交银施罗德阿尔法核心混合型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要 (2016 年第 2 号) 基金管理人:交银施罗德基金管理有限公司 基金托管人:中国建设银行股份有限公司 二〇一六年八月 基金招募说明书自基金合同生效日起,每 6 个月更新一次,并于每 6 个月结束之日后的 45 日 内公告,更新内容截至每 6 个月的最后 1 日。 1  交银施罗德阿尔法核心混合型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2016 年第 2 号) 【重要提示】 交银施罗德阿尔法核心混合型证券投资基金由交银施罗德阿尔法核心股票型 证券投资基金变更而来,交银施罗德阿尔法核心股票型证券投资基金经 2012 年 3 月 2 日中国证券监督管理委员会证监许可【2012】274 号文核准募集。其基金合同 于 2012 年 8 月 3 日正式生效。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国 证监会核准,但中国证监会对交银施罗德阿尔法核心股票型证券投资基金募集的 核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资 于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产, 但不保证投资本基金一定盈利,也不保证基金份额持有人的最低收益;因基金价 格可升可跌,亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投 资者在投资本基金前,需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分 考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对投资本基金的意愿、时机、数量等 投资行为作出独立决策。投资者根据所持有份额享受基金的收益,但同时也需承 担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括:因政治、经济、社会等因 素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险, 基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金投资债券引发的 信用风险,以及本基金投资策略所特有的风险等等。本基金是一只混合型基金, 其风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金,低于股票型基金。属于承担 较高风险、预期收益较高的证券投资基金品种。 投资有风险,投资者在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合 同。基金的过往业绩并不代表其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并 不构成对本基金业绩表现的保证。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写。基金合同是约定基金当事人之 间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金 份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金 2  交银施罗德阿尔法核心混合型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2016 年第 2 号) 合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规 定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详 细查阅基金合同。 本招募说明书所载内容截止日为 2016 年 8 月 3 日,有关财务数据和净值表现 截止日为 2016 年 6 月 30 日。本招募说明书所载的财务数据未经审计。 一、基金管理人 (一)基金管理人概况 名称:交银施罗德基金管理有限公司 住所:上海市浦东新区银城中路 188 号交通银行大楼二层(裙) 办公地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号国金中心二期 21-22 楼 邮政编码:200120 法定代表人:于亚利 成立时间:2005 年 8 月 4 日 注册资本:2 亿元人民币 存续期间:持续经营 联系人:何万金 电话:(021)61055050 传真:(021)61055034 交银施罗德基金管理有限公司(以下简称“公司”)经中国证监会证监基金 字[2005]128 号文批准设立。公司股权结构如下: 股东名称 股权比例 交通银行股份有限公司(以下使用全称或其简称 65% “交通银行”) 施罗德投资管理有限公司 30% 中国国际海运集装箱(集团)股份有限公司 5% (二)主要成员情况 1、基金管理人董事会成员 于亚利女士,董事长,硕士学位。现任交通银行执行董事、副行长。历任交 3  交银施罗德阿尔法核心混合型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2016 年第 2 号) 通银行郑州分行财务会计处处长、郑州分行副行长,交通银行财务会计部副总经 理、总经理,交通银行预算财务部总经理, 交通银行首席财务官。 陈朝灯先生,副董事长,博士学位。现任施罗德证券投资信托股份有限公司 投资总监兼专户管理部主管。历任复华证券投资信托股份有限公司专户投资经理, 景顺证券投资信托股份有限公司部门主管、投资总监。 阮红女士,董事,总经理,博士学位,兼任交银施罗德资产管理有限公司董 事长。历任交通银行办公室副处长、处长,交通银行海外机构管理部副总经理、 总经理,交通银行上海分行副行长,交通银行资产托管部总经理,交通银行投资 管理部总经理。 徐瀚先生,董事,硕士学位。现任交通银行个人金融业务部总经理。历任交 通银行香港分行电脑中心副总经理,交通银行信息技术部副总经理,交通银行太 平洋信用卡中心副首席执行官、首席执行官。 孙培基先生,董事,学士学位。现任交通银行风险管理部副总经理。历任交 通银行财会部副处长,交通银行董事会办公室副处长、处长,交通银行预算财务 部高级经理,交通银行海南分行副行长,交通银行审计部副总经理。 孟方德先生,董事,硕士学位。现任施罗德投资管理有限公司亚太区总裁。 历任施罗德投资管理有限公司分析师、投资经理,施罗德投资管理(新加坡)有 限公司副董事长,施罗德投资管理国际有限公司执行董事,施罗德投资管理(卢 森堡)有限公司总经理,施罗德投资管理(日本)有限公司总经理,施罗德投资 管理有限公司英国区总经理及销售总监、全球渠道销售业务总监。 谢丹阳先生,独立董事,博士学位。现任武汉大学经济与管理学院院长、香 港科技大学经济系教授。历任蒙特利尔大学经济系助理教授,国际货币基金经济 学家和高级经济学家,香港科技大学助理教授、副教授、教授、系主任、瑞安经 管中心主任。 袁志刚先生,独立董事,博士学位。现任复旦大学经济学院教授。历任复旦 大学经济学院副教授、教授、经济系系主任、经济学院院长。 周林先生,独立董事,博士学位。现任上海交通大学安泰经济与管理学院院 长、教授。历任复旦大学管理科学系助教,美国耶鲁大学经济系助理教授、副教 授,美国杜克大学经济系副教授,香港城市大学经济与金融系教授,美国亚利桑 4  交银施罗德阿尔法核心混合型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2016 年第 2 号) 那州立大学凯瑞商学院经济系冠名教授,上海交通大学上海高级金融学院常务副 院长、教授。 2、基金管理人监事会成员 王忆军先生,监事长,硕士学位。现任交通银行战略投资部总经理。历任交 通银行办公室副处长,交通银行公司业务部副处长、高级经理、总经理助理、副 总经理,交通银行投资银行部副总经理,交通银行江苏分行副行长。 裴关淑仪女士,监事,双硕士学位。现任交银施罗德基金管理有限公司助理 总经理、交银施罗德资产管理(香港)有限公司总经理。曾任职荷兰银行、渣打 银行(香港)有限公司、MIDAS-KAPITI INTERNATIONAL LIMITED,施罗德投资管 理(香港)有限公司资讯科技部主管、中国事务联席董事、交银施罗德基金管理有 限公司监察稽核及风险管理总监。 张玲菡女士,监事、学士学位。现任交银施罗德基金管理有限公司营销管理 部总经理。历任中国银行福州分行客户经理,新华人寿保险公司上海分公司区域 经理,银河基金管理有限公司市场部渠道经理,交银施罗德基金管理有限公司渠 道经理、渠道部副总经理、广州分公司副总经理。 3、基金管理人高级管理人员 阮红女士,总经理。简历同上。 许珊燕女士,副总经理,硕士学历,高级经济师,兼任交银施罗德资产管理有 限公司董事。历任湖南大学(原湖南财经学院)金融学院讲师,湘财证券有限责任 公司国债部副经理、基金管理总部总经理,湘财荷银基金管理有限公司副总经理。 夏华龙先生,副总经理,博士学历。历任中国地质大学经济管理系教师、经 济学院教研室副主任、主任、经济学院副院长;交通银行资产托管部副处长、处 长、高级经理、副总经理;交通银行资产托管业务中心副总裁;云南省曲靖市市 委常委、副市长(挂职)。 谢卫先生,副总经理,经济学博士,高级经济师。历任中央财经大学金融系教 员;中国社会科学院财经所助理研究员;中国电力信托投资公司基金部副经理;中 国人保信托投资公司证券部副总经理、总经理、北京证券营业部总经理、证券总部 副总经理兼北方部总经理,富国基金管理有限公司副总经理。 5  交银施罗德阿尔法核心混合型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2016 年第 2 号) 苏奋先生,督察长,纽约城市大学工商管理硕士。历任交通银行广州分行市场 营销部总经理助理、副总经理,交通银行纽约分行信贷管理部经理、公司金融部经 理、信用风险管理办公室负责人,交通银行投资管理部投资并购高级经理,交银施 罗德基金管理有限公司综合管理部总监。 4、本基金基金经理 何帅先生,基金经理。上海财经大学硕士,6 年证券行业经验。2010 年至 2012 年任国联安基金管理有限公司研究员。2012 年加入交银施罗德基金管理有限公司, 曾任行业分析师。2015 年 7 月 9 日起任交银施罗德优势行业灵活配置混合型证券投 资基金基金经理至今,2015 年 9 月 16 日起担任交银施罗德阿尔法核心混合型证券 投资基金基金经理至今。 历任基金经理: 龙向东先生,2012 年 8 月 3 日至 2015 年 9 月 25 日,任本基金基金经理。 5、投资决策委员会成员 委员:阮红(总经理) 王少成(权益投资总监、基金经理) 张鸿羽(研究部总经理) 齐晧(跨境投资总监、投资经理) 上述人员之间无近亲属关系。上述各项人员信息更新截止日为 2016 年 8 月 3 日,期后变动(如有)敬请关注基金管理人发布的相关公告。 二、基金托管人 (一)基金托管人情况 1、基本情况 名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行) 住所:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人:王洪章 成立时间:2004 年 09 月 17 日 6  交银施罗德阿尔法核心混合型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2016 年第 2 号) 组织形式:股份有限公司 注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间:持续经营 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号 联系人:田 青 联系电话:(010)6759 5096 中国建设银行成立于 1954 年 10 月,是一家国内领先、国际知名的大型股份 制商业银行,总部设在北京。本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市(股 票代码 939),于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。 2015 年末,本集团资产总额 18.35 万亿元,较上年增长 9.59%;客户贷款和 垫款总额 10.49 万亿元,增长 10.67%;客户存款总额 13.67 万亿元,增长 5.96%。 净利润 2,289 亿元,增长 0.28%;营业收入 6,052 亿元,增长 6.09%,其中,利息 净收入增长 4.65%,手续费及佣金净收入增长 4.62%。平均资产回报率 1.30%,加 权平均净资产收益率 17.27%,成本收入比 26.98%,资本充足率 15.39%,主要财 务指标领先同业。 物理与电子渠道协同发展。营业网点“三综合”建设取得新进展,综合性网 点数量达 1.45 万个,综合营销团队 2.15 万个,综合柜员占比达到 88%。启动深圳 等 8 家分行物理渠道全面转型创新试点,智慧网点、旗舰型、综合型和轻型网点 建设有序推进。