 - - - - - 合计 10,003,472.22 0.4726% 10,003,472.22 0.4726% 不低于三年 注:本基金管理人的高级管理人员、基金投资和研究部门负责人、本基金基金经理未认购本基金。 4.其他需要提示的事项 基金份额持有人可以在基金合同生效之日起2个工作日后到销售机构的网点进行交易确认单的查询和打印,也可以通过本基金管理人的网站(www.jyfund.com,www.jysld.com,www.bocomschroder.com)查询交易确认情况。 本基金管理人将自基金合同生效之日起15个工作日内向所有基金份额持有人按开户时填写的地址寄送认购确认书,及向所有新开户的基金份额持有人寄送开户确认书。请基金份额持有人注意确认开户时填写的地址是否准确、完整(包括省、市、区、具体地址及邮政编码等)。若需补充或更改,请及时到原开户机构更正相关资料或拨打本基金管理人客户服务电话(400-700-5000,021-61055000)修改。 投资者在原认购网点或本基金管理人网站打印的交易确认凭证与本基金管理人寄送的基金开户确认书和认购确认书的记载不一致的,应以本基金管理人寄送的凭证为准。基金合同生效后三个月内未收到本基金管理人发送的基金开户确认书和认购确认书的基金份额持有人请主动联系本基金管理人。否则,视为基金份额持有人已经收到基金开户确认书和认购确认书。 本基金的申购、赎回自基金合同生效之日起不超过三个月开始办理。使用发起资金认购的投资者自基金合同生效之日起三年后方可赎回其认购的基金份额。办理申购、赎回业务的具体时间由本基金管理人于申购、赎回开放日前依照《证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在指定媒体上刊登公告。 风险提示: 本基金为发起式基金,基金管理人将公平对待所管理的全部基金,基金管理人并不能保证发起式基金不发生亏损,也不能保证发起式基金的收益将优于基金管理人管理的其他非发起式基金。基金管理人运用固有资金认购本基金1000万元(不含募集期利息结转的份额),持有期限并不低于三年。但基金管理人对本基金的发起认购,并不代表对本基金的风险或收益的任何判断、预测、推荐和保证,基金管理人认购的发起资金也并不用于对投资者投资亏损的补偿,投资者及基金管理人均自行承担投资风险。基金管理人认购的发起份额持有期限满三年后,基金管理人将根据自身情况决定是否继续持有,届时,基金管理人有可能赎回认购的本基金份额。基金合同生效之日起满三年后的对应日(如该对应日为非工作日,则顺延至下一个工作日),若本基金的资产净值低于2亿元,基金合同将自动终止,且无法通过召开持有人大会延续基金合同期限,因此投资者将面临基金合同可能终止的不确定性风险。 本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其将来表现。投资有风险,敬请投资者认真阅读基金的相关法律文件,并选择适合自身风险承受能力的投资品种进行投资。 特此公告。