电子银行主渠道作用进一步凸显,电子银行和自助渠道账务性交 易量占比达 95.58%,较上年提升 7.55 个百分点;同时推广账号支付、手机支付、 跨行付、龙卡云支付、快捷付等五种在线支付方式,成功实现绝大多数主要快捷 支付业务的全行集中处理。 转型业务快速增长。信用卡累计发卡量 8,074 万张,消费交易额 2.22 万亿元, 多项核心指标继续保持同业领先。金融资产 1,000 万以上的私人银行客户数量增长 23.08%,客户金融资产总量增长 32.94%。非金融企业债务融资工具累计承销 5,316 亿元,承销额市场领先。资产托管业务规模 7.17 万亿元,增长 67.36%;托管证券 投资基金数量和新增只数均为市场第一。人民币国际清算网络建设再获突破,继 伦敦之后,再获任瑞士、智利人民币清算行资格;上海自贸区、新疆霍尔果斯特 殊经济区主要业务指标居同业首位。 7  交银施罗德阿尔法核心混合型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2016 年第 2 号) 2015 年,本集团先后获得国内外各类荣誉总计 122 项,并独家荣获美国《环 球金融》杂志“中国最佳银行”、香港《财资》杂志“中国最佳银行”及香港《企 业财资》杂志“中国最佳银行”等大奖。本集团在英国《银行家》杂志 2015 年“世 界银行品牌 1000 强”中,以一级资本总额位列全球第二;在美国《福布斯》杂志 2015 年度全球企业 2000 强中位列第二。 中国建设银行总行设资产托管业务部,下设综合处、基金市场处、证券保险 资产市场处、理财信托股权市场处、QFII 托管处、养老金托管处、清算处、核算 处、跨境托管运营处、监督稽核处等 10 个职能处室,在上海设有投资托管服务上 海备份中心,共有员工 220 余人。自 2007 年起,托管部连续聘请外部会计师事务 所对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常规化的内控工作手段。 2、主要人员情况 赵观甫,资产托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行郑州市分行、总行 信贷部、总行信贷二部、行长办公室工作,并在中国建设银行河北省分行营业部、 总行个人银行业务部、总行审计部担任领导职务,长期从事信贷业务、个人银行 业务和内部审计等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 张军红,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行青岛分行、中国 建设银行总行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室,长期从事零售业务和 个人存款业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 张力铮,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行建筑经济部、 信贷二部、信贷部、信贷管理部、信贷经营部、公司业务部,并在总行集团客户 部和中国建设银行北京市分行担任领导职务,长期从事信贷业务和集团客户业务 等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 黄秀莲,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行会计部,长 期从事托管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 3、基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉 持“以客户为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管 人的各项职责,切实维护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托 管服务。经过多年稳步发展,中国建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品 8  交银施罗德阿尔法核心混合型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2016 年第 2 号) 种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账 户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系,是目前国内托管业务品种最齐 全的商业银行之一。截至 2016 年一季度末,中国建设银行已托管 584 只证券投资 基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得了业内的高度认 同。中国建设银行自 2009 年至今连续六年被国际权威杂志《全球托管人》评为“中 国最佳托管银行”。 (二)基金托管人的内部控制制度 1、内部控制目标 作为基金托管人,中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行 业监管规章和本行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务 的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及 时,保护基金份额持有人的合法权益。 2、内部控制组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会,负责全行风险管理与内部控制工 作,对托管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部专门设置了监督稽 核处,配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作,具有独立行使监 督稽核工作职权和能力。 3、内部控制制度及措施 资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制 度、岗位职责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务 人员具备从业资格;业务管理严格实行复核、审核、检查制度,授权工作实行集 中控制,业务印章按规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格 有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像监控;业务信息由专职信息披 露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技术系统完 整、独立。 (三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 1、监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的投资运 作。利用自行开发的“托管业务综合系统——基金监督子系统”,严格按照现行法 9  交银施罗德阿尔法核心混合型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2016 年第 2 号) 律法规以及基金合同规定,对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资 组合等情况进行监督,并定期编写基金投资运作监督报告,报送中国证监会。在 日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中,对基金管理人发送的 投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。 2、监督流程 1)每工作日按时通过基金监督子系统,对各基金投资运作比例控制等情况进 行监控,如发现投资异常情况,向基金管理人进行风险提示,与基金管理人进行 情况核实,督促其纠正,并及时报告中国证监会。 2)收到基金管理人的划款指令后,对指令要素等内容进行核查。 3)根据基金投资运作监督情况,定期编写基金投资运作监督报告,对各基金 投资运作的合法合规性和投资独立性等方面进行评价,报送中国证监会。 4)通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易,电话或书面要求基金管理 人进行解释或举证,并及时报告中国证监会。 三、相关服务机构 (一)基金份额销售机构 1、直销机构 本基金直销机构为本公司以及本公司的网上直销交易平台。 机构名称:交银施罗德基金管理有限公司 住所:上海市浦东新区银城中路 188 号交通银行大楼二层(裙) 办公地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号国金中心二期 21-22 楼 法定代表人:于亚利 成立时间:2005 年 8 月 4 日 电话:(021)61055724 传真:(021)61055054 联系人:傅鲸 客户服务电话:400-700-5000(免长途话费),(021)61055000 网址:www.fund001.com,www.bocomschroder.com 10  交银施罗德阿尔法核心混合型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2016 年第 2 号) 个人投资者可以通过本基金管理人网上直销交易平台办理开户、本基金的申 购、赎回、转换及定期定额投资等业务,具体交易细则请参阅本基金管理人网站。 网上直销交易平台网址:www.fund001.com,www.bocomschroder.com。 2、场内代销机构 具有基金代销资格的上海证券交易所场内会员单位,名单详见上海证券交易所 网站。 3、场外代销机构 (1)中国农业银行股份有限公司 住所:北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 法定代表人:周慕冰 传真:(010)85109219 客户服务电话:95599 网址:www.abchina.com (2)中国建设银行股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人:王洪章 电话:(010)66275654 传真:(010)66275654 客户服务电话:95533 网址:www.ccb.com (3)交通银行股份有限公司 住所:上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人:牛锡明 电话:(021)58781234 传真:(021)58408483 联系人:曹榕 11  交银施罗德阿尔法核心混合型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2016 年第 2 号) 客户服务电话:95559 网址:www.bankcomm.com (4)招商银行股份有限公司 住所:深圳市福田区深南大道 7088 号 办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号 法定代表人:李建红 电话:(0755)83198888 传真:(0755)83195109 联系人:邓炯鹏 客户服务电话:95555 网址:www.cmbchina.com (5)上海银行股份有限公司 住所:上海市银城中路 168 号 办公地址:上海市银城中路 168 号 法定代表人:范一飞 电话:(021)68475888 传真:(021)68476111 联系人:张萍 客户服务电话:(021)962888 网址:www.bankofshanghai.com (6)江苏常熟农村商业银行股份有限公司 住所:江苏省常熟市新世纪大道 58 号 办公地址:江苏省常熟市新世纪大道 58 号 法定代表人:宋建明 联系电话:(0512)52909128 传真:(0512)52909122 联系人:黄晓 客户服务电话:962000 网址:www.csrcbank.com 12  交银施罗德阿尔法核心混合型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2016 年第 2 号) (7)东莞农村商业银行股份有限公司 住所:东莞市东城区鸿福东路 2 号 办公地址:东莞市东城区鸿福东路 2 号 法定代表人:何沛良 电话:(0769)22866254 传真:(0769)22866282 联系人:林培珊 客户服务电话:(0769)961122 网址:www.drcbank.com (8)江苏江南农村商业银行股份有限公司 住所:江苏省常州市和平中路 413 号 办公地址:江苏省常州市和平中路 413 号 法定代表人:陆向阳 电话:0519-80585939 传真:0519-89995170 联系人:蒋姣 客户服务电话:96005 网址:http://www.jnbank.com.cn (9)光大证券股份有限公司 住所:上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人:薛峰 电话:(021)22169999 传真:(021)22169134 联系人:刘晨 客户服务电话: 10108998 网址:www.ebscn.com (10)国泰君安证券股份有限公司 住所:上海市浦东新区商城路 618 号 13  交银施罗德阿尔法核心混合型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2016 年第 2 号) 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 层 法定代表人:万建华 电话:(021)38676161 传真:(021)38670161 联系人:芮敏棋 客户服务电话:95521,400-8888-666 网址:www.gtja.com (11)中信建投证券股份有限公司 住所:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人:王常青 电话:(010)85130588 传真:(010)65182261 联系人:魏明 客户服务电话:4008-888-108 网址:www.csc108.com (12)海通证券股份有限公司 住所:上海市淮海中路 98 号 办公地址:上海市广东路 689 号 法定代表人:王开国 电话:(021)23219000 传真:(021)23219100 联系人:李笑鸣 客户服务电话:95553 或拨打各城市营业网点咨询电话 网址:www.htsec.com (13)广发证券股份有限公司 住所:广州市天河北路 183 号大都会广场 43 楼 办公地址:广州市天河北路 183 号大都会广场 36、38、41、42 楼 法定代表人:王志伟 14  交银施罗德阿尔法核心混合型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2016 年第 2 号) 传真:(020)87555305 联系人:肖中梅 客户服务电话:95575 或致电各地营业网点 网址:www.gf.com.cn (14)中国银河证券股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人:陈有安 电话:(010)66568292 联系人:邓颜 客户服务电话:400-888-8888 网址:www.chinastock.com.cn (15)招商证券股份有限公司 住所:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层 办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层 法定代表人:宫少林 电话:(0755)82943666 传真:(0755)82943636 联系人:黄健 客户服务电话:400-8888-111,95565 网址:www.newone.com.cn (16)中信证券股份有限公司 住所:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 A 层 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人:王东明 电话:(010)60838888 传真:(010)60833739 联系人:陈忠 客户服务电话:95558 15  交银施罗德阿尔法核心混合型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2016 年第 2 号) 网址:www.cs.ecitic.com (17)申万宏源证券有限公司 住所:上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 法定代表人:李梅 电话:(021)33389888 联系人:李清怡 客户服务电话:95523 或 4008895523 网址:www.sywg.com (18)国都证券股份有限公司 住所:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表人:常喆 客户服务电话:400-818-8118 网址:www.guodu.com (19)华泰证券股份有限公司 住所:江苏省南京市江东中路 228 号 办公地址:江苏省南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场 法定代表人:周易 电话:(0755)82492193 传真:(0755)82492962 联系人:庞晓芸 客户服务电话:95597 网址:www.htsc.com.cn (20)中信证券(山东)有限责任公司 住所:青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层(1507-1510 室) 办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层 法定代表人:杨宝林 电话:(0532)85022326 16  交银施罗德阿尔法核心混合型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2016 年第 2 号) 传真:(0532)85022605 联系人:吴忠超 客户服务电话:(0532)96577 网址:www.zxwt.com.cn (21)恒泰证券股份有限公司 住所:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号 办公地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号 法定代表人:庞介民 电话:(0471)4979037 传真:(0471)4961259 联系人:王旭华 客户服务电话:(0471)4960762,(021)68405273 网址:www.cnht.com.cn (22)国信证券股份有限公司 住所:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 楼 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 楼 法定代表人:何如 电话:(0755)82130833 传真:(0755)82133952 联系人:周杨 客户服务电话:95536 网址:www.guosen.com.cn (23)中航证券有限公司 住所:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 41 楼 办公地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 41 楼 法定代表人:杜航 电话:(0791)86768681 传真:(0791)86770178 联系人:戴蕾 17  交银施罗德阿尔法核心混合型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2016 年第 2 号) 客户服务电话:400-8866-567 网址:www.avicsec.com (24)安信证券股份有限公司 住所:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 法定代表人:王连志 电话:(0755)82558305 传真:(0755)82558355 联系人:陈剑虹 客户服务电话:400-800-1001 网址:www.essence.com.cn (25)申万宏源西部证券有限公司 住所:新疆乌鲁木齐市建设路 2 号 办公地址:北京市西城区太平桥大街 19 号宏源证券 法定代表人:冯戎 电话:(010)88085858 传真:(010)88085195 联系人:李巍 客户服务电话:4008-000-562 网址:www.hysec.com (26)长江证券股份有限公司 住所:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人:胡运钊 电话:(027)65799999 传真:(027)85481900 联系人:李良 客户服务电话:95579 或 4008-888-999 网址:www.95579.com 18  交银施罗德阿尔法核心混合型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2016 年第 2 号) (27)中泰证券股份有限公司 住所:山东省济南市市中区经七路 86 号 办公地址:山东省济南市市中区经七路 86 号 法定代表人:李玮 电话:(0531)68889155 传真:(0531)68889752 联系人:吴阳 客户服务电话:95538 网址:www.qlzq.com.cn (28)平安证券有限责任公司 住所:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼 办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼(518048) 法定代表人:杨宇翔 电话:(0755)22627802 传真:(0755)82400862 联系人:郑舒丽 客户服务电话:95511-8 网址:www.pingan.com (29)华宝证券有限责任公司 住所:中国上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 楼 办公地址:中国上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼 法定代表人: 陈林 电话:(021)68777222 传真:(021)68777822 联系人:赵洁 客户服务电话:400-820-9898 网址:www.cnhbstock.com (30)中国国际金融股份有限公司 住所:北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 19  交银施罗德阿尔法核心混合型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2016 年第 2 号) 办公地址:北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 法定代表人:丁学东 电话:(010)65051166 传真:(010)85679203 联系人:杨涵宇 网址:www.cicc.com.cn (31)瑞银证券有限责任公司 住所:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层 办公地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层 法定代表人:程宜荪 电话:(010)58328112 传真:(010)58328740 联系人:牟冲 客户服务电话:400-887-8827 网址:www.ubssecurities.com (32)国金证券股份有限公司 住所:四川省成都市东城根上街 95 号 办公地址:成都市东城根上街 95 号 法定代表人:冉云 电话:(028)86690057,(028)86690058 传真:(028)86690126 联系人:刘婧漪 贾鹏 客户服务电话:95310 网址:www.gjzq.com.cn (33)方正证券股份有限公司 住所:湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层 办公地址:湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层 法定代表人:雷杰 电话:(010)68546765 20  交银施罗德阿尔法核心混合型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2016 年第 2 号) 传真:(010)68546792 联系人:徐锦福 客户服务电话:95571 网址:www.foundersc.com (34)渤海证券股份有限公司 住所:天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号 法定代表人:王春峰 电话:(022)28451991 传真:(022)28451892 联系人:蔡霆 客户服务电话: 400-651-5988 网址:www.bhzq.com (35)信达证券股份有限公司 住所:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心 办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心 法定代表人:张志刚 电话:(010)63081000 传真:(010)63081344 联系人:唐静 客户服务电话:95321 网址:www.cindasc.com (36)华福证券有限责任公司 住所:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层 办公地址:福州市五四路新天地大厦 7 至 10 层 法定代表人:黄金琳 电话:(0591)87383623 传真:(0591)87383610 客户服务电话:(0591)96326 21  交银施罗德阿尔法核心混合型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2016 年第 2 号) 网址:www.hfzq.com.cn (37)中国中投证券有限责任公司 住所:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层 及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层 法定代表人:龙增来 电话:(0755)82023442 传真:(0755)82026539 联系人:刘毅 客户服务电话:400-600-8008 网址:www.china-invs.cn (38)华融证券股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街 8 号 办公地址:北京市西城区金融大街 8 号 法定代表人:宋德清 电话:(010)58568235 传真:(010)58568062 联系人:黄恒 客户服务电话:(010)58568118 网址:www.hrsec.com.cn (39)中原证券股份有限公司 住所:郑州市郑东新区商务外环路 10 号 法定代表人:菅明军 联系人:程月艳 范春艳 联系电话:(0371)69099882 联系传真:(0371)65585899 客服电话:95377 网址:www.ccnew.com 22  交银施罗德阿尔法核心混合型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2016 年第 2 号) (40)天相投资顾问有限公司 住所:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层 法定代表人:林义相 电话:(010)66045529 传真:(010)66045518 联系人:尹伶 客户服务电话:(010)66045678 网址:http://www.txsec.com,www.jjm.com.cn (41)联讯证券股份有限公司 住所: 惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四 层 办公地址:惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、 四层 法定代表人:徐刚 电话:(021)33606736 传真:(021)33606760 联系人:陈思 客户服务电话:95564 网址:www.lxzq.com.cn (42)华西证券股份有限公司 住所:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 办公地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 法定代表人:杨炯洋 电话:(028)86135991 传真:(028)86150400 联系人:周志茹 客户服务电话:95584 网址:www.hx168.com.cn 23  交银施罗德阿尔法核心混合型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2016 年第 2 号) (43)中信期货有限公司 住所:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、14 层 办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、14 层 法定代表人:张皓 电话:(0755)23953913 传真:(0755)83217421 联系人: 洪诚 客户服务电话:400-990-8826 网址:www.citicsf.com (44)杭州数米基金销售有限公司 住所:杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号 办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼 法定代表人:陈柏青 电话:(0571)28829790,(021)60897869 传真:(0571)26698533 联系人:周嬿旻 客户服务电话:4000-766-123 网址:www.fund123.cn (45)深圳众禄基金销售有限公司 住所:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 法定代表人:薛峰 电话:(0755)33227953 传真:(0755)33227951 联系人:汤素娅 客户服务电话:4006-788-887 网址:www.zlfund.cn,www.jjmmw.com 24  交银施罗德阿尔法核心混合型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2016 年第 2 号) (46)上海长量基金销售投资顾问有限公司 住所:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 法定代表人:张跃伟 电话:(021)20691832 传真:(021)20691861 联系人:单丙烨 客户服务电话:400-820-2899 网址:www.erichfund.com (47)上海好买基金销售有限公司 住所:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903-906 室 法定代表人:杨文斌 传真:(021)68596916 联系人:薛年 客户服务电话:400-700-9665 网址:www.ehowbuy.com (48)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 住所:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址:上海杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋 2 楼 法定代表人:汪静波 电话:(021)38600735 传真:(021)38509777 联系人:方成 客户服务电话:400-821-5399 网址:www.noah-fund.com (49)和讯信息科技有限公司 住所:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 25  交银施罗德阿尔法核心混合型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2016 年第 2 号) 法定代表人:王莉 电话:(021)20835789 传真:(021)20835879 联系人:周轶 客户服务电话:4009200022 网址:http://licaike.hexun.com/ (50)上海天天基金销售有限公司 住所:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼 法定代表人:其实 电话:(021)54509998 传真:(021)64385308 联系人:潘世友 客户服务电话:400-1818-188 网址:www.1234567.com.cn (51)北京钱景财富投资管理有限公司 住所:北京市海淀区丹棱街 6 幢 1 号 9 层 1008-1012 办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 幢 1 号 9 层 1008-1012 法定代表人:赵荣春 电话:(010)57418829 传真:(010)57569671 联系人: 魏争 客户服务电话: 400-678-5095 网址:www.niuji.net (52)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 住所:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 9 层 法定代表人:陈操 电话:(010)58325395 26  交银施罗德阿尔法核心混合型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2016 年第 2 号) 传真:(010)58325282 联系人:刘宝文 客户服务电话:400-850-7771 网址:http://8.jrj.com.cn/ (53)北京展恒基金销售股份有限公司 住所:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层 法定代表人:闫振杰 电话:(010)59601366-7024 传真:(010)62020355 联系人: 马林 客户服务电话:400-888-6661 网址:www.myfund.com (54)一路财富(北京)信息科技有限公司 住所:北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 办公地址:北京西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 22 层 2208 法定代表人: 吴雪秀 电话:010-88312877 传真:010-88312099 联系人: 苏昊 客户服务电话:400-001-1566 网址:http://www.yilucaifu.com/ (55)上海大智慧财富管理有限公司 住所:上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层 办公地址:上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层 法定代表人:申健 电话:021-20219931 传真:021-20219923 联系人:付江 27  交银施罗德阿尔法核心混合型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2016 年第 2 号) 客户服务电话:021-20219931 网址:https://8.gw.com.cn (56)上海联泰资产管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 楼 法定代表人:燕斌 电话:021-52822063 传真:021-52975270 联系人:凌秋艳 客户服务电话:4000-466-788 网址:www.66zichan.com (57)宜信普泽投资顾问(北京)有限公司 住所:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809 法定代表人:沈伟桦 电话:010-52855713 传真:010-85894285 联系人:程刚 客户服务电话:400-6099-200 网址:www.yixinfund.com (58)浙江同花顺基金销售有限公司 住所:浙江省杭州市文二西路 1 号元茂大厦 903 办公地址:浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼 2 楼 法定代表人:凌顺平 电话:(0571)88911818 传真:(0571)86800423 联系人:吴强 客户服务电话:400-877-3772 网址:www.5ifund.com 28  交银施罗德阿尔法核心混合型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2016 年第 2 号) (59)北京增财基金销售有限公司 住所:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 法定代表人:罗细安 电话:(010)670009888 传真:(010)670009888-6000 联系人:李皓 客户服务电话:400-001-8811 网址:www.zengcaiwang.com (60)泰诚财富基金销售(大连)有限公司 住所:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 办公地址: 辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 法定代表人:林卓 电话:(0411)88891212 传真:(0411)84396536 联系人:薛长平 客户服务电话:4006411999 网址:www.taichengcaifu.com (61)上海基煜基金销售有限公司 住所:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和经 济发展区) 办公地址:上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室 法定代表人:王翔 电话:(021)65370077 传真:(021)55085991 联系人:俞申莉 客户服务电话:(021)65370077 网址:http://www.fofund.com.cn/ (62)珠海盈米财富管理有限公司 29  交银施罗德阿尔法核心混合型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2016 年第 2 号) 住所:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203 法定代表人:肖雯 电话:(020)89629099 传真:(020)89629011 联系人:黄敏嫦 客户服务电话:(020)89629066 网址:www.yingmi.cn (63)深圳富济财富管理有限公司 住所:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 办公地址:深圳市南山区高新南七道 12 号惠恒集团二期 418 室 法定代表人:齐小贺 电话:(0755)83999907-802 传真:(0755)83999926 联系人: 马力佳 客户服务电话:(0755)83999907 网址:www.jinqianwo.com (64)上海陆金所资产管理有限公司 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人:郭坚 电话:(021)20665952 传真:(021)22066653 联系人:宁博宇 客户服务电话:4008219031 网址:www.lufunds.com (65)上海汇付金融服务有限公司 住所:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 办公地址:上海市虹梅路 1801 号凯科国际大厦 7 楼 30  交银施罗德阿尔法核心混合型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2016 年第 2 号) 法定代表人:冯修敏 电话:(021)33323999 传真:(021)33323837 联系人:陈云卉 客户服务电话:4008213999 网址:https://tty.chinapnr.com (66)北京乐融多源投资咨询有限公司 住所:北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室 办公地址:北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室 法定代表人:董浩 电话:(010)56580666 传真:(010)56580660 联系人:张婷婷 客户服务电话:400-068-1176 网址:www.jimufund.com (67)上海凯石财富基金销售有限公司 住所:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼 法定代表人:陈继武 电话:021-63333319 传真:021-63332523 联系人:李晓明 客服电话:4000 178 000 网址:www.lingxianfund.com (68)上海利得基金销售有限公司 住所: 上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号陆家嘴软件园 10 号楼 12 楼 办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号陆家嘴软件园 10 号楼 12 楼 法定代表人:沈继伟 电话:021-50583533 31  交银施罗德阿尔法核心混合型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2016 年第 2 号) 传真:021-50583633 联系人: 徐鹏 客服电话:400-005-6355 网址:a.leadfund.com.cn (69)大泰金石投资管理有限公司 住所:南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼 B 区 4 楼 A506 室 办公地址:上海市长宁区虹桥路 1386 号文广大厦 15 楼 法定代表人:袁顾明 电话:(025)68206846 传真:(021)22268089 联系人:何庭宇 客户服务电话:400-928-2266/021-22267995 网址:www.dtfunds.com (70)北京汇成基金销售有限公司 住所:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 法定代表人:王伟刚 电话:(010)56282140 传真:(010)62680827 联系人:丁向坤 客户服务电话:400-619-9059 网址:www.fundzone.cn、www.51jijinhui.com (71)北京恒天明泽基金销售有限公司 住所:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室 法定代表人:李悦 电话:(010)56642600 传真:(010)56642623 联系人:张晔 32  交银施罗德阿尔法核心混合型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2016 年第 2 号) 客户服务电话:4007868868 网址:www.chtfund.com (72)北京广源达信投资管理有限公司 住所:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室 办公地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦项中心 B 座 19 层 法定代表人:齐剑辉 电话:(010)57298634 传真:(010)82055860 联系人:王英俊 客户服务电话:400-623-6060 网址:www.niuniufund.com 基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其它符合要求的机构代理销售本 基金,并及时公告。 (二)基金注册登记机构 名称:中国证券登记结算有限责任公司 住所:北京市西城区太平桥大街 17 号 办公地址:北京市西城区太平桥大街 17 号 法定代表人:周明 电话:(010)50938617 传真:(010)50938907 联系人:周莉 (三)出具法律意见书的律师事务所 名称:上海市通力律师事务所 住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人:俞卫锋 电话:(021)31358666 传真:(021)31358600 联系人:黎明 33  交银施罗德阿尔法核心混合型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2016 年第 2 号) 经办律师:吕红、黎明 (四)审计基金财产的会计师事务所 名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼 执行事务合伙人:李丹 联系电话:(021)23238888 传真:(021)23238800 联系人:沈兆杰 经办注册会计师:薛竞、沈兆杰 四、基金的名称 本基金名称:交银施罗德阿尔法核心混合型证券投资基金 五、基金的类型 本基金类型:契约型开放式 六、基金的投资目标 本基金通过积极发挥团队选股优势,结合基本面多因子指标等组合管理手段 选择具有显著阿尔法特征的个股,在控制风险并保持基金资产良好的流动性的前 提下,追求长期持续稳定高于业绩比较基准的投资回报。 七、基金的投资方向 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的 股票(包括中小板、创业板以及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券、货币 市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他 34  交银施罗德阿尔法核心混合型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2016 年第 2 号) 金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适 当程序后,可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的 60%-95%;债券、货币市场 工具、现金、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其 他证券品种占基金资产的 5%-40%,其中基金持有的权证不超过基金资产净值的 3%,基金保留的现金以及投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于 基金资产净值的 5%。在基金实际管理过程中,基金管理人将根据中国宏观经济情 况和证券市场的阶段性变化,适时调整基金资产在股票、债券及货币市场工具等 之间的配置比例。 八、基金的投资策略 本基金充分发挥基金管理人的专业研究能力,以数量化工具辅助自上而下的 资产配置,积极发挥研究团队的选股优势,结合基本面多因子指标自下而上精选 个股,以谋求风险调整后的良好收益。 1、资产配置 本基金通过对宏观经济运行周期、货币与财政政策形势、资金面供求变化、 证券市场走势与估值水平等综合分析,并借助量化工具积极判断市场时机,自上 而下调整资产配置,控制系统性下跌风险。具体操作中,基金管理人融合量化投 资方法,利用交银施罗德时机选择量化指标体系,作为对主观判断的重要补充, 该指标体系主要从大类资产收益率比较、估值水平、市场流动性、通胀预期以及 市场情绪等多维度对当前股票市场进行综合判断:当量化指标体系提示股票市场 具有较大下行风险时,结合对中国宏观经济运行情况的判断和预测,本基金将相 应采取降低风险暴露的措施,控制下行风险;反之,当量化指标体系揭示股票市 场面临较大机会上涨时,结合对中国宏观经济运行情况的判断和预测,本基金将 相应提高股票资产配置比例,捕捉系统性投资机会。 2、行业配置 关于行业配置权重,本基金在充分考虑市场均衡的行业配置比例基础上加入 基金管理人对各个行业风险收益的预期,在基金整体风险可控基础上实现行业的 35  交银施罗德阿尔法核心混合型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2016 年第 2 号) 合理配置和优化。具体而言,本基金参考申银万国行业分类框架,并结合基金管 理人对上市公司业务本质和驱动因素的理解,将全市场所有上市公司进行内部行 业划分,行业分析师据此分工对各细分行业进行深入的行业分析,采用多因素的 定性与定量相结合的分析和预测方法,确定宏观及行业经济变量的变动对不同行 业的潜在影响,得出各行业的相对投资价值与投资时机;然后本基金利用交银施 罗德研究团队的上述行业研究成果,主要参考投资时钟理论、宏观策略分析师以 及行业分析师对所处经济周期和各行业趋势的看法和判断,形成行业配置的内部 预期观点;同时,根据市场均衡状态推导出市场隐含的外部预期观点;基金管理 人把外部预期观点和内部预期观点相结合,形成行业配置权重,使组合达到最优 的预期风险收益。 3、股票投资 本基金认为,研究团队的选股能力是团队的核心优势,并正是获得 Alpha 的 有效来源之一。因此,本基金将综合运用交银施罗德股票研究分析方法和其它投 资分析工具,充分发挥研究团队“自下而上”的主动选股能力基础上,进一步通过 交银施罗德研发的基本面多因子模型预测股票超额回报,在有效风险控制及交易 成本最低化的基础上精选具有投资潜力、阿尔法特征显著的股票构建投资组合。 具体分以下两个层次进行股票挑选: (1)品质筛选 筛选出在公司治理、财务及管理品质上符合基本品质要求的上市公司,构建 备选股票池,主要筛选指标包括:盈利能力指标(如 P/E、P/Cash Flow、P/FCF、 P/S、P/EBIT 等)、经营效率指标(如 ROE、ROA、Return on operating assets 等) 和财务状况指标(如 D/A、流动比率等)。 (2)价值评估 在公司备选股票池基础上,本基金将进一步通过行业分析师对备选上市公司 翔实的案头分析和深入的实地调研,以定性与定量相结合的方法对公司价值进行 综合评估,构建股票组合。其中本基金将重点关注具以下特征的优质上市公司: ① 公司治理结构良好,管理规范,信息透明; ② 主营业务鲜明,盈利能力强,收入和利润稳定增长; ③ 公司具有质量优良的成长性; ④ 公司财务状况良好,具备一定的规模优势和较好的抗风险能力; ⑤ 公司在管理制度、产品开发、技术进步方面具有相当的核心竞争优势,有 良好的市场知名度和较好的品牌效应,处于行业龙头地位。 36  交银施罗德阿尔法核心混合型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2016 年第 2 号) 在行业分析师对重点上市公司的基本面分析基础之上,本基金会对股票池中 的股票做进一步量化筛选,根据基本面多因子指标对股票评分,并辅之以必要的 主观判断。其中,多因子指标内生包涵 PB、PE 等指标。 这样,本基金对上述重点上市公司进行内在价值的评估和成长性跟踪研究, 并辅以多因子量化评分及主观筛选方法后,在明确的价值评估基础上选择具备 Alpha 值较高的投资标的构建股票组合;并利用风险模型和组合优化模型来确定个 股权重,优化目标是使投资组合的风险调整后超额收益最大化。 4、债券投资 在债券投资方面,本基金可投资于国债、金融债、央行票据、地方政府债、 企业债、公司债、短期融资券、可转换债券及可分离转债、中期票据、资产支持 证券、次级债和债券回购等债券品种。本基金的债券投资采取主动的投资管理方 式,获得与风险相匹配的投资收益,以实现在一定程度上规避股票市场的系统性 风险和保证基金资产的流动性。 在全球经济的框架下,基金管理人对宏观经济运行趋势及其引致的财政货币 政策变化作出判断,运用数量化工具,对未来市场利率趋势及市场信用环境变化 作出预测,并综合考虑利率变化对不同债券品种的影响、收益率水平、信用风险 的大小、流动性的好坏等因素,构造债券组合。在具体操作中,本基金运用久期 控制策略、期限结构配置策略、类属配置策略、骑乘策略、杠杆放大策略和换券 等多种策略,获取债券市场的长期稳定收益。 5、权证投资 本基金的权证投资以权证的市场价值分析为基础,配以权证定价模型寻求其 合理估值水平,以主动式的科学投资管理为手段,充分考虑权证资产的收益性、 流动性及风险性特征,通过资产配置、品种与类属选择,追求基金资产稳定的当 期收益。 6、资产支持证券投资 本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把 握市场交易机会等积极策略,在严格控制风险的情况下,通过信用研究和流动性 管理,选择风险调整后的收益高的品种进行投资,以期获得长期稳定收益。 九、业绩比较基准 37  交银施罗德阿尔法核心混合型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2016 年第 2 号) 本基金的整体业绩比较基准采用: 75%×沪深 300 指数收益率+25%×中证综合债券指数收益率 其中股票投资比较基准为沪深 300 指数,债券投资比较基准为中证综合债券 指数。 本基金采用沪深 300 指数作为股票投资部分的业绩比较基准主要基于以下原 因: 1.沪深 300 指数是沪深证券交易所第一次联合发布的反映 A 股市场整体走势的 指数,由中证指数公司编制和维护,是在上海和深圳证券市场中选取 300 只 A 股作 为样本编制而成。 2.该指数样本对沪深市场的覆盖度高,具有良好的市场代表性,投资者可以方 便地从报纸、互联网等财经媒体中获取。 3.沪深 300 指数引进国际指数编制和管理的经验,编制方法清晰透明,具有独 立性和良好的市场流动性;与市场整体表现具有较高的相关度,且指数历史表现强 于市场平均收益水平。 因此,沪深 300 指数是目前衡量本基金股票投资业绩的理想基准。同时,根 据本基金的目标资产配置比例来分配权重,本基金的业绩比较基准中加入了中证综 合债券指数并按照本基金的目标资产配置比例来安排。 如果上述基准指数停止计算编制或更改名称,或者今后法律法规发生变化, 又或者市场推出更具权威、且更能够表征本基金风险收益特征的指数,则本基金 管理人可与本基金托管人协商一致后,调整或变更本基金的业绩比较基准并及时 公告。 十、基金的风险收益特征 本基金是一只混合型基金,其风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基 金,低于股票型基金。属于承担较高风险、预期收益较高的证券投资基金品种。 十一、基金投资组合报告 本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性 38  交银施罗德阿尔法核心混合型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2016 年第 2 号) 陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金托管人中国建设银行根据本基金合同规定,于 2016 年 7 月 20 日复核 了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本报告期为 2016 年 4 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日。本报告财务资料未经审计 师审计。 1 、报告期末基金资产组合情况 占基金总资产 序号 项目 金额(元) 的比例(%) 1 权益投资 81,276,190.36 73.38 其中:股票 81,276,190.36 73.38 2 固定收益投资 90,067.60 0.08 其中:债券 90,067.60 0.08 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售 - - 金融资产 6 银行存款和结算备付金合计 26,356,162.17 23.79 7 其他资产 3,045,140.88 2.75 8 合计 110,767,561.01 100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 占基金资产 代码 行业类别 公允价值(元) 净值比例 (%) 39  交银施罗德阿尔法核心混合型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2016 年第 2 号) A 农、林、牧、渔业 895,207.60 0.82 B 采矿业 172,730.00 0.16 C 制造业 34,776,091.55 32.04 电力、热力、燃气及水生产和供 D 635,700.00 0.59 应业 E 建筑业 5,623,788.00 5.18 F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 328,568.00 0.30 H 住宿和餐饮业 - - 信息传输、软件和信息技术服务 I 4,675,056.36 4.31 业 J 金融业 4,393,140.00 4.05 K 房地产业 1,224,632.00 1.13 L 租赁和商务服务业 1,763,555.40 1.62 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 9,892,496.45 9.12 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 7,896,342.00 7.28 R 文化、体育和娱乐业 8,998,883.00 8.29 S 综合 - - 合计 81,276,190.36 74.89 2.2 报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有通过沪港通投资的股票。 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 占基金资产 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 净值比例 (%) 1 600054 黄山旅游 605,585 9,743,862.65 8.98 2 300347 泰格医药 272,100 7,896,342.00 7.28 40  交银施罗德阿尔法核心混合型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2016 年第 2 号) 3 000821 京山轻机 442,100 7,789,802.00 7.18 4 002375 亚厦股份 462,800 5,229,640.00 4.82 5 002463 沪电股份 895,241 4,726,872.48 4.36 6 002624 完美环球 124,124 4,685,681.00 4.32 7 002343 慈文传媒 88,932 4,313,202.00 3.97 8 300367 东方网力 149,289 3,706,845.87 3.42 9 002131 利欧股份 174,504 2,982,273.36 2.75 10 600559 老白干酒 112,450 2,694,302.00 2.48 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 占基金资产净 序号 债券品种 公允价值(元) 值比例(%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中:政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债(可交换债) 90,067.60 0.08 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 90,067.60 0.08 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 占基金资 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 产净值比 例(%) 1 110035 白云转债 760 90,067.60 0.08 41  交银施罗德阿尔法核心混合型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2016 年第 2 号) 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券 投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明 细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有股指期货。 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有国债期货。 11、投资组合报告附注 (1)报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查, 在本报告编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责和 处罚。 (2)本基金投资的前十名股票中,没有超出基金合同规定的备选股票库之外 的股票。 (3)其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 154,021.52 2 应收证券清算款 2,880,785.85 3 应收股利 - 4 应收利息 4,051.26 5 应收申购款 6,282.25 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 3,045,140.88 42  交银施罗德阿尔法核心混合型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2016 年第 2 号) (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 (6)投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。 十二、基金的业绩 基金业绩截止日为2016年6月30日,所载财务数据未经审计师审计。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表 现。投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实 际收益水平要低于所列数字。 1、基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 业绩比 业绩比 净值增 较基准 净值增 较基准 阶段 长率标 收益率 ①-③ ②-④ 长率① 收益率 准差② 标准差 ③ ④ 过去三个月 7.03% 1.44% -1.34% 0.76% 8.37% 0.68% 2016年度上半年 -8.58% 2.16% -11.15% 1.38% 2.57% 0.78% 2015年度 36.22% 2.57% 7.24% 1.87% 28.98% 0.70% 2014年度 62.66% 1.13% 40.22% 0.92% 22.44% 0.21% 2013年度 -6.45% 1.06% -4.97% 1.05% -1.48% 0.01% 2012年度(自基金 合同生效日起至 8.50% 0.98% 6.37% 0.97% 2.13% 0.01% 2012年12月31日) 注:本基金业绩比较基准自 2015 年 10 月 1 日起,由“75%×沪深 300 指数收益率 +25%×中信标普全债指数收益率”变更为“75%×沪深 300 指数收益率+25%×中证综 43  交银施罗德阿尔法核心混合型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2016 年第 2 号) 合债券指数收益率”,下图同。详情见本基金管理人于 2015 年 9 月 28 日发布的《交 银施罗德基金管理有限公司关于旗下部分基金业绩比较基准变更并修改基金合同 相关内容的公告》。 2、自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收 益率变动的比较 交银施罗德阿尔法核心混合型证券投资基金 份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 (2012 年 8 月 3 日至 2016 年 6 月 30 日) 注:本基金建仓期为自基金合同生效日起的 6 个月。截至建仓期结束,本基金各 项资产配置比例符合基金合同及招募说明书有关投资比例的约定。 十三、基金的费用与税收 (一)基金费用的种类 1.基金管理人的管理费; 2.基金托管人的托管费; 3.基金财产拨划支付的银行费用; 4.基金合同生效后的基金信息披露费用; 5.基金份额持有人大会费用; 44  交银施罗德阿尔法核心混合型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2016 年第 2 号) 6.基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费; 7.基金的证券交易费用; 8.基金的开户费用、账户维护费用; 9.依法可以在基金财产中列支的其他费用。 上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定, 法律法规另有规定时从其规定。 (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、与基金运作有关的费用 (1)基金管理人的管理费 在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。计算 方法如下: H=E×年管理费率÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理 费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次 性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。 (2)基金托管人的托管费 在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。计 算方法如下: H=E×年托管费率÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日基金资产净值 基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管 费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次 性支付给基金托管人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。 (3)除管理费和托管费之外的基金费用,由基金托管人根据其他有关法规及 45  交银施罗德阿尔法核心混合型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2016 年第 2 号) 相应协议的规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。 2、与基金销售有关的费用 (1)申购费用 本基金提供两种申购费用的支付模式。投资者可以选择前端收费模式,即在申 购时支付申购费用;也可以选择后端收费模式,即在赎回时才支付相应的申购费用, 该费用随基金份额的持有时间递减。场外申购可以采取前端收费模式和后端收费模 式,场内申购目前只支持前端收费模式。 本基金的申购费用由基金申购人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的 市场推广、销售、注册登记等各项费用。 投资者可以多次申购本基金,申购费率按每笔申购申请单独计算。 本基金的申购费率如下: 申购金额(含申购费) 前端申购费率 50 万元以下 1.5% 50 万元(含)至 100 万元 1.2% 申购费率(前端) 100 万元(含)至 200 万元 0.8% 200 万元(含)至 500 万元 0.5% 500 万元以上(含 500 万) 每笔交易 1000 元 持有期限 后端申购费率 1 年以内(含) 1.8% 申购费率(后端) 1 年—3 年(含) 1.2% 3 年—5 年(含) 0.6% 5 年以上 0 因红利自动再投资而产生的基金份额,不收取相应的申购费用。 本基金自 2013 年 4 月 11 日起,对通过本公司直销柜台申购本基金前端基金 份额的养老金客户实施特定申购费率。 养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营 收益形成的补充养老基金等,具体包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方 46  交银施罗德阿尔法核心混合型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2016 年第 2 号) 社会保障基金、企业年金单一计划以及集合计划。如将来出现经养老基金监管部 门认可的新的养老基金类型,本公司将发布临时公告将其纳入养老金客户范围, 并按规定向中国证监会备案。 通过本公司直销柜台申购本基金前端基金份额的养老金客户特定申购费率如 下表: 申购金额(含申购费) 前端特定申购费率 50 万元以下 0.60% 特定申购费率 50 万元(含)至 100 万元 0.48% (前端) 100 万元(含)至 200 万元 0.32% 200 万元(含)至 500 万元 0.20% 500 万元以上(含 500 万) 每笔交易 1000 元 有关养老金客户实施特定申购费率的具体规定以及活动时间如有变化,敬请 投资者留意本公司发布的相关公告。 (2)申购份额的计算 场外申购可以采取前端收费模式和后端收费模式,场内申购目前只支持前端收 费模式。 1)前端收费模式: 申购总金额=申请总金额 净申购金额=申购总金额/(1+申购费率) (注:对于适用固定金额申购费用的申购,净申购金额=申购总金额-固定申 购费用金额) 申购费用=申购总金额-净申购金额 (注:对于适用固定金额申购费用的申购,申购费用=固定申购费用金额) 申购份额=(申购总金额-申购费用)/ T 日基金份额净值 场内申购金额的有效份额保留到整数位,剩余部分对应申购资金返还投资者。 例一:某投资者投资 40,000 元申购本基金(非网上交易),假设申购当日基金 份额净值为 1.040 元,如果其选择前端收费方式,申购费率为 1.5%,则其可得到的 申购份额为: 47  交银施罗德阿尔法核心混合型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2016 年第 2 号) 申购总金额=40,000 元 净申购金额=40,000/(1+1.5%)=39,408.87 元 申购费用=40,000-39,408.87=591.13 元 申购份额=(40,000-591.13)/1.040=37,893.14 份 如果投资者是场外申购,申购份额为 37,893.14 份。 如果投资者是场内申购,则申购份额为 37,893 份,其余 0.14 份对应金额返回 给投资者。 2)后端收费模式: 申购总金额=申请总金额 申购份额=申购总金额/T 日基金份额净值 当投资者提出赎回时,后端申购费用的计算方法为: 后端申购费用=赎回份额×申购日基金份额净值×后端申购费率 例二:某投资者投资 40,000 元申购本基金,假设申购当日基金份额净值为 1.040 元,如果其选择后端收费方式,则其可得到的申购份额为: 申购份额 = 40,000 / 1.040 = 38,461.54 份 即:投资者投资 40,000 元申购本基金,假设申购当日基金份额净值为 1.040 元,则可得到 38,461.54 份基金份额,但其在赎回时需根据其持有时间按对应的后 端申购费率交纳后端申购费用。 (3)赎回费用 赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基 金份额时收取,赎回费用的 25%归基金财产,其余用于支付注册登记费和其他必 要的手续费。 本基金的赎回费率如下: 持有期限 赎回费率 1 年以内(含) 0.5% 赎回费率 1 年—2 年(含) 0.2% 2 年以上 0 (4)赎回金额的计算 48  交银施罗德阿尔法核心混合型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2016 年第 2 号) 赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的 费用,赎回金额单位为元,计算结果保留到小数点后两位,第三位四舍五入。 1)如果投资者在认(申)购时选择交纳前端认(申)购费用,则赎回金额的 计算方法如下: 赎回费用=赎回份额×T 日基金份额净值×赎回费率 赎回金额=赎回份额×T 日基金份额净值-赎回费用 例三:某投资者赎回通过前端认购(申购)持有的 10,000 份基金份额,对应 的赎回费率为 0.5%,假设赎回当日基金份额净值是 1.016 元,则其可得到的赎回 金额为: 赎回费用 = 10,000×1.016×0.5% = 50.80 元 赎回金额 = 10,000×1.016-50.80 = 10,109.20 元 即:投资者赎回本基金 10,000 份基金份额,假设赎回当日基金份额净值是 1.016 元,则其可得到的赎回金额为 10,109.20 元。 2)如果投资者在认(申)购时选择交纳后端认(申)购费用,则赎回金额的 计算方法如下: 赎回总额=赎回份额×T 日基金份额净值 后端认(申)购费用=赎回份额×认(申)购日基金份额净值×后端认(申) 购费率 赎回费用=赎回总额×赎回费率 赎回金额=赎回总额-后端认(申)购费用-赎回费用 例四:某投资者赎回通过后端认购持有的 10,000 份基金份额,对应的后端认 购费率为 1.6%,赎回费率为 0.5%,假设赎回当日基金份额净值是 1.016 元,则其 可得到的赎回金额为: 后端认购费用 = 10,000×1.00×1.6% = 160.00 元 赎回费用 = 10,000×1.016×0.5% = 50.80 元 赎回金额 = 10,000×1.016-160.00-50.80 = 9,949.20 元 即:投资者赎回通过后端认购所得本基金 10,000 份基金份额,对应的赎回费率 为 0.5%,假设赎回当日基金份额净值是 1.016 元,投资者对应的后端认购费率是 1.6%,认购时的基金份额初始面值为 1.00 元,则其可得到的赎回金额为 9,949.20 元。 49  交银施罗德阿尔法核心混合型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2016 年第 2 号) 例五:某投资者赎回通过后端申购持有的 10,000 份基金份额,对应的后端申购 费率是 1.8%,赎回费率为 0.5%,假设赎回当日基金份额净值是 1.016 元,申购时的 基金份额净值为 1.010 元,则其可得到的赎回金额为: 赎回总额=10,000×1.016=10,160 元 后端申购费用=10,000×1.010×1.8%=181.80 元 赎回费用=10,160×0.5%=50.80 元 赎回金额=10,160-181.80-50.80=9,927.40 元 即:投资者赎回本基金 10,000 份基金份额,对应的赎回费率为 0.5%,假设赎 回当日基金份额净值是 1.016 元,投资者对应的后端申购费率是 1.8%,申购时的基 金净值为 1.010 元,则其可得到的赎回金额为 9,927.40 元。 (5)转换费 1)每笔基金转换视为一笔赎回和一笔申购,基金转换费用相应由转出基金的 赎回费用及转出、转入基金的申购补差费用构成。 2)转出基金的赎回费用 转出基金的赎回费用按照各基金最新的更新招募说明书及相关公告规定的赎 回费率和计费方式收取,赎回费用的 25%归入基金财产,其余部分用于支付注册 登记费等相关手续费。 3)前端收费模式下转出与转入基金的申购补差费用 从不收取申购费用的基金或前端申购费用低的基金向前端申购费用高的基金 转换,收取前端申购补差费用;从前端申购费用高的基金向前端申购费用低的基 金或不收取申购费用的基金转换,不收取前端申购补差费用。申购补差费用原则 上按照转出确认金额对应分档的转入基金前端申购费率减去转出基金前端申购费 率差额进行补差,转出与转入基金的申购补差费率按照转出确认金额分档,并随 着转出确认金额递减。 4)后端收费模式下转出与转入基金的申购补差费用 从不收取申购费用的基金或后端申购费用低的基金向后端申购费用高的基金 转换,不收取后端申购补差费用,但转入的基金份额赎回的时候需全额收取转入 基金的后端申购费;从后端申购费用高的基金向后端申购费用低的基金或不收取 申购费用的基金转换,收取后端申购补差费用,且转入的基金份额赎回的时候需 50  交银施罗德阿尔法核心混合型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2016 年第 2 号) 全额收取转入基金的后端申购费。后端申购补差费用按照转出份额持有时间对应 分档的转出基金后端申购费率减去转入基金后端申购费率差额进行补差。 5)网上直销的申购补差费率优惠 为更好服务投资者,本基金管理人已开通基金网上直销业务,个人投资者可 以通过“网上直销交易平台”办理基金转换业务,其中部分转换业务可享受转换 费率优惠,优惠费率只适用于转出与转入基金申购补差费用,转出基金的赎回费 用无优惠。可通过网上直销交易平台办理的转换业务范围及转换费率优惠的具体 情况请参阅本基金管理人网站。 具 体 转 换 费 率 水 平 请 参 见 本 基 金 管 理 人 网 站 ( www.fund001.com , www.bocomschroder.com)列示的相关转换费率表或相关公告。 6)基金管理人可以根据法律法规及基金合同的规定对上述收费方式和费率进 行调整,并应于调整后的收费方式和费率在实施前依照《信息披露办法》的有关 规定在中国证监会指定媒体上公告。 (6)基金转换份额的计算公式 1)前端收费模式下基金转换份额的计算公式及举例 转出确认金额=转出的基金份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值 转出基金的赎回费=转出确认金额×对应的转出基金的赎回费率 转入确认金额=转出确认金额-转出基金的赎回费 转出与转入基金的申购补差费=转入确认金额×对应的转出与转入基金的申购 补差费率/(1+对应的转出与转入基金的申购补差费率) (注:对于适用固定金额申购补差费用的,转出与转入基金的申购补差费= 固定金额的申购补差费) 转入基金确认份额=(转入确认金额-转出与转入基金的申购补差费+A)/转换 申请当日转入基金的基金份额净值 其中: A 为货币市场基金转出的基金份额按比例结转的账户当前累计待支付收益 (仅限转出基金为货币市场基金的情形,否则 A 为 0)。 转入基金确认份额的计算精确到小数点后两位,小数点后两位以后的部分四 51  交银施罗德阿尔法核心混合型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2016 年第 2 号) 舍五入,误差部分归基金财产。 例一:某投资者持有交银趋势前端收费模式的基金份额 100,000 份,持有期半 年,转换申请当日交银趋势的基金份额净值为 1.010 元,交银成长的基金份额净值 为 2.2700 元。若该投资者将 100,000 份交银趋势前端基金份额转换为交银成长前 端基金份额,则转入交银成长确认的基金份额为: 转出确认金额=100,000×1.010=101,000 元 转出基金的赎回费=101,000×0.5%=505 元 转入确认金额=101,000-505=100,495 元 转出与转入基金的申购补差费=100,495×0/(1+0)=0 元 转入基金确认份额=(100,495-0)/2.2700=44,270.93 份 例二:某投资者持有交银增利 A 类基金份额 1,000,000 份,持有期一年半,转 换申请当日交银增利 A 类基金份额的基金份额净值为 1.0200 元,交银趋势的基金 份额净值为 1.010 元。若该投资者将 1,000,000 份交银增利 A 类基金份额转换为交 银趋势前端基金份额(非网上交易),则转入交银趋势确认的基金份额为: 转出确认金额=1,000,000×1.0200=1,020,000 元 转出基金的赎回费=1,020,000×0.05%=510 元 转入确认金额=1,020,000-510=1,019,490 元 转出与转入基金的申购补差费=1,019,490×0.5%/(1+0.5%)=5,072.09 元 转入基金确认份额=(1,019,490-5,072.09)/1.010=1,004,374.17 份 例三:某投资者持有交银增利 C 类基金份额 100,000 份,转换申请当日交银 增利 C 类基金份额净值为 1.2500 元,交银精选的基金份额净值为 2.2700 元。若该 投资者将 100,000 份交银增利 C 类基金份额转换为交银精选前端基金份额(非网 上交易),则转入交银精选确认的基金份额为: 转出确认金额=100,000×1.2500=125,000 元 转出基金的赎回费=0 元 转入确认金额=125,000-0=125,000 元 转出与转入基金的申购补差费=125,000×1.5%/(1+1.5%)=1,847.29 元 转入基金确认份额=(125,000-1,847.29)/2.2700=54,252.30 份 例四:某投资者持有交银货币 A 级基金份额 100,000 份,该 100,000 份基金份 52  交银施罗德阿尔法核心混合型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2016 年第 2 号) 额未结转的待支付收益为 61.52 元,转换申请当日交银增利 A/B 类基金份额净值 为 1.2700 元,交银货币的基金份额净值为 1.00 元。若该投资者将 100,000 份交银 货币 A 级基金份额转换为交银增利 A 类基金份额(非网上交易),则转入确认的 交银增利 A 类基金份额为: 转出确认金额=100,000×1.00=100,000 元 转出基金的赎回费=0 元 转入确认金额=100,000-0=100,000 元 转出与转入基金的申购补差费=100,000×0.8%/(1+0.8%)=793.65 元 转入基金确认份额=(100,000-793.65+61.52)/1.2700=78,163.68 份 2)后端收费模式下基金转换份额的计算公式及举例 转出确认金额=转出的基金份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值 转出基金的赎回费=转出确认金额×对应的转出基金的赎回费率 转入确认金额=转出确认金额-转出基金的赎回费 转出与转入基金的申购补差费=转入确认金额×对应的转出与转入基金的申购 补差费率 转入基金确认份额=(转入确认金额-转出与转入基金的申购补差费+A)/转换 申请当日转入基金的基金份额净值 其中: A 为货币市场基金转出的基金份额按比例结转的账户当前累计待支付收益 (仅限转出基金为货币市场基金的情形,否则 A 为 0)。 转入基金确认份额的计算精确到小数点后两位,小数点后两位以后的部分四 舍五入,误差部分归基金财产。 例五:某投资者持有交银主题后端收费模式的基金份额 100,000 份,持有期一 年半,转换申请当日交银主题的基金份额净值为 1.2500 元,交银稳健的基金份额 净值为 2.2700 元。若该投资者将 100,000 份交银主题后端基金份额转换为交银稳 健后端基金份额,则转入交银稳健确认的基金份额为: 转出确认金额=100,000×1.250=125,000 元 转出基金的赎回费=125,000×0.2%=250 元 转入确认金额=125,000-250=124,750 元 53  交银施罗德阿尔法核心混合型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2016 年第 2 号) 转出与转入基金的申购补差费=124,750×0=0 元 转入基金确认份额=(124,750-0)/2.2700=54,955.95 份 例六:某投资者持有交银先锋后端收费模式的基金份额 100,000 份,持有期一 年半,转换申请当日交银先锋的基金份额净值为 1.2500 元,交银货币的基金份额 净值为 1.00 元。若该投资者将 100,000 份交银先锋后端基金份额转换为交银货币, 则转入交银货币的基金份额为: 转出确认金额=100,000×1.250=125,000 元 转出基金的赎回费=125,000×0.2%=250 元 转入确认金额=125,000-250=124,750 元 转出与转入基金的申购补差费=124,750×1.2%=1497 元 转入基金确认份额=(124,750-1497)/1.00=123,253.00 份 例七:某投资者持有交银蓝筹后端收费模式的基金份额 100,000 份,持有期三 年半,转换申请当日交银蓝筹的基金份额净值为 0.8500 元,交银增利 B 类基金份 额的基金份额净值为 1.0500。若该投资者将 100,000 份交银蓝筹后端基金份额转换 为交银增利 B 类基金份额,则转入交银增利 B 类基金份额的基金份额为: 转出确认金额=100,000×0.850=85,000 元 转出基金的赎回费=85,000×0=0 元 转入确认金额=85,000-0=85,000 元 转出与转入基金的申购补差费=85,000×0.2%=170 元 转入基金确认份额=(85,000-170)/1.0500=80,790.48 份 例八:某投资者持有交银货币 A 级基金份额 100,000 份,该 100,000 份基金份 额未结转的待支付收益为 61.52 元,转换申请当日交银增利 B 类基金份额净值为 1.2700 元,交银货币的基金份额净值为 1.00 元。若该投资者将 100,000 份交银货 币 A 级基金份额转换为交银增利 B 类基金份额,则转入确认的交银增利 B 类基金 份额为: 转出确认金额=100,000×1.00=100,000 元 转出基金的赎回费=0 元 转入确认金额=100,000-0=100,000 元 转出与转入基金的申购补差费=100,000×0=0 元 54  交银施罗德阿尔法核心混合型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2016 年第 2 号) 转入基金确认份额=(100,000-0+61.52)/1.2700=78,788.60 份 (7)网上直销的有关费率 本基金管理人已开通基金网上直销业务,个人投资者可以直接通过本公司网 站的“交银施罗德基金管理有限公司网上直销交易平台”(以下简称“网上直销交易 平台”)办理开户和本基金前端基金份额的申购、赎回、定期定额投资和转换等业 务。本公司暂不开展网上直销后端基金份额的认/申购业务,通过转托管转入网上 直销账户的后端收费模式的基金份额只能办理赎回业务。通过网上直销交易平台 办理本基金前端基金份额申购和定期定额投资业务的个人投资者将享受前端申购 费率优惠,通过网上直销交易平台进行基金转换,从各基金招募说明书所载的零 申购费率的基金转换入非零申购费率的基金,转出与转入基金的前端申购补差费 率将享受优惠,其他费率标准不变。具体优惠费率请参见公司网站列示的网上直 销交易平台申购、定期定额投资及转换费率表或相关公告。 本公司基金网上直销业务已开通的银行卡及各银行卡交易金额限额请参阅本 公司网站。 个人投资者通过本基金管理人网上直销交易平台申购本基金前端基金份额的 单笔最低金额为 10 元(含),单笔定期定额投资最低金额为 10 元(含),单笔转 换份额不得低于 10 份,投资者可将其全部或部分基金份额转换成其它基金,单笔 转换申请不受转入基金最低申购限额限制。 本基金管理人可根据业务情况调整上述交易费用和限额要求,并依据相关法 规的要求提前进行公告。 (8)基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体 上公告。 (9)基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市 场情况制定基金促销计划,针对以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)进行基 金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相 关监管部门要求履行必要手续后,基金管理人可以适当调低基金申购费率、基金 赎回费率和转换费率。 (三)不列入基金费用的项目 55  交银施罗德阿尔法核心混合型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2016 年第 2 号) 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金 财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基 金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财 产中支付。 (四)基金管理费和基金托管费的调整 基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管 费率。基金管理人必须在调整实施日前按照《信息披露办法》的规定在指定媒体 上刊登公告。 (五)基金税收 基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定,履行纳税义务。 十四、对招募说明书更新部分的说明 总体更新 (一)更新了“重要提示”中相关内容。 (二)更新了“三、基金管理人”中相关内容。 (三)更新了“四、基金托管人”中相关内容。 (四)更新了“五、相关服务机构”中相关内容。 (五)更新了“八、基金份额的申购与赎回”中相关内容。 (六)更新了“九、基金的转换”中相关内容。 (七)更新了“十、基金的投资”中相关内容,数据截止到 2016 年 6 月 30 日。 (八)更新了“十一、基金的业绩”中相关内容,数据截止到 2016 年 6 月 30 日。 (九)更新了“二十三、其他应披露事项” 中相关内容。 交银施罗德基金管理有限公司 二〇一六年九月十四日 56